INFORME AUDITORIA AA3

Plan de Trabajo Auditoria Interna

EDGAR ANDRES LEGUIZAMO SALINAS

INSTRUCTOR

Freddy Antonio Horta Rodríguez

SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE SENA

LA DORADA, CALDAS

AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD - NTC ISO 9001(1959061)

Actividad: Principios y Tipos de auditoría, Usted hace parte del equipo auditor elegido por la
empresa donde labora, por sus conocimientos sobre el tema de auditoría, así como por su
entusiasmo para colaborar con la mejora del Sistema de gestión de Calidad y la determinación de
la eficacia del mismo. Como documento base para su preparación como auditor interno la empresa
definido usar la Norma ISO 19001 en su última versión, donde están las indicaciones requeridas
para realizar un buen proceso de auditoría y que usted lo encuentra en el material de apoyo del
programa.

1. Defina con sus propias palabras e ilustre por medio de un ejemplo ¿Cómo evidenciaría el
cumplimiento de los 6 principios de auditoría en la empresa donde labora o en otra empresa?
Escriba su respuesta en la siguiente tabla:

Empresa: Petro gas del Llano

Principio de ¿Cómo se evidenciaría la aplicación de este principio en una

auditoria auditoría liderada por usted?
Hacer nuestro trabajo con honestidad, responsabilidad y diligencia ya
1. Integridad que esto nos sirve para generar confianza en nuestro juicio al momento
de auditar.

Hacer una presentación de los hallazgos encontrados en el momento de

2. Presentación la auditoria, siempre siendo lo más específicos posibles, para que así se
Ecuánime puedan hacer los correctivos en las áreas a tratar.

Este debe proceder con el debido cuidado, de acuerdo con la importancia

3. Debido cuidado de la tarea que desempeñan y la confianza depositada en ellos por el
profesional cliente de la auditoria y por otras partes interesadas. Un factor importante
en el desempeño de su trabajo con el debido cuidado profesional es tener
la habilidad de hacer juicios razonables en toda situación de auditoria.
Tenemos que ser prudentes y muy cuidadosos con la información que
4. Confidencialidad manejamos y recibimos también en su divulgación de las mismas.

El auditor interno debe ser independiente de la dirección con el fin de

5. Independencia evaluar objetivamente sus acciones, pero por otro lado está claro que el
auditor interno depende de la dirección al ser su empleado.
El método racional para alcanzar conclusiones de auditoria fiables y
6. Enfoque basado reproducibles en un proceso de auditoria sistemático.
en la evidencia
2. Defina mínimo 3 tipos de auditoría a ejecutar en la empresa en la cual labora (u otra empresa
si es el caso) y establezca los siguientes aspectos:
Empresa: Petro gas del Llano
Tipo de Aspectos
auditoría a Objetivo de la Alcance de la Criterios de Equipo Cliente
ejecutar auditoría auditoría auditoría Auditor de la
auditoría
Certificar a Serían las áreas Manuales y En este Petro gas
1. Auditorias nuestras áreas de administrativa, gestiones de la caso del Llano
de Primera la empresa en comercial, empresa pondría
Parte alta calidad con compras, a Indira
nuestro producción. Núñez y
cumplimiento y Yoli
orden en nuestros Navarro
documentos y
procesos.
Certificar a Poder tener más Teniendo en En este Petro gas
2. Auditorias nuestros confianza y cuenta caso del Llano
de Segunda proveedores en conocimiento de nuestros pondría
Parte cumplimiento a nuestros valores a Sandra
nuestras proveedores para empresariales Ortiz y
solicitudes de así tener más y Yoli
documentación y calidad y cumplimiento Navarro
materiales entendimiento. con nuestros
requeridos manuales de
gestión
Certificar que el Debe abarcar Manejando En este Petro gas
3. Auditorias Sistema de todo el sistema una PQRS de caso del Llano
de Tercera Gestión de la de plantación y nuestros pondría
Parte Calidad que la producción en la clientes y a Oscar
organización ha empresa para así teniendo en Sánchez
decidido contar con una cuenta y Yoli
implantar cumple buena nuestros Navarro
con los requisitos calificación de manuales de
de la norma en nuestros calidad y
cuestión tomada productos y comercio.
como referente, procesos del
como, por mismo, sobra
ejemplo, podría aclarar que en
ser la norma ISO algunos lados ya
9001 tenemos una
excelente
calidad.
3. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta
actividad.
En esta actividad se refleja lo importante de las auditorias en las empresas y cuan eficaces son con
respecto a calificativos de todos los procesos y manejos de toda una entidad, cabe mencionar que
sin estas no sería posible un desarrollo excelente y competitivo de las mismas.