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1. OBJETIVOS.

 Desarrollo de la auditoria e informe final.

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2. CONTENIDO.

2.1 Realización de la auditoria: el desarrollo de una auditoria consta

de cuatro puntos principales.

 Reunión inicial: Adopción del Programa de la Auditoría.

Análisis general de la organización y planificación preventiva
de la empresa

La auditoria comienza con una reunión con el empresario y/o sus

representantes (incluido, en su caso, el responsable del Servicio de
Prevención) para presentar el programa de la auditoría y concretar
aquellos aspectos del mismo (metodología y agenda de trabajo) que
deban definirse conjuntamente. En la misma reunión o reuniones
posteriores, pero con los mismos participantes, conviene tratar de
forma general los siguientes temas (aunque se tratarán de forma más
detallada en una fase posterior de la auditoría) para tener una idea
global de las cuestiones básicas que condicionan el desarrollo de la
prevención en la empresa:

a) La modalidad y principales características de la organización

preventiva existente, la planificación general de la prevención y su
integración en los distintos niveles jerárquicos de la empresa.
b) Los aspectos relativos a las obligaciones empresariales en materia
de consulta y participación de los trabajadores.
c) Estas reuniones iniciales también pueden ser aprovechadas para:
d) Aclarar las dudas generales que se le puedan haber presentado al
auditor, en la fase de preparación de la auditoría, al analizar la
documentación recibida.
e) Analizar la "siniestralidad reciente"
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La SST establece explícitamente que la auditoría debe realizarse

"teniendo en cuenta la información recibida de los trabajadores". La
información no se debe limitar a un puesto de trabajo concreto y es
canalizada a través de sus representantes.

En cualquier reunión en la que se traten los temas básicos para la

realización de una auditoría deben participar los representantes de los
trabajadores tanto de forma directa como mediante un contacto
paralelo con el auditor.

 Análisis de la universalidad de la evaluación de riesgos y

visita general a los centros e instalaciones de la empresa

Lo primero que debe comprobarse es que la evaluación abarca las

distintas áreas, actividades y puestos de trabajo de la empresa. Una
posible forma de clasificación, para facilitar dicha comprobación, es la
siguiente:

I. Áreas externas a las instalaciones de la empresa.

II. Etapas en que se desarrolla el proceso de producción o la
prestación de servicios (con indicación de los puestos de trabajo
correspondientes).
III. Otros trabajos u operaciones regulares de carácter "horizontal"
(conductores, limpieza, mantenimiento, etc.).
IV. Trabajos u operaciones no regulares pero "previsibles" (actuaciones
en caso de pequeñas obras, averías, etc., que impliquen trabajos
en altura, trabajos con corriente eléctrica, trabajos en espacios
confinados o atmósferas inflamables y otros trabajos peligrosos
para cuya realización se precise de autorización expresa).
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Durante la visita conviene:

1) Aclarar las dudas concretas (sobre un determinado riesgo o

puesto de trabajo) que se le puedan haber presentado al auditor,
en la fase de preparación de la auditoría (al analizar la
documentación recibida) recabando de la empresa o de los
trabajadores la información que considere necesaria.
2) Recoger las informaciones que aporten los trabajadores sobre
cuestiones relacionadas con el objeto de la auditoría.
3) Tomar nota de todo aquello que pueda ser de utilidad en la
siguiente fase de auditoría: la evaluación sistemática del
cumplimiento de los requisitos legales exigibles.

Es frecuente el caso de empresas en las que existen numerosos puestos

de trabajo (e incluso unidades o centros de trabajo) de iguales o muy
similares características. En tales casos, no es necesario que se visiten
todos y cada uno de esos puestos o centros, siempre que la muestra de
los visitados sea representativa del conjunto y su tamaño se determine
teniendo en cuenta tanto el "grado de homogeneidad previsible" de
dicho conjunto como la naturaleza y gravedad de los riesgos existentes.

