N° 001/18

PLAN DE AUDITORIA Fecha: 30.08.2018

FECHA DE AUDITORIA: 11 al 14 de Septiembre del 2018

OBJETIVO DE LA AUDITORIA: Realizar la auditoria interna para verificar cumplimiento

de requisitos de las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 & ISO 45001:2018.

ALCANCE: Todos los procesos.

AUDITOR LIDER: Raúl Cabezas: Auditor Líder, Externo

AUDITOR (ES) ACOMPAÑANTE(S): N/A OBSERVADOR: N/A

AUTORIZADO POR: FIRMA:

Fecha/ Proceso Auditor/ Persona Capítulo de la norma

Horario abrev. de contacto
Martes RC
11/09/2018 Dirección Reunión de apertura
09:00

09:30 Dirección RC ISO 9001:2015

4 – Contexto de la organización
5.1.- Liderazgo y compromiso
5.2.- Política
5.3.- Roles, responsabilidades y
autoridad en la organización
6.1 Acciones para abordar los
riesgos
6.2.- Objetivos de la calidad y
planificación para lograrlos
6.3.- Planificación de los cambios
7.1.- Recursos
9.3.- Revisión por la dirección
10.1.- Generalidades
ISO 14001:2015/ISO 45001:2018
4 – Contexto de la organización
5 – Liderazgo
6 – Planificación
7.1 – Recursos
9.3 – Revisión por la dirección

1
Auditor: Raúl Cabezas E-mail: cabezasrh@hotmail.com
 Fecha/ Proceso Auditor/ Persona Capítulo de la norma
Horario abrev. de contacto
11:00 SGI RC ISO 9001:2015
4.1.- Comprensión de la
organización y su contexto
4.2.- Comprensión de las
necesidades y expectativas de las
partes interesadas
4.3.- Determinación del alcance del
SGC
4.4.- Sistema de gestión de calidad
y sus procesos
6.- Planificación
ISO 14001:2015/ISO 45001:2018
4.1.- Comprensión de la
organización y su contexto
4.2.- Comprensión de las
necesidades y expectativas de las
partes interesadas
4.3.- Determinación del alcance del
sistema de gestión ambiental
4.4.- Sistema de gestión ambiental
6.- Planificación
13:00 Almuerzo
14:00 SGI RC ISO 9001:2015
7.5.- Información documentada
9.1.- Seguimiento, medición,
análisis y evaluación
9.2.-Auditoria interna
10.1.- Generalidades
10.2.- No conformidad y acción
correctiva
10.3.- Mejora continua
ISO 14001:2015/ ISO 45001:2018
7.5 – Información documentada
9.1 – Seguimiento, medición, análisis
y evaluación
9.2 – Auditorías internas
10 - Mejora
16:00 Comercialización RC ISO 9001:2015
8.2.- Requisitos para los productos y
servicios
9.1.2.- Satisfacción del cliente
17:00 Compras RC ISO 9001:2015
8.4.- Control de los procesos,
productos y servicios suministrados
externamente
18:00 Fin del primer día

2
Auditor: Raúl Cabezas E-mail: cabezasrh@hotmail.com
 Fecha/ Proceso Auditor/ Persona Capítulo de la norma
Horario abrev. de contacto
Miércoles RC ISO 9001:2015
7.1.3.- Infraestructura
12/09/2018 Producción /
7.1.4.- Ambiente para la operación
08:30 Prestación del servicio de los procesos
7.1.5.- Recursos de seguimiento y
medición
8.1.- Planificación y control
operacional
8.5.- Producción y provisión del
servicio
8.6.- Liberación de los productos y
servicios
8.7.- Control de las salidas no
conformes
ISO 14001:2015/ISO 45001:2018
6.1 – Acciones para abordar riesgos
y oportunidades
8.1 – Planificación y control
operacional
8.2 - Preparación y respuesta ante
emergencias
9.1 – Seguimiento, medición, análisis
y evaluación
10.2 – No conformidad y acción
correctiva

13:00 Almuerzo
16:30 Recorrida por las RC ISO 9001:2015
7.1.3.- Infraestructura
instalaciones
7.1.4.- Ambiente para la operación
de los procesos
ISO 14001:2015/ISO 45001:2018
6.1 – Acciones para abordar riesgos
y oportunidades
6.1.2 – Aspectos Ambientales /
Identificación de peligros, evaluación
y control de riesgos
8.1 – Planificación y control
operacional
18:00 Fin del segundo día

Jueves Mantenimiento ISO 9001:2015

7.1.3.- Infraestructura
13/09/2018 RC
7.1.4.- Ambiente para la operación
08:30 de los procesos
ISO 14001:2015
6.1 – Acciones para abordar riesgos
y oportunidades
8.1 – Planificación y control
operacional
8.2 - Preparación y respuesta ante
emergencias

3
Auditor: Raúl Cabezas E-mail: cabezasrh@hotmail.com
 Fecha/ Proceso Auditor/ Persona Capítulo de la norma
Horario abrev. de contacto
10:30 Almacenes y RC ISO 9001:2015
7.1.3.- Infraestructura
recorrida por
7.1.4.- Ambiente para la operación
instalaciones de los procesos
8.5.- Producción y provisión del
servicio
8.7.- Control de las salidas no
conformes
ISO 14001:2015/ISO 45001:2018
6.1 – Acciones para abordar riesgos
y oportunidades
8.1 – Planificación y control
operacional
8.2 - Preparación y respuesta ante
emergencias
13:00 Almuerzo
14:00 SGI RC ISO 14001:2015/ISO 45001:2018
5.4 Consulta y participación de los
trabajadores
6.1.1 – Generalidades
8.2 – Preparación y respuesta ante
emergencias
9.1 – Seguimiento, medición,
análisis y evaluación
10.2 – Incidentes, No conformidades
y acciones correctivas

17:00 Temas pendientes

18:00 Fin del tercer día
Viernes RRHH RC ISO 9001:2015
7.1.2.- Personas
14/09/2018
7.1.6.- Conocimiento de la
08:30 organización
7.2.- Competencia
7.3.- Toma de conciencia
ISO 14001:2015/ISO 45001:2018
5.3 - Roles, responsabilidades y
autoridades en la organización
7.2 – Competencia
7.3 – Toma de conciencia
7.4 – Comunicación
9.1 – Seguimiento, medición,
análisis y evaluación de desempeño
10:00 Salud ocupacional RC ISO 45001:2018
6.1.2 – Identificación de peligros,
evaluación y control de riesgos
9.1 – Seguimiento, medición, análisis
y evaluación de desempeño
11:00 Legal y representante RC ISO 9001:2015
8.2.- Requisitos para los productos y
de los trabajadores
servicios
ISO 14001:2015/ISO 45001:2018
6.1.3 – Requisitos legales y otros
requisitos
9.1.2 – Evaluación de cumplimiento
13:00 Almuerzo

4
Auditor: Raúl Cabezas E-mail: cabezasrh@hotmail.com
 Fecha/ Proceso Auditor/ Persona Capítulo de la norma
Horario abrev. de contacto
14:00 SGI Temas pendientes

15:30 Equipo auditor Preparación de las conclusiones y

la documentación
16:30 Dirección Reunión de cierre

17:30 Fin de la auditoria

5
Auditor: Raúl Cabezas E-mail: cabezasrh@hotmail.com