Certificación

ISO 45001
ISO 9001
ISO 14001
1. IDENTIFICACIÓN OTRA

TIPO AUDITORIA

TIPO DE VISITA :

NIT:

FIRMA CONTRATISTA:

GERENTE GENERAL :

Dirección : Tel :

Ciudad auditoria
Dpto. auditoria doc.:
Doc.:

COORDINADOR DEL SGSST :

EVALUADOR:

ENTREVISTADOS:
NOMBRE : CARGO
ACTIVIDAD ECONÓMICA GENERAL DE LA
EMPRESA

ACTVIDAD ECONOMICA DEL SITIO AUDITADO

CUENTA LA EMPRESA CON

SI NO
ASESOR RUC

ESTA EMPRESA PRESENTA NO

UNO O MAS CASOS ;CUAL O CUALES SON
EXITOSOS? SI

IDENTIFIQUE LA(S) ACCION(ES) QUE PERMITIERON QUE EL CASO(S) FUER

EMPRESA CONTRATANTE CONTRATO VIGENTE

1.
2.
3.
4.
5.

EVALUACIONES POSTCONTRATO DEL ULTIMO AÑO

EMPRESA CONTRATANTE CONTRATO
1.
2.
3.
4.

Nota: Las evidencias en todos los requisitos de la guía incluyen todos los trabajadores indepen

1. LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL

1.1 Política SSTA
» Firma del Gerente Actual y fechada
» Divulgación
» Publicación
» Describe la naturaleza de la organización.
Compromiso con la Identificación de los peligros, evaluación y valoración de los riesgos y determinación de los re

» Lesión personal
» Enfermedad laboral
» Daño a la propiedad
» Impacto socio-ambiental
» Respaldo económico al sistema de SSTA
» La política en SSTA tiene en cuenta a los proveedores y sub contratistas
» Decisión de cumplimiento de la Legislación en seguridad y salud en el trabajo y ambiente y otros requisitos aplicables qu
» Compromiso con el mejoramiento continuo del SSTA
Es revisada como mínimo una vez al año
Política de no: alcohol, drogas y fumadores
Otras políticas a juicio de la compañía: anticorrupción, entre otras.
Se evidencia divulgación de las políticas y los trabajadores están familiarizados con las políticas que tiene la organización?

1.2. Elementos Visibles del Compromiso Gerencial

Reuniones Gerenciales

Se llevan a cabo reuniones periódicas generales de nivel gerencial en las que el tema de
Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente sea importante dentro de la agenda, al menos
trimestralmente.

Inspecciones Gerenciales

Se tiene un Programa de Inspecciones a nivel Gerencial que incluya evaluación de las condiciones
de SSTA en todos los centros de trabajo?

Se ejecutan inspecciones gerenciales según el programa definido?

Revisión por la Gerencia (Revisión por la Dirección)

La Gerencia evalúa los siguientes aspectos del Sistema de SSTA

Esta revisión debe ser mínimo 1 vez al año y cubre:
» Política SSTA
» Objetivos SSTA
» Resultados de revisiones gerenciales o revisiones por la dirección anteriores
» Resultados de implementación de acciones correctivas, preventivas y auditorias internas y externas
» Análisis estadístico de accidentalidad
» Análisis estadístico de enfermedad laboral
» Revisión del Desempeño Ambiental de la organización
» Resultados de la participación y consulta
» Resultados de la gestión de sostenibilidad de la empresa
» Estado de cumplimiento de requisitos legales y otros
Suficiencia de los recursos,
Revisión del Plan de Trabajo Anual,
 Eficacia de las estrategias implementadas,
Capacidad del sistema para satisfacer las necesidades globales de la empresa,
Determinar si promueve la participación de los trabajadores,
Identificar los programas de rehabilitación de la salud,
ausentismo laboral por causas asociadas a SST,
Resultados de las inspecciones
» Se han realizado análisis de los resultados en la revisión por la gerencia (revisión por la dirección)?

» Los resultados de la revisión por la gerencia o revisión por la dirección son comunicados formalmente a todos los nive
organización incluido el COPASST o Vigía?
» Se generan planes de acción resultantes de la revisión gerencial o revisión por la dirección
» Se tienen registros de implementación de éstos planes de acción

1.3. Objetivos y Metas

La organización tiene objetivos para el Sistema de Gestión de SSTA?

La organización ha establecido metas cuantificables para el cumplimiento de los objetivos definidos anteriormente?
Se ha realizado un análisis periódico del grado de cumplimiento de los objetivos y metas al menos semestralmente?
Los objetivos y metas del sistema de gestión SSTA están firmados por el empleador
Los trabajadores están familiarizados con los objetivos del sistema de gestión de SSTA?

1.4. Recursos

* Se tiene asignado un presupuesto para el desarrollo del sistema de gestión de SSTA acorde con las actividades econó
magnitud y severidad de los riesgos profesionales y el número de trabajadores expuestos?

* Se ajusta el presupuesto SSTA para los nuevos contratos?

* Se verifica la ejecución del presupuesto?

* Se tiene asignado un Representante de la alta dirección para el Sistema Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente?

* Se asignan los recursos para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión de SSTA en términos d
y los recursos tecnológicos?

* Se promueve el desarrollo del sistema SSTA a contratistas y subcontratistas locales.

* En la asignación de recursos para la gestión del sistema SSTA en cada uno de los proyectos se incluyen cláusulas y/o an
aspectos de derechos humanos relevantes para la operación

ra la gestión del sistema SSTA se incluyen los programas, operaciones o proyectos que desarrolle por si mismo o a través de subcontratist

2.DESARROLLO Y EJECUCIÓN DEL SSOA

2.1. DOCUMENTACIÓN

MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN EN SEGURIDAD, SALUD EN EL

TRABAJO Y AMBIENTE
MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN EN SEGURIDAD, SALUD EN EL
TRABAJO Y AMBIENTE

Se tiene un Manual con la información del sistema de gestión SSTA

CONTROL DE DOCUMENTOS
Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los documentos y el cumplimiento de la legislación vigente ?
Los documentos están actualizados y controlados de acuerdo al procedimiento?

CONTROL DE REGISTROS
Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los registros que evidencien la aplicación del sistema SSTA y el cum
Los registros están controlados de acuerdo al procedimiento?

2.2. Requisitos legales y de otra índole

Se tiene un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y de otra índole en SSTA aplicables a la o

Análisis de la Identificación de todos los requisitos legales y de otra índole en SSTA aplicables a la organización?

La información pertinente de requisitos legales y de otra índole se ha comunicado a las personas que trabajan bajo el cont
organización y partes interesadas pertinentes?

Se evidencian planes para el cumplimiento de los requisitos legales en SSTA analizados?

2.3.Funciones y Responsabilidades

Se tienen asignadas las funciones y responsabilidades en Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente de acuerdo con lo d

» Alta Gerencia.
» Nivel gerencial medio.
» Personal Operativo.
» Personal de supervisión.
» Representante del Sistema SSTA.
» Coordinador del programa.
Se tiene un procedimiento escrito para evaluar el cumplimiento de las responsabilidades en SSTA de todos los trabajadore
Se evalúa el cumplimiento de estas funciones y responsabilidades de acuerdo al procedimiento?
Los trabajadores conocen sus funciones y responsabilidades en seguridad, salud en el trabajo y ambiente?
Se retroalimentan a los trabajadores de las acciones por mejorar resultantes de su evaluación de sus funciones y responsa
La empresa tiene definido un mecanismo de rendición de cuentas?

Se evidencian registros y planes de acción frente a la rendición de cuentas del desempeño por parte los responsa

2.4.Competencias
La organización ha definido, mantenido y comunicado las competencias en SSTA para todos los trabajadores incluyendo
» Formación académica
» Experiencia
» Capacitación
» Entrenamiento apropiados

Todos los trabajadores cumplen con las competencias definidas anteriormente?

Se tienen los registros de la capacitación virtual de 50 horas para los responsables del sistema?

2.5. Capacitación y Entrenamiento

Se tienen identificadas y programadas las necesidades de capacitación y entrenamiento en SSTA por cargos, incluidos s
El programa de capacitación y entrenamiento en SSTA se realiza dentro de la jornada y horario laboral de los traba
directos o en el desarrollo de la prestación del servicio de los contratistas
En el programa de capacitación y entrenamiento en SSTA se incluyen temas de derechos humanos relevantes para la op
Se lleva un registro actualizado de los trabajadores capacitados y entrenados de acuerdo con las necesidades identificad
Se tienen establecidos los contenidos de los cursos de capacitación y entrenamiento, alineados con las competencias de l
Se evalúa la efectividad del entrenamiento?
Se evalúan los capacitadores?
Se tiene un mecanismo para el control del programa de entrenamiento, para el seguimiento de la ejecución de actividades
trabajador?

Se evalúa periódicamente, con la participación del COPASST, el programa de capacitación, entrenamiento y toma de co
la organización en los siguientes términos:

Determinación de índices de gestión.

Resultados de los indicadores.
Análisis de tendencias.
Determinación de Planes de acción.
Se implementan los planes de acción.
El trabajador tiene conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en?
- Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea.
- Atención de accidentes y emergencias.
- Uso y mantenimiento de elementos de protección personal.
Se evidencia que los trabajadores tiene conocimiento sobre las capacitaciones recibidas en SSTA?

2.6.Programa de Inducción y reinducción en SSOA

Se tiene un programa de inducción en SSTA para los trabajadores, incluyendo a subcontratistas por escrito que tenga por
» Generalidades de la organización.
» Aspectos generales y legales en Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente, derechos y deberes del sistema SSTA.
» Políticas para Fumadores no: Alcohol y Drogas.
» Políticas de Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente.
» Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial.
» COPASST.
» Plan de Emergencias.
» Factores de riesgo inherentes al cargo y sus controles.
» Aspectos e impactos ambientales inherentes a la actividad.
» Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea.
Registros de inducción de todo el personal.
Registros de reinducción de todos los trabajadores.
Se evalúa la efectividad de la inducción y la reinducción.
Se evidencia que los empleados tienen conocimiento de los temas de inducción en aspectos de SSTA?

2.7. Motivación, Comunicación, participación y consulta

Se identifican necesidades y se desarrollan programas para lograr la participación del personal, en el Sistema SSTA y activ
sostenibilidad de acuerdo a lo especificado en la Guía RUC?

Se tiene establecido un plan de comunicación por escrito tanto para los grupos de interés?

Se cuenta y se mantiene un mecanismo para recibir, documentar, responder y difundir las acciones y resultados del sis
Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente para trabajadores, subcontratistas y demás grupos de interés?

Los trabajadores de la organización pueden comunicar a la Gerencia problemas / inquietudes sobre SSTA y actividades de
Se evidencia con los trabajadores que la organización ha implementado actividades para lograr la participación en el perío
Conocen los trabajadores el representante o delegado de la alta dirección para el sistema SSTA?
Se evidencia que el trabajador conoce sus derechos y deberes del sistema SSTA?

Se evidenciar la participación de los trabajadores en el Sistema de SSTA?

Se identifican necesidades y se desarrollan programas para lograr la participación del personal, en el Sistema SSTA y se
dialogo con sus trabajadores y sus restantes grupos de interés?

Se cuenta con y se mantiene un mecanismo para difundir las acciones y resultados del sistema de SSTA a los grupos de i
Los grupos de interés conocen los aspectos del sistema SSTA que la organización decidió comunicar?
La empresa cuenta con un mecanismo para llevar registros de quejas por incidentes con sus grupos de interés ocurridos d

Se llevan registros de quejas por incidentes con sus grupos de interés ocurridos durante el último año (Discriminación, Seg
corruptas) en relación con aspectos de SSTA y respuestas a dichos incidentes?

3. ADMINISTRACION DE LOS RIESGOS

3.1 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, ASPECTOS AMBIENTALES, VALORACIÓN Y DETERMINACIÓN DE CONTROL D

• IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN, VALORACIÓN Y DETERMINACIÓN DE CONTROLES DE LOS RIE

Se tiene un procedimiento para la continua identificación de peligros, valoración de riesgos, determinación de los controle
de riesgo y determinación de los controles que contemple actividades rutinarias y no rutinarias?
Se identifican continuamente los peligros SST teniendo en cuenta todos los elementos contemplados en la guía RUC?
En la identificación de peligros se incluyen la procedencia u origen de los componentes del producto o servicio?

Se valoran continuamente los riesgos SST identificados teniendo en cuenta los controles existentes?
Se realiza continuamente la priorización de los riesgos SST?
Las medidas de intervención para controlar los riesgos SST valorados, han sido analizadas y definidas de acuerdo a la je
RUC?

Se cumple el plan de acción para la implementación de los controles en SST?

La identificación de peligros, valoración y determinación de controles de los riesgos están acordes con los peligros identific
trabajo realizado es validado por la contratante

Conocen los trabajadores los riesgos a los que están expuestos?

Conocen los trabajadores las actividades criticas ?
Conocen los trabajadores los procedimientos a seguir para sus actividades criticas?
Participan trabajadores de todos los niveles de la organización en la identificación de peligros, valoración y determinac
su actividad?
Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos prioritarios identificados?
Existe seguimiento y medición periódica de la efectividad de las medidas de control de riesgos
Se identifican y caracterizan los grupos de interés de la organización?
Se tiene en cuenta las expectativas de los grupos de interés para el establecimiento de las acciones de control?

AUTORREPORTE DE CONDICIONES DE TRABAJO Y SALUD

Se cuenta con un mecanismo para la identificación, auto reporte y control de

condiciones de trabajo y salud?

Se implementan y se hace seguimiento al cierre de los autorreportes de condiciones de trabajo y salud

IDENTIFICACION DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES

Se identifican continuamente los aspectos ambientales de sus actividades productos y servicios, teniendo en cuenta la ide
riesgos y oportunidades derivados del cambio climático, materiales, emisiones, vertimientos, residuos, consumos de energ
como los impactos significativos sobre la biodiversidad?

En la identificación de aspectos ambientales se incluyen la procedencia u

origen de los componentes del producto o servicio?
Se valoran continuamente los impactos ambientales identificados?

Se ha realizado la continua priorización de los impactos ambientales?

Están establecidas las medidas de intervención para controlar los aspectos identificados?

Se cumple el plan de acción para la implementación de los controles de los aspectos ambientales?
La identificación, valoración y priorización de los aspectos están acordes con los impactos identificados en el área revisada
por el contratante.
Existe seguimiento y medición periódica de la efectividad de las medidas de control de aspectos ambientales

Conocen los empleados los aspectos e impactos ambientales que se generan en el desarrollo de sus actividades y/o prest

Se han implementado las medidas de control propuestas para los aspectos prioritarios identificados?

CONTROL DE CAMBIO
Se tiene un procedimiento o metodología que asegure la gestión de los
cambios realizados o propuestos en la organización?

Se tienen registros de la implementación del procedimiento de gestión del cambio definido por la organización con el apoy

Las personas que hacen parte del proceso de la gestión del cambio conocen sus responsabilidades en el mismo?

Se cumple el procedimiento de control de cambios establecido por la organización?

Se informa y capacita a los trabajadores en lo relacionados con las modificaciones resultantes de la gestión del ca
ser introducidas?

3.2. TRATAMIENTO DEL RIESGO

3.2.1. Administración de Contratistas - Proveedores

Se cuenta con un procedimiento que contemple criterios de SSTA para seleccionar contratistas y proveedores que incluya
aspectos de derechos humanos relevantes para la operación y a la procedencia u origen de los componentes de sus produ
respecto a los que podrían tener impacto ambiental y/o social (SSTA)

Se seleccionan los subcontratistas- proveedores de acuerdo al Procedimiento?

Los trabajadores de los contratistas - proveedores tienen las afiliaciones y pagos al sistema general de riesgos lab
requisitos legales vigentes.

Se tienen registros de inducción a los contratistas - proveedores

Se tienen registros del monitoreo al trabajo del subcontratista?
Se evalúa el desempeño del subcontratista - proveedor?
Se realiza seguimiento al plan de acción resultante de los monitoreos/evaluación ?

Se evidencia que este procedimiento es comunicado a los contratistas y proveedores con el fin de asegurar su implemen

La empresa cuenta con programas para desarrollar en SSTA a los proveedores y/o subcontratistas locales?

La organización tiene información disponible a sus grupos de interés sobre la procedencia u origen de los componentes de
especialmente respecto a los que podrían tener impacto ambiental y/0 social (SSTA)?

3.2.2. Visitantes, comunidad y autoridad

Se le informa a los visitantes sobre los peligros, riesgos y aspectos ambientales a lo que se puede encontrar expuesto y co
caso de emergencia?

A la comunidad y autoridades se les informa sobre la identificación y control de los peligros y aspectos ambientales aplica
en las actividades de simulacros, prevención y atención de emergencias

La organización adecua la gestión del sistema SSTA en cada uno de los programas, operaciones o proyectos que desarro
subcontratistas con las comunidades locales o cualquier otro grupo de interés?.

La organización ha establecido indicadores de gestión para evaluar el desempeño de los programas que desarrolla por si
subcontratistas con las comunidades locales o cualquier otro grupo de interés?.

3.2.3. Programas de Gestión

La organización ha establecido un Programa de Gestión para los Riesgos que tengan el potencial de generar accidentes d
* objetivos metas
* Acciones
* Recursos
* Responsables
* Cronograma de actividades
Se implementa el programa de Gestión
Se evalúa periódicamente los Programa de Gestión en los siguientes términos:
Determinación de índices de gestión
Resultados de los indicadores
Análisis de tendencias
Se replantean las actividades del Programa de Gestión
Se Implementa los planes de acción
Conocen los trabajadores los programas de gestión?
Participan los trabajadores en las actividades planteadas por el programa de Gestión?
Se evidencia en campo la ejecución de los programas de gestión?

3.2.4 Salud en el Trabajo

Evaluaciones Médicas Ocupacionales

Existe un procedimiento escrito para la realización de las evaluaciones médicas ocupacionales basado en el profesiogram
Se realizan evaluaciones médicas ocupacionales de acuerdo con el procedimiento anterior de:
» Ingreso.
» Periódicas.
» De retiro.
» Reubicación Laboral y post incapacidad.
Se cuenta con la licencia en SO del medico que realiza las evaluaciones.
Existe un mecanismo de garantía de la confidencialidad de las historias clínicas ocupacionales?

Actividades de Promoción y Prevención en Salud

Se han identificado los riesgos de salud pública en la región donde labora?

Se realizan actividades de promoción y prevención en:
» Campañas de no: Alcohol, Drogas y fumadores.
» Actividades de inmunización de enfermedades propias de la región de acuerdo con los riesgos identificados.
» Otras actividades para Riesgos de Salud Pública.
La identificación de los riesgos de salud pública esta acorde con los peligros identificados en la región?
Conocen los trabajadores los riesgos de salud pública a los que esta expuesto?
Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos de salud pública ?
El trabajador tiene conocimiento en los temas tratados con las campañas de promoción y prevención que realiza la organ
Verificar que los planes de acción planteados se hayan implementado?

Programa de Vigilancia Epidemiológica

Se ha realizado un diagnóstico de salud?

Se tienen protocolos de Vigilancia epidemiológica ocupacional de la organización de acuerdo con los riesgos identificados?
Se tienen los registros asociados a la implementación de programas de Vigilancia Epidemiológica?
Se evalúa periódicamente los PVE en los siguientes términos:
Determinación de índices de gestión.
» De cobertura y eficacia
» De impacto.
» Resultados de los indicadores.
» Análisis de tendencias.
Se replantean las actividades del PVE.
Se Implementa los planes de acción.
Conocen los empleados los programas de vigilancia epidemiológica que actualmente tiene la organización?
Participan los trabajadores en las actividades implementadas en los programas de vigilancia epidemiológica?

Registros y Estadísticas en Salud

Se tienen análisis estadísticos de:

» Primeros Auxilios.
» Morbimortalidad.
» Ausentismo Laboral.
Se genera un plan de acción resultante del análisis estadístico?

3.2.5. Ambientes de Trabajo

Manejo de factor de Riesgo Higiénico
Se han realizado mediciones a los riesgos higiénicos identificados de acuerdo con la actividad de la organización?
Se aplican sistemas de control eficaz para minimizar el efecto de los riesgos identificados de acuerdo a la jerarquización es
Se cuenta con los certificados de calibración y registro de mantenimiento de los equipos para la medición?

Se cuenta con la licencia de la persona que realizó el estudio ?

Se evidencia la implementación de Sistemas de control para riesgos higiénicos.
Se le informa al COPASST/ Vigía de SST los resultados de las evaluaciones ambientales de trabajo para que emita
haya lugar?

se informa a los trabajadores sobre los resultados de las mediciones dejando evidencias de su divulgación.

Se tiene establecido la programación de las fechas de ejecución de las mediciones?

