Código. VC.P.

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PROCEDIMIENTO
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SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN

DE RIESGOS Y CONTROLES

Identificación de las modificaciones

Ver 01: Versión inicial, creada para su implementación en el sistema de gestión.

Cargo Nombre Firma

Elaborado por Consultor S&ST Andrés Gonzales

Supervisor de Seguridad y Salud

Revisado por Andrés Valdivia
en el Trabajo

Aprobado por Gerente General Luis Freyre

REVISIONES SIN CAMBIOS

Firma y sello Fecha

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ÍNDICE

1. OBJETIVO ............................................................................................................ 3

2. ALCANCE ............................................................................................................. 3

3. DEFINICIONES ..................................................................................................... 3

4. RESPONSABILIDADES ....................................................................................... 3

5. PROCEDIMIENTO ................................................................................................ 4

5.1. Descripción del Procedimiento ................................................................... 4

5.2. Descripción del Peligro ................................................................................ 5

5.3. Evaluación de Riesgos ................................................................................. 6

5.4. Criterios para la Estimación de Índices ...................................................... 6

5.5. Valoración del Índice de Riesgo Ocupacional (IRO) y Determinación de

Acciones .................................................................................................................. 7

5.6. Actualización de la Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos . 8

6. ANEXOS ............................................................................................................... 8
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1. OBJETIVO

El objetivo del presente procedimiento es estandarizar la metodología que se aplica en la

organización para:

 Identificar los peligros a los que están expuestas las personas que tengan acceso al
lugar de trabajo (incluyendo contratistas y visitantes) dentro de las actividades rutinarias
y no rutinarias.

 Determinar el nivel de riesgos y realizar la implementación de los controles operativos

necesarios.

2. ALCANCE

Aplicable a todo el personal de VERTICE CONSTRUYE S.A.C.

3. DEFINICIONES

 Supervisor de S&ST. Es el supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo,

responsable de velar por la Seguridad y Salud de los trabajadores de la
organización.

 Lugar de trabajo: Cualquier lugar en el que una persona trabaja para o en

nombre de una organización.

 Peligro: Fuente, situación o acto con el potencial de daño en términos de

lesiones o enfermedades o la combinación de ellas.

 Identificación de peligros: Proceso de reconocimiento de una situación de

peligro existente y definición de sus características.

 Enfermedad ocupacional: Identificación de una condición física o mental

adversa actual o empeorada por una actividad del trabajo o una situación
relacionada.

 Riesgo: Combinación de la probabilidad de ocurrencia de un evento o

exposición peligrosa y la severidad de las lesiones o daños o enfermedad que
puede provocar el evento o la(s) exposición(es).

 IRO: Índice de riesgo ocupacional

 Riesgo aceptable: Riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser
tolerado por la organización, teniendo en cuenta sus obligaciones legales y su
propia política de SSO.

 Evaluación de riesgo: Proceso de evaluación de riesgo(s) derivados de un(os)

peligro(s) teniendo en cuenta la adecuación de los controles existentes y la toma
de decisión si el riesgo es aceptable o no.

4. RESPONSABILIDADES

 Supervisor de SST: Es el responsable de la elaboración, revisión y modificación del

presente procedimiento. Asimismo, se encarga de elaborar la matriz IPERC en donde se
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registran todos los peligros y riesgos a los que se encuentra expuesto cada puesto de
trabajo dentro y fuera de las instalaciones de VERTICE CONSTRUYE S.A.C.

 Gerente General: Es el encargado de brindar apoyo y todos los recursos necesarios

para la elaboración y modificación periódica de la matriz IPERC y Mapa de Riesgos, al
Supervisor SST.

 Trabajadores: Son las personas que laboran a nombre de VERTICE CONSTRUYE

S.A.C. y se encuentran expuesto a los peligros y riesgos asociados a un puesto de
trabajo. Deben seguir el presente procedimiento.

5. PROCEDIMIENTO

5.1. Descripción del Procedimiento

FASE DESCRIPCIÓN RESPONSABLE

Designar al evaluador (Supervisor de SST), quien deberá reunir las

Gerente General
siguientes competencias:
1 VERTICE
 Conocimientos básicos de la ley 29783 y su reglamento.
CONSTRUYE
 Mínimo un año de experiencia en la empresa.

Listar las actividades y tareas, registrar el cargo del personal que realiza Supervisor de
2
la actividad. SST

Identificar los peligros en cada tarea, así como el riesgo y daño.

Consultar lo indicado en el punto 5.2.
Supervisor de
3 Registrarlo en VC.P.04.F.01 Matriz de Identificación de Peligros y
SST
Evaluación de Riesgos. Deberá analizarse la posible existencia de
otros peligros según sea necesario.

