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 Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud Laboral OHSAS 18001

 Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud Laboral OHSAS 18001


o Unidad 1.1 Objetivo OHSAS 18001
 Desarrollo
 Resumen
 Test de Autoevaluación Unidad 1.1(Puntuación: 100)
o Unidad 2.1 Definiciones
 Términos
 Definiciones
 Resumen
o Unidad 3.1 Política de SST
 Desarrollo
 Cumplimiento de Requisitos
 Resumen
 Test de Autoevaluación
o Unidad 4.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de
controles
 Desarrollo
 Resumen
 Test de Autoevaluación(Puntuación: 100)
o Unidad 4.2 Requisitos
 Desarrollo
 Requisitos Legales
 Resumen
 Test de Autoevaluación(Puntuación: 100)
o Unidad 4.3 Objetivos y Programas
 Desarrollo
 Resumen
 Test de Autoevaluacion(Puntuación: 100)
o Unidad 5.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad
 Desarrollo
 Resumen(Puntuación: 60)
 Test de Autoevaluacion(Puntuación: 100)
o Unidad 5.2 Competencia, Formación y Toma de Conciencia
 Desarrollo
 Resumen
 Test de Autoevaluacion(Puntuación: 100)
o Unidad 5.3 Comunicación , Participación y Consulta
 Desarrollo
 Resumen
 Test de Autoevaluación(Puntuación: 100)
o Unidad 5.4 Documentación
 Desarrollo
 Resumen
 Test Autoevaluación
o Unidad 5.5 Control de Documentación
 Desarrollo
 Resumen
 Test Autoevaluación
o Unidad 5.6 Control Operacional
 Desarrollo
 Resumen
 Test Autoevaluación
o Unidad 5.7 Preparación y Respuesta Ante Emergencias
 Desarrollo
 Resumen
 Test Autoevaluación
o Unidad 6.1 Seguimiento y Medición
 Desarrollo
 Resumen
 Test Autoevaluación
o Unidad 6.2 Evaluación Del Cumplimiento Legal
 Desarrollo
 Resumen
 Test Autoevaluación
o Unidad 6.3 Investigación de Incidentes
 Desarrollo
 Resumen
 Test de Autoevaluación
o Unidad 6.4 No Conformidades, AACC Y AAPP
 Desarrollo
 Resumen
 Test de Autoevaluación
o Unidad 6.5 Control de los Riesgos
 Desarrollo
 Resumen
 Test Autoevaluación
o Unidad 6.6 Auditoria Interna
 Desarrollo
 Resumen
 Test Autoevaluación
o Unidad 7.1 Revisión por la Dirección
 Desarrollo
 Resumen
 Test Autoevaluación
6.1
OBJETIVOS

 Ser capaz de conocer que partes de la organización deben ser seguidas o medidas para
controlarlas en cuanto a su riesgo para la SST.

 Planificar los seguimientos y medición a efectuar.

 Conocer el método para registrar los seguimientos y medición.

 Establecer técnicas de seguimiento y medición.

DESARROLLO

6.1.1 A QUÉ APLICA EL SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN


El punto 4.5.1 de la norma del estándar OHSAS 18001:2007 establece que se deben desarrollar
una serie de procedimientos para hacer el seguimiento y medir de forma regular el desempeño de
la SST que incluyan:

 Las medidas cualitativas y cuantitativas apropiadas a las necesidades de la organización.

 El seguimiento de la eficacia de los controles en materia de SST.

 Los procedimientos para el desarrollo del seguimiento de la conformidad con los


programas, controles y criterios operacionales de la SST.

 Los procedimientos para el desarrollo del seguimiento del deterioro de la salud, los
incidentes y otras evidencias de una gestión preventiva deficiente.

 El registro de los datos y resultados del seguimiento y medición, para facilitar un análisis a
posteriori de las acciones correctivas y las preventivas.

6.1.2 ASPECTOS DE LA EMPRESA QUE HAY QUE SEGUIR Y MEDIR

Los controles operacionales establecidos deberán ser controlados por parte de la


organización que deberá definir los requisitos de dicho control a través de los
procedimientos específicos en cada caso.

Se distinguirá entre dos formas de dar cumplimiento al requisito de la norma:

a) Seguimiento: Será cualquier acción desarrollada por la organización para asegurar el


cumplimiento de un requisito establecido que no requiera llevar a cabo una medición concreta si
no que pueda revisarse con inspecciones visuales, comprobaciones de registros…
b) Medición: Aquellas inspecciones que requieran la realización de analíticas para comprobar el
correcto funcionamiento de la misma. Normalmente para comprobar niveles de contaminantes,
ruido etc.
6.1.3 METODOLOGÍA DE REALIZACIÓN

Una vez que la organización ha evaluado los aspectos de SST debe establecer un plan para la
realización del seguimiento y medición de aquellos que son significativos basado en lo indicado en
los procedimientos de control operacional. El plan de seguimiento deberá recoger el mismo para
todas las áreas de la empresa con aspectos en materia de SST significativos o con requisitos legales
de aplicación.

Por ejemplo:

A partir de esta planificación la organización deberá de ejecutar dichos controles de manera que
asegure en todo momento el control sobre los aspectos de SST significativos.

6.1.4 EJECUCIÓN DE LOS SEGUIMIENTOS Y MEDICIÓN

El seguimiento y medición será llevado a cabo bien por personal de la empresa o bien por parte de
alguna empresa externa que lo ejecute. La decisión de quién ejecuta dicho seguimiento y medición
dependerá del tipo.

Los seguimientos que se ejecutan de manera visual se realizarán de forma habitual por personal
de la propia organización, mientras que aquellos que requieren mediciones deben ser ejecutados
en la mayoría de las ocasiones por parte de entidades externas.

Las mediciones a ejecutar por entidades externas pueden ser debidas a dos tipos de
circunstancias:

1) Por un lado aquellas que la organización realice para asegurarse de la conformidad de sus
aspectos de SST. (Por ejemplo la medida de contaminantes en la atmósfera de trabajo para
asegurarse que cumple con los límites).

2) Aquellas que son exigidas por la legislación y que por lo tanto deben ser realizadas por
laboratorios acreditados (habitualmente por OCAS organismos colaboradores de la
administración), por ejemplo medición de emisiones de una chimenea que sea un foco clasificado.

Las mediciones del primer tipo también podrían ejecutarse por parte de la propia organización
usando sus propios equipos de medida los cuales deberán de estar calibrados para demostrar que
dichas medidas son ejecutadas de forma correcta.

No obstante las mediciones llevadas a cabo por las entidades externas deberán estar respaldadas
también por los correspondientes informes de calibración y los correspondientes certificados de
las acreditaciones de los laboratorios.

La organización deberá registrar los resultados de la ejecución de los seguimientos y medición.

RESUMEN

Las organizaciones deben establecer controles para seguir y medir los aspectos de SST
significativos en base a los requisitos establecidos en los controles operacionales documentados.

La estructura para el planteamiento del seguimiento y medición debe ser:

1) Planificación de las actividades de seguimiento y medición estableciendo que se va a seguir y


medir, el resultado esperado y la periodicidad de medida.
2) Efectuando dichos seguimientos y registrando el resultado de los mismos.

Los seguimientos pueden ser visuales o exigir la realización de una medida para lo cual se deberá
contar con los equipos adecuados así como con las calibraciones de los mismos. Cuando sea
requisito legal se deberán realizar dichas medidas por parte de una entidad externa autorizada
para llevar a cabo dichas inspecciones.

