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1. OBJETIVOS.

 Ejemplo de Auditoria.
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2. CONTENIDO.

Informe de Auditoria del Sistema de Prevención de Riesgos

Laborales en XYZ S. L.

A la Dirección de XYZ S. L. Calle DEL RIO 30 50003 México D.F.

INDICE

A. Identificación de la Sociedad.
B. Introducción y descripción general.
C. Sistema de Gestión de la Prevención de Riesgos Laborales.
Política preventiva.
Organización de recursos para actividades preventivas.
Evaluaciones de riesgo.
Planificación de la prevención.
Vigilancia de la salud.
Sistemas de control.
Formación e información de los trabajadores.
Participación de los trabajadores.
Coordinación de actividades empresariales.
Medidas de emergencia
Control de actuaciones preventivas

IDENTIFICACIÓN DE LA SOCIEDAD

Denominación Social: XYZ S.L.

Razón social: Calle DEL RIO 30 50003 México D.F.
RFC: A 50285323
Código CNAE: 3232
Número total de trabajadores: 185
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INTRODUCCIÓN Y DESCRIPCIÓN GENERAL

XYZ S.L. es una entidad dedicada a la fabricación de piezas auxiliares

de asientos para automóviles. La fábrica ocupa una superficie de 15.000
m2, de los que 8500 m2 están cubiertos. Las actividades desarrolladas
en la Sociedad y las instalaciones de que disponen son complejas e
incluyen salas de prensas, líneas de soldadura, talleres de mecanización
y almacenes. Existen 11 zonas de actividad donde se ubican un total de
los 185 trabajadores.

La documentación soporte del Sistema de Gestión de Prevención de

Riesgos Laborales está constituida por el manual de Gestión de
Prevención de Riegos, los procedimientos de Prevención de Riesgos y
las Instrucciones de Prevención de Riesgos.

SISTEMA DE GESTION DE LA PREVENCIÓN DE RIESGOS

LABORALES

Se ha dividido esta sección en una serie de apartados que forman parte

de la estructura básica del Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos
Laborales. Para cada uno de estos apartados, junto con una descripción
general de la situación actual, recogemos las observaciones que se han
puesto de manifiesto como resultado de nuestro trabajo.
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POLÍTICA PREVENTIVA

La Dirección de la Sociedad ha definido una política en materia

preventiva, donde adquiere el compromiso de cumplir una serie de
objetivos generales y principios de acción que conforman la Política de
Prevención de Riesgos de la empresa.

Estos objetivos generales de la Política preventiva están de acuerdo con

la norma de la SST ISO 18001:2007.

La Dirección General es consciente de que debe proporcionar los medios

materiales y humanos necesarios para el desarrollo del Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.

El organigrama general de XYZ S.L. está constituido por una Dirección

General de la cual dependen las diferentes Direcciones operativas y,
directamente, el Servicio de Prevención.
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ORGANIZACIÓNDE RECURSOS PARA LA ACTIVIDAD PREVENTIVA

XYZ S.L. ha llevado a cabo la organización de los recursos necesarios

para el desarrollo de las actividades preventivas con arreglo a la
modalidad de contratación de un Servicio de Prevención Externo.

El Servicio de prevención contratado de XYZ S.L. tiene las

especialidades preventivas marcadas por el RSP.

El contrato con el Servicio de Prevención Externo ABC S.L. data de julio

de 2002 para la prestación de servicios de prevención en todas las
especialidades marcadas por la Ley.

EVALUACIONES DE RIESGO

El Servicio de Prevención Externo ABC S. L. ha diseñado un

procedimiento para realizar la evaluación y control de los riesgos en el
cual se describe la metodología para identificar, analizar, valorar y
controlar los riesgos en los diferentes puestos de trabajo. La
metodología empleada por ABC S. L. está basada en el método de la
Secretaria del Trabajo y Previsión Social en el cual se valoran los
riesgos identificados en función de la probabilidad y las consecuencias.

Para llevar a cabo las citadas evaluaciones se ha elaborado una relación

de los puestos de trabajo existentes, tanto si son ocupados por
trabajadores de XYZ S.L. como de empresas contratadas y
subcontratadas. Las evaluaciones de riesgos han sido realizadas
inicialmente por técnicos de prevención del Servicio y, de acuerdo al
procedimiento establecido, se revisarán cuando se modifiquen las
condiciones de trabajo, cuando se introduzcan nuevas tecnologías,
cuando las características personales del trabajador lo exijan, etc. y
como mínimo, cada tres años.
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Dentro de la metodología de evaluaciones de riesgo se contemplan las

especialidades de Ergonomía y Psicosociología Aplicada, Seguridad en el
Trabajo e Higiene Industrial.

