BASC Capítulo Bogotá

CÓDIGO: F-003-INS

FECHA DE VIGENCIA: 31/12/08

FORMATO AUTOEVALUACIÓN OPERADOR LOGISTICO VERSION: 3
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RAZON SOCIAL Indique la razón social completa

DIRECCIÓN Consigne la dirección completa y la ciudad
FECHA dd-mm-aaaa (fecha en que se practicó la auditoria)
DATOS DE LA EMPRESA REPRESENTANTE Nombre completo del Gerente General
SECTOR Indique el sector auditado
Indique el alcance de la certificación. Ej. Sociedad en Intermediación Aduanera en
ALCANCE
Bogotá.

En la columna de la izquierda encontrara una serie de medida que incrementan el estándar de seguridad de su empresa.
Agradecemos diligenciar el siguiente formulario, colocando una X en la respectiva columna si su empresa ha adoptado ya alguna de ellas.
N/A: No es aplicable
P/A: Es posible aplicar
ESTANDAR CONCEPTO SI NO P/A N/A %
1 Requisitos Asociados al Negocio 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.04

1.a
Procedimientos documentados exigidos para Asociados de Negocio

Los Operadores Logísticos tienen que tener procesos escritos y verificables

para la selección de Asociados de Negocio, incluyendo consolidadores
extranjeros, clientes, contratistas, transportadores y vendedores. Debe
asegurarse que las compañías relacionadas que proporcionan el transporte, la
seguridad y el manejo de la carga, implementen las pautas de seguridad BASC
conforme al sector al cual pertenecen. Periódicamente ha de revisarse el
funcionamiento del servicio para detectar debilidades actuales o potenciales
relativas a la seguridad..
1.b
Verificando procedimientos de Seguridad en el punto de Origen
Los Operadores Logísticos tienen que asegurar que los Asociados de Negocio
establezcan procesos y procedimientos de seguridad compatibles con los
criterios de seguridad de BASC, para mejorar la integridad del envío desde el
punto de origen.
Se deberían realizar evaluaciones periódicas de los procesos e instalaciones
de los Asociados de Negocio en base al riesgo y estos deberían mantener las
normas de seguridad requeridas por el Operador Logístico.

1.c Documentación exigida para los asociados de negocio de participación

en programas extranjeros de SGCS

Los Asociados de Negocio del Operador logístico, actuales o futuros que hayan
obtenido certificación en un programa de seguridad de la cadena de suministro
administrado por una autoridad aduanera extranjera, deberían indicar su
situación de participación al Operador Logístico.

1.d
Procedimientos para revisar y seleccionar al proveedor de servicio

Los Operadores logísticos BASC tienen que documentar procedimientos para

revisar y seleccionar a los proveedores de servicio. Requisitos internos, como
la solidez financiera, capacidad de cumplimiento de requisitos contractuales de
seguridad y la habilidad para identificar y corregir deficiencias, deberían ser
verificados por el Operador Logístico a sus proveedores de servicio.
Los requisitos internos deberían ser dirigidos contra un proceso basado en
riesgo.
1.e
Procedimientos para revisar a los Clientes

Los Operadores Logísticos, tienen que tener procedimientos documentados

para revisar los prospectos de clientes. Requisitos internos, como la solidez
financiera, capacidad de cumplimiento de requisitos contractuales de seguridad
y la habilidad para identificar y corregir deficiencias, deberían ser verificados
por el Operador Logístico a sus prospectos de clientes.
Los requisitos internos deberían ser dirigidos contra un proceso basado en
riesgo.
2
Seguridad del Contenedor 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.04

2.a Integridad del contenedor

Los Operadores Logísticos deben asegurarse que todos los prestadores de
servicios tengan procedimientos para mantener la integridad de los
contenedores. Se tiene que mantener la integridad de los contenedores para
protegerlos contra la introducción de materiales y/o personas no autorizados.
En el punto de llenado tiene que haber procedimientos para sellar
correctamente y mantener la integridad de los contenedores. Se tiene qué
aplicar un sello de alta seguridad que cumpla o exceda la norma ISO 17712, a
todos los contenedores cargados

2.a,1 Inspección de Contenedores requerida

Tiene que haber procedimientos establecidos para verificar la integridad física

de la estructura del contenedor antes del llenado, esto incluye la confiabilidad
de los mecanismos de cerradura de las puertas. Se recomienda un proceso de
inspección de siete puntos para todos los contenedores:

_ Pared delantera
_ Lado izquierdo
_ Lado derecho
_ Piso
_ Techo interior/exterior
_ Puertas interiores/exteriores
_ Exterior/Sección inferior

2.a.ii Sellos de seguridad con estándar ISO 17712

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 BASC Capítulo Bogotá

P/A: Es posible aplicar

Los procedimientos escritos tienen que estipular cómo se controlarán y
aplicarán los sellos a los contenedores y remolques cargados.
Se tienen que tener procedimientos para reconocer y reportar a las autoridades
aduaneras o la autoridad pertinente, cuando los sellos y/o contenedores /
remolques han sido comprometidos.
Sólo los empleados asignados deberían distribuir sellos con el fin de mantener
la integridad de los mismos.
Todos los sellos tienen que cumplir o exceder la norma ISO 17712 actual para
sellos de alta seguridad.

2.b Almacenaje de Contenedores y Remolques

Los contenedores tienen que almacenarse en un área segura para impedir el

acceso y/o manipulación no autorizados.
Tiene que haber procedimientos establecidos para neutralizar y denunciar la
entrada no autorizada a los contenedores o las áreas de almacenaje de
contenedores.

2.c Seguridad del transporte ( Cuando sea aplicable)

Tiene que haber procedimientos para mantener la integridad del transporte
protegiéndolo contra la introducción de personal o material no autorizado.
2.c.i
Procedimiento para la inspección del transporte

Para prevenir conspiraciones internas, el supervisor o el gerente de Seguridad

representante de la gerencia para la seguridad, debe realizar búsquedas en la
unidad de transporte, después que el conductor ha realizado su respectiva
revisión. Estas búsquedas deben ser aleatorias, deben documentarse y deben
ser realizadas conforme a los riesgos de la operación. Las revisiones deben
ser realizadas en el patio de camiones, después que el camión se haya
cargado y en la ruta hacia la frontera o destino final.
El siguiente proceso de inspección es recomendado para todos los remolques
y tractores:

1. Tractores:

• Parachoques, neumáticos y llantas

• Puertas y compartimientos de herramientas
• Caja de la batería
• Respiraderos
• Tanques de combustible
• Compartimientos del interior de la cabina, litera
• Sección de pasajeros y techo

2. Remolques:

• Área de la quinta rueda – inspeccionar el compartimiento natural/placa del

patín
• Exterior – frente/costados
• Posterior – parachoques/puertas
• Pared delantera
• Lado izquierdo
• Lado derecho
• Piso
• Techo interior/exterior
• Puertas interiores/exteriores
• Exterior/Sección inferior
2.d Seguridad de los remolques ( Cuando sea aplicable)

Todos los remolques que estén bajo la custodia del operador logístico, tiene
que ser mantenida su integridad, protegiéndole contra la introducción de
personas o materiales no autorizada. El operador logístico tiene que tener
procedimientos para mantener la integridad de los remolques todo el tiempo.
Se reconoce que aun cuando el Operador Logístico no puede “ejercer un
control total” sobre la carga y el contenido que esta acoplado a su vehículo, si
tiene que estar vigilante para asegurarse que la mercancía es legítima y esta
no ha sido afectada por algún contrabando en el muelle o en el momento de
carga en la fábrica. El Operador Logístico tiene que asegurarse que durante el
tránsito hacia la frontera o hacia el destino, no ocurra ninguna afectación a la
carga o que el vehículo no tenga paradas inesperadas.

2.2.b Requerimiento de Almacenamiento Seguro de los remolques.

Los remolques tienen que ser almacenados en un área segura para prevenir el
acceso o manipulación no autorizados. Tiene que haber procedimientos en el
sitio para neutralizar y reportar accesos no autorizados a los remolques,
camiones o zonas de almacenamiento.

2.2.c
Requerimiento de notificación a las autoridades, de cambios
estructurales de cada remolque.

El Operador logístico tiene que notificar a la autoridad correspondiente,

cualquier cambio estructural, como compartimentos ocultos descubiertos en los
remolques, camiones o en cualquier equipo de transporte que se utilice para
cruzar las fronteras o movilizar la carga hacia los puertos. La notificación tiene
que ser realizada inmediatamente a la autoridad respectiva, incluso antes de
pasar la frontera o llegar al destino. Estas notificaciones pueden ser realizadas
telefónicamente a las autoridades respectivas.

2.2.d
Sellos Requeridos en los remolques

Basados en los riesgos, un sello de alta seguridad tiene que ser colocado en la
puerta del remolque o un sello de cable tiene que ser aplicado a las dos barras
verticales del mismo.