1.- La necesidad de seguir y medir las acciones tomadas y la efectividad del rendimiento del
sistema implantado de prevención viene recogido en la norma OHSAS en su punto

A) 4.6.2
B) 3.2.1
C) 4.5.1
D) Esta necesidad no viene recogida en la norma
2.- El seguimiento del sistema hace referencia:

A) A la medición cuantitativa y analítica del cumplimiento de los objetivos


B) A las inspecciones, normalmente visuales realizadas para verificar el cumplimiento de
objetivos y la eficacia del sistema
C) Ambas respuestas anteriores son correctas
D) Ninguna respuesta es correcta

3.- Antes de realizar ninguna inspección de seguimiento o medición hay que realizar un plan de
actuación documentado

A) VERDADERO
B) FALSO

4.- Las inspecciones se realizan:

A) Todas por personal interno


B) Indistintamente por personal interno o externo
C) En función del tipo de inspección se realizará por personal propio o externo
D) Ninguna respuesta es correcta

5.- Las inspecciones externas exigidas por la legislación son llevadas a cabo por:

A) Por la administración
B) Organismos colaboradores de la administración
C) Por la propia organización
D) No existen organismos establecidos de antemano

6.2

OBJETIVOS
 Conocer la metodología a aplicar para hacer el control del cumplimiento de la legislación
aplicable.

 Desarrollar seguimientos que verifiquen el cumplimiento legal de la organización en


cuanto a los requisitos de SST.

 Conocer las acciones y decisiones a tomar en cuanto al resultado del seguimiento del
cumplimiento legal.

OBJETIVOS

 Conocer la metodología a aplicar para hacer el control del cumplimiento de la legislación


aplicable.

 Desarrollar seguimientos que verifiquen el cumplimiento legal de la organización en


cuanto a los requisitos de SST.

 Conocer las acciones y decisiones a tomar en cuanto al resultado del seguimiento del
cumplimiento legal.

DESARROLLO

6.2.1 REQUISITOS

El punto 4.5.2 del estándar OHSAS 18001:2007 requiere que la organización establezca
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables
así como otros requisitos que la organización suscriba y mantener un registro de los resultados de
las evaluaciones.

6.2.2 METODOLOGÍA DE EVALUACIÓN DE REQUISITOS LEGALES

Los requisitos legales que la organización haya identificado que le son de aplicación deberán
chequearse periódicamente con el fin de determinar continuamente el cumplimiento de los
mismos.

¿Cada cuánto es necesaria la evaluación del cumplimiento? No hay nada estipulado pero una
frecuencia aceptable es semestral, siempre y cuando en el procedimiento se contemple que se
realizará una evaluación en el momento que aparezcan requisitos legales nuevos de aplicación a la
organización. La frecuencia se puede ver afectada por varios factores, tales como los resultados de
cumplimiento en el pasado o los requisitos legales específicos dependiendo del tamaño de la
organización.

La organización deberá asegurarse de dicho cumplimiento estableciendo procedimientos que


determinen:
 La metodología de evaluación del cumplimiento legal.
 La periodicidad con la que se va a llevar a cabo dicha evaluación del cumplimiento legal.
 La responsabilidad de llevar a cabo dicha evaluación del cumplimiento legal.
 Los registros que se deban generar para dejar constancia de la realización de dicha
evaluación.

La organización deberá evaluar también el cumplimiento de otro tipo de requisitos que haya
suscrito ya que deben considerarlos como requisitos legales. La sistemática de evaluación de estos
requisitos es la misma que la utilizada para hacer el análisis de los requisitos legales de aplicación.

6.2.3 PARTES A EVALUAR

La organización deberá evaluar el cumplimiento de todos los requisitos de aplicación con especial
hincapié en los siguientes:

 Cumplimiento de los límites de exposición a contaminantes…


 Cumplimiento de las condiciones de los lugares de trabajo
 Cumplimiento de las condiciones de uso de los equipos de trabajo.
 Revisión de todas las formaciones en materia de SST de los trabajadores.

La evaluación del cumplimiento legal deberá verse completada con los resultados obtenidos
en el seguimiento y medición ya que en los mismos se obtendrán valores que darán la
evidencia del cumplimiento legal en determinados campos.

6.2.4 REGISTRO DE LA EVALUACIÓN

La organización deberá registrar los resultados de la evaluación del cumplimiento legal.


Deberá registrarlos para dar evidencia de la realización de dicha evaluación de cumplimiento
legal.

Un tipo de registro para evaluar el cumplimiento legal podría ser:

LEGISLACIÓN DE REFERENCIA APLICABLE


Nivel: NACIONAL
Real Decreto 1215/1997, de 18 de julio por el que se establecen las disposiciones mínimas de
seguridad y salud para la utilización por los trabajadores de los equipos de trabajo
REQUISITO SI NO OBSERVACIONES
El empresario adoptará las medidas
necesarias para que los equipos de EMPRESA cuenta con registro de los
trabajo que se pongan a disposición de equipos de trabajo en el que se detallan
los trabajadores sean adecuados al todas las especificaciones: marcado CE,
trabajo que deba realizarse y declaración de conformidad,
convenientemente adaptados al mantenimientos periódicos…..
mismo, de forma que garanticen la
seguridad y la salud de los trabajadores
al utilizar dichos equipos de trabajo.

El registro de una evaluación de cumplimiento no se puede limitar a un chequeo de los requisitos


indicando con una cruz o similar que el requisito se cumple, es necesaria una breve justificación
del cumplimiento.

RESUMEN

Las organizaciones deben establecer controles sobre el cumplimiento legal en base a los requisitos
que haya identificado previamente.

La organización deberá evaluar el cumplimiento tanto de los requisitos desprendidos de


obligaciones legales como de aquellos requisitos que la propia organización haya suscrito.

Para llevar a cabo dicha evaluación de cumplimiento la organización deberá tener en cuenta
también las obligaciones marcadas en autorizaciones y licencias así como revisar habitualmente su
periodo de validez.

Como conclusión de la revisión del cumplimiento legal la organización deberá dejar un registro.

1.- ¿La evaluación de los requisitos legales es obligatoria?

A) Si
B) No
C) Sólo en ciertas circunstancias
D) Cuando el órgano competente lo estime oportuno

2.- La evaluación del cumplimiento legal se realiza con una periodicidad:

A) Mensual
B) Semestral
C) Trimestral
D) No hay nada establecido pero lo habitual es realizarlas semestralmente

3.- Se han de evaluar:


A) Los límites de contaminantes
B) La formación de los trabajadores
C) El uso de los equipos de protección
D) Todas las respuestas son correctas

4.- La existencia de procedimientos de actuación para la evaluación de requisitos legales es


obligatoria según la OHSAS:

A) VERDADERO
B) FALSO

5.- Existen modelos de registros de evaluación de los requisitos de obligado cumplimiento

A) VERDADERO
B) FALSO

6.3

OBJETIVOS

 Conocer la metodología a aplicar para hacer el control del cumplimiento de la legislación


aplicable.

 Desarrollar seguimientos que verifiquen el cumplimiento legal de la organización en


cuanto a los requisitos de SST.

 Conocer las acciones y decisiones a tomar en cuanto al resultado del seguimiento del
cumplimiento legal.

DESARROLLO

El estándar, en el punto 4.5.3 establece que la organización debe desarrollar, implementar y


mantener unos procedimientos para:

 Determinar las deficiencias de SST subyacentes y otros factores que podrían causar o
contribuir la aparición de incidentes.
 Identificar la necesidad de una acción correctiva.

 Identificar oportunidades para una acción preventiva.

 Identificar oportunidades para una mejora preventiva.

 Comunicar los resultados de tales investigaciones.

La investigación de accidentes es aquella técnica preventiva punto de arranque es la existencia de


un accidente de trabajo.

Su importancia radica en la propia objetividad de los datos de un hecho consumado. Un accidente


acontecido nos indica la existencia real de un riesgo, que no detectado previamente, conocemos a
través de sus consecuencias. El registro de estos casos y su tratamiento estadístico proporcionan
datos sobre dónde, cuándo y cuántos accidentes se producen, pero no informan sobre el porqué
ocurren.

Conocer el porqué ocurren los accidentes es el dato de mayor interés para todo técnico
prevencionista, pues sólo conociendo las causas del accidente se pondrán aplicar las medidas
correctoras pertinentes encaminadas a evitar su repetición.

La investigación de accidentes acaecidos es la técnica dirigida a conocer el porqué ocurren los


accidentes.

