Análisis de Riego

Código: E1-01-F-26
MATRIZ DE RIESGOS INTEGRADOS Versión: 02
Página:(Ver Pie de Página)
PROCESO: Planeación institucional TIPO DE PROCESO: Estrategico E1-01 MACROPROCESO: Direccionamiento estrategico y planeación
OBJETIVO: Definir, implementar y evaluar los planes y programas que permitan la medición del cumplimiento de los objetivos institucionales y del sector
RIESGO
IDENTIFICACIÓN EVALUACIÓN DEL RIESGO RESIDUAL RIESGO RESIDUAL
INHERENTE
Codigo del Proceso
CRITERIOS ERCA (Evitar,
Probabilidad
Probabilidad
Nivel riesgo
Nivel riesgo
TIPO DE Existen Está(n) definido(s)
RESPONSABL Fecha de
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Descriptor
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ¿En el tiempo que
Reducir, Compartir, CONTROLES manuales, el(los) CUAD ACCIONES REGISTROS
Impacto
Impacto
ejecución del evidencias de la lleva la
Clasificación del CONTROL instructivos o responsable(s) de ¿El control es ¿El control es
control y ejecución y herramienta ha
RANTE ES Terminación
FACTOR(ES) RIESGOS Causas Posibles Consecuencias Asumir) procedimientos la ejecución del AUTOMATICO? MANUAL?
seguimiento es seguimiento del demostrado ser
TOTAL A
riesgo para el manejo control y del (10 ptos) (15 ptos)
adecuada? control? efectiva?
DISMIN
del control? seguimiento? UIR
(15 ptos) (10 ptos) (30 ptos)
(15 ptos) (5 ptos)
- Cambios en politicas - Reduccion notable del

-Politicas presupuestales del Gobierno presupuesto que generan
Riesgo Moderado
presupuestales del Central incumplimiento de las metas Participación en Comités sectoriales para la alineación
Gobierno - Cambios en politicas de institucionales Buscar y participar en escenarios con el Sector, DNP y Correos Carlos Porras/Diana
de la estrategia de la entidad con el Plan Nacional de PREVENTIVO NO SI NO SI SI NO NO 35 0 2016-12-12
Riesgo Alto
- Politicas de Planeacion Nacional - Afectacion en el MinHacienda , etendiendo directrices e instrucciones. electronicos,Informes. lopez/Erika Pedraza
- No contar o no utilizar EVITAR EL RIESGO a traves de Desarrollo/Plan Estrategico Sectorial
Planeacion Nacional Inadecuado diagnóstico y establecimiento de la
Probable
acciones de control Preventivas
Posible
Menor
Menor
adecuadamente los recursos
E1-01
- Recursos formulación de los Planes Planeacion Institucional

tecnológicos
R1
Institucionales, Estudios y
Riesgo operativo tecnológicos necesarios, para abrir
- Pérdida de confianza e 4 2 que permitan evitar la 3 2
canales de comunicación y se probabilidad de ocurrencia del
- Enfoque sociales Anteproyectos asegure la participación ciudadana imágen institucional
- Iintegración de - Actuacion de la entidad sin la riesgo.
- Falta de enfoques sociales hacia aplicación de la Normatividad vigente y los documentos Diana lopez/Erika
procesos el reconocimiento de diferentes debida transparencia y PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI NO 60 1 Alinear PEI-INM con las metas del PND y del Sector. PEI y PA INM-aprobado 2016-12-12
relacionados Pedraza
- Falta de liderazgo interéses participacion de las partes
- Falta de entendimiento de la interesadas
funcionalidad e integración de los - Generacion de ineficiencia en
- No contar o no utilizar Diana Lopez/Omar
Elaborar y presentar informes de resultados de la Actas,listado de
Extremo
Extremo
Catastrofico
Catastrofico
adecuadamente los recursos - Incumplimiento frente a las
Improbable
- Recursos EVITAR EL RIESGO a traves de Reporte periódico al Comité CIDA PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI NO 60 1 Mejia/Johana 2016-12-12
Riesgo
Riesgo
Probable
tecnológicos necesarios metas institucionales Planeacion Institucional a CIDA trimestralmente asistencias,Informes
E1-01
tecnológicos Inapropiado Seguimiento de los acciones de control Preventivas Rodriguez

- Integración de
R2
Planes Institucionales
Riesgo operativo - Falta de entendimiento de la - Incumplimiento frente a 4 5 que permitan evitr la probabilidad
2 5
funcionalidad e integración de obligaciones legales
procesos de ocurrencia del riesgo. Orientar y sensibilizar a las areas en cumplimiento de las
los procesos para la generación Desviación de recursos Mecanismo de medicion,consolidacion y monitoreo PREVENTIVO NO SI NO SI SI SI SI 75 1 correos electrónicos. Johana Rodriguez 2016-12-12
actividades de planeacion
de valor de la entidad
• Sistema de
- Malversación de recursos en
Planeación - Inconsistencias en las fuentes someter a consideración del Comité Institucional de
Riesgo Extremo
asuntos ajenos a la Entidad Basar los lineamientos principales de la planeación documento estadístico o
• Fuentes de de información Desarrollo Administrativo las planeación estratégica PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2 Diana Lopez /Erika 2016-12-12
- Inestabilidad en las estratégica en datos estadísticos o fundamentados justificación
Riesgo Alto
información - Información incompleta, institucional.
EVITAR EL RIESGO a través de
Casi seguro
Catastrofico
Catastrofico
relaciones entre entidades y
• Calidad de la inoportuna o no sustentada
Rara vez
Direccionamiento de la sus actividades acciones de control Correctivas y
E1-01
Información. técnicamente remitida por las

• Seguimiento a
R3 Planeación Institucional para Riesgo de corrupción
diferentes áreas.
correspondientes 5 5 Preventivas que permitan 1 5
beneficio propio o de un tercero - Pérdida de confianza en el EVITAR la probabilidad de
planes de acción, - Ausencia de herramientas
manejo de la entidad y la ocurrencia del riesgo.
planes de estadísticas (cuantitativas y Publicación en la WEB de los planes institucionales PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2
confiabilidad en los entes
mejoramiento cualitativas) para la toma de
acreditadores
• Herramientas decisiones
estadísticas
PROCESO: Administración del SIG TIPO DE PROCESO: Estrategico E1-02 MACROPROCESO: Direccionamiento estrategico y planeación
Administrar, implementar, mantener y controlar la documentación del SIG, aportando a la eficiencia, eficacia y efectividad institucional para el logro de los objetivos de calidad; y contribuyendo con el mejoramiento continuo mediante la recopilación ordenada y sistemática de la información, el seguimiento a indicadores, la coordinación de auditorías internas y externas y la implementación de acciones correctivas
OBJETIVO:
preventivas y de mejoramiento
RIESGO
INHERENTE
CUADRANTE A DISMINUIR
Probabilidad
Probabilidad
Nivel riesgo
Nivel riesgo
TIPO DE RESPONSABL Fecha de
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Codigo del
Existen Está(n) definido(s)

Proceso

Impacto
Impacto
Reducir, Compartir, CONTROLES manuales, el(los) ACCIONES REGISTROS
CONTROL ejecución del evidencias de la lleva la ES Terminación
TOTAL
Clasificación del instructivos o responsable(s) de ¿El control es ¿El control es
riesgo para el manejo control y del
del control? seguimiento?
Riesgo Bajo
Riesgo Bajo
Identificar los laboratorios con necesidades de
Insignificante
Existencia de Politica para revisión de documentos Informe de estado
Improbable
Improbable
Desactualización de ASUMIR EL RIESGO y PREVENTIVO SI SI NO SI SI NO NO 50 0 documentación y presentar informe al subdirector Monzur Shek 2016-10-31
El responsable del proceso no le quinquenal (Manual SIG 4.2.3) documental de laboratorios
Menor
E1-02
Actualizaciones de las procedimientos y documentos Probabilidad de administrarlo por medio de las correspondiente
Normas de calidad
R1
del SIG y Uso de procesos,
Riesgo de control hace seguimiento al estado de
incumplimientos legales. 2 2 actividades propias del proceso
2 1
sus documentos
formatos y documentos obsoletos asociado.
Auditorias anuales para revisión documental CORRECTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2
Riesgo Bajo
Moderado
Insignificante
REDUCIR EL RIESGO a traves Debido a que el riesgo es bajo, se administra por las
Improbable
Carpeta de Calidad en la red interna PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2

Moderado
Riesgo
Rara vez
Ausencia de documentación, La documentación del proceso de acciones de control actividades de control propias del procedimiento
E1-02
Actividades sin controles y sin

Cultura de Calidad R2 formatos y procedimientos Riesgo operativo solo se realiza por exigencias o
definición de responsables. 2 3 Preventivas que permitan 1 1
institucionales para el que hacer compromisos externos REDUCIR la probabilidad de
ocurrencia del riesgo. Comité de aprobación de documentos CIDA CORRECTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2
- Falta de capacitación en
Moderado
Insignificante
REDUCIR EL RIESGO a traves Actualizar procedmiento de acciones correctivas, Procedimiento actualizado
Improbable
Verificación a través de auditorías internas de calidad. CORRECTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2 Daniel Delgado 2016-01-29

Moderado
procesos al personal nuevo.

Riesgo
Riesgo
Rara vez
Incumplimiento a los procesos y Quejas, reclamos e de acciones de control preventivas y de mejora E1-02-P03
Bajo
E1-02
Conocimiento de los - Ajustes de procedimientos

procesos
R3 documentos establecidos por las Riesgo de control
transversales que no se
insatisfacción de clientes y 2 3 Preventivas que permitan 1 1
áreas trabajos no conformes. REDUCIR la probabilidad de Capacitación en formulación de planes de
comunican PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI NO 60 1
- Falta de cultura de procesos ocurrencia del riesgo. mejoramiento e identificación de hallazgos
Riesgo Extremo
Fortalecer el procedimiento de Acciones correctivas,
Riesgo Alto
- Falta de control y preventivas y de mejora, con Asesoría y Realizar capacitación de herramientas de analisis de
EVITAR EL RIESGO a través de
Improbable
seguimiento a las acciones. acompañamiento en la identificación de acciones PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI NO 60 1 causas para la formulación de acciones correctivas, Listados de asistencia Daniel Delgado 2016-02-29
Probable
Carencia de competencias en la acciones de control Correctivas y

Mayor
Mayor
E1-02
Falta de competencia No identificación de Acciones - Duplicidad de esfuerzos correctivas y preventivas originadas por auditorias, preventivas y de mejora
del personal
R4
correctivas y preventivas
Riesgo operativo definición y analisis de acciones
- No se solucionan fallas 4 4 Preventivas que permitan análisis de datos, revisión por la dirección, entre otras. 2 4
correctivas y preventivas EVITAR la probabilidad de
reales o potenciales, solo se
mitiga su efecto. ocurrencia del riesgo. Capacitación en formulación de planes de
PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI NO 60 1
mejoramiento e identificación de hallazgos

Riesgo Extremo
Riesgo Extremo
- Desconocimiento de las
herramientas para identificaciòn preventivas y de mejora, con Asesoría y Acompañamimento por parte de la OAP a las mesas de Monzur Shek
EVITAR EL RIESGO a través de acompañamiento en la identificación de acciones PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI NO 60 1 trabajo donde se presente trabajo no conformes repetitivos Listados de asistencia Milena Rodríguez 2016-12-12
Catastrofico
Catastrofico
de la causa raìz por parte de los
Improbable
Probable
No eliminación de la causa raíz funcionarios. Liberación o entrega de acciones de control Correctivas y correctivas y preventivas originadas por auditorias, a fin de determina la causa raíz Daniel Delgado
E1-02
Falta de competencia análisis de datos, revisión por la dirección, entre otras.

del personal
R5 en trabajos no conformes Riesgo operativo - Falta de interés en trabajos no conformes a los 4 5 Preventivas que permitan 2 5
repetitivos o de alto impacto implementar acciones usuarios EVITAR la probabilidad de
- Falta de acompañamiento por ocurrencia del riesgo.
parte del grupo de calidad a los Capacitación en formulación de planes de
PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI NO 60 1
responsables de analizar planes mejoramiento e identificación de hallazgos
Riesgo Extremo

- Acciones preventivas o preventivas y de mejora, con Asesoría y Implementación un nuevo formato para mejorar el proceso
Moderado
Insignificante
EVITAR EL RIESGO a través de Formato de seguimiento a Milena Rodríguez
Casi seguro
Pérdida de interés o acompañamiento en la identificación de acciones PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI NO 60 1 de seguimiento de las acciones correctivas, preventivas y 2016-12-12
Moderado
Debilidades en correctivas que no
Riesgo
Probable
Incumplimiento o ineficacia en desmotivación por parte del acciones de control Correctivas y las acciones Daniel Delgado
E1-02
Procesos de corresponden con las no correctivas y preventivas originadas por auditorias, de mejora tomadas
inducción y re-
R6 las acciones preventivas o Riesgo de control
conformidades.
personal del Instituto en el 5 3 Preventivas que permitan análisis de datos, revisión por la dirección, entre otras. 4 1
correctivas tomadas desarrollo del sistema EVITAR la probabilidad de
inducción - Falta de seguimiento por parte
Integrado de Gestión ocurrencia del riesgo. Realización de auditorías internas para determinar la
del grupo de calidad capacitación en el formato de acciones correctivas, Milena Rodríguez
eficacia de las acciones tomadas frente a los plenes de CORRECTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2 Listados de asistencia 2016-03-30
preventivas y de mejora Daniel Delgado
mejoramiento del área
Riesgo Alto
Moderado
- El programa de auditorías incluir en el presupuesto de la vigencia la contratación de
Improbable
Moderado
EVITAR EL RIESGO a traves de Informe de seguimiento de ejecución de auditorías CORRECTIVO NO SI NO SI SI SI NO 45 0
Moderado
Informe de auditoría Diana Lopez 2016-11-30
Riesgo
Probable
Falta de choca con el que hacer diario de personal externo que ejecute las auditorías requeridas
E1-02
Incumplimiento al programa Incumplimiento en el programa acciones de control Preventivas

Disponibilidad de R7
anual de auditorías
Riesgo de control los colaboradores.
anual de auditorías. 4 3 que permitan evitr la probabilidad
2 3
personal - No se da la importancia al
programa anual de auditorìas de ocurrencia del riesgo.
Aprobación del programa de auditorías internas por
PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2
parte de la Oficina Asesora de Control Interno
Página 1 de 11
Código: E1-01-F-26
PROCESO: Proyectos TIPO DE PROCESO: Estrategico E1-03 MACROPROCESO: Direccionamiento estrategico y planeación
OBJETIVO: Garantizar y fortalecer la formulación, administración, ejecución y seguimiento de los proyectos de inversión alineados a los programas y politicas sectorial o nacional, a través de la gestión y acceso a recursos financieros en sus diferentes fuentes.
RIESGO
INHERENTE
Probabilidad
Probabilidad
Nivel riesgo
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Codigo del
CUADRANTE A
Proceso
Impacto
Impacto
Reducir, Compartir, CONTROLES ACCIONES REGISTROS
DISMINUIR
manuales, el(los)
TOTAL
Alineación de los proyectos con la Planeacion