2.2.e
Seguridad del Transporte en Ruta
Los Operadores Logísticos tienen que asegurar que la integridad del transporte
y remolques es mantenida mientras el transporte esta en ruta transportando
carga para las fronteras o destino, utilizando un registro de actividad de
monitoreo y seguimiento o un medio tecnológico equivalente. Si el conductor
usa registros, estos tienen que reflejar que la integridad del remolque fue
verificada.
2.2.f
Rutas predeterminadas y Revisiones de Seguridad Aleatorias

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 BASC Capítulo Bogotá

P/A: Es posible aplicar

Las rutas predeterminadas deberían ser identificadas, y deberían existir

procedimientos para revisiones aleatorias de las rutas, documentando y
verificando el lapso de tiempo entre punto de carga del remolque, las fronteras,
y/o los destinos de entrega, durante horas pico y no-pico. Los conductores
deberían notificar al despachador de cualquier demora en la ruta debido al
tiempo, tráfico y/o re-enrutamiento.
Revisiones documentadas y no anunciadas por la Gerencia del
2.2.g
Transportador

La Gerencia del Operador Logístico tiene que desarrollar un proceso de

verificación no anunciado, periódico y documentado para asegurar que los
registros son mantenidos y los procedimientos de seguimiento y monitoreo del
transporte están siendo seguidos y reforzados.
Reporte de Anomalías encontradas en Revisiones Regulatorias del
2.2.h
Gobierno.
Durante las inspecciones realizadas por las autoridades competentes u otras
inspecciones físicas al transporte, requeridas por leyes estatales, locales o
federales, los conductores tienen que reportar y documentar cualquier
anomalía o modificaciones estructurales inusuales encontradas en el
transporte.
2.2.i Requerimiento de sellos de Alta Seguridad para remolques.
El sellado de los remolques, incluyendo la continua integridad del sello, son
elementos cruciales en la seguridad de la cadena de suministro y se constituye
en una parte crítica para el Operador Logístico BASC.
Todos los sellos usados tienen que reunir o exceder los requisitos de la norma
ISO 17712 para sellos de alta seguridad.
Los procedimientos escritos tienen que estipular claramente cómo serán
controlados los sellos de seguridad por el transportista durante el transito en
ruta. Estos procedimientos escritos deberán tener mecanismos para asegurar
que los conductores o chóferes hayan entendido los procedimientos y los
sigan. Estos procedimientos tienen que incluir:

• Verificar que el sello este intacto y si presenta evidencia de haber sido

forzado a lo largo de la ruta
• Documentar apropiadamente la numeración de los sellos.
• Verificar que el número de sello y la localización del sello sea la misma que
fue indicada por el embarcador en los documentos de embarque.
• Si el sello es removido durante el transito, incluso por autoridad oficial, un
segundo sello se tiene que instalar y este cambio tiene que ser documentado.
• El conductor o chofer tiene que reportar inmediatamente al despachador, que
el sello fue roto, por lo cual, un segundo sello tiene que ser colocado en el
remolque o en el contenedor.
• El Operador Logístico tiene que hacer una notificación inmediata al
despachador, al agente de aduana y/o al importador, de la instalación del
segundo sello.

2.3
Carga Consolidada (LTL- Less-than Truck Load) ( Cuando sea aplicable)

2.3.a
Transportistas
La exigencia deLTL tienen de
candados quealta
usar un candado
seguridad detransportistas
para los alta seguridadLTLo un
dispositivo similarmente apropiado cuando envíen localmente mercancías en
un entorno internacional LTL.
Los Transportistas LTL tienen que garantizar un estricto control para limitar el
acceso a las llaves o combinaciones que pueden abrir estos candados.

2.3.b
Requerimiento de Sellos ISO PAS 17712

Después de que la carga recogida es ordenada, consolidada y cargada por la

empresa encargada de llevar la carga a destino, el remolque tiene que ser
sellado con un sello de alta seguridad que cumpla o supere la Norma ISO PAS
17712 para sellos de alta seguridad.
2.3.c
Exigencia de aplicación sellos ISO PAS ISO 17712 en cada parada.

