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CURSO SOBRE PERITAJES

LA PERICIA CALIGRÁFICA
JUDICIALES
IL·LUSTRE COL·LEGI
D’ADVOCATS DE BARCELONA –
ASSOCIACIÓ CATALANA DE
PERITS JUDICIALS
Juan Francisco y Rafael Orellana de
Castro – abogados y peritos
calígrafos

29 octubre 2009

LA PERICIA CALIGRÁFICA LA PERICIA CALIGRÁFICA

• ¿Quién puede ser perito calígrafo?


• Definición. Perito calígrafo: experto en la
detección de falsedades documentales
(escritura y documento) desde un punto de • Formación del perito calígrafo (específica y
vista integral. jurídica). Titulación.

• Ciencia eminentemente comparativa.


• Diferencias con la grafología.

LA PERICIA CALIGRÁFICA CUALIDADES DE TODO PERITO


CALÍGRAFO
• Problemática actual. Listas de peritos - Conocimiento profundo de la grafocrítica y
judiciales. la documentoscopia. Conocimiento jurídico y
de la práctica judicial.
- Minuciosidad y rigor.
- Importancia del factor
“experiencia”.
- Claridad en la
exposición, tanto escrita
como oral (oratoria).
LA PERICIA CALIGRAFICA O
GRAFOCRITICA
Qué campos abarca:
- Ámbito de la - Ámbito de la TIPOS DE PRUEBAS
Grafística. Documentoscopia SOLICITADAS

A) EN EL AMBITO DE LA GRAFISTICA:

- La firma (todavía) como


base del estudio principal
de un despacho de peritos.

- 1º: Determinar la autenticidad o


falsedad de texto o firma.

- 2º: En caso de que la firma resulte falsa,


poder determinar su autor.
A) EN EL AMBITO DE LA GRAFISTICA: A) EN EL AMBITO DE LA GRAFISTICA:

- identificación de pintadas. - identificación de anónimos.


Particularidades. Particularidades.

A) EN EL AMBITO DE LA GRAFISTICA: A) EN EL AMBITO DE LA GRAFISTICA:


- Testamentos ológrafos. Particularidades.

- Escritura
degradada.
Patologías que
pueden afectar
a la escritura.
Limitaciones.

B) EN EL AMBITO DE LA DOCUMENTOSCOPIA:
A) EN AMBOS ÁMBITOS:
- Determinar la fecha aproximada - Estudio de tintas. Discriminación de tintas
(antigüedad) de ejecución de un documento. en un mismo documento. Instrumental
Estudio de la tinta y de la firma. Limitaciones. necesario.
Tinta 1

Tinta 2
B) EN EL AMBITO DE LA DOCUMENTOSCOPIA: B) EN EL AMBITO DE LA DOCUMENTOSCOPIA:

- Identificación de máquinas de escribir e


impresoras. Limitaciones.

Trazo superior

- Superposición y
cruzamiento de
trazos.
Trazo inferior
Limitaciones.

B) EN EL AMBITO DE LA DOCUMENTOSCOPIA: B) EN EL AMBITO DE LA DOCUMENTOSCOPIA:


- Abuso de firma en blanco. Cómo abordarlo.
Estudio del documento y de la firma.
POR LA PRESENTE
RECIBO DE DON JAVIER
RECONOZCO DEBER
LA A
PEREZ MARTINEZ
DON JUAN PEDRO
CANTIDAD DE
- Alteración de un documento por
MARTIN DE LAS HERAS
DOSCIENTOS MIL EUROS
LA(200.000
CANTIDAD
€) EN DE CINCO
CONCEPTO
medios físicos o químicos (añadidos,
DEEUROS
MIL PRÉSTAMO PARA
(5000
COMPRA DE LA FINCA
€) LA borrados, lavados, etc):
SITA EN C/ MONDEJAR Nº
10 DE BARCELONA
BARCELONA A 20.1.2009
En Barcelona, a 20-1-2010

B) EN EL AMBITO DE LA DOCUMENTOSCOPIA:

AÑADIDO DE LA CIFRA « 0 » Y UNOS TRAZOS EN LAS LETRAS PREESCRITAS CON UNA


TINTA DE MISMO COLOR QUE PARECIAN IGUALES AL OJO HUMANO, CON LA
FINALIDAD DE MODIFICAR AL ALZA LA CANTIDAD DE UN CHEQUE
FILTRO INFRARROJO (790 nm.)