- Cambios en politicas
estrategica institucional
presupuestales del Gobierno Asegurar la alineacion de los proyectos de inversion con la Diana L/Omar
- Politicas Central PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI NO 60 1 Fichas BPIN 2016-12-12
Planeacion Institucional Mejia/Mayer Florez
Riesgo Extremo
presupuestales del - Inadecuado asesoramiento
Gobierno Central y/o acompañamiento de la OAP
Riesgo Alto
- Acompañamiento a las areas. - Perdida de credibilidad y EVITAR EL RIESGO a través de Aplicar los procedimientos establecidos y las
Rara vez
OAP. acciones de control Correctivas y metodogias de formulacion definidas por los entes
Posible
Inadecuada formulación, - Insuficiente informacion confianza, que afectan la
Mayor
Mayor
E1-03
- Informacion de Brindar acompañamiento por parte de la OAP a las areas Actas,listados de Diana L/Omar
iniciativas e ideas de
R1 elaboración y registro de Riesgo operativo pertinente de las iniciativas e consecución de recursos 3 4 Preventivas que permitan cooperantes. PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI NO 60 1 1 4 en la formulacion de proyectos. asistencia. Mejia/Mayer Florez
2016-12-12
proyectos Proyectos de inversión ideas de proyectos - Deficiente proceso de toma EVITAR la probabilidad de
- Metodologias de - Manejo inadecuado o de decisiones ocurrencia del riesgo.
formulacion . desconocimiento de las
- Planeación metodologias de formulacion
estratégica institucional aplicables.
- Planeación estratégica
institucional deficiente.
Capacitar a los Gerentes de Proyecto en formulación, Omar Mejia/ Mayer

- Falta de análisis critico y Listas de asistencia 2016-12-12
ejecución y seguimiento de proyectos Florez
Riesgo Extremo
- Falta de análisis
critico y adecuado de la adecuado de la información.
Riesgo Alto
información. - Falta de conocimiento del EVITAR EL RIESGO a través de Elaboración de reporte y presentación al Comité CIDA
Ineficiente gestión en la concepto del proyecto y
Rara vez
- Falta de conocimiento acciones de control Correctivas y y Comité de seguimiento a la Ejecucion presupuestal.
Posible
Perdida de credibilidad y
Mayor
Mayor
E1-03
del concepto del gerencia, ejecución y oportunidad en las decisiones.

proyecto y oportunidad
R2
seguimiento de los Proyectos de
Riesgo operativo
- Inadecuado asesoramiento,
confianza, que afectan la 3 4 Preventivas que permitan PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2 1 4
en las decisiones. consecución de recursos EVITAR la probabilidad de
inversión acompañamiento o
- Retroalimentacion retroalimentacion de la OAP a ocurrencia del riesgo.
OAP. Aplicación de los procedimientos establecidos y
las areas.
- Organización y control controles de las herramientas definidas por DNP Brindar acompañamiento para la elaboracion de informes
- Falta de organización y control Actas,listados de Omar Mejia/ Mayer
PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2 de avances y actualizacion oportuna de los aplicativos 2016-12-12
asistencia, correos. Florez
SUIFP-SPI.
PROCESO: Cooperación Técnica y Científica TIPO DE PROCESO: Estrategico E1-04 MACROPROCESO: Direccionamiento estrategico y planeación
OBJETIVO: Fortalecer la interacción del INM con Institutos pares del contexto internacional, así como con instituciones públicas o privadas del contexto nacional que aporten desarrollo científico o tecnológico a la misión del INM
RIESGO
INHERENTE
Probabilidad CRITERIOS ERCA (Evitar,
Probabilidad
Nivel riesgo
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Codigo del
CUADRANTE A
Proceso
Impacto
Impacto
DISMINUIR
Reducir, Compartir, CONTROLES manuales, el(los)
ejecución del evidencias de la lleva la ACCIONES REGISTROS
TOTAL
Clasificación del CONTROL instructivos o responsable(s) de ¿El control es ¿El control es ES Terminación
Norma Carolina
- Falta de experiencia en las EVITAR EL RIESGO a través de Documentar y aplicar un Protocolo de comunicaciones Aquite -
Extremo
Extremo
Falencia en canales metodologias internas de las CORRECTIVO NO NO NO SI NO NO NO 15 0 Documentar el protocolo de comunicación internacional Protocolo procedimentado 2016-06-30
Riesgo
Riesgo
Probable
acciones de control Correctivas y internacioneles Subdirectores -
Posible
No remitir la informacion de
Mayor
Mayor
E1-04
de comunicación. - partes interesadas Monzur Shek

Falta de planeación
R1 manera oportuna a la parte Riesgo operativo
- Falta de soporte juridico y 4 4 Preventivas que permitan 3 4 Norma Carolina
interesada. EVITAR la probabilidad de Reuniones de seguimiento a compromisos y Documentar el protocolo de comunicación internacional el Protocolo procedimentado Aquite - Director -
interna demora en los tramites con los PREVENTIVO NO SI NO SI SI SI SI 75 1 2016-12-20
canales oficiales del pais ocurrencia del riesgo. comunicación internacional seguimiento de actividades y Actas de seguimiento Subdirectores -
Monzur Shek Q.M
No aprobación de las
comisiones para Hacer seguimiento trimestral a la ejecución de Norma Carolina
Riesgo Extremo
cumplir actividades No aprobación de las actividades planificadas, así como de la disponibilidad Documentar el protocolo de comunicación internacional el Protocolo procedimentado Aquite - Director -
PREVENTIVO NO SI NO SI SI SI SI 75 1 2016-12-20
Riesgo Alto
con entes comisiones para cumplir de recursos para priorizar el desarrollo y reprogramar seguimiento de actividades y Actas de seguimiento Subdirectores -
EVITAR EL RIESGO a través de actividades
Casi seguro
Monzur Shek Q.M

Moderado
Moderado
internacionales por actividades con entes
Probable
Incumplimiento de las Pérdida de confianza en el INM acciones de control Correctivas y
E1-04
parte de los entes de internacionales por parte de los

control del Gobierno -
R2 actividades planficiadas con Riesgo estrategico
entes de control del Gobierno -
ante sus compromisos con 5 3 Preventivas que permitan 4 3
entidades internacionales entes internacionales EVITAR la probabilidad de
Desarrollo de Desarrollo de actividades sin
actividades sin previa previa consulta a los ocurrencia del riesgo. Diana Lopez -
Estudiar fuentes alternativas financieras y operativas Documentar un procedimeinto para cooperación financiera Procedimiento de
consulta a los subdirectores o Director PREVENTIVO NO SI NO SI NO NO NO 20 0 Director - 2016-06-30
para el cumplimiento de las actividades tanto Nacional como Internacional cooperación financiera
subdirectores o Subdirectore
Director
PROCESO: Comunicaciones TIPO DE PROCESO: Estrategico E3-01 MACROPROCESO: Gestión de las comunicaciones
OBJETIVO: Generar mecanismos que permitan al Instituto Nacional de Metrología, direccionar sus comunicaciones internas y externas hacia el logro de sus objetivos estratégicos y misionales.
RIESGO
INHERENTE
Probabilidad
Probabilidad
Nivel riesgo
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Codigo del
CUADRANTE A
Proceso

Impacto
Impacto
DISMINUIR
manuales, el(los)
TOTAL
Clasificación del Asumir) instructivos o responsable(s) de ¿El control es ¿El control es
FACTOR(ES) RIESGOS Causas Posibles Consecuencias procedimientos la ejecución del AUTOMATICO? MANUAL?
Riesgo Bajo
Automatizar parte del proceso de recepción de solicitudes Herramienta informática en
Moderado
Falta personal para desarrollar Otros procesos se afectan por REDUCIR EL RIESGO a traves Seguimiento a las solicitudes de comunicación PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2 Luis Oviedo 2016-12-12
de servicios de comunicación funcionamiento
Riesgo
Rara vez
de acciones de control
Posible
integralmente las diferentes no poder divulgar la

Menor
Menor
E3-01
Solicitudes de Servicios de
Personal. R1
Comunicación no efectuadas
Riesgo operativo actividades de comunicaciones información que requieren, 3 2 Preventivas que permitan 1 2
a nivel externo e interno en el incluso atrasando sus REDUCIR la probabilidad de
INM. actividades ocurrencia del riesgo.
- Gestión soporte de seguimiento de

- Encubrimiento de la mala
Riesgo Extremo
Riesgo Extremo
administrativa de la Verificación del cumplimiento de políticas y comunicaciones
gestión administrativa de la Realizar seguimiento de aplicación y cumplimiento de Luis Fernando
entidad procedimientos para la publicación de información PREVENTIVO SI SI NO SI NO NO NO 35 0 gestionadas con 2016-12-12
entidad EVITAR EL RIESGO a través de manuales de comunicaciones. (reporte trimestral) Oviedo
Casi seguro
Casi seguro
Catastrofico
Catastrofico
- Información institucional. seguimiento a
- Información incompleta,
remitida por las Utilización de los medios de Afectación de la Imagen, la acciones de control Correctivas y
E3-01
inoportuna o no sustentada modificaciones

diferentes áreas R2 comunicación para intéreses Riesgo de corrupción
técnicamente remitida por las
Credibilidad y la Transparencia 5 5 Preventivas que permitan 5 5
- Políticas o particulares Pública de la Entidad EVITAR la probabilidad de
diferentes áreas
procedimientos para ocurrencia del riesgo.
- Falta de políticas o
publicación de
procedimientos para publicación
información
de la información
Página 2 de 11
Código: E1-01-F-26
PROCESO: Interacción con el ciudadano TIPO DE PROCESO: Estrategico E4-01 MACROPROCESO: Gestión del servicio al ciudadano
OBJETIVO: Gestionar a través de los diferentes canales y/o medios de comunicación los requerimientos (PQRSD) que recibe el INM cumpliendo con los tiempos de respuesta legales y los estipulados por los procesos para lograr la satisfacción del cliente frente a la calidad y transparencia de los servicios prestados por la entidad
RIESGO
INHERENTE
Probabilidad
Probabilidad
Nivel riesgo
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Codigo del
CUADRANTE A
Reducir, Compartir, ACCIONES REGISTROS
Proceso
CONTROLES ¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ¿En el tiempo que
Impacto
Impacto
DISMINUIR
manuales, el(los)
TOTAL
Riesgo Bajo
Riesgo Alto
No hay personal - Posibles actuaciones legales Sistema SURDO (Sistema Únido de Radicación de Debido a que el riesgo es bajo, se administra por las
CORRECTIVO SI SI SI NO SI SI SI 85 2
Insignificante
- Personal insuficiente.
Improbable
EVITAR EL RIESGO a traves de Documentos) actividades de control propias del procedimiento
Moderado
exclusivo encargardo en contra de la Entidad.
Probable
Incumplimiento en tiempos y - Poca Coordinación entre
E4-01
de llevar a cabo las - Insatisfacción del ciudadano acciones de control Preventivas

actividades
R1 actividades de la interacción con Riesgo operativo áreas.
- Mala imagen 4 3 que permitan evitr la probabilidad
2 1
el ciudadano - El proceso no se concibe
pertienentes de esta - Quejas, reclamos. de ocurrencia del riesgo.
como misional. Sistema Integrado de gestión de calidad PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2
área. - Reducción de ingresos
Riesgo Extremo
- Fuentes de
Riesgo Alto
Políticas y procedimientos para la emisión de Luis Fernando
información - Inconsistencias en las fuentes - Afectación de la Imagen, la EVITAR EL RIESGO a través de respuestas a comunicaciones. PREVENTIVO SI SI SI NO SI SI SI 85 2 Realizar informes trimestrales de la gestión de las PQRSD Informe PQRS 2016-12-12
Casi seguro
Catastrofico
Catastrofico
Oviedo
- Controles o de información Credibilidad y la Transparencia
Rara vez
Manipulación de la información acciones de control Correctivas y
E4-01
políticas para emisión - Falta de controles o políticas Pública de la Entidad

de respuestas de
R2 de las PQRD en favor de Riesgo de corrupción
para emisión de respuestas de - Pérdida de confianza en el 5 5 Preventivas que permitan 1 5
terceros o propios. EVITAR la probabilidad de
comunicaciones en el comunicaciones en el INM manejo de la entidad.
INM ocurrencia del riesgo. Seguimiento de la herramienta de radicación (SURDO- Luis Fernando
PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2 Seguimiento de radicados de PQRSD Planilla de seguimiento 2016-12-12
Movil). Oviedo
PROCESO: Prestación de servicios de calibración y ensayos TIPO DE PROCESO: Misional M1-01 MACROPROCESO: Gestión de servicios tecnologicos en metrologia
OBJETIVO: Proporcionar servicios de calibración a los patrones de medición de los laboratorios, centros de investigación, industria y otros interesados cuando se solicite, así como expedir oportunamente los certificados de calibración y/o informes de medición.
IDENTIFICACIÓN RIESGO EVALUACIÓN DEL RIESGO RESIDUAL RIESGO RESIDUAL
Probabilidad
Probabilidad
Nivel riesgo
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Codigo del
CUADRANTE A
Proceso
Impacto
Impacto
DISMINUIR
manuales, el(los)
Reducir, Compartir, CONTROLES ejecución del evidencias de la lleva la ACCIONES REGISTROS
TOTAL
FACTOR(ES) RIESGOS Causas Posibles Consecuencias CONTROL procedimientos la ejecución del AUTOMATICO? MANUAL?
control y ejecución y herramienta ha ES Terminación
riesgo Asumir) para el manejo control y del
- Intermitencia en el servicio o Solicitar mesas de trabajo entre las subdirecciones y el

-Presencia de filtraciones de atraso en la prestación de los área de servicios administrativos con el fin de consolidar la
Riesgo Alto
Riesgo Alto
Subdirecciones
Daño en los sistemas de agua en los laboratorios. servicios. identificación unívoca del riesgo para los procesos Registro de la solicitud. 2016-02-26
Moderado
Moderado
EVITAR EL RIESGO a traves de Alta dirección
Posible
Posible
medición - Pérdida del control de las - Perdida de imagen ante los involucrados, y consolidar las acciones a tomar con la alta
M1-01
Infraestructura acciones de control Preventivas

