Check List

Los documentos obligatorios del SGC, según la norma ISO 9001:2015, son los
siguientes:
 El alcance del sistema de gestión de la calidad (cláusula 4.3).

 Información documentada necesaria para apoyar el funcionamiento de
los procesos(cláusula 4.4).
 La política de calidad (cláusula 5.).
 Los objetivos de calidad (cláusula 6.2).
 Información documentada requerida y determinada como
necesaria (cláusula 7.5.).
Estos registros mínimos necesarios, que debe ser documentalmente conservados

son los siguientes:
 Información documentada en la medida necesaria para tener confianza en que

los procesos se están llevando a cabo según lo planeado (cláusula 4.4).
 Pruebas de aptitud para el propósito de monitorear y medir los recursos (cláusula
7.1.5.1).
 Evidencia de la base utilizada para la calibración de los recursos de monitoreo y
medición (cuando no existen normas internacionales o nacionales) (cláusula
7.1.5.2).
 Evidencia de competencia de la (s) persona (s) que realiza un trabajo bajo el
control de la organización que afecta el desempeño y la eficacia del SGC
(cláusula 7.2).
 Resultados de la revisión y nuevos requisitos para los productos y servicios
(cláusula 8.2.3).
 Registros necesarios para demostrar que se han cumplido los requisitos de
diseño y desarrollo (cláusula 8.3.2)
 Registros de insumos de diseño y desarrollo (cláusula 8.3.3).
 Registros de las actividades de los controles de diseño y desarrollo (cláusula
8.3.4).
 Registros de productos de diseño y desarrollo (cláusula 8.3.5).
 Cambios de diseño y desarrollo, incluyendo los resultados de la revisión y la
autorización de los cambios y acciones necesarias (cláusula 8.3.6).
 Registros de evaluación, selección, seguimiento de desempeño y reevaluación
de proveedores externos y cualesquiera y acciones derivadas de estas
actividades (cláusula 8.4.1)
 Evidencia de la identificación única de los productos cuando la trazabilidad es un
requisito (cláusula 8.5.2).
 Registros de propiedad del cliente o proveedor externo que se pierde, dañe o se
encuentre que no es adecuado para el uso y de su comunicación al propietario
(cláusula 8.5.3).
 Resultados de la revisión de cambios en la producción o prestación de servicios,
las personas que autorizan el cambio y las acciones necesarias (cláusula 8.5.6).
 Registros de la liberación autorizada de productos y servicios para entrega al
cliente, incluidos los criterios de aceptación y trazabilidad a la persona autorizada
(cláusula 8.6).
 Los registros de las no conformidades, las acciones realizadas, las concesiones
obtenidas y la identificación de la autoridad que decide la acción respecto de la
no conformidad (cláusula 8.7).
 Resultados de la evaluación del desempeño y la efectividad del SGC (cláusula
911)
 Evidencia de la ejecución del programa de auditoría y de los resultados de la
auditoría (cláusula 9.2.2).
 Evidencia de los resultados de los exámenes de la dirección (cláusula 9.3.3).
 Evidencia de la naturaleza de las no conformidades y de las acciones
subsiguientes (cláusula 10.2.2);
 Resultados de cualquier acción correctiva (cláusula 10.2.2)
4. Contexto de la Organización
Contexto de la Organización
4.1.a. ¿Cómo determina SAI las cuestiones externas e internas (Análisis del Contexto) que son
relevantes y pueden afectar la capacidad de lograr los resultados previstos del SGI?
Cumple Cumple parcialmente no cumple No aplica
Evidencia buscada: a) Matriz de análisis de contexto.
Documentos manual SGI:
- 02-00-150 Manual del Sistema de Gestión Integrado
- 02-00-150-F001 Análisis del Contexto de la Organización
Requisito 9001 :2015: Comprensión de la organización y de su contexto
4.1.b. ¿Con qué frecuencia se realiza el seguimiento a las acciones para abordar los riesgos y
oportunidades del análisis del contexto y se actualiza dicho análisis?
Evidencia buscada:
a) Matriz de análisis de contexto.
b) Seguimiento de las acciones y actualización del análisis de contexto

4.2.a. ¿ Cómo identifica SAI a las partes interesadas y determina sus necesidades y expectativas
(requisitos)?
Evidencia buscada: a) Matriz de identificación de partes interesadas y sus requisitos.
Requisito 9001 :2015: Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
4.2.b. ¿Se han definido riesgos y oportunidades asociadas a las partes interesadas y acciones para
abordarlas?
Evidencia buscada: b) Matriz de riesgos y oportunidades relacionadas con las partes interesadas.
Plan de acciones para abordar riesgos y oportunidades.
4.2.c. ¿Se han determinado cuales de los requisitos se convirtieron en requisitos legales y otros
requisitos?
Evidencia buscada: c) Matriz de Requisitos de QHSE

4.2.d. ¿Con qué frecuencia se realiza el seguimiento a las acciones para abordar los riesgos y
oportunidades asociadas a partes interesadas y se actualiza la identificación y requisitos?
Evidencia buscada: d) Seguimiento de las acciones y actualizaciones de la matriz de las partes

interesadas
4.3.a. ¿Está documentado y disponible el alcance del SGI, y considera: las cuestiones externas e
internas, los requisitos legales y otros requisitos, los requisitos de las partes interesadas, los
productos y servicios, la autoridad y capacidad para ejercer control e influencia y las justificaciones
de cualquier exclusión?
Evidencia buscada: a) Alcance disponible y documentado, justificación en caso de no aplicar un

requisito.
Requisito 9001 :2015: Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad
Requisito 14001 :2015: Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental
4.4.a. ¿SAI establece, implementa, mantiene y mejora el SGI?
Evidencia buscada: a) Planificación, presupuestos, seguimiento de planes, política SGI, etc.

02-00-150 Manual del Sistema de Gestión Integrado
02-04-105 Gestión por Procesos y Pensamiento Basado en Riesgos
Requisito 9001:2015: Sistema de gestión de la calidad y sus procesos
Requisito 14001 :2015: Sistema de gestión ambiental
4.4.b. ¿Se han determinado los procesos necesarios del SGI y su interacción?
Evidencia buscada: b) Mapa de procesos general
4.4.c. ¿Se han determinado las entradas y las salidas esperadas de estos procesos?
Evidencia buscada: c) Fichas de Proceso
4.4.d. ¿Se han determinado la secuencia e interacción de los procesos?
Evidencia buscada: c) Fichas de Proceso

4.4.e. ¿Se han aplicado los criterios y métodos, INDICADORES de desempeño?
Evidencia buscada: e) Ver seguimiento de indicadores, tratamiento ante desvíos a las metas de los
inficadores
4.4.f. ¿Se han determinado recursos necesarios y disponibilidad?
Evidencia buscada: f) Presupuestos, planes, seguimiento
4.4.g. ¿Se han asignado las responsabilidades y autoridades para estos procesos?
Evidencia buscada: g) Fichas de Proceso y/o organigramas y/o descripciones de puesto

4.4.h. ¿Se han determinado se han abordado los riesgos y oportunidades de los procesos?
Evidencia buscada: h) Matriz de riesgos y oportunidades del proceso
4.4.i. ¿Se han determinado los cambios en los procesos?
Evidencia buscada: i) Gestión de cambios en los procesos, aplicación registro de cambio
4.4.j. ¿Se han determinado mejoras en los procesos y el SGI?
Evidencia buscada: j) Objetivos y programas, oportunidades de mejora.

