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Auditor(es): Dennys Medrano Basilio, Samantha Oscanoa Elias, Stefany Gago Huaman
Auditoría Interna N° Alcance: Área Comercial
Fecha Inicio: 24 de marzo 2018 Responsables: Gerente de Venta, Analista Comercial, Coordinador de
Ventas
Fecha Término: 14 de
Julio 2018
OBJETIVOS DE LA AUDITORIA
1.- Analizar el cumplimiento de la meta de ventas hasta el periodo actual.
2.- Analizar si la distribución de Fuerza de Ventas es la adecuada
3.- Analizar el proceso para concretar la conversión de una matrícula a maestría.
Categoría
Puntos Auditar Descripción De La empresa
(Observación)
Misión: Formar líderes íntegros e innovadores con visión global para Se observa que la misión
que transformen el Perú. y visión están alineadas
Visión: Ser líder en la educación superior por su excelencia académica y con los objetivos,
su capacidad de innovación. pudiendo mejorar si la
institución se enfoca en
En EPG UPC se analiza que la misión y visión están alineadas a cumplir las seguir las políticas
metas y objetivos de la organización, ya que son la base para el desarrollo alineadas a la visión de
de estas, las estrategias son formuladas teniendo como base esencial la la UPC.
misión y visión. Ambas fueron difundidas entre los trabajadores, ya que
desde el momento de la inducción del personal fueron expuestas y
aprendidas por los ahora ya colaboradores de la organización. La misión
explica el valor agregado de la empresa que es la visión global con la que
contarán sus egresados, teniendo en cuenta su público objetivo.
Sector desorganización al
Competido En la EPG UPC durante el periodo pasado tuvieron la implementación del momento de filtrar los
CRM la cual aportó al progreso de llegar a la meta. prospectos captados en
las redes sociales,
Clientes: Está conformado por consumidores del NSE A, B Se dirige a causando la pérdida de
personas comprometidas con la nueva visión del mundo ejecutivo, en el muchos de estos.
cual los profesionales van más allá de los conocimientos, buscan
fortalecer las competencias de las diferentes áreas de la empresa, con
una visión sistemática y estratégica para poder fortalecer su gestión. En
su mayoría son dependientes y actualmente se está viendo mucha mayor
asistencia de jóvenes a partir de los 26 años.
Observación
En la EPG UPC las maestrías van de acuerdo al perfil de su público objetivo,
al igual que sus canales de difusión de la publicidad. La implementación del El año pasado se
CRM ayudó mejorando el filtro de los prospectos para de esta forma dar un mantuvo en cuando a
servicio especializado y dirigir las acciones de marketing de manera eficaz y las ventas llegando al
eficiente. 92% del 100% que
vendría a ser cerca de
Competidores S/27 millones siendo
esta la facturación anual
U. Pacifico: MBA Directivo, ejecutivo y gestión pública. del 2017.
Essan: Especialización en negocios.
Centrum: Mayor mente la carrera de derecho - MBA Temple
UTP: Principal competencia.
EPG UPC cuenta con una cartera de productos la cual viene trabajando
durante más de 4 años y siempre está buscando la diferenciación de sus
principales competidores, sobre todo en el tema de internacionalización, para
ello este periodo firmó un convenio con el Kellog School of Management.
No conformidad
menor
están resultando
eficientes para
contrarrestar este nivel
de competencia.
Dirigir nuestras tareas para cumplir con las expectativas y las Se puede observar que
exigencias de los grupos de interés de la universidad, y con todas las los
obligaciones legales. objetivos estratégicos de
Aumentar la producción científica y tecnológica de la EPG UPC se vienen
Universidad a través de la investigación. cumpliendo
Mejorar el índice de internacionalidad de la Universidad. correctamente de
Calidad académica. acuerdo a lo planteado,
ya que la empresa
Los objetivos estratégicos de EPG UPC viene desarrollando y promocionando desarrolla de forma
actividades de Investigación dentro de la UPC, ubicándose como la tercera correcta sus procesos.
universidad privada que más investiga en el país. A demás, iniciaron el Sin embargo se observó
proceso de Acreditación Institucional con el WSCUC, aumentando así la que el objetivo de
movilidad de alumnos y docentes a través de convenios de intercambio con desarrollo y retención
universidades del mundo, también fortalecieron la enseñanza y evaluación del docente no se
por competencias y las actividades del Grupo de Excelencia Académica (GEA) cumplió, debido al
recorte de personal y
Objetivos operativos otros aspectos
remunerativos.