Indicar si el daño se puede dar en condición:

a) Normal (Rutinario): es parte del desarrollo normal de la operación.
b) Anormal (No rutinario): no es parte del desarrollo normal de la
operación.
Supervisor de
4 c) Emergencia: No es parte del desarrollo normal de la operación.
SST
Requiere una respuesta basada en un plan de emergencia.
Indicar si el personal expuesto es:
d) Propio
e) De Terceros

Evaluar los riesgos según lo indicado en el punto 5.3 y los criterios del
punto 5.4 de este procedimiento Supervisor de
5
Registrarlo en VC.P.04.F.01 Matriz de Identificación de Peligros y SST
Evaluación de Riesgos.

Son riesgos significativos:

Supervisor de
6 - IRO ≥ 30
SST
Ver punto 5.5.

Determinación de causas básicas e identificación de los controles Supervisor de

7
existentes. SST
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Determinación de acciones y recomendación de controles operativos

adicionales considerando la siguiente priorización:
- Eliminación
Supervisor de
8 - Sustitución
SST
- Controles de ingeniería
- Señalización, alertas y/o controles administrativos
- EPP

Revisar los resultados de la evaluación y las propuestas de acción,

(Evaluación del Riesgo Residual). Supervisor de
9
Aprobar el registro VC.P.04.F.01 Matriz de Identificación de Peligros SST
y Evaluación de Riesgos.

Se procede a publicar y difundir la matriz VC.P.04.F.01 Matriz de

Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos. Con la finalidad
Supervisor de
10 de concientizar al personal sobre los peligros y riesgos de la empresa y
SST
lograr mantener estándares óptimos de prevención en materia de
seguridad y salud en el trabajo.

Actualizar la Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos en las Supervisor de

11
circunstancias indicadas en el punto 5.6. SST

Se realiza a modo de apoyo el registro de los peligros en VC.P.04.F.02 Supervisor de

12
Lista de Controles Operacionales. SST

Se realizan a partir de la matriz IPERC, y en cada proyecto, los Supervisor de

13
VC.P.04.F.03 Mapas de Riesgos. SST

5.2. Descripción del Peligro

Para realizar la descripción de los peligros identificados, el Supervisor de SST se deberá basar
de cualquiera de los siguientes aspectos, que además podrán ser requeridos a los trabajadores:

 Tareas llevadas a cabo, duración y frecuencia.

 Lugar(es) en donde se lleva a cabo la tarea.
 Otros posibles afectados (visitas, contratistas,...)
 Entrenamiento recibido.
 Sistema de documentación escrita (procedimientos, permisos de trabajo, etc.)
 Instrucciones de los fabricantes para la operación de máquinas y equipos.
 Servicios utilizados (por ejemplo aire acondicionado).
 Sustancias usadas o encontradas durante el trabajo.
 Estado físico de los materiales: gas, líquido, sólido, vapor, humo, polvo,...
 Hojas de datos de seguridad de los materiales en caso se esté expuesto
(MSDS).
 Requisitos legales en relación a los procesos o actividades a las que se dedica
la empresa o cliente.
 Medidas de control que se crean que están implementadas.
 Datos del seguimiento reactivo (o correctivo).
 Hallazgos de otras evaluaciones existentes.
 Lugar en el que una persona trabaja para o en nombre de una organización
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 La vecindad del lugar de trabajo y las actividades relacionadas al trabajo bajo el

control de la organización.

5.3. Evaluación de Riesgos

La Evaluación del Riesgo se realiza a través de la determinación del Índice de Riesgo

Ocupacional (IRO), por medio de dos (02) elementos: La probabilidad de su ocurrencia IP
(Índice de Probabilidad) y la severidad de las consecuencias IS (Índice de Severidad).

IRO= ∑IP X ∑IS

Donde:

Índice de Probabilidad IP está compuesto por:

 Frecuencia de la exposición al peligro (FE)

 Exposición al Peligro (EP)
 Evaluar la eficacia del Medio de Control (EC)
 Estimar el reconocimiento del Peligro por los trabajadores (RP)

Índice de Severidad IS está compuesto por:

 Gravedad de la Lesión o Enfermedad (GV)

 Valoración de la Cobertura del Daño (CD)

5.4. Criterios para la Estimación de Índices

Criterio de
Alto (3) Medio (2) Bajo (1)
Significancia
Evaluación de la
Continua: Si la actividad es Frecuente: Si la actividad Ocasional: Si la actividad es
Frecuencia de la
rutinaria, se realiza todos es no rutinaria, se realiza no rutinaria, se realiza cada
exposición al peligro
los días de 1 a 7 días. cada 8 a 30 días. 31 o más días.
(FE)

Exposición al Peligro
Alta: > 8 personas Media: <4-7> personas Baja: <1-3> personas
(EP)