LAVADO QUIMICO
LUZ U.V.A. + FILTRO U.V.A. (ABSORCION) (360 nm.)
B) EN EL AMBITO DE LA DOCUMENTOSCOPIA: B) EN EL AMBITO DE LA DOCUMENTOSCOPIA:

Puesta en evidencia de escritura « invisible » Puesta en evidencia de escritura « pre-


(latente): escrita »:

FILTRO INFRARROJO (790 nm.)


A TRAVÉS DE LUZ RASANTE

B) EN EL AMBITO DE LA DOCUMENTOSCOPIA: B) EN EL AMBITO DE LA DOCUMENTOSCOPIA:

- Determinar si un • Detectar una firma escaneada


texto ha sido
realizado en unidad
de acto.

- Identificar sellos de MANIPULACIÓN DE FIRMA (ESTIRAMIENTO VERTICAL)


goma. MEDIANTE PROGRAMA DE TRATAMIENTO DE IMÁGENES, Y
POSTERIOR TRANSFERENCIA AL DOCUMENTO DUBITADO
Particularidades.
Ejemplo

B) EN EL AMBITO DE LA DOCUMENTOSCOPIA:

• Detectar una firma calcada:

DETECCION DEL CALCO


MEDIANTE EL EFECTO « NEGATIVO »
POR SUPERPOSICION
B) EN EL AMBITO DE LA DOCUMENTOSCOPIA: B) EN EL AMBITO DE LA DOCUMENTOSCOPIA:
Ejemplos de BIC AZUL-25
trazos AUMENTOS

-IMPORTANTE: Determinar la originalidad originales y no ORIGINAL

de texto y/o firma. originales:

- En qué consiste un documento original?


¿Qué le da originalidad a un documento?

BIC AZUL-25 AUMENTOS BIC AZUL-25 AUMENTOS


FOTOCOPIA B/N SCANNER+IMPRESIÓN
COLOR INKJET

B) EN EL AMBITO DE LA DOCUMENTOSCOPIA: • Entonces, ¿se puede hacer un informe pericial


sobre fotocopias?
El análisis de la presión
ORIGINAL Artículo 334 LEC 2000. Valor probatorio de las copias reprográficas
es otro elemento y cotejo.
básico para 1. Si la parte a quien perjudique el documento presentado por copia
determinar si nos reprográfica impugnare la exactitud de la reproducción, se cotejará
con el original, si fuere posible y, no siendo así, se determinará su
encontramos ante un valor probatorio según las reglas de la sana crítica, teniendo en
trazo original : cuenta el resultado de las demás pruebas.
2. Lo dispuesto en el apartado anterior de este artículo también será
ORIGINAL- m. surco ORIGINAL- m. relieve de aplicación a los dibujos, fotografías, pinturas, croquis, planos,
dorso mapas y documentos semejantes.
3. El cotejo a que el presente artículo se refiere se verificará por el
Secretario Judicial, salvo el derecho de las partes a proponer prueba
pericial.

LUZ RASANTE + FILTRO INFRARROJO


( TINTA TRANSPARENTE AL INFRARROJO) LUZ RASANTE SIN FILTRO

B) EN EL AMBITO DE LA DOCUMENTOSCOPIA:

Puede realizarse un informe sobre


fotocopias, siempre que se hagan las • Que el documento presentado en un
oportunas observaciones referidas a: procedimiento judicial sea o no original puede
tener unas consecuencias jurídicas importantes.
• La legitimidad del documento.
• No siempre resulta sencillo determinar si
nos encontramos ante un documento
• La calidad de las muestras gráficas original o bien se trata de una fotocopia.

