Sistema Nacional de

Programación Multianual y
Gestión de Inversiones
INVIERTE.PE

MG. JUSSARA INEZ ANAÍ PALMER TORRES

EJECUCIÓN DE PERFILES DE
PROYECTOS DE INVERSIÓN
SEGÚN INVIERTE.PE

Elaboración del Expediente Técnico

 ¿QUÉ ES UN EXPEDIENTE TÉCNICO?
❑ Según el Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado
El expediente técnico de obra es el conjunto de documentos que
comprende: memoria descriptiva, especificaciones técnicas, planos de
ejecución de obra, metrados, presupuesto de obra, fecha de
determinación del presupuesto de obra, análisis de precios,
calendario de avance de obra valorizado, fórmulas polinómicas y, si el
caso lo requiere, estudio de suelos, estudio geológico, de impacto
ambiental u otros complementarios.

❑ Según Resolución de Contraloría Nº 195-88-C

(…) comprenderá básicamente lo siguiente: Memoria descriptiva,
especificaciones técnicas, planos, metrados, presupuesto base con
su análisis de costos y cronograma de adquisición de materiales y de
ejecución de obra. En los casos que existan normas especÍficas
referidas a la obra, se recabará el pronunciamiento del sector y/o
Entidad que corresponda.
 EL EXPEDIENTE TÉCNICO
(DIRECTIVA N° 003-2017-EF/63.01. DIRECTIVA PARA LA EJECUCIÓN DE INVERSIONES
PÚBLICAS EN EL MARCO DEL SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL
Y GESTIÓN DE INVERSIONES)

 Sin perjuicio de lo establecido en el literal h) del numeral 5.4 del

artículo 5 de la Directiva N°002-2017-EF/63.01, Directiva para la
Formulación y Evaluación en el marco del Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de Inversiones, la UEI, antes del
inicio de la elaboración del expediente técnico, debe verificar que se
cuenta con el saneamiento físico legal del bien inmueble
correspondiente o los arreglos institucionales respectivos para la
ejecución de la inversión pública, según corresponda.

 La elaboración del expediente técnico o documento equivalente,

debe sujetarse a la concepción técnica y el dimensionamiento
contenidos en la ficha técnica o estudio de preinversión que
sustento la declaración viabilidad; o a la información registrada en el
Banco de Inversiones, para el caso de las inversiones de
optimización, de ampliación marginal, de reposición y de
rehabilitación.
 EL EXPEDIENTE TÉCNICO
(DIRECTIVA N° 003-2017-EF/63.01. DIRECTIVA PARA LA EJECUCIÓN DE INVERSIONES
PÚBLICAS EN EL MARCO DEL SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL
Y GESTIÓN DE INVERSIONES)

Asimismo, la UEI deberá considerar los documentos de certificación

ambiental que pudieran corresponder, de acuerdo a la normatividad de
la materia.

 El expediente técnico se elabora cuando la inversión pública

comprende por lo menos un componente de obras.

 Previamente al registro del resultado del expediente técnico o

documento equivalente, la UEI remite el Formato N° 01 “Registros
en la fase de Ejecución para PI” debidamente visado y firmado a la
UF, según corresponda, para su revisión, evaluación y posterior
aprobación de la consistencia de dicho documento con la
concepción técnica y el dimensionamiento del proyecto de
inversión.
 EL EXPEDIENTE TÉCNICO
(DIRECTIVA N° 003-2017-EF/63.01. DIRECTIVA PARA LA EJECUCIÓN DE INVERSIONES
PÚBLICAS EN EL MARCO DEL SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL
Y GESTIÓN DE INVERSIONES)

La aprobación de dicha consistencia constituye un requisito previo para

la aprobación del expediente técnico o documento equivalente, por
quien corresponda, según las normas de organización interna de la
entidad pública a cargo de la ejecución de la inversión pública,
conforme al numeral 12.4 del Artículo 12° del Reglamento del D.L.
N° 1252.

 Tras la aprobación del expediente técnico o documento equivalente,

la UEI registra en el Banco de Inversiones mediante el Formato 01
“Registros en la fase de Ejecución para PI” o Formato 02 “Registros
en la fase de Ejecución para IOARR” , según corresponda, la
información resultante del expediente técnico o documento
equivalente aprobados, conforme a lo establecido en el numeral
12.3 del Artículo 12° del Reglamento.
 EL EXPEDIENTE TÉCNICO
(DIRECTIVA N° 003-2017-EF/63.01. DIRECTIVA PARA LA EJECUCIÓN DE INVERSIONES
PÚBLICAS EN EL MARCO DEL SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL
Y GESTIÓN DE INVERSIONES)