Se hace seguimiento al cumplimiento del cronograma de mediciones

3.2.6. Subprograma de Seguridad Industrial

Estándares y Procedimientos
Se identifican actividades críticas en los trabajos realizados por en la empresa? Se tienen procedimientos documentados a
riesgos

Se documentan procedimientos seguros para ejecutar las tareas críticas?

Se llevan registros de divulgación de los procedimientos?

Se evidencia la implementación de los procedimientos para el tratamiento de los riesgos?

Los procedimientos de trabajo seguro están disponibles y vigentes

Programa de Mantenimiento de Instalaciones

Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo para:

* Instalaciones.
* Redes eléctricas.
* Orden y aseo
Se llevan Registros de la ejecución del programa de mantenimiento.
* Instalaciones.
* Redes eléctricas.
* Orden y aseo
Se evidencia en el área de trabajo:
* Almacenamiento adecuado de acuerdo a las normas de seguridad.
* Cerramiento, señalización y demarcación adecuado.
* Áreas de trabajo aseadas y en orden.
* Disposición adecuada de residuos.
Se llevan indicadores de gestión de acuerdo con la Guía del RUC?
Programa de Mantenimiento de equipos y herramientas

Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo de equipos?

Se llevan Registros de la ejecución del programa de mantenimiento preventivo de equipos?
Se tiene definida la vida útil de los equipos?
Se tiene definido la vida útil de las herramientas?
Se realizan y registran las inspecciones pre operacionales para las herramientas?
Se realizan y registran las inspecciones pre operacionales de los equipos?
Se lleva un control del estado y uso de equipos y herramientas utilizados en el proceso?
Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los equipos ?
Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de herramientas ?
Se tiene definido la reposición y disposición final de los equipos?
Se tiene definido la reposición y disposición final de las herramientas?
Se tiene definido un procedimiento para la selección y uso de equipos según criterios de seguridad?
Se tiene definido un procedimiento para la selección y uso de herramientas según criterios de seguridad?
Las herramientas y equipos cumplen con los estándares de seguridad?
Los trabajadores conocen y están familiarizados con el mecanismo para la disposición de equipos y herramientas defectuo

Elementos de Protección Personal

Se han identificado técnicamente las necesidades de EPP de acuerdo a los factores de riesgo existentes?
Se lleva un registro de la entrega de los EPP a los trabajadores ?
Registro sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los EPP?
Se lleva un control de la inspección, estado y uso de los epp?
Se tiene definido el manejo del vestuario de trabajo contaminado?
Se tienen definidos los parámetros y los criterios para dar de baja o sacar de servicio los EPP y su reposición?
Los EPP están acordes con los riesgos existentes en la realización de la actividad?
Se evidencia el cumplimiento de los estándares para la reposición y disposición final de los EPP?
Los equipos de protección personal se mantienen en condiciones satisfactorias?

Productos químicos ( Productos finales, intermedios y materias primas)

Se cuenta con un inventario de productos químicos utilizados
Se tienen definidos criterios de seguridad para manejo de productos químicos
Están disponibles las hojas de Seguridad de los productos químicos
Se tienen los registros de la capacitación de los trabajadores en el conocimiento y uso de las Hojas de Seguridad.
Se tienen el procedimiento para el transporte de mercancía peligrosos
Los productos químicos se encuentran señalizados, identificados y rotulados?
Se tienen en sitio, las hojas de los productos químicos utilizados y están se encuentran en castellano y lengua nativa?
Conocen y están familiarizados los trabajadores con las Hojas de Seguridad de los productos que manejan?
Conocen los trabajadores los riesgos de los productos químicos que maneja?
Se dispone de las tarjetas de emergencia para transporte del material peligroso?
Se evidencia la aplicación de los criterios de seguridad para el manejo de productos químicos

3.2.7. PLANES DE EMERGENCIA

PLAN ESTRATÉGICO
Contempla el plan estratégico:
* Objetivos generales y específicos
 * Alcance (cobertura de todos los procesos, actividades y turnos de trabajo)
* Estructura organizacional para atender la emergencia incluyendo funciones y responsabilidades
* Identificación y evaluación de riesgos e impactos y escenarios de emergencia teniendo en cuenta el número de tra
servicios de la empresa
* Programa para realización de simulacros
PLAN OPERATIVO
Procedimientos operativos normalizados para el control de las emergencias.
Se tiene establecido un MEDEVAC?
Existe mecanismo para reporte de todas las emergencias que ocurran?
Existe el mecanismo de evaluación de las emergencias y activación de la atención de la emergencia?
De acuerdo al análisis de riesgos cuenta el contratista con los equipos requeridos para
atender la emergencia en primera instancia?
Existen convenios, acuerdos u otros mecanismos para contar con otros equipos de otras entidades, requeridos para atend
capacidades existentes en las redes institucionales y de ayuda mutua (cuando aplique).?
Cuenta el contratista con Recurso humano entrenado para atender las emergencias?
Se ha realizado difusión del plan de emergencias a todo el personal de la organización?
Cuenta el plan operativo de emergencias con un centro de coordinación de operaciones?
Cuenta el plan operativo de emergencias con un sistema de comunicaciones?
Cuenta el plan operativo de emergencias criterios para determinar la finalización de la emergencia y reactivación normal d
Se tiene un plan de emergencias alineado con el de la empresa contratante?
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de las emergencias?
Se tiene registros de los simulacros realizados por lo menos una vez al año en donde se involucren todos los trabajad
Se analizan los resultados de los simulacros
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de los simulacros ?
PLAN INFORMÁTICO
Contempla el plan de emergencias información actualizada y disponible de :
* Entidades de apoyo y socorro en atención de emergencias.
*Conformación de las brigadas.
* Mapas, Planos o Dibujos de las instalaciones donde se identifiquen equipos, áreas de riesgo, numero de personas, s
evacuación, señalización, etc.
* Listado del tipo de equipos para atención de emergencias y ubicación de estos?
* Los equipos de emergencia son suficientes de acuerdo al análisis de los riesgos, y son probados a intervalos regular
Tienen los trabajadores acceso a los números telefónicos de las entidades de apoyo y socorro en atención de emergencia
Conocen los trabajadores del contratista que deben hacer cuando se presente una situación de emergencia?
Conocen los trabajadores sus funciones y responsabilidades en caso de una emergencia?
Conocen los trabajadores procedimientos para atender las emergencia en que se ve involucrada su área?
Conocen los trabajadores del contratista, qué debe hacer cuando se presente una emergencia con impacto ambiental?
Conocen los trabajadores las salidas de emergencia, rutas de evacuación y los puntos de encuentro?
La señalización para evacuación se visualiza e identifica plenamente en todas las áreas de las facilidades/instalaciones?
Conocen los trabajadores a los lideres/coordinadores para la atención de emergencia en su área?
Los brigadistas tienen entrenamiento en:
- Primeros Auxilios
- Control de incendios
- Evacuación de heridos
- Atención de Emergencias Ambientales
Los Lideres/coordinadores para la atención de emergencias tienen conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en
- procedimiento de evacuación, procedimiento de atención de emergencias
Esta el trabajador capacitado para utilizar los Extintores portátiles contra incendio?
Se tiene conocimiento sobre tipo y ubicación de sistemas de control de incendio?
El equipo contra incendio se encuentra debidamente ubicado y señalizado? Tiene las fechas de recarga en lugar visible?
Se cuenta con elementos, equipos y materiales para la prestación de primeros auxilios de acuerdo con los riesgos potenci
para la activación del MEDEVAC?

3.2.8. PROGRAMA GESTIÓN AMBIENTAL

Estándares y Procedimientos

Se tienen procedimientos documentados, instrucciones de trabajo, controles físicos, contratos o acuerdos con proveedores
ambiental vigente para evitar o minimizar impactos ambientales en las actividades u operaciones?
Se tienen registros de divulgación e implementación de los procedimientos, instructivos y demás para el manejo ambiental
Se llevan registros de divulgación del plan de manejo ambiental (si aplica)?
Se tienen establecidos mecanismos de seguimiento y medición a las medidas de control ambiental.?
Se cuenta con los certificados de calibración y registros de mantenimiento de los equipos para la medición ambiental?
Evidenciar el cumplimiento de las obligaciones ambientales ?
* Se controlan las actividades que se realizan en áreas protegidas o no protegidas permitiendo a la organización reducir el
* Se tiene un listado de especies que se puedan ver afectadas durante las operaciones?
* Se tienen controles para evitar la afectación de las especies durante las operaciones?

Plan de Gestión de Residuos

Se tiene por escrito un plan de manejo integrado de los residuos ?

Se llevan inventarios de los residuos generados y dispuestos?
La disposición final de los residuos se realiza de acuerdo a legislación ambiental vigente.
Se realiza la clasificación y disposición de residuos según lo establecido en el Plan de Gestión ?
* La organización tiene un inventario de materiales renovables y no renovables?

* De acuerdo con el inventario de materiales renovables y no renovables se establecen sus impactos y controles?

Plan de Gestión de Agua y Energía

* Se han identificado las fuentes de agua y energía afectadas?

* Se identifican las cantidades de agua y energía consumidas, suministrada por las empresas de servicios públicos?

* Se identifican las cantidades de agua y energía consumidas, suministradas por otras fuentes?

* Se tienen registros de consumos de agua y energía teniendo en cuenta los niveles de producción de la organización?

* Cuenta con mecanismos que permitan mejoras en la eficiencia y reducción del consumo de agua y energía, y del impacto
* La organización tienen indicadores de la cantidad de agua reutilizada /reciclada?

Programa(S) de Gestión Ambiental

Se tienen definidos Programas Ambientales de acuerdo a la identificación de aspectos e impactos ambientales que incluya
Objetivos y metas cuantificables
* Acciones
* Recursos
* Responsables
* Cronograma de actividades
Se implementa el programa de Gestión
Se evalúa periódicamente los Programa de Gestión en los siguientes términos:
» Determinación de índices de gestión
» Resultados de los indicadores
» Análisis de tendencias
Se replantean las actividades del Programa de Gestión
Se Implementa los planes de acción
Se observan medidas de intervención para disminuir el impacto ambiental (sistemas de extracción, plantas de tratamiento
Conocen los trabajadores los sistemas de manejo ambiental
La organización mide la liberación al medio ambiente de sustancias contaminantes destructoras de la capa de ozono y ga
Cuenta con mecanismos para reducir la liberación de sustancias contaminantes destructoras de la capa de ozono y de gas

4. EVALUACIÓN Y MONITOREO
4.1 Incidentes (accidentes y casi accidentes) del Trabajo y Ambientales y Enfermedades Laborales
Se tiene un procedimiento para realizar la investigación de accidentes, casi accidentes y enfermedad laboral?
Se lleva un registro estadístico y análisis de los accidentes ocurridos?
Se lleva un registro estadístico y análisis de los casi accidentes ocurridos?
Se llevan registros estadísticos y análisis de los casos de enfermedades laborales calificadas por ARL y casos de
proceso de calificación de origen?
Accidentes
* Todos los accidentes son investigados para determinar su causa?
* Se hace análisis de las causas de accidentes?
* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigación de accidentes?
Casi-accidentes
* Todos los casi-accidentes son investigados para determinar su causa?
* Se hace análisis tendencial de las causas de los casi-accidentes?
* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigación de casi accidentes?
Eventos de Enfermedades Laborales
* Todos los eventos son investigados para determinar su causa?
* Se hace análisis tendencial de las causas de las enfermedades laborales?
* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigación de enfermedades laborales?
Se lleva registro y análisis de los indicadores de pérdidas por accidentes, casi accidentes y enfermedades laboral

4.2 Auditoria Internas al Sistema de Gestión de Seguridad,salud en el trabajo y Ambiente

Se tiene el procedimiento para realizar auditorias al sistema?
El alcance de la auditoria interna esta de acuerdo con lo definido en los requisitos legales aplicables?
Se evidencia la planeación de la auditoria a través de un programa con la participación del COPASST?
Se tienen registros escritos de las auditorias realizadas?
Se analizan los resultados de las auditorias en los comités o reuniones para establecer causas y oportunidades de mejora

Se realiza seguimiento al plan de acción resultante del análisis . Han sido comunicado los resultados de las auditorias

4.3. Acciones Correctivas y Preventivas

Se tiene un procedimiento de acciones correctivas y preventivas
Se toman acciones preventivas a no conformidades potenciales?
Se hace seguimiento a las acciones preventivas tomadas?
Se realiza el proceso de valoración del riesgo antes de implementar la acción correctiva o preventiva para controlar los ries
Se realiza la revisión de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas tomadas?
Se hace análisis de las causas de las no conformidades levantadas por el CCS.? O tiene evaluación inicial (aplica solo
Se han cerrado todas las no conformidades levantadas por el CCS en la auditoria anterior? O a gestionado los resultado
Se hace Seguimiento al cumplimiento de las acciones correctivas propuestas?
Se han comunicado los resultados de las acciones correctivas y preventivas tomadas?

4.4. Inspecciones SSTA

Se tiene un Programa de inspecciones SSTA?
Las inspecciones incluyen observaciones de comportamiento frente a los riesgos?
Se tiene un registro de las Inspecciones realizadas?
Se analizan los informes periódicos de inspecciones generales para identificar condiciones anormales repetitivas y sus cau
Se hace seguimiento de las acciones correctivas y preventivas?
Se informa a la gerencia sobre los resultados del análisis de informes de inspecciones generales?
Se evalúa periódicamente el programa de inspecciones en los siguientes términos:
» Determinación de índices de gestión
» Resultados de los indicadores
» Análisis de tendencias
» Replanteamiento e implementación de planes de acción

4.5. Seguimiento a los Requisitos Legales

Requisitos legales y de otra índole

Se evidencia registros de las evaluaciones previas del cumplimiento de los requisitos legales SSTA identificados?

Se evidencia el cumplimiento en campo de los requisitos legales SSTA identificados?

Se evidencia el diseño y desarrollo de un plan de trabajo anual para alcanzar los objetivos y prioridades del SGSS
(Contenido , actualizado , firmado ,?
* ¿La organización cuenta con registros sobre sanciones administrativas o judiciales, multas y/o sanciones no mo
por incumplimiento de leyes y regulaciones relacionadas con aspectos de SSTA e informes sobre las acciones tom

Afiliación al Sistema de Seguridad Social

Están todos los trabajadores afiliados al sistema de seguridad social:

» Sistema General de Riesgos Laborales (ARL)?
» Sistema General de Salud (EPS)?
» Sistema General de Pensiones (AFP)?
Pago de aportes de la seguridad social Vs salarios pagados (Tomar muestra de al menos dos trabajadores)
Los trabajadores están debidamente afiliados al Sistema de Seguridad Social Integral - Salud, Pensión y Riesgos Profesio
Se hacen adecuadamente los pagos al Sistema de Seguridad Social - en las fechas debidas y sobre el IBC -

Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial

Se tiene el Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial:

» Actualizado
» Publicado

COPASST
Esta establecido el Comité y reúne los siguientes requisitos:
» Se reúne mensualmente el comité?
» Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos en las reuniones
Tienen los trabajadores conocimiento del COPASST (miembros o integrantes y funciones)?
Se tienen registros de la capacitación impartida al COPASST en temas de SG SST
En el caso de vigía de SST
» Esta registrado el vigía de SST ?
» Se registran las acciones desarrolladas mensualmente por el vigía SST?
» Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos por el vigía SST?
Tienen los trabajadores conocimiento del vigía (miembros o integrantes y funciones)?
Se tienen registros de la capacitación impartida al Vigía en temas de SG SST

DESEMPEÑO SOCIAL

Aplican medidas destinas a conseguir la igualdad en el empleo?

Se ajusta a las leyes aplicables sobre salarios y prestaciones legales?
Se asegura que los trabajadores devengan un salario igual o mayor al mínimo legal.
Se ajusta a la ley en lo que respecta a la jornada máxima?
Evidenciar que los trabajadores no laboren un numero de horas por día y por semana que excedan los limites excedidos p
Se asegura que la remuneración de mujeres y hombres por niveles jerárquicos y de formación es equivalente?

Prohibición de Trabajo Infantil

La organización ha adoptado las medidas necesarias para erradicar la explotación infantil en la empresa y sus subcontratis

IMPACTO DE LA ACCIDENTALIDAD

* Se tienen certificaciones de la ARL de los accidentes y enfermedades

laborales ocurridas en los cinco (5) últimos años vencidos.

* Se han presentado accidentes fatales o con lesiones incapacitantes

(permanentes parciales o invalidez) en el último periodo evaluado incluyendo
contratistas y trabajadores en misión.

* Se evidencia aumento en la tendencia de accidentes y enfermedad laboral a nivel del indicador del Índice de frecuencia
incidentes con lesión personal (total de eventos reportados a la ARL más el número de caso de enfermedad laboral calific
en los últimos cinco (5) años vencidos y de los trabajadores en misión y sub contratistas en los últimos 3 años.
 Entidad No
0
0
0
0

CIUU

Ciudad auditoría Campo:

Fecha de Evaluación :
 NOMBRE

;CUAL O CUALES SON LOS CASOS?

TIERON QUE EL CASO(S) FUERA(N) EXITOSO(S):

SERVICIO PRESTADO

SERVICIO PRESTADO

R
os los trabajadores independiente del vinculo de contratación, incluye subcontratistas, empresas temporales
iesgos y determinación de los respectivos controles

nte y otros requisitos aplicables que haya suscrito a la organización

políticas que tiene la organización?

nas y externas
a dirección)?

dos formalmente a todos los niveles de la

os definidos anteriormente?
s al menos semestralmente?
or

corde con las actividades económicas que desarrollen, la

puestos?

alud en el trabajo y Ambiente?

de gestión de SSTA en términos de la infraestructura organizacional

yectos se incluyen cláusulas y/o análisis relativos a

mismo o a través de subcontratistas con las comunidades locales o cualquier otro grupo de interés?
to de la legislación vigente ?

licación del sistema SSTA y el cumplimiento de la legislación vigente?

ra índole en SSTA aplicables a la organización?

cables a la organización?

personas que trabajan bajo el control de la

o y Ambiente de acuerdo con lo definido en la legislación vigente para:

en SSTA de todos los trabajadores?

 rabajo y ambiente?
uación de sus funciones y responsabilidades SSTA?

sempeño por parte los responsables dentro del SG SSTA?

todos los trabajadores incluyendo subcontratistas, en términos de:

s del sistema?

en SSTA por cargos, incluidos subcontratistas?

ada y horario laboral de los trabajadores

os humanos relevantes para la operación?

do con las necesidades identificadas anteriormente?
neados con las competencias de los trabajadores?

ento de la ejecución de actividades de acuerdo a la identificación por

ación, entrenamiento y toma de conciencia para todos los niveles de

s en SSTA?

tratistas por escrito que tenga por lo menos:

y deberes del sistema SSTA.

ectos de SSTA?

ersonal, en el Sistema SSTA y actividades de

s?

ir las acciones y resultados del sistema de

grupos de interés?

tudes sobre SSTA y actividades de gestión sostenible?

a lograr la participación en el período evaluado?

ersonal, en el Sistema SSTA y se cuenta con mecanismos de

sistema de SSTA a los grupos de interés?

ió comunicar?
n sus grupos de interés ocurridos durante el último año?

el último año (Discriminación, Seguridad, Salud, Ambiente, prácticas

DETERMINACIÓN DE CONTROL DE RIESGO E IMPACTOS. (GESTIÓN DEL RIESGO)

N DE CONTROLES DE LOS RIESGOS

os, determinación de los controles de los riesgos de SST, valoración

narias?
ontemplados en la guía RUC?
del producto o servicio?

s existentes?

das y definidas de acuerdo a la jerarquía establecida en la guía

n acordes con los peligros identificados en el área revisada. El

e peligros, valoración y determinación de controles de los riesgos de

ntificados?

las acciones de control?

de trabajo y salud

ervicios, teniendo en cuenta la identificación de los

ntos, residuos, consumos de energía y agua, así
 s?

mbientales?
os identificados en el área revisada. El trabajo realizado es validado

spectos ambientales

arrollo de sus actividades y/o prestación del servicio?

dentificados?

do por la organización con el apoyo del COPASST / Vigía?

nsabilidades en el mismo?

s resultantes de la gestión del cambio antes de

atistas y proveedores que incluya cláusulas y/o análisis relativos a

n de los componentes de sus productos o servicios, especialmente

al sistema general de riesgos laborales acorde con los

on el fin de asegurar su implementación.

ontratistas locales?

ia u origen de los componentes de sus productos o servicios,

se puede encontrar expuesto y como actuar en

ros y aspectos ambientales aplicables y se verifica su participación

eraciones o proyectos que desarrolle por si mismo o a través de

s programas que desarrolla por si mismo o a través de

l potencial de generar accidentes de trabajo estos deben incluir:

onales basado en el profesiograma?

s riesgos identificados.

s en la región?

n y prevención que realiza la organización?

uerdo con los riesgos identificados?

ne la organización?
ncia epidemiológica?
ividad de la organización?
s de acuerdo a la jerarquización establecida en la Guía?
para la medición?

ntales de trabajo para que emita las recomendaciones a que

as de su divulgación.

n procedimientos documentados acorde con el tratamiento de los

ento de los equipos ?
ento de herramientas ?

seguridad?
ios de seguridad?

e equipos y herramientas defectuosas?

riesgo existentes?

