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patrón
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el Haga
estiloclic
• Segundo nivel para modificar
de título del el
• Tercer nivel DIRECTIVA GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL DE
estilopatrónde título del patrón
• Cuarto nivel
PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE
• Quinto nivel INVERSIONES (INVIERTE.PE)
Haga clicHaga
para clic FASE
paraDE
modificar elFORMULACIÓN
modificar
estilo de Y EVALUACIÓN
el estilo
subtítulo
de subtítulo
del del patrón
Dirección General de Inversión Pública - DGIP
patrón

29/05/2019
29/05/2019
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Fase de Formulación y
Haga clic paraEvaluación
modificar el
Perfil estilo
de título del patrón

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Fase de Formulación y Evaluación

Comprende la evaluación sobre la pertinencia del planteamiento técnico


del proyecto de inversión considerando los estándares de calidad y niveles
de servicio aprobados por el Sector, el análisis de su rentabilidad social,
así como las condiciones necesarias para su sostenibilidad

El estudio de preinversión a nivel de Perfil se elabora con información primaria

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para las variables relevantes para la toma de decisión de inversión
principalmente, complementada con información secundaria (juicios de
expertos, base de datos disponibles, publicaciones especializadas, entre otros).

de título del patrón


El estudio de preinversión a nivel de Perfil se elabora de acuerdo al Anexo N°
07: Contenido Mínimo del estudio de preinversión a nivel de Perfil para
Perfil
proyectos de inversión.

La DGPMI aprueba los contenidos generales de las fichas técnicas


simplificadas, fichas técnicas para proyectos de baja y mediana complejidad y
de los estudios de preinversión a nivel de Perfil.

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Fase de Formulación y Evaluación

La OPMI del Sector debe remitir a la DGPMI las metodologías específicas y fichas
técnicas simplificadas, estándar y específicas para proyectos de baja y mediana
complejidad, para la formulación y evaluación ex ante de los proyectos de inversión
que se enmarquen en el ámbito de responsabilidad funcional, incluyendo el informe
técnico que las sustenta, previo a su aprobación.

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Las UF deben aplicar las fichas técnicas de los Formatos N° 06-A: Ficha General
Simplificada o Formato N° 06-B: Ficha Técnica General para proyectos de inversión
Perfil
de baja y mediana complejidad, salvo que el Sector funcionalmente competente
haya aprobado la ficha técnica simplificada, la ficha técnica específica para proyectos

de título del patrón


de baja y mediana complejidad o haya aprobado la estandarización de proyectos de
inversión, en cuyo caso son de aplicación estas últimas

La fase de Formulación y Evaluación se inicia con la elaboración de la ficha técnica


o del estudio de preinversión correspondiente, siempre que el proyecto de
inversión sea necesario para alcanzar los objetivos y metas establecidos en la
programación multianual de inversiones.

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Fase de Formulación y Evaluación

La UF registra en el aplicativo informático del Banco de Inversiones el proyecto de


inversión mediante el Formato N° 07-A: Registro de Proyecto de Inversión, así como
el resultado de viable producto de la evaluación realizada. Con el registro de este
último culmina la fase de Formulación y Evaluación. Si producto de la evaluación el
proyecto es rechazado, la UF informa a la OPMI para que consigne dicha información
en el PMI.

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Cuando la UF es informada o, de oficio, detecta la existencia de proyectos de
inversión duplicados bajo su ámbito institucional, desactiva aquel que constituya la

de título del patrón


Perfil
solución menos eficiente al problema identificado.

Cuando la operación y mantenimiento de los proyectos de inversión se encuentren


a cargo de una entidad distinta a la que pertenece la UF que formula el proyecto de
inversión, debe contarse con la opinión de aquella sobre la previsión de los gastos
de operación y mantenimiento.

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Fase de Formulación y Evaluación

Programas de inversión

Características
Composición

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• Proyectos de inversión
• Estudios
• Componentes de
administración o gestión.
• Intervención Temporal.
• Solución a uno a más
problemas identificados.
• Generar beneficios adicionales
• Se declara viable con proyectos
que representen >= 50% del monto
total de inversión.

de título del patrón


• Otra intervención vinculada
al objetivo del programa.
• IOARR.
respecto a la ejecución.
• Componente de gestión del
programa y estudios <=10% del
monto total de inversión.
 PI declarados viables que aún no
hayan iniciado ejecución física

• Contenidos mínimos – Anexo  PI declarados viables que representen


N°08. una ejecución financiera < al 30% del
monto declarado viable.

