Temario Examen Ordinario de Derecho Procesal Penal

Licenciado Antonio Berchelmann Arizpe

1.- Fases del proceso penal en Coahuila y a nivel federal (sistema actual y sistema
nuevo).
Jueces de Control. Jueces de Sentencia. Jueces de Ejecución.

2.- Sistema acusatorio e implicaciones. Acusación por hecho determinado.

3.- Audiencia preparatoria (principio de litis cerrada.)

Orden de aprehensión
Auto de formal prisión.
Auto de vinculación a proceso.
Requisitos para la orden de aprehensión (de forma y de fondo)
Requisitos para el auto de formal prisión o de vinculación a proceso.

4.- Valoración de los medios de Prueba

Criterios específicos.

5.- Medidas durante la averiguación previa que afectan la libertad personal (3

supuestos y desarrollarlos).

6.- Forma en que pueden afectarse los derechos fundamentales distintos a la

privación de la libertad. Cateo, medidas cautelares, comunicaciones privadas,
arraigo.

7.- Competencia.

8.- Principios constitucionales en el proceso penal (artículo 20 constitucional,

sistema actual y sistema nuevo).

9.- Forma de obtención o constitución de la prueba (sistema actual y sistema nuevo).

10.- Delito flagrante y caso urgente.

11.- Causas de extinción de la acción penal.

12.- Medios alternos de pena.

13.- Delitos graves

1.-FASES DEL PROCESO PENAL

FEDERAL (sistema actual)

 Averiguación previa
 Preinstrucción
 Instrucción
 Primera Instancia
 Segunda Instancia
 Ejecución

COAHUILA (sistema actual)

 Averiguación previa
 Preinstrucción
 Fase probatoria
 Juicio
 Segunda Instancia
 Ejecución

NUEVO SISTEMA
 Fase de investigación
 Fase preparatoria
 Fase preliminar al juicio
 Juicio
 Segunda instancia
 Ejecución

Averiguación previa (sistema actual tanto en Coahuila como en lo Federal):

La definición la encontramos en el artículo 189 del CPP: “La averiguación previa
es la primera fase del procedimiento penal por la que, con motivo de la noticia del
delito, el Ministerio Público examina hechos que lo pueden constituir; para en su
caso investigarlo con el auxilio de la policía ministerial, reuniendo los datos
suficientes para decidir ejercitar o no ejercitar la acción penal."

• Inicio: La averiguación previa inicia con la noticia del delito, que puede
consistir en una denuncia o querella y en ocasiones inicia en los casoso
urgentes o cuando exista flagrancia.
• Autoridad: Es el MP quien actua como autoridad administrativa.
• La averiguación previa es secreta.
• Objeto de la a. Previa: El MP debe de investigar los hechos materia de la
noticia del delito, reuniendo medios de prueba con los que se compruebe el
cuerpo del delito y la probable responsabilidad del inculpado. De probarse
adecuadamente los últimos dos puntos dependerá el ejercicio o el no
ejercicio de la acción penal.
• La averiguación previa no tiene una duración específica. El artìculo 270 del
CPP establece que la averiguación previa caduca a los dieciocho meses sin
 que se ejercite la acción penal en delitos no graves, pero también puede
concluir por aparecer alguna causa de extinción de la acción penal.
• Fin: Ejercicio o no ejercicio de la acción penal

Causas de extinción de la acción penal a nivel federal (SI APARECEN EN LA

AVERIGUACIÓN PREVIA MOTIVAN AL NO EJERCICIO DE LA ACCIÓN
PENAL. SI APARECE ALGUNA CUANDO EL PROCESO YA ESTA ANTE EL
JUEZ, ORIGINA UN AUTO DE SOBRESEIMIENTO:

• Muerte del inculpado • Prueba imposible

Amnistía • Prueba de hecho atípico
• Perdón del ofendido en • Derogación de la figura
delitos perseguibles por tìpica
querella. • Modificación esencia de la
• Prescripción de la acción figura típica
penal. • Sentencia previa

Causas de extinción de la acción penal en Coahuila (SI APARECEN EN LA

AVERIGUACIÓN PREVIA MOTIVAN AL NO EJERCICIO DE LA ACCIÓN
PENAL. SI APARECE ALGUNA CUANDO EL PROCESO YA ESTA ANTE EL
JUEZ, ORIGINA UN AUTO DE SOBRESEIMIENTO:

• Muerte del inculpado (152 • Prueba de hecho atípico (8

C. Penal).
• Amnistía (153 CP)
• Perdón del ofendido en
delitos perseguibles por
querella y en ciertos delitos
perseguibles de oficio (154-
155 CP)
• Prescripción de la acción
penal.(165-166 CP)
• Prueba imposible ( 8 CPP)
CPP)
• Derogación de la figura
tìpica
• Modificación esencia de la
figura típica
• Sentencia previa
• Reparación del daño
• Cumplimiento del convenio
de conciliación (8 CPP)

Delito = Conducta + Tipicidad+ Antijuridicidad + Culpabilidad

Cuerpo del delito + Responsabilidad probable del inculpado, = Delito

sea dolosa o culposa

En esta fase se debe de acreditar el cuerpo del delito y la probable responsabilidad

del inculpado, ya sea dolosa o culposa. (artìculos 272-274 CPP)

• Cuerpo del delito: Concreción histórica de los elementos del tipo penal que
sean materiales o descriptivos y normativos con la inclusión de la culpa, en
su caso.
• Probable responsabilidad: Se forma cuando falta una excluyente del delito
por falta de antijuridicidad o de culpabilidad y cuando haya datos bastates de
 la forma de intervención típica del inculpado sea dolosa o sea culposa,
además de los elementos subjetivos especificos del tipo penal.

En esta fase a nivel federal no se permite la expedición de copias del expediente o la

aportación de pruebas por parte del futuro inculpado. En Coahuila, antes de la Ley
de Procuración de Justicia, se permitía el estudio y la expedición de copias simples o
certificadas de lo recabado en la averiguación previa.

FASE DE INVESTIGACIÓN (NUEVO SISTEMA): En la averiguación previa a

nivel federal, las pruebas reunidas en esta fase son suficientes para ser presentadas
en la primera instancia (juicio) y llegar a condenar al inculpado. Recordemos el
ejemplo de la declaración de testigos. Si en la a. previa un testigo dice una cosa, y
ante el juez dice otra (sin explicar justificadamente porque cambio de ideas) se
considera retractación y tendrá validez lo declarado ante el Ministerio Público en la
averiguación previa.

En el nuevo sistema, en la fase de investigación se realizaran entrevistas por el

Ministerio Público, y esos informes solo tendrán valor en esta fase, pues en el juicio
solo tendrán validez las pruebas presentadas en ese momento (con excepciones
como la prueba rendida ante el juez de control por el moribundo, que si fallece).

FASE DE PREINSTRUCCIÓN (NIVEL FEDERAL Y EN COAHUILA)

(SISTEMA ACTUAL)

La preinstrucción principia con el auto de inicio y concluye con el auto de término

constitucional (o que define la situación jurídica del inculpado) y puede
componerse de dos períodos: Orden de aprehensión o comparecencia y el período
constitucional (artículo 295 CPP).

A) El período de orden de aprehensión o de comparecencia es una fase

prescindible, pues existirá cuando el MP ejercite la acción penal sin detenido. Si el
inculpado esta detenido durante la averiguación previa no hay necesidad de este
período.

Para pedir la orden de aprehensión se requiere (artículo 298 CPP y 16

constitucional).

Presupuestos:
• Denuncia o querella, así como acusación por hecho determinado.
• Que sea un hecho que la ley señala como delito sancionado con pena
privativa de libertad, sin el beneficio de pena alternativa
• Que el MP ejercite la acción penal.
• Que el MP haya pedido la orden de aprehensión
• Solo la autoridad competente (el juez) puede otorgarla.

Requisitos de forma:
• Que sea por escrito.
• Motivada.
• Fundamentada.
 Requisitos de fondo:
• Que este probado el cuerpo del delito.
• Que sea probable la responsabilidad del inculpado

En cuanto a la orden de comparecencia, a nivel federal se detiene a la persona para

llevarla al juzgado. En Coahuila, si se conoce su domicilio se le notifica ahí y se le
dan 3 días para que comparezca al juzgado, apercibido de que si no lo hace la
policía ministerial lo detendrá para llevarlo ante el juez.

El período de orden de aprehensión concluye cuando se interna físicamente en el

reclusorio al inculpado o cuando el requerido se presenta personalmente al juzgado (
302 y 303 del CPP)

B) El período constitucional inicia en el momento en que el inculpado queda

internado físicamente en el reclusorio o cuando el requerido comparece
personalmente al juzgado. Dentro de este período existen 2 plazos: el período para
la declaración preparatoria (audiencia preparatoria en el nuevo sistema) y el
“período para dictar el auto de término constitucional”.

7
O
2

Auto de término
Internamiento o 2 4 constitucional
comparecencia 4 8

Declaración o audiencia preparatoria (principio de litis cerrada.)