4 Otras Observaciones
Otras Observaciones
5. Liderazgo
5.1 ¿La alta dirección demuestra liderazgo y compromiso con el SGC: Evidencia buscada a)
Reuniones de la Alta Dirección, Actas de reunión, seguimiento de KPI´s a nivel Dirección.
Descripciones de cargo
5.1 a) ¿a) Asumiendo la responsabilidad y obligación de rendir cuentas? Evidencia buscada
5.1 b) ¿b) Estableciendo la política del SGI y los objetivos del SGI? Evidencia buscada b) Política y
Objetivos de SGI
5.1 c) ¿c) Integración de los requisitos del SGI en los procesos de negocio de SAI? Evidencia buscada
c) Business Plans, Budgets
5.1 d) ¿d) Promoviendo el enfoque a procesos y el pensamiento basado en riesgos? Evidencia

buscada d) Revisión de KPI´s, seguimiento de acciones para abordar riesgos y oportunidades,
reuniones de análisis de riesgos

5.1 e) ¿e) Asegurando los recursos necesarios? Evidencia buscada e) Presupuestos anuales de la
Dirección, asignación de personal
5.1 f) ¿f) Comunicando la importancia del SGI? Evidencia buscada f) Boletines internos, newsletter,
comunicados.
5.1 g) ¿g) Apoyando a su personal para lograr los resultados previstos Evidencia buscada g)
Empowerment del personal
5.1 h) ¿h) Promoviendo la mejora? Evidencia buscada h) Proyectos de mejora
5.1 a) ¿a) SAI demuestra su liderazgo y compromiso, determinando y comprendiendo los requisitos
de los clientes, tanto técnicos, administrativos, legales y reglamentarios y se asegura que se
cumplan? Evidencia buscada a) Política del SGI de SAI actualizada, revisión de la política en la
revisión por la Dirección. Conocimiento de principales requisitos legales
5.1 b) ¿b) Se determinan y consideran los riesgos y oportunidades del negocio que pueden afectar la
conformidad de los productos y servicios y/o la capacidad de aumentar la satisfacción del cliente?
Evidencia buscada b) Considera a la naturaleza de las actividades de SAI y sus potenciales impactos
ambientales.
5.1 c) ¿c) Como se mantiene el foco en aumentar la satisfacción del cliente? Evidencia buscada c)
Verificar en la política la inclusión de todos estos compromisos
¿a) La Alta Dirección establece, implementa y mantiene una política del SGI? Evidencia buscada a)
Política del SGI de SAI actualizada, revisión de la política en la revisión por la Dirección.

¿b) Es apropiada al contexto y propósito de SAI y a sus impactos ambientales? Evidencia buscada b)
Considera a la naturaleza de las actividades de SAI y sus potenciales impactos ambientales.
¿c) Incluye un compromiso: 1) para la protección del medio ambiente, incluida la prevención de la
contaminación, y 2) compromiso de cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos, y 3) de
mejora continua? Evidencia buscada c) Verificar en la política la inclusión de todos estos
compromisos
¿a) Se mantiene la política del SGI como información documentada Evidencia buscada a) Verificar
revisión de la Política publicada
¿b) Se comunica, entiende y aplica dentro de SAI? Evidencia buscada b) Personal interno y
contratado entrevistado consiente de la Política de SAI.
¿c) Está disponible para las partes interesadas? Evidencia buscada c) Publicación de la Política SGI
internamente y en la WEB.
5.3 a) ¿a) Han sido asignados y comunicados por la alta dirección todos los roles, responsabilidades y
autoridades del SGI? Evidencia buscada a) Descripción de cargo y/o toma de conciencia respecto de
sus responsabilidades
5.3 b) ¿b) Cómo se aseguran los resultados previstos de los procesos? Evidencia buscada b)
Seguimiento de los KPI´s, tratamiento de los desvíos de las metas de los KPI´s.
5.3 c) ¿c) Se ha asignado la responsabilidad y la autoridad a la alta dirección para garantizar que se
mantenga la integridad del SGI cuando se necesiten cambios y/o se planifiquen y se apliquen?
Evidencia buscada c) Procedimiento Gestión del Cambio, registros de gestión del cambio
6. Planificación
6. Planificación
¿a) Se han considerado las cuestiones externas e internas y los requisitos de las partes interesadas y
los distintos procesos para determinar los riesgos y oportunidades que deben abordarse para
garantizar que el SGI puede lograr el resultado deseado; prevenir o reducir, efectos no deseados; y
lograr la mejora continua? Evidencia buscada a) Planilla de Análisis del Contexto de la Organización
¿a) Se han considerado las cuestiones externas e internas y los requisitos de las partes interesadas y
los distintos procesos para determinar los riesgos y oportunidades que deben abordarse para
garantizar que el SGI puede lograr el resultado deseado; prevenir o reducir, efectos no deseados; y
lograr la mejora continua? Evidencia buscada Matrices de Riesgos y Oportunidades del Proceso
¿b) ¿Se identificaron los riesgos que corre el personal y el ambiente o elementos para mitigar o
evitar esos riesgos? Evidencia buscada b) Matrices de Identificación y Evaluación de Riesgos
¿b) Evidencia buscada Aplicación de barreras y controles definidos
¿a) Se han identificado los aspectos y evaluado los impactos ambientales de los distintos procesos
con un enfoque de perspectiva de ciclo de vida? Evidencia buscada a) Matrices de aspectos
ambientales.
¿b) Se consideraron los aspectos ambientales ante cambios, incluidos los desarrollos nuevos o
planificados, y las actividades, productos y servicios nuevos o modificados? Evidencia buscada b)
Matrices de aspectos ambientales actualizadas luego de cambios, matrices de aspectos ambientales
de Ingeniería