• Necesidad de contar con medios de


investigación adecuados.
• LIMITACIONES DE LA PERICIA DOCUMENTOS SOBRE LOS QUE SE
CALIGRAFICA. ELABORA LA PRUEBA PERICIAL
CALIGRÁFICA:
Nuestro estudio dependerá de:
• Todo tipo de documentos que tengan
• La cantidad de material con el que se cuente.
transcendencia jurídica o puedan ser
• La calidad del material con el que se cuente. considerados como prueba (documentos
Riqueza identificativa suficiente y necesaria. privados, oficiales, mercantiles, cartas,
notas, etc) en soporte papel o en otro tipo
• Las limitaciones propias de la pericia caligráfica. de soporte (originales o no).

• Todo ello hace que el perito


• El perito calígrafo no entra a calígrafo deba dotarse de unos
valorar la autenticidad de billetes medios técnicos que le ayuden en
de curso legal. su investigación.

INSTRUMENTAL
TECNICO
• Importancia de contar con instrumental adecuado,
versátil, capaz de detectar las nuevas modalidades de
fraude.
LABORATORIO DEL PERITO • ¿Qué tipo de instrumental básico necesitamos?:
INSTRUMENTAL
TÉCNICO

INSTRUMENTAL
TÉCNICO

• Tener acceso a las


últimas innovaciones
instrumentales para
poder desarrollar todas
las investigaciones
relacionadas con
nuestra profesión.

Luminisys transportable:
- Luz blanca, tungsteno, metaméricas, rasante, oblícua, transmitida..
- Filtros banda para luminiscencia cromática.
- Filtros UV e IR para detección de alteraciones químicas.
- Luminiscencia en infrarrojo.
- Módulo de colorimetría.

EL PERITO ANTE EL JUICIO ORAL


EL PERITO ANTE EL JUICIO ORAL

• Actitud que todo perito ha de tener y que


• Perito adquiere la función de hay que reclamar al perito ante el foro:
“consultor del abogado”. Cómo convicción/rigor/credibilidad/ humildad =
proponer la prueba. objetividad/veracidad/certeza.

• Importancia de la preparación y
defensa de nuestro informe con el
abogado proponente, antes del
juicio. Saber si existe otro informe
pericial.
CONTRADICCION PERICIAL (art. 347.5 LEC) LEY DE ENJUICIAMIENTO CIVL ESPAÑOLA
(Ley 1/2000 de 7 de Enero)
• Se eleva también a la categoría de ley el
enfrentamiento profesional entre peritos en el
• Oralidad
acto de juicio oral. Los abogados podrán pedir:
Consagración de • Concentración
los principios de • Inmediación
• Deontológicamente: ubicar la contradicción en • Simplificación
el acto de juicio oral y no en el informe.

• Ojo! grabación del juicio oral. → Mayor protagonismo del Perito

OBLIGATORIEDAD DE CUMPLIR LO
PREVISTO EN EL ART. 335.2 LEC.

¿QUÉ SE HA DE EXIGIR PUES A UN


INFORME PERICIAL Y A UN PERITO
CALÍGRAFO?

• Eleva a la categoría de ley un principio


deontológico básico de nuestra profesión.

¿Cómo ha de ser la presentación escrita del


• Deber de veracidad. Prevención del art. 335,2
LEC. (en el informe o en el acto de ratificación). informe?
• Ordenada y bien estructurada.
• Ser científicos y objetivos.

• Prescindir de otro tipo de argumentación ajena a la


• El rigor pericial no está reñido con la
grafoscopia. No mezclar con conceptos simplicidad y concisión en la exposición.
grafopsicológicos ni tampoco jurídicos (que
corresponden al Juez. • El informe irá dirigido a personas que no
entienden de nuestra materia: ser didáctico.
• Estar siempre en capacidad de
demostrar nuestros resultados y • Huir de excesivos tecnicismos.
reproducirlos ante el Juez.
En la presentación escrita del informe:
“… que excepto el estudio realizado por el
• Indicar las bases técnicas para cada tipo de Gabinete Central de la Guardia Civil, en que se
prueba. fueron detallando los aspectos parciales de su
proceso operativo, que tuvieron reflejo simultáneo
• Incorporar a nuestro informe, con carácter previo en los resultados, con clara percepción de estos,
a la parte analítica, la metodología que aplicamos ninguno de los demás estudios cumplió con esa
para cada tipo de supuesto planteado. exigencia legal (art. 478 L.E.Crim.)… no bastando
Jurisprudencia. a tal fin las simples aseveraciones: la mera
indicación de los resultados con olvido de la
especificación concreta del punto o lugar donde
se extraen, la referencia de los aspectos o
técnicas empleadas con omisión de su desarrollo
y consiguiente efecto.”
AP Madrid 03.09.88.