EPP y su reposición?

e las Hojas de Seguridad.

en castellano y lengua nativa?

ductos que manejan?
onsabilidades
endo en cuenta el número de trabajadores expuesto, los bienes y

emergencia?

s entidades, requeridos para atender la emergencia, así como las

ique).?

mergencia y reactivación normal de las operaciones?

se involucren todos los trabajadores

de riesgo, numero de personas, salidas de emergencia, rutas de

y son probados a intervalos regulares

ocorro en atención de emergencia?
ación de emergencia?

olucrada su área?
rgencia con impacto ambiental?
e encuentro?
de las facilidades/instalaciones?

ntrenamiento que se le ha dado en:

chas de recarga en lugar visible?

de acuerdo con los riesgos potenciales de la empresa, incluyendo

tratos o acuerdos con proveedores acorde con la legislación

raciones?
y demás para el manejo ambiental?

ambiental.?
s para la medición ambiental?

itiendo a la organización reducir el riesgo de causar impactos?

sus impactos y controles?

resas de servicios públicos?

producción de la organización?

mo de agua y energía, y del impacto?

 impactos ambientales que incluya?

extracción, plantas de tratamiento de aguas.)

ructoras de la capa de ozono y gases de efecto Invernadero?

oras de la capa de ozono y de gases de efecto invernadero?

medades Laborales
y enfermedad laboral?

s calificadas por ARL y casos de enfermedad que estén en

nfermedades laborales?
cidentes y enfermedades laborales?

legales aplicables?
n del COPASST?

causas y oportunidades de mejora?

los resultados de las auditorias a los responsables de implementar acciones

o preventiva para controlar los riesgos?

ne evaluación inicial (aplica solo para evaluar 1072)

or? O a gestionado los resultados de su evaluación inicial (aplica solo para evaluar 1072)

0.00%

es anormales repetitivas y sus causas básicas?

gales SSTA identificados?

objetivos y prioridades del SGSST, de acuerdo al requisito legal

les, multas y/o sanciones no monetarias que hayan recibido
informes sobre las acciones tomadas?

s dos trabajadores)
Salud, Pensión y Riesgos Profesionales
idas y sobre el IBC -
ue excedan los limites excedidos por ley?
mación es equivalente?

til en la empresa y sus subcontratistas?

indicador del Índice de frecuencia del Total de

caso de enfermedad laboral calificados por la ARL)
en los últimos 3 años.
 AUTO EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN
CONTRAT

CONTRANTES

DESCRIPCION DE LA ACTIVIDAD

NOMBRE

No de Personas

E mail :

Ciudad auditoría Campo:

 ARL

PRESTADO NOMBRE DEL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO

PRESTADO CALIFICACIÓN EN HSE O

REQUISITOS Y ELEMENTOS
ón, incluye subcontratistas, empresas temporales, cooperativas, entre otros.

A B
 La política de SSTA esta documentada, pero no cuenta
con todos los elementos exigidos en la guía RUC, no ha
La empresa no tiene política de SSTA de acuerdo
sido revisada como mínimo una vez en el periodo
con lo definido en la guía del RUC.
evaluado, no ha sido publicada ni divulgada a los
trabajadores.

A B

Se realizan reuniones e inspecciones gerenciales, pero

no incluyen todos los parámetros definidos en la guía
No existe un proceso formal para que la gerencia
RUC, no se evidencia seguimiento a las acciones
participe en reuniones e inspecciones gerenciales
propuestas, ni la gerencia se encuentra familiarizada con
la gestión.

A B

La gerencia realiza la revisión del sistema por lo menos

No existe un proceso formal en donde se evidencie una vez al año, no se incluyen todos aspectos requerido
que la gerencia ha realizado la revisión del sistema en la guía RUC, no se generan planes de acción
SSTA resultantes de la revisión gerencial, los empleados no
están familiarizada con el proceso de revisión gerencial.
 La gerencia realiza la revisión del sistema por lo menos
No existe un proceso formal en donde se evidencie una vez al año, no se incluyen todos aspectos requerido
que la gerencia ha realizado la revisión del sistema en la guía RUC, no se generan planes de acción
SSTA resultantes de la revisión gerencial, los empleados no
están familiarizada con el proceso de revisión gerencial.

X
A B

Se han establecido los objetivos para la gestión del

No se tienen establecidos objetivos y metas para la sistema SSTA, pero no se incluyen metas no se
gestión del sistema SSTA de acuerdo con lo encuentran firmados por el empleador, no tienen
definido en la guía indicadores de seguimiento, no se realiza análisis y
seguimiento a los objetivos propuestos.

A B

Se asignan los recursos para la gestión del sistema

No existe un proceso formal en donde se evidencie
SSTA pero , no corresponden con los planes
que la gerencia ha asignado los recursos
establecidos o no se evidencia el seguimiento a su
necesarios para la gestión del sistema SSTA.
cumplimiento

A B

El manual se encuentra documentado, pero no

No se tiene el manual del sistema de gestión
contempla los requerimientos exigidos en la Guía RUC o
SSTA .
no existe evidencia de su implementación.
 El manual se encuentra documentado, pero no
No se tiene el manual del sistema de gestión
contempla los requerimientos exigidos en la Guía RUC o
SSTA .
no existe evidencia de su implementación.

A B

Se cuenta con un procedimiento escrito para el control

de documentos y registros del sistema de SSTA, el cual
No se evidencia un procedimiento escrito para el
no contempla todos los parámetros definidos en la Guía
control de documentos y registros.
del RUC y no hay evidencia de su implementación o
cumplimiento.

A B

Se tienen un procedimiento para identificar los requisitos

legales y de otra índole en SSTA, pero no esta
La empresa no tiene un procedimiento que le implementado de acuerdo con lo estableció en la guía
permita cumplir con los lineamientos definidos en la Ruc, no se han identificado todos los requisitos legales
guía. aplicables y no se evidencia su cumplimiento.
Falta incluir los elementos básicos.

A B

Se han documentado las funciones y responsabilidades

No se han definido asignado, evaluado ni se ha en SSTA por cargos, pero no se evidencia divulgación a
realizado seguimiento a las funciones y los trabajadores, no se ha definido e implementado un
responsabilidades en SSTA. Ni se tiene definido procedimiento para evaluar el cumplimiento de funciones
un mecanismo de rendición de cuentas del y responsabilidades.
desempeño. No se ha definido un mecanismo de rendición de
cuentas del desempeño.
 realizado seguimiento a las funciones y los trabajadores, no se ha definido e implementado un
responsabilidades en SSTA. Ni se tiene definido procedimiento para evaluar el cumplimiento de funciones
un mecanismo de rendición de cuentas del y responsabilidades.
desempeño. No se ha definido un mecanismo de rendición de
cuentas del desempeño.

A B

No se han definido las competencias del personal Se han definido las competencias del personal, pero no
en SSTA. No se tienen los registros del curso contemplan los requerimientos de la Guía RUC ni se
virtual de 50 horas para los responsables del tienen los registros del curso virtual de 50 horas para
SG SSTA los responsables del SG SSTA

A B

Se tiene estructurado el programa de capacitación y

La empresa no ha estructurado el programa de entrenamiento de acuerdo con la guía del RUC, pero no
capacitación y entrenamiento en SSTA. se ejecuta de acuerdo con lo planificado. No se evalúa ni
se tienen mecanismos de control por persona

A B

Existe un programa de inducción / reinducción a los

trabajadores y contratistas definido de acuerdo con los
La empresa no ha definido un programa de
requerimientos de la Guía RUC, pero no se evidencia
inducción / reinducción en SSTA.
que lo estén implementando a todos los trabajadores y
 Existe un programa de inducción / reinducción a los
trabajadores y contratistas definido de acuerdo con los
La empresa no ha definido un programa de
requerimientos de la Guía RUC, pero no se evidencia
inducción / reinducción en SSTA.
que lo estén implementando a todos los trabajadores y
contratistas.

A B

Existe una identificación de necesidades y desarrollo de

No existe una identificación de necesidades y actividades de motivación, comunicación, participación y
desarrollo de actividades de motivación, consulta de acuerdo con los requerimientos de la guía
comunicación, participación y consulta. RUC, pero no hay evidencia de su implementación o
tiene solo algunos de ellos.

EL RIESGO)

A B
 Existe un procedimiento para la IPVCR de acuerdo con
No se tiene un procedimiento para la IPVCR, de
los requerimientos de la Guía del RUC, pero no se
acuerdo con los requisitos de la Guía Ruc, ni se ha
evidencia su implementación ni se identifican y
realizado la continua identificación de los mismos.
caracterizan los grupos de interés de la organización

A B

Se cuenta con un mecanismo para el auto reporte de

No se cuenta con mecanismos escritos para el
condiciones de trabajo y salud, pero no se evidencia
auto reporte de condiciones de trabajo y salud
su implementación .

A B

Existe un procedimiento para la IAVCI, pero no cuenta

con todos los requisitos de la Guía RUC, se ha realizado
No se tiene un procedimiento para la IAVCI, de la continua identificación de los mismos para su
acuerdo con los requisitos de la Guía Ruc, ni se ha valoración y determinación de medidas de control, pero
realizado la continua identificación de los mismos. no se evidencia la implementación de los controles,
 Existe un procedimiento para la IAVCI, pero no cuenta
con todos los requisitos de la Guía RUC, se ha realizado
No se tiene un procedimiento para la IAVCI, de la continua identificación de los mismos para su
acuerdo con los requisitos de la Guía Ruc, ni se ha valoración y determinación de medidas de control, pero
realizado la continua identificación de los mismos. no se evidencia la implementación de los controles,
o no se han identificado todos los aspectos relacionados
con las actividades y servicios que realiza la empresa.

A B

No se cuenta con un procedimiento de gestión del Se cuenta con un procedimiento de gestión del cambio,
cambio. pero no se evidencia su implementación.

A B

Hay un procedimiento definido para la administración de

contratistas – proveedores de acuerdo con la guía del
RUC pero no se evidencia que los criterios SSTA y las
No hay un procedimiento definido para la
cláusulas y/o análisis relativos a aspectos de derechos
administración de contratistas - proveedores de
humanos relevantes para la operación estén acorde con
acuerdo con la Guía del RUC
las actividades a realizar por el contratista – proveedor
Los trabajadores de los contratistas no tienen
al interior de la empresa ni su implementación., ni
afiliaciones al SGRL acorde con la legislación
cuenta con programas para desarrollar en SSTA a los
vigente, no hay registros de la inducción.
proveedores y/o subcontratistas locales.
No se tienen registros de la inducción de contratistas
- proveedores
 RUC pero no se evidencia que los criterios SSTA y las
No hay un procedimiento definido para la
cláusulas y/o análisis relativos a aspectos de derechos
administración de contratistas - proveedores de
humanos relevantes para la operación estén acorde con
acuerdo con la Guía del RUC
las actividades a realizar por el contratista – proveedor
Los trabajadores de los contratistas no tienen
al interior de la empresa ni su implementación., ni
afiliaciones al SGRL acorde con la legislación
cuenta con programas para desarrollar en SSTA a los
vigente, no hay registros de la inducción.
proveedores y/o subcontratistas locales.
No se tienen registros de la inducción de contratistas
- proveedores

A B

La empresa no informa a los visitantes, comunidad

La empresa ha definido el mecanismo para informar los
y autoridad los peligros y aspectos ambientales a
peligros y aspectos ambientales, como actuar en caso de
los que se encuentran expuestos y como actuar en
una emergencia y lograr la participación de los
caso de una emergencia y no se tienen un sistema
visitantes, comunidad y autoridad en simulacros pero no
definido para lograra su participación en
se evidencia su implementación.
situaciones de emergencias y simulacros.

A B

Se tienen definidos programas de gestión del riesgo(s)

prioritario(s) que tengan el potencial de generar
La empresa no tiene definidos programa (s) de
accidentes de trabajo pero no se evidencia la
gestión del riesgo de acuerdo con lo definido en la
implementación de todos los programas definidos o no
Guía del RUC.
se encuentran definidos para todos sus riesgos
prioritarios.

A B
 Se cuenta con procedimiento escrito de evaluaciones
medicas ocupacionales, pero no llevan a cabo
La empresa no tiene procedimiento para la
evaluaciones medicas de periódico, de retiro y
realización de evaluaciones medicas ocupacionales
reubicación laboral para todos los empleados y no hace
o no se hacen exámenes de ingreso, el medico que
seguimiento a sus contratistas. No se cumple con el
realizó las evaluaciones no tiene licencia en SO.
mecanismo de confidencialidad de las historias clínicas
del personal

A B

No se ha realizado identificación de riesgos de Se identifican los riesgos de salud publica, pero no se

salud publica han realizado actividades de promoción y prevención

A B

No se cuenta con diagnostico de condiciones de Se cuenta con diagnostico de condiciones de salud y

salud ni con protocolo(s) de vigilancia protocolo(s) de vigilancia epidemiológica pero no se han
epidemiológica implementado todos los definidos

A B

No se cuenta con análisis estadísticos de primeros Se cuenta con registros estadísticos pero no se analizan
auxilios, morbimortalidad y ausentismo laboral ni se generan planes de acción.
 A B

Se han realizado mediciones a los riesgos higiénicos

identificados de acuerdo a la actividad de la empresa, y
La organización no tiene definido la realización cumplen con los requisitos definidos en la Guía del RUC
de mediciones a los riesgos higiénicos de pero no se evidencia planes de acción para implementar
acuerdo a lo definido en la Guía del RUC. las recomendaciones resultantes de las mediciones, no
se informa al COPASST / vigía de SST , ni a los
trabajadores los resultados de las mediciones.

A B

No se tienen identificadas las tareas críticas a partir Se tienen identificadas y evaluadas las tareas críticas,
de un proceso de evaluación formal, ni estándares se cuenta con los procedimientos seguros para ejecutar
o procedimientos seguros para ejecutar las tareas las tareas críticas, pero no se evidencia su divulgación e
críticas. implementación.

A B

No se tiene estructurado un programa escrito de

Se tiene un programa de mantenimiento preventivo
mantenimiento preventivo para instalaciones, redes
escrito para instalaciones, redes eléctricas y orden y
eléctricas y orden y aseo. No se cuenta con
aseo de acuerdo con la guía del RUC pero no se
registros de mantenimientos de acuerdo con la
evidencia su cumplimiento.
guía del RUC.
 A B

Se tiene el procedimiento definido para la selección y

uso de equipos y herramientas según criterios de
No se tiene el procedimiento definido para la
seguridad pero no se evidencia la implementación. No se
selección y uso de equipos y herramientas según
tiene definida la vida útil de los equipos y herramientas,
criterios de seguridad
no se realizan y registran las inspecciones pre
operacionales para las herramientas y equipos

A B

Se tiene el procedimiento definido para la selección y

No se tiene el procedimiento definido para la
uso de epp pero no se evidencia la implementación. No
selección y uso de los elementos de protección
se tiene un control de la inspección, estado y uso de los
personal
epp

A B

Se ha definido criterios de seguridad para el manejo de

No se tiene disponible el inventario de productos los productos químicos, pero no se evidencia
químicos , ni criterios de seguridad para su manejo. cumplimiento. Se cuenta con las hojas de seguridad de
No se cuenta con las hojas de seguridad de los los productos utilizados, pero no están estandarizadas o
productos utilizados, ni registros de capacitación de en el idioma requerido.
los trabajadores. No se tiene procedimiento para Se tiene procedimiento para para transporte de
transporte de mercancía peligrosa mercancía peligrosa
No hay evidencia de la divulgación de las hojas de
seguridad y procedimiento a los trabajadores.

A B
 El plan de emergencias está estructurado pero no cuenta
La empresa no cuenta con un plan de emergencia. con todos los requerimientos de la Guía del RUC y no se
ha implementado.
 A B

Se han identificado las necesidades de controles

operacionales, para evitar o minimizar impactos
No se han identificado las necesidades de
ambientales en las actividades u operaciones en áreas
controles operacionales, para evitar o minimizar
protegidas o no protegidas permitiendo reducir el riesgo
impactos ambientales en las actividades u
de causar impacto, se cuenta con mecanismos para el
operaciones que se realizan en áreas protegidas o
seguimiento y medición a las medidas de control
no protegidas, ni se cuenta con mecanismos para
ambiental, se cuenta con un listado de especies que
el seguimiento y medición a las medidas de control
pueden verse afectadas durante la operación, pero no se
ambiental.
evidencia su implementación y controles para evitar la
afectación de las especies durante la operación.

A B

La empresa no tiene establecido por escrito el plan

La empresa tiene establecido por escrito el plan de
de gestión de residuos, ni llevan inventarios de los
gestión de residuos, pero no se evidencia su
residuos generados y dispuestos, de acuerdo con
implementación.
la legislación ambiental vigente.

A B

La empresa no tiene establecido por escrito el un La empresa tiene establecido por escrito el plan de
plan de manejo integral de recursos, de acuerdo manejo integral de recursos de acuerdo con lo definido
con la legislación ambiental vigente y lo definido en en la Guía del RUC, pero no se evidencia su
la guía del RUC. implementación.
 A B

Se tienen definidos programa (s) de gestión ambiental

La empresa no tiene definidos programa (s) de de acuerdo con la identificación de los aspectos e
gestión ambiental de acuerdo con lo establecido en impactos ambientales pero no se evidencia la
la Guía del RUC. implementación o no se encuentran definidos para todos
sus impactos significativos identificados.

A B

Existe un procedimiento definido para la investigación

de incidentes (trabajo y ambientales) y enfermedades
No hay un procedimiento definido para la laborales de acuerdo con la Guía del RUC, pero no se
investigación de incidentes (trabajo y ambientales) lleva un registro estadístico y análisis de los accidentes
y eventos de enfermedades laborales de casi accidentes y eventos de enfermedades laborales
acuerdo con la Guía del RUC, ni se cuenta con ocurridos, ni registro y análisis de los indicadores de
registros de investigación de incidentes y perdidas por accidentes, casi-accidentes y
enfermedades laborales. enfermedades laborales ocurridos incluidos
trabajadores en misión y sub contratistas, ni análisis
tendencial de causalidad

A B

Existe un procedimiento para realizar auditorias al

sistema de acuerdo con la Guía del RUC con el alcance
de acuerdo con lo definido de acuerdo con la
No hay un procedimiento para realizar auditorias al
normatividad aplicable y planificación con la
sistema de acuerdo con la Guía del RUC, ni se
participación del COPASST, pero no se cuenta con
cuenta con registros de realización de auditorias
registros de realización de auditorias o se cuenta con
registros pero no se evidencian acciones correctivas,
 Existe un procedimiento para realizar auditorias al
sistema de acuerdo con la Guía del RUC con el alcance
de acuerdo con lo definido de acuerdo con la
No hay un procedimiento para realizar auditorias al
normatividad aplicable y planificación con la
sistema de acuerdo con la Guía del RUC, ni se
participación del COPASST, pero no se cuenta con
cuenta con registros de realización de auditorias
registros de realización de auditorias o se cuenta con
registros pero no se evidencian acciones correctivas,
preventivas o de mejora de acuerdo con los hallazgos.

A B

Existe un procedimiento de acciones correctivas y

No hay un procedimiento de acciones correctivas
preventivas de acuerdo con la Guía del RUC, pero no se
y preventivas al sistema de acuerdo con la Guía
cuenta con registros de AC / AP o se cuenta con
del RUC, ni se cuenta con registros de AC / AP.
registros pero no se evidencia el análisis de las NC de
Los planes de acción de las NC de la auditoria
acuerdo al procedimiento incluidas las NC de la auditoria
anterior no fueron enviados al CCS
anterior del CCS

A B

Se tiene definido el programa de inspecciones SSTA

La empresa no tiene definido un programa de
inspecciones SSTA de acuerdo con lo definido en
la Guía del RUC ni realiza inspecciones de SSTA.
pero no se evidencia la implementación, o, no se
encuentran definidas la realización de inspecciones
SSTA para todas áreas y equipos ni incluyen la
observación de comportamiento, o no se cuenta con un
programa de inspecciones pero si las realiza.
No se realizan informes periódicos de inspecciones
generales para identificar condiciones anormales
repetitivas y sus causas básicas

A B

No se tiene un procedimiento o metodología para

Se tiene un procedimiento o metodología para la
la evaluación periódica del cumplimiento de los
evaluación periódica del cumplimiento de los requisitos
requisitos legales aplicables y de otra índole a la
legales aplicables a la empresa pero los requisitos no
empresa ni se han evaluado.
han sido evaluados.
No se evidencia el cumplimiento de los requisitos
No se evidencia el cumplimiento de los requisitos legales
legales identificados, ni registros sobre sanciones
identificados, ni registros sobre sanciones administrativas
administrativas o judiciales, multas y/o sanciones
o judiciales, multas y/o sanciones no monetarias que
no monetarias que hayan recibido por
hayan recibido por incumplimiento de leyes y
incumplimiento de leyes y regulaciones
regulaciones relacionadas con aspectos de SSTA e
relacionadas con aspectos de SSTA e informes
informes sobre las acciones tomadas
sobre las acciones tomadas.
 han sido evaluados.
No se evidencia el cumplimiento de los requisitos
No se evidencia el cumplimiento de los requisitos legales
legales identificados, ni registros sobre sanciones
identificados, ni registros sobre sanciones administrativas
administrativas o judiciales, multas y/o sanciones
o judiciales, multas y/o sanciones no monetarias que
no monetarias que hayan recibido por
hayan recibido por incumplimiento de leyes y
incumplimiento de leyes y regulaciones
regulaciones relacionadas con aspectos de SSTA e
relacionadas con aspectos de SSTA e informes
informes sobre las acciones tomadas
sobre las acciones tomadas.