Para que la investigación de accidentes sea fructífera, es necesario tener presentes una serie de
normas y una metódica, cuyas líneas generales se relacionan a continuación.

La investigación de accidentes se define como: “la técnica utilizada para el análisis en profundidad
de un accidente laboral acaecido a fin de conocer el desarrollo que los acontecimientos y
determinar el porqué han sucedido”.

Los objetivos de la investigación de accidentes son:

 Conocer los hechos sucedidos de forma precisa

 Deducción de las causas de lo producido

 Eliminar las causas para evitar futuros accidentes

6.3 Accidentes a investigar:

En muchas ocasiones, por falta de medios, resulta imposible investigar todos los accidentes
acaecidos en una organización por ello se estudiarán en base a unos determinados criterios.
 Los accidentes mortales han de ser investigados siempre por varias causas: el efecto que
genera un accidente mortal en el entorno de la organización, las consecuencias generadas
y las repercusiones legales del citado accidente.

 Los accidentes graves deben investigarse por los motivos que los mortales.

 Se investigarán los accidentes leves que se repitan frecuentemente, los que tengan riesgo
de general lesiones graves o por último, en los que las causas de generación no sean del
todo conocidas.

Metodología:

En toda investigación se busca conocer las circunstancias y situaciones de riesgo que dieron lugar a
su materialización en accidente de forma concreta y real.

Con el fin de que la investigación de accidente se realice de forma operativa y eficaz, precisamos
descomponer el proceso de investigación en etapas, estudiando cada una de ellas de forma
independiente y analizando la metodología de su ejecución.

Se establecen cinco fases:

 Toma de datos: consiste en reconstruir las causas que dieron lugar al accidente, para tal
fin, necesitamos recopilar toda la información posible sobre el tipo de accidente, el
tiempo, lugar, condiciones del agente material, métodos de trabajo y otros datos de
interés que nos ayuden a entender los motivos del accidente.

 Integración de datos: una vez recogida toda la información posible sobre el siniestro, se ha
de realizar una valoración global de la misma, en esta fase nos interesa conocer “qué
sucedió”.

 Determinación de causas: con las ideas claras sobre lo sucedido nos preocupamos ahora
de conocer las causas que desembocaron en el accidente, es decir, nos preguntaremos
ahora ¿por qué sucedió? Para la determinación de estas causas siempre consideraremos
hechos o circunstancias realmente existentes y nunca suposiciones.

 Selección de causas: de la etapa anterior normalmente, surge un número elevado de


causas, por tal motivo, es importante seleccionar las causas que realmente tienen una
participación decisiva en el accidente y diferenciarlas de otras que si bien han incidido en
el mayor o menor grado en el accidente, su participación no ha sido decisiva.

 Ordenación de causas: con las causas principales determinadas resulta fundamental crear
un orden de las mismas, así podemos establecer un orden cronológico de lo sucedido y
materializarlo en medidas preventivas que eviten la consecución de nuevos accidentes.

6.3.1 Tipos de investigación:


Investigación en línea

Se realiza por la propia línea de trabajo con el fin de adoptar medidas correctoras del riesgo e
informar a la empresa. Este tipo de investigación es la metodología normal de actuación en las
empresas de pequeño y mediano tamaño, en la que se involucra a tanto a mandos intermedios
como a responsables de área.

Los resultados de esta investigación conllevan un gran valor didáctico sobre el accidente además
de un gran compromiso por parte de todos los miembros de la organización, de adopción de
soluciones preventivas.

6.3.2 Investigación especializada

Es la realizada por especialistas en materia de prevención de la empresa, con la finalidad de llegar


a conclusiones en los casos en los que la investigación en línea no conlleve a resultados
suficientemente claros.

6.3.3 Árbol de causas

El desarrollo de un árbol causal permite determinar las causas originales del accidente.

Este proceso secuencial de análisis va cumplimentándose a medida que vamos identificando


secuencialmente las diferentes causas desencadenantes. En general, nos permite detectar
aquellas causas de tipo organizativo que suelen estar en el origen de los problemas. Este tipo de
fallos organizativos deben ser identificados especialmente por los responsables de los procesos
productivos, ya que ellos son precisamente quienes tienen la posibilidad de actuar sobre los
mismos.

Esta metodología es la más conveniente a la hora de realizar una investigación de accidentes.

6.3.4 Análisis del riesgo:

El análisis del riesgo consiste en prever los daños que puedan ocurrir y en valorar la posibilidad de
que efectivamente ocurran. Es una herramienta imprescindible para cualquier organización para
conseguir minimizar las consecuencias de cualquier accidente.

Este análisis se puede realizar de dos formas diferentes:

 Cualitativamente: Está enfocado en identificar y definir los riesgos existentes en un


determinado puesto de trabajo.

 Cuantitativamente: Se establece la posibilidad de que suceda el accidente y las


consecuencias del mismo

Cuando esta identificación de los riesgos se hace de forma directa, mediante observación de las
instalaciones y los procesos productivos hablamos de “inspección de seguridad”. Estas
inspecciones se realizan “in situ” en los lugares de trabajo averiguando cuales son las condiciones
peligrosas tanto materiales como de comportamiento humano.

RESUMEN

La investigación de accidentes es una herramienta que resulta esencial en la resolución y


obtención de pruebas verosímiles, de la materialización de un riesgo.

Toda investigación de accidentes tiene como objetivos los siguientes:

 Conocer los hechos sucedidos de forma precisa

 Deducción de las causas de lo producido

 Eliminar las causas para evitar futuros accidentes

Esta metodología debería de ser aplicable a todo tipo de accidente o incidente sucedido en
nuestro lugar de trabajo, aunque en ocasiones este no es viable bien por falta de medios
económicos o tecnológicos, tiempo o personal cualificado, por tanto se establecerán prioridades a
la hora de investigar accidentes en función de su gravedad, considerando siempre que cualquier
accidente con resultado mortal o grave a de llevar asignado una investigación.

1.- ¿Es obligatorio, una vez generado un accidente, proceder a realizar una investigación del
mismo?

A) Sí, siempre
B) Si, siempre que la empresa lo considere oportuno
C) Dependiendo de los medios disponibles y de la gravedad del mismo
D) Todas las respuestas anteriores son válidas

2.- La norma OHSAS establece la necesidad de desarrollar un procedimiento documentado para


la realización de la investigación de un accidente

A) VERDADERO
B) FALSO

3.- El objetivo principal de la investigación de un accidentes es:


A) La búsqueda de responsables para que asuman su responsabilidad civil, administrativa y
si existe penal
B) La búsqueda de las causas del accidente para verificar si la culpa es del trabajador o de la
organización
C) La búsqueda de las causas del accidente para poder plantear acciones preventivas y
correctivas
D) Varias de las anteriores

4.- Dentro de la metodología desarrollada para la investigación de un accidente podemos


establecer:

A) 4 etapas de actuación
B) 3 etapas de actuación
C) 5 etapas de actuación
D) 6 etapas de actuación

5.- La metodología más empleada y apropiada para la investigación de un accidente es:

A) La evaluación del riesgo


B) La investigación en línea
C) La investigación especializada
D) El árbol de causas
6.4

OBJETIVOS

 Comprender el concepto de no conformidad SST.

 Conocer la forma de gestionar las no conformidades.

 Conocer los registros que se deben mantener como evidencia de la gestión de las no
conformidades.

 Comprender el concepto de ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN PREVENTIVA.

 Conocer la sistemática de gestión de las acciones correctivas y las acciones preventivas.

 Conocer los registros que se deben mantener para un adecuado control de las acciones
correctivas y preventivas.

DESARROLLO

La organización debe desarrollar, implementar y mantener unos procedimientos para tratar las no
conformidades reales o potenciales y para tomar acciones correctivas y acciones preventivas. Los
procedimientos deben definir requisitos para:

 La identificación y corrección de las no conformidades así como la toma de


acciones para reducir sus consecuencias en el plano preventivo.

 La investigación de las no conformidades determinando sus causas y tomando las


acciones con el fin de prevenir que vuelva a ocurrir.