Deficiente
R1 (hardware y software) y pérdida Riesgo operativo condiciones ambientales. usuarios del país, 3 3 que permitan evitr la probabilidad
3 3 dirección.
de la trazabilidad de las - Fallas en los sistemas de incumplimiento en las
mediciones. medición. condiciones del servicio. de ocurrencia del riesgo.
- Falla en el suministro eléctrico. - Demandas, incumplimiento
en las condiciones del servicio.
Riesgo Moderado
Riesgo Extremo Disponer de sustitutos debidamente autorizados en
Establecer planes de contingencia en caso ausentismo Plan de contingencia
Coordinadores de
- Ausentismo laboral. EVITAR EL RIESGO a través de cada uno de los servicios. PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2 laboral, comisiones, licencias, renuncias de personal y aprobado por el 2016-10-31
Casi seguro
grupo
Moderado
Moderado
- Alta rotación del personal. demoras en la contración de personal sustituto. subdirector.
Rara vez
Falta de personal debidamente Intermitencia en el servicio o acciones de control Correctivas y
M1-01
- Comisiones.
Personal R2 autorizado para la realización de Riesgo operativo
- Licencias.
atraso en la prestación de los 5 3 Preventivas que permitan 1 3
las actividades del proceso. servicios. EVITAR la probabilidad de
- Demoras en la contración de
personal sustituto. ocurrencia del riesgo. Sistema de autorización de personal para la prestación
del servicio.
Riesgo Extremo
- Intermitencia en el servicio o Seguimiento bimensual por parte de los responsables y

atraso en la prestación de los Establecer reuniones entre subdirector y coordinadores Subdirector de
Riesgo Alto
coordinaciones de los laboratorio de las necesidades PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2 Acta de reunión 2016-12-12
para el seguimiento bimensual al plan de compras. Metrología Física
Casi seguro
servicios
Moderado
Moderado
contempladas en el plan de compras.
Posible
Planeación inadecuada de los - Perdida de imagen ante los
M1-01
Carencia de insumos Carencia de los insumos para la

y materiales
R3
prestación de los servicios
Riesgo operativo contratos para la adquisición de Usuarios del pais, 5 3 3 3
insumos y materiales incumplimiento en las
condiciones del servicio Responsables de
Stock mínimos de insumos y control de inventarios por Establecer los stock mínimos de insumos y control de
- Demandas, incumplimiento PREVENTIVO NO SI NO SI NO NO NO 20 0 Stock de insumos laboratorios según 2016-06-30
parte de los laboratorios. inventarios por parte de los laboratorios.
en las condiciones del servicio aplique
Riesgo Alto
Riesgo Alto
- Perdida de imagen ante los Diseñar una lista de verificación para evidenciar que se
Procedimiento "E1-02-P-07, Diseño y desarrollo
Moderado
PREVENTIVO SI SI NO SI NO NO NO 35 0
Moderado
Diseño inadecuado Usuarios del pais, EVITAR EL RIESGO a traves de productos y servicios nuevos". cumplen los pasos descritos en el procedimiento "E1-02-P- Lista de verificación Jefe de Planeación 2016-12-12
Probable
Probable
Diseño inadecuado y/o
M1-01
y/o inexistente para la Ofertar servicios que no cuentan incumplimiento en las acciones de control Preventivas 07, Diseño y desarrollo productos y servicios nuevos".
prestaciòn de nuevos
R4
con un soporte y diseño previo.
Riesgo operativo inexistente para la prestaciòn de
condiciones del servicio 4 3 que permitan evitr la probabilidad
4 3
nuevos servicios
servicios - Demandas, incumplimiento de ocurrencia del riesgo.
en las condiciones del servicio
Solicitar mesas de trabajo entre las subdirecciones y el

Demora en entrega de
Riesgo Extremo
Riesgo Extremo
área de servicios administrativos con el fin de consolidar la
información de la oferta de Subdirecciones
identificación unívoca del riesgo para los procesos Registro de la solicitud. 2016-02-26
servicios de las subdirecciones EVITAR EL RIESGO a través de Alta dirección
involucrados, y consolidar las acciones a tomar con la alta
Demora en la a la oficina de planeación.
Probable
Probable
acciones de control Correctivas y dirección.
Mayor
Mayor
M1-01
publicación de las Tarifas no publicadas en el diario Perdida de imagen ante los

tarifas en el diario
R5
oficial oportunamente.
Riesgo estrategico
Demora en la publicación de las Usuarios del pais 4 4 Preventivas que permitan 4 4
oficial tarifas en el diario oficial. EVITAR la probabilidad de
ocurrencia del riesgo.
Demora de establecer contrato
con el diario oficial.
Página 3 de 11
Código: E1-01-F-26
PROCESO: Cursos de capacitación TIPO DE PROCESO: Misional M1-02 MACROPROCESO: Gestión de servicios tecnologicos en metrologia
OBJETIVO: Planear ofrecer y prestar cursos de capacitación técnica en metrología.
RIESGO
INHERENTE
Probabilidad
Probabilidad
Nivel riesgo
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Codigo del
CUADRANTE A
Proceso
Impacto
Impacto
DISMINUIR
CONTROL manuales, el(los)
ejecución del evidencias de la lleva la ES Terminación
TOTAL
Situación de Debido a que el riesgo es bajo, se administra por las
Improbable
Improbable
- Retiro del inscrito de la ASUMIR EL RIESGO y
Riesgo
Riesgo
empresas externas actividades de control propias del procedimiento
Menor
Menor
Bajo
Bajo
M1-02
Cancelación de cursos por parte empresa que solicitó el cupo administrarlo por medio de las
que imposibilitan la R1
de los clientes
Riesgo operativo
- La empresa no cuenta con
Afectaciòn de ingresos al INM 2 2 actividades propias del proceso
2 2
participación de
reemplazo de asistente asociado.
inscritos
Riesgo Alto
- Enfermedad de instructores Se cuenta con una planta elèctrica que mantiene la Debido a que el riesgo es bajo, se administra por las
Improbable
Situacones internas - Interrupción de Energía EVITAR EL RIESGO a traves de generaciòn de energía CORRECTIVO SI SI SI NO SI SI SI 85 2
Riesgo
Rara vez
actividades de control propias del procedimiento
Menor
Bajo
Mayor
M1-02
del INM que Cancelación de cursos por parte eléctrica acciones de control Preventivas
imposibilitan la
R2
del INM
Riesgo operativo
- Cruce de actividades de
Incumplimiento a los usuarios 2 4 que permitan evitr la probabilidad
1 2
realización de cursos mantenimiento con cursos de ocurrencia del riesgo. Se cuenta con instructores alternos PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2
programados
PROCESO: Producción, certificación y comercialización de Materiales de referencia TIPO DE PROCESO: Misional M1-03 MACROPROCESO: Gestión de servicios tecnologicos en metrologia
Administrar, implementar, mantener y controlar la documentación del SIG, aportando a la eficiencia, eficacia y efectividad institucional para el logro de los objetivos de calidad; y contribuyendo con el mejoramiento continuo mediante la recopilación ordenada y sistemática de la información, el seguimiento a indicadores, la coordinación de auditorías internas y externas y la implementación de acciones correctivas
OBJETIVO:
preventivas y de mejoramiento
RIESGO
INHERENTE
Probabilidad
Probabilidad
Nivel riesgo
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Codigo del
CUADRANTE A
Proceso
Impacto
Impacto
CONTROLES
DISMINUIR
manuales, el(los)
TOTAL
Maria Mercedes
EVITAR EL RIESGO a través de Definición clara de personal suplente por cargo o por Arias
Extremo
Extremo
Baja disponibilidad y PREVENTIVO NO NO NO NO NO NO NO 0 Documentar e implementar el control definido Manual técnico 2016-12-12
Riesgo
Riesgo
Probable
Probable
competencia del acciones de control Correctivas y funciones Profesional
Mayor
Mayor
M1-03
Retraso en la ejecución de las Incumplimiento a los planes especializado

personal para la R1
actividades planeadas
Riesgo operativo
establecidos 4 4 Preventivas que permitan 4 4
ejecución de los EVITAR la probabilidad de
programas y planes ocurrencia del riesgo.
Riesgo Alto Riesgo Alto Riesgo Alto Riesgo Alto
Riesgo Alto Riesgo Alto

Insignificante
Insignificante
Planeación de la
Casi seguro
Casi seguro
EVITAR EL RIESGO a traves de Planeación de la producción PREVENTIVO NO SI NO SI SI NO NO 35 0 Verificación del control definido
producción Responsables de 2016-12-12
M1-03
Sobrecarga de trabajo en acciones de control Preventivas laboratorio SMQB

R2
personal
Riesgo operativo Bajo desempeño del personal 5 1 que permitan evitr la probabilidad
5 1
de ocurrencia del riesgo.
Capacidad de producción
Evaluación de la capacidad de producción de
EVITAR EL RIESGO a traves de materiales de referencia de la SMQB. PREVENTIVO NO NO NO NO NO NO NO 0 Documentar e implementar el control definido de MR (Plan de 2016-12-12
Probable
Probable
Responsables de
Menor
Menor
M1-03
acciones de control Preventivas producción)

R3 Capacidad de respuesta baja Riesgo de imagen Insatisfacción del cliente 4 2 que permitan evitr la probabilidad
4 2 laboratorio SMQB
de ocurrencia del riesgo. Coordinadores de

Revisiones periodicas de capacitaciones y
PREVENTIVO SI SI NO SI SI NO NO 50 0 Verificación del control definido Informe de supervisión grupos de trabajo de 2016-12-12
autorizaciones del personal (supervisiones de calidad)
la SMQB
Moderado
formato de toma de datos Funcionarios d ela
Improbable
Moderado
Moderado
EVITAR EL RIESGO a traves de Implementar el control definido 2016-12-12
Riesgo
Probable
de medición SMQB
M1-03
Personal no autorizado en la acciones de control Preventivas

R4
producción de MR
Riesgo operativo Trabajo no conforme 4 3 que permitan evitr la probabilidad
2 3
de ocurrencia del riesgo. Monitoreo de las condiciones ambientales durante de
las mediciones
Riesgo Alto
Moderado
Moderado
EVITAR EL RIESGO a traves de Definir y automatizar el manejo de inventario Inventarios Responsables de 2016-12-12
Probable
Probable
Condiciones ambientales no
M1-03
Generación de trabajo no acciones de control Preventivas laboratorio SMQB

R5 adecuadas para la producción Riesgo operativo
conforme 4 3 que permitan evitr la probabilidad
4 3
de MR Seguimiento de inventario de reactivios e insumos y el
de ocurrencia del riesgo. PREVENTIVO SI NO NO SI NO NO NO 30 0
plan de producción.
Insignificante
Insignificante
ASUMIR EL RIESGO y Hacer seguimiento del control definido Planes de mejoramiento subdirector SMQB 2016-12-12
Riesgo
Riesgo
Rara vez
Rara vez
Falta de disponibilidad de
Bajo
Bajo
M1-03
administrarlo por medio de las

R6 insumos y reactivos para la Riesgo operativo Planeacion inadecuada 1 1 actividades propias del proceso
1 1
producción Implementación de herramientas de mejora con base
asociado. CORRECTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2
en las PQRSD y encuesta de satisfacción de clientes.
EVITAR EL RIESGO a través de Inventarios de materiales y Técnico

Extremo
Extremo
- Insatisfacción del cliente Documentación e implementación del control 2016-12-12
Riesgo
Riesgo
acciones de control Correctivas y consumibles administrativo
Posible
Posible
Mayor
Mayor
M1-03
- Deterioro de la imagen
R7 Servicio posventa deficiente. Riesgo cumplimiento
institucional 3 4 Preventivas que permitan 3 4
- Mal uso de MR. EVITAR la probabilidad de
ocurrencia del riesgo. Manejo independiente de material de laboratorio, PREVENTIVO SI NO NO SI SI NO NO 45 0
Moderado
Moderado
REDUCIR EL RIESGO a traves Seguimiento el Plan de producción para evitar realizar
- Detención del trabajo PREVENTIVO SI NO NO SI NO NO NO 30 0 Documentación e implementación del control Plan de producción Responsables de 2016-12-12
Riesgo
Riesgo
de acciones de control diferentes actividades incompatibles en la misma área.
Posible
Posible
Menor
Menor
M1-03
- Trabajo no conforme laboratorio SMQB

R9 Contaminación cruzada Riesgo operativo
- Incumplimiento del plan de 3 2 Preventivas que permitan 3 2
acción. REDUCIR la probabilidad de
Página 4 de 11
Código: E1-01-F-26
PROCESO: Asistencia Tecnica TIPO DE PROCESO: Misional M1-04 MACROPROCESO: Gestión de servicios tecnologicos en metrologia
OBJETIVO: Prestar servicios de asesoría en aspectos científicos y tecnológicos en metrología acorde con los requisitos del cliente
RIESGO
INHERENTE
CUADRANTE A DISMINUIR
Probabilidad
Probabilidad
Nivel riesgo
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Codigo del

Proceso
Impacto
Impacto
manuales, el(los)
TOTAL
Riesgo Alto
Riesgo Alto
Insuficiencia de profesionales Contar con una base de datos de profesionales que
La capacidad Informe radicado a
Moderado
Moderado
con la competencia tecnica. EVITAR EL RIESGO a traves de permita contratar profesionales para la prestacion de CORRECTIVO NO NO NO NO NO NO NO 0 Elaborar informe semestral de servicios no prestados Antonio Garcia Tarquino 2016-12-12
Probable
Probable
instalada (equipos, Dirección General
M1-04
Pérdida de clientesy disminución Solicitudes de asistencia técnica Reducción de los ingresos del acciones de control Preventivas los servicios de asistencia tecnica
infraestructura R1
en los servicios prestados.
Riesgo estrategico
con mayor demanda ocupados INM 4 3 que permitan evitr la probabilidad
4 3
física,recurso
en otros servicios de mayor de ocurrencia del riesgo. Estimación de horas e ingresos dejados de percibir por
humano). CORRECTIVO NO NO NO NO NO NO NO 0
demanda no prestacion del servicio
Debido a que el riesgo es bajo, se administra por las

ASUMIR EL RIESGO y
Riesgo
Riesgo
Rara vez
Rara vez
Menor
Menor
Bajo
Bajo
M1-04
Cambios en la Misión El proceso podría no estar Reformulacion de las polititcas y Reformulación de las funciones administrarlo por medio de las
y funciones del INM.
R2
alineado con los cambios
Riesgo estrategico
la plataforma estratégica del proceso 1 2 actividades propias del proceso
1 2
asociado.
Realizar seguimiento oportuno a la ejecución del contrato
Riesgo Alto
Programacion de las actividades del servicio de Informe radicado a
EVITAR EL RIESGO a través de radicando Informes a la Dirección General y
Extremo
Catastrofico
Catastrofico
La capacidad instalada asistencia tecnica con las subdirecciones previa firma PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2 Dirección General y Antonio Garcia Tarquino 2016-12-12
Riesgo
Rara vez
acciones de control Correctivas y del acuerdo Subdirecciones participantes en la prestacion del servicio
Posible
(equipos, infraestructura
M1-04
Insuficiencia de la subdirecciones
R3 Incumplimiento contractual. Riesgo operativo física,recurso humano) Incumplimiento contractual 3 5 Preventivas que permitan 1 5 de asistencia técnica
capacidad instalada
comprometidos en otros EVITAR la probabilidad de
servicios Confirmación de la capacidad de recursos para la
ocurrencia del riesgo. PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2
prestación del servicios
Presentar a la dirección el resultado del indicador de