Eficaz: Existen
Precario: Existen
procedimientos
Inexistente: No existen procedimientos no
documentados y
procedimientos, (medidas documentados, no
actualizados (medidas
preventivas, estándares actualizados (medidas
preventivas, estándares de
de seguridad, control de preventivas, estándares
seguridad, control de
riesgos de seguridad y de seguridad, y control de
riesgos de seguridad y
salud), el personal no ha riesgos de seguridad y
salud), según las
Evaluar la eficacia del sido entrenado, se salud), según las
exigencias legales que
Medio de Control (EC) evidencian frecuentes exigencias legales que
correspondan, son
condiciones y actos correspondan, son
totalmente satisfactorios, el
inseguros, no hay control parcialmente
personal ha sido entrenado,
del riesgo, en satisfactorios, el personal
se aplica supervisión no se
cumplimiento de las ha sido parcialmente
han registrado condiciones
regulaciones legales entrenado, no se aplica
ni actos inseguros, es
vigentes. supervisión, no es efectivo
efectivo para reducir el
para reducir el riesgo.
riesgo.
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Estimar el
DIFICIL: Desconoce los MODERADO: No
Reconocimiento del FACIL: Reconoce
peligros a los que está reconoce todos los
peligro por los inmediatamente el peligro.
expuesto. peligros.
trabajadores (RP)

MEDIA: Lesión sin

EXTREMA: Lesiones con incapacidad con pérdida de
ALTA: Lesiones con
incapacidad permanente: tiempo laboral: pequeños
incapacidad temporal:
amputaciones, fracturas cortes o magulladuras,
fracturas menores.
Gravedad de la Lesión o mayores. Muerte. irritación de los ojos por
Daño a la salud reversible:
Enfermedad (GV) Daño a la salud polvo.
dermatitis, asma,
irreversible: Molestias e incomodidad:
trastornos músculo-
intoxicaciones, lesiones dolor de cabeza, malestar
esqueléticos.
múltiples, lesiones fatales. general.

Amplio: Genera impacto

Limitado: Genera impacto
Valoración de la sobre un número Aislado: No genera impacto
sobre un número
cobertura del Daño(CD) indeterminable de sobre más de una persona.
determinable de personas.
personas.
(EC) Nota: El índice de control hace referencia a la existencia de procedimientos documentados que estén
debidamente actualizados según la normativa vigente. Este aspecto permite evaluar el cumplimiento de
requisito legal en el procedimiento IPERC

5.5. Valoración del Índice de Riesgo Ocupacional (IRO) y Determinación de Acciones

La Valorización del IRO está dado tal como se detalla en el punto 5.3., la sumatoria de los valores
obtenidos del Índice de Probabilidad multiplicado con la sumatoria de los valores del Índice de
Severidad. Con esta ecuación matemática obtenemos el siguiente cuadro de análisis:

No se requieren controles adicionales. Se debe

dar consideración a soluciones más efectivas a
BAJO
NO SIGNIFICATIVO bajo costo o soluciones que no aumenten más los
(30 O MENOS)
costos. Se requiere seguimiento para ver si se
mantienen los controles.

Se deben realizar esfuerzos para reducir el riesgo,

MODERADO pero los costos de prevención deben ser medidos
(30-45) y limitados. Las medidas de prevención deben ser
implementadas en períodos definidos de tiempo.

El trabajo puede continuar pero tomando medidas

de prevención en forma inmediata para reducir el
IMPORTANTE
SIGNIFICATIVO riesgo. Si el riesgo implica trabajos en marcha se
(45-60)
deben tomar acciones urgentes comunicando al
Comité o jefe inmediato.

El trabajo no debe ser reanudado hasta que el

PERDIDA TOTAL riesgo no haya sido reducido. Si no es posible
(60-72) reducir el riesgo, aún con recursos ilimitados, el
trabajo debe permanecer prohibido.
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5.6. Actualización de la Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos

La actualización del presente procedimiento se realizará en cualquiera de las siguientes

circunstancias:

 Adquisición de nuevo equipamiento y materiales en la oficina principal

 Modificaciones físicas del Lugar de Trabajo.
 Cambio en la metodología de la operación.
 Cambios sobre los procesos.
 Nuevos proyectos.
 Contratación de nuevos servicios o servicios existentes a nuevos contratistas.
 Nueva legislación y/o normativa aplicable.
 Anualmente, el Supervisor de SST efectúa una revisión para determinar si hubo algún
cambio que pueda generar una actualización, total o parcial de los registros de
Evaluación de Riesgos contenidos en el formato. En particular se determina si el
desarrollo de la operación ha demostrado que alguno de los riesgos debe ser
recalificado. Esta actualización es documentada en un acta e informada durante el
proceso de la Revisión por la Dirección.

5.7. Análisis de Trabajo Seguro

En campo se utilizará el formato VC.P.04.F.04 Análisis de Trabajo Seguro para el análisis de

los riesgos según la criticidad de labores y factores de entorno que pudiera afectar la labor en
los proyectos o actividades especiales del giro o no del negocio.

6. ANEXOS

 Formato VC.P.04.F.01 Matriz de Identificación de Peligro y Evaluación de Riesgos

 Formato VC.P.04.F.02 Lista de Controles Operacionales
 Formato VC.P.04.F.03 Mapa de Riesgos
 Formato VC.P.04.F.04 ATS