EVIDENCIA 3

INFORME EJECUTIVO

DIANA KATHERINE TRILLEROS MOICA

INGENIERA INDUSTRIAL

JEFREE BALLESTEROS
APRENDIZ

UNIDAD 1

PLANIFICACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD ISO 9001

SENA VIRTUAL
BOGOTÁ, COLOMBIA
2019
3.4 Actividades de transferencia de conocimiento

En esta final de su proceso de aprendizaje se realiza la exploración de cómo hacer

aplicación del conocimiento adquirido, en este sentido se solicita que realice un informe
ejecutivo con la propuesta para gestionar los riesgos y oportunidades de una empresa.

Para realizar esta actividad, suponga que usted hace parte del equipo delegado para
la implementación del Sistema de Gestión de Calidad conforme a la norma ISO
9001:2015 en la empresa donde labora. Como parte de las actividades de este
importante proceso, en este momento se está realizando la planeación para
implementar el sistema y como parte de la gestión de los recursos que permitan el
éxito en el proceso las empresas le solicitan que presente un plan de trabajo o
propuesta para Gestionar los riesgos y oportunidades de acuerdo a las siguientes
pautas:

 Identifique los procesos que considere necesarios para desarrollar la actividad

de la empresa (internos y externos)
 Identifique y establezca los riegos asociados a los procesos de la empresa.
 Analice y priorice los riesgos y oportunidades que afecta a la organización,
decidiendo cuales son aceptables y cuáles no. En cuanto a las oportunidades
debe decir sobre cuales son viables o factibles.
 Define un plan de acción para abordar los riesgos y oportunidades. Cómo
puede evitar los riesgos, eliminarlos o mitigarlos; como puede hacer realidad
las oportunidades
 Diseñe al menos un indicador de calidad para saber si lo propuesto está
funcionando.

Para este desarrollo de la actividad consulte el material de apoyo denominado “El

Riesgo en ISO 9001 2015” y además consulte otras fuentes de información sobre la
gestión del riesgo en la norma ISO 9001:2015. En caso de que no labore en alguna
empresa determinada podrá tomar los datos de una empresa simulada.
  Identifique los procesos que considere necesarios para desarrollar la actividad
de la empresa (internos y externos)

1. Procesos identificados:

2. Riesgos asociados
3. Identifique y establezca los riegos asociados a los procesos de la empresa.
4. Analice y priorice los riesgos y oportunidades que afecta a la organización,
decidiendo cuales son aceptables y cuáles no. En cuanto a las oportunidades
debe decir sobre cuales son viables o factibles.
 Matriz de Riesgo
5. INFORME

DIAGNÓSTICO INICIAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

No No
Aplica Cumple Cumple
4. SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
4.1 Requisitos Generales
La empresa tiene En este momento la
establecido, empresa está
documentado, trabajando con los
C
implementado y estándares BASC que
mantenido un S.G.C., ayudan en alto
y mejora porcentaje al
continuamente su cumplimiento de la
eficacia con base en 9001:20008
los requerimientos de
la NTC-ISO
9001:2008.
La empresa identifica Son procesos básicos,
los procesos C que vienen trabajando
necesarios para el desde el 2012
S.G.C., y su
aplicación a través de
la organización
La empresa determina Han trabajado
la secuencia e NC independientemente los
interacción de los procesos
procesos.
La empresa determina La empresa cuenta con
los criterios y métodos procedimientos básicos
necesarios para de SGCS que se
NC
asegurarse que tanto pueden utilizar como
la operación como el base para el SGC
control de los
procesos son
eficaces.
La empresa asegura Hay compromiso
la disponibilidad de C gerencial
recursos e
información
necesarios para
apoyar la operación y
seguimiento de los
procesos.
La empresa realiza No hay objetivos de
seguimiento, medición NC calidad ni indicadores
y análisis de los para ningún proceso
procesos. que pueda demostrar la
mejora continua.
La empresa El compromiso parte de
implementa acciones la gerencia, y si están
para alcanzar los interesados en obtener
C
resultados certificación de calidad,
planificados y la por tanto se inicia la
mejora continua de los implementación del
procesos. sistema a partir del 7
julio de 2015
La empresa gestiona Parcialmente
los procesos de C
acuerdo con los
requisitos de la
NTCISO 9001:2008.
La empresa controla Si por el SGCS
los procesos C
contratados
externamente.
 La empresa identifica A partir del diagnóstico
el control de los NC de SGC
procesos contratados
externamente dentro
del S.G.C.
4.2 Requisitos de la Documentación
4.2.1 Generalidades
La empresa cuenta
con una declaración
documentada de una C Política Integrada
política de calidad y
objetivos de calidad.
La empresa posee un NC No existe MC
manual de calidad
La empresa tiene
documentados los
procedimientos C Parcialmente
requeridos por la
NTCISO 9001:2008.
La empresa posee los
documentos
necesarios para
asegurar la eficaz C Parcialmente
planificación,
operación y control de
sus procesos.
La empresa diligencia
los registros Parcialmente
requeridos por la NTC C
ISO-9001:2008.
4.2.2 Manual de Calidad
La empresa establece
y mantiene un manual
de calidad que
contenga: el alcance
del S.G.C,
justificación de
cualquier exclusión, NC En proceso
procedimientos
documentados
establecidos para el
S.G.C., ó referencia a
los mismos y la
descripción de la
 interacción entre los
procesos del S.G.C.
4.2.3 Control de Documentos
La empresa controla
los documentos
C Existe procedimiento
requeridos por el
y formato
S.G.C.
La empresa
aprueba los
documentos en
C Si. Procedimiento
cuanto a su
adecuación antes
de su emisión.
La empresa revisa y
actualiza los
Siempre para
documentos cuando
C auditoria
es necesario y los
aprueba
nuevamente
La empresa se
asegura de que
sean identificados
C Parcialmente
los cambios y el
estado de revisión
actual de los
documentos.
44
43
42
No


Fecha de
asignación
Descripción

Hallazgo
Tipo

Origen

Criterio(s) incumplidos o
a cumplir

Criticidad del hallazgo o

mejora
Formato para ejecutar las acciones de mejora

Análisis de Causas

Tipo
Acción(es)

Descripción
Propuesta(s)
MEJORA CONTINUA

para
estar
límite
Fecha

ejecutada

Responsable

Observaciones

Responsable(s)

Evidencias
Monitoreo y Seguimiento

Acción eficaz

Estado

Fecha cierre