EVITAR EL RIESGO a través de Seguimiento a través del formato registro de Acta de revisión por la
Extremo
Extremo
Catastrofico
Catastrofico
Demoras por parte de
Improbable
PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI NO 60 1 Eficacia en la prestación del servicio de Asistencia técnica. Antonio Garcia Tarquino 2016-12-12
Riesgo
Riesgo
acciones de control Correctivas y seguimineto de solicitudes Dirección
Posible
las áreas de apoyo al Pérdida de un cliente por
M1-04
Presentar cuatrimestralmente
momento de una R4 demora en el proceso de análisis Riesgo estrategico Mala imagen institucional. 3 5 Preventivas que permitan 2 5
contratación con un y aprobación de un contrato. EVITAR la probabilidad de
cliente ocurrencia del riesgo.
PROCESO: Comparación Interlaboratorios y/o Ensayos de Aptitud TIPO DE PROCESO: Misional M1-05 MACROPROCESO: Gestión de servicios tecnologicos en metrologia
OBJETIVO: Desarrollar y operar programas de comparación interlaboratorios y/o ensayos de aptitud de acuerdo con los requisitos establecidos en la norma ISO/IEC 17043
RIESGO
INHERENTE
Probabilidad
Probabilidad
Nivel riesgo
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Codigo del
CUADRANTE A
Proceso
Impacto ¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ¿En el tiempo que
Impacto
DISMINUIR
TOTAL
Insignificante
Insignificante
- BAJA EN LOS INGRESOS Solicitar ajustes o traslados presupuestales PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2 solicitra un traslado presupuestal al proyecto ASMN Ficha BPIN Cesar Parra 2016-03-31
ASUMIR EL RIESGO y
Riesgo
Riesgo
Rara vez
Rara vez
DEL INM
Bajo
Bajo
M1-05
Falta de recursos - administrarlo por medio de las

PGN
R1 No prestación de servicios Riesgo de imagen Recortes presupuestales - INCUMPLIMIENTO DEL 1 1 actividades propias del proceso
1 1
PLAN DE ACCION
INSTITUCIONAL asociado.
Insignificante
Insignificante
- BAJA EN LOS INGRESOS Solicitar ajustes o traslados presupuestales PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2 solicitra un traslado presupuestal al proyecto ASMN Ficha BPIN Cesar Parra 2016-03-31
ASUMIR EL RIESGO y
Riesgo
Riesgo
Rara vez
Posible
Falta de los item DEL INM

Bajo
Bajo
M1-05
Escasa disponibilidad de administrarlo por medio de las

objeto de R2 No prestación de servicios Riesgo operativo
recursos por parte del instituto.
- INCUMPLIMIENTO DEL 3 1 actividades propias del proceso
1 1
comparación. PLAN DE ACCION
INSTITUCIONAL asociado.
- NO REALIZACION DE LA
Insignificante
Insignificante
Oferta de otros proveedores- COMPARACION Utilización y registro en la Matriz de mercado planificación
ASUMIR EL RIESGO y Analisis de la demanda del servicio CORRECTIVO SI SI NO SI SI SI NO 60 1 Matriz Javier Ospino Para cada CI/EA
Riesgo
Riesgo
privados para estimar la demanda del servico
Posible
Posible
- BAJA EN LOS INGRESOS
Bajo
Bajo
M1-05
Baja demanda del Número insuficiente de administrarlo por medio de las

servicio
R3
participantes
Riesgo estrategico DEL INM 3 1 actividades propias del proceso
3 1
Cambios en las políticas de - INCUMPLIMIENTO DEL
PLAN DE ACCION asociado.
acreditación- Onac
INSTITUCIONAL
Planificación y reuniones de coordinación a nivel
Se requiere un analisis de los
Riesgo Alto
directivo de forma que cada área aporte su
EVITAR EL RIESGO a través de Solicitar la formalización o registro de la reunión de la alta Acta de reunión y
Extremo
Casi seguro
Casi seguro
resultados obtenidos para
Moderado
subproducto para el cumplimiento. CORRECTIVO SI SI NO SI SI NO NO 50 0 Antonio Garcia 2016-02-29

Riesgo
Retraso en el generara el informe final de acciones de control Correctivas y Control de cambios dirección, sobre este riesgo compromisos
Menor
M1-05
Incumplimiento del tiempo NO CONFORMIDADES EN EL

cronograma de la R4
pactado
Riesgo operativo cada comparación, este analisis
PROCESO 5 3 Preventivas que permitan 5 2
comparación se encuentra en cabeza del EVITAR la probabilidad de
personal del laboratorio de ocurrencia del riesgo. Analisis e indicadores de
Elaborar formato nuevo para planificación. CORRECTIVO SI SI NO SI SI SI NO 60 1 Al finalizar la vigencia evaluar la efectividad de este control 2016-12-30
referencia cumplimiento
Insignificante
Insignificante
Instrucciones para el correcto manejo y preservación Debido a que el riesgo es bajo, se administra por las
Falla en los sistema de control ASUMIR EL RIESGO y PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2
Riesgo
Riesgo
Rara vez
Rara vez
Condiciones del Item actividades de control propias del procedimiento
Bajo
Bajo
M1-05
ambiental durante la medición, NO FINALIZACION DE LA administrarlo por medio de las

ambientales R5 Daño en el instrumento Riesgo operativo
manipulación, transporte o COMPARACION 1 1 actividades propias del proceso
1 1
inadecuadas
almacenamiento asociado.
Insignificante
Insignificante
El transporte y manejo sea realizado solo por personal Debido a que el riesgo es bajo, se administra por las
ASUMIR EL RIESGO y PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2
Riesgo
Riesgo
Rara vez
Rara vez
competente. actividades de control propias del procedimiento
Bajo
Bajo
M1-05
Inadecuado manejo y Falla en los metodos de manejo NO FINALIZACION DE LA administrarlo por medio de las
transporte del IOC
R6 Daño en el instrumento Riesgo operativo
y/o transporte COMPARACION 1 1 actividades propias del proceso
1 1
asociado.
Desarrollo documental del

Moderado
Moderado
REDUCIR EL RIESGO a traves Analizar la alternativa de subcontratar laboratorios de Documentar la forma y criterios para subcontrara requisito de
Moderado
PREVENTIVO NO NO NO SI NO NO NO 15 0
Moderado
El INM no cuenta con Antonio Garcia 2016-08-31
Riesgo
Riesgo
Rara vez
Rara vez
No disponibilidad de de acciones de control referencia externos al inm que sean adecuados laboratorios externos subcontratación Norma
M1-05
laboratorio de referencia que PERDIDA DE CREDIBILIDAD ISO/IEC 17043

laboratorios de R7 Que no se preste el servicio Riesgo tecnologico
este en capacidad de soportar el DEL INM 1 3 Preventivas que permitan 1 3
referencia adecuados REDUCIR la probabilidad de
servicio
Página 5 de 11
Código: E1-01-F-26
Suministrar capacitación y/o asegurar la competencia
Moderado
Moderado
REDUCIR EL RIESGO a traves Realizar actividades de formación al personal encargado
Moderado
técnica del personal y procedimientos para control de PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2
Moderado
Errores en la interpretación o REQUIERE CORREGIR EL Listados de asistencia Antonio Garcia 2016-10-31
Riesgo
Riesgo
Rara vez
Rara vez
de acciones de control de CI/EA
M1-05
Errores en el diseño y Generación de trabajo no aplicación de las normas SERVICIO Y REVISAR LOS los servicios no conformes
desarrollo de la CI/EA
R8
conforme
Riesgo operativo
durante el diseño y desarrollo de PROCEDIMIENTOS 1 3 Preventivas que permitan 1 3
los CI/EA EMPLEADOS REDUCIR la probabilidad de
Comunicar por separado a cada laboratorio las fechas
Moderado
Moderado
REDUCIR EL RIESGO a traves Asegurar la subscripción de los compromisos de Compromisos de
de medición disminuyendo la probabilidad que se PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2 Cesar Fernadez 2016-12-31
Moderado
Moderado
Por omisión en el cumplimiento
Riesgo
Riesgo
Rara vez
Rara vez
Violación de la INVALIDACION DE de acciones de control confidencialidad de los participantes confidencialidad firmados
M1-05
de los acuerdo de presente violación a la confidencialidad.

confidencialidad por R9 Alteración de resultados Riesgo operativo
confidencialidad por parte del
RESULTADOS Y/O DE LA 1 3 Preventivas que permitan 1 3
los participantes COMPARACION REDUCIR la probabilidad de
cliente
Implementar compromisos de confidencialidad
Moderado
Moderado
REDUCIR EL RIESGO a traves Gestionar un recurso compartido en el servidor para el Mail con la solicitud y la
Moderado
PREVENTIVO SI SI SI NO SI SI SI 85 2
Moderado
Se solicitó la disponibilidad de recurso compartido Antonio Garcia 2016-08-31
Riesgo
Riesgo
Rara vez
Rara vez
INTERRUPCION EN EL de acciones de control respaldo de la información carpeta disponible en Red
M1-05
Equipos y sistemas Falla en Hardware del area del

de información
R10 Pérdida de información Riesgo tecnologico
CI/EA
PROCESO DE PRESTACION 1 3 Preventivas que permitan 1 3
DEL SERVICIO REDUCIR la probabilidad de
Moderado
Moderado
REDUCIR EL RIESGO a traves Suscripción de compromisos de confidencialidad por Subscripción del compromiso de confidencialidad por parte Compromisos de
Moderado
Moderado
Por omisión en el cumplimiento Antonio Garcia 2016-12-31
Riesgo
Riesgo
Rara vez
Rara vez
PERDIDA DE de acciones de control parte del personal involucrado del personal involucrado en esta actividades en el INM confidencialidad firmados
M1-05
Manejo de propiedad Uso inadecuado de la de los acuerdo de

del cliente
R11
información del cliente
Riesgo operativo
confidencialidad por parte del
CONFIDENCIALIDAD EN EL 1 3 Preventivas que permitan 1 3
PROCESO REDUCIR la probabilidad de
personal del INM
PROCESO: Trazabilidad de patrones TIPO DE PROCESO: Misional M2-01 MACROPROCESO: Gestión de servicios tecnologicos en metrologia
OBJETIVO: Asegurar la trazabilidad de los patrones de medición con los que cuenta el INM, para el cumplimiento de su misión.
RIESGO
INHERENTE
Probabilidad
Probabilidad
Nivel riesgo
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Codigo del
CUADRANTE A
CONTROLES ACCIONES REGISTROS
Proceso
Impacto
Impacto
DISMINUIR
TOTAL
Riesgo Extremo Riesgo Extremo
Riesgo Extremo Riesgo Extremo

Solicitar y provisionar los recursos que sean asignados Plan de inversión - Plan
- Falta de presupuesto debido a Subdirectores Fisica
EVITAR EL RIESGO a través de PREVENTIVO SI SI NO SI SI NO NO 50 0 con base en la prioridad y en las solicitudes de calibración quinquenal - Plan de 2016-12-20
Casi seguro
Casi seguro
deficiencias en la planeación - y Quimica
acciones de control Correctivas y de laboratorios. gestión de laboratorios
Falta de presupuesto No aprobación de una comisión
Mayor
Mayor
M2-01
Incumplimiento a la ejecución del Seguimiento al plan quinquenal (Fisica) y Plan de

debido a deficiencias R1
plan de calibración
Riesgo operativo de servicios por parte de Intermitencia en el servicio 5 4 Preventivas que permitan
calibración de la SMQB 5 4
en la planeación Presidencia Nacional EVITAR la probabilidad de
- Deficinecia en el seguimiento ocurrencia del riesgo.
a los planes de Calibración
Establecer una lista de chequeo para verificar el Responsable del

- Desconocimiento de la Verificar el cumplimiento de los requisitos aduaneros cumplimientode los requisitos aduaneros durante el Lista de chequeo, laboratorio que
Perdida, daño o retención EVITAR EL RIESGO a través de durante el proceso precontractual CORRECTIVO NO NO NO NO NO NO NO 0 2016-06-30
Casi seguro
Casi seguro
normatividad para exportación proceso precontractual y ajustar instructivo de calibración Instructivo actualizado corresponda el
Dependencia de otros temporal de los equipos durante
temporales acciones de control Correctivas y
Mayor
Mayor
internacional equipo
M2-01
INM para la el transporte

calibración de los
R2
(Decomiso/retención por la DIAN
Riesgo operativo - Deficiencia en la Intermitencia en el servicio 5 4 Preventivas que permitan 5 4
documentación del instructivo EVITAR la probabilidad de
equipos - retención temporal por
con la metodologia para el ocurrencia del riesgo.
transportadores)
transporte adecuado
PROCESO: Aseguramiento metrologico TIPO DE PROCESO: Misional M2-02 MACROPROCESO: Gestión de servicios tecnologicos en metrologia
OBJETIVO: Garantizar la conformidad metrológica de los Sistemas de medición que se emplean en la prestación de los servicios y de los patrones custodiados por el INM
RIESGO
INHERENTE
Probabilidad
Probabilidad
Nivel riesgo
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Codigo del
CUADRANTE A
Proceso

Impacto
Impacto
DISMINUIR
manuales, el(los)
TOTAL
Responsables de los
Carencia de patrones Documentación, implementación del plan de laboratorios -
EVITAR EL RIESGO a través de Plan de aseguramiento
Casi seguro
Extremo
Casi seguro
Extremo
para calibraciones Seguimiento plan de aseguramiento metrologico PREVENTIVO NO NO NO SI NO NO NO 15 0 aseguramiento metrologico (SMF) y Seguimiento al plan de Coordiandor del 2016-12-20
Riesgo
Riesgo
Ausencia de confirmación acciones de control Correctivas y documentado
Mayor
Mayor
M2-02
intermedias - No se No se tiene un plan de gestión de laboratorios (SMQB) grupo de trabajo del

tiene un plan de
R1 metrologica de los equipos del Riesgo operativo
aseguramiento metrologico
Intermitencia en el servicio 5 4 Preventivas que permitan 5 4 SMQB
INM EVITAR la probabilidad de
aseguramiento
metrologico ocurrencia del riesgo.
PROCESO: Presentación y publicación de CMCs TIPO DE PROCESO: Misional M2-03 MACROPROCESO: Gestión de patrones Nacionales de medida
OBJETIVO: Obtener el reconocimiento internacional de las capacidades de medición y calibración del Instituto Nacional de Metrología “INM” a través de su publicación en la base de datos (KCDB) del BIPM
RIESGO
INHERENTE
Probabilidad
Probabilidad
Nivel riesgo
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Codigo del
CUADRANTE A
Proceso

Impacto
Impacto
CONTROL ES Terminación
DISMINUIR
manuales, el(los)
Asumir) ejecución del evidencias de la lleva la
TOTAL
EVITAR EL RIESGO a través de Elaborar planes de trabajo (4 años) para publicación Docuementar e implementar los planes de trabajo (4 años) Subdirectores -
Extremo
Extremo
Incumpliemiento de PREVENTIVO NO NO NO NO NO NO NO 0 Plan de trabajo 2016-12-20
Riesgo
Riesgo
acciones de control Correctivas y de CMC para publicación de CMC Monzur Shek
Posible
Posible
Incumplimiento de actividades Incumpliemiento de los - Baja Credibilidad en los
Mayor
Mayor
M2-03
los requisitos
establecidos por el
R1 planeadas para presentación de Riesgo estrategico requisitos establecidos por el usuarios linternacionales 3 4 Preventivas que permitan 3 4
CMC BIPM - EVITAR la probabilidad de
BIPM
Página 6 de 11
Código: E1-01-F-26
PROCESO: Coordinación de la RCM TIPO DE PROCESO: Misional M3-01 MACROPROCESO: Gestión de la Red Colombina de metrologia
OBJETIVO: proporcionar un ambiente y herramientas que permitan una constante actualización de conocimiento teórico y ´práctico en el área de metrología científica e industrial de los laboratorios que conforman la Red Colombiana de Metrología
RIESGO
INHERENTE
Probabilidad
Probabilidad
Nivel riesgo
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Codigo del
CUADRANTE A
Proceso
Impacto
Impacto
DISMINUIR
manuales, el(los)
TOTAL
Establecimiento y divulgación de procedimientos claros