Desarrollo y retención de docente.
Aumentar el índice de impacto que es el resultado de las
actividades de responsabilidad social y voluntariado de la
Universidad.
Experiencia al estudiante.
Análisis del Visión: Ser reconocidos por formar profesionales a nivel de maestría y
Entorno Interno especialidad con las más altas competencias profesionales y con
liderazgo en la transformación del Perú.
Objetivos Estratégicos
Objetivos Operativos
En EPG UPC, se analizó que las estrategias implementadas por el área Lograron la captación de
comercial están alineadas a los objetivos y a la misión de la empresa, las clientes potenciales al
cuales se vienen cumpliendo casi de manera eficiente. usar los medios
digitales. Sin embargo,
el área no llegó a la
meta propuesta, debido
a factores externos
como el aumento de la
competencia.
evaluar el rango de
con el Analista de Recursos Humanos realizan el diseño del puesto
remuneraciones y
(características, funciones, requisitos, sueldo, etc.) luego la oferta es
recompensas que
publicada tanto en el portal interno como en BUMERAN, los interesados
obtienen.
envían los currículums para ser evaluados por el Analista de RRHH una
vez seleccionadas las personas se trabaja en base a las siguientes
etapas:
1. Dinámica grupal
2. Entrevista con el Especialista de Recursos Humanos
3. Evaluación sicológica sicomotora
4. Entrevista con el Jefe o Gerente del área
5. Entrevista final con el Director del área
6. Contratación
Ventas – Chorrillos
Marketing - LCT
Admisión – San Isidro
Académico – San Isidro
Financiamiento – San Miguel
Facturación – Monterrico
Cobranzas – San Miguel
Recaudación- Chorrillos
Matrícula – Monterrico
Se analiza que en EPG UPC el flujo del proceso para concretar una matrícula
es el mismo de hace cuatro años, pero la diferencia que se observa ahora es
que las áreas involucradas se encuentran en diferentes sedes haciendo que
el resultado final demore.
Punto de Venta:
FORMULARIO
Sistemas de Información
CRM:
Todas las áreas tienen acceso a esta pero los roles y accesibilidad que
los colaboradores tienen va a depender del puesto que desempeñen La Escuela de Postgrado
dentro de la organización. La plataforma a pesar de ser una URL solo cuenta con un complejo
puede ser abierta en las sedes de la UPC por un tema de sistema de CRM, tiene
confidencialidad y para el caso de Postgrado está dividida de la siguiente que focalizarse en la
forma en paneles: capacitación de los
colaboradores para que
• Ventas puedan aprovechar al
• Marketing máximo esta
• Servicios y Retención herramienta.
• Académicos
• Programación
• Administración
Esta herramienta es vital para la gestión del área comercial ya que los
asesores trabajan las carteras de los clientes en base a intereses, cada
interés es creado por el nombre de la maestría ofrecida y periodo de
postulación para luego ir trabajándolo en base a estados para el
seguimiento según su nivel:
Se brindó información
Se brindó información solicitada
Interesado
Evaluando
Postulará en el presente periodo
Pendiente de pago
Pagado
Postulara próximo periodo
No postulará
No contactable
No conformidad
FORMULARIO
No conformidad
menor
ROI:
Mide la Rentabilidad Operativa/Activos. Esta ratio señala que los cursos de El año pasado se empezó
POSTGRADO han generado una rentabilidad del 17%, siendo este porcentaje a subdividir el área
mayor al obtenido en el 2016. comercial separándolas
en distintos locales lo cual
hasta la actualidad está
produciendo un lento
crecimiento.