Artículo 20, fracción III (sistema actual): “Se le hará saber en audiencia pública, y
dentro de las cuarenta y ocho horas siguientes a su consignación a la justicia, el
nombre de su acusador y la naturaleza y causa de la acusación, a fin de que
conozca bien el hecho punible que se le atribuye y pueda contestar el cargo,
rindiendo en este acto su declaración preparatoria.”

Artículo 20, fracción III (sistema nuevo): “A que se le informe, tanto en el momento
de su detención como en su comparecencia ante el Ministerio Público o el juez, los
hechos que se le imputan y los derechos que le asisten…”

Dentro del período constitucional se celebrará la llamada declaración preparatoria

(audiencia preparatoria en el nuevo sistema), dentro de las 48 horas siguientes a su
consignación a la justicia (LA CONSIGNACIÓN SE REFIERE AL EJERCICIO
DE LA ACCIÓN PENAL Y ENVIAR EL EXPEDIENTE AL JUZGADO)

El “período para dictar el auto de término constitucional” es un plazo de 72 horas

que dispone el inculpado para poder recabar elementos probatorios para que sean
valorados al dictarse el auto de término constitucional. Ese plazo es prorrogable al
doble (en total serán 144 horas) a petición del inculpado o de su defensor para el
 mismo motivo, ya sea en la declaración preparatoria o dentro de las 3 horas
siguientes de concluida esta.

Transcurridas las 72 horas (o 144) el juez podrá dictar 4 clases de autos:

Auto de formal prisión

Auto de sujeción a proceso
Auto de libertad o de no sujeción a proceso
Auto de “libertad absoluta”

Auto de formal prisión: Para poder dictar este auto deben de satisfacerse ciertos
requisitos de forma y de fondo.

Requisitos de forma:
• El auto de formal prisión deberá contener el lugar, fecha y hora exacta en
que se pronuncie, así como el nombre del juez que dicte la determinación
y del secretario que la autorice, así como la firma de ambos.

Requisitos de fondo:
• Que se haya practicado la declaración preparatoria. (312, I. CPP)
• Que no exista a favor del inculpado alguna causa excluyente del delito o
extintiva de la acción penal. (312, II. CPP)
• Que este comprobado el cuerpo del delito. (312, III. CPP)
• Que sea probable la responsabilidad del inculpado (312, IV. CPP)

Auto de sujeción a proceso: Se dictará este auto cuando el delito no se sancione con
pena de prisión o el delito tenga el beneficio de la pena alternativa, en los casos que el
inculpado quedará libre bajo protesta y sujeto a las medidas de arraigo y obligaciones
que le fije el juzgador. (314 CPP)

El auto de formal prisión y el auto de sujeción a proceso se comunicarán, de oficio,

inmediatamente en el reclusorio donde se encuentre el procesado (318 CPP)

Auto de libertad o de no sujeción a proceso por falta de elementos para procesar:

Este auto se dictará cuando no se reunan las condiciones requeridas para el auto de
formal prisión o de sujeción a proceso, SIN PERJUICIO DE QUE SE ACTÚE DE
NUEVO CUANDO SE OBTENGAN NUEVOS DATOS (319 CPP)

Auto de “libertad absoluta”

Dicho auto se dictará cuando exista una causa excluyente del delito o extintiva de la
acción penal a favor del inculpado, y que dicho auto quede firme. (319 CPP)

FASE PREPARATORIA (NUEVO SISTEMA)

Es una muy similar a la fase de preinstrucción. La declaración preparatoria cambia su
nombre por el de audiencia preparatoria, y las clases de auto constitucional que se
pueden dictar con:

Auto de vinculación a proceso

Auto de no vinculación a proceso
Auto de prisión preventiva.

Requisitos para el auto de vinculación a proceso (artículo 19 constitucional nuevo)

• Delito que se imputa al acusado.
• Lugar, tiempo y circunstancias de ejecución.
• Datos que establezcan que se ha cometido un hecho que la ley señala como
delito.
• Que exista la probabilidad de que el indiciado cometió el delito o participó en su
comisión.

Auto de prisión preventiva (artículo 19 constitucional nuevo, y el nombre del auto

es mío)
Este auto puede ser dictado oficiosamente o a petición del MP. El Ministerio Público lo
solicitará al juez de control cuando “otras medidas cautelares no sean suficientes para
garantizar la comparecencia delimputado en eljuicio, el desarrollo de la investigación,
la protección de la víctima (y ofendido), de los testigos o de la comunidad, así como
cuando el imputado esté siendo procesado o haya sido sentenciado previamente por la
comisión de un delito doloso...”

