NOMBRE DEL PLAN: PLAN DE AUDITORIA INTERNA COMBINADA

 Determinar la conformidad del sistema de gestión con los requisitos de la norma de sistema de gestión.
 Evaluar la capacidad del sistema de gestión para asegurar el cumplimiento de los requisitos legales y
reglamentarios aplicables al alcance del sistema de gestión y a la norma de requisitos de gestión.
OBJETIVO:
 Evaluar la capacidad del auditado para determinar su contexto, gestionando los riesgos y oportunidades.
 Determinar la eficaz implementación y mantenimiento del sistema de gestión integrado e identificar oportunidades
de mejora.
Todos los procesos definidos en el mapa de procesos, para dar respuesta a los requerimientos de las normas ISO
9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018:
 Desarrollo de proyectos de investigación básica y aplicada, desarrollo tecnológico, servicios de consultoría y
capacitación en las áreas de ciencias naturales, sociales, humanas y religiosas, ciencias económicas contables y
ALCANCE:
administrativas, ciencias agropecuarias e ingenierías.
 Diseño, desarrollo y prestación del servicio de educación superior en los niveles de pregrado y posgrado en las
áreas de ciencias naturales, sociales humanas y religiosas, ciencias económicas contables y administrativas,
ciencias agropecuarias e ingenierías y extensión universitaria.
PROCESOS A AUDITAR: Todos los procesos establecidos en el mapa de procesos.
Requisitos de las normas ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, requisitos legales, del cliente, documentación soporte del
CRITERIOS:
SGI.
Auditor Líder: Claudia Lorena Martinez.

Auditores: Liliana Mafla, Harvey Nazario Escarria, Ernesto Angulo, Alexandra Charria Sandra Mercedes Robledo,
Bárbara Quintero, Isabel Echeverry, Jorge Narváez, Javier Alberto González, Freddy Arévalo.
EQUIPO AUDITOR:
Expertos Técnicos: Hugo Alberto Burgos, Maria Patricia Osorio, Abogado de OAJ.
Guía: Carolina López
Observadores: Monica Amparo Acosta
DURACION: 3 días FECHA INICIO: 13-05-2019 FECHA FINALIZACIÓN: 15-05-2019

LUGAR Instalaciones de la Universidad XXXX, ubicada en la carrera 42 N° 3 A 70 de Armenia.

MÉTODOS: Entrevistas, revisión de documentos y registros, observación.

 Descripción del Riesgo Acción
 Disponibilidad del tiempo de los auditores: se identifica  Hacerle seguimiento a la implementación del Plan
como riesgo por el nivel de responsabilidad de los de Auditoria en el tiempo programado.
auditores, quienes tienen a cargo otras responsabilidades.  Recomendar el uso de listas de chequeo o
RIESGOS DE LA  El uso y diligenciamiento de los registros de auditoria: se documento para el levantamiento de la información
AUDITORIA: identifica como riesgo que éstos no sean diligenciados en que involucre cada uno de los requisitos a auditar.
tiempo real y entregados con el informe final de auditoria.  Acción: Requerir al auditor líder la entrega de la
 Idoneidad de los auditores y no entrega de las documentación que evidencie la idoneidad de todos
certificaciones académicas y laborales de los auditores los auditores antes de dar inicio a la Auditoria
Internos como lo establece el procedimiento PGL-007 Interna del Sistema de Gestión Ambiental.
Auditorías Internas del SGI.
INFORME DE  El informe de auditoría será entregado por el Auditor Líder a la Rectora, a más tardar diez (10) días hábiles después
AUDITORIA: de concluida la auditoria.

NOTAS:  Los expertos técnicos serán convocados por el equipo auditor cuando lo consideren necesario y pertinente.

Fecha Hora inicio Hora fin Actividad / Proceso / Requisito Auditor Cargo Auditado
Reunión de Apertura Líderes de Proceso
7: am 7:30 am Equipo Auditor
Direccionamiento estratégico:  Rector
ISO 9001: 4.1, 4.2, 5.1, 5.1.2, 9.3.1,  Secretario General
9.3.2, 9.3.3, 10.3  Oficina de Planeación Institucional
ISO 14001: 4.1, 4.2, 5.1, 9.3, 10.3  Decanos
ISO 45001: 4.1, 4.2, 5.1, 5.4, 9.3, Claudia Lorena  Director de Extensión y Proyección
7:30 am 9:30 am 10.3 Romero  Vicerrector Académico
13-05-19  Vicerrector Administrativo y Financiero
 Director de Investigación y Desarrollo
 Director de Bienestar Universitario
 Director de Gestión Humana
Gestión de Docencia:  Vicerrector Académico
ISO 9001: 4.1, 4.2, 5.1, 5.3, 6.1, 6.2,  Jefe de Autoevaluación y
09:30 am 12: m 6.3, 7.1.2, 7.1.6, 8.1, 8.2, 8.3, 8.5.1, Ernesto Angulo  Acreditación
8.5.5, 8.6, 9.1, 10  Decanos
 Director de Investigación y Desarrollo.
1: pm 2: pm ALMUERZO
Fecha Hora inicio Hora fin Actividad / Proceso / Requisito Auditor Cargo Auditado
Gestión de la información, la
tecnología:
ISO 9001: 6.1, 6.2.2, 7.1.1, 7.1.2,  Jefe de Informática y telecomunicaciones
7.1.3, 7.1.4, 7.1.5, 8.1, 8.5.1, 10
 Coordinador de infraestructura tecnología
ISO 14001: 4.1, 4.2, 5.1, 5.3, 6.1,
 Coordinador de Seguridad Informática
2: pm 3:30 pm 6.1.2, 6.1.3, 6.1.4, 6.2, 7.1, 7.4.2, 8.1, Ernesto Angulo
 Programadores
8.2, 9.1.1, 9.1.2, 10
ISO 45001: 6.1, 6.1.2.1, 6.1.2.3,  Auxiliares de Tecnología
6.1.3, 6.1.4, 6.1.2.3, 6.2, 6.2.1, 7.1, 
8.2, 9.1.1, 9.1.2, 10