IMPORTANCIA DE ACOMPAÑAR
• Ser científicos en nuestros informes. ILUSTRACIONES AL INFORME
• Prueba muy visual.
• Seguir una secuencia lógica, progresiva y
razonada a lo largo del proceso analítico. • Corrobora y demuestra los resultados.
• Ejemplo:
PRESION

• No actuar “per saltum”. PUNTOS DE ATAQUE

ENLACES

CONCLUSION DEL INFORME “A pesar de haber advertido concordancias y


discordancias a la vez, estimo que aquellas
tienen un mayor peso que éstas, si bien éstas
• Concisa. me obligan a considerar como posible que la
• Clara. firma que aparece al pie del documento “x”
• Regla de las cuatro “c”: bien pudiera haber sido manuscritas por el Sr.
• Correcta.
JBC y no por el Sr. ABC, por lo que debemos
• Congruente. concluir que existen muchas posiblidades que
el documento “x” haya sido manuscrito, con
reservas por, XCW.”
• Esta fórmula es útil también para la
realización de todo el informe
pericial.
CONCLUSIONES ALTERNATIVAS “… De acuerdo con ello sólo las firmas
dubitadas que superan un 75% de
• No siempre es posible emitir conclusiones equivalencias pueden estimarse como hechos
por la misma mano, lo que lleva a los Peritos a
de “sí” o “no”. estimar como falsas las dos firmas de las
pólizas de afianzamiento que tienen por base
• Casos en los que no podremos pronunciarnos esta causa, las que alcanzan unas
o deberemos formular conclusiones equivalencias del 57,03% y 61,97%,
justificándose el baremo expresado en
aproximativas. ¿Es correcto?
percentiles por la propia experiencia de los
Peritos”
• Huir de los porcentajes. AP Vizcaya 06.04.95

Casos en los que se advierte una falsedad: “... Se condena a los acusados como autores
de un delito de falsificación en documento
privado, pues dada la modalidad de la
• Necesidad de indicar no sólo la presencia de realización material de la falsificación de la
una falsedad, sino también su modo de firma, por medio de calco de una auténtica,
producción. resulta la práctica imposibilidad de determinar
• Ello puede ofrecer al destinatario de nuestro la realización material de la misma, pero
informe (juez) elementos decisorios para estando en poder del matrimonio acusado
establecer la valoración jurídica del hecho tanto el documento del que se calca la firma
enjuiciado. como aquel al que se ha transferido a través de
calco, es patente que son ellos los que se
Jurisprudencia al respecto: pretenden beneficiar del documento ... “
AP La Coruña 23.1.02

RELACION PERITO/CLIENTE/ABOGADO SECRETO PROFESIONAL


• Aséptica. El perito debe
abstraerse del tema jurídico o
humano.
• ¿Existe en nuestra profesión?
• Relación contractual atípica:
1.- El cliente desconoce si la conclusión le será o
no favorable.
• ¿Cuándo nace?
2.- El destinatario del dictamen no será siempre el
cliente, sino un tercero (Juez).
• Ser ponderados a la hora de fijar nuestros honorarios.
HONORARIOS
PROFESIONALES • Fijar un presupuesto previo. Solicitar judicialmente
una provisión de fondos ajustada al trabajo a
realizar. Problemática. Soluciones.

• Con carácter general, no superar la cuantía


del pleito. Honorarios periciales en relación a
los del abogado director del asunto.

• QUÉ PARAMETROS UTILIZAREMOS


PARA ESTABLECER LA CUANTIA DE • No supeditar nuestros honorarios
NUESTRO INFORME al resultado de la pericia o a la
• Por el trabajo llevado a cabo. cuantía e importancia del pleito.
Supuestos. Excepciones.
• Por las gestiones llevadas a
cabo.
• Por las horas dedicadas. • Fijar los honorarios en relación a la
complejidad del asunto, horas de trabajo,
• Cuantía concreta de los honorarios. Suplidos desplazamientos y utilización del
y gastos de desplazamiento. material e instrumental específico o
pruebas complejas.