EVITAR EL RIESGO a través de y transparentes que determinen el derecho a participar Documentar el proceso de control de cruce contra bases Registro de control
Casi seguro
Extremo
Extremo
Catastrofico
Favorecer la participación de PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2 Carol Barragan 2016-07-30
Riesgo
Riesgo
acciones de control Correctivas y en las actividades organizadas por la coordinación de la de datos. documentado
Posible
Concentración de Apertura de procesos
Mayor
M3-01
usuarios especificos de manera Obtener beneficios de la red si RCM

beneficios en pocos R1
repetitiva y sin justificaciones
Riesgo de corrupción
pago
disciplinarios y/o legales contra 5 5 Preventivas que permitan 3 4
usuarios el INM EVITAR la probabilidad de
técnicas
ocurrencia del riesgo. cruce de bases de datos de METRORED con los
CORRECTIVO NO SI NO SI SI SI SI 75 1
listados de los participantes a los eventos
- No cumplimiento de los objetivos Formulación de nuevo proyecto de inversión a partir del

Riesgo Bajo
año 2017 y realizar la gestión que sea pertinente para la CORRECTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2
Riesgo Alto
misionales estipulados en el Decreto
Insignificante
Finalización del proyecto de
EVITAR EL RIESGO a traves de aprobación del mismo
No. 1471 de 2014 y la Resolución DG-
Moderado
Falta de recursos No asignación de recursos de 092 de 2014
Posible
Posible
inversión ASMM del cual se
M3-01
económicos para la inversión o funcionamiento para - Atraso del país en la acciones de control Preventivas
coordinacion de la
R2
el desarrollo de las actividades
Riesgo financiero destinan recursos para la implementación de los estándares 3 3 que permitan evitr la probabilidad
3 1
coordinación de la RCM en dic internacionales de calidad,
RCM de coordinación de la RCM de ocurrencia del riesgo.
de 2016 imposibilitando la superación de las
barreras técnicas al comercio en los
mercados internacionales.
Contratación de la mejora y nuevas funcionalidades del Registros de

- No cumplimiento del objetivo Realizar el manteniemiento y actualización de la base de
Riesgo Bajo
Julieth Rey 2016-06-30
Riesgo Alto
Motor de Búsqueda que de cumplimiento eficaz a los CORRECTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2 mantenimiento y
misional relacionado con la datos de la RCM
Insignificante
EVITAR EL RIESGO a traves de objetivos del proceso actualización
Moderado
identificación de la capacidad técnica
Posible
Posible
Funcionamiento no Falta de mantenimiento en la
M3-01
metrológica en términos de la oferta

Información no confiable o no acciones de control Preventivas
adecuado del Motor R3
actualizada
Riesgo operativo base de datos y aplicación del nacional existente, según lo 3 3 que permitan evitr la probabilidad
3 1
de Búsqueda motor de búsqueda estipulado en el Decreto No. 1471 de
2014 y la Resolución DG-092 de 2014 de ocurrencia del riesgo.
- Pérdida de credibilidad del INM ante
el Sistema Metrologico Nacional Mantenimiento de la base de datos de la RCM PREVENTIVO NO NO NO NO NO NO NO 0
Riesgo Alto
Cambios en la Regulación
Insignificante
Actualizar el reglamento de la RCM (Resolución DG Debido a que el riesgo es bajo, se administra por las
Moderado
relacionada con el la reglamentación relacionada EVITAR EL RIESGO a traves de 092 de 2014) CORRECTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2
Riesgo
- Cambio en las personas y por actividades de control propias del procedimiento
Posible
Posible
Desarticulación de los procesos
Bajo
M3-01
Subsistema Nacional de la
con el Subsistema Nacional de consiguiente pérdida del Know how acciones de control Preventivas
Calidad y especificamente R4 con las nuevas regulaciones Riesgo estrategico
la Calidad se encuentra en - Pérdida de credibilidad del INM ante 3 3 que permitan evitr la probabilidad
3 1
con la RCM o en las relacionadas.
proceso de consolidación el Sistema Metrologico Nacional
personas que lideran el de ocurrencia del riesgo.
proceso
PROCESO: Investigación , desarrollo tecnologico e innovación en metrologia TIPO DE PROCESO: Misional M4-01 MACROPROCESO: Investigación desarrollo e innovación ( ID+I )
OBJETIVO: Gestionar proyectos y actividades de I+D+i que generen nuevo conocimiento en metrología cientifica.
RIESGO
INHERENTE
Probabilidad
Probabilidad
Nivel riesgo
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Codigo del
CUADRANTE A
Proceso

Impacto
Impacto
DISMINUIR
manuales, el(los)
TOTAL
Contemplar la inclusión en el presupuesto de Plantear a la alta dirección la inclusión del presupuesto de

Riesgo Alto
Riesgo Alto
PREVENTIVO NO NO NO NO NO NO NO 0 Acta de reunión Yolanda Briceño 2016-07-30
funcionamiento de un rubro propio para I+D+i funcionamineto el rubro de I+D+i
Catastrofico
Catastrofico
- No se ejecutan las EVITAR EL RIESGO a traves de
Rara vez
Rara vez
Disponibilidad de *Cambio de política nacional en
M4-01
Es posible que no se disponga actividades del proceso acciones de control Preventivas

recursos R1
de presupuesto de inversión
Riesgo financiero el presupuestales.
- No se cumple la misión del 1 5 que permitan evitr la probabilidad Ejecutar el presupuesto eficientemente mediante el
1 5 Informe de seguimiento a
Responsables de
presupuestales *Directrices de la Alta Dirección Realizar seguimiento trimestral a las actividades de los proyecto de i+D+i
INM de ocurrencia del riesgo. las actividades
desarrollo de actividades que conlleven al PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI NO 60 1 proyectos financiados dentro del rubro de inversion de * Diego Ahumada 2016-12-20
desarrolladas en el
fortalecimiento del Investigacion, desarrollo e innovación I+D+i C520-200-2 * Nelson Bahamon
proyecto
* Juan Carlos Gil
Moderado
EVITAR EL RIESGO a través de Politicas y procedimientos claros y coherentes en el
Extremo
*Cambios en las actividades de - Retrasos en el cumplimiento CORRECTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2 Seguimiento a las politicas y procedimientos establecidos Actas de CCT Yolanda Briceño
Riesgo
Riesgo
acciones de control Correctivas y proceso de I+D+i
Posible
Posible
Menor
Mayor
M4-01
Cambios en la los funcionarios de las metas

Política Administrativa
R2 Posible parálisis en el proceso Riesgo operativo
* Cambio de personal sin las - Mala imagen Nacional e 3 4 Preventivas que permitan 3 2
competencias requeridas internacional EVITAR la probabilidad de
EVITAR EL RIESGO a través de Definir criterios para invertir en infraestructura, teniendo Plantear a la alta dirección la inversión en infraestructura
Extremo
Extremo
Falta de laboratorios CORRECTIVO NO NO NO NO NO NO NO 0 Acta de reunión Yolanda Briceño 2016-07-30
Riesgo
Riesgo
Probable
acciones de control Correctivas y como meta el desarrollo de actividades de CTeI adecuada para el desarrollo de actividades de CTeL
Posible
Podría afectar la adecuada * Laboratorios y espacios de - Bajo desarrollo tecnológico
Mayor
Mayor
M4-01
específicos y
adecuación de
R3 ejecución de los proyectos de Riesgo operativo dedicacion exclusiva para - Bajo aporte a la innovación 4 4 Preventivas que permitan 3 4
I+D+i algunos servicios nacional EVITAR la probabilidad de Proyectos y convenios en asocio con universidades y
espacios PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI NO 60 1
ocurrencia del riesgo. entidades en las que se desarrollen en el proceso
EVITAR EL RIESGO a través de Reestructuración de perfiles con funciones de

Extremo
Extremo
* No inclusion de perfil - Pérdida de credibilidad ante CORRECTIVO NO SI NO SI NO NO NO 20 0
Riesgo
Riesgo
acciones de control Correctivas y investigación
Posible
Posible
Mayor
Mayor
M4-01
Personal sin No se formularían ni investigador en los cargos la comunidad científica

competencias
R4
desarrollarían proyectos de I+D+i
Riesgo operativo
* Personal sin competencias en - No se cumplen los requisitos 3 4 Preventivas que permitan 3 4
investigación para ser un CDT EVITAR la probabilidad de Desarrollar compencias en los funcionarios para Acordar con talento humano, actividades dentro del plan
ocurrencia del riesgo. PREVENTIVO NO NO NO NO NO NO NO 0 Acta de reunión Yolanda Briceño 2016-12-20
realizar actividades de CTeI de capacitación para el desarrollo de las competencias
Riesgo Alto
Moderado
Insignificante
Sensibilización a los funcionarios sobre el proceso de Realizar una sesión de la sensibilización a la alta dirección
EVITAR EL RIESGO a traves de I+D+i CORRECTIVO SI SI NO SI SI SI NO 60 1 Listas de asistencia Yolanda Briceño 2016-05-30
Riesgo
Probable
Probable
Falta de conocimiento Podría generarse No y a los funcionarios del INM
Menor
M4-01
* Poco interes en la ejecucion No obtener la certificación del acciones de control Preventivas

y ejecución de los R5 conformidades en el Proceso de Riesgo operativo
de los procedimiento proceso 4 2 que permitan evitr la probabilidad
4 1
procedimientos I+D+i
de ocurrencia del riesgo.
Obtener autorización y apoyo de la Dirección para

EVITAR EL RIESGO a través de Implementar el Plan de trabajo para lograr el
Extremo
Extremo
* Falta de interés por parte de la PREVENTIVO NO SI NO SI NO NO NO 20 0 implementar el Plan de trabajo para lograr el Acta de reunión Yolanda Briceño 2016-07-30
No lograr el reconocimiento - No se cumple la misión del
Riesgo
Riesgo
acciones de control Correctivas y reconocimiento como CDT
Posible
Posible
Falta de directrices alta dirección
Mayor
Mayor
M4-01
como Centro de Desarrollo INM reconocimiento como CDT

claras por parte de la R6
Tecnológico por parte de
Riesgo estrategico * desconocimiento de los
- No se cumplen los requisitos 3 4 Preventivas que permitan 3 4
Alta Dirección procesos de I+D+i asi como las EVITAR la probabilidad de
Colciencias para ser un CDT
politicas claras ocurrencia del riesgo.
Página 7 de 11
Código: E1-01-F-26
PROCESO: Automatización de procesos de medición TIPO DE PROCESO: Misional M4-01 MACROPROCESO: Investigación desarrollo e innovación ( ID+I )
OBJETIVO: Gestionar y realizar actividades encaminadas a la automatización de los procesos de medición del INM.
RIESGO
INHERENTE
Probabilidad
Probabilidad
Nivel riesgo
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Codigo del
CUADRANTE A
Proceso
Impacto
Impacto
DISMINUIR
manuales, el(los)
TOTAL
Aumentar la frecuencia del seguimiento a indicadores a Mail con actualización de
Moderado
Moderado
REDUCIR EL RIESGO a traves
Moderado
Promocionar actividades del grupo al INM PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2
Moderado
trimestral. Actualizar documento funcionamiento grupo indicadores y Docuemnto Miguel Rincon 2016-12-20
Riesgo
Riesgo
Rara vez
Rara vez
Dependencia de las de acciones de control
Dependencia de las solicitudes de
M4-01
solicitudes de otras No se reciben solicitudes de automatización actualizado

áreas para el inicio de
R1
automatización
Riesgo operativo otras áreas para el inicio de la No se prestan servicios 1 3 Preventivas que permitan 1 3
prestación del servicio REDUCIR la probabilidad de
la prestación del servicio
Demora en la respuesta a la
Riesgo Alto
Riesgo Alto
Seguimiento y gestión a las actividades externas antes
Disponibilidad evaluación por jefe del area - Pérdida de imagen ante el Elaborar planes de contingencia para atender los Plan de contingencia
Moderado
de su vencimiento y planes de contingencia si estos se PREVENTIVO SI SI NO SI SI NO NO 50 0
Moderado
EVITAR EL RIESGO a traves de Miguel Rincon 2016-06-30
solicitante - Demora en la requerimientos con fechas vencidas documentado
Posible
Posible
insuficiente de personal cliente
M4-01
Incumplimiento en los servicios por adquisisicon de equipos y/o acciones de control Preventivas vencen.
competente para la R2
fechas vencidas y/o aplazadas
Riesgo operativo
Incumplimiento a la programación
- Posibles reclamaciones del 3 3 que permitan evitr la probabilidad
3 3
prestación de los cliente Seguimiento y gestión a las actividades internas antes
servicios de servicios por falta de - Investigaciones disciplinarias de ocurrencia del riesgo. de su vencimiento y planes de contingencia si estos se
seguimiento - Durante el desarrollo
del proyecto se establece que este vencen.
Demoras en la contratación de Seguimiento a las solicitudes de contratacion con el Establecer mecanismos de segumiento a los procesos
ASUMIR EL RIESGO y PREVENTIVO NO SI NO SI SI NO SI 65 1 Mail al area juridica Miguel Rincon 2016-12-20
Riesgo
Riesgo
Rara vez
Rara vez
Demoras en la personal, equipos y/o software area de gestion juridica. contractuales
Menor
Menor
Bajo
Bajo
- Afectar las metas
M4-01
contratación de Incumplimiento en las metas administrarlo por medio de las

personal, equipos y/o
R3
propuestas para la vigencia
Riesgo operativo institucionales - Uso ineficiente 1 2 actividades propias del proceso
1 2
Falta de disponibilidad de las de los recursos asignados
software asociado. Seguimiento al desarrollo de las solicitudes aprobadas
personas de laboratorios para el PREVENTIVO NO SI NO SI SI NO SI 65 1 Establecer mecanismos de segumiento a los solicitantes Mail al solicitante Miguel Rincon 2016-12-20
desarrollo del proyecto in situ
de las areas misionales
Riesgo Alto
EVITAR EL RIESGO a través de Evaluar la priorización de adqusision de bienes y Continuar con el monitoreo a la ejecución presupuestal y
Extremo
CORRECTIVO NO SI NO SI SI SI SI 75 1 Mail Miguel Rincon 2016-12-20
Moderado
Riesgo
Probable
Probable
acciones de control Correctivas y servicios emitir las alertas de manera oportuna
Mayor
Sube la tasa de cambio y no
M4-01
Modificaciones en las Modificaciones en las tasas de Presupuesto insuficiente para