 La evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y la


implementación de las acciones apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia.

 El registro y la comunicación de los resultados de las acciones preventivas y


correctivas tomadas.

 La revisión de la eficacia de las acciones preventivas y correctivas tomadas.


6.4 NO CONFORMIDAD.

Se denomina NO CONFORMIDAD a cualquier incumplimiento de un requisito, sea un requisito


legal o un requisito establecido por la propia organización, fundamentalmente aquellos requisitos
que supongan un posible impacto en la SST:

6.4.1 GESTIÓN DE NO CONFORMIDADES.

El objeto de la gestión de las no conformidades es conseguir que los servicios no conformes san
apartados del proceso, valorados y controlados para prevenir su uso o entrega inadvertida al
cliente.
La gestión de no conformidades, consiste en realizar las siguientes actividades:

o Definir el concepto de no conformidad para la organización.

Se deben fijar criterios que permitan conocer exactamente que es para la organización una no
conformidad en materia de SST. Habitualmente serán no conformidades de SST todos aquellos
incumplimientos en la ejecución de los controles operacionales detectados al hacer los
seguimientos y mediciones oportunas así como los incumplimientos legales detectados.

o Establecer responsabilidades para la detección y registro de las no conformidades.

En general en cualquier tipo de empresa cualquier empleado puede detectar una no conformidad
de tipo SST si bien lo más usual es que las no conformidades de este tipo se detecten en el área de
producción de una empresa o prestación del servicio que es donde la carga en materia de SST es
mayor.

En cualquier caso, debe establecerse quienes son las personas responsables de detectar, informar,
registrar y gestionar las no conformidades detectadas en la organización.

o Implantar una sistemática para identificar un producto no conforme.

El producto no conforme debe identificarse para evitar su uso no intencionado.

Se pueden utilizar etiquetas específicas con la leyenda “no conforme” y/o zonas de almacén
predeterminadas y/o bloqueo informático de las referencias para que no puedan ser expedidas,
etc.

o Definir la forma de registrar las no conformidades.

Debe mantenerse registro de las no conformidades detectadas, para proporcionar datos a incluir
en las actividades de análisis y mejora.

La organización puede decidir que se registren las no conformidades relacionadas con los procesos
de apoyo además de las de los procesos principales. Es decir la organización deberá registrar
también aquellas no conformidades asociadas a comportamientos inaceptables en materia de SST
por parte de proveedores y subcontratistas.

o Realizar un seguimiento adecuado.

La organización debe asegurarse de que las acciones emprendidas son eficaces y eliminan las no
conformidades detectadas.

Las personas responsables deben comprobar que las acciones acordadas se han puesto en práctica
solucionando así la no conformidad.
o Realizar un análisis de las no conformidades.

La organización debería realizar un análisis de las no conformidades con el fin de detectar


tendencias o patrones de recurrencia.

Las tendencias negativas deberían considerarse como oportunidades de mejora, así como
información de entrada para la revisión del sistema por la dirección.

Debe existir un procedimiento documentado que refleje los controles, responsabilidades y


metodologías de gestión de los productos no conformes.

6.4.2 ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN PREVENTIVA.

Se denomina ACCIÓN CORRECTIVA a todas aquellas acciones emprendidas con objeto de eliminar
las causas de una no conformidad para evitar que vuelva a ocurrir.

Se denomina ACCIÓN PREVENTIVA a todas aquellas acciones emprendidas con objeto de eliminar
las causas de una no conformidad potencial, para evitar que llegue a ocurrir.

6.4.3 GESTIÓN DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS.

Debe existir un procedimiento que refleje todas las responsabilidades, autoridades y metodologías
aplicables en la gestión de las acciones correctivas y las acciones preventivas, y se debe mantener
registro de las acciones emprendidas y el resultado de las mismas.

Si bien su origen es diferente, la gestión de las acciones correctivas y preventivas es la misma, y en


cualquier caso la secuencia tras la detección de una no conformidad (real o potencial) sería la
siguiente:

6.4.3.1 Análisis de causas

La organización debe analizar el origen de las no conformidades, con el fin de averiguar las
posibles causas de las mismas.

Existen varias herramientas para realizar este estudio:

o Brainstorming (tormenta o lluvia de ideas)

Es una herramienta utilizada para posibilitar la generación de un elevado número de ideas por
parte de un grupo.

Este método estimula la participación y la creatividad del personal, ayudando a romper con ideas
antiguas o estereotipadas.

Produce un amplio número de ideas. A los componentes del grupo, se les anima a expresar las
ideas que vienen a su mente sin ningún prejuicio ni crítica.

o Histograma

Es un gráfico de barras verticales que representa la distribución de un conjunto de datos. Su


construcción ayuda a comprender la tendencia central, dispersión y frecuencias relativas de los
distintos valores.

Cuando se manejan grandes cantidades de datos, ayudan a tener una visión clara y sencilla de su
distribución, organizándolos para poder analizarlos con más detalle y tomar decisiones sobre esa
base.

o Diagrama de Ishikawa

El diagrama de Ishikawa o diagrama causa-efecto, es una herramienta que ayuda a identificar,


clasificar y poner de manifiesto posibles causas de problemas. Ilustra gráficamente las relaciones
existentes entre un resultado dado (efectos) y los factores (causas) que influyen en ese resultado.

Etc.

6.4.4 Acciones a emprender

Una vez determinadas las causas más posibles, la organización debe elegir aquellas sobre las que
va a incidir para eliminar el problema.

Esta selección se basa en varios criterios (recursos disponibles de la organización, mayor


probabilidad de unas causas sobre otras, posibilidad por parte de la organización de actuar sobre
ellas…).

Algunas herramientas que se pueden utilizar son:

o Multivotación

Se utilizar cuando se cuenta con una lista de ideas muy numerosa que es preciso reducir para
centrar los esfuerzos en unas pocas. En ese caso, la votación múltiple (o multivotación) permite a
un equipo a llegar rápidamente a un consenso con relación a la importancia relativa de los
asuntos, problemas o soluciones con el fin de establecer las prioridades finales de un equipo.

Esta herramienta suele complementar a otras como el Brainstorming.


o Diagrama de Pareto

Es un método de análisis que permite discriminar entre las causas más importantes de un
problema (los pocos y vitales) y las que lo son menos (los muchos y triviales).

Ayuda a ver cuales son las causas claves de un problema, separándolas de otras igualmente
presentes pero menos importantes.

En base a la/ causa/s seleccionada/s, se deciden las acciones a emprender estableciendo:

- Descripción y secuencia de acciones a llevar a cabo,


- Objetivos que se desean obtener,
- Persona/s responsable/s de llevarlas a cabo,
- Plazo estimado para la ejecución de las acciones,
- Plazo estimado para la verificación de la eficacia de las acciones,
- Seguimientos y/o mediciones que se van a llevar a cabo.

6.4.5 Seguimiento

La organización debe realizar un seguimiento de las acciones emprendidas para eliminar las causas
de los problemas para comprobar si se desarrollan según lo planificado.

6.4.6 Verificación de la eficacia

Una vez ejecutadas las acciones y pasado el plazo estimado para la verificación de su eficacia, la
organización debe asegurarse de que las acciones emprendidas han conseguido eliminar las causas
de las no conformidades de forma eficaz.

En caso contrario, se debería reiniciar todo el proceso.

6.4.7 Cierre

Una vez verificada la eficacia de las acciones emprendidas, se procede al cierre del proceso por
parte de la persona autorizada.

El estado de las acciones correctivas y preventivas es una de las entradas para la revisión del
sistema por la dirección.

RESUMEN

La organización debe asegurarse de que se detectan las no conformidades que se producen en


cuanto a sus aspectos en SST y los impactos que pudieran producirse.
La organización debe controlar el producto no conforme:

o Eliminando la no conformidad detectada.


o Analizando las consecuencias que dieron lugar a que la misma se diera.

Debe mantenerse registro de la naturaleza de las no conformidades así como de las acciones
emprendidas posteriormente.

