PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN GyM.PdRGA.PG.

004

GESTIÓN DE PdRGA Revisión: 5

IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE Fecha: 11/05/18
REQUISITOS LEGALES Y OTROS
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REQUISITOS

PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS

REQUISITOS

1. OBJETIVO ........................................................................................................... 3

2. ALCANCE ............................................................................................................ 3

3. DEFINICIONES .................................................................................................... 3

4. DESARROLLO ...................................................................................................... 3

5. MATRIZ DE RESPONSABILIDADES ......................................................................... 4

6. BUENAS PRÁCTICAS ............................................................................................ 5

7. REFERENCIAS ..................................................................................................... 5

8. REGISTROS ........................................................................................................ 5

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Carlos Cubas Delgado Guillermo Torres Veira Renato Rojas Balta
Firma: Firma: Firma:

Ingeniero de PdRGA Gerente de PdRGA Gerente General

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HOJA DE CONTROL DE CAMBIOS

Fecha del Página N° de
Razón del Cambio
cambio modificada Revisión
15/06/11 Todas Creación del documento para su implementación 0

27/11/12 Todas Cambios menores 1

En el ítem 5.1 Identificación y actualización de requisitos
legales, se definió el apoyo de consultores externos para
la identificación de los requisitos legales.
15/06/13 2 2
En el ítem 5.3 Seguimiento del Cumplimiento de
Requisitos Legales y Otros Requisitos, se agregó
flujograma.
Se modificó el ítem 5.1 “Identificación y actualización de
requisitos legales”, estableciendo la participación del
Asesor Legal o consultor externo en la realización de la
“Matriz de Identificación, Seguimiento y Evaluación de
Requisitos Legales y Otros Requisitos” al inicio de las
20/04/15 2 obras. Así mismo la revisión u actualización de la matriz 3
se realizará con una frecuencia trimestral tanto para el
Asesor Legal como para el Superintendente de PdRGA. La
consideración y registro de los requisitos legales que
aplican transversalmente a la organización en la pestaña
de “generales” de la matriz GyM PdRGA PG 04 F1.
Modificación de la estructura del documento. El ítem 4 se
15/12/15 Todas 4
actualizó en su totalidad.
Cambio en la redacción total del acápite 4.1
Identificación/determinación y actualización de requisitos
11/05/18 3 5
legales. Incorporación de las definiciones de Requisito;
Requisitos legales y otros requisitos.
Incorporación del acápite 4.3 Acceso a los requisitos
11/05/18 4 5
legales y otros requisitos.

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1. OBJETIVO
El presente procedimiento tiene como objetivo identificar las normas legales y otros
requisitos (por ejemplo de partes interesadas o compromisos asumidos
voluntariamente) relacionados a los aspectos ambientales y de seguridad y salud
ocupacional, así como evaluar su cumplimiento por parte de GyM S.A.

2. ALCANCE
El procedimiento descrito se aplica a los procesos desarrollados por GyM S.A. incluidos
en el alcance de su sistema de gestión integrado, así como a los que se incluyan
durante el desarrollo de nuevos proyectos.

3. DEFINICIONES

Requisito
Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria.

Requisitos legales y otros requisitos

Requisitos legales que una organización debe cumplir y otros requisitos que una
organización decide cumplir.

4. DESARROLLO
4.1 Identificación/determinación y actualización de requisitos legales
Para la identificación/determinación de los requisitos legales del SIG PdRGA, los Jefes
de PdRGA consideran los Peligros y Aspectos Ambientales Significativos, normas locales
(como ordenanzas de las comunidades), información oficial en el diario El Peruano y
webs sectoriales, entre otros. Luego del discernimiento de la aplicabilidad de los
requisitos, estos son registrados en la “Matriz de Identificación, Seguimiento y
Evaluación de Requisitos Legales y Otros Requisitos” (GyM.PdRGA.PG.004-F1).
Para la identificación/determinación de los requisitos legales, el Jefe de PdRGA del
proyecto puede apoyarse de un asesor legal o consultor externo, así también de un
Ingeniero de PdRGA de oficina principal. Para ello coordinará oportunamente con el
Gerente de PdRGA.
Una vez identificados los requisitos legales y otros requisitos, el Jefe de PdRGA y/o
responsable del área correspondiente registra las actividades para el cumplimiento en la
“Matriz de Identificación, Seguimiento y Evaluación de Requisitos Legales y Otros
Requisitos” (GyM.PdRGA.PG.004-F1). Cabe señalar que la actividad de
identificación/determinación de requisitos legales y otros requisitos sirve también como
elemento de entrada para la planificación y retroalimentación del SIG PdRGA.
El registro “Matriz de Identificación, Seguimiento y Evaluación de Requisitos Legales y
Otros Requisitos” es actualizado cuando se reciba la notificación, por parte del área
legal, boletín informativo, información oficial en el diario El Peruano y sector u otra
fuente informativa, de alguna modificación o incorporación de normas legales referidas
a seguridad, salud y medio ambiente. Así mismo de identificarse un nuevo Peligro o
Aspecto Ambiental durante la ejecución de las actividades.
Para el caso de Oficina Principal es el Gerente o Ingeniero de PdRGA quien
identifica/determina y actualiza los requisitos legales.

