Escenario

Actividad Peligros Riesgos

. Alto flujo de alumnos al

circular para ir al patio de
recreo.
. Obstrucción
por materiales dispersos a
lo largo de los pasadizos
.
Correr imprudentemente . Caidas a un mismo nivel
. Piso liso, mojado y/o
húmedos
. Resbalón y
pérdida de equilibrio
.
Falta de señalizaciones

. Empujones entre
alumnos en las escaleras.
.
.Perdida de equilibrio al
Circulación en pasadizos realizar un desplazamiento
de niveles, en las
escaleras, pasadizos.
.
Juegos bruscos entre los . Caidas a distinto nivel
alumnos.
. Mal diseño de
las
barandas
.Esquinas afiladas de
escalones y columnas.
 . Tirar, soltar o
desprenderse de un nivel
superior cosas, objetos,
equipo, herramienta, Caida de objeto a distinto nivel.
accesorio.
. Por por
. Pisos humedos
manipulación
lavarse de objetos
con agua de
manera inadecuada.
.Juego brusco
entre los alumnos en los
SS HH.

. Falta de . Caidas a un mismo nivel y

limpieza de los pisos golpes
humedos
Circulación a los . Resbalones
Servicios Higiénicos por pisos, lisos y húmedos

. Correr imprudentemente
en los SS.HH

. Manipulacion de las
puertas de los baños. . Atrapamiento de manos

. Alto flujo de alumnos en la

hora de entrada/salida
hacia los recreos
. Juegos bruscos de
alumnos en el patio
general .
Resbalones por pisos,
lisos y humedos . Caídas a un mismo nivel y
. Falta de orden y limpieza golpes
. No acatar las
disposiciones sobre
disciplina
. Empujones entre
alumnos por juegos
Recreo bruscos. .
Correr imprudentemente

. Juegos con objetos

. Golpes y Caídas a distintas
peligrosos (botellas vacías,
partes del cuerpo
pelotas, ligas, entre otros)

. Manipulacion de las
puertas de los baños del
. Atrapamiento de manos
patio y puerta de entrada
 MATRIZ DE RIESGO

o Riesgo Actual - 2015

Consecuencia

Probabilidad
Consecuencias Controles Actuales Nivel de Riesgo

. Profesores vigilan entrada y

salida de los alumnos
.Desplazamiento de
los alumnos se hace sobre un
. Lesiones, contusiones,
frente de 10mts que no pertenece
fisura, fracturas, heridas y 2 3 8 Medium
a la IEP . Personal de
cortes
limpieza espera a que salga el
ultimo alumno para limpiar la
humedad

. Raspadura de rodilla y/o

piernas
. Los brigadieres se desplazan en
. Rotura de hueso o
la escaleras para hacer el cuidado
cabeza
del mismo . Los 3 3 13 High
.Fractura, contución, heridas,
profesores bajan despues de la
cortes
salida de los alumnos
. Pérdida de conocimiento .
Traumatismo
 . Los brigadieres se desplazan en
la escaleras para hacer el cuidado
. Traumatismo, cortes,
del mismo . Los 2 3 8 Medium
heridas
profesores bajan despues de la
salida de los alumnos

. Problemas en la columna
vertebral. . Los alumnos se desplazan solos
. Esguince en la pierna o sin la guia o cuidado de los
rodilla. brigadieres o profesores
2 3 8 Medium
. Roturas de hueso o . La limpieza de los
cabeza SSHH se limpian luego que sale el
. Perdida de ultimo alumno
conocimiento.

. Las puertas de los SSHH, por

. Fractura en los dedos prevención a sismos e incendios se 2 2 5 Low
mantienen abiertas

. El control de la disciplina lo
realizan los brigadieres
. Raspadura de rodilla y/o
. Los alumnos dejan el patio
piernas .
totalmente sucio a pesar de contar
Rotura de hueso o cabeza
con los tarros basureros . Las 3 3 13 High
.Fractura,
dimensiones del patio son
contución, heridas, cortes
pequeños cuando estan las
. Pérdida de conocimiento
secciones más cargadas de
alumnos

. Traumatismo, cortes, . No se permiten jugar con pelotas

2 2 5 Low
heridas ni nigun otro tipo de objetos

. Las puertas de los SSHH, por

. Corte y fractura de dedos,
prevención a sismos e incendios se 2 2 5 Low
contusiones en la manos
mantienen abiertas
Z DE RIESGO

Riesgo Objetivo - 2016 Monitoreo &

Consecuencia

Probabilidad
Propietario
Propietario s de los
Controles Futuros Nivel de Riesgo
del Riesgo controles
Futuros