En cuanto a la disciplina preventiva de Ergonomía y Psicosociología

Aplicada se ha tenido en cuenta la valoración de carga física, pantallas
de visualización de datos, temperatura e iluminación. En la disciplina de
Seguridad en el Trabajo se contempla por un lado la seguridad general
para los riesgos generados por las instalaciones industriales sometidas a
control reglamentario y la seguridad específica de los puestos de
trabajo.

En la disciplina de Higiene Industrial se ha elaborado también una lista

de posibles riesgos higiénicos presentes en las actividades y se han
considerado contaminantes químicos, ruido ...

PLANIFICACIÓN DE LA PREVENCIÓN

El Servicio de Prevención ajeno junto con la Empresa ha diseñado un

procedimiento para planificar, ejecutar y controlar los objetivos y metas
del Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales, de acuerdo
con la política de prevención y su compromiso de mejora continua.

Dentro de la planificación de la prevención, el Servicio de Prevención

elabora un Programa de Gestión de la Prevención con la finalidad de
promocionar la mejora continua de las condiciones de trabajo de los
trabajadores.

Este Programa incluye una descripción de las actuaciones a realizar,

estableciendo prioridades, responsables, calendario, nivel de progreso y
medios económicos necesarios.
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El Programa de Prevención de Riesgos es revisado, estudiado e

informado a los representantes de los trabajadores y a ellos mismos
estando aprobado por la Dirección General. Hemos comprobado que, a
la fecha actual, el Programa de Prevención de Riesgos se está
cumpliendo de forma correcta.

PLANIFICACIÓN DE LA VIGILANCIA DE LA SALUD

La Sociedad ha desarrollado un procedimiento con el objeto de definir

las actividades, en materia de vigilancia de la salud y atención médica,
a realizar por el área médica del Servicio de prevención contratado.
Este procedimiento se aplica tanto a los trabajadores de XYZ S.L. como
a los trabajadores de empresas contratadas y subcontratadas. La
vigilancia de la salud se efectúa mediante la realización de
reconocimientos médicos, la asistencia por enfermedad común, la
asistencia por accidente y la adaptación del trabajador, por sus
circunstancias específicas, al puesto de trabajo.

Los reconocimientos médicos se clasifican en ordinarios, periódicos

específicos, de entrada al trabajo y de retorno al trabajo tras una larga
ausencia. Los reconocimientos periódicos específicos son de carácter
obligatorio y periodicidad anual e incluyen reconocimientos específicos
por exposición a tolueno, ruido, otoscopia y audiometría de vía aérea y
por manipulación manual de cargas. Las analíticas correspondientes las
realiza el Servicio de Prevención Ajeno.

El Servicio Médico del Servicio de Prevención cumplimenta los registros

de accidentes de trabajo, enfermedades profesionales y parte
estadístico semestral de enfermedad común así como las fichas de
historia médico laboral de cada uno de los trabajadores.

La investigación de accidentes la realiza el Servicio de

Prevención, cumplimentando un parte de investigación de
accidentes y un registro de accidentes.
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Observaciones

Durante el año 2001, se han realizado pruebas analíticas con carácter

general. No obstante, los reconocimientos médicos de carácter ordinario
se limitaron a aquellas personas para las que la analítica mostraba
alguna patología. Durante el año 2002 han comenzado a efectuarse los
reconocimientos médicos de acuerdo a los protocolos establecidos.

SISTEMAS DE CONTROL

XYZ S.L. ha diseñado un procedimiento que establece la verificación del

cumplimiento de las disposiciones del Sistema de Gestión de Prevención
de Riesgos Laborales y su eficacia, mediante auditorias, indicando
además directrices para la realización de Auditorías de Orden y
Limpieza.

Las auditorías internas realizadas en la Sociedad son realizadas por el

auditor interno de la empresa y los resultados obtenidos quedan
registrados en un formato estándar recogido en dicho procedimiento.

Las auditorías internas del Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos

Laborales son programadas por el responsable del Servicio de
Prevención mediante un Plan Anual de Auditorías Internas del Sistema
de Gestión de la Prevención de Riesgos Laborales, el cual es aprobado
por la Dirección General.

El auditor interno realiza el Informe de Auditoría Interna del Sistema de

Gestión de la Prevención de Riesgos Laborales indicando las no
conformidades encontradas. Posteriormente, emite un Informe de No
Conformidad especificando las "Acciones Correctoras y Preventivas"
para la corrección de las no conformidades.
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Igualmente, XYZ S.L. ha diseñado un procedimiento que establece la

revisión del Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales por
parte de la Dirección, con el fin de asegurar su adecuación y eficacia así
como el mantenimiento de la mejora continua.

