Principales pasos para implementación SGC

Paso Norma
1.   Brecha de la empresa (Conocer Negocio / Establecer brecha Técnica 9001 / 2909
/ Establecer Relaciones Humanas Consultor-Clientes)
2. Inducción a SGC 9001 / 2909

3. Misión, Visión, Organigrama, Mapa de Procesos, Politica de 9001 / 2909

Calidad, Objetivos de Calidad, Alcance del Sistema

4. Objetivos Estrategicos y Plan Estratégico (CMI y FODA) 2909

5. Definición de Procedimientos Normativos y Operacionales 9001 / 2909
6. Creación de documentos y procedimientos definidos 9001 / 2909
7. Creación e implementación de registros. 9001 / 2909
8. Implementación 9001
9. Auditoría Interna 9001
10. Revisión por la Gerencia 9001
11. Certificación 9001 / 2909
Versión 02 Mar-12
 Checklist para imp
Punto
Normativo

1
4.1

4.2

5.1
5.2

5.3

5.4.1

5.4.2

5.5.1
5.5.2
5.5.3

5.6

6.1

6.2.2

6.3

6.4
7.1

7.2.1

7.2.2

7.2.3

7.3

7.4.1

7.4.2
7.4.3

7.5.1

7.5.2

7.5.3

7.5.4

7.5.5

7.6

8.1
8.2.1

8.2.2

8.2.3

8.2.4

8.3

8.4

8.5.2

8.5.3
 Checklist para implementación SGC 9001:2008

Texto Punto Normativo

Requisistos Legales y Reglamentarios

Requisitos generales

Requisitos de la documentación

Compromiso de la dirección
Enfoque al cliente

Politica de Calidad

Objetivos de la calidad

Planificación del sistema de gestión de la calidad

Responsabilidad y autoridad
Representante de la dirección
Comunicación interna

Revisión por la dirección

Gestión de los recursos

Competencia, formación y toma de conciencia

Infraestructura

Ambiente de trabajo
Planificación de la realización del producto
Determinación de los requisitos relacionados con el
producto
Revisión de los requisitos relacionados con el
producto
Comunicación con el cliente

Diseño y desarrollo

Proceso de compras

Información de las compras

Verificación de los productos comprados

Producción y prestación del servicio

Validación de los procesos de la producción y de la

prestación del servicio
Identificación y trazabilidad

Propiedad del cliente

Preservación del producto

Control de los equipos de seguimiento y de medición

Generalidades
Satisfacción del cliente

Auditoría interna

Seguimiento y medición de los procesos

Seguimiento y medición del producto

Control del producto no conforme

Análisis de datos

Acción Correctiva

Acción Preventiva
implementación SGC 9001:2008

Item

Procedimiento de acceso a requisitos legales y reglamentarios

Mapa de Procesos
Politica de Calidad / Manual de Calidad / Objetivos de Calidad / Indicadores de
Calidad / Listado maestro de documentos y de registros / Procedimiento
Documentado de Control de Registros / Procedimiento Documentado de
Control de Documentos
Compromiso implicito de la dirección con el SGC
Sistema de medición de satisfacción de cliente

Politica de Calidad

Objetivos de Calidad / Indicadores de Calidad / Seguimiento de Indicadores

/////////////////////////

Descripciones de Cargo Firmadas / Organigrama

Representante de la Dirección
Evidencia de reuniones (minutas) / Correos / Circulares / Etc.
Plan de reuniones de revisión de la gerencia / Minutas de revisiones y
desiciones de la gerencia / Procedimiento Documentado Revisión por la
gerencia? / Informe de Revisión por la Gerencia.
Varios (software, equipos, espacios, personas, etc)

Plan de capacitación / Registros de Capacitación / Descripciones de cargo

firmadas / Evaluación de desempeño / Carpetas del personal / Evaluación de
eficacia de Capacitación / Detección de nececidades de capacitación / Comité
Biparito de Capacitación (Empresas de 15 o más personas)

Varios (software, equipos, espacios, etc) / Plan de Mantención / Inventario /

Cumplimiento Legal
(Clima Laboral, Temperatura de espacios, Baños, Espacios, etc)
Plan de Calidad, Carta Gant

Evidencia de comunicación con el cliente (OC´s / Cotizaciones / Etc)

Evidencia de comunicación con el cliente (OC´s / Cotizaciones / Etc)

Evidencia de comunicación con el cliente (OC´s / Cotizaciones / Etc)

Registros asociados de Planificación, Resultados, Revisión, Verificación,
Validación, Control de Cambios.
Evaluación, Re-Evaluación y criteríos de Selección de proveedores, Seguimiento
de Producto Comprado.
Registros como facturas, oc emitidas, comunicación de requisitos a
proveedores
Revisión de los productos comprados

Manual o procedimientos de trabajo

Sistema de Control de Calidad

Sistema de identificación

La organización debe identificar, verificar, proteger y salvaguardar los bienes

que son propiedad del cliente suministrados para su utilización o incorporación
dentro del Producto. Si cualquier bien que sea propiedad del cliente se pierde,
deteriora o de algún otro modo se considera inadecuado para su uso, la
organización debe informar de ello al cliente y mantener registros

Sistema de bodega e identificación de productos . Según sea aplicable, la

preservación debe incluir la identificación, manipulación, embalaje,
almacenamiento y protección. La preservación debe aplicarse también a las
partes constitutivas del producto.