El Auditor deberá analizar si la evaluación de riesgos ha sido realizada

mediante un método adecuado, pudiendo en aquellos casos en que
tenga algún tipo de duda proceder a realizar aquellas comprobaciones
que considere adecuadas para obtener suficiente confianza de la
adecuación de los controles y mediciones realizadas. El auditor
comprobará que la evaluación abarca la totalidad de los puestos y
trabajadores de la empresa e incluye todas las medidas preventivas que
deben ser desarrolladas posteriormente para un adecuado control de los
riesgos.

 Evaluación inicial de riesgos.

 Revisiones de la evaluación de riesgos.
 Informe de controles y mediciones higiénicas.
 Certificados de calibración de equipos utilizados en las
mediciones.
 Certificados de calificación de los técnicos que han realizado la
evaluación.
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Se debe tener especial atención a:

Los equipos de trabajo y medidas de protección colectiva:

 Registro Industrial.
 Certificados de Inspección de Organismos de Control Autorizados,
para los equipos sometidos a reglamentación oficial.
 Revisiones de los equipos de trabajo de acuerdo con la secretaria
del trabajo (comisión mixta de seguridad e higiene).
 Declaración de Conformidad de equipos sometidos a Directivas
específicas.
 Revisiones de los equipos con posterioridad a un accidente.
 Controles de las medidas de protección colectiva.

Los equipos de Protección Individual:

 Declaración de conformidad de acuerdo con PASST.

 Justificantes de entrega de los equipos a los trabajadores.
 Revisiones de mantenimiento, cuando proceda.
 Formación e información a los trabajadores.

La formación impartida: El auditor va a comprobar la adecuación de

la formación en materia de Prevención que los trabajadores reciben. La
formación debe ser impartida:

-Al ingreso en la empresa.

-A consecuencia de un cambio de puesto de trabajo.
-Por cambios tecnológicos, equipos de trabajo, etc.
-Periódicamente.

Aspectos a contemplar:

 Certificados de los técnicos de Nivel Intermedio y Superior.

 Justificantes de cursos de Prevención de Riesgos Laborales
impartidos por empresas externas.
 Justificantes de cursos de Prevención de Riesgos Laborales
impartidos por personal de la empresa.
 Planes de formación de Prevención de Riesgos Laborales.
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Evidencias de una información, consulta y participación de los

trabajadores en las cuestiones preventivas de la organización:

 Nota informativa a los representantes de los trabajadores a

efectos de consulta sobre designación de trabajadores para el
desarrollo de la actividad preventiva.
 Acta de constitución del comité de Seguridad y Salud.
 Consulta a los representantes de los trabajadores sobre el
procedimiento de evaluación inicial de riesgos.
 Información de riesgos generales y específicos a los
representantes de los trabajadores.
 Propuesta de planificación de la actividad preventiva.
 Consulta a los trabajadores o sus representantes sobre el
concierto con Servicios de Prevención Ajenos.
 Información a los trabajadores sobre:

-Los riesgos generales y específicos y las medidas de protección

que les afectan.
-Las actuaciones frente a emergencias y riesgos graves e
inminentes.
-Los resultados de la vigilancia de su salud.

La coordinación de actividades empresariales: La contratación de

actividades a otras empresas obliga al empresario a coordinarse con
ellas cuando realicen actividades en sus propios centros de trabajo o en
los casos señalados en el RFSHMAT, obliga al empresario principal (el
que contrata) a vigilar el cumplimiento de la legislación en materia de
prevención, de todas y cada una de las empresas contratistas o
subcontratistas. Aspectos a contemplar:

 Información sobre los riesgos genéricos existentes en la empresa

y medidas preventivas a adoptar.
 Información sobre los riesgos de los puestos desarrollados por las
empresas contratistas y las medidas preventivas a adoptar.
 TC1 y TC2 de las empresas contratistas y subcontratistas.
 Certificados de conformidad de los equipos de trabajo utilizados
por las empresas contratistas y subcontratistas.
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Los trabajadores con contratos temporales: Los trabajadores

contratados temporalmente, independientemente de la modalidad de
contratación, deben disfrutar de los mismos niveles de protección a su
seguridad y salud que los trabajadores fijos, estando obligado el
empresario a garantizar dichos niveles. Aspectos a contemplar:

 Notificación de la contratación de trabajadores temporales a los

Delegados de Prevención.
 Información y formación en Prevención de Riesgos Laborales de
los trabajadores contratados temporalmente.
 Información suministrada a las ETT sobre los riesgos y medidas
preventivas que deben adoptarse para los trabajadores puestos a
disposición.
 Información a la ETT sobre los requerimientos de
reconocimientos médicos de los trabajadores puestos a
disposición.
 Entrega de equipos de protección individual a trabajadores
contratados temporalmente.

