TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

NOMBRE DEL APRENDIZ: MARIA OFIR VALENCIA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a
continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a
la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración
del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad
a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.
SOLCIÓN
OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el
programa de Sistema de Gestión de Calidad de la institución educativa claretiano
de bosa, en los procedimientos de prestación de servicios del Laboratorio de
Investigación y Ensayos.

ALCANCE: Verificar la prestación de los servicios del laboratorio de Ensayos e

investigación del departamento Aseguramiento de la Calidad de la institución
educativa claretiano de bosa

AUDITORIA:
 Norma ISO 9001:2008 Manual de Procedimientos de Laboratorio M-PC-002
Versión marzo de 2014
 Instructivos de desarrollo de Ensayos de laboratorio I-EL-002
 Manual de Documentos de Retención y Archivo del Laboratorio de Ensayos
M-DR-005
 Manual de Formatos y Registro de Ensayos M-FR-03 Versión junio de 2013
 Manual de Calidad M-AM-001, Versión 00 de junio 15 de 2013
 Tipo de Auditoria: PRE-AUDITORIA, OTORGAMIENTO, SEGUIMIENTO,
EXTRAORDINARIA, AMPLIACION, RENOVACION, OTRO,

Reunión de Apertura: 06 de JUNIO de 2019

Hora 7:45 am
Reunión de Cierre: 06 de JUNIO de 2019
Hora 4:30 pm

Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de
Gerencia de Calidad realizará la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del
cual se hace mención en el alcance de este documento. El objetivo es verificar y
evaluar que se están aplicando los procesos y procedimientos inherentes a la
prestación de servicios de institución educativa claretiano por lo cual se necesita
todo lo consignados en cada uno de los documentos relacionados como criterios de
auditoria. La visita será realizada por un equipo de tres (3) auditores de calidad y
debe ser atendida en primera instancia por el coordinador de convivencia, El
Coordinador académico y le rector de la institución educativa , el día 29 de mayo
del presente año, con una duración de 7 horas, en las se revisaran las diferentes
áreas o edificios de la institución educativa . Adjunto lista de Chequeo y
procedimiento establecido en el SGC empresarial para el proceso en cuestión. En
caso de tener alguna observación o aclaración a la presente comunicación, por favor
comunicarnos.

________________________________________________
Cordialmente: Gerencia de Calidad y Producción
Juan Pablo Páez Gutiérrez

________________________________________________
Auditor Líder:
Maria Ofir Valencia campo
ofirvalenciacampo@gmail.com
Experto Técnico Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad

___________________________________________________
RECTOR
LUIS ENRIQUE FONSECA ARIAS
Correo electrónico: jluis34@hotmail.com

Favor devolver este documento diligenciado con los nombres y cargos de las
personas que van a recibir la auditoria, al E-mail ofirvalenciacampo@gmail.com
Cualquier duda comunicarse al celular: 3134838584. Los elementos 4.2.3 (control
de documentos), 4.2.4 (control de registros), 6.3 (Infraestructura), 6.4 (ambiente de
trabajo), 5.5.3 (comunicación interna), 8.5.2 y 8.5.3 (acciones correctivas y
preventivas), 8.4 (Análisis de datos), se auditaran en todas las áreas y procesos
aplicables. Los nombres de los procesos corresponden a la denominación dada por
la empresa. Durante la auditoria se cerrarán las acciones correctivas planteadas
para las no conformidades detectadas en la auditoria anterior y que están
pendientes.

b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento

revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado
1 Manual de Calidad
2 Manual de Procedimientos
3 Manual de Documentos de
Retención y Archivo
4 Manual de Formatos y Registro
educativos
5 Tarjetas de Datos y Resultados
Observaciones del documento
M-AM-001 Versión Junio de 2013
M-PC-002 Versión Junio de 2015
M-DR-005 Libros de registro de
documentos administrativos
M-FR-03 Versión Junio de 2013.
LAL- REG 01 Pruebas

6 Libros de Registro Recepción de muestras y solicitud de

Análisis Verificación II Semestre

c- d- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría. Recolección y verificación de
información: defina qué técnicas o estrategias de recolección y verificación de
información usará durante la auditoría (ejemplo: lista de Chequeo).

LISTA DE CHEQUEO

Lista de Verificación:
CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Manual de Calidad (Documentación nivel I):