¿c) Cómo se han comunicado los aspectos ambientales significativos entre los diferentes niveles y
funciones de SAI? Evidencia buscada c) Evidencias de comunicación de los aspectos ambientales
significativos (carteleras, conocimiento por parte del personal entrevistado, etc.).
¿a) Se han identificado los requisitos legales que aplican a SAI y otros requisitos a los que SAI
suscribe? Evidencia buscada a) Matriz de requisitos legales y de verificación de cumplimiento.
¿b) Se han actualizado las matrices de requisitos legales ante cambios en la legislación vigente?
Evidencia buscada b) Ver actualización de matriz legal luego de un cambio / nueva legislación.
Verificar comunicación de las obligaciones del cambio / nueva legislación a los sectores afectados.
¿c) Se sigue un procedimiento de revisión de contratos para asegurar el cumplimiento de los

requisitos requeridos en el contrato o licitación Evidencia buscada c) Verificar la revisión de
requisitos de un contrato/carta oferta según procedimiento de Gestión Comercial y la planificación
de su cumplimiento
¿a) Se planifican acciones para abordar los riesgos y oportunidades detectados, requisitos legales y
otros requisitos, aspectos ambientales significativos? Evidencia buscada a) Acciones definidas para
abordar los riesgos y oportunidades
¿b) Se verifica la eficacia de las acciones definidas? Evidencia buscada b) Verificación de eficacia
6.2 a) ¿a) ¿La organización establece objetivos del SGI para las funciones, niveles y procesos
necesarios? Evidencia buscada a) Objetivos documentados del SGI para las funciones, niveles y
procesos.
6.2 b) ¿b) ¿Los objetivos del SGI son coherentes con la Política de Calidad, Seguridad, Salud y
Ambiente? Evidencia buscada b) Evidencia de que los objetivos del SGI son coherentes con la Política
6.2 c) ¿c) ¿Los objetivos del SGI son medibles? Evidencia buscada c) Evidencia de que los objetivos
del SGI son medibles.
6.2 a) ¿a) ¿La organización establece objetivos del SGI para las funciones, niveles y procesos
necesarios? Evidencia buscada a) Objetivos documentados del SGI para las funciones, niveles y
procesos.
6.2 d) ¿d) ¿Los objetivos de la calidad tienen en cuenta los requisitos aplicables? Evidencia buscada
d) Evidencia de que los objetivos de la calidad tienen en cuenta los requisitos aplicables.
6.2 e) ¿e) ¿Los objetivos del SGI son pertinentes para la conformidad de los productos y servicios y
para el aumento de la satisfacción del cliente? Evidencia buscada e) Evidencia de que los objetivos
del SGI son pertinentes para la conformidad de los productos y servicios y para el aumento de la
satisfacción del cliente.
6.2 f) ¿f) ¿Los objetivos del SGI son seguidos / revisados? Evidencia buscada f) Evidencia de
seguimiento y revisión de los objetivos
6.2 g) ¿g) ¿Los objetivos del SGI se comunican a la organización? Evidencia buscada g) Evidencia de
comunicación de los objetivos
6.2 h) ¿h) ¿Los objetivos del SGI se actualizan (cuando aplique)? Evidencia buscada h) Evidencia de
actualización de los objetivos (cuando aplique).
6.2 i) ¿i) ¿Los objetivos del SGI están como información documentada? Evidencia buscada i)
Evidencia de que los objetivos del SGI están como información documentada
6.2 j) ¿j) ¿Se llevan a cabo revisiones periódicas al Programa de Salud Ocupacional? Evidencia
buscada j) Evidencia del seguimiento y revisión del Programa de Salud Ocupacional
6.2 a) ¿a) ¿Están establecidos los objetivos ambientales teniendo en cuenta los aspectos ambientales
significativos? Evidencia buscada a) Evidencia de que están establecidos los objetivos ambientales y
se tuvieron en cuenta los aspectos ambientales significativos
6.2 b) ¿b) ¿Los objetivos ambientales son coherentes con la política ambiental? Evidencia buscada b)
Verificar que los objetivos ambientales sean coherentes con la política ambiental
6.2 c) ¿c) ¿Los objetivos ambientales son medibles (cuando sea factible), están como información
documentada y tienen seguimiento? Evidencia buscada c) Evidencia documentada del seguimiento y
medición de los objetivos ambientales
6.2 d) ¿d) ¿Los objetivos ambientales se actualizan (cuando aplique)? Evidencia buscada d) Evidencia
de la actualización de los objetivos ambientales (cuando aplique)
6.2 e) ¿e) ¿Los objetivos ambientales se comunican? Evidencia buscada e) Evidencia de la