. Contratar un auxiliar de educación

e involucrar al personal de la IEP en
el apoyo de la disciplina de los
alumnos Err:502
. Desplazar a los brigadieres a lo
largo de los 10mts, para evitar
desordenes e indisciplinas

. Monitoreo del trabajo en la

circulación de los pasadizos

. Charla del dpto psicologico al

personal y alumnado en general
. Apoyo directo al auxiliar por parte
Err:502
de los profesores
. Rebanar las esquinas afiladas
de los escalones y columnas
. Colocar carteles informativos sobre
valores
. Dividir los recreos en agregar 1 o
mas
. El auxiliar de educación debe ser el
primero en monitorear la disciplina
de las escaleras . Los
Err:502
profesores por turnos deben salir
adelante y otros esperar que salga
el ultimo alumno

. Los brigadieres deben monitorear

la disciplina en los SSHH
Ing. Juan Ing. Cesar
. El Err:502 Err:502
Perez Espiritu
personal de servicio debe limpiar
rapidamente los SSHH

Err:502 Err:502

. Monitoreo del trabajo en los

recreos
. Charla del dpto psicologico al
personal y alumnado en general
. Apoyo directo al auxiliar por parte Err:502 Err:502
de los profesores
. Colocar carteles informativos sobre
valores
. Dividir los recreos en agregar 1 o
mas

Err:502 Err:502

Err:502 Err:502
 Monitoreo & Medicion

Descripsio
Fecha de Fecha de la
No. de n de la
Cumplimien ultima Status
accion ultima
to revision
revision
1/5/2013 100%
 |

Escenario

Actividad Peligros Riesgos Consecuencias

. Resbalones por pisos

lisos y/o humedos. . Contusiones, Fisura,
. Caidas a un mismo nivel
Fracturas, heridas y cortes

. Personal de limpieza . Contusiones, heridas y

. Golpes, contagio de
no cuenta con epp´s enfermedades
enfermedades
reglamentarios ocupacionales

. Espacio reducido e
. Lesiones . Dolor lumbar, deformación
inadecuado de los
musculoesquelécticos de la columna, lesión
.SS.HH
Mala limpieza de los
pisos en los SS.HH
.
Miccionar fuera de los
urinarios y watér

Limpieza en los . Falta de

servicios higiénicos papeleras, jabones e
implementos de aseos
para los usuarios
. Enfermedades
. Presencia . Enfermedades contagiosas
ocupacionales
de sarros en los wáter,
urinarios y suciedad con
hongos en las losetas
. Presencia de papel
higiénico fuera de las
papeleras
. Falta de
ventilación en los
SSHH, provoca malos
.olores
Uso de sustancias
químicos para la . Contacto con el Cuerpo y
limpieza de los SS.HH Sobreexposición a las Vías . Quemaduras, asfixias
Respiratorias
 . Mala distribución del
mobiliario no dejan
hacer una limpieza
apropiada
. Contusiones, Fisura,
. Tropezones, Caídas al mismo
nivel Fracturas, heridas y cortes.
. Espacios
reducidos para el
trabajo
. Pisos
lisos y húmedos
. Mala limpieza de los
pisos de las aulas/patio
de recreo/oficinas
.
Presencia de suciedad
y hongos en las . Enfermedades contagiosas . Enfermedades
paredes y pisos ocupacionales

. Falta de papeleras e
implementos de aseos
para los alumnos y
personal administrativos
Limpieza en
aulas/patio de
recreo/oficinas

. Presencia de productos
químicos . Contacto con el Cuerpo y
. Manipulación de Sobreexposición a las Vías . Enfermedades
productos químicos sin Respiratorias ocupacionales
epp´s apropiados

. Presencia de polvos, . Contacto de polvo con las vías . Neumoconiosis, Irritación a

papeles, cascaras de respiratorias y la vista la Vista
frutas entre otros

. Personal de limpieza . Contusiones, heridas y

. Golpes, contagio de
no cuenta con epp´s enfermedades. enfermedades
reglamentarios ocupacionales
 MATRIZ DE RIESGO

Riesgo Actual - 2015 Riesgo Obje

Consecuencia

Consecuencia
Probabilidad
Controles Actuales Nivel de Riesgo Controles Futuros

. Limpieza inmediata de la
2 2 5 Low
humedad

. La IEP no ha entregado EPP´s . Compra inmediata de

2 3 8 Medium
mínimos al personal de limpieza EPP´s

. El personal de limpieza no
. Realizar charlas sobre
tiene conocimiento sobre temas 2 3 8 Medium
temas ergononómicos
ergonómicos