 El cronograma de ejecución de las inversiones públicas previsto en

el expediente técnico o documento equivalente, deberá basarse en
el cronograma de ejecución previsto en las fichas técnicas o en los
estudios de preinversión de las mismas, a fin que generen los
beneficios estimados de manera oportuna.
Para ello, deberán programarse los recursos presupuestales
necesarios para que las inversiones se ejecuten en los plazos
previstos, conforme a la normatividad presupuestal.
CONTENIDO MÍNIMO DEL EXPEDIENTE TÉCNICO
❑ Memoria Descriptiva
❑ Especificaciones técnicas
❑ Planos de ejecución de obra
❑ Metrados
❑ Presupuesto de obra
❑ Presupuesto analítico de obra (típico de la administración directa)
❑ Fecha de determinación del presupuesto de obra
❑ Análisis de precios
❑ Calendario de avance de obra valorizado
❑ Fórmulas polinómicas
❑ Estudios básicos y específicos
❑ Memoria de cálculos
❑ Relación de equipo mínimo (sólo en obras por contrata)
❑ Cronograma de requerimiento de materiales, equipos y mano de obra (sólo en
obras por administración directa)
❑ Análisis de Riesgos (nuevo, Artículo 32° LCE)
❑ Documentos legales y otros complementarios.
 EJECUCIÓN FÍSICA DE LAS INVERSIONES
(DIRECTIVA N° 003-2017-EF/63.01. DIRECTIVA PARA LA EJECUCIÓN DE INVERSIONES
PÚBLICAS EN EL MARCO DEL SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL
Y GESTIÓN DE INVERSIONES)

 La ejecución física de las inversiones públicas se inicia con la aprobación del

expediente técnico o documento equivalente según corresponda; siendo
responsabilidad de la UEI efectuar el registro respectivo en el Banco de Inversiones.

 Las modificaciones durante la ejecución física de las inversiones públicas que se

enmarquen en las variaciones contempladas por la normatividad de Contrataciones
deben ser registradas por la UEI antes de su ejecución. El registro se realizará
mediante los Formatos Nos. 01 o 02, según corresponda.

 En el caso de obras, cuando el incremento sea mayor al 15% se adjuntará la

autorización de la CGR cuando su ejecución sea bajo la normativa de contrataciones.
Para las demás modalidades se adjuntará la comunicación al OCI. En el caso de bienes
y servicios, cuando los incrementos sean mayores al 25% se adjuntará la comunicación
del OCI.

 Durante la ejecución de las inversiones públicas, la UEI deberá vigilar

permanentemente el avance de las mismas, inclusive cuando no las ejecute
directamente, verificando que se mantengan las condiciones, parámetros y cronograma
de ejecución previstos en los expedientes técnicos o documentos equivalentes.
ANÁLISIS DE RIESGOS
❑ Errores o deficiencias en el diseño.
❑ De construcción originados por aspectos técnicos, ambientales o regulatorios.
❑ De expropiación de terrenos, de encarecimiento o la no disponibilidad del predio
donde construir la infraestructura.
❑ Riesgo geológico / geotécnico.
❑ De interferencias / servicios afectados por una deficiente identificación y
cuantificación de las mismas.
❑ Riesgo ambiental relacionado con el riesgo de incumplimiento de la normativa
ambiental y de las medidas correctoras definidas en la aprobación de los estudios
ambientales.
❑ Riesgo arqueológico que se traduce en hallazgos de restos arqueológicos
significativos que generen la interrupción del normal desarrollo de las obras.
❑ Riesgo de obtención de permisos y licencias derivado de la no obtención de
alguno de los permisos y licencias que deben ser expedidas por las instituciones u
organismos públicos distintos a la Entidad contratante y que es necesario obtener
por parte de ésta antes del inicio de las obras de construcción.
❑ Riesgos derivados de eventos de fuerza mayor o caso fortuito, cuyas causas no
resultarían imputables a ninguna de las partes.
❑ Riesgos regulatorios o normativos de implementar las modificaciones normativas.
 LA CALIDAD DE LOS
EXPEDIENTES TÉCNICOS
Diferentes estudios y tratados acerca de la problemática en la ejecución de obras
señalan como uno de los principales problemas la calidad de los expedientes
técnicos. Ante ello, ahora, una Entidad tiene las siguientes herramientas legales:

 Artículo 40.3 LCE: La responsabilidad del proyectista por vicios ocultos

puede ser reclamada por la Entidad por un plazo no menor a un año después
de la conformidad de la obra.
 Artículo 50.m LCE: El Tribunal de Contrataciones del Estado sanciona a los
contratistas que formulen estudios de preinversión, expedientes técnicos y
estudios definitivos de obras con omisiones, deficiencias o información
equivocada, que ocasione perjuicio económico a las Entidades.
 Artículo 6.8.4 Directiva de Adicionales de la CGR: Ante deficiencias en el
expediente técnico de obra: Deslindar las responsabilidades que
corresponden para las autoridades, funcionarios y/o servidores públicos que
hayan formulado y/o aprobado el expediente técnico contractual con
deficiencias que originaron mayores costos.
VIGENCIA DE LOS EXPEDIENTES TÉCNICOS

 Los expedientes técnicos o documentos

equivalentes tienen una vigencia máxima de
tres (3) años a partir de su aprobación.
Transcurrido este plazo, sin haberse iniciado
la ejecución de las inversiones, la UEI deberá
proceder a registrar el cierre de la inversión,
en el formato respectivo y comunicar a la
OPMI para las acciones del caso.
 MÉTODOS DE CONTRATACIÓN
1. Procedimientos de Selección:
 Licitación Pública
 Concurso Público
 Adjudicación Simplificada
 Selección de Consultores individuales
 Comparación de Precios
 Subasta Inversa Electrónica