JURISPRUDENCIA REFERIDA A LA PRUEBA PERICIAL CALIGRÁFICA

“En atención a la garantía técnica y de


imparcialidad que tienen los organismos
oficiales, se propicia la validez "prima facie"
JURISPRUDENCIA INTERESANTE de sus dictámenes e informes sin
necesidad de ratificación en el juicio oral.
Pero esto es siempre que no hayan sido
objeto de impugnación expresa en los
escritos de conclusiones, en cuyo caso han
de ser sometidos a contradicción en dicho
acto como requisito de eficacia probatoria.”

TS 2ª, S 05-06-2000
JURISPRUDENCIA REFERIDA A LA PRUEBA PERICIAL CALIGRÁFICA JURISPRUDENCIA REFERIDA A LA PRUEBA PERICIAL CALIGRÁFICA

“La prueba pericial caligráfica contradictoria


propuesta por la defensa del acusado era pertinente
y necesaria, … por ello el acusado no ha de soportar
las negativas consecuencias de su inadmisión, como “… no puede negarse todo crédito a un
son la falta de contradicción de la prueba de cargo informe pericial por el hecho de haber sido
con prueba de idéntica naturaleza y su eventual emitido a instancias de la defensa. El Perito
resultado favorable a las tesis de la Defensa. Se emitió su dictamen valiéndose de la
estima que se ha vulnerado el derecho fundamental proyección de transparencias y concretó las
del acusado a un proceso con todas las garantías y, diversidades de rasgos entre varias letras de
muy concretamente, a la utilización de los medios de
los escritos, para concluir afirmando que la
prueba pertinentes a su derecho de defensa, lo que
le ocasionado indefensión”.
escritura no correspondía a la acusada.”
AP Barcelona , Sec. 10ª , S 06-07-2000. Pte: Pijuan Canadell, AP Barcelona 5.6.00.
José María

JURISPRUDENCIA REFERIDA A LA PRUEBA PERICIAL CALIGRÁFICA JURISPRUDENCIA REFERIDA A LA PRUEBA PERICIAL CALIGRÁFICA

“ … los tribunales no están viculados por el “… existe otro informe pericial realizado por el
dictamen de los Peritos, … el órgano Perito Sr. * que llega a conclusiones totalmente
judicial no puede sustituir arbitrariamente el divergentes del Informe del perito J.A.B., sin que
criterio pericial por el suyo propio, aunque del examen de uno y otro dictamen pueda
puede apartarse de las conclusiones llegarse a dar un mayor valor probatorio a uno
periciales razonando debidamente su que a otro por ser ambos extensos, detallados y
decisión” razonables”.
AP Cantabria S 15-06-2000 Penal 1 Arenys, S 25.04.02

JURISPRUDENCIA REFERIDA A LA PRUEBA PERICIAL CALIGRÁFICA JURISPRUDENCIA REFERIDA A LA PRUEBA PERICIAL CALIGRÁFICA

“…parece más acertado poder comparar la “Considera la Audiencia que la diligencia de


firma dubitada con diferentes firmas formación de un cuerpo de escritura no es una
indubitadas practicadas en diferentes auténtica declaración del imputado y por ello no
momentos que con las firmas efectuadas en el precisa la asistencia de letrado, en esta
cuerpo de escritura, que, aun cuando también diligencia no se obliga a emitir una declaración
sean múltiples, responden a un mismo que exteriorice un contenido admitiendo su
momento temporal, a lo que debe añadirse la culpabilidad, sino a tolerar que se le haga objeto
mayor espontaneidad de las firmas de una especial modalidad de pericia,
examinadas por los Peritos X y XX, pues exigiéndole una colaboración, a lo que el
corresponden a diversos documentos que en imputado se puede negar, sin que se le pueda
su día firmó el inculpado sin conocer que iban imponer sanción alguna por negarse a ello”.
a ser objeto de pericia…” AP Cuenca , S 01-12-1993
Penal 19 Barcelona S 16.06.00
Juan Francisco y Rafael Orellana de Castro –
peritos calígrafos
www.gabineteorellana.com

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