Debe existir un procedimiento, recomendablemente documentado, que refleje las autoridades,


responsabilidades y metodologías establecidas.

Por otro lado organización debe tomar acciones para eliminar la causa de no conformidades con
objeto de prevenir que vuelvan a ocurrir. Estas acciones se denominarán acciones correctivas.

Asimismo, debe tomar acciones para eliminar las causas de no conformidades potenciales para
prevenir su ocurrencia. Estas son conocidas como acciones preventivas.

En cada caso, debe establecerse un procedimiento que establezca la metodología para:

o Revisar las no conformidades y detectar las no conformidades potenciales.


o Determinar sus causas.
o Evaluar la necesidad de emprender acciones al respecto.
o Determinar e implementar las acciones necesarias.
o Registrar los resultados de las acciones emprendidas.
o Revisar las acciones tomas.

1.- La organización debe de establecer procedimientos documentados para:

A) La gestión de la documentación
B) La realización de acciones preventivas y correctivas
C) La planificación y ejecución de auditorías internas
D) Todas las respuestas son correctas

2.-Se considera no conformidad:

A) A un accidente
B) A un incidente
C) La falta de EPI's para los trabajadores
D) Todas las respuestas son correctas

3.- Ante una no conformidad se establecen:

A) Medidas correctoras
B) Medidas preventivas
C) Las dos respuestas anteriores son correctas
D) Dependiendo de los medios disponibles se establecen medidas correctoras o preventivas

4.- La herramienta más visual empleada para el análisis de causas, en la que se identifican
claramente todas las causas y efectos derivados es:

A) Histograma
B) Tormenta de ideas
C) Ishikawa
D) Diagrama de Pareto

5.- Una vez establecida la acción correctora se cierra la no conformidad

A) VERDADERO
B) FALSO
6.5

OBJETIVOS

 Ser capaz de describir qué es un registro y cuál es su función.

 Conocer los distintos tipos de registros, incluidos los exigidos por el estándar OHSAS
18001:2007.

 Conocer los requisitos que el estándar OHSAS 18001:2007 establece en relación al


almacenamiento, protección y conservación de los registros requeridos por el sistema de
gestión de la SST.
 Ser capaz de crear un registro para proporcionar evidencia de determinado proceso.

ESARROLLO

La organización debe desarrollar, implementar y mantener unos procedimientos para la


identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, el tiempo de retención y la
disposición de los registros.

6.5 QUÉ ES UN REGISTRO Y CUAL ES SU FUNCIÓN.

Los registros son un tipo especial de documento que proporciona resultados obtenidos o evidencia
de las actividades efectuadas.

Es decir, toda la información que se genera al implantar un sistema de gestión de la SST, bien esté
recogida en soporte papel, informático o de otro tipo, y que proporciona evidencia de la
conformidad con los requisitos y el buen funcionamiento del sistema de SST se puede clasificar
como registro de SST.

Los registros deben ser apropiados para el proceso en el cual están integrados y para las personas
que deben manejarlos, de forma que la información que proporcionen sea la necesaria y suficiente
para evidenciar conformidad del funcionamiento eficaz del proceso.

6.5.1 REGISTROS EXIGIDOS POR LA NORMA

Existen ciertos registros que la norma exige de forma obligatoria, como son:

 Registro del resultado de la revisión del sistema por la dirección,

 Registro de la educación, formación, habilidades y experiencia del personal cuyas


actividades afectan a la SST.

 Registro de los resultados de la evaluación de riesgos a la SST.

Y en general, todo aquel registro que el estándar OHSAS mande tener documentado como
resultado de la ejecución de un proceso.

6.5.2 IDENTIFICACIÓN DE LOS REGISTROS

Los registros de SST deben ser identificables claramente y sin ambigüedades, bien sea por su título
o por un código que la organización haya establecido específicamente para designarlo.

Asimismo, debe establecerse si los registros se recogen en formatos establecidos por la


organización o se trata de registros de formato libre.
En el primer caso, la organización debe establecer una sistemática para controlar la revisión,
aprobación, distribución, actualización y control de formatos obsoletos.

6.5.3 ALMACENAMIENTO, PROTECCIÓN Y CONSERVACIÓN DE LOS REGISTROS.

Debe establecerse la forma de almacenar los registros, tanto temporal como definitivamente, de
manera que permanezcan legibles, fácilmente identificables y recuperables.

El sistema y lugares de almacenamiento debe asegurar que los registros están protegidos frente a
posibles daños (suciedad, roturas, pérdidas no intencionadas…).

Debe tenerse en cuenta la forma de almacenamiento y protección de los datos en soporte


informático, estableciendo una sistemática de copias de seguridad de los datos y de acceso a los
mismos.

6.5.4 RECUPERACIÓN, TIEMPO DE RETENCIÓN Y DISPOSICIÓN

Debe establecerse el tiempo de recuperación de los registros, desde su archivo temporal al archivo
definitivo así como el tiempo de conservación en éste último. Para ello, deben tenerse en cuenta
los requisitos legales que sean de aplicación en la conservación de ciertos registros.

Una vez archivados definitivamente, debe establecerse quienes son las personas con autoridad
para acceder a los mismos y en qué casos se producirá dicho acceso.

Finalmente, deben tenerse muy en cuenta los requisitos de la Ley de Protección de Datos en
cuanto a la disposición y flujo de los mismos, especialmente, cuando éstos salen fuera de la
organización.

6.5.5 EJEMPLOS MÁS USUALES DE REGISTROS DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST.

Ejemplos de registros más comunes de un Sistema de Gestión de la SST son:

 Registros de formación.

 Registros de seguimiento de procesos.

 Informes sobre accidentes en SST.

 Registros de pruebas de preparación ante emergencias.

 Informes de no conformidades.

 Resultados de seguimiento y medición.

 Resultados de auditorías.

 Resultados de las revisiones del SGSST por la Dirección.


 Registros de inspección, mantenimiento y calibración.

 Registros pertinentes sobre los contratistas y proveedores.

 Decisiones sobre comunicaciones externas.

 Registros de los requisitos legales aplicables.

 Registros de quejas de SST.

 Registros de los aspectos de SST significativos.

 Registros de las reuniones en materia de SST.

 Información sobre desempeño en SST.

 Registros de cumplimiento legal.

 Comunicaciones con las partes interesadas.

CASOS PRÁCTICOS.

Caso Práctico 1: Diseño de un formato.

El Responsable de SST de FABRICACIONES S.A. desea elaborar un registro para controlar la


distribución documental al personal de su organización, acorde a los requisitos del estándar
OHSAS 18001:2007.

Entre otras cosas, desea controlar el documento entregado, su número de revisión y el formato
(ya que a veces lo distribuye en papel, y otras en forma de archivo PDF). También desea tener la
evidencia de la entrega (con la firma de la persona) y de la recogida, cuando sea obsoleto.
El resultado es el formato que se muestra a continuación.
RESUMEN

Un registro es un tipo especial de documento en el que se refleja un resultado obtenido o evidencia


de una actividad efectuada.

Se establecen para proporcionar evidencia de conformidad con los requisitos así como la operación
eficaz de los procesos del sistema de gestión medioambiental.
Los registros deben permanecer legibles, fácilmente identificables y recuperables.

1.- Un registro es:

A) Un tipo más de documento y será tratado como tal


B) Un tipo más de documento pero con tratamiento especial
C) Una instrucción técnica
D) Ninguna respuesta es correcta

2.- La norma OHSAS 18001:2007 no establece la obligatoriedad de existencia de registros

A) VERDADERO
B) FALSO

3.- Es un registro obligatorio:

A) La revisión del sistema por la dirección


B) La formación e información a los trabajadores
C) La evaluación de riesgos
D) Todas las respuestas son correctas

4.- Los registros:

A) Deben mantenerse en un lugar seguro durante su periodo de almacenamiento


B) Deben ser legibles y claramente identificables
C) No están permitidos los registros informáticos por su falta de seguridad
D) Varias de las anteriores

5.- Los registros serán almacenados:

A) Durante el tiempo que dura la certificación del sistema


B) Durante 3 años
C) Durante 5 años
D) Durante el tiempo establecido por la legislación vigente

6.6

OBJETIVOS

 Conocer la metodología a seguir en la realización de auditorías internas.

