GOBIERNO AUTÓNOMO DESCENTRALIZADO DE

LA PROVINCIA DE PICHINCHA (GADPP)

P RO C ED IMI E NT O D E A C CI ON E S
Versión: 1.0
CO RR E CT I V A S

Manual del Sistema de

Gestión
Antisoborno

PROCEDIMIENTO DE ACCIONES
CORRECTIVAS

Este documento contiene información de propiedad exclusiva del GADPP. La misma que se
mantendrá de forma confidencial y reservada, no pudiendo ser divulgada a personal externo
que no sean colaboradores de GADPP

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CONTROL E HISTORIAL DE CAMBIOS

Versión Descripción del cambio Fecha de

Actualización
1.0 Versión Original 2018-12-12

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PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS

METODOLOGIA

CORRECCION: Acción inmediata para detener la no conformidad.

No ACTIVIDAD RESPONSABLE DOCUMENTOS

ASOCIADOS
1 Determinar si es posible una acción  Responsable  Reporte de
inmediata para corregir la no conformidad del proceso. correcciones
 El responsable del proceso o la autoridad (Rc).
pertinente determinará, de ser posible, una
acción inmediata para solucionar la no
conformidad detectada y la ejecutará.
 Anota en el Reporte de correcciones la
acción ejecutada y pone en el mismo un
plazo para evaluar la efectividad.
 De no ser posible una acción inmediata, se
notifica a la Alta Dirección y se levanta
inmediatamente la Acción correctiva.
2 Analizar la efectividad de la corrección  Responsable  Reporte de
 El responsable del proceso analizará la del proceso. correcciones
efectividad de la corrección en los tiempos (Rc).
propuestos.
 De no haber sido efectiva, pasa a ser
tratada por el Procedimiento de acciones
correctivas.
3 Se comunica a la Alta Dirección.  Responsable  Reporte de
del proceso. correcciones
(Rc).

ACCION CORRECTIVA

No ACTIVIDAD RESPONSABLE DOCUMENTOS

ASOCIADOS
1 Recopilar las no conformidades detectadas  Responsable  Informe de
 Puede ser de auditorías o fuera de ellas, del proceso. auditoría.
quejas de clientes, inquietudes, servicio no  Función de  No
conforme y correcciones no efectivas. cumplimiento conformidades
antisoborno. (NC)
 Clasificarlas de acuerdo con los procesos
levantadas.
responsables.
2 Llenar el registro de acciones correctivas  Responsable  Registro de
para el inicio del análisis del proceso. Acciones
 Se entrega a cada dueño de proceso para  Función de Correctivas
que analice las No conformidades para cumplimiento (RAC).
determinar las causas. antisoborno.

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 Usar herramientas adecuadas de análisis

 Poner acciones a realizarse con plazos y
responsables de ser necesario.
 Ejecutar el plan de acción.
 Seguimiento de efectividad.
 Mantener informado a la Función de
Cumplimiento Antisoborno.
3 Revisar las acciones tomadas: seguimiento  Responsable  Resumen del
para garantizar cumplimiento y efectividad del proceso. Registro de
 Generar el “resumen de registro de  Alta Dirección. Acciones
acciones correctivas”.  Función de Correctivas
(RRAC).
 Evaluar si la no conformidad ha sido cumplimiento
eliminada y registrarlo. antisoborno.
 Si las causas determinadas inicialmente no
fueron las adecuadas, se cierra la NC y se
elabora un nuevo RAC, anotar en el RRAC
con esta información.

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ANEXOS Y REGISTROS
Registro de Acciones Correctivas, Registros de Correcciones, Registro de Resumen
de Acciones Correctivas

ANEXO A: FORMATO DE REGISTRO ACCIONES CORRECTIVAS

REGISTRO DE ACCIONES CORRECTIVAS – RAC No.

# Anterior
1. IDENTIFICACION
Requisito: Fuente: Auditoría Interna Proceso Administrado Empleados
Auditoría externa
Descripción:

RD: Fecha:
2. CAUSAS

Descripción:

3. PLAN DE ACCION CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES

Actividad Responsable Plazo Si No

Aprobado plan
RD: Fecha:

4. EFICACIA
El Plan de acción fue eficaz: SI NO Nuevo RAC No.

Aprobacion RD Fecha:

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ANEXO B: RESUMEN DE REGISTRO DE ACCIONES CORRECTIVAS

RESUMEN REGISTRO ACCIONES CORRECTIVAS

Fecha de
No. Fecha
Responsable DESCRIPCION cierre Eficacia Acción Nueva RAC
RAC cierre
programada

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ANEXO C: REPORTE DE CORRECCIONES

REPORTE DE CORRECCIONES (BITACORA DE

CORRECCIONES)

Eficacia Fecha Fecha

No. Responsable No Conformidad ACCION
Acción planificada implementada

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