El cumplimiento de la vigilancia de la salud:

 Certificados de aptitud consecuencia de reconocimientos médicos

iniciales.
 Certificados de aptitud consecuencia de reconocimientos médicos
periódicos.
 Consulta a los representantes de los trabajadores sobre el plan
de reconocimientos médicos.
 Comunicación a los trabajadores de los resultados de los
reconocimientos médicos.
 Otras actuaciones en vigilancia de la salud, cuando sean
necesarias.
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Los controles activos y reactivos: El Auditor va a analizar los

controles activos establecidos por la empresa, la planificación de los
mismos, su realización, la evaluación de resultados y las medidas
realizadas como consecuencia de las mismas.

 Informes de inspecciones de seguridad.

 Informes de mediciones higiénicas.
 Estudios ergonómicos.
 Estudios epidemiológicos
 Investigación de accidentes de trabajo.

La planificación de la acción preventiva: El Auditor analizará los

planes y programas desarrollados por la empresa, evaluando su
adecuación a las características de la misma, así como su grado de
cumplimiento. Aspectos a contemplar:

 Planes y programas de la acción preventiva.

 Memorias anuales de los Servicios de Prevención.
 Justificantes de realización de las actividades planificadas o
programadas.
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 Evaluación sistemática del cumplimiento de los requisitos

legales exigibles.
Esta es la fase central de la auditoria. Partiendo de la documentación
disponible, de las informaciones recogidas y de las observaciones
realizadas, el auditor debe analizar sistemáticamente el grado de
cumplimiento de los requisitos legales exigibles. En la búsqueda de
"evidencias objetivas" a fin de decidir si se ha producido una "no
conformidad", es decir, un incumplimiento, o un cumplimiento
insuficiente de un requisito, el auditor puede solicitar documentación
adicional, mantener nuevas entrevistas y volver a visitar determinadas
instalaciones o puestos de trabajo. El Auditor analizará la modalidad
preventiva elegida por parte de la empresa para llevar a cabo la
prevención de acuerdo con la RFSHMAT y de la Ley de Prevención de
Riesgos Laborales. Pero a su vez, analizará si la organización de la
empresa está de acuerdo con lo establecido en el Artículo 1 del
Reglamento de los Servicios de Prevención, es decir: “La prevención
de riesgos laborales, como actuación a desarrollar en el seno de la
empresa, deberá integrarse en el conjunto de sus actividades y
decisiones, tanto en los procesos técnicos, en la organización del
trabajo y en las condiciones en que éste se preste, como en la
jerarquía de la empresa, incluidos todos los niveles de la misma”.

Algunos aspectos a contemplar:

 Conciertos con Servicios de Prevención Ajenos.

 Designación de trabajadores.
 Justificantes de la formación de los técnicos de prevención.
 Consulta de la modalidad preventiva a los trabajadores.
 Sistemática de funcionamiento del Servicio de Prevención Propio.
 Justificante de que los trabajadores designados o los miembros
del Servicio de Prevención Propio están en la plantilla de la
empresa.
 Medios técnicos de los que disponen los trabajadores designados
o los técnicos del Servicio de Prevención Propio.
 Localización geográfica de los Servicios de Prevención Propio.
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Respecto a la integración de la prevención en la organización general

deberá comprobarse que:

 La prevención se ha integrado en las funciones de los distintos

departamentos de la empresa de forma que las decisiones se
toman teniendo en cuenta la necesidad de protección de la salud
de los trabajadores.
 Cada departamento dispone del personal con la información y
formación adecuadas para poder desarrollar las funciones
preventivas que tenga encomendadas.