 Establecer las herramientas necesarias para su desarrollo.

 Marcar cómo se ha realizado la evaluación de riesgos y el análisis de sus resultados.


DESARROLLO

La organización debe desarrollar, implementar y mantener programas de auditoria teniendo en


cuenta los resultados de las evaluaciones de riesgos de las actividades de la organización y los
resultados de auditorias previas.

Se deben establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos de auditoria que


traten sobre:

 Las responsabilidades, las competencias y los requisitos para planificar y realizar las
auditorias. Informar sobre los resultados y mantener registros.

 La determinación de los criterios de auditoria, su alcance, frecuencia y métodos.

El instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo ha marcado una base legal, con la
finalidad de que todas las organizaciones cumplan una serie de máximos a la hora de realizar dicha
evaluación.

El apartado 6 del artículo 20 de la Ley 31/19995 estable que “el empresario que no hubiere
concertado un servicio de prevención con una entidad especializada ajena a la empresa deberá
someter su sistema de prevención al control de una auditoría o evaluación externa, en los
términos que reglamentariamente se determinen”.

Este articulo es desarrollado posteriormente por el Reglamento de los Servicios de Prevención en


el que se marca el ámbito de aplicación de las auditorías, el concepto de auditoría y sus objetivos,
el informe de la auditoría, los requisitos que deben cumplir los auditores (personas físicas o
jurídicas) y la autorización a que están sujetos. A su vez, estos dos últimos aspectos se tratan más
extensamente en la Orden 27/6.97.

Esta reglamentación no establece los pasos a seguir en la realización de las auditorías pero sí que
en el artículo 30 del Reglamento de los Servicios de Prevención, se fijan los objetivos de la misma y
se marca que su realización debe ser: “sistemática, documentada y objetiva”, “tener en cuenta la
información recibida de los trabajadores” y “realizarse de acuerdo con las normas técnicas
establecidas o que puedan establecerse”.

6.6.1 Requisitos legales auditables

Toda auditoría ha de verificar:

 La evaluación de riesgos. Se comprobará:


o Que están evaluados todos los puestos de trabajo

o Que esa evaluación se ha realizado considerando las condiciones tanto del puesto como del
trabajador.

o Se han contemplado las posibles situaciones de emergencia y riesgo grave o inminente.

o Se ha seguido en su realización un procedimiento adecuado según los artículos 3.2 y 5 del


Reglamento de los Servicios de Prevención.

o Ha sido realizada por personal competente y cualificada

o Que está actualizada.

o Que se hayan registrado las acciones necesarias de una acción preventiva.

 Las medidas y actividades preventivas, la auditoría debe de demostrar la existencia de:

o Medidas para eliminar o reducir riesgos.

o Actividades para controlar los riesgos existentes.

o Actuaciones frente a sucesos previsibles como emergencias o accidentes.

o Actuaciones frente a cambios previsibles como modificaciones de lugares de trabajo o


instalaciones, cambio de personal, etc.

 La planificación de las medidas y actividades preventivas. En este caso comprobaremos:

o Que el procedimiento empleado para la realización de las actividades preventivas cumple con la
normativa aplicable.

o Que el personal encargado de llevar a cabo estas acciones preventivas es competente para ello.

o Que existen procedimientos por escrito y se registran los datos básicos sobre la actividad
realizada y los resultados.

o Se establece un cronograma de ejecución de las medidas y actividades preventivas.

o La planificación está realizada para un periodo de tiempo concreto considerando la magnitud de


los riesgos y el número de trabajadores expuestos.

6.6.2 Desarrollo de las auditorías:

La organización auditada deberá poner a disposición del equipo auditor todos los medios
necesarios para asegurar el buen desarrollo de la auditoría y facilitar al auditor el acceso a las
instalaciones y elementos de prueba.

Las auditorías constan de las siguientes etapas:

 Inicio de la auditoría

o En esa etapa se determinan el alcance y frecuencia de la auditoría y se realiza una revisión del
sistema de gestión.

o Se forma el equipo auditor

 Preparación de la auditoría

o Se realiza el plan de auditoría y se establecen las tareas del equipo auditor

o El plan de auditoría es programa en el que se recoge el calendario de la auditoría en el que se


refleja el equipo auditor, fechas, áreas auditoras y todos los datos de interés necesarios.

 Ejecución

o En la ejecución se realiza una reunión inicial y el examen propiamente dicho.

o En la reunión inicial se unen por una parte el equipo auditor y por otra el representante de la
organización, durante esta reunión se establecen las pautas a seguir y se muestra el plan de
auditoría.

o Durante el examen se recogen todas las evidencias referidas al sistema y a su capacidad de


comportamiento en materia de seguridad y salud.

o Al final del examen se realiza un informe en el que se recogen los resultados de la inspección
realizada. El objetivo principal de este informe es proporcionar información a la dirección de la
organización sobre el grado de cumplimiento de su política, sobre la eficacia del sistema de
gestión de la prevención de riesgos laborales, y sobre la fiabilidad de las medidas adoptadas. Este
informe ha de ser claro, completo, reflejar el resultado de la misma y ha de estar fechado y
firmado.

 Reunión final

o En ella se exponen los resultados reflejados en el informe final.

6.6.3 Características de las auditorías:

Una auditoría es una evaluación sistemática, documentada, periódica y objetiva que consiste en la
revisión global de la eficacia, efectividad y fiabilidad del sistema de gestión para la prevención de
riesgos laborales, así como si el sistema es adecuado para alcanzar la política y los objetivos de la
organización en esta materia.

Es sistemática porque, los resultados de la auditoría no se basan en el azar, sino que son debidos a
un análisis minucioso, ordenado y planificado por parte del auditor, que permiten un grado alto de
fiabilidad.

Analiza los resultados ya que no consiste un simple examen de cómo se llevan a cabo las
actividades sino que los hallazgos son considerados, evaluados y corregidos de forma efectiva.

Es un proceso periódico ya que la organización evoluciona periódicamente y con ella su sistema de


gestión de la prevención.

6.6.4 Cualidades del auditor:

La auditoría debe llevarse a cabo por personas que tengan formación técnica y capacidad
profesional como auditores, y tenga, en su caso, la autorización exigida legalmente.

Cualquiera que sea la capacidad de una persona en otros campos, deberá poseer, sin embargo,
una adecuada formación y experiencia específica en el campo de la auditoría y debe destacar
como experto en la materia auditada. La consecución de esa capacidad profesional se obtiene a
través de una formación teórica y una experiencia práctica.

El auditor, para mantener su capacidad profesional, debe llevar a cabo una actualización
permanente de sus conocimientos, tanto en el aspecto técnico como en cuanto a sus
conocimientos generales de los diversos sectores de actividad.

El perfeccionamiento técnico y la capacidad profesional incluyen su continua actualización en las


innovaciones que tienen lugar tanto en los negocios como en su profesión.

El auditor debe mantener durante su actuación profesional una posición de absoluta


independencia, integridad y objetividad.

El auditor no puede colaborar ni asesorar en la implantación o mantenimiento del sistema de


prevención, lo que no es impedimento para que el auditor realice todas las recomendaciones
derivadas de su trabajo que puedan resultar útiles para la empresa auditada.

La independencia permite al auditor actuar con libertad respecto a su juicio profesional, para lo
cual debe encontrarse libre de cualquier predisposición que limite su imparcialidad en la
consideración objetiva de los hechos, así como en la formulación de sus conclusiones.

La integridad debe entenderse como la rectitud intachable en el ejercicio profesional, que obliga al
auditor a ser honesto y sincero en la realización de su trabajo y la emisión de su informe.