Listado de equipos / Plan de Mantención / Plan de Calibración

Varios
Sistema de medición de satisfacción de cliente

Registro de Capacitación de Auditores / Plan de Auditoría / Procedimineto

Documentado Audioría Interna / Informe de Auditoría Interna

Indicadores de Proceso / Procedimiento documentado de Acciones

correctivas / Procedimiento documentado de Acciones preventivas
Registro de liberación del producto / Control de Calidad / Cumplimiento 7.1 y
7.2 / Registro de requisitos del Producto

Procedimiento documentado Servicio o Producto no conforme / Registro de

quejas de clientes y su manejo / Fichas de Acción Correctivas/Preventivas

Recopilación de datos

Procedimiento documentado de Acciones correctivas / Fichas de Acción

Procedimiento documentado de Acciones preventivas / Fichas de Acción

 Checklist para implementa

Punto
Normativo Texto Punto Normativo
4.1 Requisitos generales
Requisitos de la
4.2 documentación

Definicición de la Estrategia
5.1
5.2 Compromiso Generencia

Revisión por la Gerencia

5.3

Revisión de la información
para la toma de decisiones
6

Procesos relacionados con el

cliente

7.1
Retroalimentación del
7.2 cliente

Recepción y Tratamiento de
Reclamos
7.2.2
Atributos del
7.3 producto/servicio

Información de ventas
7.4

Gestión de personas

Gestión de recursos
financieros y físicos

9
 Proceso de realización

10
11 Mantención del sistema
para implementación SGC 2909:2004

Item
Mapa de Procesos

Manual de Calidad /Listado maestro de documentos y de registros

Plan Estratégico Documentado

Varios

Informe de Revisión por la Gerencia basadas del desempeño del

sistema y plan estratégico / Registro de Desiciones

Procedimiento (N/D) para revisar, analisar y tomar decisiones /

Registros de Toma de desiciones (tácticas y operativas)

Procedimiento (N/D) y registro de caracterización de clientes /

Procedimiento (N/D) para conocer requerimientos de los clientes
en términos de venta, entrega y post venta. / Minutas de reunión
de planificación de proyectos, mails, comunicación interna, etc

Encuesta de Satisfacción a cliente / Análisis de encuesta de

satisfacción de cliente.

Procedimiento Documentado (Puede ser el de Pdto o Serv no

conforme) / Registro de Reclamos (Pueden ser las fichas de acción,
libros de reclamos, etc)
Registros de caracterización de los productos o servicios

Flujo de Caja / Información de Ventas por clientes y/o producto

Procedimiento (N/D) para acceder a temas relativos a legislación

laboral. Registros de leyes vigentes / Descripciones de Cargo
firmadas / Carpetas del Personal / Plan y registros de capacitación
o inducción.

Procedimiento (N/D) para acceder a temas relativos a legislación

tributaria y contable / Procedimiento (N/D) / Registro de Flujo de
caja / Procedimiento Documentado de acciones de resguardo
(Seguros, Sistemas de respaldo de Info, Mantención de equipos,
ETC) / Registro del Calculo de costos de cada Servicio o pdto /
Registro del calculo del Punto de Equilibrio / Registro de
presupuesto anual
Procedimiento Documentado de realización del (los) Productos(s) o
Servicio(s) críticos desde entrega de materia prima hasta entrega
de cliente. / OC´s generadas por la empresa u otros / Cheklist de
recepción de materia primas, firmas en Guía de despacho recibidas
/ Evaluación de Proveedores / Inventario y su periodicidad / Matriz
de impacto medio ambiental / Procedimiento (N/D) para acceder
a legislación medioambiental
Procedimiento documentado de revisión por la gerencia
 Checklist para implementación

Punto Normativo Texto Punto Normativo

Requisitos generales
4.1 Requisitos Generales

Politica de SYSO

4.2 Politica de SYSO

Identificación de peligros,
evaluación de riesgos y
4.3.1 Planificación determinación
de controles