A B

Los trabajadores no se encuentran afiliados a ARL,

AFP y EPS o no se realiza pago oportuno al NA
sistema Seguridad Social

A B

Se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad

No se cuenta con un Reglamento de Higiene y
Industrial, pero este no se encuentra publicado en los
Seguridad Industrial para cuando la organización
centros de trabajo ni esta actualizado.
cuenta con 10 o más trabajadores
Los trabajadores no lo conocen ni se les ha comunicado.

A B

El COPASST / Vigía de SST no se encuentra

establecido como lo exige la legislación vigente ni
NA
se evidencian registros de reuniones mensuales ni
registros de capacitación reciba en temas de SST

A B

La empresa no tiene un sistema para asegurar el La empresa tiene un sistema pero no se evidencia un
cumplimiento en temas de compensación y cumplimiento de ley teniendo en cuenta los criterios
prestaciones laborales definidos en la Guía del RUC.
La empresa no tiene un sistema para asegurar el La empresa tiene un sistema pero no se evidencia un
cumplimiento en temas de compensación y cumplimiento de ley teniendo en cuenta los criterios
prestaciones laborales definidos en la Guía del RUC.

A B

La organización no ha adoptado medidas La organización ha adoptado medidas necesarias para

necesarias para erradicar la explotación infantil en erradicar la explotación infantil en la empresa y sus
la empresa y sus subcontratistas subcontratistas pero no se implementan

A B

No se tienen certificaciones de la ARL de los

accidentes y enfermedades laborales ocurridas en
Se tienen certificaciones de la ARL de los accidentes y
los cinco (5) últimos años vencidos o desde su
enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5)
creación si la empresa tiene menos de cinco años
últimos años vencidos o desde su creación si la
de acuerdo a lo establecido por el RUC. Se han
empresa tiene menos de cinco años de acuerdo a lo
presentado accidentes fatales o con lesiones
establecido por el RUC. Se han presentado accidentes
incapacitantes (invalidez) en el último periodo
graves de acuerdo con lo definido en la legislación
evaluado, incluyendo trabajadores en misión y sub
vigente colombiana o accidentes con incapacidad
contratistas
permanente parcial con PCL > 15% en el último periodo
(Para Subcontratistas incluye los eventos ocurridos
evaluado, incluyendo trabajadores en misión y sub
en desarrollo de actividades propias de la
contratistas.
operación del contratista evaluado)
(Para Subcontratistas incluye los eventos ocurridos en
Se evidencia que la empresa ha tenido infracciones
desarrollo de actividades propias de la operación del
ambientales de acuerdo con la legislación vigente
contratista evaluado)
EMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AMBIENTE PARA
CONTRATISTAS - FORMATO ÚNICO

Form: Rev: 20
1.
2.
3.
 TELEFONO

TRADOR DEL CONTRATO DE LA EMPRESA CONTRATANTE

CALIFICACIÓN EN HSE OBTENIDA

C
La política de SSTA esta documentada, cumple con todos los elementos
exigidos en la guía RUC, se actualiza como mínimo una vez en el
periodo evaluado, ha sido publicada y divulgada pero no todos los
trabajadores aplican y conocen la misma.

Se realizan reuniones e inspecciones gerenciales, pero no incluyen

todos los parámetros definidos en la guía RUC, se evidencia
seguimiento a las acciones propuestas, pero la gerencia no se
encuentra comprometida con la gestión.

La gerencia realiza la revisión del sistema por lo menos una vez al año,
se incluyen todos aspectos requerido en la guía RUC, se generan
planes de acción y realiza seguimiento a los mismos, los planes de
acción son comunicados formalmente a los empleados y al COPASST
o vigía, pero estos no se encuentran familiarizados con los mismos.
La gerencia realiza la revisión del sistema por lo menos una vez al año,
se incluyen todos aspectos requerido en la guía RUC, se generan
planes de acción y realiza seguimiento a los mismos, los planes de
acción son comunicados formalmente a los empleados y al COPASST
o vigía, pero estos no se encuentran familiarizados con los mismos.

Se establecen objetivos y metas cuantificables para la gestión del

sistema SSTA, se definen para cada nivel y función pertinente de la
organización, se cuenta con indicadores de seguimiento, se realiza
análisis periódico, se encuentran firmados por el empleador pero los
empleados no están familiarizados con los objetivos del sistema SSTA.

Se asignan los recursos para la gestión del sistema SSTA y estos

corresponden con los planes establecidos, se realiza seguimiento a su
cumplimiento. pero no se realizan ajustes con base en las necesidades
de la organización y los nuevos contratos y los programas, operaciones
o proyectos que desarrolle por si mismo o a través de subcontratistas
con las comunidades locales o cualquier otro grupo de interés.

El manual se encuentra documentado brinda información del sistema de

gestión SSTA, pero no incluyen todos los requerimientos exigidos en la
Guía RUC, no se revisa y actualiza periódicamente.
El manual se encuentra documentado brinda información del sistema de
gestión SSTA, pero no incluyen todos los requerimientos exigidos en la
Guía RUC, no se revisa y actualiza periódicamente.

Se cuenta con un procedimiento escrito para el control de documentos y

registros del sistema de SSTA, el cual incluye todos los parámetros
definidos en la guía RUC, no se controlan los documentos, datos y
registros del sistema conforme al procedimiento incluyendo información
interna y externa.

Se tiene un procedimiento de identificación y cumplimiento de los

requisitos legales y de otra índole aplicable en SSTA, se han
identificado los requisitos legales aplicables a la organización y planes
para su cumplimiento
La información pertinente de requisitos legales y de otra índole no se ha
comunicado a las personas que trabajan bajo el control de la
organización y partes interesadas pertinentes.

Se han documentado y comunicado a todos los empleados sus

funciones y responsabilidades en SSTA, de acuerdo con los cargos que
van a desempeñar. Se cuenta con un procedimiento para evaluar el
cumplimiento de funciones y responsabilidades y un mecanismo de
rendición de cuentas del desempeño. Pero no se cuenta con
registros que evidencian que se retroalimentan a los empleados de su
evaluación y que se encuentren familiarizados con su evaluación y/o las
funciones y responsabilidades evaluadas no corresponden a las
asignadas por la organización, no se tienen registros y seguimiento a
los planes de acción del proceso de rendición de cuentas del
desempeño por parte de los responsables del SG SSTA
 rendición de cuentas del desempeño. Pero no se cuenta con
registros que evidencian que se retroalimentan a los empleados de su
evaluación y que se encuentren familiarizados con su evaluación y/o las
funciones y responsabilidades evaluadas no corresponden a las
asignadas por la organización, no se tienen registros y seguimiento a
los planes de acción del proceso de rendición de cuentas del
desempeño por parte de los responsables del SG SSTA

Se han definido y comunicado las competencias en SSTA, de acuerdo

con los requerimientos definidos en la Guía del RUC, se tienen los
registros del curso virtual de 50 horas para los responsables del
SG SSTA no se evidencia que se selecciona o nivela al personal a la
competencia definida.

La empresa ha establecido el programa de capacitación y

entrenamiento en SSTA de acuerdo con la guía del RUC, se ejecuta de
acuerdo a lo planificado, se evalúa y le hace el seguimiento a los
resultados. No se evidencia que los empleados tengan conocimiento
sobre el contenido de las capacitaciones recibidas en SSTA

La empresa ha establecido el programa de inducción / re-inducción en

SSTA definido de acuerdo con los requerimientos de la Guía RUC, se
ejecuta de acuerdo a lo planificado, se evalúa. Se evidencia que no
todos los empleados tienen conocimiento sobre el contenido de los
La empresa ha establecido el programa de inducción / re-inducción en
SSTA definido de acuerdo con los requerimientos de la Guía RUC, se
ejecuta de acuerdo a lo planificado, se evalúa. Se evidencia que no
todos los empleados tienen conocimiento sobre el contenido de los
temas tratados en la inducción /reinducción en SSTA

Existe una identificación de necesidades y se desarrollan actividades de

motivación, comunicación, participación de acuerdo con los
requerimientos de la guía RUC, se le hace seguimiento a los resultados
pero no se evidencia la participación de los empleados en el sistema
SSTA ni cuenta con un mecanismos de dialogo con sus trabajadores y
sus restantes grupos de interés (dialogo social).

C
 Existe un procedimiento para la IPVCR, se ha realizado la continua
identificación de los mismos para su valoración que incluye la
identificación y caracterización de los grupos de interés y determinación
de medidas de control y se evidencia la implementación de los
controles, no se han identificado todos los peligros y riesgos
relacionados con las actividades y servicios que realiza la empresa, no
se aplican los controles establecidos por la empresa y los trabajadores
no tienen conocimiento ni participan en la identificación de los peligros a
los cuales se encuentran expuestos.
La valoración no está acorde con lo definido en el procedimiento, no se
realiza seguimiento y medición periódica de la efectividad de las
medidas de control de riesgo y no se tienen en cuenta las expectativas
de los grupos de interés para el establecimiento de las acciones de
control.

Se ha implementado el auto reporte de condiciones de trabajo y

salud se le hace seguimiento a la implementación de los controles
planteados.
Los trabajadores no tienen conocimiento de las mejoras resultantes de
la implementación de los controles planteados.
Los trabajadores no participan en el auto reporte de condiciones de
trabajo y salud

Existe un procedimiento para la IAVCI, de acuerdo con lo definido en los

requisitos de la Guía Ruc, se realiza continua identificación de los
aspectos ambientales para su valoración y determinación de medidas
de control y se evidencia la implementación de los controles, no se han
identificado todos los aspectos e impactos relacionados con las
actividades y servicios que realiza la empresa no se aplican los
controles establecidos por la empresa y los trabajadores no tienen
conocimiento ni participan en la identificación de los aspectos e
Existe un procedimiento para la IAVCI, de acuerdo con lo definido en los
requisitos de la Guía Ruc, se realiza continua identificación de los
aspectos ambientales para su valoración y determinación de medidas
de control y se evidencia la implementación de los controles, no se han
identificado todos los aspectos e impactos relacionados con las
actividades y servicios que realiza la empresa no se aplican los
controles establecidos por la empresa y los trabajadores no tienen
conocimiento ni participan en la identificación de los aspectos e
impactos ambientales que se generan en el desarrollo de sus
actividades y/o prestación del servicio y no aplican los controles
establecidos por la empresa.
No se realiza seguimiento y medición de la efectividad de las medidas
de control de aspectos ambientales.

Se cuenta con un procedimiento de gestión del cambio, se evidencia

una implementación parcial de la gestión del cambio.
No todos los trabajadores conocen sus responsabilidades en el mismo
o no se realizó la valoración del riesgo antes de implementar los
cambios.

Hay un procedimiento definido para la administración de contratistas –

proveedores de acuerdo con la guía del RUC, se evidencian que los
criterios SSTA y las cláusulas y/o análisis relativos a aspectos de
derechos humanos relevantes para la operación están acordes con las
actividades que realizan los contratistas - proveedores al interior de la
empresa cuenta con programas para desarrollar en SSTA a los
proveedores y/o subcontratistas locales, identificación de la procedencia
u origen de los componentes de sus productos o servicios, pero no se
evidencia implementación en su totalidad de las tres fases (selección,
monitoreo y evaluación de proveedores y contratistas) o no se cubre a
todos los contratistas - proveedores definidos por la empresa.
Se tienen los registros de inducción de contratistas - proveedores
pero desconocen los trabajadores desconocen los temas tratados.
 derechos humanos relevantes para la operación están acordes con las
actividades que realizan los contratistas - proveedores al interior de la
empresa cuenta con programas para desarrollar en SSTA a los
proveedores y/o subcontratistas locales, identificación de la procedencia
u origen de los componentes de sus productos o servicios, pero no se
evidencia implementación en su totalidad de las tres fases (selección,
monitoreo y evaluación de proveedores y contratistas) o no se cubre a
todos los contratistas - proveedores definidos por la empresa.
Se tienen los registros de inducción de contratistas - proveedores
pero desconocen los trabajadores desconocen los temas tratados.

La empresa ha definido el mecanismo para informar los peligros y

aspectos ambientales, como actuar en caso de una emergencia y
lograr la participación de los visitantes, comunidad y autoridad en
simulacros se evidencian registros, pero no se realiza en forma
sistemática en cada uno de los programas, operaciones o proyectos que
desarrolle por si misma, o a través de subcontratistas, con las
comunidades locales o con cualquier otro grupo de interés

Se implementan los programas de gestión del riesgo(s) prioritario(s) que

tengan el potencial de generar accidentes de trabajo, se evalúan sus
indicadores, se generan planes de acción pero no se les realiza
seguimiento y no se evidencia la participación de los trabajadores en las
actividades que hacen parte de todos los programas de gestión .

C
 Se cuenta con procedimiento escrito de evaluaciones medicas
ocupacionales, pero solo se llevan a cabo evaluaciones medicas de
ingreso no relacionados con el profesiograma, no se da alcance a
contratistas

Se identifican los riesgos de salud publica, se realizan actividades de

vacunación, se adelantan otras campañas de promoción y prevención.
Los trabajadores desconocen los riesgos de salud publica a lo cuales
están expuestos y desconocen los temas tratados en las campañas de
realizadas.

Se han implementado protocolo(s) de vigilancia epidemiológica, pero

estos no se encuentran asociados a las recomendaciones del
diagnostico de condiciones de salud, los trabajadores los desconocen y
no se evidencia participación en todos los PVE definidos por la
empresa. El diagnóstico no cubre a toda la población, todos los PVE no
se han evaluados.

Se cuenta con registros estadísticos y se generan planes de acción,

pero no se analizan los resultados.
 C

Se han realizado mediciones a los riesgos higiénicos identificados de

acuerdo a la actividad de la empresa, y cumplen con los requisitos
definidos en la Guía del RUC. Se informa al COPASST / Vigía de SST
y a los trabajadores los resultados de las mediciones, pero no se
evidencian que han implementado las recomendaciones resultantes de
las mediciones o las recomendaciones emitidas por el Copasst
/Vigía de SST

Se divulgan e implementan todos los estándares o procedimientos de

trabajo seguro acordes con tareas criticas desarrolladas por la empresa.
No se encuentran disponibles, legibles y vigentes en los sitios de
trabajo. No se verifica que los trabajadores realizan las actividades de
acuerdo con lo establecido en los estándares o procedimientos.

Se cuenta con un programa de mantenimiento preventivo para

instalaciones, redes eléctricas y orden y aseo, de acuerdo con la guía
del RUC, pero no se determinan los indicadores de gestión para
evaluar el programa ni tienen un sistema definido que les permita
analizar, resolver las condiciones no seguras en las instalaciones. En el
área de trabajo no se evidencia:
* Almacenamiento adecuado de acuerdo a las normas de seguridad.
* Cerramiento, señalización y demarcación adecuado.
* Áreas de trabajo aseadas y en orden.
* Disposición adecuada de residuos.
 C

Se tiene el procedimiento definido para la selección y uso de equipos y

herramientas según criterios de seguridad, se evidencia la
implementación, se da alcance a todos los equipos y herramientas
utilizados en las actividades de la empresa, pero no se llevan registros
ni se toman acciones de mejora cuando hay desviaciones.
Los trabajadores desconocen y no están familiarizados con los
requerimientos de inspección y mantenimiento de equipos y
herramientas y el mecanismo para la disposición de equipos y
herramientas defectuosas.

Se tiene un procedimiento definido para la selección y uso de epp y se

evidencia su implementación, se llevan registros de entrega y
capacitación periódica a los empleados, pero los EPP no están acordes
con los riesgos existentes en la realización de la actividad, no se
encuentran en condiciones satisfactorias, los trabajadores desconocen
los estándares para el mantenimiento, reposición y disposición final de
los EPP. No se cuenta con condiciones optimas para el almacenamiento
de los EPP

Se tiene el inventario de productos químicos pero no contempla todos

los productos utilizados.
Se han definido criterios para el manejo de productos químicos, pero no
todas las hojas de seguridad de los productos utilizados se encuentran
disponibles , estandarizadas y en el idioma requerido.
Se cuenta con registro que evidencian la divulgación a los trabajadores
de las hojas de seguridad y procedimiento a los trabajadores, pero estos
no están familiarizados con el entrenamiento.
Los productos no se encuentran etiquetados, rotulados y debidamente
almacenados.
Las tarjetas de emergencia no se encuentran disponibles en los
vehículos.

C
El plan está estructurado de acuerdo con los requerimientos de la Guía
del RUC contemplando todos los escenarios de emergencias aplicables
para toda la organización; está implementado y los brigadista y los
trabajadores conocen los procedimientos para actuar en caso de una
emergencia y han sido entrenados. Pero no se han realizado simulacros
asociados a la identificación de escenarios de emergencia presentes en
la empresa por lo menos una vez al año con la participación de
todos los trabajadores
 C

Se han implementado los controles operacionales y se han realizado las

mediciones y seguimientos a los controles ambientales, a los
trabajadores no se les ha divulgado los procedimientos, su rol y
responsabilidad en el manejo ambiental.
No se garantiza que los controles operacionales identificados permiten
la mitigación mas baja posible de los aspectos e impactos.

Se tiene implementado el plan de gestión de residuos, se llevan

inventarios de los residuos generados, materiales renovables y no
renovables y dispuestos, de acuerdo con la legislación ambiental
vigente, en campo los trabajadores no están familiarizado con el plan de
manejo de residuos,
No se evidencia la clasificación y disposición final de todos los residuos
de acuerdo con las disposiciones legales vigentes, la valoración de los
impactos y controles de acuerdo al inventario de materiales renovables
y no renovables.

Se tiene implementado el plan de gestión de agua y energía, se

identifican las actividades de agua y energía consumidas y suministrada
por las empresas de servicios públicos, otras fuentes y niveles de
producción de la organización, de acuerdo con la legislación ambiental
vigente, en campo los trabajadores no están familiarizado con el plan de
manejo de agua y energía.
No se evidencia que se tenga un mecanismo que permitan mejoras en
la eficiencia y reducción del consumo de agua y energía, y del impacto,
ni indicadores de la cantidad de agua reutilizada /reciclada.
 No se evidencia que se tenga un mecanismo que permitan mejoras en
la eficiencia y reducción del consumo de agua y energía, y del impacto,
ni indicadores de la cantidad de agua reutilizada /reciclada.

Se implementan los programas de gestión ambiental de acuerdo con la

identificación de los aspectos e impactos significativos identificados, se
evalúan sus indicadores, se generan planes de acción pero no se les
realiza seguimiento y no se evidencia la participación de los
trabajadores en las actividades que hacen parte del programa.

Existe un procedimiento definido para la investigación de incidentes

(trabajo y ambientales) y enfermedades laborales, se evidencia su
implementación, se incluyen todos los parámetros definidos en la Guía
del RUC , se cuenta con registros y análisis de los indicadores de
perdidas por accidentes, casi-accidentes y eventos de enfermedades
laborales ocurridos incluidos trabajadores en misión y sub contratistas,
pero no hay análisis tendencial de causalidad de la accidentalidad,
casi-accidentalidad y enfermedades laborales por lo menos
semestralmente.

Existe un procedimiento para realizar auditorias al sistema de acuerdo

con la Guía del RUC con el alcance de acuerdo con lo definido de
acuerdo con la normatividad aplicable y planificación con la
participación del COPASST, se cuenta con registros de realización de
auditorias realizadas por personal que tiene participación en la
estructuración del sistema, no se evidencian acciones correctivas,
Existe un procedimiento para realizar auditorias al sistema de acuerdo
con la Guía del RUC con el alcance de acuerdo con lo definido de
acuerdo con la normatividad aplicable y planificación con la
participación del COPASST, se cuenta con registros de realización de
auditorias realizadas por personal que tiene participación en la
estructuración del sistema, no se evidencian acciones correctivas,
preventivas o de mejora de acuerdo con los hallazgos.