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Documentos técnicos para la fase de Formulación y Evaluación

750 15 mil 407 mil


0 UIT UIT
UIT

Ficha Técnica Ficha Técnica (Tope que el


Simplificada Estándar Sector defina)

Haga clic para modificar el estilo Ficha Técnica para PI de baja y mediana
complejidad

Perfil

de título del patrón  PI de alta complejidad.


 Experiencia insuficiente en la formulación y
ejecución de proyectos de las misma
tipología.
 APP o Endeudamiento

Anexo N° 10: Criterios para determinar la clasificación del


nivel de complejidad de los proyectos de inversión

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Anexo N° 10: Criterios para determinar la clasificación del nivel de complejidad de
los proyectos de inversión

Se aplica el

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test de riesgo
(Apéndice del Anexo
N° 10)

de título del patrón

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Prueba o test de riesgo
N° Preguntas Opciones Puntaje
Mayoritariamente fuentes de información
¿Qué tipos de fuentes de información 1
primaria.
1 requiere el proyecto para la estimación de la
Mayoritariamente fuentes de información
demanda efectiva? 0
secundaria.
¿Se dispone de normas técnicas para el No. 1
2
diseño técnico del proyecto? Sí. 0
Creación. 1
¿Cuál es la naturaleza de intervención del Recuperación. 0.5

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3
proyecto? Ampliación. 0.5
Mejoramiento. 0
UP lineal (Requiere de más de una
localización específica para los elementos 1

de título del patrón


4
¿Cuál es el tipo de Unidad Productora a
intervenir?
que la integran).
UP no lineal (Requieren una localización
específica).
0

¿Cuál es el número de estudios técnicos Se requieren más de 3. 1


5 preliminares que se necesitan para definir la
localización óptima del proyecto? Solo se requiere hasta 3. 0
¿El proyecto será afectado por Será afectado por los tres (03) casos. 1
6 interferencias, expropiación y paso de Solo será afectado por alguno de los casos 0.5
servidumbre? No será afectado por ninguno de los casos. 0

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Prueba o test de riesgo
N° Preguntas Opciones Puntaje
¿El proyecto se localizará dentro de zonas
Sí. 1
protegidas o zonas de amortiguamiento de alta
7
exposición a efectos ambientales y/o
No 0
arqueológicos?
¿El proyecto cuenta con alta exposición y Sí. 1
8 vulnerabilidad frente a peligros naturales y/o
socionaturales y/o antrópicos? No 0
Más del 50% del costo de inversión. 1 1
¿El proyecto presenta una significativa
9 proporción de TIC y/o intangibles dentro de la Entre 30% y 50% del costo de inversión. 0.5

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10
inversión?

¿Se dispone de un modelo de gestión del


servicio asociado al proyecto?
Menos del 30% del costo de inversión.
No se dispone de un modelo de gestión del
servicio.
0

de título del patrón


Modelo de gestión del servicio implementado. 0
¿El proyecto necesita insumos con costos muy Sí. 1
variables o poco conocidos, que requieren de
11
estudios de mercado específicos para ser No 0
sustentados?
¿El proyecto requiere de la validación y Sí. 1
12 aceptación por parte de los usuarios o
No 0
beneficiarios?
¿El horizonte de evaluación del proyecto Sí. 1
13
supera los 10 años? No 0
Resultado del puntaje acumulado:

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Puntaje para definir el nivel de riesgo

Puntaje total acumulado en el test

[9.0 – 13.0]: Riesgo alto

[5.0 – 8.5] : Riesgo medio

[0 – 4.5] : Riesgo bajo

11
Anexo N° 10: Criterios para determinar la clasificación del nivel de complejidad de
los proyectos de inversión

Se aplica el

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test de riesgo
(Apéndice del Anexo
N° 10)

de título del patrón

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Anexos Formatos

Anexo N° 07 : Contenido Mínimo del estudio de preinversión a


nivel de Perfil para proyectos de inversión. Formato N° 06-A : Ficha Técnica General Simplificada.

Anexo N° 08 : Contenido Mínimo para el estudio de preinversión Formato N° 06-B : Ficha Técnica General para proyectos de
a nivel de Perfil para programas de inversión. inversión de baja y mediana complejidad.

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Anexo N° 09 : Lineamientos para la estandarización de
proyectos de inversión.
Formato N° 07-A : Registro de Proyecto de Inversión.

Formato N° 07-B : Registro de Programa de Inversión.

de título del patrón


Anexo N° 10 : Criterios para determinar la clasificación del nivel
de complejidad de los proyectos de inversión.

Anexo N° 11 : Parámetros de Evaluación Social.

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Anexo N° 07 : Contenido Mínimo del estudio de preinversión a
nivel de Perfil para proyectos de inversión.