comunicación de los objetivos ambientales
6.2 a) ¿a) ¿La organización dispone de “que se va a hacer” para lograr los objetivos del SGI?
Evidencia buscada a) Evidencia de que se encuentra definido que se va a hacer para lograr los
objetivos.
6.2 b) ¿b) ¿La organización dispone de “que recursos se necesitarán” para lograr los objetivos del
SGI? Evidencia buscada b) Evidencia de que se encuentra definido que recursos se necesitaran para
lograr los objetivos.
6.2 c) ¿c) ¿La organización dispone de “quién será el responsable” para lograr los objetivos del SGI?
Evidencia buscada c) Evidencia de que se encuentra definido quien será responsable para lograr los
objetivos.
6.2 d) ¿d) ¿La organización tiene determinado “cuando se terminarán los objetivos” (plazo)?
Evidencia buscada d) Evidencia de que se encuentra definido cuando se terminaran de cumplir los
objetivos.
6.2 e) ¿e) ¿La organización tiene determinado “como se evaluarán los resultados de los objetivos del
SGI”? Evidencia buscada e) Evidencia de que se tiene determinado como se evaluarán los resultados
de los objetivos del SGI
6.3 a) ¿a) ¿Los cambios al SGI se desarrollan de manera planificada? Evidencia buscada a) Evidencia
de que los cambios al SGI se desarrollan de manera planificada, aplicando el procedimiento de
"Gestión del cambio".
6.3 b) ¿b) ¿La organización considera, para la planificación de los cambios, el propósito de estos y sus
consecuencias potenciales? Evidencia buscada b) Evidencia de que la organización considera, para la
planificación de los cambios, el propósito de estos y sus consecuencias potenciales.
6.3 c) ¿c) ¿La organización, considera la integridad del SGI antes de realizar un cambio al mismo?
Evidencia buscada c) Evidencia de que la organización, considera la integridad del SGI antes de
realizar un cambio al mismo.
6.3 d) ¿d) ¿La organización, antes de realizar un cambio, considera la disponibilidad de recursos?
Evidencia buscada d) Evidencia de que la organización, antes de realizar un cambio, considera la
disponibilidad de recursos.
6.3 e) ¿e) ¿La organización, considera antes de realizar un cambio, la asignación o reasignación de
responsabilidades y autoridades? Evidencia buscada e) Evidencia de que la organización, considera
antes de realizar un cambio, la asignación o reasignación de responsabilidades y autoridades?
7. Apoyo
7. Apoyo
7.1 a) ¿a) ¿La organización determina y proporciona los recursos necesarios para el establecimiento,
implementación, mantenimiento y mejora continua del SGI? Evidencia buscada a) Evidenciar de que
los recursos asignados al SGI, son os suficientes para el mantenimiento y la mejora.
7.1 b) ¿b) ¿La organización considera las capacidades y limitaciones de los recursos internos
existentes antes de proporcionar estos? Evidencia buscada b) Evidencia de que la organización
considera las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes antes de proporcionar
estos.
7.1 c) ¿c) ¿La organización determina y considera que se “necesita obtener de los proveedores
externos”? Evidencia buscada c) Evidencia de que la organización determina y considera qué se
“necesita obtener de los proveedores externos”.
7.1 a) ¿a) ¿La organización determina y proporciona las personas necesarias para la implementación
eficaz de su SGI, para la operación y control de los procesos? Evidencia buscada Evidencia de que la
organización determina y proporciona las personas necesarias para la implementación eficaz de su
SGI, para la operación y control de los procesos.
7.1 a) ¿a) ¿La organización determina, proporciona y mantiene la infraestructura necesaria para la
operación de sus procesos y así lograr la conformidad de los productos y servicios? Evidencia
buscada Evidencia de que la organización determina, proporciona y mantiene la infraestructura
necesaria para la operación de sus procesos y así lograr la conformidad de los productos y servicios
7.1 a) ¿a) ¿La organización determina, proporciona y mantiene un ambiente necesario para la
operación de sus procesos y para lograr la conformidad de los productos y servicios? Evidencia
buscada Evidencia que la organización determina, proporciona y mantiene un ambiente necesario
para la operación de sus procesos y para lograr la conformidad de los productos y servicios.
7.1 a) ¿a) ¿La organización determina y proporciona los recursos necesarios para asegurarse de la
validez y fiabilidad de los resultados cuando se realiza seguimiento y medición de los procesos,
productos, servicio? Evidencia buscada a) Evidencia de que la organización determina y proporciona
los recursos necesarios para asegurarse de la validez y fiabilidad de los resultados cuando se realiza
seguimiento y medición de los procesos, productos, servicio.
7.1 b) ¿b) ¿La organización se asegura que los recursos proporcionados son apropiados para el tipo
de seguimiento y medición realizados? Evidencia buscada b) Chequear que los recursos
proporcionados son apropiados para el tipo de seguimiento y medición realizados.
7.1 c) ¿c) ¿La organización se asegura que los recursos se mantienen para asegurarse de la idoneidad
continua? Evidencia buscada c) Chequear que los recursos proporcionados se mantengan.
7.1 d) ¿d) ¿La organización conserva la información documentada como evidencia de que los
recursos de seguimiento y medición son los idóneos? Evidencia buscada d) Evidenciar registros de
calibración de los distintos equipos de seguimiento y medición.
7.1 a) ¿a) ¿La organización calibra o verifica a intervalos planificados (o ambas) antes de su
utilización, los equipos de medición? Evidencia buscada a) Evidenciar registros de calibración de los
distintos equipos de seguimiento y medición.
7.1 b) ¿b) ¿Los equipos de medición son calibrados o verificados contra patrones de medición
trazables a patrones de medición internacionales o nacionales? Evidencia buscada b) Evidencias de
que los equipos de medición son calibrados o verificados contra patrones de medición trazables a
patrones de medición internacionales o nacionales.
7.1 c) ¿c) Cuando no existan tales patrones ¿se conserva como información documentada la base
utilizada para la calibración o verificación? Evidencia buscada c) Evidencias de que cuando no existan
tales patrones, se conserva como información documentada la base utilizada para la calibración o
verificación.
7.1 d) ¿d) ¿Los equipos de medición se identifican para determinar su estado? Evidencia buscada d)
Evidencia de que los equipos de medición se identifican para determinar su estado.
7.1 e) ¿e) ¿Los equipos de medición se protegen contra ajustes, daño o deterioro? Evidencia buscada
e) Evidencias de que los equipos de medición se protegen contra ajustes, daño o deterioro.
7.1 f) ¿f) La organización, determina las consecuencias del uso de un equipo de medición, cuando se
detecta que el mismo no estaba apto para medir. Evidencia buscada f) Evidencias de que la
organización, determina las consecuencias del uso de un equipo de medición, cuando se detecta que
el mismo no estaba apto para medir.
7.1 g) ¿g) Cuando la organización se percata que la medición fue realizada por un equipo no apto
¿toma las medidas necesarias para asegurar la fiabilidad de la información entregada? Evidencia
buscada g) Evidencias de que cuando la organización se percata que la medición fue realizada por un
equipo no apto ¿toma las medidas necesarias para asegurar la fiabilidad de la información
entregada?
7.1 a) ¿a) ¿La organización determina los conocimientos necesarios para la operación de sus
procesos y la conformidad de productos, servicios? Evidencia buscada a) Ver Matriz de competencia
y registros asociados del procedimiento "Capacitación".
7.1 b) ¿b) ¿La organización mantiene y pone a disposición estos conocimientos en la medida de lo
necesario? Evidencia buscada b) Ver plan de capacitación
7.1 c) ¿c) La organización ¿considera sus conocimientos actuales para abordar necesidades y
tendencias? Evidencia buscada c) Evidencias de que la organización considera sus conocimientos
actuales para abordar necesidades y tendencias. (Ver Procedimiento de capacitación)
7.1 d) ¿d) La organización, cuando llegan nuevas necesidades, tendencias o conocimientos

¿Determina como adquirir o acceder a estos nuevos conocimientos adicionales necesarios y a las
actualizaciones requeridas? Evidencia buscada d) Ver Procedimiento de capacitación que contemple
el requerimiento.
7.2 a) ¿a) ¿La organización determina la competencia necesaria de las personas bajo su control, que
realizan trabajos que afecta el desempeño y eficacia del SGI? Evidencia buscada a) Ver matriz de
competencia.
7.2 b) ¿b) ¿La organización se asegura que estas personas sean competentes en educación,
formación y experiencia apropiada? Evidencia buscada b) Ver matriz de competencia requerida, y los
perfiles de las personas que ocupan el puesto para ver si cumplen.
7.2 c) ¿c) Cuando sea aplicable ¿La organización toma acciones para adquirir la competencia
necesaria? Evidencia buscada c) Cumplimiento de inducción y matriz de entrenamiento
7.2 d) ¿d) ¿La organización evalúa la eficacia de las acciones tomadas? Evidencia buscada d)
Evidencia de evaluación de la eficacia de las acciones tomadas.
7.2 e) ¿e) ¿La organización conserva la información documentada apropiada como evidencia de la
competencia? Evidencia buscada e) Ver competencias /experiencia en legajos y evidencia de
capacitación