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4.2 Identificación de otros requisitos

El Jefe de PdRGA del proyecto identifica los otros requisitos asociados, para lo cual toma
en cuenta: los peligros y aspectos ambientales significativos, requisitos del cliente
contenidos en las bases del proyecto, contratos de clientes, requisitos de la comunidad
y otros requisitos de partes interesadas que tengan relación con el proyecto en temas
asociados a la seguridad y salud así como al medio ambiente.
Una vez identificados estos requisitos se registran en la “Matriz de Identificación,
Seguimiento y Evaluación de Requisitos Legales y Otros Requisitos”
(GyM.PdRGA.PG.004-F1).
4.3 Acceso a los requisitos legales y otros requisitos
La “Matriz de Identificación, Seguimiento y Evaluación de Requisitos Legales y Otros
Requisitos” (GyM.PdRGA.PG.004-F1) se difunde al personal, mediante las charlas de
inicio de guardia, envío por mail, dispone en puntos de consulta como planotecas u otro
medio, y se almacena en la Red Interna de cada proyecto. Para el caso de oficina
principal la “Matriz de Identificación, Seguimiento y Evaluación de Requisitos Legales y
Otros Requisitos” (GyM.PdRGA.PG.004-F1) y normas legales se almacenan en la red
interna, se comunica vía mail y se carga al “Portal de GyM – Unidades – PdRGA”.
Dado que la “Matriz de Identificación, Seguimiento y Evaluación de Requisitos Legales y
Otros Requisitos” (GyM.PdRGA.PG.004-F1) suele ser extensa se recomienda
administrarla en medios electrónicos, salvo exista requerimiento legal u contractual de
lo contrario.
4.4 Seguimiento y evaluación del cumplimiento de Requisitos Legales y Otros
Requisitos
La evaluación del cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos, se realiza
por lo menos una vez al año o cuando el requisito legal lo establezca y es
responsabilidad del Jefe de PdRGA de proyecto, quien solicita asesoría externa si fuera
necesario. El Jefe PdRGA de proyecto informa sobre los resultados a los Jefes de Área
para su posterior difusión interna. Adicionalmente, el RAD comunica los resultados de
la evaluación a la Alta Dirección.
Los resultados de la evaluación se detallan en el registro “Matriz de Identificación,
Seguimiento y Evaluación de Requisitos Legales y Otros Requisitos”
(GyM.PdRGA.PG.004-F1); si de la evaluación se tiene como resultado el incumplimiento
de algún requisito legal u otro requisito, se deberá plantear un plan de acción que se
detalla en el mismo registro o proceder según el procedimiento de Gestión de No
Conformidades. Los resultados de la evaluación se comunican a los responsables del
cumplimiento.

5. MATRIZ DE RESPONSABILIDADES
PdRGA GyM

Gerente de
PdRGA del
Proyecto

Proyecto
Área de

Área de
Ítem

Actividades

Identifica los requisitos legales y registra en la “Matriz de

1 Identificación, Seguimiento y Evaluación de Requisitos X
Legales y Otros Requisitos”. X

2 Evalúa la contratación del servicio de asesoría externa. X X

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Brinda el soporte a los Jefes de PdRGA para la

3 X
identificación de los requisitos legales y otros requisitos.
RAD comunica los resultados de la evaluación a la Alta
4 X
Dirección.
Informa sobre los resultados de la evaluación del
cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos
5 X X
a los a los Jefes de Área para su posterior difusión
interna.
Publica u gestiona el acceso a la “Matriz de
6 Identificación, Seguimiento y Evaluación de Requisitos X X
Legales y Otros Requisitos” (GyM.PdRGA.PG.004-F1)

6. BUENAS PRÁCTICAS
No aplica.

7. REFERENCIAS
GyM.PdRGA.PG.012 Procedimiento de Gestión de No Conformidades.

8. REGISTROS
GyM.PdRGA.PG.004-F1 Matriz de Identificación, Seguimiento y Evaluación de
Requisitos Legales y Otros Requisitos

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