tasas de cambio
R4 permita adquirir bienes y servicios Riesgo financiero
cambio adquirir bienes y/o servicios 4 4 Preventivas que permitan 4 3
tecnologicos EVITAR la probabilidad de
PROCESO: Administración de recursos financieros TIPO DE PROCESO: Apoyo A1-01 MACROPROCESO: Gestión financiera
OBJETIVO: Gestionar de manera eficiente y trasparente los Recursos Financieros destinados al desarrollo de los procesos y actividades en cumplimiento de la misión del INM
RIESGO
INHERENTE
Probabilidad
Probabilidad
Nivel riesgo
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Codigo del
CUADRANTE A
Proceso
Impacto
Impacto
DISMINUIR
manuales, el(los)
TOTAL
- "No disponibilidad de recursos,

diferencias en las tasas de cambio
- Demora en los trámites
- tasas de cambio presupuestales" Seguimiento a la tasa de cambio y al valor presente del
Coordinador Grupo
- Trámites - Cambios en las normas presupuesto. Análisis de cuadro de Proyección de Reuniones de ejecución presupuestal con la alta dirección
PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2 Planilla de asistencia de Gestión 2016-12-12
presupuestales financieras, cambio en los ingresos, elaboración y seguimiento a cronograma de mensuales
procedimientos financieros por
Financiera
- Normas y actividades.
parte del Ministerio de Hacienda y - Presupuesto insuficiente
Riesgo Bajo
Riesgo Bajo
procedimientos
Crédito Público, la Contaduría para adquirir bienes y/o
Insignificante
financieros
Improbable
servicios ASUMIR EL RIESGO y
Rara vez
General de la Nación, la
- Ingresos propios
Menor
A1-01
Incumplimientos y demoras en el Contraloría General de la - Demandas en contra INM administrarlo por medio de las
del INM R1
flujo financiero
Riesgo operativo
República y Sentencias judiciales - Afectación total de los 2 2 actividades propias del proceso
1 1
- Flujo de - Reducción en los ingresos procesos o parálisis institucional asociado.
información entre el propios del INM por falta de - Sanciones disciplinarias para
proceso financiero y gestión por parte de las áreas los funcionarios del INM
los demás procesos misionales, fallas en los
- Directrices laboratorios Mantener los controles: Se ejecutan resoluciones de
financieras- plan de - Inadecuado flujo de información CORRECTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2
traslados presupuestales
adquisiciones entre el proceso financiero y los
demás procesos
- Modificaciones en las directrices
financieras- plan de adquisiciones
Coordinador Grupo
Insignificante
Insignificante
Mantener los controles: Se ejecutan resoluciones de Reuniones de ejecución presupuestal con la alta dirección
ASUMIR EL RIESGO y CORRECTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2 Planilla de asistencia de Gestión 2016-12-12
Riesgo
Riesgo
Rara vez
traslados presupuestales mensuales
Posible
Bajo
Bajo
A1-01
Planeación de Planeación inadecuada de los Planeación inadecuada de los Ejecución indadecuada de los administrarlo por medio de las Financiera
Recursos
R2
recursos
Riesgo financiero
recursos recursos financieros 3 1 actividades propias del proceso
1 1
asociado. Análisis de cuadro de Proyección de ingresos,
elaboración y seguimiento a cronograma de actividades.
Coordinador Grupo
- sistemas - Interrupciones de los
Riesgo Alto
Cronograma de actividades con fechas anticipadas de Gestión
Moderado
tecnológicos del sistemas tecnológicos del PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2 Reuniones de seguimiento financiero mensuales Actas de reunión 2016-12-12
EVITAR EL RIESGO a traves de para presentación de información. Financiera
Moderado
Moderado
Riesgo
Rara vez
Posible
gobierno (SIIF II, gobierno (SIIF II, CHIP,

A1-01
Presentación extemporánea de Sanciones disciplinarias para acciones de control Preventivas Rene Doku
CHIP, MUISCA) o del R3
información
Riesgo financiero MUISCA) o del Banco
los funcionarios del INM 3 3 que permitan evitr la probabilidad
1 3
Banco - "Interrupciones en los
- sistemas, en el sistemas, en el internet, Daño de ocurrencia del riesgo.
Circular de cierre y de pago de facturas PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2
internet de los equipos"
Coordinador Grupo
Modificar los procedimientos para ajustar el uso de título
Procedimiento ajustado y de Gestión
EVITAR EL RIESGO a través de valores y el pago y recaudo de recursos a través de la 2016-06-12
Casi seguro
Extremo
Casi seguro
Extremo
Catastrofico
Catastrofico
- corrupción por mal manejo en aprobado por CIDA Financiera
- Consignación de
Riesgo
Riesgo
la consignación de dineros a las - Detrimento financiero acciones de control Correctivas y Cuenta única nacional.
A1-01
dineros a las cuentas Pérdida de recursos o títulos Rene Doku

de la entidad
R4
valores
Riesgo de corrupción cuentas de la entidad - Sanciones disciplinarias para 5 5 Preventivas que permitan 5 5
- Corrupción por malversación los funcionarios del INM EVITAR la probabilidad de
- Recursos públicos
de recursos públicos ocurrencia del riesgo.
• Deficiencias en los Controles

• Controles de los Coordinador Grupo
de los Pago recibidos por
Riesgo Extremo
Pago recibidos por Verificar en portal bancario que los recursos esten Convenio vancario para poner en funcionamiento Software de Gestión
Servicios Prestados
RIESGO RESIDUAL
Servicios Prestados PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2 Software funcionando 2016-06-12
Riesgo Alto
• Ausencia de Canales de EVITAR EL RIESGO a través de
ingresado. de Registro de Pagos en Línea. Financiera
• Canales de • Pérdida de confianza en el
Casi seguro
Catastrofico
Catastrofico
Comunicación Efectivos Rene Doku
Rara vez
Comunicación Registro de recaudos con manejo de la entidad acciones de control Correctivas y
• Debilidades en la Protección
• Sistemas de R4 soportes adulterados,falso o sin Riesgo de corrupción • Detrimento de los ingresos 5 5 Preventivas que permitan 1 5
de los Sistemas de Información
Información ellos. del Instituto EVITAR la probabilidad de
• Deficiencias en el control de
• control de ocurrencia del riesgo.
los resultados de la comparación Llevar a cabo los registros de verificacion
resultados de PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2
• Inconsistencias en la correspondientes (Recibo de Caja) y cargue en SIIF.
comparación
Información Brindada
• Información
Coordinador Grupo
Riesgo Bajo
Riesgo Alto
Controles de revisión de información en los

PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2 Reuniones de seguimiento financiero mensuales Actas de reunión de Gestión 2016-12-12
Cambios en la planta - Sanciones disciplinarias para EVITAR EL RIESGO a traves de procedimientos.
Rara vez
Probable
Cambios en la planta de Financiera

Menor
Menor
A1-01
de personal o en los Errores en el registro de la los funcionarios del INM acciones de control Preventivas
manuales de
R5
información
Riesgo financiero personal o en los manuales de
- Estados Financieros que no 4 2 que permitan evitr la probabilidad
1 2
funciones
funciones reflejan la realidad de la entidad de ocurrencia del riesgo.
Presentación de Estados Financieros trimestrales PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2 Modificación de procedimientos Procedimiento modificado Profesional Contable 2016-12-31
Página 8 de 11
Código: E1-01-F-26
PROCESO: Apoyo y asesoria Juridica TIPO DE PROCESO: Apoyo A2-02 MACROPROCESO: Gestión Juridica
Actual: Defender los intereses patrimoniales e institucionales del INM, atendiendo las acciones que en contra de la entidad puedan iniciar exfuncionarios, o terceras personas que se sientan perjudicadas por acciones u omisiones del Instituto Nacional de Metrología, así como de las acciones que por ley deba iniciar la entidad en contra de funcionarios o exfuncionarios o terceras personas que lesionen el interés
OBJETIVO:
patrimonial o institucional de la entidad.
RIESGO
INHERENTE
Probabilidad
Probabilidad
Nivel riesgo
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Codigo del

CUADRANTE A
CONTROLES
Proceso
Impacto
Impacto
DISMINUIR
TOTAL
Entregar el seguimiento de los plazos o terminos de ley a
Moderado
Moderado
REDUCIR EL RIESGO a traves Normas administrattivas de orden nacional (Decretos, Informe estado de los Jose Alvaro
Moderado
Moderado
un funcionario abogado, dedicado exclusivamente en el 2016-12-12
Riesgo
Riesgo
Rara vez
Rara vez
Falta de oportunidad o calidad en de acciones de control Ley y Códigos) procesos. Bermúdez.
A2-02
Se requiere de la respusta tema.

procesos R1 las respuestas a solicitudes Riesgo cumplimiento
oportuna de otros procesos
Vencimiento de términos 1 3 Preventivas que permitan 1 3
requeridas para el proceso REDUCIR la probabilidad de
Procedimiento documentado de procesos disiciplinarios Informe estado de los Jose Alvaro

EVITAR EL RIESGO a través de PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2 Actualizar el proceso disciplinario en segunda instancia. 2016-07-30
Extremo
Extremo
Casi seguro
Catastrofico
en segunda instancia. procesos. Bermúdez.
Riesgo
Riesgo
acciones de control Correctivas y
Posible
Apertura de Invertigación
Mayor
A2-02
Corrupción por tráfico de

tráfico de influencias R2 Afectación al debido proceso Riesgo de corrupción
influencias
disciplinaria para las dos 5 5 Preventivas que permitan Ejecución de acciones para establecer la presunta 3 4
instancias EVITAR la probabilidad de existencia de faltas disciplinarias, atendiendo para el
ocurrencia del riesgo. CORRECTIVO NO SI NO SI SI SI SI 75 1
efecto las acciones realizadas en las investigaciones en
primera instancia.
Procedimiento
Riesgo Moderado
Riesgo Moderado
correspondiente
Monitoreo periodico de las paginas web de entidades Documentar la verificación y vigencia de determinada documentado;
REDUCIR EL RIESGO a traves Jose Alvaro
Moderado
de control y regulación; para establecer la existencia de PREVENTIVO NO SI NO SI NO SI SI 60 1
Moderado
norma o jursirpudencia dentro del procedimiento Antecedentes de las 2016-07-31
Rara vez
Rara vez
Vencimiento de términos o de acciones de control Bermúdez.
A2-02
Reducción de los terminos en la nueva legislación o interpretación por jurisprudencia. correspondiente. normas o jurisrpudencia
legislación R3
investigación
Riesgo cumplimiento Cambio en legislación decisiones no acordes a la 1 3 Preventivas que permitan 1 3 consultada para el caso en
legislación vigente. REDUCIR la probabilidad de concreto.
Documentar la pertinencia o conveniencia de acurdir a Procedimiento
Acurdir a instancia especializada sobre determinado Jose Alvaro
PREVENTIVO NO SI NO SI SI SI SI 75 1 instancia especializada para la interpretación de correspondiente 2016-08-01
tema, para obtener concepto de interpretación. Bermúdez.
determinada norma. documentado
PROCESO: Gestión documental TIPO DE PROCESO: Apoyo A5-03? MACROPROCESO: Gestión logistica y administrativa
OBJETIVO: Administrar el Sistema de Gestión Documental del INM, con el fin de garantizar la disponibilidad, conservación y recuperación de los documentos y registros del INM.
RIESGO
INHERENTE
Probabilidad
Probabilidad
Nivel riesgo
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Codigo del

CUADRANTE A
CONTROLES
Proceso
Impacto
Impacto
DISMINUIR
TOTAL
Actualización en las
Riesgo Bajo
Riesgo Bajo
Consultar bimensualmente la página Web del Archivo Actualizar el Manual de Gestión Documental,
normas de la Ley 594 Manual de Gestión
General de la Nación u otros organismos de control PREVENTIVO NO SI NO SI SI SI SI 75 1 estableciendo la revisión bimestral de la normatividada Rafael Niño Pacheco 2016-12-20
Improbable
ASUMIR EL RIESGO y Documental actualizado.
Rara vez
del 2000, decretos Desconocimiento por parte del
competentes vigente.
A5-03?
Menor
Menor
Que las actividades realizadas en Modificar los procesos y
regalmentarios como funcionario responsable de la administrarlo por medio de las
decretos y acuerdos .
R1 gestión documental no cumpla con Riesgo operativo
gestion documental de la
procedimientos de gestion 2 2 actividades propias del proceso
1 2
la normatividad vigente documental
Actualización de las normartividad vigente. asociado.
normas técnicas
colombianas
Moderado
Moderado
Ambientales: Inundación, incendio, REDUCIR EL RIESGO a traves Contar con copias de respaldo en un sitio diferente a
Improbable
Moderado
Moderado
Actas de reunión Rafael Niño Pacheco 2016-12-20
Riesgo
Riesgo
Rara vez
plagas de acciones de control las oficinas Establecer mesa de trabajo con SIS con el fin de definir la
A5-03?
Ambientales:
Perdida de la memoria
Inundación, incendio, R2 Perdidad de la información Riesgo operativo
institucional 2 3 Preventivas que permitan 1 3 metodología a seguir con respecto a la conservación de
plagas Infraestructura: Poco espacio para REDUCIR la probabilidad de copias de respaldo.
Realizar seguimiento al cumplimiento del cronograma
la disposición de los archivos en
ocurrencia del riesgo. PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2
las oficinas de gestión.
de transferencia documental
Personal: Falta de capacitación del Brindar capacitación en temas de gestión documental

Personal: Falta de
Riesgo Bajo
personal, poco compromiso con al personal responsable del manejo del archivo de Continuar con las capacitaciones programadas para la
Moderado
capacitación del
Insignificante
REDUCIR EL RIESGO a traves CORRECTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2 Formatos de asistencia Rafael Niño Pacheco 2016-12-20
Improbable
las actividades de gestión

Moderado
gestión. vigencia 2016

Riesgo
Rara vez
personal, poco - Perdida de la trazabilidad de la de acciones de control
A5-03?
documental por parte de los

compromiso con las Mal direccionamiento de las información
actividades de gestión
R3
comunicaciones
Riesgo operativo funcionarios del INM.
- Reproceso de actividades y 2 3 Preventivas que permitan 1 1
documental por parte aumento de carga operativa. REDUCIR la probabilidad de Gestionar con el área de sistemas la ampliación de
Tecnologica: Falta de desarrollo Solicitar a SIS reuniones de trabajo con el fin de verificar
de los funcionarios del ocurrencia del riesgo. alternativas tercnologicas en el sistema SURD, PREVENTIVO SI SI SI NO SI SI SI 85 2 Actas de reunión Rafael Niño Pacheco 2016-12-20
del software de administración de las mejoras de la plataforma tecnologica del SURDO
INM. brindando con ello más seguridad en la información
la información.
PROCESO: Administración de sistemas de información TIPO DE PROCESO: Apoyo A3-02 MACROPROCESO: Gestión de la Informción
OBJETIVO: Administrar, gestionar y mantener la infraestructura tecnológica y de comunicaciones del INM
RIESGO
INHERENTE
Probabilidad
Probabilidad
Nivel riesgo
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Codigo del
CUADRANTE A
Proceso