La objetividad implica el mantenimiento de una actitud imparcial en todas las funciones del
auditor. Para ello, deberá gozar de una total independencia en sus relaciones con la entidad
auditada, debiendo ser justo y no permitiendo ningún tipo de influencia o prejuicio.
6.6.5 Plan de auditoría:

Todo el plan de auditorías internas de la empresa tiene que ser aprobado por la Alta Dirección.
Dentro del programa de la auditoría se deben determinar los siguientes puntos:

• Fecha y horario

• Elementos del sistema de gestión de la prevención de riesgos laborales a auditar.

• Áreas o departamentos que son motivo de la auditoría

• Agenda de la auditoría

• Checklist o lista de verificación

Esta lista de chequeo es una herramienta utilizada por el auditor como guión durante la auditoría.
Su objetivo es definir una buena directriz que permita al auditor seguir un camino lógico y
coherente y al auditado conocer previamente cuáles serán las líneas maestras de la auditoría. El
auditor puede y tiene el derecho de abordar cualquier cuestión que considere necesaria, aunque
no se encuentre incluida en el checlist previo.

Esta lista presenta una serie de beneficios tanto para el auditor como para los auditados:

• Para el auditor

o Le sirve de guía básica para la auditoría


o Le permite verificar previamente a la auditoría que todos los aspectos importantes del sistema
serán auditados

• Para el auditado

o Le permite conocer las líneas básicas por las que se va a guiar el auditor, facilitando la
comunicación y haciendo de la auditoría lo que debe de ser, una herramienta de ayuda en la
gestión del sistema de prevención.
o Es una muestra de la objetividad del auditor

El checklist no tiene una estructura establecida, cualquier modelo puede ser válido, siempre que
cumpla con los parámetros ya explicado. El más utilizado es el constituido por una lista de
preguntas sobre los distintos elementos del sistema de gestión a auditar.

 Puede ser:

• Una lista de preguntas


• Una lista de actividades

• Un diagrama de flujo

6.6.6 Informe de auditoría:

El formato utilizado para el desarrollo del informe va a depender del gusto, costumbre, etc., del
propio auditor. Sin embargo, el auditor no debe olvidar que la calidad del informe no depende de
su diseño gráfico, sino de su contenido.

 La estructura del informe debe seguir una serie de pautas:

• Número y referencia del informe: el informe debe numerarse de forma que quede claramente
identificado.

• Identificación de la empresa auditora cuando el auditor no actúe como auditor independiente.

• Firma del auditor jefe

• Firma de los miembros del grupo auditor

• Paginado, identificando la página y el número de páginas del informe.

• Declaración de limitación de responsabilidad.

• Declaración de confidencialidad

El informe debe contener los trabajos realizados y los resultados obtenidos estando relacionados
directamente con el objeto y alcance de la auditoría. No es una simple trascripción de las
entrevistas, información, hechos observados, pretende transmitir a su lector el grado de
cumplimiento del sistema indicando de forma clara los hallazgos detectados.

 El informe debe de incluir al menos:

• El objeto

• El equipo auditor

• Documentos de referencia

• Trabajos realizados

• Conclusiones

• Acciones preventivas
RESUMEN

Las organizaciones están obligadas a controlar su sistema de gestión de la prevención. Este control
se realiza a través de auditorias. Una auditoría es un proceso sistemático, independiente y
periódico que contribuye a la identificación de la situación real de la organización.

La auditoría debe de ser realizada por personal competente y formado para tales tareas.

Toda auditoría consta de las siguientes etapas:

 Reunión inicial

 Ejecución de la auditoría

 Elaboración del informe final

 Reunión final

1.- Auditorías internas:

A) Todas las organizaciones han de someter a su sistema a una auditoría interna llevada a
cabo por la organización
B) Todas las organizaciones que no hayan contratado un servicio de prevención ajeno han
de someter a su sistema a una auditoría interna llevada a cabo por la organización
C) Son realizadas por OCAS
D) Según la legislación en prevención de riesgos laborales sólo tiene que llevar a cabo
auditorías en prevención las empresas del ANEXO II de la LEY 31/1995

2.- Las auditorías han de ser realizadas:

A) Por personal propio de la organización


B) Por personal de una empresa autorizada por la Administración
C) Por personal con la cualificación competente necesaria para realizar tales tareas
D) Todas las respuestas son correctas

3.- En el plan de auditoría se recoge:


A) El informe final de la misma
B) El equipo auditor
C) Las áreas a auditar
D) Varias de las anteriores

4.- El informe de auditoría es una herramienta fundamental en el funcionamiento del sistema y


ha de ser empleada en sucesivas auditorías

A) VERDADERO
B) FALSO

5.- Una auditoría es:

A) Una fuente de errores


B) Una fuente de oportunidades de mejora
C) Una herramienta para establecer el coste del sistema
D) Ninguna respuesta es correcta

7.1

OBJETIVOS

 Ser capaz de planificar una revisión del sistema por la dirección.

 Conocer los puntos que se deben valorar como elementos de entrada a la revisión
del sistema por la dirección.

 Conocer los puntos que deben constituir las salidas de la revisión del sistema por
la dirección.

 Conocer los registros que se deben mantener como evidencia de la realización de


la revisión del sistema por la dirección.
DESARROLLO

La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de SST de la organización a intervalos


planificados para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continua. Los resultados de
dichas revisiones deberán ser registrados y conservados.

Los elementos de entrada para la revisión por la dirección deben incluir:

a) Los resultados de las auditorias internas y evaluaciones de cumplimiento con los requisitos
legales y otros requisitos aplicables a la organización.

b) Los resultados de la participación y consulta de los trabajadores.

c) Comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas.

d) El desempeño de la SST de la organización.

e) El grado de cumplimiento de los objetivos.

f) El estado de las investigaciones de los incidentes, las acciones correctivas y las acciones
preventivas.

g) El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones por la dirección previas.

h) Los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolución de los requisitos legales y otros
requisitos relacionados con la SST y las recomendaciones de mejora.

Los resultados de las revisiones por la dirección deben ser acordes con el compromiso de mejora
continua de la organización y deben incluir cualquier decisión y acción relacionada con posibles
cambios en:

• El desempeño de la SST.
• La política y los objetivos de SST.
• Los recursos.
• Otros elementos del sistema de gestión de la SST.

2.1. REVISIÓN DEL SISTEMA POR LA DIRECCIÓN

La revisión del sistema por la dirección es el último apartado de la Norma de referencia y también
el que cierra el ciclo de la mejora continua (ciclo PDCA). Su propósito es que las organizaciones
revisen el funcionamiento global de su sistema y en consecuencia de la información recabada se
tomen decisiones para la mejora del desempeño ambiental.

¿Cómo la alta dirección puede realizar la revisión del sistema de gestión de la SST?

Estableciendo para esta revisión:

Periodicidad: una vez al año puede ser aceptable para un sistema ya establecido. La frecuencia de
estas reuniones puede incrementarse si se planifican o prevén cambios/modificaciones o nuevos
proyectos.

Equipo que participará en la reuniones de revisión: la alta dirección y adicionalmente aquellas


direcciones/departamentos que gestionen datos que formen parte de la revisión del sistema,
como por ejemplo:

o Responsables de los objetivos marcados por la dirección


o Prevención: por ejemplo en la gestión de las acciones correctivas/preventivas, auditorías, no
conformidades.
o Jefe de producción: conoce datos de empleos de materias primas, accidentes e incidentes en
producción, gestión de residuos…
o Responsable de compras: para gestionar las comunicaciones de SST a proveedores.
o Ingeniería de producto/proceso: para el estudio de nuevos productos o procesos productivos y
los aspectos de SST asociados a los mismos.
o Recursos humanos: si se analizan las actividades de formación del personal modificaciones de
éstos.

Los temas, que serán tratados de forma obligatoria:

o Resultados de auditorías internas,


o Evaluación de cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba,
o Comunicaciones de partes interesadas externas, incluidas quejas,
o El desempeño ambiental de la organización,
o El grado de cumplimiento de objetivos y metas,
o El estado de las acciones correctivas y preventivas,
o Seguimiento de acciones resultantes de las anteriores revisiones por la dirección,
o Cambios en circunstancias de la organización,
o Evolución de requisitos legales,
o Recomendaciones para la mejora.