Existe un procedimiento de acciones correctivas y preventivas de

acuerdo con la Guía del RUC, se cuenta con registros de AC / AP, se
evidencia el análisis de las NC de acuerdo al procedimiento incluidas las
NC de la auditoria anterior del CCS, no se realiza el proceso de
valoración del riesgo antes de implementar las AC /AP ni se verifica la
eficacia de la acciones tomadas. no se han comunicado los resultados
de las AC / AP a los trabajadores.

Se implementa el programa de inspecciones SSTA, se incluye todas las

áreas, equipos, situaciones y observación de tareas, se evalúan sus
indicadores, pero no se evidencia que se hace seguimiento a las
oportunidades de mejora e informe a la gerencia del estado de las
inspecciones.

Se tiene un procedimiento y/o metodología para la evaluación periódica

del cumplimiento de los requisitos legales aplicables a la empresa y los
requisitos han sido evaluados.
Registros sobre sanciones administrativas o judiciales, multas y/o
sanciones no monetarias que hayan recibido por incumplimiento de
leyes y regulaciones relacionadas con aspectos de SSTA e informes
sobre las acciones tomadas.
No se evidencia el resultado del análisis de cumplimiento de los
requisitos legales identificados y/o no se evidencian que se evalúen
periódicamente las acciones a tomar para cerrar las brechas
identificadas.
 sanciones no monetarias que hayan recibido por incumplimiento de
leyes y regulaciones relacionadas con aspectos de SSTA e informes
sobre las acciones tomadas.
No se evidencia el resultado del análisis de cumplimiento de los
requisitos legales identificados y/o no se evidencian que se evalúen
periódicamente las acciones a tomar para cerrar las brechas
identificadas.

NA

Se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial, se

encuentra publicado en los centros de trabajo pero no se encuentra
actualizado.
Se cuenta con registros de divulgación a los trabajadores.

NA

La empresa tiene un sistema para asegurar el cumplimiento de ley

teniendo en cuenta los criterios definidos en la Guía del RUC pero no se
asegura su cubrimiento para el personal subcontratista ni la
remuneración de mujeres y hombres por niveles jerárquicos y de
formación es equivalente.
La empresa tiene un sistema para asegurar el cumplimiento de ley
teniendo en cuenta los criterios definidos en la Guía del RUC pero no se
asegura su cubrimiento para el personal subcontratista ni la
remuneración de mujeres y hombres por niveles jerárquicos y de
formación es equivalente.

La organización ha adoptado medidas necesarias para erradicar la

explotación infantil en la empresa pero no se asegura el cubrimiento al
personal subcontratista.

Se tienen certificaciones de la ARL de los accidentes y enfermedades

laborales ocurridas en los cinco (5) últimos años vencidos. de acuerdo
a lo establecido por el RUC. Se evidencia en los últimos 5 años,
aumento en la tendencia del índice de frecuencia de lesión
incapacitante de los accidentes calificados por la ARL para los
trabajadores Directos, y en los últimos tres años para trabajadores en
misión y sub contratistas. Se evidencia la ocurrencia de accidentes con
incapacidad permanente parcial con PCL entre 5 y 15% en el último
periodo evaluado .
(Para Subcontratistas incluye los eventos ocurridos en desarrollo de
actividades propias de la operación del contratista evaluado)
CUPACIONAL Y AMBIENTE PARA

Rev: 20 16.02.19

FAX

Dpto. auditoria Campo:

CLASE DE RIESGO

E-MAIL DEL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO

OBSERVACIONES

D
La política SSTA y demás políticas se encuentran
documentadas y cumplen con lo definido en la guía del RUC,
se actualizan como mínimo una vez en el periodo
evaluado, han sido publicadas, divulgadas y se encuentran
disponibles. Los trabajadores conocen y aplican las políticas
que tiene la empresa.

Las reuniones e inspecciones gerenciales se encuentran

documentadas, incluyen todos los parámetros definidos en la
guía RUC, se cubren todas las áreas, proyectos y procesos.
Se evidencia implementación y seguimiento a las acciones
propuestas y la gerencia se encuentra comprometida con las
gestión.
La gerencia apoya y participa en la realización de
inspecciones de seguridad y caminatas gerenciales
comunicando a sus empleados y contratistas los hallazgos de
las mismas(fortalezas - aspectos por mejorar)

La gerencia realiza la revisión del sistema por lo menos una

vez al año, incluyen todos aspectos requeridos por la guía
RUC, se generan planes de acción, se realiza la
implementación y seguimiento a los mismos, y las acciones
de mejora se comunican y son conocidas por los empleados,
incluyendo subcontratistas, y al COPASST o vigía.
La gerencia realiza la revisión del sistema por lo menos una
vez al año, incluyen todos aspectos requeridos por la guía
RUC, se generan planes de acción, se realiza la
implementación y seguimiento a los mismos, y las acciones
de mejora se comunican y son conocidas por los empleados,
incluyendo subcontratistas, y al COPASST o vigía.

Se establecen y evalúan objetivos y metas para la gestión del

sistema SSTA para cada nivel y función pertinente de la
organización, se encuentran firmados por el empleador. Se
evidencia análisis y seguimiento sistemático. Los empleados
están familiarizados con los objetivos del sistema de gestión
de SSTA

Se tiene asignado un Representante de la alta dirección

calificado para liderar el Sistema SSTA y los trabajadores lo
conocen.
Se asignan los recursos de acuerdo con lo establecido en la
guía Ruc para la gestión del sistema SSTA, se le hace el
seguimiento a la ejecución, se hacen los ajustes necesarios
de acuerdo con la revisión gerencial y la condición de cada
contrato y se generan planes de acción.
La organización promueve a los contratistas y subcontratistas
locales para que desarrollen su propio sistema SSTA.

En la asignación de recursos para la gestión del sistema

SSTA en cada uno de los proyectos se incluyen cláusulas y/o
análisis relativos a aspectos de derechos humanos
relevantes para la operación.
No se levantan no conformidades atribuibles a la carencia de
recursos presupuestales.

El manual se encuentra documentado brinda información

completa del sistema de gestión, incluyendo los
requerimientos exigidos en la Guía RUC, es implementado y
revisado periódicamente.
 El manual se encuentra documentado brinda información
completa del sistema de gestión, incluyendo los
requerimientos exigidos en la Guía RUC, es implementado y
revisado periódicamente.

La empresa cuenta con un procedimiento para el control de

documentos y registros del sistema SSTA conforme a los
parámetros exigidos en la Guía RUC, existe evidencia de su
implementación ya que todos los documentos, datos y
registros incluyendo información externa se encuentran
controlados.

Se tiene un procedimiento sistemático de identificación y

cumplimiento de los requisitos legales y de otra índole
aplicable en SSTA, y evidencia su cumplimiento de acuerdo
con lo establecido en la guía Ruc.
La información pertinente de requisitos legales y de otra
índole se ha comunicado a las personas que trabajan bajo el
control de la organización y partes interesadas pertinentes.

Se han documentado y comunicado la asignación de

funciones y responsabilidades en SSTA a
todos los niveles de la empresa. Se cuenta con un
procedimiento para verificar el cumplimiento de las funciones
y responsabilidades en SSTA incluyendo los cargos críticos
de subcontratistas, se tiene un mecanismo definido de
rendición de cuentas del desempeño, los empleados se
encuentran familiarizados con los planes de acción
resultantes de su evaluación de responsabilidades en SSTA y
se hace el seguimiento a los resultados.
Se tienen registros y seguimiento a los planes de acción
derivados de la rendición de cuentas del desempeño por
parte de los responsables del SG SSTA
 de subcontratistas, se tiene un mecanismo definido de
rendición de cuentas del desempeño, los empleados se
encuentran familiarizados con los planes de acción
resultantes de su evaluación de responsabilidades en SSTA y
se hace el seguimiento a los resultados.
Se tienen registros y seguimiento a los planes de acción
derivados de la rendición de cuentas del desempeño por
parte de los responsables del SG SSTA

Se han definido, mantenido y comunicado las competencias

en SSTA del personal contemplando los criterios la Guía
RUC, se selecciona o se nivela al personal a la competencia
necesaria, se evalúan periódicamente y se le hace
seguimiento a su cumplimiento. Se cuenta con planes de
formación y entrenamiento específicos para fortalecer las
competencias en SSTA del personal.

La empresa ha establecido el programa de capacitación y

entrenamiento en SSTA de acuerdo con lo establecido en la
guía RUC, se ejecuta de acuerdo a lo planificado, se evalúa y
le hace el seguimiento a los resultados. Se evidencia que los
empleados tiene conocimiento sobre el contenido de las
capacitaciones recibidas en SSTA

La inducción / reinducción se realiza a todos los trabajadores

y contratistas, se evalúa la efectividad del entrenamiento y se
toman acciones de acuerdo a los resultados. Se evidencia
que los empleados y sub contratistas tienen conocimiento
sobre el contenido de los temas tratados en la inducción
La inducción / reinducción se realiza a todos los trabajadores
y contratistas, se evalúa la efectividad del entrenamiento y se
toman acciones de acuerdo a los resultados. Se evidencia
que los empleados y sub contratistas tienen conocimiento
sobre el contenido de los temas tratados en la inducción
/reinducción en SSTA

Existe una identificación de necesidades y se desarrollan

programas de motivación, comunicación, participación de
acuerdo con los requerimientos de la guía RUC, se le hace
seguimiento a los resultados y se evidencia participación de
los empleados en el sistema SSTA, existe un mecanismo de
dialogo con sus trabajadores y sus restantes grupos de
interés (dialogo social) y un mecanismo para llevar registros
de quejas por incidentes con sus grupos de interés ocurridos
durante el último año (Discriminación, Seguridad, Salud,
Ambiente, prácticas corruptas) en relación con aspectos de
SSTA y la respuesta a dichos incidentes.
Los grupos de interés conocen los aspectos del sistema
SSTA que la organización ha decidió comunicar.

D
 Se ha implementado procedimiento para la IPVCR de
acuerdo a lo definido en la Guía del RUC, se le hace
seguimiento a los controles planteados.
Los trabajadores y demás grupos de interés tienen
conocimiento y participan en la identificación de los peligros a
los cuales se encuentran expuestos y aplican los controles
establecidos por la empresa y se ha establecido seguimiento
y medición periódica de la efectividad de las medidas de
control de riesgos

Se ha implementado el mecanismo de auto reporte de

condiciones de trabajo y salud en todas las áreas y sedes
de la organización y se cuenta con registros que aseguran la
implementación de las acciones propuestas y se hace
seguimiento al cierre de las condiciones de trabajo y salud
Los trabajadores y contratistas tienen conocimiento y
participan del auto reporte de .condiciones de trabajo y
salud

Se ha implementado procedimiento para la IAVCI de acuerdo

a lo definido en la Guía del RUC, y se le hace seguimiento a
los controles planteados.
Los trabajadores tienen conocimiento y participan en la
identificación de los aspectos e impactos ambientales que se
generan en el desarrollo de sus actividades y/o prestación del
Se ha implementado procedimiento para la IAVCI de acuerdo
a lo definido en la Guía del RUC, y se le hace seguimiento a
los controles planteados.
Los trabajadores tienen conocimiento y participan en la
identificación de los aspectos e impactos ambientales que se
generan en el desarrollo de sus actividades y/o prestación del
servicio y aplican los controles establecidos para ellos.
Se realiza seguimiento y medición periódica de la efectividad
de las medidas de control de aspectos ambientales

Se ha implementado procedimiento de gestión del cambio de

acuerdo a lo definido en la Guía del RUC.
Los trabajadores conocen el procedimiento y sus
responsabilidades en el mismo. Se evalúan todos los
cambios realizados o propuestos en la organización por
medio del procedimiento, se mantienen registros que
evidencian el cumplimiento de los planes de acción, se tienen
en cuenta los resultados de la gestión del cambio para
establecer mejora continua en el sistema de gestión.
Se informa y capacita a los trabajadores en lo
relacionados con las modificaciones resultantes de la
gestión del cambio antes de ser introducidas.

Se implementan los criterios definidos en SSTA y derechos

humanos para la administración de contratistas - proveedores
alineados al servicio que prestan y de acuerdo con la guía del
RUC, se le comunican los criterios a los contratistas –
proveedores, se seleccionan, monitorean y se evalúan el
desempeño, se generan planes de acción y se realiza
seguimiento derivado de la evaluación.
Se implementan los programas para desarrollar en SSTA a los
proveedores y/o subcontratistas locales.
Se evidencia que este procedimiento es comunicado a los
contratistas y proveedores con el fin de asegurar su
implementación, se divulgan los resultados de las
evaluaciones de desempeño.
La organización tiene información disponible a sus grupos de
interés sobre la procedencia u origen de los componentes de
sus productos o servicios, especialmente respecto a los que
 seguimiento derivado de la evaluación.
Se implementan los programas para desarrollar en SSTA a los
proveedores y/o subcontratistas locales.
Se evidencia que este procedimiento es comunicado a los
contratistas y proveedores con el fin de asegurar su
implementación, se divulgan los resultados de las
evaluaciones de desempeño.
La organización tiene información disponible a sus grupos de
interés sobre la procedencia u origen de los componentes de
sus productos o servicios, especialmente respecto a los que
podrían tener impacto ambiental y/0 social (SSTA)
Se verifica que el pago al SGRL está de acuerdo con la
legislación vigente, los trabajadores conocen y aplican
los temas tratados en la inducción de la empresa.

La empresa ha definido el mecanismo para informar los

peligros y aspectos ambientales, como actuar en caso de una
emergencia, se logra la participación de los visitantes,
comunidad y autoridad en simulacros se evidencian registros
y se realiza de forma sistemática en cada uno de los
programas, operaciones o proyectos que desarrolle por si
misma, o a través de subcontratistas, con las comunidades
locales o con cualquier otro grupo de interés.
Evalúa la gestión de dicho sistema a través de la
implementación de indicadores de desempeño.

Se implementan todos los programas de gestión del riesgo(s)

prioritario(s) que tengan el potencial de generar accidentes de
trabajo, se evalúan sus indicadores, se generan planes de
acción, se realiza el seguimiento y se evidencia la
participación de los trabajadores en las actividades que hacen
parte del programa.

D
 Se cuenta con procedimiento para evaluaciones medicas
ocupacionales y con registro de las evaluaciones medicas
ocupacionales (ingreso, periódicas, retiro y reubicación
laboral) de todos los empleados relacionados con el
profesiograma establecido realizados por un médico con
licencia en SO. Se hace seguimiento al personal directo y
contratistas.

Se identifican los riesgos de salud publica, se realizan

actividades de vacunación, promoción y prevención. Los
trabajadores conocen los riesgos de salud publica a lo cuales
están expuestos y conocen los temas tratados en las
campañas de realizadas.

Se han implementado todos los protocolo(s) de vigilancia

epidemiológica asociados a las recomendaciones del
diagnostico de condiciones de salud, se cuenta con
indicadores, análisis periódico y establecimiento de planes de
acción, los trabajadores conocen y participan en las
actividades propuestas en los PVE.

Se cuenta con registros estadísticos, se analizan

periódicamente los resultados y se generan planes de acción
 D

Se han realizado mediciones a los riesgos higiénicos

identificados de acuerdo a la actividad de la empresa, estos
cumplen con los requisitos definidos en la Guía del RUC, se
cubren todos los centros de trabajo, se evidencia planes de
acción para implementar las recomendaciones resultantes de
las mediciones, se informa a los trabajadores sobre los
resultados de las mediciones dejando evidencias.

Se divulgan e implementan todos los estándares o

procedimientos de trabajo seguro acordes con tareas criticas
desarrolladas por la empresa. Se encuentran disponibles,
legibles y vigentes en los sitios de trabajo. Los trabajadores
realizan las actividades de acuerdo con lo establecido en los
estándares o procedimientos. La empresa cuenta con
métodos de monitoreo y seguimiento para validar la
aplicabilidad de los estándares o procedimientos seguros y
establece planes de acción de acuerdo con las oportunidades
de mejora detectadas.

Se implementa el programa de mantenimiento preventivo

para instalaciones, redes eléctricas y orden y aseo de
acuerdo a lo establecido en la Guía del RUC, y se le hace
seguimiento a su cumplimiento de acuerdo con el resultado
de los indicadores.
 D

Se tiene el procedimiento definido para la selección y uso de

equipos y herramientas según criterios de seguridad, se
evidencia la implementación, se llevan registros y se toman
acciones de mejora cuando hay desviaciones.
Los trabajadores conocen y están familiarizados con los
requerimientos de inspección y mantenimiento de equipos y
herramientas y el mecanismo para la disposición de equipos y
herramientas defectuosas.

Se cuenta con un procedimiento para la selección y uso de

epp, se evidencia su implementación, se llevan registros y se
toman acciones de mejora cuando hay desviaciones. Los
EPP están acordes con los riesgos existentes en la
realización de la actividad y se encuentran en condiciones
satisfactorias. Los trabajadores conocen y cumplen los
estándares para el mantenimiento, reposición y disposición
final de los EPP. Se cuenta con locales en condiciones
optimas para el almacenamiento de los EPP.

Existe un inventario de productos químicos y están definidos

los criterios de seguridad para su manejo. Se evidencia la
divulgación de las hojas de seguridad, el conocimiento de los
trabajadores que las utilizan y se encuentran disponibles en el
sitio de trabajo.

Además, los productos, incluyendo residuos se encuentran

etiquetados, rotulados y debidamente almacenados. Se
aplican criterios de seguridad para el manejo de productos
químicos
Las tarjetas de emergencia se encuentran disponibles en los
vehículos.

D
 El plan está estructurado de acuerdo con los requerimientos
de la Guía del RUC contemplando todos los escenarios de
emergencias aplicables para toda la organización; está
implementado y los brigadista y los trabajadores conocen los
procedimientos para actuar en caso de una emergencia que
involucre su área de trabajo y han sido entrenados. Se han
realizado simulacros asociados a la identificación de
escenarios de emergencia presentes en la empresa por lo
menos una vez al año con la participación de todos los
trabajadores, se evalúan los simulacros, se establecen
planes de acción y se hace seguimiento. Se evidencian el
entrenamiento de la brigada a nivel avanzado, se han
realizado simulacros de emergencias y ambientales que son
analizados, se establecen e implementan planes de acción.
Se cuenta con convenios de ayuda mutua y durante los
simulacros se ha determinado y evaluado su capacidad de
respuesta. Se cuenta con los recursos suficientes para
atender una emergencia incluyendo personal de la salud en
caso de ser aplicable.
 D

Se han implementado los controles operacionales y se han

realizado las mediciones y seguimientos a los controles
ambientales, a los trabajadores se les ha divulgado y conocen
los procedimientos, su rol y responsabilidad en el manejo
ambiental.
Se garantiza que los controles operacionales identificados
permiten la mitigación mas baja posible de los aspectos e
impactos. Se evidencia mejora continua en los procesos
frente a los resultados ambientales.

Se tiene implementado el plan de gestión de residuos, llevan

inventarios de los residuos generados, del material renovable
y no renovable y dispuestos, de acuerdo con la legislación
ambiental vigente y los trabajadores lo conocen y aplican.
Se evidencia la disposición final de residuos de acuerdo con
las disposiciones legales vigentes, la valoración de los
impactos y controles de acuerdo al inventario de materiales
renovables y no renovables. Se evidencia mejora continua en
los procesos frente a los resultados del plan de gestión de
residuos

Se tiene implementado el plan de gestión de agua y energía,

se identifican las cantidades de agua y energía consumidas y
suministrada por las empresas de servicios públicos, otras
fuentes y niveles de producción de la organización, de
acuerdo con la legislación ambiental vigente, en campo los
trabajadores están familiarizado con el plan de manejo de
agua y energía.
Se evidencia que se tienen un mecanismo que permite las
mejoras en la eficiencia y reducción del consumo de agua y
energía, y del impacto, e indicadores de la cantidad de agua
reutilizada /reciclada que les permiten de acuerdo a los
resultados evidenciar la mejora continua en el plan de gestión
de agua y energía.
 mejoras en la eficiencia y reducción del consumo de agua y
energía, y del impacto, e indicadores de la cantidad de agua
reutilizada /reciclada que les permiten de acuerdo a los
resultados evidenciar la mejora continua en el plan de gestión
de agua y energía.

Se implementan los programas de gestión ambiental, se

evalúan sus indicadores, se generan planes de acción, se
realiza el seguimiento y se logra el conocimiento y
participación de los trabajadores en el programa. De acuerdo
con el Resultado de los indicadores se evidencia
mejoramiento continuo de los programas de gestión.