ROE No conformidad
menor
No vienen generando
Mide la utilidad neta sobre el patrimonio y este ratio es 17% para el 2016,
nuevas sedes tampoco
porcentaje mantenido al obtenido en el 2016.
proyectos referentes al
El mantener sus estándares de educación al margen de sus competidores ha patrimonio por lo que no
hecho que la Universidad no tenga mucho movimiento en este indicador. se ha visto grandes
cambios en cuanto a este
indicador
FORMULARIO
-
-
-
-
-
- S
o Observación
l
Con respecto a la relación
vencia
de Pasivo/Patrimonio se
Ratio de Apalancamiento, la relación Pasivo / Patrimonio es de 3.25 al 2017, encontró una cifra menor
cifra menor al 4.38 obtenida en el 2017. a la obtenido en el año
A fines del año 2017 la Deuda Bancaria era de US$ 10,791 M. nivel que se 2016, esto se debe
elevó en US$ 12´009 M. respecto al 2016 que fue de, US$ 8,782, la relación principalmente al
Deuda Bancaria/Patrimonio fue de 0.68, cifra menor respecto al año 2016 que incremento del Pasivo
fue de 0.85. tanto de corto como de
largo plazo de las
obligaciones financieras y
también al incremento del
- Patrimonio que creció en
- mayor proporción al
- endeudamiento por el
- efecto de revaluación del
- Activo Fijo. La relación
- Deuda bancaria /
- Patrimonio también fue
- menor al año anterior,
- esto se explica
- principalmente por el
- incremento de
- Patrimonio.
-
Márgenes
Observación
No conformidad mayor
FORMULARIO
2017
Con el resultado tenemos un índice de estabilidad que nos muestra el No conformidad mayor
porcentaje de alumnos que culminan el curso durante un periodo determinado Observamos que el área
así también se puede observar que del año 2016 al 2017 hubo más alumnos y comercial no llega a su
la retención fue mucho mayor. meta de ventas, debido al
aumento de la
competencia y a la falta
Rentabilidad sobre Ventas de coordinación entre
Utilidad Neta % Ventas netas x 100 áreas, esto conlleva a una
baja en los ingresos.
2016
2017
Observación
17% 13% Identificamos el
Margen bruto de Utilidad: Este cálculo es útil para determinar si la
porcentaje de los fondos
institución en los años ha tenido suficientes fondos para cubrir sus gastos y si
que quedan después de
existe un potencial de reinversión.
la eliminación del costo
Utilidad Bruta % Ventas netas x 100 de los productos vendidos
a partir de las cifras de
ingresos. Para el 2017
hubo un incremento del
porcentaje de margen de
utilidad bruta, esto quiere
2017
decir una mayor cantidad
% de fondos están
disponibles para
reinvertir, guardar o
pagar los gastos.
2016
%
40% 35%
FORMULARIO
INDICADORES DE PROCESOS
EFICIENCIA
Rotación de Activos: Ventas netas % Activo Total
OBSERVACIÓN
71% Se encontró que para los
años 2016 y 2017, la
58% disminución de un año a
otro en la rotación del
Activo, puede indicar que
la Empresa emplea ahora
un nivel
proporcionalmente mayor
de activos para generar
ventas.
2017 2016
No conformidad
menor
4 Se encontró que
actualmente uno de los
3 puntos de venta que es la
sede de SAN MIGUEL
UPC se produjo un
cambio en las áreas por
lo cual están separadas
por lo que no vienen
cumpliendo de manera
efectiva el canal para
poder llegar a las metas
afectando a nivel general
Marketing Mix Producto: Los Productos que ofrece con respecto al POST GRADO:
Precio: No Conformidad
menor
Estrategia de Precios: Orientada a la Competencia,
diferenciándose con Precios superiores: para la fijación de esta La estrategia de precios
estrategia tuvieron en cuenta el NSE, preferencias y gustos del usada no aplica de
cliente potencial, visión global, y la competencia. manera correcta ya que
no está netamente
1. Tipos de descuentos: enfocada en su
competencia, sino que
Descuento de pago al contado. se dirige a sus clientes
Descuento corporativo. potenciales, en este caso
Descuento por convenio a ejecutivos de rango
Egresado UPC. medio. Sus planes de
financiamiento no se
2. Modalidades de Financiamiento: distinguen de su
competencia, brindando
a. Financiamiento UPC casi lo mismo, de esta
b. Financiamiento Externo forma no logra una
ventaja competitividad
Banco Continental respecto a ello sobre
Interbank todo ahora que la
BCP competitividad entre
Talento Lumni EPG viene en aumento.