En las operaciones de recolección y entrega de carga consolidada que no

utiliza los centros de consolidación para ordenar o consolidar la carga antes de
llegar al destino, el importador/exportador y/o el operador logístico tiene que
utilizar sellos ISO PAS 17712 de alta seguridad para el remolque en cada
parada, y antes de llegar al destino.
2.3.d
Requerimiento
Tienen que estardeestablecidos
regulaciones escritas paraescritos
procedimientos el manejo
paraderegistrar
sellos. el cambio
de sellos, así como establecer la forma como los sellos son controlados y
distribuidos, y cómo se toma nota de las discrepancias y se informa al
respecto.

Estos procedimientos escritos deberán ser mantenidos en el terminal o local

donde se realizan las operaciones de despacho.

2.3.e Requerimiento de Procedimientos para el reconocimiento y reporte de

sellos comprometidos.

En el ambiente de los embarques consolidados y no consolidados, los

procedimientos también deberán existir para el reconocimiento y la
presentación de informes de sellos y remolques comprometidos a la autoridad
correspondiente.
3 Controles de acceso físico 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 3%

El control de acceso previene el ingreso no autorizado a las instalaciones,

mantiene control sobre los empleados y visitantes y protege los activos de la
empresa. Los controles de acceso deben incluir la identificación positiva de
todos los empleados, visitantes y vendedores en todos los puntos de entrada.
3.a Identificación de los empleados

Tiene que existir un sistema de identificación de empleados con el propósito de

controlar el acceso e identificarlos positivamente.

Los empleados sólo deberían tener acceso a aquellas áreas seguras que
necesitan para desempeñar sus funciones.

La gerencia o el personal de seguridad de la compañía tienen que controlar

adecuadamente la entrega y devolución de carnés de identificación de
empleados, visitantes y proveedores.

Se tiene que documentar los procedimientos para la entrega, devolución y

cambio de dispositivos de acceso (por ejemplo, llaves, tarjetas de proximidad,
etc.).

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P/A: Es posible aplicar

3. b. Identificación de los visitantes
Los visitantes tienen que presentar una identificación con foto al momento de
ingresar a la instalación. Todos los visitantes deberían ser acompañados y
exhibir en un lugar visible su identificación temporal
3. c. Identificación de personal de despachos
Todos los vendedores, proveedores y contratistas tienen que presentar su
identificación apropiada y/o una identificación con foto con fines de
documentación a su llegada.
3. c. i. Monitoreo las entregas

Los paquetes y el correo que llegan deben ser examinados periódicamente

antes de ser distribuidos.
3. d.
Procedimientos de enfrentamiento y retiro de personas no autorizadas

Tienen que existir procedimientos establecidos para identificar, enfrentar y

dirigirse a personas no autorizadas o no identificadas.
4. Seguridad del Personal 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 3%

Tienen que existir procedimientos documentados y verificables para evaluar a

los candidatos con posibilidades de empleo y realizar verificaciones periódicas
de los empleados actuales.
4. a Verificación para la pre-contratación
Antes de la contratación se tiene que verificar la información de la solicitud de
empleo, tal como los antecedentes y referencias laborales
4.b Verificación y Análisis de antecedentes

De conformidad con la legislación local se deben verificar y analizar los

antecedentes de los candidatos con posibilidades de empleo.

Revisiones periódicas se deben realizar conforme la criticidad del cargo que

ocupe el empleado.

4. c. Procedimientos de retiro de personal y acceso denegado

Las compañías tienen que contar con procedimientos para retirar la
identificación y eliminar el permiso de acceso a las instalaciones y sistemas
para los empleados retirados de la empresa.
4.d Requerimiento de mantener una lista permanente de Empleados

Las compañías deben mantener una lista de empleados permanentes

actualizada, la cual incluya el nombre, fecha de nacimiento, número de
identificación, cargo ocupado y tanta información como lo permita la Ley.
5.
Seguridad de Procesos 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 6%

5. a.
Procedimientos de seguridad requeridos para el transporte de carga,
manejo y almacenaje

Tienen que haber medidas de seguridad establecidas para garantizar la

integridad y seguridad de los procesos relevantes al transporte, manejo y
almacenaje de la carga en la cadena de suministro.
5. b. Exactitud de la Información
5. b. i. Procesamiento de documentación
Tienen que existir procedimientos establecidos para garantizar que toda la
información y documentación utilizada para despachar mercancías y carga sea
legible, completa, exacta y que esté protegida contra los cambios, pérdidas o
introducción de información errónea.

El control de la documentación tiene que incluir la protección del acceso y de la

información en los equipos de cómputo.

5. b. ii. Procedimientos para asegurar Manifiestos oportunos y exactos

Para ayudar a garantizar la integridad de la carga recibida, tiene que haber
procedimientos establecidos para asegurar que la información recibida de los
Asociados de Negocios sea reportada en forma exacta y oportuna.