7.3 a) ¿a) ¿La organización se asegura que las personas que realizan trabajos que afectan el
desempeño y eficacia toma conciencia de la política del SGI? Evidencia buscada a) Registros de
charlas de toma conciencia de la política del SGI.
7.3 b) ¿b) ¿La organización se asegura que las personas que realizan trabajos que afectan el
desempeño y eficacia tomen conciencia de los objetivos del SGI? Evidencia buscada b) Registros de
charlas de toma conciencia de los objetivos del SGI.
7.3 c) ¿c) ¿La organización se asegura que las personas que realizan trabajos que afectan el
desempeño y eficacia tomen conciencia sobre su contribución a la eficacia del SGI, incluido los
beneficios de una mejora del desempeño? Evidencia buscada c) Registros de charlas de toma
conciencia sobre su contribución a la eficacia del SGI, incluido los beneficios de una mejora del
desempeño.
7.3 d) ¿d) ¿La organización se asegura que las personas que realizan trabajos que afectan el
desempeño y eficacia, tomen conciencia sobre las implicancias en no cumplir los requisitos del SGI?
Evidencia buscada d) Registros de charlas de toma conciencia de las implicancias en no cumplir los
requisitos del SGI
7.4 a) ¿a) ¿La organización determina las comunicaciones internas y externas pertinentes al SGI?
Evidencia buscada Ver Matriz de Comunicaciones y su ejecución conforme. Evidencia de respuestas
a partes interesadas, documentado.
7.4 b) ¿b) ¿La organización determina “que comunicar? Evidencia buscada Ver Matriz de
Comunicaciones y su ejecución conforme. Evidencia de respuestas a partes interesadas,
documentado.
7.4 c) ¿c) ¿La organización determina “cuando comunicar”? Evidencia buscada Ver Matriz de
documentado.
7.4 d) ¿d) ¿La organización determina “a quién comunicar”? Evidencia buscada Ver Matriz de
Comunicaciones y su ejecución conforme. Evidencia de respuestas a partes interesada
documentado.
7.4 e) ¿e) ¿La organización determina “como comunicar”? Evidencia buscada Ver Matriz de
documentado.
7.4 f) ¿f) ¿La organización determina “quién comunica”? Evidencia buscada Ver Matriz de
documentado.
7.4 g) ¿g) La organización responde las comunicaciones de las partes interesadas? Evidencia buscada
Ver Matriz de Comunicaciones y su ejecución conforme. Evidencia de respuestas a partes
interesadas, documentado.
7.4 h) ¿h) Se conserva información documentada como evidencia de las comunicaciones? Evidencia
buscada Ver Matriz de Comunicaciones y su ejecución conforme. Evidencia de respuestas a partes
interesadas, documentado.
7.4 a) ¿a) ¿La organización comunica internamente información pertinente al SGI en los distintos
niveles, incluidos los cambios? Evidencia buscada a) Evidencia de que la organización comunica
internamente información pertinente al SGI en los distintos niveles, incluidos los cambios.
7.4 b) ¿b) ¿La organización se asegura de que sus procesos de comunicación permitan que las
personas que realicen trabajos bajo el control de la organización, contribuyan a la mejora continua?
Evidencia buscada b) Evidencia de que la organización comunica internamente información
pertinente al SGI en los distintos niveles, incluidos los cambios.
7.4 c) ¿c) ¿Se realizan reuniones de seguridad con una frecuencia específica Evidencia buscada c)
Evidencia de reuniones de seguridad a intervalos planificados
7.4 a) ¿a) ¿La organización comunica externamente información pertinente al sistema de gestión
ambiental, según se establezca en sus procesos de comunicación de la organización y según lo
requieran sus requisitos legales y otros requisitos? Evidencia buscada Evidencia de comunicación
externa de información relacionada con el SGI, de acuerdo a Matriz de Comunicaciones
7.4 a) ¿a) ¿El SGI de la organización incluye toda la información documentada solicitada por las
normas certificadas? Evidencia buscada Chequear existencia y cumplimiento, en forma aleatoria de
cinco registros solicitados por el SGI
7.4 b) ¿b) ¿El SGI de la organización incluye la información documentada que está determinada
como necesaria para la eficacia del SGI? Evidencia buscada Documentos :
7.4 a) ¿a) ¿La organización al crear y actualizar la información documentada, se asegura que esta
esté identificada y con descripción (título, fecha, autor, número de referencia)? Evidencia buscada
Tomar dos o tres documentos al azar y chequear identificación, fecha, revisión, aprobación etc.
7.4 b) ¿b) ¿La organización al crear y actualizar la información documentada, se asegura del formato
de esta (idioma, versión del software, graficas, tipo de soporte)? Evidencia buscada Tomar dos o tres
documentos al azar y chequear identificación, fecha, revisión, aprobación etc.
7.4 c) ¿c) ¿La organización al crear y actualizar la información documentada, se asegura de la

revisión y aprobación de estos? Evidencia buscada Tomar dos o tres documentos al azar y chequear
identificación, fecha, revisión , aprobación etc.

7.4 a) ¿a) ¿La organización controla la información documentada? Evidencia buscada a) Chequear
que se aplique la metodología de control prevista en el procedimiento de control de documentos.
7.4 b) ¿b) ¿La organización se asegura que la información documentada esté disponible y sea idónea
para su uso, donde y cuando se requerirá? Evidencia buscada b) Chequear disponibilidad de
información documentada en los puntos de uso.
7.4 c) ¿c) ¿La organización se asegura que la información documentada esté protegida
adecuadamente? Evidencia buscada c) Chequear aplicación del método previsto por la organización
para la protección de la información documentada.
7.4 a) ¿a) ¿La organización asegura la distribución, el acceso, la recuperación y el uso de la

información documentada? Evidencia buscada a) Chequear con un ejemplo de un documento como
se asegura la distribución, el acceso, la recuperación y el uso de la información documentada.
7.4 b) ¿b) ¿La organización almacena y preserva la legibilidad (y uso no intencionado) de la