Existe un procedimiento definido para la investigación de

incidentes de acuerdo con la Guía del RUC y se evidencia su
implementación o se cuenta con registros de investigación y
análisis de incidentes (accidentes y casi-accidentes) y
eventos de enfermedades laborales, se hace seguimiento a
las recomendaciones generadas.
Adicionalmente, se hace análisis tendencial de causalidad
de la accidentalidad, casi-accidentalidad y enfermedades
laborales por lo menos semestralmente, se toman acciones y
se hace los seguimientos.
El resultado de las lecciones aprendidas es conocido por
todos los niveles y funciones pertinentes

Existe un procedimiento para realizar auditorias al sistema de

acuerdo con la Guía del RUC con el alcance de acuerdo
con lo definido de acuerdo con la normatividad aplicable
y planificación con la participación del COPASST
Se cuenta con registros de realización de auditorias
(documentales y campo) y se evidencia el análisis de las NC
de acuerdo al procedimiento se evidencian acciones
correctivas, preventivas o de mejora de acuerdo con los
Existe un procedimiento para realizar auditorias al sistema de
acuerdo con la Guía del RUC con el alcance de acuerdo
con lo definido de acuerdo con la normatividad aplicable
y planificación con la participación del COPASST
Se cuenta con registros de realización de auditorias
(documentales y campo) y se evidencia el análisis de las NC
de acuerdo al procedimiento se evidencian acciones
correctivas, preventivas o de mejora de acuerdo con los
hallazgos y se hace seguimiento al cierre permitiendo realizar
el análisis del sistema de gestión.

Existe un procedimiento de acciones correctivas y

preventivas de acuerdo con la Guía del RUC, se cuenta con
registros de AC / AP, se evidencia el análisis de las NC de
acuerdo al procedimiento incluidas las NC de la auditoria
anterior del CCS, se realiza el proceso de valoración del
riesgo antes de implementar las AC /AP y se verifica la
eficacia de la acciones.
Se han comunicado los resultados de las AC / AP a los
trabajadores.

Se implementa el programa de inspecciones SSTA e incluye

todas las áreas, equipos, situaciones y observación
comportamiento frente al riesgo, se evalúan sus indicadores,
se generan planes de acción y se realiza el seguimiento.
Se realizan informes periódicos de inspecciones generales
para identificar condiciones subestandares, se toman
acciones en caso de desviaciones y se le informa a la
gerencia

Se tiene un procedimiento y/o metodología para la evaluación

periódica del cumplimiento de los requisitos legales aplicables
a la empresa y los requisitos han sido evaluados.
Registros sobre sanciones administrativas o judiciales,
multas y/o sanciones no monetarias que hayan recibido por
incumplimiento de leyes y regulaciones relacionadas con
aspectos de SSTA e informes sobre las acciones tomadas.
Se evidencia el resultado del cumplimiento de los requisitos
legales identificados y/o las acciones a tomar para cerrar las
brechas identificadas.
 Registros sobre sanciones administrativas o judiciales,
multas y/o sanciones no monetarias que hayan recibido por
incumplimiento de leyes y regulaciones relacionadas con
aspectos de SSTA e informes sobre las acciones tomadas.
Se evidencia el resultado del cumplimiento de los requisitos
legales identificados y/o las acciones a tomar para cerrar las
brechas identificadas.

Se cancela de forma oportuna la Seg. Social a todos los

trabajadores y se cumple con las obligaciones parafiscales, y,
se lleva control del subcontratista en el pago al Sistema de
Seguridad Social siendo el valor de ingreso base de
cotización como mínimo por el valor que cancela.
La afiliación y pago al sistema de Seguridad Social se realiza
de acuerdo con el factor salarial real mensual de los
trabajadores, el contratista asegura lo mismo a los sub
contratistas

Se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad

Industrial, se encuentra publicado en los centros de trabajo y
esta actualizado.
Los trabajadores lo conocen y se les ha comunicado.

El COPASST / Vigía SST se encuentra establecido como lo

exige la legislación vigente y se evidencian registros de
reuniones mensuales y seguimiento a las actividades
realizadas por este. Tienen los empleados conocimiento del
COPASST o vigía ocupacional y su alcance. Se tienen
registros de capacitación reciba en temas de SST

Tiene el sistema para asegurar el cumplimiento de temas de

compensación y prestaciones laborales y se evidencia que
funciona.
Asegura su cubrimiento para el personal subcontratista y la
remuneración de mujeres y hombres por niveles jerárquicos
y de formación es equivalente
Tiene el sistema para asegurar el cumplimiento de temas de
compensación y prestaciones laborales y se evidencia que
funciona.
Asegura su cubrimiento para el personal subcontratista y la
remuneración de mujeres y hombres por niveles jerárquicos
y de formación es equivalente

La organización ha adoptado medidas necesarias para

erradicar la explotación infantil en la empresa y sus
subcontratistas y hay evidencia de su funcionamiento.

Se tienen certificaciones de la ARL de los accidentes y

enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) últimos
años vencidos. de acuerdo a lo establecido por el RUC. Se
evidencia en los últimos 5 años , disminución en la tendencia
del índice de frecuencia de lesión incapacitante de los
accidentes calificados por la ARL para los trabajadores
Directos incluyendo trabajadores en misión y sub
contratistas en los últimos tres años de las actividades
contractuales con la empresa.
DOCUMENTASeleccione las normas
COMPLETA
DMINISTRADOR DEL CONTRATO

OBSERVACIONES

La empresa cuenta con políticas relacionadas con el

bienestar de los trabajadores y/o familias y/o comunidad
 La empresa cuenta con políticas relacionadas con el
bienestar de los trabajadores y/o familias y/o comunidad
y/o estilos de vida saludable y/o producción más limpias y/o
energías renovables, entre otros o estos elementos se
incluyen en la política SSTA .

Estas políticas han sido divulgadas, los trabajadores y las

partes interesadas las conocen y se evidencia su
cumplimiento.

La gerencia es proactiva cuando el nivel más alto de la

empresa realiza personalmente y periódicamente
inspecciones en los frentes de trabajo y reuniones con el
personal de campo y/o participan en auditorias
comportamentales y/o campañas de SSTA y/o lidera
capacitaciones o charlas de seguridad, entre otros. Se
evidencian el cumplimiento y seguimiento a los planes de
acción resultantes de estas actividades.

La gerencia aprueba, implementa y hace seguimiento a

planes de acción que trasciendan a otras partes
interesadas (Ej.: autoridad, comunidad, familias, clientes,
colegas, entre otros). Los planes de acción que involucren
a esas partes interesadas deben ser comunicados a ellas
según aplique.
 La gerencia aprueba, implementa y hace seguimiento a
planes de acción que trasciendan a otras partes
interesadas (Ej.: autoridad, comunidad, familias, clientes,
colegas, entre otros). Los planes de acción que involucren
a esas partes interesadas deben ser comunicados a ellas
según aplique.

La empresa debe demostrar que se establecen y evalúan

E
objetivos y metas para la gestión del sistema, relacionados
con las políticas definidas en el escenario E del elemento
1.1.. Los trabajadores y partes interesadas conocen los
objetivos y metas establecidos.
La empresa debe demostrar que los objetivos y metas
evolucionan con la gestión y tienen un direccionamiento
estratégico y visión a largo plazo. Los objetivos deben
estar alineados y reflejar las estrategias en SSTA de la
compañía.

Se evidencia que se realiza la asignación de recursos

propios para la gestión del sistema SSTA más allá del
cumplimiento legal. Mide y Realiza el análisis de la
efectividad en la asignación de los recursos y/o se
evidencia la asignación de recursos para darle
cumplimiento a los planes de acción derivados del sistema
SSTA que involucre a otras partes interesadas

El manual está integrado con los demás procesos

operativos, administrativos y de mejoramiento continuo de
la organización.
 El manual está integrado con los demás procesos
operativos, administrativos y de mejoramiento continuo de
la organización.

La empresa cuenta con un sistema de protección de la

información.

La actualización de la información es dinámica de acuerdo

con los cambios de la organización, se apropian
tecnologías de la información o mejores prácticas para el
control de la documentación. El plan de continuidad del
negocio cubre las contingencias relacionadas con pérdida
de documentación.

Se evidencian acciones para anticiparse a los cambios en

la legislación en SSTA aplicables a su actividad económica.

Las acciones resultantes de la evaluación de funciones y

responsabilidades en SSTA fomentan en los trabajadores
cambios comportamentales y su contribución al sistema de
-SSTA, por medio de registro como: evaluación de
desempeño, registros de actos y condiciones inseguras y/o
observaciones de seguridad basadas en el
comportamiento, campañas y reconocimientos enfocados
en -SSTA, entre otros.

Se debe evidenciar mejora en el desempeño en el SG-

SSTA de los trabajadores cada año.

El proceso de rendición de cuentas se evidencia que la

gerencia en todos los niveles y los trabajadores
asumen las responsabilidad y liderazgo del sistema
SSTA.
 en -SSTA, entre otros.

Se debe evidenciar mejora en el desempeño en el SG-

SSTA de los trabajadores cada año.

El proceso de rendición de cuentas se evidencia que la

gerencia en todos los niveles y los trabajadores
asumen las responsabilidad y liderazgo del sistema
SSTA.

Los trabajadores conocen su nivel de competencia en

SSTA y son retroalimentados sobre cómo mejorarla para
contribuir en la mejora de la gestión del sistema SSTA. Se
tiene un plan de desarrollo de competencias definido para
el cargo que les permite a los trabajadores participar en el
mejoramiento del sistema SSTA.

Se cuenta con herramientas y metodologías de formas

pedagógicas, innovadoras, creativas y planeadas en el
marco del ciclo PHVA para mejorar las practicas seguras y
limpias en el desarrollo de las tareas que demuestre
continuidad y trascendencia en el tiempo.

La empresa debe demostrar que la inducción a los

trabajadores incluye el seguimiento y aseguramiento de
que el trabajador conoce y aplica los procedimientos
seguros y limpios de trabajo.
 La empresa debe demostrar que la inducción a los
trabajadores incluye el seguimiento y aseguramiento de
que el trabajador conoce y aplica los procedimientos
seguros y limpios de trabajo.

Se tienen algún instrumento para medir el grado de

motivación, comunicación, participación y consulta y este
retroalimenta los programas.

E
 Obtendrá el Nivel E la empresa que demuestre que existe
una evolución en el análisis y efectividad del control de sus
riesgos que incluya, además de controles administrativos y
EPP, eliminación, sustitución, controles de diseño,
ingeniería.

Demostrar que los riesgos altos han sido controlados y los

riesgos nuevos evaluados como altos se controlan
rápidamente.

Se evidencia la activa participación del nivel directivo en el

reporte de auto-reporte de condiciones de trabajo y salud,
su retroalimentación a los trabajadores y el compromiso
visible con su comportamiento. Se analiza la magnitud
potencial y las causas del riesgo de los auto-reporte de
condiciones de trabajo y salud. Los que son de alto riesgo
son tratados con alta prioridad para seguimiento y cierre.

Se debe demostrar que existe una evolución en el análisis

y efectividad del control de sus aspectos e impactos
ambientales que incluya además de los controles
administrativos, controles de diseño, ingeniería,
eliminación, medidas de mitigación, compensación,
Se debe demostrar que existe una evolución en el análisis
y efectividad del control de sus aspectos e impactos
ambientales que incluya además de los controles
administrativos, controles de diseño, ingeniería,
eliminación, medidas de mitigación, compensación,
corrección y prevención. Se demuestra que los impactos
ambientales negativos altos han sido controlados y los
nuevos impactos negativos altos se controlan rápidamente.

NA

Se deberá tener definido dentro del proceso de selección

de contratistas - proveedores los criterios de SSTA
representan un alto puntaje de adjudicación del contrato y
el contratista- proveedor crítico en términos de SSTA
implementa un sistema de SSTA y/o se demuestra
acompañamiento de parte de la empresa para el desarrollo
y madurez del sistema y establece estrategias integrales
de mejoramiento (Ej.. Auditorías de segunda parte) y la
empresa tiene un programa de fortalecimiento de sub-
contratistas críticos para garantizar todos los aspectos de
SSTA, evidenciando periódicamente la mejora en su
desempeño.
representan un alto puntaje de adjudicación del contrato y
el contratista- proveedor crítico en términos de SSTA
implementa un sistema de SSTA y/o se demuestra
acompañamiento de parte de la empresa para el desarrollo
y madurez del sistema y establece estrategias integrales
de mejoramiento (Ej.. Auditorías de segunda parte) y la
empresa tiene un programa de fortalecimiento de sub-
contratistas críticos para garantizar todos los aspectos de
SSTA, evidenciando periódicamente la mejora en su
desempeño.

N/A

Se debe demostrar disminución o ausencia (nota: Últimos

tres años vencidos) de los accidentes asociados a los
riesgos prioritarios.

E
 N/A

La empresa demuestra un compromiso en la realización de

actividades adicionales para el control de los riesgos de
salud pública y actividades de promoción y prevención para
sus empleados y su familia.

Se debe demostrar disminución o ausencia (nota: Últimos

tres años) de enfermedades de origen laboral relacionadas
con el impacto en los indicadores y la severidad
asociados al riesgo ocupacional.

La empresa debe demostrar que realiza el análisis de

causalidad de los registros estadísticos y genera
actividades en donde se demuestra la disminución de los
eventos ocasionados por primeros auxilios y/o ausentismo
y/o morbimortalidad.
 E

Se identifican los riesgos higiénicos de nuevos proyectos,

actividades u operaciones antes de iniciarlos. Se
establecen los planes de acción para controlar los riesgos
identificados y se evidencia su implementación antes de
iniciar los proyectos.

La empresa debe contar conEestándares o procedimientos

para gestionar los riesgos para otras actividades (no solo
las criticas) propias de su actividad económica y se
evidencia su divulgación e implementación, se encuentran
disponibles, legibles y vigentes en los sitios de trabajo.

Los trabajadores realizan las actividades de acuerdo con lo

establecido en los estándares o procedimientos. La
empresa cuenta con métodos de monitoreo y seguimiento
para validar la aplicabilidad de los estándares o
procedimientos seguros y establece planes de acción de
acuerdo con las oportunidades de mejora detectas.

El sistema de estándares y procedimiento debe evolucionar

en el tiempo (control de documentos) y se evidencia que se
cumplen.

Se debe demostrar que existen condiciones seguras

durante la evaluación del RUC en las instalaciones de los
sitios visitados. Se evidencia disminución en la ocurrencia
de accidentes asociados a la ausencia de mantenimiento
preventivo de instalaciones, otros equipos pertinentes,
redes eléctricas, orden y aseo.
 E

La empresa debe demostrar que no se han presentado

accidentes asociados a fallas por la ausencia de gestión en
el control de equipos y herramientas utilizadas en los
procesos de la empresa durante el último año.

Existe un sistema interno que le permita mejorar el

proceso asociado a la selección y uso de los EPP y se
hace participe al trabajador en la selección de los EPP
para garantizar su uso y adaptabilidad; los trabajadores
han interiorizado la importancia de uso y cuidado de los
EPP suministrados.

Se implementan acciones de mejoramiento continuo, que

repercuten en un menor impacto al ambiente y/o salud de
los trabajadores.
Se evidencia disminución o ausencia de incidentes
(accidentes y casi accidentes) de trabajo y ambientales
relacionado con agentes químicos.

E
La empresa debe demostrar que cuenta con mecanismos
para validar la mejora de la eficacia y el plan de
continuidad del negocio evaluado por personal
competente.

Hace uso de herramientas tecnológicas que permiten

simular escenarios de emergencias.

La empresa contratistas debe demostrar que evalúa el plan

de continuidad de negocios de acuerdo a la vulnerabilidad
de cada una de las áreas de la organización.

La empresa que cuente con un plan de entrenamiento y

generación de competencias del personal líder de la
brigada impartida por entes especializados con
certificaciones internacionales, apoyados con recursos
propios de la organización.
 E

La empresa debe tener mecanismo o sistema interno que

haga participe a todos los niveles de la organización en la
formulación de ideas para mejorar las medidas de control
existentes minimizando los impactos ambientales
negativos.

La empresa se vincula a organizaciones que practican la

sostenibilidad ambiental, demuestra su participación (Ej.:
GRI, Pacto Global) y/o es reconocida (Ej.: Contratantes,
autoridades ambientales pertinentes, entre otras.).

La empresa realiza actividades de sensibilización para la

gestión de los residuos involucrando no solo a los
trabajadores sino a sus familias y/o comunidades en las
áreas de operación.

Se evidencia la disminución de generación de residuos

como resultado de estrategias de reutilización y
aprovechamiento. (Eje: Sustitución de materias primas por
otras, utilización de materiales biodegradables, reutilización
de residuos como beneficio para otro procesos internos o
externos).

La empresa realiza actividades de sensibilización para la

gestión de agua y energía involucrando no solo a los
trabajadores sino a sus familias y/o comunidades en las
áreas de operación.
 áreas de operación.

Se debe demostrar que realiza inversiones e implementa

buenas prácticas en gestión ambiental con un enfoque de
sostenibilidad haciendo los reportes o informes periódicos
(Ej.: GRI, Pacto Global) y/o es reconocida (Ej.:
Contratantes, autoridades ambientales pertinentes, entre
otras.)

Con el resultado del análisis tendencial de causalidad

genera estrategias se generan cambios significativos en el
sistema para la gestión del riesgo y / o planes de acción
estratégicos y/o comparte las lecciones aprendidas con
otras compañías pares o al sector al que pertenece la
empresa.

La empresa debe demostrar que las auditorías internas son

realizada adicionalmente por expertos técnicos en la
actividad económica de la empresa el cual genera valor
agregado al sistema de gestión SSTA.
La empresa debe demostrar que las auditorías internas son
realizada adicionalmente por expertos técnicos en la
actividad económica de la empresa el cual genera valor
agregado al sistema de gestión SSTA.

Se debe demostrar que en el análisis de las causas de los

hallazgos o no conformidades críticas se incluyen las
causas generadas por los niveles gerenciales, y se
generan acciones en donde se involucra al nivel gerencial
de la organización.

Se hace verificación de la implementación de las acciones

a tiempo (según lo establecido en el cronograma) y de
manera eficaz.

Existe un programa de seguridad basada en

comportamiento en donde se evidencie el ciclo completo
PHVA promovido por la alta gerencia en donde se
involucran todos los niveles de la organización y sus
centros de trabajo.

La empresa se anticipa a los cambio de la legislación (se

informa, evalúa, participa, planea, entre otras) y trabaja
para el cambio. La empresa no ha sido sancionada por no
contar con información estadística sobre la Movilización de
Mercancías Peligrosas
 informa, evalúa, participa, planea, entre otras) y trabaja
para el cambio. La empresa no ha sido sancionada por no
contar con información estadística sobre la Movilización de
Mercancías Peligrosas

NA

NA

Se debe demostrar que las recomendaciones del

COPASST o del Vigía de SST son implementadas y se ven
reflejadas en el mejoramiento del sistema SSTA de la
empresa. Se descentraliza y funciona el COPASST para
los proyectos que reflejan mayor criticidad o número
representativo de trabajadores.

La empresa contratista otorga a sus trabajadores

beneficios sociales adicionales a los contemplados por la
ley Colombiana, especialmente en materia de salud,
seguridad y bienestar (seguro médico complementario,
indemnizaciones por despido superiores a los mínimos
legales, pagos por finalización del contrato, prestaciones
por accidentes no laborales, prestaciones a los
supervivientes, y vacaciones extraordinarias pagadas,
entre otras).
beneficios sociales adicionales a los contemplados por la
ley Colombiana, especialmente en materia de salud,
seguridad y bienestar (seguro médico complementario,
indemnizaciones por despido superiores a los mínimos
legales, pagos por finalización del contrato, prestaciones
por accidentes no laborales, prestaciones a los
supervivientes, y vacaciones extraordinarias pagadas,
entre otras).

La organización muestra actividades que evidencian

compromiso social que excede el cumplimiento de
requisitos legales.