Cada "no conformidad" debe ser calificada. Los criterios de valoración

empleados para la calificación de la gravedad de una "no conformidad"
deben permitir distinguir del resto, como mínimo, aquellas situaciones o
circunstancias que supongan:

a) Un grave riesgo para la seguridad y salud de los trabajadores

(como, por ejemplo, la utilización de maquinaria antigua, no
evaluada y manifiestamente peligrosa).
b) La falta de previsión o control en relación con determinadas
situaciones, circunstancias o elementos "críticos" (como, por
ejemplo, no hacer que se realicen las revisiones periódicas de
ascensores, calderas, etc.)
c) Un fallo grave en la planificación / organización de la prevención
(como, por ejemplo, que sólo la unidad organizativa "Servicio de
Prevención" tenga atribuidas funciones en esta materia, o que sus
componentes no tengan las cualificaciones requeridas para
cumplir su cometido).

Durante la auditoría, a medida que se identifiquen "no conformidades",

es conveniente ir informando al empresario para que desde ese mismo
momento pueda comenzar a adoptar, si lo considera necesario, las
medidas correctoras oportunas.
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 Reunión final: Presentación y discusión de las conclusiones de

la auditoría

Debe mantenerse una reunión final con el empresario y/o sus

representantes en la que, a modo de conclusión y de forma sistemática,
el auditor presente, justifique y califique las "no conformidades", y el
empresario pueda manifestar sus opiniones al respecto.

En la presentación /justificación de cada "no conformidad" el auditor

deberá describir la situación o circunstancia que considera "inadecuada"
(indicando, cuando sea necesario, cómo se ha llegado al conocimiento
de la misma), exponer las razones legales que justifican dicha
consideración y, en el caso de los "no conformidades" de carácter
"grave", indicar el criterio utilizado para efectuar tal calificación.
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2.2 Informe de la Auditoría

El informe de la auditoría tiene que tratar de lo que se ha realizado y de

las conclusiones obtenidas. Con relación a lo primero, bastará incluir en
el informe el Programa de la Auditoría con las modificaciones que se
hayan producido y las adiciones que se juzguen necesarias. En las
conclusiones deben especificarse, como mínimo, todas las "no
conformidades" detectadas (ordenadas con un criterio explícito)
exponiéndose para cada una de ellas:

 La descripción de la "no conformidad" y, cuando sea necesario, las

evidencias que sustentan la opinión del auditor
 Las razones legales por las que se considera como tal.
 La calificación de su gravedad.

En definitiva, el índice del informe podría adoptar la siguiente forma:

 Número y referencia del informe

 Datos generales de la empresa auditada (nombre, NIF , actividad

principal, plantillas y direcciones de la razón social y centros de
trabajo)
 Identificación de la empresa auditora y del equipo auditor
 Objeto y alcance de la auditoría
 Principal documentación o información que ha servido de base
para la auditoría
 Metodología y agenda de la auditoría (incluyendo los centros
visitados, las fechas de las visitas y las personas entrevistadas,
con su cargo o función)
 Descripción sistemática y explícitamente ordenada de las "no
conformidades" indicándose, para cada una de ellas, las razones
legales por las que se consideran como tales y la calificación de su
gravedad, y adjuntándose, cuando sea necesario, las evidencias
que sustentan la opinión del auditor.
 Firma del responsable de la entidad auditora y (complementaria y
opcionalmente) de los componentes del equipo auditor

El informe de la auditoría deberá remitirse a la empresa, la cual está

obligada a mantenerlo a disposición de los representantes de los
trabajadores y de la autoridad laboral competente.
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2.3 Plan de acciones correctoras

Aquellas áreas a las cuales, durante el proceso de auditoria, se les halla

asignado una o más de una no conformidad deberán establecer
acciones correctoras que eliminen las causas que originaron las no
conformidades. La acción correctora incluirá:
 Medidas a adoptar.
 Plazo de ejecución.
 Responsable de su ejecución.
El plan de acciones correctoras será remitido por el responsable del
área auditada a la alta dirección y al responsable de prevención para
ser posteriormente analizado por el Comité de Seguridad y Salud y
comunicado en las grandes empresas a los representantes de los
trabajadores.