información documentada? Evidencia buscada b) Chequear con un ejemplo de un documento como
se asegura el almacenamiento la preservación, la legibilidad (y uso no intencionado) de la
información documentada.
8. Operaciones
8. Operaciones
8.1 a) ¿a) ¿Cómo se asegura que el proceso está controlado? Evidencia buscada a) Evidencia de
definición y seguimiento de controles
8.1 b) ¿b) ¿Cómo se controlan los cambios planificados y las consecuencias de cambios no previstos?
Evidencia buscada b) Cambios recientes y evidencia de la gestión aplicada
8.1 c) ¿c) ¿Cómo se aseguran que cuenta con recursos físicos y humanos conforme a los requisitos
del cliente, legales y otros? Evidencia buscada c) Evidencia de conformidad de recursos con los
requisitos al momento de planificar
8.1 d) ¿d) ¿Cómo se consideraron los aspectos ambientales al diseñar y planificar el servicio?
Evidencia buscada d) Evidencia de consideración de aspectos ambientales al diseñar y planificar el
servicio
8.1 e) ¿e) ¿Se transmiten requisitos ambientales a los proveedores, especialmente de servicios y
transportistas? Evidencia buscada e) Comunicación de requisitos ambientales a los proveedores de
servicios y transportistas
8.2 a) ¿a) ¿Cómo están implementados localmente los planes y roles de Respuesta? Evidencia
buscada a) Verificar la asignación de roles, listado de las brigadas de emergencia y contactos de
socorro
8.2 b) ¿b) ¿Se ejecutan los simulacros según procedimiento y se analizan los desvíos o mejoras?
Evidencia buscada b1) Evidencia de ejecución de simulacros
8.2 b) ¿b) Evidencia buscada b2) Evidencia del tratamiento de desvíos o de mejoras necesarias al
proceso
8.2 c) ¿c) ¿El personal está preparado y consciente de su rol ante una emergencia? Evidencia
buscada c) Preguntar al personal sobre cómo actuaría ante una emergencia (ambiental y de
seguridad)
8.2 a) ¿a) ¿Por qué medio se confirma al Cliente la configuración del servicio contratado? Evidencia
buscada a) Cierre de acuerdo comercial donde se especifique la configuración final del servicio
8.2 b) ¿b) ¿Cómo se trata y documenta la retroalimentación y las quejas del Cliente? Evidencia
buscada b1) Evidencia de registro y tratamiento de retroalimentación (Ev. De Satisfacción) del
Cliente
8.2 b) ¿b) Evidencia buscada b2) Evidencia de registro y tratamiento de quejas del Cliente
8.2 a) ¿a) ¿Cómo se definen los requisitos del Cliente y legales y se analiza la capacidad para
cumplirlos? Evidencia buscada a) Evidencia del análisis de requisitos comerciales y técnicos
8.2 a) ¿a) ¿Cómo se controla el cumplimiento de los requisitos del Cliente y legales? Evidencia
buscada a) Evidencia de la revisión de requisitos del servicio
8.2 a) ¿a) ¿Cuál es el proceso para analizar, planificar y controlar cambios en requisitos del Cliente?
Evidencia buscada a) Evidencia del tratamiento de cambios recientes en requisitos del Cliente
8.3.1 ¿¿Se identifican y documentan formalmente las especificaciones de los requisitos que debe
cumplir un diseño? Evidencia buscada Información documentada sobre las entradas del diseño y
desarrollo
8.3.2 ¿¿Se han definido las responsabilidades y recursos para cada etapa del proceso de diseño y
desarrollo? Evidencia buscada Definición de responsabilidades y recursos para cada etapa del
proceso de diseño y desarrollo
8.3.3 ¿ ¿El diseño se alimenta de un diseño similar comprobado (si existiera) o se consideran
requisitos legales/reglamentarios/ normas comprometidas por la organización y de la consideración
de las consecuencias potenciales de fallos? Evidencia buscada Información documentada sobre las
entradas del diseño y desarrollo
8.3.4 ¿¿Se controla y verifica el proceso de diseño para asegurar que se cumplan los requisitos
especificados? Evidencia buscada Información documentada sobre validación del proceso con
relación a los requisitos y de las acciones tomadas sobre los problemas que se hubieran
determinado
8.3.5 ¿¿Se asegura que la salida de diseño cumpla con los requisitos especificados? Evidencia
buscada Información documentada sobre verificación de las salidas con relación a los requisitos de
entrada y a que sean adecuadas para los procesos posteriores
8.3.6 ¿¿Se ejecutan procedimientos para identificación, documentación y revisión y aprobación

adecuadas de todos los cambios y modificaciones a los diseños? Evidencia buscada Información
documentada sobre los cambios, su autorización, resultados de revisión y acciones para prevenir los
impactos adversos
8.4 a) ¿a) ¿Cuáles son los criterios para determinar los proveedores de productos y servicios que
necesitan seguimiento y evaluación del desempeño? Evidencia buscada a) Elegir un producto y un
servicio del listado de controlados para establecer:
8.4 a) ¿a) ¿Cuáles son los criterios para determinar los proveedores de productos y servicios que
necesitan seguimiento y evaluación del desempeño? Evidencia buscada - si los requisitos para
proveedores están establecidos y comunicados al mismo (incluyendo cómo se lo evaluará)
8.4 a) ¿a) ¿Cómo verifican el cumplimiento de requisitos de un proveedor que presta un servicio y de
otro que ejecuta un proceso totalmente tercerizado, cuando impacta en la operación? Evidencia
buscada a y b) Evidencia de controles a servicios de terceros:

8.4 b) ¿b) ¿Cómo se verifica lo recibido vs. lo pedido en la recepción de productos? Evidencia
buscada a y b) Evidencia de controles a servicios de terceros:
8.4 c) ¿c) ¿Se cuenta con todas Hojas de Seguridad actualizadas de los materiales y productos
utilizados? Evidencia buscada c) Verificar disponibilidad, actualización y conocimiento de las Hojas
de Seguridad aplicables
8.4 a) ¿a) ¿Cómo comunican a proveedores los requisitos, la competencia necesaria, la forma de
aceptación y la evaluación del desempeño Evidencia buscada a) Evidencia de requisitos comunicados
a un proveedor crítico de un producto y a uno de servicio
8.5 a) ¿a) ¿Cómo se documentan las características del servicio a prestar, actividades a desempeñar
y los resultados a alcanzar? Evidencia buscada a) Evidencia documental del servicio a prestar,
actividades a desempeñar y los resultados a alcanzar
8.5 b) ¿b) ¿Cuáles son los recursos de seguimiento y medición para verificar que se cumplen los
criterios para el control del proceso y de sus salidas? Evidencia buscada b) Elementos de
seguimiento y medición definidos, con certificación de sus patrones y calibraciones
8.5 c) ¿c) ¿Cómo se verifica que se han designado personas con las competencias y calificaciones
necesarias? Evidencia buscada c1) Definición de competencias y calificaciones necesarias para el
personal que ejecuta un servicio
8.5 e) ¿e) ¿Qué actividades se ejecutan para liberar la entrega del servicio? Evidencia buscada e)
Liberación de la entrega del servicio
8.5 f) ¿f) ¿Se realizan de forma efectiva actividades de mantenimiento? Evidencia buscada f)
Evidencia de rutinas de mantenimiento realizadas versus las definidas
8.5 a) ¿a) ¿Cómo se verifica el resultado de las salidas del proceso? Evidencia buscada a) Controles
de salidas del proceso
8.5 b) ¿b) ¿Alguna salida tiene requisito de trazabilidad? ¿Cómo se asegura la misma? Evidencia
buscada b) Evidencia de trazabilidad donde se requiera
8.5 a) ¿a) ¿Se cuenta con propiedad del Cliente o terceros en la operación? ¿Cómo se salvaguarda?
Evidencia buscada a1) Registro de Propiedad del Cliente
8.5 ¿ Evidencia buscada a2) Acciones definidas y ejecutadas para la salvaguarda de propiedad de
terceros
8.5 b) ¿b) ¿Se han analizado riesgos de esta propiedad de terceros respecto al proceso u operación
que se ejecuta? Evidencia buscada b) Análisis de riesgos y medidas adoptadas respecto a propiedad
de terceros
8.5 a) ¿a) ¿Cómo se preservan los productos a la salida? Evidencia buscada a) Buscar evidencia de
cómo se identifican, embalan, manipulan, almacenan, transportan y controla la contaminación de
los productos despachados, buscando conformidad con los procedimientos y legislación vigente
8.5 b) ¿b) ¿Los procedimientos de embalaje e identificación de productos son suficientes para
preservar la calidad y asegurar la trazabilidad del producto? ¿Se cumplen? Evidencia buscada b)
Seleccionar 2 productos que requieran trazabilidad y verificar su conformidad
8.5 a) ¿a) Posteriormente a la entrega, ¿cómo se obtiene retroalimentación del cliente? Evidencia
buscada a) Evidencia de registro y tratamiento de retroalimentación del Cliente (principalmente a
partir de las observaciones en la Evaluación de Satisfacción de campo)
8.5 b) ¿b) ¿Existen requisitos de garantía? Evidencia buscada b) ¿Cómo se controla y evidencia la
garantía ofrecida a clientes?
8.5 a) ¿a) ¿Cómo se evalúan los cambios? Evidencia buscada Evidencia de la aplicación del
procedimiento de Gestión de Cambios para el último cambio surgido
8.5 b) ¿b) ¿Quién autoriza los cambios? Evidencia buscada Evidencia de la aplicación del
procedimiento de Gestión de Cambios para el último cambio surgido
8.5 c) ¿c) ¿Cómo se registra y da seguimiento a las acciones resultantes? Evidencia buscada
Evidencia de la aplicación del procedimiento de Gestión de Cambios para el último cambio surgido
8.6 a) ¿a) ¿Cómo se libera el producto o servicio para el cliente? Evidencia buscada a) Evidencia de
conformidad con los requisitos al liberar el producto o servicio
8.6 c) ¿c) ¿Dónde queda registrada la liberación? Evidencia buscada c) Registro de la liberación
8.7 a) ¿a) ¿Cómo se identifican y tratan en el sector o proceso las salidas no conformes? Evidencia
buscada a) Evidencia del tratamiento de no conformidades que hayan surgido
8.7 b) ¿b) ¿Cómo se documenta la no conformidad y las acciones? Evidencia buscada b)