Impacto
Impacto
DISMINUIR
manuales, el(los)
TOTAL
- Copias de - Fallas en las copias de - Datos erroneos

Moderado
REDUCIR EL RIESGO a traves Debido a que el riesgo es bajo, se administra por las
seguridad. seguridad. - información incompleta sistemas de copias de seguridad PREVENTIVO SI SI SI NO SI SI SI 85 2
Riesgo
Riesgo
Rara vez
de acciones de control actividades de control propias del procedimiento
Posible
Menor
Menor
Bajo
A3-02
- Sistemas Pérdida de información en las - Vulnerabilidad en los sistemas - Fuga de información

informáticos
R1
bases de datos
Riesgo operativo
informáticos - Información desactualizada 3 2 Preventivas que permitan 1 2
- Errores humanos - Errores humanos - Acceso no autorizado a la REDUCIR la probabilidad de
ocurrencia del riesgo. Acceso controlado a los sistemas de información PREVENTIVO SI SI SI NO NO SI SI 70 1
- Usuarios - Segmentación de usuarios información
Riesgo Extremo
- Datos erroneos
- información incompleta
Riesgo Alto
Jornadas de Sensibilización al personal en cuanto a Formato de solicitud de
- Beneficio personal de algún EVITAR EL RIESGO a través de Dispositivos de seguridad perimetral CORRECTIVO SI SI SI NO SI SI SI 85 2 Richard Rodríguez 2016-12-12
Casi seguro
Catastrofico
- Fuga de información seguridad de la información (una trimestral) comunicación
Moderado
- Beneficio personal. funcioanrio.
acciones de control Correctivas y
Posible
- Información desactualizada
A3-02
- Interéses políticos Violación de datos y - Interéses políticos

- Cultura de los
R2
suplantación de identidad
Riesgo de corrupción
- Falta cultura de los
- Acceso no autorizado a la 5 5 Preventivas que permitan 3 3
información EVITAR la probabilidad de
funcionarios funcionarios en el manejo de
- Sanciones. ocurrencia del riesgo.
información Políticas de acceso informático PREVENTIVO SI SI SI NO SI SI SI 85 2
- utilización indebidad de la
información
Moderado
EVITAR EL RIESGO a través de Realizar las jornadas de mantenimiento preventivos (uno Informe de mantenimiento
Extremo
Catastrofico
- Insatisfacción e
Improbable
sistemas en alta disponibilidad CORRECTIVO SI SI SI NO SI SI SI 85 2
Moderado
- personal - Falta de personal Richard Rodríguez 2016-12-12
Riesgo
Riesgo
acciones de control Correctivas y en el año - segundo semestre) preventivo Vs Plan
Posible
inconformidad del usuario

A3-02
- plataformas de Interrupción deliverada de - Falta de plataformas de

control
R3
servicios informátiicos
Riesgo operativo
control de incidentes
interno 3 5 Preventivas que permitan 2 3
- Daños en los sistemas EVITAR la probabilidad de
- presupuesto - Falta de presupuesto Software de control de incidentes PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI NO 60 1
informáticos ocurrencia del riesgo.
Página 9 de 11
Código: E1-01-F-26
PROCESO: Ingreso, desarrollo y retiro de personal TIPO DE PROCESO: Apoyo A4-01 MACROPROCESO: Gestión del talento humano
OBJETIVO: Administrar de manera eficiente el talento humano al servicio del INM, mediante la realización de actividades de ingreso, desarrollo y retiro de personal dando cumplimiento a los requisitos legales establecidos
RIESGO
INHERENTE
Probabilidad
Probabilidad
Nivel riesgo
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Codigo del
CONTROLES Existen Está(n) definido(s)
CUADRANTE A
Proceso
Impacto
Impacto
DISMINUIR
TOTAL
Actualizar el procedimiento de Desarrollo de personal
Riesgo Bajo
Riesgo Bajo
Monitoreo periodico de la paguina WEB del DAFP u donde se establescan el monitoreo, la frecuencia, y Procedimiento actualizado,
Cambios en la normatividad - Rediseño de Planes y ASUMIR EL RIESGO y PREVENTIVO NO NO NO SI NO NO NO 15 0 Ana Maria Reyes 2016-12-20
Rara vez
Rara vez
otro autoridad competente. responsable de monitorerar los cambios en la pagina WEB pantallazos pagina WEB
Menor
Menor
A4-01
Cambios en la Incumplimiento de la nueva laboral y no se establecen los Programas administrarlo por medio de las del DAFP u otro autoridad competente.
normatividad laboral
R1
normatividad
Riesgo cumplimiento
mecanismos para detectar - Cambios en los 1 2 actividades propias del proceso
1 2
dichos cambios procedimientos asociado.
Moderado
Moderado
REDUCIR EL RIESGO a traves Seguimiento con el area finanaciera a la la ejecución Continuar con el monitoreo a la ejecución presupuestal y Diego Fernando
Moderado
PREVENTIVO SI SI SI NO SI SI SI 85 2
Moderado
Correo Electrónico 2016-12-20
Riesgo
Riesgo
Rara vez
Rara vez
- Inconformidad del personal de acciones de control presupuestal en los gatsos de personal emitir las alertas de manera oportuna Tobar
A4-01
Recortes Falta de recursos para el pago

presupuestales
R2
de la nómina
Riesgo financiero Recortes presupuestales - Bajo rendimiento laboral 1 3 Preventivas que permitan 1 3
- Reclamaciones laborales REDUCIR la probabilidad de
Riesgo Alto
Riesgo Alto
Actualizar el procedimiento de Desarrollo de personal
Disponer de copias digitalizadss de los documentos Martha Ximena
Catastrofico
Catastrofico
- Incendio, inundación, CORRECTIVO NO SI NO SI NO NO NO 20 0 donde se establescan el monitoreo, la frecuencia, y Procedimiento actualizado 2016-06-30
- Catastrofes - Imposibilidad de resolver EVITAR EL RIESGO a traves de Historias laborales
Rara vez
Rara vez
terremoto Martinez
A4-01
naturales solicitudes acciones de control Preventivas responsable de digitalizar las historias laborales.
- Actos indebidos por
R3 Pérdida de la información Riesgo operativo - Retiro indebido de la
- Pérdida de memoria 1 5 que permitan evitr la probabilidad
1 5
información por personas no Realizar la digitalización de las historias laborales y solicitar Documentos digitalizados y
partes interesadas institucional de ocurrencia del riesgo. Martha Janeth Garcia 2016-12-20
autorizadas a SIST el respectivp backup según lo procedimentado. backup
PROCESO: Contratación y adquisisción de bienes y servicios TIPO DE PROCESO: Apoyo A5-01 MACROPROCESO: Gestión logistica y administrativa
OBJETIVO: Gestionar los procesos de selección del INM para asegurar la adquisición de bines y servicios necesarios para apoyar los procesos de funcionamiento y logística del Instituto
RIESGO
INHERENTE
Probabilidad
Probabilidad
Nivel riesgo
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Codigo del
CUADRANTE A
Proceso
Impacto
Impacto
DISMINUIR
manuales, el(los)
TOTAL
Se realizan adecuaciones en la documentacion
Riesgo Bajo
Riesgo Bajo
Insignificante
asociadas a los procesos de selección que se esten Debido a que el riesgo es bajo, se administra por las
Improbable
Improbable
- Modificación o rediseño de ASUMIR EL RIESGO y CORRECTIVO NO SI NO SI SI SI SI 75 1
Cambios en la llevando a cabo, si es del caso, de manera inmediata a actividades de control propias del procedimiento
Menor
A5-01
procedimientos establecidos
Incumplimiento o retrasos en las Cambios en la Disposición administrarlo por medio de las la identificacion del cambio de normatividad.
Disposición normativa R1
salidas del proceso
Riesgo cumplimiento
normativa vigente
- Ajustes en los procesos de selección 2 2 actividades propias del proceso
2 1
vigente que se encuentren en curso, si es del
caso. asociado.
Riesgo Alto Riesgo Extremo Riesgo Extremo

Modificar el procedimiento identificado como Etapa Coordinador Grupo
Riesgo Alto
- La ejecución del plan de - Baja ejecución presupuestal Procedimiento aprobado
EVITAR EL RIESGO a través de Cronograma de contratación PREVENTIVO NO SI NO SI SI SI SI 75 1 precontractual del Macroproceso de Adquisicion de Bienes de Gestion Jurídica 2016-06-30
Casi seguro
adquisiciones depende de la - La ejecución del plan de adquisiciones por el CIDA.

Moderado
Moderado
- Aumento en la recepción de
Probable
capacidad de los otros depende de la capacidad de los otros acciones de control Correctivas y y Servicios. (Pilar Rodriguez)
A5-01
solicitudes de contratación por

procesos Incumplimiento del Plan Anual procesos
- Interrupciones en las
R2
de Adquisiciones
Riesgo estrategico - Interrupciones en las plataformas
períodos acumulados 5 3 Preventivas que permitan 4 3
- Incumplimiento de los términos
plataformas tecnológicas tecnológicas establecidas por politicas
establecidos internamente para cada
EVITAR la probabilidad de Remitir copia de los seguimientos realizados Coordinador Grupo
establecidas por politicas gubernamentales. Seguimiento mensual de la entrega oportuna de las
gubernamentales. trámite de contratación. ocurrencia del riesgo. CORRECTIVO NO SI NO SI SI SI NO 45 0 mensualmente a la Direccion General, con el fin de que se Comunicaciones realizadas de Gestion Jurídica 2016-12-12
solicitudes de contratación a cada área.
tomen las decisiones correspondientes. (Pilar Rodriguez)
Riesgo Extremo
Verificación de que los criterios de selección Para los procesos de selección que implican convocatoria
- Existencia de establecidos por cada una de las dependencias del publica (Licitacion Pública, Selección Abreviada y Coordinador Grupo
Actas de comité de
EVITAR EL RIESGO a través de INM, garanticen la objetividad y transparencia para la PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2 Concurso de Meritos) se sometera a aprobación del comité de Gestion Jurídica 2016-12-12
Casi seguro
Catastrofico
Catastrofico
Colusión entre - Existencia de Colusión entre contratación.
acciones de control Correctivas y selección del contratista y se encuentren acordes a lo de contratacion, el pliego de condiciones definitivo previa (Pilar Rodriguez)
Posible
oferentes Afectación en la objetividad y oferentes Incumplimiento en la aplicación
A5-01
- Utilizacion de tráfico R3 transparencia de los procesos Riesgo de corrupción - Utilizacion de tráfico de del principio de selección 5 5 Preventivas que permitan contemplado en el Estatuto General de Contratación. 3 5 su publicación.
de influencias en las de selección. influencias en las etapas objetiva EVITAR la probabilidad de
etapas preliminar y preliminar y precontractual ocurrencia del riesgo.
precontractual
Realizacion de sensibilizaciones con el objeto de crear Efectuar un plan de sensibilización con unas tematicas Tematicas definidas y Coordinador Grupo
EVITAR EL RIESGO a traves de cultura de Supervision y control en la ejecución de los PREVENTIVO SI SI NO SI NO SI SI 75 1 determinadas por trimestres a partir del segundo trimestre evidencia de las de Gestion Jurídica 2016-12-12
Riesgo
Rara vez
Rara vez
Seguimiento Insatisfacción oportuna de la
Menor
Bajo
Mayor
A5-01
Incumplimiento del plazo de Seguimiento inadecuado en la acciones de control Preventivas objetos contractuales. de 2016. sensibilización. (Pilar Rodriguez)
inadecuado en la R4
ejecución del contrato
Riesgo cumplimiento
ejecucion del contrato
necesidad que se pretende 1 4 que permitan evitr la probabilidadDar inicio a los procesos sancionatorios 1 2
ejecucion del contrato satisfacer. correspondientes tanto a contratistas (declaracion de
de ocurrencia del riesgo. CORRECTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2
siniestro y efectividad de la garantia, declaratoria de
caducidad si aplica), como a los supervisores
Anotaciones en el libro de registro de contratos que Realización de reuniones de seguimiento y control a los Coordinador Grupo
EVITAR EL RIESGO a través de Actas de reuniones de
Casi seguro
Extremo
Casi seguro
Extremo
Catastrofico
indican si se ha realizado la publicacion en el SECOP CORRECTIVO NO SI NO SI NO SI SI 60 1 procesos de selección perfeccionados y verificacion de su de Gestion Jurídica 2016-12-12
Riesgo
Riesgo
Incumplimiento en los términos acciones de control Correctivas y y/o en la pagina web de la Entidad seguimiento
Mayor
A5-01
Incumplimiento en la aplicación publicacion oportuna y adecuada (Pilar Rodriguez)

Falta de personal R5 establecidos para la publicación Riesgo operativo Falta de personal
del principio de publicidad 5 5 Preventivas que permitan 5 4
de documentos. EVITAR la probabilidad de Modificar el procedimiento identificado como Etapa Coordinador Grupo
Procedimiento aprobado
ocurrencia del riesgo. precontractual del Macroproceso de Adquisicion de Bienes de Gestion Jurídica 2016-06-30
por el CIDA.
y Servicios. (Pilar Rodriguez)
Dar inicio a los procesos sancionatorios
correspondientes tanto a contratistas (declaracion de
Riesgo Bajo
Riesgo Alto

Realización de procesos siniestro y efectividad de la garantia, declaratoria de CORRECTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2
EVITAR EL RIESGO a traves de caducidad si aplica), como a los supervisores actividades de control propias del procedimiento
Rara vez
Rara vez
El proceso depende Incumplimiento de las administrativos para imposicion
Menor
Mayor
A5-01
El proceso depende de la acciones de control Preventivas (procesos disciplinarios, fiscales y penales, en caso de
de la capacidad de los R6 obligaciones contratadas por Riesgo cumplimiento
capacidad de los proveedores
de multas, declaratoria de 1 4 que permitan evitr la probabilidad
1 2
proveedores parte de los contratistas siniestros y/o declaratoria de
caducidad de ocurrencia del riesgo.
PROCESO: Administración de recursos fisicos TIPO DE PROCESO: Apoyo A5-02 MACROPROCESO: Gestión logistica y administrativa
OBJETIVO: Gestionar los recursos físicos y los servicios administrativos, mediante la administración, mantenimiento y control de la infraestructura del Instituto Nacional de Metrología.
RIESGO
INHERENTE
Probabilidad
Probabilidad
Nivel riesgo
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Descriptor
CONTROLES
Codigo del
CUADRANTE A
Proceso

Impacto
Impacto
CONTROL ES Terminación
DISMINUIR
manuales, el(los)
ejecución del evidencias de la lleva la
Asumir)
TOTAL
- Robo de bienes asignados

Riesgo Alto
- Indebida custodia de bienes Separar los procesos del manual de recursos físicos. Procesos aprobados por el
- Detrimento EVITAR EL RIESGO a traves de Mantener actualizado los inventarios individualizados. PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2 Andrés Rincón 2016-08-30
Riesgo
Rara vez
Probable
asignados. (Aproximadamente 5 procesos) CIDA