2. Contratación Directa

3. Métodos Especiales de Contratación:

 Catálogos Electrónicos de Acuerdo Marco
LOS PLAZOS CONTRACTUALES
LOS PLAZOS CONTRACTUALES
 SISTEMAS DE CONTRATACIÓN
“SUMA ALZADA”
Aplicable cuando las cantidades (metrados), magnitudes y calidades
de la prestación estén definidas en las especificaciones técnicas (en
caso de bienes), en los términos de referencias (en caso de
servicios) o, en el caso de obras, en los planos, especificaciones
técnicas, memoria descriptiva y presupuesto de obra, respectivas.
El postor formula su oferta por un monto fijo integral y por un
determinado plazo de ejecución, para cumplir con el requerimiento.
Tratándose de obras, el contratista se obliga a ejecutar según orden
de prelación:
 1º “mandan” los planos
 2º “mandan” las especificaciones técnicas,
 3º “mandan” las memorias descriptivas
 4º “mandan” los presupuestos.
Este sistema se ajusta a más a edificaciones. De hecho, el RLCE
señala taxativamente que no puede emplearse en obras de
saneamiento y viales.
 SISTEMAS DE CONTRATACIÓN
“PRECIOS UNITARIOS”
Aplicable en las contrataciones de bienes, servicios en general,
consultorías y obras, cuando no pueda conocerse con exactitud o
precisión las cantidades y magnitudes requeridas .
 En el caso de bienes, servicios en general y consultorías, el postor
formula su oferta proponiendo precios unitarios en función de las
cantidades referenciales contenidas en los documentos del
procedimiento de selección y que se valorizan en relación a su
ejecución real, durante un determinado plazo de ejecución.
 En el caso de obras, el postor formula su oferta proponiendo precios
unitarios considerando las partidas contenidas en los documentos del
procedimiento, las condiciones previstas en los planos y
especificaciones técnicas, y las cantidades referenciales, que se
valorizan en relación a su ejecución real y por un determinado plazo
de ejecución.
 La recomendación es aplicarla donde hay mucho riesgo por lo
desconocido: obras tipo redes (saneamiento, viales, canales, etc.) o
grandes movimientos de tierras (presas, túnel etc.)
 SISTEMAS DE CONTRATACIÓN
“OTROS ESQUEMAS”
 Esquema mixto de suma alzada y precios unitarios, aplicable cuando existan
componentes técnicos definidos y no definidos con precisión
 Tarifas, aplicable para las contrataciones de consultoría en general y de
supervisión de obra, cuando no puede conocerse con precisión el tiempo de
prestación de servicio. En este caso, el postor formula su oferta proponiendo
tarifas en base al tiempo estimado o referencial para la ejecución de la
prestación contenido en los documentos del procedimiento y que se valoriza
en relación a su ejecución real. Los pagos se basan en tarifas. Las tarifas
incluyen costos directos, cargas sociales, tributos, gastos generales y
utilidades.
 En base a porcentajes, aplicable en la contratación de servicios de
cobranzas, recuperaciones o prestaciones de naturaleza similar. Dicho
porcentaje incluye todos los conceptos que comprende la contraprestación
que le corresponde al contratista.
 En base a un honorario fijo y una comisión de éxito, aplicable en las
contrataciones de servicios. En ese caso el postor formula su oferta
contemplando un monto fijo y un monto adicional como incentivo que debe
pagarse al alcanzarse el resultado esperado. El honorario fijo y la comisión
de éxito pueden calcularse en base a porcentajes.
MODALIDAD DE EJECUCIÓN: LLAVE EN MANO
(ARTÍCULO 15° RLCE)
 MODALIDAD DE EJECUCIÓN:
CONCURSO OFERTA (14° DCF RLCE)
 PRESTACIÓN ADICIONAL DE OBRA
CONCEPTO:
 Aquella no considerada en el expediente técnico, ni en el contrato
original,
 cuya realización resulta indispensable y/o necesaria para dar
cumplimiento a la meta prevista de la obra principal
 y que da lugar a un presupuesto adicional.

CAUSALES:
 Situaciones imprevisibles posteriores al perfeccionamiento del contrato.
 Deficiencias en el expediente técnico.
 Mayores metrados que provienen de una modificación del expediente
técnico. (Los mayores metrados en precios unitarios no son
modificaciones de ET).

TIPOS:
 Mayor metrado: Es decir, más cantidad de una partida contractual. Sólo
son posibles en el sistema a precios unitarios.
 Obra complementaria: Es decir, una partida nueva. Son posibles en los
sistemas a precios unitarios y en el suma alzada.
 …PONGAMOS EN
PRÁCTICA LO APRENDIDO

1. Mencione qué debe contener

como mínimo un expediente
técnico.
MG. JUSSARA INEZ ANAÍ PALMER TORRES