. Compra de materiales
de limpieza en stock para
. Se le da productos químicos su uso y cambio
abiertos inmediato
. Los materiales de . Comprar productos
limpieza se le da cuando estan químicos de marca y
obsoletos utilizar solo si estan
3 3 13 High
. El personal de limpieza no hermeticamente cerrados
cumple su labor correctamente .
. Los Hacer una campaña de
productos químicos de limpieza concientización en los
no son de marca reconocida alumnos y personal
sobre temas de salud e
higiene

. El personal de limpieza no
. Charlas sobre el uso y
tiene conocimiento sobre el uso
2 3 8 Medium empleo de productos
de productos químicos
quimicos peligrosos
peligrosos
. El personal de limpieza no
. Contratar un personal
cuenta con apoyo de alguien
2 3 8 Medium de apoyo para el
para el retiro o levantamiento de
personal de servicio
carpetas

. Compra de materiales
de limpieza en stock para
. Se le da productos químicos su uso y cambio
abiertos inmediato
. Los materiales de . Comprar productos
limpieza se le da cuando estan químicos de marca y
obsoletos utilizar solo si estan
3 3 13 High
. El personal de limpieza no hermeticamente cerrados
cumple su labor correctamente .
. Los Hacer una campaña de
productos químicos de limpieza concientización en los
no son de marca reconocida alumnos y personal
sobre temas de salud e
higiene

. Comprar productos
químicos de marca y
. Se le da productos químicos utilizar solo si estan
abiertos hermeticamente cerrados
.
3 3 13 High
. Los Hacer una campaña de
productos químicos de limpieza concientización en los
no son de marca reconocida alumnos y personal
sobre temas de salud e
higiene

. El personal de limpieza no . Compra inmediata de

2 3 8 Medium
cuenta con EPP EPP´s

. Falta de EPP´s al personal de . Compra inmediata de

2 3 8 Medium
limpieza EPP´s
Riesgo Objetivo - 2016 Monitoreo & Medicion
Probabilidad

Propietario
Fecha de Fecha de la
Propietario s de los No. de
Nivel de Riesgo Cumplimien ultima
del Riesgo controles accion
to revision
Futuros

Err:502 Err:502

Err:502

Err:502

Err:502

Err:502 Err:502
 Ing. Juan Ing. Cesar
Err:502 Err:502 1/5/2013
Perez Espiritu

Err:502

Err:502

Err:502

Err:502 Err:502
on

Descripsio
n de la
Status
ultima
revision
100%
NEWMONT CONSEQUENCE TABLE / TABLA DE CONSECUENCIA
Level Health & Safety
1 First Aid Injury; Nuisance value:
Minor reversible health effects
Insignificant (e.g. minor irritations, nuisance
noise
2 Medical Treatment Injury;
Restricted Work Injury: Minor
Minor reversible health effects requiring
treatment (e.g. high altitude
sickness, sunburns)
3 Single Lost Time Injury:
Moderated reversible health
Moderate effects; Agents with good
warning properties (e.g. sulfur
dioxide, ammonia)
4 Multiple Lost Time Injuries;
Admission to intensive care unit
Major or equivalent: Serious, chronic,
irreversible health effects
resulting in long term
impairments or shortened life.
5 Fatality(s) or permanent
disability; Immediate irreversible
Catastrophic health effects resulting in
permanent disability or death.
Legal Compliance Financial
Environmental Community Operational Security
No or very low Isolated complaint. Loss equivalent to 1 hour of Infractions: Violations of Minor technical/legal > $1,000
environmental impact. production interruption. internal policies and compliance issue unlikely
No media enquiry. procedures. No personal to attract a regulatory
Impact confined to small Routine wear and tear of injury of property damage. response.
area. screen panels at crusher
requires change out.
Low environmental Small numbers of Loss equivalent to 6 hours of Minor Criminal Offenses. Technical/legal compliance > $10,000
impact. sporadic complaints. production interruption. Example: Trespassing, Theft issue which may attract a
under $5000.00, Minor low level administrative
Rapid cleanup by site staff Local media enquiries. Metal tooth on loader bucket Property Damage, etc. response from regulator.
and/or contractors. comes loose while feeding
crusher. Crusher plugged Incident requires reporting
Impact contained to area and tooth has to be cut out of in routine reports (e.g.
currently impacted by crusher. monthly).
operations.
Moderate environmental Serious rate of Loss equivalent to 12 hours Appreciable property Breach of regulation with > $100,000
impact. complaints, repeated of production interruption. damage. Theft over possible prosecution and
complaints from the $10,000.00 value. Low penalties.
Cleanup by site staff same area (clustering). The pressure oxidation vessel intensity civil unrest
and/or contractors. develops a small leak in the Continuing occurrences of
Increased local media brick liner. minor breaches.
Impact confined within interest
lease boundary. Incident requires immediate
(within 48 hours)
notification.
Major environmental Increasing rate of Loss equivalent to 3-7 days of Significant property damage Major breach of regulation > $1,000,000
impact. complaints, repeated production interruption. resulting in operational shut resulting in investigation by
complaints from the down. Significant Criminal regulator.
Considerable cleanup same area (clustering). A critical piece of offenses committed against
effort required using site environmental control persons. Prosecution, penalties or
and external resources. Increased local/ national equipment for gas cleaning at other action likely.
media interest. the roaster facility fails and High intensity civil unrest.
Impact may extend requires replacement. High level fraud or
beyond the lease embezzlement
boundary. Ground fall at the open pit
closes of access road and
buries equipment.
Severe environmental High level of concern or Loss equivalent to more than Major criminal offenses. Serious breach of >$10,000,000
impact. interest from local a week of production Multiple fatalities. Forced regulation resulting in
community. interruption. evacuation of all personnel. investigation by regulator.
Local species destruction
and likely long recovery National and/or Pressure oxidation vessel Operation suspended,
period. international media fails and depressurizes. licenses revoked.
interest.
Extensive cleanup Ground fall at an
involving external underground heading causes
resources. loss of entire heading.
424589276.xls
NEWMONT LIKELIHOOD TABLE / TABLA DE PROBABILIDAD
Nivel Descripción •Criterios (leelos como y/o)