Los temas, que serán tratados opcionalmente:


Otra información, que se crea útil revisar, aprovechando la periodicidad preestablecida de las
reuniones de revisión del sistema, así como la presencia en éstas de la alta dirección de la
empresa.

Modelo actas de reunión: agiliza la creación del registro de las reuniones y evita que se olvide
tratar algún punto importante. El contenido mínimo de estas actas suele ser el siguiente:

o Fecha,
o Asistentes,
o Temas tratados,
o Compromisos adquiridos (indicar para cada compromiso: tema, responsable, plazo asignado y
recursos requeridos),
o Temas a tratar en la próxima reunión y fecha prevista para llevarla a cabo,
o Firma de los asistentes.

¿Cómo puede asegurarse la consistencia, adecuación, efectividad, la evolución continua del


sistema?

Para medir la validez de lo que se está haciendo es necesaria la inclusión de elementos tangibles,
que nos permitan tomar decisiones objetivas.

La propia política de la empresa debe evolucionar en esa dirección.

La optimización de los recursos consiste en desarrollar correctamente el mayor número de las


actividades que han sido planificadas, de forma que respondan al máximo a las expectativas de
nuestros clientes.

Dentro de la revisión del sistema por la dirección debe considerarse, el grado de éxito de los
esfuerzos que estamos realizando.

En la práctica, la dirección, lleva a cabo una valoración más o menos genérica de la adecuación del
sistema, dentro del acta de revisión del sistema, basada en el análisis de aquellos puntos que
forman parte de la revisión.

2.2. INFORMACIÓN PARA LA REVISIÓN.

¿Cómo se tiene en cuenta el resultado de auditorías?

Debe tenerse en cuenta tanto las auditorías de SST internas como las externas (por ejemplo
procedentes de entidades de certificación, clientes,...).

El análisis no debería reducirse a la cuantificación del número de no conformidades detectadas,


sino que deberían analizarse aspectos como:
 Gravedad de las no conformidades (efectos derivados: costes, actividades,...).

 Causas.

 Áreas en las que se producen.

 Acción repetitiva.

¿Cómo se tiene en cuenta las comunicaciones externas recibidas?

La organización deberá tener en cuenta como parte importante de la revisión aquellas


comunicaciones externas recibidas por parte de vecinos, clientes y administración.

Se deberá dar especial importancia a aquellas comunicaciones que tienen un carácter legal, es
decir infracciones legales que haya cometido la empresa y sobre las cuales pueda haber abiertos
expedientes sancionadores. Este tipo de comunicaciones pueden suponer la implantación y
aplicación de nuevas metodologías y técnicas dentro de la organización que requieran inversiones
las cuales deberán ser estudiadas por la dirección de la empresa y otras responsabilidades
implicadas.

¿Cómo se analizan las acciones correctivas y preventivas?

o Las acciones correctivas y preventivas son dos herramientas de gestión que pueden aportar
mejoras importantes a la empresa, por lo que se hace aconsejable potenciar su utilización desde la
propia dirección general.

o Es imprescindible disponer de un responsable del seguimiento de las acciones que actúe como
impulsor de las mismas y apoye al resto de áreas de la organización en su implantación,
seguimiento y análisis (esta figura suele ser el Responsable de SST designado por la dirección).

o Las fuentes de información, que sirven como base para la definición de las acciones
correctivas/preventivas, más visuales suelen ser:

- Incidentes y accidentes.
- Comunicaciones externas.
- Resultados de auditorías internas/ externas.
- Análisis de objetivos de SST
- Propuestas de mejora.
- Revisiones del sistema medioambiental por la dirección.
- Variaciones producidas/previstas en el proceso/producto.

o Debe impulsarse un sistema que se anticipe a los problemas respecto a uno que se limite en
corregirlos y, por supuesto, respecto a otro que sólo los detecte. Esto equivale a decir que debe
potenciarse la implantación de acciones preventivas respecto a las acciones correctivas.

o Del análisis de dichas acciones puede extraerse información del tipo:

- Causas, clasificadas por tipologías y carácter repetitivo.


- Costes derivados de las incidencias, así como beneficios derivados de las acciones definidas.
- Grado de eficacia de las acciones que se definen.
- Departamentos afectados.
- Grado de cumplimiento de los plazos de cierre asignados inicialmente las distintas acciones.

¿Cómo se lleva a cabo el seguimiento de revisiones previas?

El informe de revisión anterior, debe ser uno de los puntos preestablecidos entre los que forman
parte de la revisión del sistema por la dirección.

Es de gran utilidad para llevar a cabo una comparativa entre dos ejercicios que nos permita
identificar posibles derivas del sistema de gestión de la SST.

Aquellos puntos que hubieran quedado pendientes del informe anterior pueden registrarse en el
nuevo informe y de esta forma ser tratados en el nuevo ejercicio.

¿Cómo se analizan los cambios?

La participación de los principales responsables de la organización, en la revisión del sistema,


facilita la identificación de éstos al nivel de toda la empresa.

Es imprescindible identificar los cambios que se prevén, para de esta forma planificar la
implantación de los mismos.

2.3. RESULTADOS DE LA REVISIÓN.

Los resultados de la revisión incluirán:


Posibles cambios en la Política de SST

Estos cambios serán fruto de posibles cambios en la empresa que pudieran influir en la filosofía
general de la misma pudiendo dar lugar a inclusión de nuevos marcos para la creación de objetivos
y nuevas tendencias en la filosofía general de la empresa.

Cambios y definición de nuevos objetivos y metas

La organización deberá estudiar el grado de cumplimiento de los objetivos ya definidos y detectar


posibles nuevos objetivos o la necesidad de modificar o redefinir los ya existentes.

RESUMEN

La alta dirección debe, a intervalos planificados, revisar el sistema de gestión de la SST de la


organización para asegurarse de su adecuación y eficacia continuas.

La revisión debe incluir la evaluación de las oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar


cambios en el sistema de gestión de la SST, incluyendo la política de SST y los objetivos.

Debe mantenerse registro de las revisiones por la dirección.

La información de entrada para la revisión debe incluir:

o Resultados de auditorías internas,


o Evaluación de cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba,
o Comunicaciones de partes interesadas externas, incluidas quejas,
o El desempeño en la SST de la organización,
o El grado de cumplimiento de objetivos y metas,
o El estado de las acciones correctivas y preventivas,
o Seguimiento de acciones resultantes de las anteriores revisiones por la dirección,
o Cambios en circunstancias de la organización,
o Evolución de requisitos legales,
o Recomendaciones para la mejora.

Los resultados de la revisión por la dirección deben incluir todas las decisiones y acciones
relacionadas con:

o Posibles cambios organizativos que influyan en aspectos de SST de la organización.


o Cambios en política, objetivos y metas.

1.- El máximo responsable del funcionamiento del SST es:

A) El órgano administrativo competente que ha de velar porque todas las organizaciones


cumplan la legislación en materia preventiva
B) La alta dirección de la organización
C) Los trabajadores de la empresa
D) El departamento de prevención de riesgos laborales

2.- Se considera un elemento de evaluación del sistema:

A) Los resultados de auditorías internas


B) La participación de los trabajadores
C) El grado de cumplimiento de los objetivos planteados
D) Todas las respuestas anteriores son correctas

3.- Estas revisiones del sistema:

A) Han de estar planificadas


B) Debe quedar constancia de las mismas a través de registros documentados
C) Han de ser periódicas
D) Todas las respuestas anteriores son correctas

4.- La revisión por la dirección pretende:

A) Establecer los criterios a seguir para el sistema de prevención de la organización


B) Definir la situación real de la empresa y cual debería ser según lo marcado en los
objetivos
C) Es una fuente de información
D) Las respuestas b y c son correctas

5.- A través de esta revisión:


A) Se establecen medidas correctivas
B) Se marcan medidas preventivas
C) Se establecen las bases para nuevos objetivos
D) Todas las respuestas anteriores son correctas