La empresa es reconocida por terceros por la gestión del

riesgo con el mejoramiento continuo en el último año (Ej.:
ARL, CCS, Operadoras o Contratantes del RUC, entre
otros) o se evidencia IF de lesión incapacitante igual a
cero en los últimos tres años para empleados directos,
contratistas y subcontratistas
 DIRECTOS

20XX 20XX

Horas Hombre Trabajadas - -

INCIDENTES DE TRABAJO

No. de casos de fatalidades por A.T. - -

No. casos de A.T. con tiempo perdido - -

No. de casos reportados por A.T (no incluye casos con

- -
tiempo perdido ni fatalidades)

Total de días cargados y perdidos por A.T. - -

No. de casos reportados por Casi - Accidente - -

ENFERMEDAD PROFESIONAL

No. Fatalidades por E.P. - -

No. casos de E.P. con tiempo perdido - -

No. de casos reportados por E.P. (no incluye casos con

- -
tiempo perdido)

Total de días cargados y perdidos por E.P. - -

 20XX 20XX 20XX

- - -

- - -

- - -

- - -

- - -

- - -

AL

- - -

- - -

- - -

- - -
 SUBCONTRATISTAS Y TRABAJADORES EN MISION

20XX 20XX

Horas Hombre Trabajadas - -

INCIDENTES DE TRABAJO

No. de casos de fatalidades por A.T. - -

No. casos de A.T. con tiempo perdido - -

No. de casos reportados por A.T (no incluye casos con

- -
tiempo perdido ni fatalidades)

Total de días cargados y perdidos por A.T. - -

No. de casos reportados por Casi - Accidente - -

ENFERMEDAD PROFESIONAL

No. Fatalidades por E.P. - -

No. casos de E.P. con tiempo perdido - -

No. de casos reportados por E.P. (no incluye casos con

- -
tiempo perdido)

Total de días cargados y perdidos por E.P. - -

ON

20XX

-
 AUTO EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AMBIEN
PARA CONTRATISTAS - FORMATO ÚNICO

Form: Rev: 00 16.02.19

REQUISITOS Y ELEMENTOS
5 ELEMENTOS PARTICULARES PARA ARGOS

Prohibición de Trabajo Forzado

Los trabajadores laboran de forma voluntaria?

Prohibición Trabajo infantil:

Los trabajadores que prestan servicios son mayores de edad?
Se verifica el cumplimiento de edad con documento oficial?
Reposa copia de este documento en la hoja de vida?

Prohibición del acoso laboral

Evidenciar con los trabajadores si la empresa provee un ambiente de trabajo libre de acoso, abuso o castigo corporal

Compensación y Prestaciones:
Se ajusta a las leyes aplicables sobre salarios y prestaciones legales.
Se asegura que los trabajadores devengan un salario igual o mayor al mínimo legal.
Se pagan las prestaciones sociales de acuerdo con la ley.
Los trabajadores están debidamente afiliados al Sistema de Seguridad Social Integral - Salud, Pensión y Riesgos Profesionale
Se hacen adecuadamente los pagos al Sistema de Seguridad Social - en las fechas debidas y sobre el IBC -
Se entregaron a los trabajadores comprobantes de pago de salarios y prestaciones

Jornadas y turnos de trabajo:

Se ajustan a la ley en lo que respecta a la jornada máxima

Evidenciar que los trabajadores no laboren un número de horas por día y por semana que excedan los límites establecidos po

Beneficios a los trabajadores

La empresa contratista brinda a sus trabajadores beneficios adicionales como transporte, recreación ,alimentación, dotación

Estado del archivo de hojas de vida:

Todos los trabajadores cuentan con contrato de trabajo escrito?

FIRMA DEL AUDITOR

PARA SER DILIGENCIADO POR LA GERENCIA CORPORATIVA DE SEGURIDAD

PARA SER DILIGENCIADO POR EL CONSEJO COLOMBIANO DE SEGUR
Fecha de diligenciamiento Diligenciado Por
 UD OCUPACIONAL Y AMBIENTE
NICO

16.02.19

Si/No

Si/No
Si/No
Si/No

o castigo corporal Si/No

Si/No
Si/No
Si/No
sión y Riesgos Profesionales - Si/No
e el IBC - Si/No
Si/No

Si/No

n los límites establecidos por ley Si/No

n ,alimentación, dotación Si/No

Si/No

MA DEL AUDITOR

OMBIANO DE SEGURIDAD
genciado Por
SISTEMA DE GESTION EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

La empresa tiene certificaciones y/o evaluación de su sistema de gestión en Seguridad, Salud Laboral y Ambiente

PARTICIPACION Y CONSULTA

Reuniones SISO
El contratista tiene registros de las reuniones semanales con AGA en el lugar de trabajo
Se le realiza gestión de los acuerdos y seguimiento a los aspectos planteados en las actas

Reunión Inicio de Obra

Se evidencian registros de participación en la reunión de inicio de obra de acuerdo con los criterios de ANGLOGOLD ASHA

CONTROL OPERACIONAL
NOTA: Aplica solo para servicio de transporte y servicios que tengan requerimiento de transporte interno. Se deb
opción
Vehículos de NA
livianos y
pesados
Se evidencia que los vehículos para transporte de personal no son modelos superiores a 5 años de antigüedad
Cumple con los requerimientos del anexo contractual (sillas para todos los pasajeros, salidas y ventanas de emergencias)
El certificado de revisión tecnicomecánica se encuentra vigente

Autorización para conducir en áreas del proyecto

NOTA: Aplica solo para servicio de transporte y servicios que tengan requerimiento de transporte interno. Se deb
opción de NA
Los conductores del contratistas están autorizados para conducir dentro del proyectos
Se cumple de conducción se encuentra vigente
La licencia
con el uso
Se evidencian registros del curso de manejo defensivo
del cinturón
Se tienen registros de las inspecciones pre operacionales de los vehículos
de seguridad
por parte de
Se cumple
todos los con los requisitos contractuales para el transporte de personal, materiales y circulación de áreas
ocupantes
del vehículo

MEDICION Y DESEMPEÑO - PRESENTACION DE INFORMES

La empresa realiza los informes de gestión a presentar a ANGLO GOLD e incluye desempeño SISOA, incidentes (acciden
accidentes)
La empresa tiene el informe y analiza los resultados de las auditorías/inspecciones realizadas por Anglo Gold

INFORMES
Se evidencian los registros de los informes entregados a ANGLO GOLD en el cual se incluye la información requerida dent
contractual ambiental

RESPONSABILIDAD SOCIAL

POLITICA AMBIENTAL Y DE COMUNIDADES

Los trabajadores directos y subcontratistas conocen y aplican la política Ambiental y de comunidades de ANGLOGOLD AS
COLOMBIA S.A
RELACION CON COMUNIDADES
La empresa establece un mecanismo para identificar oportunidades de contratación con proveedores y empleo local (comu
locales, de municipio y región) garantizando la igualdad de condiciones en la participación con ofertas externas. Y durante
servicio se mantienen mecanismos de comunicación de doble vía con las partes interesadas.

COMPROMISOS Y OBLIGACIONES

La empresa capacita y motiva a sus empleados y subcontratistas sobre comportamiento responsable dentro y fuera del sit
responsabilidad social, requerimientos de ley y regulaciones de la compañía?

La empresa tienen registros de esta capacitación?

La empresa contratista cumple con los requisitos legales asociados a ambiente, laborales, tributarios y sociales a nivel reg
local

eguridad, Salud Laboral y Ambiente y/o RUC
n los criterios de ANGLOGOLD ASHANTI
ento de transporte interno. Se debe tener la
s a 5 años de antigüedad
salidas y ventanas de emergencias)
ento de transporte interno. Se debe tener la
y circulación de áreas
empeño SISOA, incidentes (accidentes y casi
alizadas por Anglo Gold
incluye la información requerida dentro del anexo
e comunidades de ANGLOGOLD ASHANTI
EVALUACIÓN DE ELEMEN
GESTI
A
No tiene certificaciones y/o evaluaciones de su
sistema de gestión en SSTA y/o RUC
No tiene registros de reuniones Bilaterales en el lugar
de trabajo
No se evidencian registros ni participación en las
reuniones de inicio de obra
Los vehículo livianos y pesados que tiene la empresa
no cumplen con lo establecido en el anexo SISO de
ANGLOGOLD ASHANTI COLOMBIA S.A.
A
Los conductores no cumplen los requerimientos del
anexo SISO Ambiental de AGA
A
La empresa no realiza los informes de gestión
solicitados por ANGLOGOLD ASHANTI, ni tienen
registros de las inspecciones/auditorias realizadas
La empresa no ha dado a conocer a los trabajadores
la política de responsabilidad social corporativa de
ANGLOGOLD ASHANTI
 La empresa no ha dado a conocer a los trabajadores
la política de responsabilidad social corporativa de
ANGLOGOLD ASHANTI

A
on proveedores y empleo local (comunidades
ción con ofertas externas. Y durante todo el ciclo del La empresa no tiene un mecanismo definido para
esadas. identificar oportunidades de contratación con
proveedores y empleo local, atención de solicitudes,
expectativas y reclamos para atender, manejar y dar
respuesta a todos los incidentes generados por la
comunidad y autoridades.

nto responsable dentro y fuera del sitio de trabajo

La empresa no asegura que su personal y el de sus
subcontratistas actúen bajo las políticas de la
compañía sobre responsabilidad social corporativa, ni
realiza capacitaciones sobre comportamientos
responsables, ni cumple con los requisitos legales
ales, tributarios y sociales a nivel regional, nacional y asociados a ambiente, laborales, tributarios y sociales
a nivel regional, nacional y local.
EVALUACIÓN DE ELEMENTOS PARTICULARES AGA
GESTION SISO

ESCENARIOS DE CALIFICACIÓN
B

Tiene certificaciones y/o evaluaciones de su sistema

de gestión, pero no ha realizado los seguimientos

Tiene registros de reuniones Bilaterales en el lugar de

trabajo pero no realiza seguimientos

Se evidencia participación en las reuniones de inicio

de obra, pero no hay registros de comunicación a los
trabajadores

La empresa tiene vehículos y cumplen parcialmente

con las especificaciones del anexo

Los conductores están autorizados para conducir

dentro de los proyectos pero no cuentan con la
licencia de conducción vigente ni registros de las
inspecciones pre operacionales de los vehículos

La empresa realiza los informes pero no se incluyen

los requerimientos de ANGLOGOLD ASHANTI, ni tiene
informes de las auditorías/inspecciones por
ANGLOGOLD ASHANTI

La empresa ha divulgado la política de responsabilidad

social de ANGLOGOLD ASHANTI pero no se
evidencian registros de divulgación
La empresa ha divulgado la política de responsabilidad
social de ANGLOGOLD ASHANTI pero no se
evidencian registros de divulgación

La empresa tiene un mecanismo definido para

identificar oportunidades de contratación con
proveedores y empleo local, atención de solicitudes,
expectativas y reclamos para atender, manejar y dar
respuesta a todos los incidentes generados por la
comunidad y autoridades, pero no se evidencian
registros de su implementación.

La empresa asegura que su personal y el de sus

subcontratistas actúen bajo las políticas de la
compañía sobre responsabilidad social corporativa,
realiza capacitaciones sobre comportamientos
responsables, pero no cumple con los requisitos
legales asociados a ambiente, laborales, tributarios y
sociales a nivel regional, nacional y local ni tienen
registros de las capacitaciones.
RES AGA

ESCENARIOS DE CALIFICACIÓN
C

Tiene certificaciones y/o evaluaciones de su sistema de

gestión ha realizado seguimientos pero no se evidencia
cierre de todas las brechas

Tiene registros de reuniones Bilaterales en el lugar de trabajo,

realiza los seguimientos pero no hay registros en donde se le
informe a los trabajadores las acciones resultantes

Hay evidencia de comunicación a los trabajadores sobre los

aspectos tratados en la reunión de inicio pero se evidencia
que los trabajadores no han aplicado las acciones

La empresa tiene vehículos cumple con las especificaciones

pero no tienen ningún mecanismo que asegure el
cumplimiento total de los requisitos del anexo.

Los conductores están autorizados para conducir dentro de

los proyectos pero no cumplen con las condiciones de
seguridad para el transporte de pasajeros, materiales y
circulación de áreas

La empresa realiza informes de gestión sobre el desempeño

SISOA, incidentes (accidentes , casi accidentes), tiene los
informes de la auditoría/inspección realizad por ANGLOGOLD
ASHANTI pero no realiza el análisis de os resultados

C
La empresa realizó la divulgación de la política de
responsabilidad social corporativa de ANGLOGOLD ASHANTI
a los trabajadores, tiene registros, pero no se evidencia su
aplicación por parte de los trabajadores directos y
subcontratistas.
La empresa realizó la divulgación de la política de
responsabilidad social corporativa de ANGLOGOLD ASHANTI
a los trabajadores, tiene registros, pero no se evidencia su
aplicación por parte de los trabajadores directos y
subcontratistas.

La empresa tiene un mecanismo definido para identificar

oportunidades de contratación con proveedores y empleo
local, atención de solicitudes, expectativas y reclamos para
atender, manejar y dar respuesta a todos los incidentes
generados por la comunidad y autoridades, se evidencian
registros de su implementación pero no se evidencian análisis
de los resultados.

La empresa asegura que su personal y el de sus

subcontratistas actúen bajo las políticas de la compañía sobre
responsabilidad social corporativa, realiza capacitaciones
sobre comportamientos responsables, cumple con los
requisitos legales asociados a ambiente, laborales, tributarios
y sociales a nivel regional, nacional y local, tienen registros de
las capacitaciones, pero no los trabajadores no aplican las
políticas y no tienen comportamientos responsables.
ACIÓN
D
Tiene certificaciones y/o evaluaciones de su sistema de
gestión, hace seguimiento y monitoreo y a las brechas
identificadas les genera planes de acción hasta asegurar la
eficacia de las mismas

Se evidencia participación de los trabajadores en la gestión

de las acciones resultantes en las actas de reuniones
Bilaterales

Hay evidencia de comunicación a los trabajadores sobre los

aspectos tratados en la reunión de inicio pero se evidencia
que los trabajadores se aplican las acciones de mejora

D
La empresa tiene vehículos cumple con las especificaciones,
tienen el mecanismo que asegura el cumplimiento total de
los requisitos del anexo y hace seguimiento a las brechas
encontradas.

Los conductores están autorizados para conducir dentro de

los proyectos, cuentan con la licencia de conducción
vigente, registros de las inspecciones pre operacionales de
los vehículos, cumplen con las condiciones de seguridad
para el transporte de pasajeros, materiales y circulación de
áreas

La empresa realiza el informe de desempeño SISOA, tiene

los informes de auditoría/inspecciones realizado por
ANGLOGOLD ASHANTI de acuerdo a los requerimientos
contractuales SISOA, analiza los resultados y hace
seguimiento a la eficacia de las acciones resultantes.

La empresa asegura el conocimiento y aplicación de la

política de responsabilidad social corporativa por parte de los
trabajadores directos y subcontratistas
La empresa asegura el conocimiento y aplicación de la
política de responsabilidad social corporativa por parte de los
trabajadores directos y subcontratistas

La empresa tiene un mecanismo definido para identificar

oportunidades de contratación con proveedores y empleo
local, atención de solicitudes, expectativas y reclamos para
atender, manejar y dar respuesta a todos los incidentes
generados por la comunidad y autoridades, se evidencian
registros de su implementación y análisis de los resultados.

D
La empresa asegura que su personal y el de sus
subcontratistas actúen bajo las políticas de la compañía
sobre responsabilidad social corporativa, realiza
capacitaciones sobre comportamientos responsables,
cumple con los requisitos legales asociados a ambiente,
laborales, tributarios y sociales a nivel regional, nacional y
local, tienen registros de las capacitaciones, los
trabajadores aplican las políticas y tienen comportamientos
responsables. Frente a las desviaciones se generan planes
de acción.
 E

Involucra a las partes interesadas en la gestión y mantenimiento de

su sistema de gestión influyendo en la mejora del desempeño de
terceros y obtención de beneficios mutuos

Los trabajadores participan generando acciones de mejora

enfocadas en el lugar de trabajo de forma proactiva

Los trabajadores participan en las reuniones de inicio de obra e

implementan las acciones de forma proactiva.

Se evidencia que las condiciones del vehículo son optimas y no se

han presentado incidentes (de trabajo y ambientales) por fallas en
el mantenimiento de los vehículos

No se han presentado accidentes de tránsito por incumplimiento de

normas dentro del proyecto durante el último año o desde cuando
se inició el contrato

La empresa informa los resultados a las partes interesadas

pertinentes adicionales a la empresa cliente.

La empresa frente a las desviaciones de aplicación de la política de

responsabilidad social corporativa toma decisiones a nivel
gerencial.
La empresa frente a las desviaciones de aplicación de la política de
responsabilidad social corporativa toma decisiones a nivel
gerencial.

La empresa hace participe a los proveedores y empleados locales,

comunidad y autoridad en las decisiones que favorecen la mejora
del sistema.

Las lecciones aprendidas son divulgadas entre los trabajadores de

la compañía y se comparten con otras empresas.
###
AUTO EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGUR
PARA CONTRATISTAS - FOR

Form: FAUPE262

REQUISITOS Y ELEMENTOS

ELEMENTOS PARTICULARES PARA CERREJÓN

C1. SEGURIDAD
C1.1 Gestión de riesgos

Para la evaluación de riesgos se usó toda la metodología aprobada por Cerrejón? (Análisis de riesgos, Bow tie, AEC, Seguim

Participaron todos los empleados relevantes en el proceso de Evaluación de riesgos? Hay en el grupo la experiencia apropia
personal especializado si es necesario?
En el proceso de evaluación de riesgos se identificaron los 10 eventos de mas alto riesgo? Están enfocados en los riesgos C
adecuadamente

En el proceso de evaluación de riesgos se identificaron los 10 eventos de mas alto riesgo? Están enfocados en los riesgos C
divulgados adecuadamente?.

En los Bow ties se vincularon todas las causas a los controles preventivos y los impactos a las medidas de mitigación?

El/los Control (es) Crítico (s) se encuentra (n) implementado (s)?

El/los control (es) crítico (s) es (son) apropiado (s) para el nivel de consecuencia en consideración?

El/los control (es) críticos se han evaluado? Tienen un responsable?

El/los controles funcionan tal como fueron diseñados? Hay evidencias que el/los controles funcionan tal como fueron diseñad
de cumplimiento de los Controles Críticos?

C1.2 Proceso de seguridad basado en comportamiento ( aplica para R1 con operaciones permanente en Cerrejón)

Tiene implementado un proceso de seguridad basado en comportamiento?

El cumplimiento del Plan de Observaciones mensual es > 90%?

El # de observadores certificados activos en el proceso es > o = 20% del personal operativo?

El % de Observaciones Planas es menor al 30%?

C1.3 Manejo del cambio

Se aplica en el área el procedimiento para todos los cambios con potencial impacto en S, S & A?
Los cambios son aprobados por los niveles adecuados? Se obtienen las aprobaciones necesarias antes de realizar el cambio

Se evalúan los riesgos y se planean las medidas de control, tanto para la etapa de implantación del cambio, como para la co
implantado?

Están documentados y se cierran adecuadamente los cambios?

Han habido cambios en los controles críticos de los " Top ten" (Barreras en Riesgos Catastróficos)?
Se han documentado?

Se tienen procedimientos documentados, instrucciones de trabajo, controles físicos, en línea con las medidas de control prop

Han habido cambios en las actividades relacionadas con los " Top ten" (procedimientos, verificaciones, legislación, Inspeccio
documentado?

¿Se aseguró de que todas las medidas de control definidas antes de iniciar la puesta en marcha del cambio fueran ejecutada
implementación del cambio fueran controlados?

¿Se aseguró de la ejecución de todo el plan de acción definido antes de proceder con el cierre del cambio?

C2. AMBIENTAL
C2.1 Sistema de Gestión

Se han evaluado y listado los aspectos e impactos ambientales del desarrollo de las operaciones dentro o asociadas con Ce

Se han identificado los requerimientos legales ambientales aplicables para el desarrollo de sus operaciones en cumplimiento

Si la actividad de la empresa requiere permisos o licencias ambientales, estos se gestionaron adecuadamente y se encuentr

Se tiene un plan de manejo ambiental (PMA) para el desarrollo de sus operaciones, avalado por Cerrejón y en línea con el P

Se tienen programas de gestión para los aspectos ambientales identificados que incluyan procedimientos documentados, ins
de acción en línea con las medidas de control propuestas en el plan de manejo?

Se cuenta con los certificados de calibración y registros de mantenimiento de los equipos para la medición ambiental?

Se cuenta con un indicador para el uso racional de los recursos naturales y medidas de manejo para su control y seguimiento

Se realiza divulgación del PMA, programas de gestión y procedimientos relacionados, y se llevan registros del mismo?

Se tienen evidencias del cumplimiento de los requisitos ambientales aplicables establecidos en el PMA y sus programas de g

Se evalúa periódicamente los programa de gestión en términos de indicadores, análisis de tendencias, planes de acción?

Se observan medidas de intervención para disminuir el impacto ambiental (sistemas de extracción, plantas de tratamiento de

Se tiene un plan de atención de emergencias ambientales incluido el manejo de hidrocarburos, residuos peligrosos y sustanc
Conocen los empleados del contratista qué debe hacer cuando se presente una situación de emergencias?

C2.2 Plan de Gestión de Residuos (para contratos tipo RC y R1)

Se tiene un plan especifico de gestión de residuos para el desarrollo de sus operaciones, avalado por Cerrejón?

Se realiza clasificación de residuos?

Se llevan inventarios de los residuos generados y dispuestos?

Se tienen acuerdos con proveedores para la devolución de residuos peligrosos, debidamente autorizados?
Los residuos peligrosos tienen registro de disposición certificada y por una empresa con los permisos o licencias ambientale
ambiental vigente?