Si, copias controladas del manual de calidad
¿Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada puesto de trabajo?:
Si, claramente señaladas en el manual de calidad.
¿Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno de los empleados
del laboratorio de Ensayos?: Si, no hay evidencia de la comunicación.
Procedimientos operativos (Documentación nivel II):
Existen manuales, instructivos, y/o procedimientos que unifiquen los criterios en la
realización de actividades?:Si
¿Existe evidencia documentada del conocimiento de manuales, normas,
instructivos y procedimientos de laboratorio?: No, Se da por entendido que cada
uno conoce sus funciones, pero no se documenta
Instrucciones de trabajo paso a paso (Documentación nivel III):
Si
¿Están identificados los planes de trabajo de cada uno de los miembros del área de
control de calidad?: No, Tácitamente se en tiende que las solicitudes de trabajo de
laboratorio están ordenadas por los formatos solicitud de análisis de producción.
¿Existen registros de las acciones de trabajo asignadas?: Si.
Formatos y registros (Documentación de nivel IV): Si.
¿Se lleva una bitácora de análisis con sus respectivos registros?: Si.
¿Existe una metodología definida para el almacenamiento y retención de los
documentos que evidencian los análisis?: Si, Documentación completa.
¿Son los protocolos, manuales, instructivos y métodos vigentes y actuales?:Si, La
información está en desorden.
¿Está debidamente almacenada, compilada y ordenada la información que se
maneja en el Laboratorio de Ensayos e Investigación?: No, Hay riesgo de perder
información debido al desorden respecto del servicio.
¿Existen registros de las verificaciones o calibraciones realizadas?: No
¿Están definidas las pautas de actuación cuando se observa que las medidas han
sido erróneas?: No, exhibición del proceso a auditar en lugar visible.
¿Existen definidos procesos para realizar el seguimiento, medición, análisis y
mejora?: Si, verbalmente conocen el procedimiento, pero no está documentado.
¿Se emplean técnicas estadísticas?: No, satisfacción del cliente.
¿Existen indicadores adecuados para cada uno de los procesos del sistema de
gestión de calidad del laboratorio de medición y ensayos?: No.
¿Se emprenden acciones para conocer y realizar un análisis de satisfacción del
cliente?: No
e- Generación de hallazgos de auditor.

Fecha: Auditor (es):

Proceso Auditado: Auditado (s):

Evidencias de Criterios de Hallazgos de

No. C NCM NCm
Auditoría Auditoría Auditoría
1 Instructivos de I-EL-004 Existen varias
desarrollo copias de X
manuales no se
conoce cuál es el
más reciente
2 Manual de M-FR-07 No se escriben x
Formatos y los nombres
Registro y siglas internas
entrega
3 Libro de Libro de La información x
recepción de recepción de está completa
estudiantes estudiantes
4 Libro de Libro de Dependiendo de x
instrumentos instrumentos la carga laboral
de actividades de actividades se llena
administrativas administrativas completamente o
no
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

 Se debe actualizar la Política de Gestión De Laboratorio y crear un
procedimiento para el manejo de protocolos de análisis y entregas de
resultados.
 Se debe unificar el formato de solicitud de análisis y entrega de resultado
en uno solo.
 Se debe actualizar la política de gestión de recepción, registro y análisis
de muestras.
g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar
la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).
Reunión de Apertura: 06 de junio de 2019
Hora 7:45 am
Reunión de Cierre: 06 de junio de 2019

Hora 4:30 pm

Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de
Gerencia de Calidad realizará la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del
cual se hace mención en el alcance de este documento. El objetivo es verificar y
evaluar que se están aplicando los procesos y procedimientos inherentes a la
prestación de servicios de institución educativa claretiano por lo cual se necesita
todo lo consignados en cada uno de los documentos relacionados como criterios de
auditoria. La visita será realizada por un equipo de tres (3) auditores de calidad y
debe ser atendida en primera instancia por el coordinador de convivencia, El
Coordinador académico y le rector de la institución educativa, el día 29 de mayo del
presente año, con una duración de 7 horas, en las se revisaran las diferentes áreas
o edificios de la institución educativa . Adjunto lista de Chequeo y procedimiento
establecido en el SGC empresarial para el proceso en cuestión. En caso de tener
alguna observación o aclaración a la presente comunicación, por favor
comunicarnos.

________________________________________________
Cordialmente: Gerencia de Calidad y Producción
Juan Pablo Páez Gutiérrez

________________________________________________
Auditor Líder:
Maria Ofir Valencia Campo
Correo electrónico ofirvalenciacampo@gmail.com
Experto Técnico Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad
___________________________________________________
RECTOR
LUIS ENRIQUE FONSECA ARIAS
Correo electrónico: jluis34@hotmail.com

Favor devolver este documento diligenciado con los nombres y cargos de las
personas que van a recibir la auditoria, al E-mail ofirvalenciacampo@gmail.com
Cualquier duda comunicarse al celular: 3134838584. Los elementos 4.2.3 (control
de documentos), 4.2.4 (control de registros), 6.3 (Infraestructura), 6.4 (ambiente de
trabajo), 5.5.3 (comunicación interna), 8.5.2 y 8.5.3 (acciones correctivas y
preventivas), 8.4 (Análisis de datos), se auditarán en todas las áreas y procesos
aplicables. Los nombres de los procesos corresponden a la denominación dada por
la empresa. Durante la auditoria se cerrarán las acciones correctivas planteadas
para las no conformidades detectadas en la auditoria anterior y que están
pendientes.

Y se anexan los scanner de los hallazgos

h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
 La auditoría interna organizacional es fundamental para encontrar
falencias o incumplimientos en el SGC de una compañía y en cada
uno de los procesos que la conforman (compras, recurso humano,
misionales o de mejora continua
 La auditoría interna es el pilar de mejoramiento y sostenimiento del
SGC y para obtener resultados exitosos en la implantación del SGC,
se debe tener un buen procedimiento para la realización de las
mismas y contar con una frecuencia adecuada durante el año para la
revisión de todos sus procesos, garantizando así la calidad de la labor
que desempeña en su campo económico de servicio.