TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja
un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un
memorando, a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato
para la corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se
debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios
de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una
columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de
la auditoría.

código C-SG-09
REUNION DE APERTURA PROCESO
versión 01
DE AUDITORIA INTERNA
fecha 09/09/19

COMUNICADO

Empresa TALLER METALMECANICO Fecha

Dirección Cll 23·17d62
Representante Ricardo Ortega
Tel: 8345963
Asunto: Convocatoria reunión apertura de Auditoria Inicial del SGSST
Lugar/fecha Área de Reuniones - 15 Sep 2019
Hora 8:00 Am
Apertura
Cierre 12:00PM
Reunión
Objetivo Verificar mediante auditoria interna el cumpliendo de la
Auditoria normatividad legal vigente y los avances con el sistema de gestión
de seguridad y salud en el trabajo
Criterio de Resolución 0312 de 2019, Decreto 1072 de 2015, política de
Auditoria seguridad y salud en el trabajo, norma ISO 45001, ISO 9001:2015,
Programa de auditoria, plan de auditoria
Proceso Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo
Auditar
 Asistencia
Participantes cedula Cargo Firma

Observaciones

b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No

Documento revisado Observaciones del documento.

No. Documento revisado Observaciones del documento

1. DESINGACION DEL El documento debe de ser
RESPONSABLE DEL SGSST actualizado cada año
2. PLANILLAS DE SEGURIDAD Mejorar el sistema de archivo
SOCIAL
3. COPASST Cumple parcialmente con las
reuniones establecidas
4. COMITE DE CON VIVENCIA Se evidencia falencias en las actas
LABORAL
5. INDUCCION Y Buen manejo de la información
REINDUCCION
6. POLITICAS DE LA EMPRESA Deben de ser actualizadas cada
año y ser evaluadas
7. PLAN DE TRABAJO ANUAL Falta la firma del presentante legal
8. MATRIZ DE REQUISITOPS Está muy bien estructurada la
LEGALES matriz de peligros y riesgos
9. CRONOGRAMA DE Los capacitados deben ser
CAPACITACIONES evaluados una vez termine la
capacitación
10. CONCEPTOS MEDICOS Se sugiere solicitar las custodias
OCUPACIONALES clínicas medico laborales
11. REPORTE DE ACCIDENTES Cumple en su totalidad con el
E INCIDENTES reporte e investigación de ATEL
12. PROGRAMA INSPECCIONES Cumple con lo establecido en la
norma
 c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias
de comunicación que usará durante la auditoría.
El proceso de auditoria debe ser realizado en un lugar con poca entrada de ruido,
un ambiente confortable y tranquilo, proceso de auditoria se manejaran los
principios de auditoria, uno de ellos es Escuchar Atentamente al auditado y
visualizar las evidencias presentadas por este.
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o
estrategias de recolección y verificación de información usará durante
la auditoría (ejemplo: lista de Chequeo).
La auditoría se basara por medio de la lista de chequeo de la Resolución 0312 de
2019 la cual estipula los Estándares mínimos del SGSST y Se verificara la
información por medio de la documentación Digital o la que este almacenada en
medio magnético (Computador) y en Físico, Carpetas o A-Z y Revisión de las
Instalaciones
e- Generación de hallazgos de auditor.
Fecha: Auditor (es):
Proceso Auditado: Auditado (s):
Evidencias de Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
Auditoría Auditoría Auditoría
1 Políticas de Res 0312 Política x
SST desactualizada
2 Plan de Res 0312 No está plasmado x
trabajo presupuesto anual
3 capacitacione Res 0312 Falta evaluar x
s conocimientos
4 Inducción-Re Res 0312 Buen manejo de la x
inducción información
5 Matriz Res 0312 Bien estructurada, x
requisitos falta anexar ultima
legales normatividad
vigente
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad
Menor
e- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.
La resolución 0312 establece los estándares mínimos del SGSST y según el nivel
de riesgo y el número de colaboradores se determinara la cantidad de requisitos
que deben cumplir cada organización, El sistema de gestión de Seguridad y Salud
en el trabajo entra entre la jurisdicción del Sistema de Gestión de Calidad al ser
uno de los componentes clave en un sistema de Calidad, además que El
Departamento de Seguridad es uno de los más importantes en toda organización y
su funcionamiento y cumplimiento son imprescindibles.

En la auditoria se evidencio un cumplimiento bastante bueno hacia el SGSST, en

los hallazgos se evidencio algunas no conformidades pero es algo normal en un
Sistema de Gestión que apenas comienza, por lo tanto ya se establecieron
mejoras que se tendrán en cuenta para la próxima auditoria

f- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo

tras el desarrollo de esta actividad.

El Ejercicio Anteriormente Realizado presenta las características de la expectativa

que tenía sobre el curso, pues, logra generar competencias como la búsqueda,
indagación y centrar los conocimientos a una auditoria verdadera. Generando una
sensación de satisfactoria frente al entendimiento del curso de auditoria

Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:

• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto
de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.