Requisitos legales y otros

4.3.2 Planificación requisitos

4.3.3 Planificación Objetivos y programas

4.4.1 Implementación y Recursos, funciones,

operación responsabilidad y autoridad

4.4.2 Implementación y Competencia, formación y

operación toma de conciencia
4.4.3 Implementación y Comunicación, participación
operación y consulta
4.4.4 Implementación y Documentación
operación
4.4.5 Implementación y Control de documentos
operación
4.4.6 Implementación y Control operacional
operación
4.4.7 Implementación y Preparación y respuesta ante
operación emergencias
Medición y seguimiento del
4.5.1 Verificación desempeño
 Evaluación del cumplimiento
4.5.2 Verificación legal

Investigación de incidentes,
no conformidad, acción
4.5.3 Verificación correctiva y
acción preventiva

4.5.4 Verificación Control de los registros

4.5.5 Verificación Auditoría interna
4.6 Revisión por la Dirección Revisión por la Dirección

BUSCAR REGISTROS EN CARPETA D

lementación SG SYSO 18001:2007

Item

° Alcance de Sistema documentado y Manual PNP.DLBISPLC.0002

° Documento con compromiso de prevención de los daños y el

deterioro de la salud, y de
mejora continua de la gestión de la SST y del desempeño de la SST;
Compromiso de cumplir al menos con los requisitos legales
aplicables y con otros requisitos que la organización suscriba
relacionados con sus peligros para la SST.
Debe estar firmada y versionada
° Objetivos de SySO

° Procedimiento para hacer la Identificación, evaluación y controles

de peligros (EJ Anglo: Pautas para realizar una evaluación de riesgo
"WRAP")
°Registro matriz de Identificación, evaluación y controles de riesgo
en trabajos en terreno, oficina administrativa y traslado.

° Procedimiento de identificación, Aplicabilidad y Monitoreo de

requisitos legales y otros (EJ Anglo: PNP.DLBISRLO.0001_3Req. Leg,
PNP.DLBISRLO.0002 Evaluación legal y uno de monitoreo)
Registro de matriz de cumplimiento legal: "Identificación Req
Legales", "Eval. Legal Ferrocor",

Objetivos de SySo y su seguimiento.

Descripciones de cargo firmadas.

Capacitación y formación.

Formación de comité paritario.

Documentos del sistema (Política, Manual, etc)

Abordado por ISO 9001

Controles varios

Se debe ejecutar simulacro de planes de emergencia /

Procedimineto de plan de Emergencia
 Abordado por ISO 9001
Abordado por ISO 9001
Abordado por ISO 9001

GISTROS EN CARPETA DE FERROMINING

 Status Procedimientos y Registros 9001/2909

Documentos/Registro Estado Proximo Paso Proximo Paso

Prestación del Servicio Realizado Revisar Aprobar
Control de Registros Realizado Revisar Aprobar
Control de Documentos Realizado Revisar Aprobar
Auditoría Interna y Mantenimiento del Sistema Realizado Revisar Aprobar
Tratamiento de Reclamos y Servicio no conforme Realizado Revisar Aprobar
Tratamiento de acciones correctivas y preventiva Realizado Revisar Aprobar
Resguardo de Activos fijos y circulantes Realizado Revisar Aprobar
 Aspectos Legales

Ley / Aspecto
Patente Pagada
Código del Trabajo

Código tributario

Compra de Normas Originales

Tener las facturas físicas 6 años guardadas
Previsiones de Trabajadores Pagadas
Decreto Supremo 594 VIGENTE!! (REGLAMENTO SOBRE
CONDICIONES SANITARIAS Y
AMBIENTALES BASICAS EN LOS LUGARES DE TRABAJO)

Ley 16.744 VIGENTE!! (NORMAS SOBRE ACCIDENTES DEL TRABAJO y

ENFERMEDADES
PROFESIONALES)

Ley 19.300 VIGENTE!!(SOBRE BASES GENERALES DEL MEDIO

AMBIENTE)
Identificar los articulados que afectan a la empresa.

Ley 19.518 VIGENTE!! (ESTATUTO DE CAPACITACION Y EMPLEO)

Ley de Transito VIGENTE!!

Ley 19.518 Comité Bipartito de capacitación

Tener Comité paritario de seguridad

Aspectos Legales

Norma Donde está?