INFORMACIÓN Y FORMACIÓN DE LOS TRABAJADORES.

Información.

XYZ S.L. ha diseñado un procedimiento con el objeto de establecer el

sistema de comunicación interna y externa de prevención de riesgos,
que permita una adecuada emisión, recepción, documentación y
respuesta de información y de cuestiones, tanto en el ámbito interno,
entre los diversos niveles funcionales y jerárquicos de la organización,
como externo.

La difusión de la información de prevención de riesgos es

responsabilidad del Servicio de Prevención y de parte de la propia
dirección a través de la persona designada, facilitándola bien
directamente o a través de los diferentes departamentos, a las partes
interesadas. La transmisión de información se realiza mediante un
modelo de comunicación interno elaborado por la Sociedad. Tanto las
comunicaciones internas emitidas como las recibidas son archivadas por
el Servicio de Prevención Externo y la persona anteriormente señalada
una vez firmadas por el receptor.

Adicionalmente, cuando el Servicio de Prevención desea informar en

materia de seguridad y salud laboral a todos los trabajadores o a
grupos determinados de ellos, lo realiza a través de una Nota
Informativa la cual se coloca en los paneles informativos instalados en
los locales de la Sociedad próximos a las áreas de descanso. Cada una
de las notas informativas son archivadas por la persona encargada de la
Prevención y remitidas al Servicio de Prevención Externo.
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Formación.

XYZ S.L. ha diseñado un procedimiento con el objeto de establecer el

sistema de formación y sensibilización a los trabajadores, en materia de
prevención de riesgos. Este procedimiento se aplica tanto a los
trabajadores propios como a los de empresas contratada y
subcontratadas.

El Servicio de Prevención Externo de XYZ S.L. es el responsable de

establecer la formación adecuada y suficiente, tanto teórica como
práctica, en materia preventiva a cada trabajador desde el momento de
su incorporación, siendo adaptada a los cambios producidos en el
desarrollo de su actividad.

Se realiza una formación específica para los denominados puestos clave

encargados de cada sección y para el trabajador designado por la
empresa para llevar a cabo las diferentes acciones.

En los cursos de formación relacionados con el Sistema de Gestión de

Seguridad y Salud en el Trabajo, el responsable de personal confecciona
un Informe de la Formación donde se recoge información relativa al
curso y relación de asistentes.

Observaciones

La formación a todos los trabajadores en materia preventiva está

pendiente de completarse actualmente.
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PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES.

XYZ S.L. ha diseñado un procedimiento con el objeto de desarrollar las

funciones y ámbito de actuación de las personas que se encargarán del
seguimiento y objeciones marcadas por el Servicio de Prevención
Externo para ser ejecutadas.

Las personas designadas en un número de 2 se reúnen una vez al mes

como mínimo con la alta dirección. De cada una de las reuniones
celebradas se redacta un Acta de reunión.

COORDINACIÓN DE ACTIVIDADES EMPRESARIALES.

XYZ S.L. ha diseñado un procedimiento de control de las actividades de

otras empresas que realicen labores en el Centro de Trabajo de la
Sociedad con el objeto de describir los requisitos aplicables a dichas
empresas. Este procedimiento se aplica a todas las contratas y
subcontratas que realicen su actividad en las instalaciones y equipos de
trabajo de la Sociedad.

La Sociedad ha elaborado unas normas básicas de obligado

cumplimiento para las empresas contratadas y subcontratadas. Estas
normas básicas constituyen unas instrucciones que son entregadas a las
personas designadas por la empresa XYZ S.L., previa presentación por
parte de los trabajadores autónomos y de empresas contratadas y
subcontratadas de la documentación de su afiliación y alta en la
Seguridad Social.

El Servicio de Prevención contratado comunica a las empresas

contratadas y subcontratadas los riesgos existentes en los centros de
trabajo de la Sociedad y que puedan afectar a la seguridad y salud de
sus trabajadores y les informa de las medidas a adoptar para su
eliminación y/o reducción.
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Las empresas contratadas y subcontratadas que realizan habitualmente

actividades en XYZ S.L. reciben la formación necesaria para conocer el
Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales implantado, los
riesgos derivados de sus actividades y las prácticas a seguir en sus
actuaciones.

Observaciones

La presentación de estos documentos no se ha producido a la fecha de

emisión de este informe.

MEDIDAS DE EMERGENCIA

La Sociedad ha elaborado un procedimiento de actuación de emergencia

considerando las siguientes situaciones: Para prevenir los riesgos y
combatir estas situaciones se han designado grupos de trabajadores
con formación teórico práctica.

