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Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
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Gestión de Proyectos de Inversión Pública
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Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
GESTIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA
Autores – Editores
Merardo Américo Osorio Canturín
Robert Augusto Cárdenas Loardo
Rafael Rolando Rosales Rojas
Colaboradores:
Patricia Kelly Condezo Márquez
Walter Celso Olivera Acuña
Venta y Distribución
Creaciones Caleb
Telf.064508830 Cel. 964484255
E-mail: barryperezr@hotmail.com
Consultas y Comentarios
walterolivera_3@hotmail.com
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Gestión de Proyectos de Inversión Pública
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Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
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Gestión de Proyectos de Inversión Pública
CONTENIDO
Pág.
INTRODUCCIÓN 15
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Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Ámbito de aplicación 131
Principios rectores 131
Fases del ciclo de inversión 132
Órganos y funciones del sistema nacional de programación 134
multianual y gestión de inversiones
Requisito de la programación multianual de inversiones para 136
el financiamiento con transferencias
Control 136
Liquidación de proyectos de inversión culminados 136
Iniciativas de apoyo a la competitividad productiva 137
Determinación de brechas y sus criterios de priorización 138
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Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Formato de presentación de los criterios de priorización de
gobiernos regionales y gobiernos locales
DIRECTIVA 01: PROGRAMACIÓN MULTIANUAL EN EL 178
MARCO DEL SNPMGI
SECCIÓN I: 179
Ámbito de aplicación
SECCIÓN II: 179
Funciones
SECCIÓN III: 185
Proceso de la programación multianual de inversiones
DIRECTIVA 01: PROGRAMACIÓN MULTIANUAL; ANEXOS 197
ANEXO Nº 01 199
Perfil profesional del responsable de la oficina de
programación multianual de inversiones (OPMI)
ANEXO Nº 02 200
Perfil profesional del responsable de la unidad
formuladora (UF)
ANEXO N° 03 201
Instructivo para el registro de los contenidos del
programa multianual de inversiones
ANEXO N° 04 208
Clasificador institucional del sistema nacional de
programación multianual y gestión de inversiones
ANEXO N° 05 214
Contenido mínimo del informe de sustento para
incorporar inversiones no previstas en el PMI aprobado
ANEXO N° 06 217
Equivalencias de los sectores del gobierno nacional con los
clasificadores presupuestarios
ANEXO N° 07 218
Clasificador de responsabilidad funcional del sistema
nacional de programación multianual y gestión de
inversiones
DIRECTIVA 01: PROGRAMACIÓN MULTIANUAL; 221
FORMATOS
FORMATO N° 01: 223
Registro de la oficina de programación multianual de
inversiones (OPMI) en el banco de inversiones
FORMATO N° 02: 224
Registro de la unidad formuladora (UF) en el banco de
inversiones
FORMATO N° 03: 225
Registro de la unidad ejecutora de inversiones (UEI) en
el banco de inversiones
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FORMATO N° 04: 226
Registro UF – mancomunidad municipal en el banco de
inversiones
FORMATO N° 05: 227
Registro de UF- junta de coordinación interregional o
mancomunidad regional en el banco de inversiones
FORMATO N° 06 228
Seguimiento de resultados - semestral
FORMATO N° 07 229
Seguimiento de resultados - anual
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Gestión de Proyectos de Inversión Pública
ANEXO N° 01: 257
Contenido mínimo del estudio de preinversión a nivel
de perfil
ANEXO N° 02: 272
Contenido mínimo del estudio de preinversión a nivel de
perfil reforzado
ANEXO N° 03: 288
Parámetros de evaluación social
ANEXO N° 04: 296
Contenido mínimo del estudio de preinversión a nivel de
perfil de un programa de inversión
ANEXO N° 05: 302
Modelo de convenio para la formulación y evaluación de
proyectos de inversión de competencia regional.