5. b. iii. Verificación de los Envíos y Recibos vs. los manifiestos de la carga.

( cuando sea aplicable)

La carga que se está recibiendo debe verificarse con la información en el

manifiesto de carga.

La carga deberá describirse con exactitud y se deberá indicar el peso,

etiquetas, marcas; así mismo se hará un conteo de las piezas (cajas) frente a
los documentos de la carga.

La carga que se está recibiendo debe compararse con las órdenes de compra
o de entrega.

Se tiene que identificar positivamente a los conductores o chóferes antes de

que reciban o entreguen la carga.
5. b. iv . Resolviendo y Reportando las discrepancias en la Carga

Todos los faltantes o sobrantes y otras discrepancias o anomalías tienen que

solucionarse y/o investigarse en forma apropiada.

Se tiene que notificar a aduanas y/o a otras autoridades apropiadas si se

detectan anomalías o actividades ilegales o sospechosas.

6.
Entrenamiento de seguridad y conciencia de amenazas 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 3%

6. a. Establecer un Programa de concientización contra amenazas

Deberían haber un programa de concientización sobre amenazas y mantenido

por el personal de seguridad para reconocer y crear conciencia sobre las
amenazas de terroristas y contrabandistas en cada punto de la cadena de
suministro.
Los empleados tienen que conocer los procedimientos establecidos de la
compañía para considerar una situación y cómo denunciarla.
Se deberían brindar capacitación adicional a los empleados en las áreas de
envíos y recibos, y también a aquellos que reciben y abren el correo

Entrenamiento para los empleados sobre seguridad de la cadena de

6. b.
suministros

Se deberían ofrecer capacitación específica para ayudar a los empleados a

mantener la integridad de la carga, reconocer conspiraciones internas y
proteger los controles de acceso.
Estos programas deberían ofrecer incentivos por la participación activa de los
empleados.

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P/A: Es posible aplicar

7 Seguridad Física 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 7%

Las áreas de manejo y almacenamiento de carga tanto en instalaciones

domesticas como extranjeras, tienen que tener barreras y elementos físicos
que protejan contra el ingreso no autorizado. Los Operadores Logísticos deben
incorporar los siguientes criterios BASC a su cadena de suministro si es
aplicable.
7. a. Cercado

Una cerca perimétrica deberá encerrar las áreas alrededor de las instalaciones
de manejo y almacenaje de carga.

Se deberá utilizar cercas o barreras interiores dentro de una estructura de

manejo de carga para segregar la carga domestica, internacional, de alto valor
y peligrosa.

Todas las cercas tienen que ser inspeccionadas regularmente para verificar su
integridad e identificar daños.

7. b. Puertas y Casetas

Las puertas de entrada o salida de vehículos y/o personal tienen que ser
atendidas, monitoreadas y/o supervisadas.

La cantidad de puertas deberían mantenerse al mínimo necesario para permitir

el acceso y la seguridad industrial apropiada

7. c. Estacionamientos de vehículos no comerciales

Se debe prohibir que los vehículos privados (de empleados, visitantes,

proveedores, y contratistas) se estacionen dentro de las áreas de manejo y
almacenaje de carga o en áreas adyacentes.
7. d. Estructura de los Edificios

Los edificios tienen que construirse con materiales que resistan la entrada
forzada y/o ilegal.
Se tienen que realizar inspecciones y reparaciones periódicas para mantener la
integridad de las estructuras.

7. e. Control de Cerraduras y Llaves

Todas las ventanas, puertas y cercas interiores y exteriores tienen que

asegurarse con cerraduras. La gerencia o el personal de seguridad tienen que
controlar la entrega de todas las cerraduras y llaves.
7. f. Iluminación

Tiene que haber iluminación adecuada dentro y fuera de la instalación, incluso

en las siguientes áreas: entradas y salidas, áreas de manejo y almacenaje de
carga, barreras perimetrales y áreas de estacionamiento.
7. g. Sistemas de alarmas y videocámaras de vigilancia

Se debe utilizar sistemas de alarmas y videocámaras de vigilancia para

supervisar y monitorear las instalaciones e impedir el acceso no autorizado a
las áreas de manejo y almacenaje de carga.
8. Seguridad de tecnología de informática 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 2%

La integridad de los sistemas de información tiene que ser mantenida para

proteger los datos de acceso no autorizados o manipulación indebida.
8. a. Protección con contraseña

Para los sistemas automatizados se tienen que asignar cuentas individuales

que exijan un cambio periódico de la contraseña.