El juez de control dictará oficiosamente la prisión preventiva “… en los casos de

delincuencia organizada, homicidio doloso, violación, secuestro, delitos cometidos con
medios violentos como armas y explosivos, así como en delitos graves que determine la
ley en contra de la seguridad de la nación, el libre desarrollo de la personalidad y de
la salud…”

No estoy seguro si será una clase distinta de auto, o será una modalidad de vinculación a
proceso

INSTRUCCIÓN (FEDERAL)
Es una etapa procedimental donde el juez tiene conocimiento de los hechos debatidos
mediante las pruebas obtenidas de manera oficiosa o por las partes con el fin de
determinar la existencia del delito, las circunstancias en que se cometió y las peculiares
del inculpado, así como la responsabilidad o la irresponsabilidad de éste.

FASE PROBATORIA (COAHUILA)

Esta etapa inicia al dìa siguiente del auto de formal prisión y concluye con el auto que
ordena cerrar esta fase. Se ordena poner el proceso a la vista de las partes para que en el
término de 40 días comunes a partir del día siguiente a la última notificación de dicho
auto propongan los medios de prueba que estimen pertinentes. (452 y 453 del CPP)

FASE PRELIMINAR AL JUICIO (NUEVO SISTEMA)

En el nuevo sistema para condenar a una persona no se toman en cuenta los reportes del
MP obtenidos en la fase de investigación, porque no se preconstituye la prueba: testigos,
declaraciones de parte, confesiones, etc. Solo las pruebas desahogadas en juicio serán
las que tengan valor.

PRIMERA INSTANCIA (FEDERAL)

Esta etapa del proceso penal concluye con la sentencia que emite el juez, luego de haber
terminado el período de instrucción. Tiene por objeto decidir formalmente sobre la
procedencia de la acusación, sobre el análisis integral de la personalidad del acusado y
sobre la imposición de las penas que procedan. Esta etapa se conforma por 3 fases:
Conclusiones (del MP y de la defensa), audiencia final del juicio y sentencia.
JUICIO (COAHUILA)
El juicio se inicia con el auto que cierra la fase probatoria y termina con la sentencia de
primera instancia. Podrá contar con 3 periodos: Conclusiones, Audiencia final y
Sentencia. La audiencia final se llevará a cabo con la necesaria concurrencia de las
partes y será pública y en su sentencia, el juzgador solo podrá decidir las cuestiones de
hecho y de derecho que se plantearon en la acusación. Las sentencias pueden ser
condenatorias o acusatorias. (471, 481, 482 y 487 del CPP)

JUICIO (NUEVO SISTEMA)

JUECES A LO LARGO DEL PROCESO

En el nuevo sistema existirán 3 jueces con funciones distintas:

• Juez de control
• Juez de sentencia
• Juez de ejecución

Juez de control: Resolverán sobre las medidas cautelares, providencias precautorias

y técnicas de investigación de la autoridad que requieran de control judicial. El juez
de control conoce desde la investigación hasta la fase preliminar del juicio. Puede
citar testigos a través del M. P para declarar ante él, autorizar cateos, pruebas
periciales, etc. Su fundamento lo encontramos en el artículo 16 de la Constitución
(nuevo sistema).

Juez de sentencia: Actúa en la fase del juicio. Solo pueden presentarse ante él las
pruebas admitidas por el juez de control y las supervenientes. Su fundamento
constitucional esta en el artículo 20, apartado A, fracción IV de la Constitución
(nuevo sistema).

Juez de ejecución: Tiene la función de cumplir las determinaciones contenidas en la

resolución dictada por el juez de sentencia. Su fundamento se encuentra en el
artículo 17 constitucional, al parecer en los párrafos tercero y quinto. (nuevo
sistema).
 2. SISTEMA ACUSATORIO E IMPLICACIONES. PRINCIPIO DE ACUSACIÒN
POR HECHO DETERMINADO

Sistema inquisitorio Sistema acusatorio

• Secreto
• Escrito
• Unilateralidad en la constitución de la
prueba, pues solo una de las partes
aporta la prueba y prevalece como
prueba suprema la confesión.
• Concentración de facultades, pues la
investigación, acusación, defensa y
decisión la llevan a cabo un mismo
órgano: el juez
• Es un órgano letrado.
• Es de una sola instancia, pues no se
abrirá una nueva instancia para
investigar un proceso ya concluido
• Público
• Oral
• Bilateralidad en la constitución de la
prueba, pus todas las partes del juicio
pueden aportar pruebas.
• División de las facultades de investigar el
delito, investigación, acusación y
sentencia.
• Este órgano puede ser colegiado y
funcionar en base a conciencia.
• Tiene dos instancias, pues las sentencias
son apelables al igual que las
resoluciones dictadas en el mismo
proceso

En el sistema acusatorio, una de sus principales características es la separación de

funciones. Un órgano tendrá la función de investigar y acusar, otro tendrá la de
defender y un tercer órgano tendrá la función de juzgar.