C3. SALUD

Están clasificados los trabajadores por Grupos de Exposición Similar (GES)?

Los resultados de las mediciones higiénicas son divulgados a los trabajadores?

Cuenta la empresa con un Programa de Sueño y Fatiga (S&F)?

Se divulga el Programa de S&F a los empleados?

Se audita el cumplimiento del Programa de S&F de manera periódica?

Se hace auditoría a la disposición, entrega y uso apropiado de los EPP?

Se llevan registros específicos y periódicos de Enfermedad Profesional?

Se llevan programas de estilos de vida saludable?

C3.1 Se hace seguimiento a los hallazgos de salud obtenidos en los exámenes médicos ocupacionales?

C3.2 Evalúa los procesos de preparación de alimentos propios o contratados que ofrece a sus empleados?

4. ACCIDENTALIDAD EN CERREJÓN

0< IF < 0.25 Puntaje 100%

0.25 < IF < 1 Puntaje 50%
Fatalidad Puntaje 0

Tendencia de los tres últimos años en indicadores de frecuencia?

Tendencia de los tres últimos años en indicadores de severidad?

PARA SER DILIGENCIADO POR EL CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURID

Fecha de diligenciamiento
N DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AMBIENTE
PARA CONTRATISTAS - FORMATO ÚNICO

262 Rev: 20 16.02.17

s de riesgos, Bow tie, AEC, Seguimiento de controles)

Si/No
en el grupo la experiencia apropiada en la metodología y en el proceso? Hay
Si/No
? Están enfocados en los riesgos Catastróficos? Y han sido divulgados
Si/No
? Están enfocados en los riesgos Catastróficos (múltiples fatalidades)? Y han sido
Si/No
a las medidas de mitigación? Si/No

Si/No
deración? Si/No

Si/No
funcionan tal como fueron diseñados? Hacen auditorías / verificaciones internas
Si/No

ones permanente en Cerrejón)

Si/No

Si/No
vo?
Si/No

Si/No

S & A?
Si/No
cesarias antes de realizar el cambio?
Si/No

ación del cambio, como para la condición final cuando el cambio ya está

Si/No

Si/No
stróficos)?
Si/No

ea con las medidas de control propuestas en el plan de manejo?

Si/No
erificaciones, legislación, Inspecciones, frecuencias de inspecciones, etc.)? Se han
Si/No
marcha del cambio fueran ejecutadas, de tal forma que los riesgos de la
Si/No
ierre del cambio?
Si/No

aciones dentro o asociadas con Cerrejón?

Si/No

e sus operaciones en cumplimiento del contrato con Cerrejón?

Si/No
ron adecuadamente y se encuentran vigentes?
Si/No

do por Cerrejón y en línea con el PMA y procedimientos de Cerrejón?

Si/No
procedimientos documentados, instrucciones de trabajo, controles físicos, planes
Si/No

para la medición ambiental?

Si/No

anejo para su control y seguimiento?

Si/No

e llevan registros del mismo?

Si/No

os en el PMA y sus programas de gestión?

Si/No

e tendencias, planes de acción?

Si/No

tracción, plantas de tratamiento de aguas.)

Si/No

uros, residuos peligrosos y sustancias químicas?

Si/No
de emergencias?

avalado por Cerrejón? Si/No

Si/No
Si/No

nte autorizados? Si/No

s permisos o licencias ambientales reglamentarios acorde con la legislación
Si/No

Si/No

Si/No

Si/No
Si/No

Si/No
Si/No

Si/No

Si/No

cupacionales?
Si/No
sus empleados?
Si/No

Si/No

Si/No

Si/No

FIRMA DEL AUDITOR

COLOMBIANO DE SEGURIDAD

Diligenciado Por
 AUTO EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AMBIENTE PAR
CONTRATISTAS - FORMATO ÚNICO

Form: FAUPE262 Rev: 20 16.02.17

COMPONENTE CUMPLIMINETO LEGAL LABORAL

PREGUNTA
1. Esta la empresa debidamente constituida? Verificar certificado de existencia y representación legal- Vigencia
2. Tiene la empresa Reglamento Interno de Trabajo actualizado? Revisar
3. El Contrato suscrito entre la compañía y el contratista esta actualizado?
4. Tiene la empresa las Pólizas de Salarios, Responsabilidad civil extracontractual y póliza de cumplimiento vigentes que
respalden el contrato con la Compañía? Revisar
5. Tiene la empresas Permiso vigente del Ministerio del Trabajo para trabajar horas extras?
6. Que tipo de contratos y por que duración tiene el proveedor con sus trabajadores (laboral, prestación de servicios fijo,
indefinido, etc.)
7. Están todos los trabajadores del proveedor afiliados debidamente a la seguridad social integral (EPS, AFP, Caja de
Compensación)? Revisar y verificación Clase de riesgo
8. Revisar comprobantes de pago de nómina del último año vs tiempos trabajados y bases reportadas a la seguridad
social
9. Están en regla los Pagos de seguridad social integral del último año? Revisar
10. Están en regla los pagos de liquidaciones finales de prestaciones sociales a los trabajadores del proveedor de los
últimos 3 años (Pueden ser 5 en diferente tiempo)
11. Tiene el proveedor comprobantes de entrega de dotación a sus trabajadores del último año? Revisar
12. Tiene el proveedor comprobantes de pago de prestaciones sociales de los últimos tres años de sus trabajadores
(Cesantías, intereses de cesantías, prima legal de servicios)?. Revisar
13. Tiene el proveedor comprobantes de pago de vacaciones a sus trabajadores de los últimos tres años? Revisar
14. Tiene el proveedor reporte por persona de pago de horas extras, dominicales y festivos de los últimos 6 meses
concuerda con las bases de seguridad social? Máximo horas extras diarias Revisar
15. Cuenta el proveedor con un archivo adecuado de hojas de vida de sus trabajadores? Revisión aleatoria

16. Revisión de las facturas de cobro por servicios prestados a la Unidad de Negocio. Se facturan servicios o personas?
AMBIENTE PARA

2.17

Si/No
Si/No
Si/No

Si/No

Si/No

Si/No

Si/No

Si/No

Si/No

Si/No

Si/No

Si/No

Si/No

Si/No

Si/No

Si/No
 AUTO EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONA
PARA CONTRATISTAS - FORMATO ÚNICO

Form: FAUPE262 Rev: 20

REQUISITOS Y ELEMENTOS
5. ELEMENTOS PARTICULARES PARA SURTIGAS

REQUISITOS LEGALES

Identificación de requisitos legales SSOA, evaluación de su cumplimiento (registros que se cumple) y plan de ac
cierre
Pago de aportes de la seguridad social Vs salarios pagados (Tomar muestra de al menos dos trabajadores)
Aplicación de los exámenes de ingreso y egreso al personal con un profesional en salud con Licencia S.O.

ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO Y ASPECTOS AMBIENTALES

Evidenciar aplicación de los análisis de riesgos de tareas (ART) o ATS u otro equivalente para las situaciones no
la matriz de peligros
Cumplimiento ambiental sobre disposición de escombros/ Manejo de Respel
Procedencia lícita de material de cantera
Mantenimiento de equipos y vehículos (Certificado revisión técnico-mecánica)

SEGURIDAD INDUSTRIAL

Señalización y demarcación en obras

Actividades con el personal orientadas hacia la cultura de Seguridad, auto cuidado, estilo de vida saludable.
Evidencias de entrega, uso y formación en los EPP
Aplicación de los permisos de trabajo de alto riesgo (Altura y Caliente)
Cumplimiento del programa de capacitación al personal que incluya: (Charla de inducción SYSO del contrato vig
de un año, capacitación en los riesgos de trabajo no mayor a un año, temas de salud, manejo de emergencias,
otros) % cobertura, evaluación, total de horas por trabajador en el periodo
Conocimiento del plan de emergencia en obra y oficinas

EVALUACIÓN Y MONITOREO

Cumplimiento del reporte de accidentes e incidentes tanto al interior de la empresa como a Surtigas (los accide
incapacitantes deben reportarse a Surtigas dentro de las 24h de ocurrencia)
Desarrollar las investigaciones de accidentes aplicando la metodología y rigurosidad que exija el evento, en esp
incapacitantes dentro de los primeros 5 días de ocurrencia
Cumplimiento de resultados de accidentalidad versus la meta establecida por Surtigas y verificación con el certi
accidentalidad de la ARP.

Implementación de acciones resultantes de las investigaciones de accidentes y acciones de mejora a partir de

recomendaciones de grupos primarios, Copasst, auditorías RUC anteriores, auditorías internas o lecciones apren
(Verificar los informes mensuales HSE remitidos a Surtigas)
Resultados de la evaluación de desempeño del contratista dado por Surtigas
 FIRMA DEL AUDITOR

PARA SER DILIGENCIADO POR EL CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD

Fecha de diligenciamiento Diligenciado Por

 SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AMBIENTE
S - FORMATO ÚNICO

: 20 16.02.17

que se cumple) y plan de acción para el

Si/No
menos dos trabajadores) Si/No
alud con Licencia S.O. Si/No

Si/No
ente para las situaciones no previstas en
Si/No
Si/No
Si/No
Si/No

Si/No
estilo de vida saludable. Si/No
Si/No
Si/No
ucción SYSO del contrato vigente o menor
ud, manejo de emergencias, autocuidado, Si/No

Si/No

como a Surtigas (los accidentes

Si/No
d que exija el evento, en especial los
Si/No
gas y verificación con el certificado de
Si/No

ones de mejora a partir de

as internas o lecciones aprendidas.
Si/No
Si/No
MA DEL AUDITOR

GURIDAD

igenciado Por
7E+05
AUTO EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD OCU
PARA CONTRATISTAS - FORMATO ÚNICO

Form: FAUPE262 Rev: 20

REQUISITOS Y ELEMENTOS
5 ELEMENTOS PARTICULARES PARA TRANSGAS DE OCCIDENTE
Compensación y Prestaciones:
Cumple con las leyes aplicables a salarios mínimo y prestaciones sociales legales
Los trabajadores están debidamente afiliados al Sistema de Seguridad Social Integral - Salud, Pensión y Riesgos Prof
Se hacen adecuadamente los pagos al Sistema de Seguridad Social - en las fechas debidas y sobre el IBC
Se entregaron a los trabajadores comprobantes de pago de salarios y prestaciones
Evidenciar que los trabajadores no laboren un número de horas por día y por semana que excedan los límites por ley
Todos los trabajadores cuentan con contrato de trabajo escrito?

Inspecciones de seguridad
Cuenta con inspección o certificación del funcionamiento adecuado de los equipos y vehículos a usar en los proyectos

Reportes
La empresa realiza el reporte de accidentes e incidentes a Transgas de Occidente dentro de las 24 horas siguientes
Implementación de acciones resultantes de investigaciones de accidentes y tarjetas de trabajo seguro
Las empresas reportan mensualmente el informe de seguridad industrial: Horas trabajadas, numero de trabajadores, k
accidentes e incidentes a Gasoriente

PARA SER DILIGENCIADO POR EL CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD

Fecha de diligenciamiento
ESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AMBIENTE
NTRATISTAS - FORMATO ÚNICO

Rev: 20 16.02.17

N.A

Si/No
- Salud, Pensión y Riesgos Profesionales Si/No
ebidas y sobre el IBC Si/No
Si/No
a que excedan los límites por ley Si/No
Si/No

ehículos a usar en los proyectos contratados Si/No

ntro de las 24 horas siguientes Si/No

e trabajo seguro Si/No
adas, numero de trabajadores, kilómetros recorridos,
Si/No

SEGURIDAD

Diligenciado Por
 PARA SER DILIGENCIADO POR EL CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD

Fecha de diligenciamiento
 AUTO EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AMBIENTE PA
CONTRATISTAS - FORMATO ÚNICO

Form: FAUPE262 Rev: 20 16.02.17

ELEMENTOS PARTICULARES PARA TEAM FOODS

Derechos Humanos
Las empresas deben apoyar y respetar la protección de los derechos humanos reconocidos a nivel internacional y la empresa
no debe ser cómplices de abusos a los derechos humanos.
Puntaje del Subelemento y Porcentaje de Cumplimiento

Legislación aplicable
¿El sitio de empleo ha recibido una notificación oficial o proceso judicial por incumplimiento con la legislación, normativa,
permisos o licencias (en el plazo de los últimos tres años)? En caso afirmativo, ¿qué acción se tomó?.
Puntaje del Subelemento y Porcentaje de Cumplimiento

Sistemas de gestión
¿Se cuenta con un proceso formal (por ej., canales de ayuda y de denuncia) para empleados/trabajadores y/o para que los
proveedores obtengan asesoramiento o informen de asuntos confidenciales?
Puntaje del Subelemento y Porcentaje de Cumplimiento

No discriminación
Existe igualdad de condiciones y oportunidades: existe un procedimiento de contratación y promoción que garantice igualdad,
no se discrimina por sexo, salud, religión. Todos los empleados reciben el mismo pago por el mismo trabajo, todas las
empleadas pueden regresar a su puesto después de tener un bebe.
Puntaje del Subelemento y Porcentaje de Cumplimiento

Prohibición de Trabajo Forzado

Los trabajadores laboran de forma voluntaria?
Puntaje del Subelemento y Porcentaje de Cumplimiento

Prohibición Trabajo infantil

Los trabajadores que prestan servicios son mayores de edad? Se verifica el cumplimiento de edad con documento oficial?
Reposa copia de este documento en la hoja de vida?
Puntaje del Subelemento y Porcentaje de Cumplimiento

Prohibición del acoso laboral

Evidenciar con los trabajadores si la empresa provee un ambiente de trabajo libre de acoso, abuso o castigo corporal
Puntaje del Subelemento y Porcentaje de Cumplimiento

Compensación y Prestaciones
Se ajusta a las leyes aplicables sobre salarios y prestaciones legales. Se pagan las prestaciones sociales de acuerdo con la
ley (vacaciones, primas, cesantías, intereses de cesantías, Maternidad, calamidades, licencias por luto, verificar que se
cumplan en el tiempo de ley, entre otros).
Se asegura que los trabajadores devengan un salario igual o mayor al mínimo legal.

Se entregaron y explicaron a los trabajadores comprobantes de pago de salarios y prestaciones.

¿Los empleados/trabajadores deben entregar dinero o hacer cualquier otro tipo de depósito?
¿Todos los empleados/trabajadores directos de este sitio de empleo disfrutan de un número adecuado de pausas con su
correspondiente duración de acuerdo a la ley?
Puntaje del Subelemento y Porcentaje de Cumplimiento

Jornadas y turnos de trabajo, dotación

Se ajustan a la ley en lo que respecta a la jornada máxima.

Evidenciar que los trabajadores no laboren un número de horas por día y por semana que excedan los límites establecidos
por ley o por el permiso especifico de la empresa.
¿Pueden todos los empleados/trabajadores dejar el sitio de empleo durante las horas en que no trabajan o al finalizar un turno
(incluyendo a trabajadores que viven en el sitio de empleo)?

Se proporciona la dotación adecuada y suficiente a los trabajadores para poder presentarse a la organización cliente limpios y
garantice su seguridad? Se entrega dotación según la ley, existen registros de ello ( Camisa, Pantalón y Zapatos).

Puntaje del Subelemento y Porcentaje de Cumplimiento

Beneficios a los trabajadores

La empresa contratista brinda a sus trabajadores beneficios adicionales como transporte, recreación ,alimentación, dotación.
Puntaje del Subelemento y Porcentaje de Cumplimiento

Estado del archivo de hojas de vida

¿Existe una política escrita que exija a todos los empleados/trabajadores tener acuerdos de trabajo (por ej., contratos)? Todos
los trabajadores cuentan con contrato de trabajo escrito Y tienen copia del contrato firmado?
Se evidencia retención de documentos de identificación de la persona?
Puntaje del Subelemento y Porcentaje de Cumplimiento

Libertad de asociación y acuerdo colectivo

¿Se permite a los empleados/trabajadores unirse a [sindicatos] de su elección? O a otra organización de su elección mas allá
de los sindicatos, se elige democráticamente y se permite llevar a cabo sus funciones en el horario laboral.
¿Se reconocen los convenios colectivos por representación de la mayoría?
Existen procedimientos disciplinarios y se cumplen? Se mantienen registros de las medidas disciplinarias tomadas y de los
procesos conciliatorios.
Puntaje del Subelemento y Porcentaje de Cumplimiento

Limpieza e higiene
Baños separados para hombre y mujeres, en número adecuado, limpios y en buenas condiciones.
Se tienen instalaciones adecuadas de hidratación y se mantienen dotadas para su uso.
Puntaje del Subelemento y Porcentaje de Cumplimiento

Calidad e Inocuidad

Se identifica y salvaguarda la propiedad del cliente (incluye propiedad intelectual o maquinaria y equipos).

Están determinados los criterios y métodos para el control de los procesos.

 Existe una metodología para evaluar la Satisfacción del cliente, realizar la medición y hacer seguimiento.

Se realiza un análisis de datos de satisfacción del cliente, conformidad de producto o servicio, tendencia de procesos,
productos y proveedores.
Existe y esta documentado un procedimiento para la atención de quejas y reclamos?, es posible realizar trazabilidad de
trabajos realizados para Team y de los elementos químicos, personas y materiales utilizados.
Están determinados y documentados los requisitos del cliente y del producto: Incluyendo los requisitos para las actividades de
entrega y las posteriores a la misma, los requisitos no establecidos por el cliente pero necesarios para el uso especificado o
para el uso previsto, cuando sea conocido.
Se tiene el curso de manipulación de alimentos si el trabajo se realizara en zonas de envase y empaque en Team?
Es evidente la Ausencia de plagas o de posibles afectaciones al producto que pueda llevar a riesgos en la organización cliente

Si se va a utilizar sustancias químicas en la empresa de alimentos se tiene el certificado de compatibilidad con alimentos,
Ficha técnica del producto y Debe estar en las listas de la FDA si es necesario. Las sustancias que se utilizan no son
alérgenos y si lo son deben ser comunicada a la organización.
Esta documentado e implantado un programa de aseguramiento metrológico de equipos de Medición y Monitoreo contra
patrones trazables o patrones nacionales o internacionales y se ajustan o reajustan si es del caso. Se mantiene los registros
asociados.
Puntaje del Subelemento y Porcentaje de Cumplimiento

PARA SER DILIGENCIADO POR EL CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD

Fecha de diligenciamiento Diligenciado Por

MBIENTE PARA

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 AUTO EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AMBIE
CONTRATISTAS - FORMATO ÚNICO

Form: FAUPE262 Rev: 20 16.02.17

ELEMENTOS PARTICULARES FEDECAFE

Documentos
La empresa tiene la autorización del Ministerio de Trabajo para laborar horas extras actualizada?

En la organización se permite la participación en Sindicato, personal que lo conforma y Convención Colectiva de los
trabajadores?

Contractual
En la hoja de vida de los trabajadores se evidencian soporte: libreta militar, antecedentes judiciales, copia de la
cédula, hoja de vida y certificados de formación

Todos los trabajadores cuentan con un contrato de trabajo escrito firmado

Se tienen registros de la entrega del reglamento interno de trabajo al personal

En las hojas de vida de los trabajadores hay soportes de renovación de sus contratos (Otro Si) y este se encuentra
firmado

La empresa tiene un reporte por persona del pago de horas extras mensualmente?

Se tienen registros del personal que se encuentra en vacaciones

La empresa tiene registros históricos de las vacaciones otorgadas a laos trabajadores en los últimos tres años?

Se entrega a los trabajadores comprobante vacaciones de los últimos tres años?

La empresa tiene un listado del personal vigente de madres gestantes, discapacitados, personal próximo a
pensionarse mensualmente?

Se entrega a los trabajadores los volantes de pagos mensuales?

Seguridad Industrial y Salud Ocupacional

Se realiza la medición de los marcadores biológicos de acuerdo con los riesgos a los que se encuentran expuestos
(ruido, material particulado, químicos, soldadura, exámenes de crioglobulina para personal que labora en cuartos
fríos)

Manejo seguro de productos químicos

Inspecciones programadas para verificación:
Se realiza un verificación mensual del control de los productos químicos (vencimiento, trasvasado)?
Bienestar Laboral

La empresa tiene Programas de recreación, deportivos para los trabajadores involucrando a sus familias?

Bienes y Servicios
La empresa tiene establecidas cuentas bancarias para el pago de nomina de sus trabajadores?

La empresa tiene cuentas bancarias con la información actualizada?

OCUPACIONAL Y AMBIENTE PARA

16.02.17

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Si/No

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Si/No
Ausencia o incumplimiento0
Tiene activida 20

Cumple parcialmente
40
Cumple parcialmente / Existe
60 formalmente con oportunidades de mejora relevantes
Cumple satisfactoriamente/
80 Necesidad de hacer ajustes menores
Cumple satisfactoriamente
100