ANEXO N° 06: 307
Modelo de convenio para la formulación y evaluación de
proyectos de inversión de competencia municipal
exclusiva
DIRECTIVA 02: FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN; 313
FORMATOS
FORMATO N°05: 315
Modelo de ficha técnica general simplificada
FORMATO N°06: 323
Modelo de ficha técnica general estándar
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MÓDULO II: 354
FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA
GRANDES Y MEDIANOS
TAREA 1 355
Definir el Objetivo del Proyecto de Inversión Pública
TAREA 2 355
Establecer el Área y la Población Beneficiarias
TAREA 3 358
Proponer la Estrategia para Alcanzar el Objetivo
TAREA 4 359
Establecer el Horizonte de Evaluación Inicial
TAREA 5 360
Elaborar el Cronograma de Acciones de cada Alternativa
TAREA 6 361
Estimar los Costos de Inversión del Proyecto y los
Aportes de los Interesados
TAREA 7 362
Estimar los Costos Totales Incrementales de las
Alternativas
MÓDULO III 366
EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA
GRANDES Y MEDIANOS
TAREA 1 367
Análisis de la Situación Actual sin Proyecto
TAREA 2 367
Análisis y proyección de la Situación Optimizada
TAREA 3 368
Determinación del Precio del Producto o Servicio Final
TAREA 4 370
Estimar los Ingresos Netos Incrementales Recibidos por
los Agentes Involucrados en el Proyecto
TAREA 5 375
Estimar el Valor Actual de Ingresos Netos (VAIN) y la
Tasa Interna de Retorno (TIR)
TAREA 6 377
Evaluar y Definir la Vida Económica del Proyecto
TAREA 7 378
Análisis de Sensibilidad Preliminar
TAREA 8 380
Análisis de Sostenibilidad de las Alternativas de
Inversión
TAREA 9 384
Comparar las Alternativas de Inversión y Seleccionar la
Óptima
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Gestión de Proyectos de Inversión Pública
TAREA 10 387
Elaborar el Marco Lógico de la Alternativa Seleccionada
MÓDULO IV 394
ANÁLISIS DEL IMPACTO DE LA ALTERNATIVA ELEGIDA
TAREA 1 394
Evaluar el Impacto Distributivo del Proyecto
TAREA 2 397
Analizar el Impacto Ambiental del Proyecto
BIBLIOGRAFIA 549
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Gestión de Proyectos de Inversión Pública
INTRODUCCION
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En la tercera parte, se realiza un análisis pormenorizado del sistema nacional de
programación multianual y gestión de inversiones en el marco del Programa
Invierte.pe. En la cuarta parte, se examina como se realiza la programación
multianual propiamente dicha. En la quinta parte, se detalla cómo se realiza la
formulación y evaluación de proyectos.
Además, en este libro se subraya que tanto la salud individual como la pública
se ganan, se conquistan y mejoran, se promueven y deben constituir uno de los
elementos fundamentales para crear una nueva humanidad. Esto marca la
vertiente humanista del libro, que proporciona los elementos para tomar toda una
serie de medidas que van a redundar en posibilidades para una humanidad
nueva y mejor.
Los autores
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Gestión de Proyectos de Inversión Pública
CAPITULO 1
PROYECTOS PRIVADOS
Y DE ASISTENCIA
SOCIAL
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Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
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Gestión de Proyectos de Inversión Pública
El contenido de este capítulo, por otra parte, está diseñado de modo que se
presentan a los distintos aspectos de la formulación / evaluación de proyectos el
marco del proceso más amplio de gestión de financiamiento para la formación y
ejecución de propuestas y actividades sociales. En resumen, se espera de
quienes utilizan el libro sean profesionales de las ciencias sociales con una fuerte
orientación hacia la promoción del desarrollo social comunitario.
Al término del desarrollo de este apartado se debe obtener las capacidades para:
Generar ideas de proyectos tanto sociales como de generación de fondos;
Formular perfiles de proyectos utilizando herramientas metodológicas; Formular
proyectos definitivos incluyendo la redacción de la parte literal y la estimación de
los presupuestos y Utilizar el instrumental metodológico del Marco Lógico y el
ZOOP para la gestión de los proyectos a lo largo del ciclo.
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Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Las instituciones, privadas o del sector público, pueden desarrollar dos tipos de
proyectos.
Por un lado, los proyectos sociales, que son aquellos cuya finalidad es la
generación de beneficios para la población del ámbito social del proyecto.
Por otro lado, los proyectos de generación de fondos o de inversión, que son
aquellos en los cuales los beneficios significan ingresos para la institución
ejecutora del proyecto.
Proyectos Bancos
Empresas y/o Préstamos comerciales y
de Principalmente
Instituciones no y/o fondos rotatorios
Generación financieras
lucrativas donaciones de crédito.
de fondos
Instituciones no Fundaciones,
Proyectos lucrativas como Principalmente agencias de
Donaciones desarrollo y
Sociales facultades, ONG, social.
etc. similares
En el contexto del presente Manual. Se trabaja con dos tipos de proyectos, y sus
correspondientes entidades ejecutoras y financiadoras, operaciones financieras y
enfoques de evaluación.