Tiene que haber políticas, procedimientos y normas de tecnología de

informática las cuales tienen que ser comunicadas a los empleados mediante
capacitación.

8. b. Tecnologia de informatica

Tiene que haber un sistema establecido para identificar el abuso de los

sistemas de computación y de tecnología de informática y detectar el acceso
inapropiado y la manipulación indebida o alteración de los datos comerciales y
del negocio.

Se tienen que aplicar medidas disciplinarias apropiadas a todos los infractores

de los sistemas de información.
ANEXO 1
SISTEMA DE GESTIÓN EN CONTROL Y SGURIDAD
ESTANDAR CONCEPTO SI NO P/A N/A
1 Estudio Legal 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 2%

Se tiene que tener un listado de los requisitos legales que le son aplicables a la Empresa para su 4.2.3
1.1
operación y estos tienen que encontrarse actualizados y disponibles 4.3.5

2 Sistema de Gestión 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 3%

Tiene que existir un diagnostico o revisión inicial al estado de la organización que permita medir el 4.0.2
2.1
avance en la implementación y en el mantenimiento del sistema de Gestión. 4.3.5
La Empresa tiene que elaborar, publicar y difundir la política de Seguridad que incluya la
2.2 4.1
prevención contra actividades ilícitas (prácticas de narcotráfico, terrorismo y otros.)
Tienen que determinarse los objetivos de seguridad que garanticen el cumplimiento de la política
2.3 4.1
de seguridad
Tienen que definirse y documentarse las responsabilidades y autoridades de todo el personal que
2.4 4.3.1
afecta la seguridad
4.5
La Alta Dirección de la Empresa tiene que realizar mínimo, una revisión semestral del sistema de
2.5
Gestión en Control y Seguridad BASC, para asegurarse de su cumplimiento
4.4.1 X
4.4.3

Tiene que existir un representante de la dirección claramente identificado con autoridad y

2.6 responsabilidad para asegurar el cumplimiento del sistema de gestión en control y seguridad 4.3.1
BASC

El manual de seguridad BASC tiene que describir el cumplimiento de los requerimientos descritos 4.3.4
2.7
en los Estándares de Seguridad y en los elementos del sistema de gestión en control y seguridad. 4.3.5

Tiene que realizarse cuando menos, un ciclo de auditorías internas anualmente, para establecer 4.4.4
2.8
que las políticas, procedimientos y demás normas de control y seguridad se estén cumpliendo. 4.4.3

Tiene que disponerse de un equipo de auditores internos, competente en el Sistema de Gestión en

2.9 4.4.4
Control y Seguridad BASC.
Tienen que identificarse los procesos que realiza la organización, utilizando la metodología del
2.10 4.0.1
mapa de procesos
Tienen que caracterizarse los procesos, identificando entradas, salidas, indicadores de medición, 4.2.1
2.11
requisitos a cumplir, documentos a utilizar y responsables del proceso. 4.4.1 X

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 BASC Capítulo Bogotá

P/A: Es posible aplicar

4.4.1
2.12 Tiene que documentarse y aplicarse un procedimiento de acción correctiva y preventiva. 4.4.2
4.4.3

3 Administración y selección de Personal propio, subcontratado y-o suministrado 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 3%

Contratación

Tiene que realizarse una visita al domicilio del personal que ocupa las posiciones críticas o que
3.1 4.2.3
afecta a la seguridad.
Tienen que realizarse y mantenerse actualizados, registros de afiliación a instituciones de 4.3.4
3.2
seguridad social y demás registros legales de orden laboral. 4.3.6

Mantenimiento y Capacitación

4.3.2
4.3.3
Tiene que realizarse pruebas al personal de áreas críticas, para detectar consumo de drogas
3.3 4.3.4
ilícitas y alcohol, antes de la contratación, aleatoriamente y cuando haya sospechas justificables.
4.3.6
4.4.3

Tiene que contar con un programa de concientización sobre consumo de alcohol y drogas, que
3.4 4.3.6
incluya avisos visibles y material de lectura.
Tiene que disponer de un archivo fotográfico actualizado del personal e incluir un registro de
3.5 4.3.6
huellas dactilares y firma, conforme a la legislación local.

3.6 Tiene que controlar el suministro (entrega y devolución) de uniformes de trabajo de la empresa 4.3.6

4 Sistema de Seguridad 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 3%

La Empresa tiene que tener un Jefe o responsable de la seguridad, con funciones debidamente
4.1 4.3.6
documentadas.