 Incendios
 Amenazas y robos
 Catástrofes naturales

CONTROL DE ACTUACIONES PREVENTIVAS

Lugares de Trabajo.

XYZ S.L. ha diseñado un procedimiento con el objeto de establecer las

pautas para el diseño, mantenimiento y control de los lugares de
trabajo.
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El control de las características constructivas, ambientales y del orden y

limpieza de los lugares de trabajo se realiza a través de las inspecciones
contempladas en las Instrucciones Técnicas: "Inspecciones de los
lugares de Trabajo", "Normas básicas para el mantenimiento de las
condiciones de orden y limpieza" y "Disposiciones mínimas en los
lugares de trabajo".

Observaciones

Se observa que, por lo general, en los lugares de trabajo no se

encuentran señalizadas las direcciones de evacuación.
Se observa en el almacén de expediciones que no se cumple con la
distancia mínima obligatoria desde la carga situada a mayor altura
hasta el techo.
Se observa que las vías de circulación no se encuentran señalizadas.

Equipos de trabajo

Descripción Instalaciones:

XYZ S.L. ha diseñado un procedimiento con el objeto de establecer el

sistema de control del cumplimiento de la reglamentación en el
proyecto, dirección de obra, instalación y puesta en servicio,
mantenimiento e inspección de las instalaciones industriales.

Asimismo, efectúa el control de las instalaciones industriales según se

establece en las diferentes instrucciones específicas para cada
instalación, como son: depósitos a presión e instalaciones de aire
comprimido, instalaciones eléctricas de alta y baja tensión, instalaciones
de gas, almacenamiento de productos químicos, instalaciones térmicas,
instalaciones de protección contra incendios y aparatos de elevación y
manutención.
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Las instalaciones en XYZ S.L. se realizan con un proyecto realizado por

un técnico titulado y visado por el Colegio Oficial correspondiente y son
realizadas por instaladores autorizados.

El mantenimiento y las revisiones periódicas de las instalaciones se

realizan por personal autorizado.

Equipos.

XYZ S.L. ha diseñado una Instrucción de Prevención de Riesgos con el

objeto de establecer los requisitos de seguridad en los equipos de
trabajo utilizados en la empresa. Esta Instrucción se aplica a todos los
equipos de trabajo que hayan sido suministrados por
fabricantes/importadores y/o diseñados y construidos por personal
propio.

Los Equipos de trabajo deben cumplir los requisitos establecidos en la

Instrucción "Especificaciones para la compra de máquinas" y como
norma general cualquier máquina, aparato, instrumento o instalación
deberá aportar antes de su puesta en servicio el marcado CE y la
documentación del equipo de trabajo.
El Servicio de Prevención es el responsable de velar por el correcto
mantenimiento de los requisitos de seguridad de los equipos de trabajo
mediante las revisiones establecidas en la Instrucción correspondiente.
Determinados equipos de trabajo que se encontraban a disposición de
los trabajadores en la empresa no se adaptan a la Norma. No obstante,
la Sociedad, para cumplir con la legislación vigente y adaptar los
equipos de trabajo ha solicitado una moratoria de 5 años, la cual ha
sido autorizada por la Dirección General de Trabajo para las prensas
puestas en servicio antes del 21 /01 /87, instalaciones de soldadura por
resistencia eléctrica puestas en servicio antes del 01/01/95 y máquinas
herramientas puestas en servicio antes de 21/01/87.
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EQUIPOS DE PROTECCIÓN INDIVIDUAL.

XYZ S.L. ha diseñado un procedimiento con el objeto de establecer las

disposiciones mínimas de seguridad y salud para la elección, compra y
utilización de los equipos de protección individual. El Servicio de
Prevención, una vez realizado el Análisis de las Condiciones de Trabajo,
determina los Equipos de Protección Individual adecuados en función de
los tipos de riesgo detectados. Asimismo, mantiene actualizada una lista
de Equipos de Protección Individual y Emergencia utilizados en la
Sociedad.

Todos los Equipos de Protección Individual seleccionados deben ser

consensuados con los Delegados de Prevención antes de su compra y se
solicitará el certificado de su homologación.

La empresa ha elaborado dos Instrucciones de obligado cumplimiento

en cuanto a EPP´s que son: "Normas básicas de utilización de Equipos
de Protección personal" y "Compras de Equipos de Protección Personal"

Observaciones

Se observa en algunos puestos de trabajo la ausencia de señalización

de la obligatoriedad de utilizar equipos de protección Personal. No
obstante, estas señales se encontraban situadas a la entrada de las
diferentes naves.