Erika Quiceno

Informe de auditoria

Taller AA4 – informe de Auditoría

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso organizacional

seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que conozca o haya
participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta los puntos descritos en esta
actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la consulta de
los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el botón del menú principal
del programa: Documentos de apoyo / Documentos complementarios / Documentos
complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditoría.

R/

Verificar mediante la auditoria interna que

se estén cumpliendo los parámetros
Objetivo
establecidos en el SGC de Equipos San
Rafael para el proceso de producción
Implementación del sistema de gestión de
Alcance
calidad en la empresa Equipos San Rafael
Cliente auditado Equipos San Rafael
Lugar y fecha 23 de julio de 2016, Pereira/ Risaralda
-SGC de Equipos San Rafael
-Política de gestión
-Política de logística y producción
Criterios de auditoria
-Políticas corporativa de Equipos San
Rafael
-Garantizar la confidencialidad del proceso
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Informe de auditoria

Hallazgos de la auditoria y evidencias
-Manual de calidad
-manual de procedimientos
-Manual de organización y funciones
-Evidencias
-Inicio de implementación SGC
-Falta documentación de los procesos
implementados
-No todas las actividades que se realizan
tienen formatos
-Se está implementando el SGC
-Poca documentación
-Falta de estudio de los trabajadores
-No cumplen con todas las políticas

Se realizó en el tiempo establecido dentro de

los parámetros contemplados, de la misma
Conclusiones forma se evidencia falta de compromiso por
alguno de sus integrantes, falta de
seguimiento y control en algunos procesos.
La implementación se está realizando de
manera moderada en las áreas dedignadas
Declaraciones
por la empresa por eso su grado de
implementación aun es no muy notorio.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el numeral
9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del Sistema
de Gestión de la Calidad”.

R/

El área de gestión de la calidad de Equipos San Rafael, ha realizado varias jornadas de

sensibilización y capacitación con los funcionarios de los siguientes procesos de SGC

PROCESOS ALCANCES CRITERIOS FRECUENCIA METODOLOGIAS AUDITORES

Administración Actualización Políticas de 3 meses Auditores y 3 auditores
SGC calidad evidencias internos
Contratación Actualización Políticas de 1 mes Auditores y 2 auditores
SGC contratación evidencias internos
Recursos Actualización Políticas de 1 mes Evidencias 1 auditor
humanos SGC recursos documentadas interno
humanos
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Informe de auditoria

Contable Actualización Política 2 meses Auditorias y 3 auditores

SGC contable evidencias internos

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de
esta actividad.

R/

Se puede concluir que es necesario que al finalizar la auditoria, el informe sea claro en cada
detalle para fácil entendimiento del auditado. Se reconoce la importancia de establecer
mecanismos claros de comunicación con el ente a auditar ya que esto facilita el proceso de
auditoría. Es importante tener en cuenta cuales son las necesidades que quiere el auditado
sean satisfechas mediante el proceso de auditoría, ya que con base a esto se planteara cual es
la mejor manera en la que se puede proceder para que se tengan los resultados esperados.
Se debe garantizar que el proceso realizado es confidencial y que el cómo son evaluados los
diferentes procesos de la compañía auditada son los pertinentes.

Los auditores deben ser profesionales integrales que cuenten con conocimiento del SST, SIG,
SGC, entre otras, además de ser personas imparciales y profesionales.