4.3.6
4.2 Tiene que disponerse de un plano con la ubicación de las áreas sensibles de la instalación
4.4.3
Las áreas de lockers de empleados tienen que estar controladas y separadas de las áreas de
4.3 4.3.6
almacenamiento u operación de carga
La Empresa tiene que tener un servicio de seguridad propio o contratado con una
4.3.3
4.4 empresa competente.
4.3.6

Tiene que disponer de sistemas adecuados que permitan la comunicación con los supervisores y 4.3.6
4.5
encargados de seguridad y con las autoridades nacionales y extranjeras 4.3.7
4.3.4
Tiene que garantizar una acción de respuesta oportuna y disponible por parte del personal de
4.6 4.3.6
Seguridad durante 24 horas al día.
4.3.7
Tiene que tener procedimientos y dispositivos de alerta para la evacuación en caso de amenaza o
4.7
falla en las medidas de protección.
4.3.4
Tienen que documentarse y aplicarse procedimientos para la realización de ejercicios prácticos y
4.8 4.3.6
simulacros de los planes de protección y de procedimientos de contingencia y emergencia.
4.3.7

5 Logística de Recibo y despacho de carga 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 3%

4.3.6
5.1 N/A
4.4.3
4.3.4
5.2 N/A 4.3.6
4.4.3

6 Control de materias primas y material de empaque 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 3%

El material de empaque de exportación tiene que observar diferencias al del producto nacional y
6.1 4.3.6
Tiene que estar controlado.
El material de empaque y embalaje tiene que ser revisado antes de su uso. Se tiene que disponer
6.2 de un procedimiento documentado para el manejo y control del material de empaque - Cintas 4.3.6
adhesivas / corrugados
Si utiliza sustancias precursoras para la fabricación de los productos, estas tienen que estar 4.2.3
6.3
controladas conforme a las regulaciones legales. 4.3.6

7 Control de documentos y de información 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 3%

Tiene que disponerse de un procedimiento documentado de control de documentos, que incluyan
7.1
listados maestros de documentos y de registros.
7.2 Tienen que existir procedimientos sobre entrega y archivo de la información
4.3.5
7.3 La Empresa tiene que disponer de un lugar adecuado y seguro para el archivo de los documentos
4.3.6
7.4 Tiene que existir una política de firmas y sellos que autoricen los diferentes procesos.

Tiene que observar el cumplimiento de las disposiciones y normas relativas a proteger la 4.2.3
7.5
propiedad intelectual. 4.3.6

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 BASC Capítulo Bogotá

P/A: Es posible aplicar

Tiene que disponer de copias de respaldo con la información sensible de la organización. Una 4.2.3
7.6
copia tiene que estar fuera de las instalaciones. 4.3.6

RESUMEN REGISTROS

PUNTAJE Estándares C-Tpat PUNTAJE SI NO P/A N/A

0% Requisitos de los Asociados de Negocio 0.0% 0 0 0 0

0% Seguridad del Contenedor 0.0% 0 0 0 0
0% Controles de acceso físico 0.0% 0 0 0 0
0% Seguridad del Personal 0.0% 0 0 0 0
0% Seguridad de Procesos 0.0% 0 0 0 0
0% Entrenamiento de seguridad y conciencia de amenazas 0.0% 0 0 0 0
0% Seguridad Física 0.0% 0 0 0 0
0% Seguridad de tecnología de informática 0.0% 0 0 0 0
SUB.TOTAL 0.0% 0 0 0 0
PUNTAJE Norma y Estándares BASC PUNTAJE SI NO P/A N/A
0% Legal 0.0% 0 0 0 0
0% Gestión 0.0% 0 2 0 0
0% Personal 0.0% 0 0 0 0
0% Seguridad 0.0% 0 0 0 0
0% Logística 0.0% 0 0 0 0
0% Control MP / ME 0.0% 0 0 0 0
0% Información 0.0% 0 0 0 0
SUB.TOTAL 0.0% 0 2 0 0
CONSOLIDADO DE AUDITORIA REGISTROS
BASC- C-TPAT PUNTAJE SI NO P/A N/A
TOTAL 0.0% 0 2 0 0

REQUISITOS BASC C-TPAT

100%
100%

90%
90%

80%
80%
0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0%
70%
70%

60%
60%

50%
50%

40%
40%
0% 0% 0% 0% 0%
30% 30%

20% 20%

10% 10%

0% 0%
0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0%

CONCLUSIÓN
El auditor debeDEL AUDITOR:
describir en términos generales cómo está el Sistema de Gestión en Control y Seguridad de la compañía auditada.