Menor
Menor
Bajo
A5-02
Inventarios por - Acciones Disciplinarias acciones de control Preventivas

registro de equipos
R1 Pérdida de bienes Riesgo financiero - Indebida manipulación de los
- Afectación de los estados 4 2 que permitan evitr la probabilidad
1 2
bienes. Reporte trimestral de novedades en el inventario al área Reporte trimestral al área
financieros. de ocurrencia del riesgo. PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2 Mantener actualizado el aplicativo de inventarios Stone. Andrés Rincón 2016-12-12
- No reporte oportuno de financiera. financiera.
eventualidad con el bien.
Página 10 de 11
Código: E1-01-F-26
Riesgo Extremo
Generar estrategias para conseguir recursos o
Generar mesas de trabajo con las areas técnicas.
Riesgo Alto
redistribuirlos de forma que se cumpla el programa de Correo Electronico y/o Profesional
EVITAR EL RIESGO a través de mantenimiento teniendo en cuenta priorización de CORRECTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2
Revisiones mensuales del cronograma de mantenimiento
informe de gestión y actas Universitario (Sergio 2016-12-26
Daños en la infraestructura y/o
Probable
Probable
Incumplimiento en la ejecución Falta de recursos financieros acciones de control Correctivas y actividades con la participación de los otros procesos para Informar a la Administración la carencia de recursos
Menor
Mayor
A5-02
Presupuesto bienes del INM que podrian de mesas de trabajo Carreño)

R2 del cronograma de Riesgo operativo para contratar los 4 4 Preventivas que permitan 4 2 para la ejecución del coronograma de mantenimientos.
insuficiente generar interrupciones en los para definir cuáles se pueden postergar.
mantenimientos. mantenimiento progamados EVITAR la probabilidad de
servicios.
ocurrencia del riesgo. Profesional
Generar negociaciones globales que incluyan en su Optimizar los recursos de los procesos de contratación de Contratos o estudios de
PREVENTIVO NO SI NO SI NO NO NO 20 0 Universitario (Sergio 2016-12-26
contratacion garantías y servicio de asistencia. mantenimiento. mercado
Carreño)
Moderado
REDUCIR EL RIESGO a traves Hacer seguimiento a la inducción y desempeño en el Debido a que el riesgo es bajo, se administra por las
Riesgo
Riesgo
Rara vez
de acciones de control periódo de prueba de quien maneja la caja menor actividades de control propias del procedimiento
Posible
Personal nuevo para - Acciones Disciplinarias
Menor
Menor
Bajo
A5-02
Destinar los recursos a rubros Desconocimeinto del

el manejo de Caja R3
en forma errada.
Riesgo operativo
procedimiento de caja menor
- Implica corregir la compra 3 2 Preventivas que permitan 1 2
Menor mal realizada REDUCIR la probabilidad de
EVITAR EL RIESGO a través de Procedimientos y politicas internas establecidas para el Mantener las competencias del personal encargado de la
Casi seguro
Extremo
Extremo
Catastrofico
Catastrofico
PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2 Evaluacion de desempeño Luz Agela Gallego 2016-12-26
Riesgo
Riesgo
´- Detrimento Patrimonial. acciones de control Correctivas y manejo de la Caja Menor administración de la Caja Menor.
Posible
Manipulacion de recursos
A5-02
Desconocimeinto del - Afectación del desempeño de los

procedimientos R4 económicos a favor de terceros Riesgo de corrupción
procedimiento de caja menor procesos. 5 5 Preventivas que permitan 3 5
o propios - Pérdida de imagen EVITAR la probabilidad de Profesional
Seguimiento a la ejecución de los recursos de Caja
ocurrencia del riesgo. PREVENTIVO NO SI NO SI NO SI NO 30 0 Verificación de soportes mediante arqueos periodicos. Soportes Universitario (Sergio 2016-12-26
Menor por parte de la Coordinación o Dirección
Carreño)
PROCESO: Control interno TIPO DE PROCESO: Control C1-01 MACROPROCESO: Control y evaluación
OBJETIVO: Evaluar el desempeño del Sistema Integrado de Gestión, la aplicación de controles y verificar la efectividad del Sistema de Control Interno, mediante el seguimiento, medición y análisis de la gestión y resultados conducentes a la implementación de acciones de mejora, fomentando una política de autocontrol y autoevaluación
RIESGO
INHERENTE
Probabilidad
Probabilidad
Nivel riesgo
Nivel riesgo
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Descriptor
Codigo del
CONTROLES Existen Está(n) definido(s)
CUADRANTE A
Proceso
Impacto
Impacto
DISMINUIR
TOTAL
1. Establecer criterios para la auditoría o verificaciones

Identificar en todas las observaciones: condición, causa, Asesor con
especificas y analizar evidencias que soporten todas Informes emitidos a partir
PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI NO 60 1 criterio y efecto o consecuencia Funciones de Jefe 31-dic
las observaciones y o hallazgos y que estas cumplan de auditorías realizadas
de Control Interno
con condición, criterio, causa y efecto.
- Imparcialidad de quien(es) realiza(n) la
Riesgo Extremo
- Incumplimiento del procedimiento
evaluación por conflicto de interés
establecido para la realización de las
Riesgo Alto
- Limitación en la obtención de
auditorias
capacitaciones EVITAR EL RIESGO a través de
Improbable
- Informes sesgados y/o carentes de
Responsabilidad - Influencia indebida hacia los auditores
acciones de control Correctivas y 2. Capacitaciones de los auditores para la
Posible
veracidad Asesor con
Mayor
Mayor
C1-01
- Vínculos de amistades de los auditores

Social No realizar objetivamente las - Involución y debilitamiento del sistema Capacitación y/o actualización del personal que realiza o Certificados y/o constancia
Capacidad de
R1
auditorias
Riesgo estrategico hacia los auditados
- Debilidad en la cultura de control y el eje
de control interno 3 4 Preventivas que permitan actualización de conocimiento en asuntos de Control PREVENTIVO NO NO NO SI SI SI NO 40 0 2 4 ejecuta auditorías de asistencia
Funciones de Jefe 31-dic
Personal de la comunicación al interior de la entidad
- Debilitamiento del clima laboral EVITAR la probabilidad de Interno. de Control Interno
- Pérdida de credibilidad dentro de la
- Falta de principios éticos
entidad y ante los entes de control
- Presión e influencia por parte de los
- No facilitar el cumplimiento y logro de
funcionarios auditados a quienes le realizan
los objetivos de la entidad
la auditoria
-Debilitamiento del Sistema de Control

Interno
Verificación de disponibilidad de recurso humano para Asesor con
Verificación mensual a la ejecución del programa de Programa anual de
Moderado
Moderado
- No verificar adecuadamente la REDUCIR EL RIESGO a traves la ejecución de las auditorias y seguimiento al PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2 Funciones de Jefe 31-dic
Improbable
auditorias auditorías
Moderado
Moderado
Responsabilidad
Riesgo
Riesgo
Rara vez
Cambios y/o modificaciones al programa de gestión institucional de acciones de control cumplimiento del programa de auditorias. de Control Interno
C1-01
Social Incumplimiento del programa auditoría - Pérdida de imagen y credibilidad

Ejecución, entradas,
R2
Anual de Auditorias Internas
Riesgo operativo No vinculación de personal para apoyo en la - No evaluar el Sistema de Control 2 3 Preventivas que permitan 1 3
salidas
ejecución de las auditorías Interno REDUCIR la probabilidad de
- No presentar informes ocurrencia del riesgo.
oportunamente
- Ausencia del mapa de riesgos por

procesos e institucional Informes emitidos a partir Asesor con
- El programa anual se interrumpe para Seguimiento al plan estratégico PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2 Ejecución de revisiones específicas de las revisiones Funciones de Jefe 31-dic
atender otras solicitudes
Riesgo Bajo
Riesgo Bajo
- Limitación de recurso humano para la específicas de Control Interno
Improbable
ejecución de auditorías
ASUMIR EL RIESGO y
Rara vez
Competencias - Falta de conocimiento en la metodología No lograr cumplimiento de los
Menor
Menor
C1-01
Selección inadecuada de los de administración de riesgos objetivos a nivel de procesos administrarlo por medio de las
Ejecución, R3
procesos a evaluar
Riesgo de imagen - Uso inadecuado de técnicas para la Escasez de mejoras a nivel de 2 2 actividades propias del proceso
1 2
Conocimiento planeación y/o elaboración del programa a procesos
anual de auditorías asociado.
- Apatía y/o actitud pasiva de parte de los
responsables de los procesos
- Los auditores integrales no cuentan con
reconocimientos que incentiven a dar apoyo
a la oficina de control interno.
- No optimización de la tecnología y las

herramientas tecnológicas disponibles ( por
ejemplo: alarmas a modo de recordatorio) Informes de auditorías Asesor con
- Falta y/o fallas de autocontrol Realizar seguimiento a los planes de mejoramiento de Efectuar seguimiento a partir de una herramienta para
CORRECTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2 Actas de reunión Funciones de Jefe 31-dic
- Restricción y/o limitaciones para acceder - No implementación de acciones forma periódica seguimiento a planes de mejoramiento
a los sistemas de información correctivas y/o conducentes a la Infome de Control Interno
Riesgo Bajo
Riesgo Alto
- Fallas en los sistemas de información y/o mejora.
Insignificante
en la comunicación entre las partes
Moderado
- Incumplimiento a los procedimientos EVITAR EL RIESGO a traves de

Posible
Posible
involucradas
C1-01
y por ende deterioro en el Sistema

Datos externos No realizar seguimiento a los - Baja ejecución de los planes de acciones de control Preventivas
Conocimientos
R4
planes de mejoramiento
Riesgo operativo mejoramiento
integrado de Gestión y de control 3 3 que permitan evitr la probabilidad
3 1
- Ausencia de herramientas para acceder a interno
los planes y/o mecanismos dispendiosos - Incumplimiento y fallas en los planes de ocurrencia del riesgo.
para hacerlo de acción
- Exceso de carga laboral - No apropiar como parte del proceso
- Falta de cultura y compromiso de parte la etapa de verificación del ciclo PHVA
de los funcionarios para ejecutar planes de
mejoramiento
- Insipiencia en la capacidad tecnológica
instalada
- Falta de conocimiento
- No entendimiento o comprensión de la Informes, Sistema Único Asesor con
Competencia, solicitud realizada - Incumplimientos frente a entres de Validación de la información por parte de quien la prepara
No presentación o errores en ASUMIR EL RIESGO y Consulta de la normatividad actual o vigente PREVENTIVO NO NO NO SI SI NO SI 60 1 de Radicación, correos Funciones de Jefe 31-dic
Riesgo
Riesgo
Rara vez
Rara vez
Disponibilidad de - Desactualización control y/o externos y la presenta
Menor
Menor
Bajo
Bajo
C1-01
información solicitada por entes - No obtención de evidencia válida y - Nuevos y más requerimientos administrarlo por medio de las electrónicos, de Control Interno
capital R5
de control y/o de otros entes
Riesgo de imagen suficiente - Desacreditación y/o pérdida de 1 2 actividades propias del proceso
1 2
Disponibilidad de los - Fallas en los sistemas de información credibilidad de control interno como
externos - Faltas y/o fallas en la socialización de asociado.
activos ente u órgano de control del Instituto
información
- Cambios en la normatividad.
Página 11 de 11

Análisis de Riego

Hochgeladen von

Dokumentinformationen

Originaltitel

Copyright

Verfügbare Formate

Dieses Dokument teilen

Dokument teilen oder einbetten

Freigabeoptionen

Stufen Sie dieses Dokument als nützlich ein?

Sind diese Inhalte unangemessen?

Copyright:

Verfügbare Formate

Análisis de Riego

Hochgeladen von

Copyright:

Verfügbare Formate

Código: E1-01-F-26

MATRIZ DE RIESGOS INTEGRADOS Versión: 02

Página:(Ver Pie de Página)

CRITERIOS ERCA (Evitar,

- Cambios en politicas - Reduccion notable del

- Recursos formulación de los Planes Planeacion Institucional

tecnológicos Inapropiado Seguimiento de los acciones de control Preventivas Rodriguez

Información. técnicamente remitida por las

Existen Está(n) definido(s)

¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ¿En el tiempo que

Carpeta de Calidad en la red interna PREVENTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2

Actividades sin controles y sin

Verificación a través de auditorías internas de calidad. CORRECTIVO SI SI NO SI SI SI SI 90 2 Daniel Delgado 2016-01-29

procesos al personal nuevo.

Conocimiento de los - Ajustes de procedimientos

Fortalecer el procedimiento de Acciones correctivas,

Carencia de competencias en la acciones de control Correctivas y

Fortalecer el procedimiento de Acciones correctivas,

Falta de competencia análisis de datos, revisión por la dirección, entre otras.

Fortalecer el procedimiento de Acciones correctivas,

Debilidades en correctivas que no

EVITAR EL RIESGO a traves de Informe de seguimiento de ejecución de auditorías CORRECTIVO NO SI NO SI SI SI NO 45 0

Incumplimiento al programa Incumplimiento en el programa acciones de control Preventivas

MATRIZ DE RIESGOS INTEGRADOS Versión: 02

Página:(Ver Pie de Página)

Existen Está(n) definido(s)

¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ¿En el tiempo que

Alineación de los proyectos con la Planeacion

Capacitar a los Gerentes de Proyecto en formulación, Omar Mejia/ Mayer

del concepto del gerencia, ejecución y oportunidad en las decisiones.

Existen Está(n) definido(s)

¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ¿En el tiempo que

acciones de control Correctivas y internacioneles Subdirectores -

de comunicación. - partes interesadas Monzur Shek

Monzur Shek Q.M

parte de los entes de internacionales por parte de los

Existen Está(n) definido(s)

¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ¿En el tiempo que

integralmente las diferentes no poder divulgar la

- Gestión soporte de seguimiento de

inoportuna o no sustentada modificaciones

MATRIZ DE RIESGOS INTEGRADOS Versión: 02

Página:(Ver Pie de Página)

Existen Está(n) definido(s)

CONTROLES ¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ¿En el tiempo que

de llevar a cabo las - Insatisfacción del ciudadano acciones de control Preventivas

políticas para emisión - Falta de controles o políticas Pública de la Entidad

Existen Está(n) definido(s)

¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ¿En el tiempo que

- Intermitencia en el servicio o Solicitar mesas de trabajo entre las subdirecciones y el

Infraestructura acciones de control Preventivas

- Intermitencia en el servicio o Seguimiento bimensual por parte de los responsables y

Carencia de insumos Carencia de los insumos para la

Solicitar mesas de trabajo entre las subdirecciones y el

publicación de las Tarifas no publicadas en el diario Perdida de imagen ante los

MATRIZ DE RIESGOS INTEGRADOS Versión: 02

Página:(Ver Pie de Página)

OBJETIVO: Planear ofrecer y prestar cursos de capacitación técnica en metrología.

Existen Está(n) definido(s)

¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ¿En el tiempo que

Situación de Debido a que el riesgo es bajo, se administra por las

Existen Está(n) definido(s)

¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ¿En el tiempo que