Planeación, gestión y control de la

calidad institucional y de
programas:  Jefe de Autoevaluación y
ISO 9001: 4.1, 4.2,4.3, 4.4, 5, 6.1, 7,
 Acreditación
8.2, 8.7, 9.2, 10.2, 10.3 Claudia Lorena
3:30 pm 5: pm  Jefe de la Oficina de Planeación Institucional
ISO 14001: 4.1, 4.2, 4.3, 4.4, 5, 6.1, Martinez
7, 8.2, 8.7, 9.2, 10.2, 10.3  Jefe de Auditoría y Control Interno
ISO 45001: 4.1, 4.2, 4.3, 4.4, 5, 6.1,  Coordinador del Sistema de Gestión Integrado
7, 8.2, 8.7, 9.2, 10.2, 10.3
 Fecha Hora inicio Hora fin Actividad / Proceso / Requisito Auditor Cargo Auditado
Gestión de la Infraestructura y logística:  Jefe de Servicios Generales
ISO 9001: 6.1, 6.2.2, 7.1.1, 7.1.2, 7.1.3, 7.1.4,  Jefe de SST
7.1.5, 8.1, 8.5.1, 10  Coordinadora de Salud
ISO 14001: 4.1, 4.2, 5.1, 5.3, 6.1, 6.1.2, 6.1.3,  Ocupacional
6.1.4, 6.2, 7.1, 7.4.2, 8.1, 8.2, 9.1.1, 9.1.2, 10 Harvey Nazario  Jefe de Laboratorios
7:am 08:30 am ISO 45001: 6.1, 6.1.2.1, 6.1.2.3, 6.1.3, 6.1.4, Escarria  Jefe de la Unidad
6.1.2.3, 6.2, 6.2.1, 7.1, 8.2, 9.1.1, 9.1.2, 10  de Salud
 Jefe de Informática y telecomunicaciones
 Director de Bienestar Universitario
 Auxiliares de Servicios Generales
Gestión del talento humano:  Director de Bienestar Universitario
ISO 9001: 4.4.1, 4.4.2, 5.3, 6, 7.1.1, 7.1.2,  Director de Gestión Humana
7.1.4, 7.1.6, 7.2, 7.3, 7.5, 7.5.2, 7.5.3, 8.5.3,  Jefe de SST
8.7, 9, 9.1.1, 9.1.3, 10 Harvey Nazario  Coordinador de Pastoral
8:30 am 10: am ISO 14001: 4.4.1, 4.4.2, 5, 6, 7.1, 7.2, 7.3, 7.5, Escarria  Asistente de Bienestar
7.5.2, 7.5.3, 8.1, 8.2, 9, 9.1.1, 9.1.3, 10  Analista de Compensación
ISO 45001: 4.4.1, 4.4.2, 5.3, 5.4, 6, 7.1, 7.2,  Asistente de Desarrollo Humano
7.3, 7.5, 7.5.2, 7.5.3, 8.1, 8.2, 9, 9.1.1, 9.1.3, 10
 Secretaria
14-05-19 Comunicación, Promoción y relaciones
nacionales e internacionales:  Jefe de Relaciones Internacionales
ISO 9001: 4.1, 4.2, 5.1, 5.3, 6.1, 6.2, 6.3, 7.1.2,
 Jefe de Oficina de Egresados
8.1, 8.2, 8.3, 8.5.1, 8.5.5, 8.6, 9.1, 10
Javier Alberto  Asistentes de Relaciones Internacionales
10: am 12: m ISO 14001: 4.1, 4.2, 5.1, 5.3, 6.1, 6.1.2, 6.1.3,
6.1.4, 6.2, 7.4.2, 8.1, 8.2, 9.1.1, 9.1.2,10
González  Alumnos participantes de convenios
ISO 45001: 4.1, 4.2, 5.1, 5.3, 5,4 6.1, 6.1.2, internacionales
6.1.2.1, 6.1.2.2, 6.1.2.3, 6.1.3, 6.1.4, 6.2, 7.4.2,  Secretaria
8.1, 8.2, 9.1.1, 9.1.2,10
12: m 1: pm ALMUERZO
Gestión Administrativa y financiera:  Vicerrector Administrativo y Financiero