Igualmente debe mencionar desde de su punto de vista, si la empresa puede ser o no certificada o recertificada.
Nombre del auditor
Carné No. X-XXX-X

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 CODIGO: F-007-CER
REPORTE DE HALLAZGOS DE LA FECHA DE VIGENCIA: Sep-06
AUDITORIA - SGCS BASC VERSION: 6
Pagina ___ de ____

Corresponde a una auditoría de: ( ) Certificación ( ) Complementaria física

( ) Re Certificación ( ) De control

RAZÓN SOCIAL

Ciudad y Fecha NIT.

DIRECCIÓN TEL.
RESPONSABLE DEL SGCS CARGO.

CAPÍTULOS AUDITADOS ( ) Requisitos Legales ( ) Sistema de Gestión

( ) Administración de Personal ( ) Sistema de Seguridad ( ) Logística
( ) Control MP y Material de Empaque ( ) Control de Doc e Información ( ) Selección de Clientes y Proveedores
( ) Alianzas Estratégicas ( ) Reporte Op Sospechosas
ALCANCE CERTIFICACIÓN:

AUDITOR LIDER:

EQUIPO AUDITOR:

ESTÁNDAR REGISTRO HALLAZGOS ENCONTRADOS: ( F : Fortaleza - O : Observación - M : No conformidad Mayor - m : No conformidad menor )

FIRMA AUDITADOS: FIRMA AUDITORES:

NOTA. El Comité de Certificación y la Junta Directiva del BASC Bogotá evaluarán el informe del auditor, quienes decidirán si la compañía puede o no ser certificada.
 425816823.xls Página 9

CODIGO: XXXXX
FECHA DE VIGENCIA: XXXXX
INFORME AUDITORIA EXTERNA BASC VERSION: XXXXX
Pagina ___ de ____

CERTIFICACION ( ) RE-CERTIFICACION ( ) COMPLEMENTARIA FISICA ( ) COMPLEMENTARIA DOCUMENTAL ( ) CONTROL ( )

RAZON SOCIAL
DIRECCIÓN
LUGAR Y FECHA
REPRESENTANTE LEGAL
SECTOR
ALCANCE DEL SGCS
RESPONSABLE DEL SGCS NOMBRE CARGO.

El Director Ejecutivo de BASC Capítulo xxxx y el auditor líder agradecen a la Compañía, por la gentil atención y disponibilidad para
realizar la Auditoria Externa a los procesos de Control y Seguridad.

1. Objetivos : Verificar la implementación y mantenimiento del Sistema de Gestión de Control y Seguridad, determinando su grado
de conformidad con la Norma y Estándares BASC C-TPAT.
2. Alcance : Se auditaron los procesos de la organización de acuerdo a la NORMA, los ESTÁNDARES y los aspectos legales
aplicables a los procesos de la organización
3. Criterios : Se tuvo en cuenta las siguientes normas y procedimientos: a) Norma y estándares BASC C-TPAT b) Principios de la
Auditoria c) Programa de Auditoria d) Actividades de la Auditoria e) Competencia de los Auditores e) Reglamento de Certificación f)
Manual del SGCS

EQUIPO AUDITOR:
AUDITOR LIDER:
auditores acompañantes

ASPECTOS RELEVANTES DE LOS HALLAZGOS

ASPECTOS POSITIVOS
ESTÁNDAR REGISTRO HALLAZGOS ENCONTRADOS: ( F : Fortalezas)

ASPECTOS NO CONFORMES
ESTÁNDAR REGISTRO HALLAZGOS ENCONTRADOS: ( M : No conformidad Mayor - m : No conformidad menor )

ASPECTOS POR MEJORAR

ESTÁNDAR REGISTRO HALLAZGOS ENCONTRADOS: ( O : Oportunidad de mejora)

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 425816823.xls Página 10

ASPECTOS QUE REQUIEREN SEGUIMIENTO

ESTÁNDAR REGISTRO HALLAZGOS ENCONTRADOS: ( O : Observación )

PUNTAJE REGISTROS
RESUMEN CONSOLIDADO BASC C-TPAT
PORCENTAJE M m. O F
TOTAL 100% 0 0 0 7

CONCLUSIÓN

Nombre del auditor

Carné No. X-XXX-X

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