Pronabec
Se observó que la EPG UPC trabaja con entidades financieras que van de
acuerdo a sus clientes potenciales, estas entidades ofrecen un plazo de pago
de hasta 60 meses, cubriendo en todos hasta el 100% del precio de la
maestría y tasas preferenciales que van desde el 10.50% hasta 12%. Los
descuentos que aplica la EPG se desarrollan de manera óptima ya que en su
política de descuentos está el pago al contado y empresas convenio y
descuentos por volumen corporativo, para beneficiar a potenciales clientes,
FORMULARIO
pero además de esto, con el fin de ampliar este beneficio también brinda
descuentos para los egresados de Pregrado, EPE, Programas
Especializados o Maestrías.
campañas online emplean en Facebook Ads y Google Adwods. de filtrar a estos posibles
clientes entregaba los
Alcance: Para medir el alcance de las publicaciones en Facebook datos de los usuarios en
usan los indicadores de alcance orgánico, pagado y viral para saber fechas próximas al inicio
a cuántas personas que no son usuarios de la página llega la de clase, logrando que
campaña. Con respecto al periodo pasado el alcance orgánico se pierda muchos de
aumentó en un 30%, esto medido a través del kpi de alcance y estos clientes captados.
número de visitas y sesiones en Google.
Campañas publicitarias
En la auditoría de Marketing aplicada a la Escuela de Post Grado de la UPC, se identificaron los factores determinantes
del aumento o descenso del volumen de ventas y la distribución de la fuerza de ventas. Por ello, se llegó a las siguientes
conclusiones:
1. Respecto a la parte general de la empresa se encontró una “observación”, ya que la misión y visión están
alineadas con los objetivos, respecto al Entorno interno se encontró una “no conformidad mayor”, ya que no
cumplieron su meta de ventas, debido a faltas de coordinación que hicieron que no se pudieran convertir el
volumen de prospectos en matriculados y la falta de acciones frente al aumento de la competencia.
2. En el Macro Entorno se encontraron una “no conformidad mayor”, en el ámbito Político, debido a los casos
de corrupción y el aumento del sueldo mínimo, que hicieron que la EPG hiciera recorte de personal, provocando
la desorganización y falta de coordinación entre áreas, a la par que los casos de corrupción provocaron la
disminución de la demanda de las maestrías relacionadas al rubro Construcción y ante esto la EPG no tuvo un
plan de contingencia. Una “no conformidad menor”, en el aspecto Económico ya que la tasa de desempleo se
redujo y esto llevo a la EPG a redistribuir sus áreas y la fuerza de ventas en diversos locales, provocando la falta
de coordinación, al distribuir sus áreas en diversas sedes no se logró una atención de calidad a los prospectos,
ya que hubo mucha desorganización haciendo que si se consiguieran prospectos pero que la venta no se
concretara. En el aspecto Legal y Social se encontraron una “observación”, debido al accionar de la EPG frente
a las nuevas tendencias del mercado en e-commerce, multicanal y redes sociales, si bien re direccionó sus
campañas en medios virtuales, se tuvo más acogida de lo esperado provocando la falta de organización,
haciendo que no se llegaran a concretar ciertas matrículas.
3. Con respecto a la parte del Sector Competido, se encontró una “observación”, ya que se analizó sus cinco
fuerzas de portes, las cuales indican que su principal competidor es la UTP y la ESAN, que tienen una
participación de mercado de 38.5% en maestrías de tipo especializaciones e investigaciones, EPG UPC toma
acciones correcticas para disminuir estos resultados aplicando el CRM. Por otro lado, se sigue manteniendo en
sus ventas llegando a un 92% de su meta hace ya varios periodos. Sin embargo, en el EPG UPC, se ha aplicado
una correcta segmentación, ya que toman en cuenta los principales factores que los rodean.