PRINCIPIO DE ACUSACIÓN POR HECHO DETERMINADO

Según el artículo 34 del Código de Procedimientos Penales para el Estado de Coahuila
(CPP para efectos prácticos) este principio se observa en la acusación del Ministerio
Público al iniciar la acción penal, en la que debe de precisar:

• Delito que se imputa (tipo penal) y la penalidad aplicable (incluyéndose las

reglas del concurso)
• Hecho determinado que motiva la acusación, precisándose la intervención
del inculpado y las circunstancias de los demás elementos típicos esenciales
para la punibilidad del delito que se acusa.

La Constitución nos señala, en su artìculo 20, apartado B, fracción III: “A que se le

informe… los hechos que se le imputan…”. Asimismo, en su artículo 19, párrafo
primero nos señala “…con un auto de vinculación a proceso en el que se expresará…el
lugar, tiempo y circunstancias de ejecución…” En su párrafo quinto nos dice “Todo
proceso se seguirá forzosamente por el hecho o los hechos delictivos señalados en el
auto de vinculación a proceso…”
El artículo 316 del CPP establece que “el proceso se seguirá forzosamente por el hecho
o hechos delictivos que señale el auto de formal prisión o sujeción a proceso que quede
firme.”

Medidas durante la averiguación previa que afectan la libertad personal (3 supuestos y

desarrollarlos). Existen 3 formas en que se nos priva nuestra libertad durante la
averiguación previa: Orden de aprehensión, delito flagrante y caso urgente.

Orden de aprehensión (sistema actual):

Artículo 16 constitucional: “…No podrá librarse orden de aprehensión sino por la
autoridad judicial y sin que proceda denuncia o querella de un hecho que la ley señale
como delito…y que existan datos que acrediten el cuerpo del delito y que hagan
probable la responsabilidad del indiciado…”

Orden de aprehensión (sistema nuevo)

Artículo 16 constitucional. “No podrá librarse orden de aprehensión sino porla
autoridad judicial y sin que preceda denuncia o querella de un hecho que la ley señale
como delito sancionado con pena privativa de libertad y obren datos que establezcan
que se ha cometido ese hecho y que exista la probabilidad de que el indiciado lo
cometió o participó en su comisión…”

Delito flagrante:
Sistema actual: “En los casos de delito flagrante, cualquier persona puede detener al
indiciado poniéndolo sin demora a disposición de la autoridad inmediata y ésta, con la
misma prontitud, a la del Ministerio Público”

Sistema nuevo: “Cualquier persona puede detener al indiciado en el momento en que

esté cometiendo un delito o inmediatamente después de haberlo cometido, poniéndolo
sin demora a disposición de la autoridad más cercana y ésta, con la misma prontitud a
la del Ministerio Público. Existirá un registro inmediato de la detención”

CPP artìculos 212 y 213:

Artículo 213: Se consideran casos de delito flagrante:
• Cuando se detiene al indiciado en el momento de estar cometiendo el delito.
• Cuando inmediatamente después de cometer el delito se detiene al indiciado
porque se encuentra en su poder el objeto del delito; el instrumento con que
aparezca cometido; o huellas que hagan presumir su intervención; o porque se le
persigue materialmente.
• Cuando inmediatamente después de que el delito se cometa y éste sea grave, se
acuda a denunciarlo y comparezca el sujeto pasivo de la acción o quien lo
presenció; con la misma prontitud se inicie la búsqueda del indiciado a quien se
le pueda identificar y la policía lo detenga dentro de las setenta y dos horas
siguientes de cuando se cometió el delito.

Caso urgente
Sistema viejo: Sólo en casos urgentes, cuando se trate de delito grave así calificado por
la ley y ante el riesgo fundado de que el indiciado pueda sustraerse a la acción de la
justicia, siempre y cuando no se pueda ocurrir ante la autoridad judicial por razón de
la hora, lugar o circunstancia, el Ministerio Público podrá, bajo su responsabilidad,
ordenar su detención, fundando y expresando los indicios que motiven su proceder.

Sistema actual: Es igual el contenido del artículo