Documentación de la no conformidad y de las acciones

8.7 c) ¿c) ¿Cómo se documenta su aceptación y liberación cuando así se defina? Evidencia buscada c)
Documentación de liberación interna o su aceptación por el cliente si aplica
9. Evaluación del Desempeño
9. Evaluación del Desempeño
9.1 a) ¿a) ¿Está determinado lo que necesita seguimiento en el proceso, el método, la frecuencia y
los parámetros? Evidencia buscada a) Solicitar las métricas establecidas para el proceso y los
parámetros (metas) fijados para el período en curso o para el último cerrado
9.1 b) ¿b) ¿Está determinado cuándo se deben analizar y evaluar los resultados de la medición?
Evidencia buscada b) Solicitar análisis y evaluación de los resultados
9.1 c) ¿c) ¿Se conserva información documentada como evidencia de los resultados? Evidencia
buscada c) Solicitar evidencia de los registros y/o del análisis y evaluación de los resultados
9.1 d) ¿d) ¿Se cumplen los procedimientos y programas de inspecciones, se mantienen registros y se
toma acción con base en los resultados? Evidencia buscada d) Solicitar evidencia del cumplimiento
de inspecciones, del registro y seguimiento de hallazgos y de la implementación de las acciones
definidas
9.1 e) ¿e) ¿Se ejecuta el cronograma de Visitas Gerenciales, se llevan registros y se tienen planes de
acción con base en el resultado? Evidencia buscada e) Evidencias y resultados del programa de
Visitas Gerenciales
9.1 f) ¿f) ¿Existe un cronograma de actividades actualizado anualmente para la ejecución de las
actividades de Salud Ocupacional y se verifica su cumplimiento? Evidencia buscada f) Evidencia del
cumplimiento y evaluación de las actividades de Salud Ocupacional?
9.1 a) ¿a) ¿Se lleva a cabo la Evaluación de Satisfacción del Cliente? Evidencia buscada a) Evidencia
de Evaluaciones de Satisfacción del Cliente
9.1 b) ¿b) ¿Está determinado el proceso para evaluar el cumplimiento de Requisitos Legales y otros
requisitos y la frecuencia de evaluación? Evidencia buscada b y c) Evidencia de evaluación del
cumplimiento de Requisitos Legales y otros requisitos
9.1 c) ¿c) ¿Se conserva información documentada como evidencia de los resultados? Evidencia
buscada
9.1.3 ¿c)¿Se lleva a cabo el análisis y la evaluación: Evidencia buscada Revisar ejemplos de cómo se
ha evaluado y dado seguimiento a las acciones resultantes de:
9.1 a) ¿a) De la conformidad de los servicios (o productos)? Evidencia buscada
9.1 b) ¿b) del grado de Satisfacción del Cliente? Evidencia buscada b) el grado de Satisfacción del
Cliente
9.1 c) ¿c) del desempeño y eficacia del SGI y su necesidad de mejora? Evidencia buscada c) el
desempeño y eficacia del SGI y necesidad de mejora
9.1 d) ¿d) de la eficacia de acciones para abordar riesgos y oport.? Evidencia buscada d) la eficacia de
acciones para abordar riesgos y oport.