Todas ////////

Todas htp://www.dt.gob.cl/legislacion/1611/w3-article-95516.html

Todas htp://www.tesoreria.cl/web/Contenido/Documentos/1040/CODIGO%20TRIBUTARIO.pdf

Todas ////////
Todas ////////
Todas ////////

Todas www.bcn.cl

Todas www.bcn.cl

2909 www.bcn.cl

2728 www.bcn.cl

Empresas con Choferes www.bcn.cl

Empresas con más de 15
personas www.bcn.cl
Empresas con más de 25
personas www.bcn.cl
 Lista de Verificación ISO 9001:2008

ISO 9001:2008
MANUAL DE CALIDAD
Existe manual de calidad
El manual de calidad incluye el alcance, y éste se encuentra expresado como: “DISEÑO Y
EJECUCIÓN DE SERVICIOS DE SESORIA EN GESTIÓN DE RECURSOS HUMANOS Y
CAPACITACIÓN PARA EMPRESAS PUBLICAS Y PRIVADAS”
El manual de calidad incluye la (s) exclusión (es) aplicable (s) y su justificación (es). 7.5.2
Validación de los procesos de producción y de la prestación del servicio, 7.6 Control de los
dispositivos de seguimiento y medición.
El manual de calidad hace referencia a los procedimientos documentados establecidos para
el sistema de gestión de la calidad, o referencia a los mismos
El manual de calidad tiene una descripción de la interacción entre los procesos del sistema
de gestión de la calidad.
REQUISITOS LEGALES Y REGLAMENTARIOS
¿La organización ha identificado sus requisitos legales y reglamentarios?
La organización ha evaluado el nivel el cumplimiento de los requisitos legales y
reglamentarios que le aplican?
CONTROL DE DOCUMENTOS
Existe un procedimiento documentado para el control de documentos
El procedimiento documentado define los controles necesarios para:
a) aprobar los documentos en cuanto a su adecuación antes de su emisión,
b) revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos nuevamente,
c) asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de revisión actual de los
documentos,
d) asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables se encuentran
disponibles en los puntos de uso,
e) asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fácilmente identificables,
f) asegurarse de que se identifican los documentos de origen externo y se controla su
distribución, y
g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una identificación
adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razón.
CONTROL DE REGISTROS
Existe un procedimiento documentado para el control de registros.
Este procedimiento establece criterios para la: identificación, el almacenamiento, la
protección, la recuperación, el tiempo de retención y la disposición de los registros.
REPRESENTANTE DE LA DIRECCION
La alta dirección ha designado un miembro de la dirección de la organización como
Representante de la dirección
AUDITORIAS INTERNAS
La organización cuenta con un procedimiento documentado para la realización de auditorías
internas.
Este procedimiento define las responsabilidades y requisitos para la planificación y la
realización de auditorías, para informar de los resultados y para mantener los registros
La organización establece un programa de auditorías tomando en consideración el estado y
la importancia de los procesos y las áreas a auditar, así como los resultados de auditorías
previas.
El procedimiento establece la necesidad de establecer: los criterios de auditoría, el alcance
de la misma, su frecuencia y metodología.
Se definen criterios de selección de auditores internos
El procedimiento establece condiciones para asegurar que las áreas toman acción sin
demora injustificada.
Se han ejecutado auditorías internas
ACCIONES CORRECTIVAS
Existe un procedimiento documentado para llevar a cabo acciones correctivas
Este procedimiento define requisitos para:
a) revisar las no conformidades (incluyendo las quejas de los clientes),
b) determinar las causas de las no conformidades,
c) evaluar la necesidad de adoptar acciones para asegurarse de que las no conformidades no
vuelvan a ocurrir,
d) determinar e implementar las acciones necesarias
e) registrar los resultados de las acciones tomadas
f) revisar la eficacia de las acciones correctivas tomadas
ACCIONES PREVENTIVAS
Existe un procedimiento documentado para llevar a cabo acciones preventivas.
Este procedimiento define requisitos para:
a) determinar las no conformidades potenciales y sus causas
b) evaluar la necesidad de actuar para prevenir la ocurrencia de no conformidades,
c) determinar e implementar las acciones necesarias
d) registrar los resultados de las acciones tomadas
e) revisar la eficacia de las acciones preventivas tomadas.
CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME
Existe un procedimiento documentado para tratar el producto no conforme
En el procedimiento está definido:
a) Los controles
b) Responsabilidades y autoridad para el tratamiento del producto no conforme
REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
La organización ha definido revisiones gerenciales a intervalos planificados
La revisión incluye la evaluación de las oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar
cambios en el sistema de gestión de la calidad, incluyendo la política de la calidad y los
objetivos de la calidad.
Se mantienen los registros de las revisiones por la dirección
La información de entrada para la revisión por la dirección incluye:
a) resultados de auditorias
b) retroalimentación del cliente
c) desempeño de los procesos y conformidad del producto
d) estado de las acciones correctivas y preventivas
e) acciones de seguimiento de revisiones por la dirección previas
f) cambios que podrían afectar al sistema de gestión de la calidad
g) recomendaciones para la mejora
Los resultados de la revisión por la dirección deben incluyen las decisiones y acciones
relacionadas con
a) la mejora de la eficacia del sistema de gestión de la calidad y sus procesos
b) la mejora del producto en relación con los requisitos del cliente
c) las necesidades de recursos