•El evento ocurrirá

5 Certeza
•El evento ocurre diariamente

•Se espera que el evento ocurra

4 Muy Probable
•El evento ocurre semanal/ mensualmente

•El evento se dá bajo la ocurrencia de algunas circunstancias

3 Posible
•El evento ocurre anualmente

•El evento ha ocurrido en otro lugar

2 Poco Probable
•El evento ocurre cada 10 años

•El evento podría darse bajo la ocurrencia de circunstancias

1 Raro excepcionales
•El evento rara vez ocurre en la industria

Level Description Criteria (read as either/or)

424589276.xls
 Consequence

Likelihood 1 2 3 4 5

Insignificant Minor Moderate Major Catastrophic

5
11 16 20 23 25
Certain
4 7 12 17 21 24
Likely
3 4 8 13 18 22
Possible
2 2 5 9 14 19
Unlikely
1 1 3 6 10 15
Rare

Actions to Maximize
Risk Level Priority Actions to Minimize Risk
Opportunity

Detailed research and

Detailed research and
planning required; determine
planning required; high payoff
Extreme 1 whether activity or task should
potential; pursue opportunity
be stopped pending further
aggressively
investigation

424589276.xls
NEWMONT CONTROL RANKING GUIDE

Risk Control Score = Control Effectiveness Score x Control Rating Code

Control Types
DESIGN CHANGE Engineering type controls that potentially eliminate the hazard.
PASSIVE CONTROL Controls that are in place that do not require human intervention.
ACTIVE CONTROL Controls that are in place that require humans to activate them.
WARNING DEVICE Alarms or monitoring that indicate a hazardous situation.
PROCEDURE Documented SOP's that control the hazardous situation.

Control Rating Code

Pre-event (2) Post-event (1)
Design Change (5) 10 5
Passive Control (4) 8 4
Active Control (3) 6 3
Warning Device (2) 4 2
Procedure (1) 2 1

Control Effectiveness Score

Effectiveness Score Guide

Not used, not known of, not reliable, not readily available, waste of time
Very Poor 1
using.

Used occasionally, doesn't work all the time, known by only small
Poor 2
percentage on site, would use if available.

Control known of, works majority of time, normal expectation that control
Good 3
is available, used regularly.

Control known by 80% of personnel, reliable and used frequently,

Very Good 4
available for large percentage of situations, tested occasionally.

Best practice, difficult to improve, well supported by all personnel, works

Excellent 5 every time, backups available, not subject to being overridden, tested
independently frequently.

Risk Control Score Adequacy Requirement

Pre-Event Post-Event Total

Catastrophic Consequence 100+ 40+ 140+

Major Consequence 60+ 23+ 83+