Para proyectos de inversión cuyo monto de inversión sea mayor o igual a 407 mil UIT, el estudio de
preinversión a nivel de Perfil se aborda en dos etapas* :

i) Primera etapa, se realiza el análisis de las principales variables técnicas y/o económicas con
información a nivel conceptual, complementada con información primaria, de corresponder,
con el objeto de reducir o acotar el número de alternativas de solución.

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i) Segunda etapa, se analiza con un mayor nivel de profundidad (con información primaria) la
alternativa de solución que claramente superó al resto de alternativas evaluadas en la
primera etapa.

de título del patrón * Este esquema de elaboración del estudio de Perfil, también puede ser empleado
en aquellos contextos o situaciones particulares donde se tiene la presencia de
más de una alternativa de solución con diferentes variantes técnicas (tamaño,
localización, tecnología, entre otros) y que la Unidad Formuladora del proyecto de
inversión juzgue conveniente emplear.

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de título del patrón

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Implementación de la fase de formulación y evaluación – Precios Sociales

Tasas sociales

Comparativo del Valor Presente de un flujo de beneficios


Tasa social de descuento
50,0 netos
Parámetro Tasa
40,0
Tasa social de descuento 8%

Millones de S/.
30,0

20,0
Tasa social de descuento a
largo plazo 10,0
Años Tasas %Δ 𝑉𝑃 = 17%
21 a 49 5.5% 0,0
50 a 74 4.0% 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30
75 a 99 3.0% Valor Presente con TSD LP Valor Presente con TSD
100 a 149 2.0%
150 a 199 2.0%
200 a más 1.0%
El Valor Presente Neto para un proyecto con
horizonte de evaluación de 30 años es 17% más
grande.
16
Nuevos precios sociales

Precios Sociales para Precios Sociales para


Corregir Costos Estimar Beneficios

Tasa social de descuento a


Precio social de la divisa
largo plazo Costo social por fallecimiento
prematuro
Años Tasas
21 a 49 5.5% Valor en soles S/. por persona

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Parámetro FCC
50 a 74 4.0% fallecida prematuramente
Factor de Corrección de
75 a 99 3.0% 1.08
100 a 149 2.0% la Divisa 465,784.50
150 a 199 2.0%
200 a más 1.0%

de título del patrón Precio social del combustible


Precio social del carbono

(US$ por tonelada de carbono)

7.17
Parámetro FCC
DIESEL 0.735
Gasolina 97 0.622
Gasolina 95 0.626
Gasolina 90 0.672
Gasolina 84 0.676
GLP 0.485
GNV 0.649
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Formato de registro del proyecto de inversión – Formato N° 07-A

Sección A-FTO. 7-A

1.04 Alineamiento y contribución al cierre de una brecha prioritaria

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Servicios públicos con brecha identificada y priorizada

Nombre del Indicador de brecha de acceso a servicios


Unidad de Espacio
Año Valor

de título del patrón


medida geográfico

Nota: Sepuedeincluir más deunserviciopúblicoconbrechay más deunindicador

Contribución del Cierre de Brecha (Valor)

Nota: Serefierealacapacidaddeproducciónqueaportael proyecto(incremental). Suestimaciónprovienedeladiferenciaentrelaofertaconproyecto(tamaño) respectoalaofertaoptimizadasinproyecto(cuandocorresponda).

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Formato de registro del proyecto de inversión – Formato N° 07-A

Expediente técnico o
Producto
Acción sobre los activos Unidad Física Dimensión Física documento Ejecución física
/Componente Costo a
Tipo de Factor equivalente
precio de
Productivo
Unidad de Unidad de mercado Fecha Fecha Fecha
Acción Activo Cantidad Cantidad Fecha término
medida medida inicio término inicio

Acción "1" Activo "1"

Acción "2" Activo "2"

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Acción "n"

Otras acciones

Activo "n"

de título del patrón


SUBTOTAL
Nota: este cuadro se repite por cada unidad productora o componente intervenido por el proyecto de inversión

Costos a precios
Otros costos
de mercado
Sección C, Numeral 5 del Gestión del proyecto
FTO. 7-A Expedientes técnicos o
documentos equivalentes
Supervisión
Liquidación
TOTAL

MONTO TOTAL DE
INVERSIÓN -
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el Haga
estiloclic
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• Tercer nivel DIRECTIVA GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL DE
estilopatrónde título del patrón
• Cuarto nivel
PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE
• Quinto nivel INVERSIONES (INVIERTE.PE)
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estilo de Y EVALUACIÓN
el estilo
subtítulo
de subtítulo
del del patrón
Dirección General de Inversión Pública - DGIP
patrón

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