ISO 9001: 4.1, 4.2, 5.1, 6.1, 6.2, 7.1.1, 9.1.1,
 Director de Financiación y Cartera
9.1.3, 10.1, 10.2, 10.3 Javier Alberto
 Coordinador de servicios Financieros
1: pm 2:30 pm ISO 14001: 4.1, 4.2, 5.1, 6.1, 6.2, 7.1.1, 9.1.1, González
9.1.3, 10.1, 10.2, 10.3 Liliana Mafla  Asistentes Financieros
ISO 45001: 4.1, 4.2, 5.1, 6.1, 6.2, 7.1.1, 9.1.1,  Auxiliar de Cartera
9.1.3, 10.1, 10.2, 10.3
Gestión de extensión y proyección social:
 Director de Extensión y Proyección Social
2:30 pm 5: pm ISO 9001: 4.1, 4.2, 5.1, 5.3, 6.1, 6.2, 6.3, 7.1.2, Liliana Mafla
 Asistente de Extensión y Proyección Social
8.1, 8.2, 8.3, 8.5.1, 8.5.5, 8.6, 9.1, 10
 Fecha Hora inicio Hora fin Actividad / Proceso / Requisito Auditor Cargo Auditado
ISO 14001: 4.1, 4.2, 5.1, 5.3, 6.1, 6.1.2, 6.1.3,
6.1.4, 6.2, 7.4.2, 8.1, 8.2, 9.1.1, 9.1.2, 10
ISO 45001: 4.1, 4.2, 5.1, 5.3, 5,4, 6.1, 6.1.2,
6.1.3, 6.1.3, 6.1.4, 6.2, 7.4.2, 8.1, 8.2, 9.1.1,
9.1.2, 10
Gestión de Investigación y desarrollo:
ISO 9001: 4.1, 4.2, 5.1, 5.3, 6.1, 6.2, 6.3, 7.1.2,
7.1.6, 8.3, 9.1, 10
ISO 14001: 4.1, 4.2, 5.1, 5.3, 6.1, 6.2, 6.3,  Director de Investigación y Desarrollo
Claudia Lorena
7: am 9: am 7.1.2, 7.1.6, 8.1, 8.2, 8.3, 8.5.1, 8.5.5, 8.6, 9.1,  Director de Extensión y Proyección
Romero
10  Analistas de Investigación y Desarrollo
ISO 45001: 4.1, 4.2, 5.1, 5.3, 6.1, 6.2, 6.3,
7.1.2, 7.1.6, 8.1, 8.2, 8.3, 8.5.1, 8.5.5, 8.6, 9.1,
10
Administración del SGI:  Jefe de autoevaluación Institucional
ISO 9001: 4.2, 5.1.2(a),6.1, 6.2.1, 8.2.2(a),  Secretario General
8.2.3.1(d), 8.5.5(a), 9.1.2, 9.1.3, 10.1  Jefe de Control Interno
9: am 12:m ISO 14001: 4.3(b), 6.1.1(c), 6.1.3, 6.1.4 (a), Ernesto Angulo  Coordinador del Sistema de Gestión Integrado
6.2.1, 7.4.3, 9.1.2, 10.1  Asistente de Autoevaluación
15-05-19 ISO 45001: 4.3(b), 6.1.1(c), 6.1.3, 6.1.4 (a),  y Acreditación
6.2.1, 7.4.3, 9.1.2, 10.1  Analistas del Sistema de gestión Integrado
12:m 1: pm ALMUERZO
Gestión de bienestar y pastoral:
ISO 9001: 6.1, 6.2.2, 7.1.5, 8.1, 8.5.1, 10  Director de Bienestar Universitario
ISO 14001: 4.1, 4.2, 5.1, 5.3, 6.1, 6.1.2, 6.1.3, Sandra Mercedes  Director de Gestión Humana
1: pm 3: pm
6.1.4, 6.2, 7.4.2, 8.1, 8.2, 9.1.1, 9.1.2, 10 Robledo  Coordinador de Pastoral
ISO 45001: 4.1, 4.2, 5.1, 5.3, 5.4, 6.1, 6.1.2,  Asistente de Bienestar
6.1.3, 6.1.4, 6.2, 7.4.2, 8.1, 8.2, 9.1.1, 9.1.2, 10

3: pm 4: pm Reunión del equipo auditor. Equipo Auditor  Líderes de Proceso

4: pm 5: pm Reunión de cierre. Equipo Auditor  Líderes de Proceso