9.1 e) ¿e) del desempeño de los proveedores externos? Evidencia buscada e) el desempeño de los
proveedores
9.2 ¿Se cuenta con disponibilidad de recursos adecuados y personal calificado para las Auditorías
Internas? Evidencia buscada Verificar formación y competencia de los recursos asignados a las
Auditorías Internas
9.2 a) ¿a) ¿Para definir el plan de auditoría se tienen en cuenta Evidencia buscada a) Verificar
criterios aplicados para el armado del plan de auditoría
a) Verificar criterios aplicados para el armado del plan de auditoría
9.2 b) ¿b) ¿Se documentan las no conformidades detectadas en las auditorías internas? Evidencia
buscada b) Verificar Reportes de Auditoría y registro en sistema de los hallazgos
9.2 c) ¿c) ¿Existen medidas correctivas para abordar dichas no conformidades? Evidencia buscada c)
Revisar las acciones implementadas y la verificación de eficacia de las mismas
10. Mejora
10. Mejora
10.1 a) ¿a) ¿Se determinan las oportunidades de mejora e implementan las acciones para Evidencia
buscada a) Verificar la ejecución de procesos destinados a identificar e implementar acciones
surgidas de oportunidades de mejora
10.1 a) ¿a) - lograr los resultados previstos por el SGI? Evidencia buscada
10.1 a) ¿a) - mejorar los productos y servicios para cumplir los requisitos considerando necesidades y
expectativas futuras? Evidencia buscada
10.1 b) ¿b) ¿Se establecen planes y ejecutan acciones para mejorar el desempeño y eficacia del SGI?
Evidencia buscada b) Verificar cómo se ha buscado mejorar el desempeño y eficacia del SGI
(considerar Acciones de Riesgos y Oportunidades, programas, objetivos y metas, retroalimentación
del cliente, comunicaciones de partes interesadas, etc.)
10.2 a) ¿a) ¿Se toma acción relativa a las no conformidades, incluidas las quejas? Evidencia buscada
a, b, d, e) Tomar 3 no conformidades, incluidas quejas, y solicitar evidencia documentada de la
evaluación de la naturaleza de las no conformidades, de las acciones definidas, de la implementación
y verificación de eficacia
10.2 b) ¿b) ¿Se evalúa la necesidad de acciones para eliminar las causas de no conformidades para
evitar su recurrencia? Evidencia buscada a, b, d, e) Tomar 3 no conformidades, incluidas quejas, y
solicitar evidencia documentada de la evaluación de la naturaleza de las no conformidades, de las
acciones definidas, de la implementación y verificación de eficacia
10.2 b) ¿b) Evidencia buscada c, d, e) Tomar 3 accidentes (incluyendo algún cuasi-accidente- NM)
para verificar su reporte, investigación, determinación e implementación de acciones
10.2 c) ¿c) ¿Se reportan e investigan eficazmente los accidentes e incidentes? Evidencia buscada c, d,
e) Tomar 3 accidentes (incluyendo algún cuasi-accidente- NM) para verificar su reporte,
investigación, determinación e implementación de acciones
10.2 d) ¿d) ¿Se evalúan acciones para que no vuelvan a ocurrir en otra parte? Evidencia buscada c, d,
e) Tomar 3 accidentes (incluyendo algún cuasi-accidente- NM) para verificar su reporte,
investigación, determinación e implementación de acciones,
10.2 d) ¿d) Evidencia buscada a, b, d, e) Tomar 3 no conformidades, incluidas quejas, y solicitar

evidencia documentada de la evaluación de la naturaleza de las no conformidades, de las acciones
definidas, de la implementación y verificación de eficacia
10.2 e) ¿e) ¿Se implementan las acciones y verifica su eficacia? Evidencia buscada c, d, e) Tomar 3
accidentes (incluyendo algún cuasi-accidente- NM) para verificar su reporte, investigación,
determinación e implementación de acciones,
10.2 e) ¿e) Evidencia buscada a, b, d, e) Tomar 3 no conformidades, incluidas quejas, y solicitar

evidencia documentada de la evaluación de la naturaleza de las no conformidades, de las acciones
definidas, de la implementación y verificación de eficacia
10.3 a) ¿a) ¿Se mejora continuamente la adecuación y eficacia del SGI? Evidencia buscada a1)
Revisar resultados de análisis y evaluación y salidas de la Revisión por Dirección para determinar si
hay necesidades u oportunidades consideradas como parte de la mejora continua
10.3 a) ¿a) Evidencia buscada a2) Verificar cómo se ha buscado mejorar el desempeño y eficacia del
SGI (considerar Acciones de Riesgos y Oportunidades, programas, objetivos y metas,
retroalimentación del cliente, comunicaciones de partes interesadas, etc.)

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Los documentos obligatorios del SGC, según la norma ISO 9001:2015, son los

 El alcance del sistema de gestión de la calidad (cláusula 4.3).

Estos registros mínimos necesarios, que debe ser documentalmente conservados

 Información documentada en la medida necesaria para tener confianza en que

Cumple Cumple parcialmente no cumple No aplica

Evidencia buscada: a) Matriz de análisis de contexto.

Documentos manual SGI:

- 02-00-150 Manual del Sistema de Gestión Integrado

- 02-00-150-F001 Análisis del Contexto de la Organización

Requisito 9001 :2015: Comprensión de la organización y de su contexto

Requisito 14001 :2015: Comprensión de la organización y de su contexto

Cumple Cumple parcialmente no cumple No aplica

a) Matriz de análisis de contexto.

b) Seguimiento de las acciones y actualización del análisis de contexto

Documentos manual SGI:

- 02-00-150 Manual del Sistema de Gestión Integrado

- 02-00-150-F001 Análisis del Contexto de la Organización

Requisito 9001 :2015: Comprensión de la organización y de su contexto

Cumple Cumple parcialmente no cumple No aplica

Evidencia buscada: a) Matriz de identificación de partes interesadas y sus requisitos.

Documentos manual SGI:

- 02-00-150 Manual del Sistema de Gestión Integrado

- 02-00-150-F001 Análisis del Contexto de la Organización

Cumple Cumple parcialmente no cumple No aplica

Documentos manual SGI:

- 02-00-150 Manual del Sistema de Gestión Integrado

- 02-00-150-F001 Análisis del Contexto de la Organización

Cumple Cumple parcialmente no cumple No aplica

Evidencia buscada: c) Matriz de Requisitos de QHSE

Documentos manual SGI:

- 02-00-150 Manual del Sistema de Gestión Integrado

Cumple Cumple parcialmente no cumple No aplica

Evidencia buscada: d) Seguimiento de las acciones y actualizaciones de la matriz de las partes

Documentos manual SGI:

- 02-00-150 Manual del Sistema de Gestión Integrado

- 02-00-150-F001 Análisis del Contexto de la Organización

Cumple Cumple parcialmente no cumple No aplica

Evidencia buscada: a) Alcance disponible y documentado, justificación en caso de no aplicar un

Documentos manual SGI:

- 02-00-150 Manual del Sistema de Gestión Integrado

4.4.a. ¿SAI establece, implementa, mantiene y mejora el SGI?

Cumple Cumple parcialmente no cumple No aplica

Evidencia buscada: a) Planificación, presupuestos, seguimiento de planes, política SGI, etc.

02-00-150 Manual del Sistema de Gestión Integrado

02-04-105 Gestión por Procesos y Pensamiento Basado en Riesgos

Requisito 9001:2015: Sistema de gestión de la calidad y sus procesos

Requisito 14001 :2015: Sistema de gestión ambiental

Cumple Cumple parcialmente no cumple No aplica

Evidencia buscada: b) Mapa de procesos general

Documentos manual SGI:

02-00-150 Manual del Sistema de Gestión Integrado

02-04-105 Gestión por Procesos y Pensamiento Basado en Riesgos

Requisito 9001:2015: Sistema de gestión de la calidad y sus procesos

Requisito 14001 :2015: Sistema de gestión ambiental

Cumple Cumple parcialmente no cumple No aplica

Evidencia buscada: c) Fichas de Proceso

Documentos manual SGI:

02-00-150 Manual del Sistema de Gestión Integrado

02-04-105 Gestión por Procesos y Pensamiento Basado en Riesgos

Requisito 9001:2015: Sistema de gestión de la calidad y sus procesos

Requisito 14001 :2015: Sistema de gestión ambiental

4.4.d. ¿Se han determinado la secuencia e interacción de los procesos?

Cumple Cumple parcialmente no cumple No aplica