FORMULARIO
4. En el tema de la Estructura Organizacional, se encontró una “No conformidad menor” ya que cuentan con
una comunicación mixta haciendo que se los objetivos, estrategias y decisiones importantes son comunicadas
desde el Gerente hacia abajo (comunicación descendente), esto ha generado que una comunicación abierta sin
limitar el trabajo. Sin embargo, existe una política establecida, basada en un manual de funciones el cual oprime
a los colaboradores dejando de lado su proactividad y limitándolos en su desarrollo óptimo a nivel laboral.
5. Con respecto a la OPERATIVIDAD se encontró “No conformidad mayor” ya que actualmente la sede auditada
las áreas comerciales se encuentran dividas lo cual dificulta la comunicación de datos y demás debido a que el
proceso ya no es el mismo por ende los colaboradores encuentran un engorroso proceso a su vez el proceso de
filtro para con el cliente es demasiado largo lo que viene trayendo consigo el retiro del alumno del curso lo que
trae como consecuencia el no poder llegar a la meta trazada.
6. En el tema de la PUBLICIDAD cuenta con un gran equipo y todas las herramientas necesarias para poder
plasmar un atractivo producto al cliente a su vez se encontró “observación” debido a que en todos los campus
no se facilita la misma información lo que es una debilidad y a su vez confusión para el cliente por otra parte ,
vienen trabajando ATL como BTL lo cual compensa que exista una larga lista para que mediante el CRM se
filtren los futuros alumnos de pre-grado.
1. Analizar el cumplimiento de la meta de ventas de este periodo: se determinó una “no conformidad mayor”,
debido a que desde hace 4 años la EPG no cumple su meta de ventas, esto debido a falta de organización entre
áreas, temas de la coyuntura, crisis política, pero sobre todo el alto nivel de competencia, que hace que no
puedan llegar a su meta.
2. Analizar si la distribución de Fuerza de Ventas es la adecuada: se determinó una “no conformidad mayor”,
ya que distribuir a la fuerza de ventas en diversos locales provocó un déficit en la atención al público, faltas de
organización y demoras en el tiempo de atención, esto condujo a la pérdida de prospectos y disminución de
ventas.
3. Analizar el proceso para concretar la conversión de una matrícula a maestría: se determinó una “no
conformidad menor”, ya que debido al recorte de presupuesto quitaron el área de asesoría post venta, también
se observó que el proceso de ventas cuenta con demasiados procesos, haciendo que no se logre concretar la
matrícula por provocar fastidios en los clientes y demoras.
4. Analizar los indicares de los 2 años anteriores con respecto al presente año y como vienen cumpliendo las
metas: se determinó una “no conformidad menor”, ya que con respecto al patrimonio cuentan con un gran
respaldo mediante banca y finanzas obteniendo así un aumento de liquidez anual por otra parte las ventas han
decrecido debido al aumento de las competencias así como la falta de comunicación que juega un rol
importante entre las áreas que determinan la captación de los futuros clientes.
Correctivas 9
N° de No Conformidades
Preventivas 10
N° de Observaciones 19
ANEXO 1
EPG UPC
FORMULARIO
ANEXO 2
ANEXO 3
Asesor de Ventas
Sueldo básico inicial: S/. 2,000
Comisiones:
Comisión por
Resultado alcanzado maestría
FORMULARIO
Comisión por
Resultado alcanzado maestría
90% < 95% S/. 550
95% < 100% S/. 800
100% < 110% S/. 1,000
110% < 120% S/. 1,200
120 % a más S/. 1,500
ANEXO 4
FORMULARIO
Plaza
Ubicación de colegios
Cobertura
Diseños convecionales:
De Productor a consumidor es direco
Promoción:
Becas y medios institucionalescaracteristicas de publicidad
ñl
Avance hasta el beneficio del producto