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Gestión de Proyectos de Inversión Pública
GESTION DE PROYECTOS
CONCEPCION DE PROYECTO
El proyecto puede ser concebido como un proceso de transformación de insumos
en productos, en el cual se espera que el esfuerzo invertido sea compensado
con la obtención de los beneficios generados por los productos o efectos. El
concepto de proyecto proporciona esencialmente un enfoque disciplinado y
sistemático para el análisis y evaluación de un conjunto de actividades de
inversión. En esta dirección, por muy diversas que sean las actividades
específicas que abarcan, es probable que incluyan varios de los siguientes
elementos:
- Inversión de capital: En obras civiles, equipo o ambos (los llamados ladrillos
y argamasa del proyecto)
- Provisión de servicios: Para el diseño y los aspectos técnicos, supervisión
de la construcción, mejora de las operaciones y el mantenimiento.
- Fortalecimiento de las instituciones locales que se ocupan de la ejecución
y operación del proyecto, incluido el adiestramiento de administradores
locales y personal.
- Meta plan para llevar acabo las actividades enunciadas párrafos arriba a fin
de alcanzar los objetivos del proyecto en un tiempo determinado
OBJETIVOS DE UN PROYECTO
Paralelamente al papel determinante que juegan los proyectos públicos como
instrumento de la racionalización de la inversión, hay una gama adicional de
objetivos importantes que merece ser destacada:
El proyecto como medio de solución de problemas: En realidad esta es la
razón de ser de un proyecto de inversión pública, especialmente cuando
hacemos referencia a los de tamaño pequeño y mediano que se realizan en los
escenarios locales y micro-regionales.
El proyecto como mecanismo de concertación y gestión de recursos:
Propicia la coherencia en la programación y ejecución de los presupuestos de la
administración pública en sus diferentes niveles de inversión. Induce la
convergencia de los recursos públicos, privaos y comunitarios en la solución
delos problemas locales.
Mecanismos para coordinación interinstitucional: La interdependencia en el
flujo de los proyectos demanda la creación de espacios para la concertación y la
coordinación interinstitucional entre las entidades sectoriales del orden nacional
y los organismos territoriales para la identificación y realización de proyectos de
interés común.
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Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Instrumento de control de gestión: Orienta la toma de decisiones y los
procesos de planificación, presupuesto de las entidades públicas en el
cumplimento de sus misiones institucionales. Los proyectos ponen en evidencia
la necesidad de establecer sistemas de seguimientos y evaluación para:
- Informar oportunamente sobre los desembolsos y la aplicación de los fondos.
- Controlar el cumplimiento de objetivos de ejecución de los proyectos.
- Facilitar las acciones correctivas durante las fases de implantación y
operación.
- Verificar la eficacia social del proyecto como solución al problema que le dio
origen y en términos de los impactos generados en su ambiente.
ESENCIA DE UN PROYECTO
Independientemente del objetivo de tal o cual proyecto, todos representan una
inversión. En tal condición, un proyecto presentan los elementos esenciales
siguientes:
- Constituye una pre inversión de los ingresos y egresos (o beneficios y
costos), normalmente medidos en unidades monetarias.
- Esboza una ubicación en el horizonte de tiempo de los momentos en los
cuales se producen los ingresos y egresos.
- Ofrece una evaluación de la conveniencia de realizar la inversión, aunque
para determinar esta conveniencia de empleen criterios estrictos de mercado
(evaluación privada) o criterios relacionados a consideraciones de política
redistributiva (evaluación social).
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Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Rendimiento
(3)
Riesgo (2)
(Gastos operativos y
financieros)
Insumos o Recursos
(Costo del Proyecto) (1)
PROYECTOS DE DESARROLLO
TIPOS DE PROYECTO
El primer error de los profesionales que se inician en el área de proyectos es el
tratamiento indiferenciado de los dos tipos de proyectos es el tratamiento
indiferenciado de los dos tipo de proyectos. Este primer erro lleva a uno segundo:
la aplicación de similares enfoques de evaluación a proyectos de naturaleza
distinta. En realidad, en el mundo se puede distinguir dos tipos de proyectos:
- Proyectos privados, estrictamente de carácter lucrativo.
- Proyectos de asistencia social, aquellos cuyo objetivo es de la reducción de
la pobreza en alguna zona o región del país, o en algún segmento especifico
de la población.
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Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Sin embargo, Héctor Sanin clasifica a los proyectos en los siguientes tipos
básicos:
Proyectos productivos: son aquellos que tienen como fin instalar una
determinada capacidad transformadora de insumos en bines y servicios
destinados a satisfacer las necesidades de las familias y/o empresas.
Proyectos de infraestructura: Son aquellos que tienen como propósito
fundamental generar condiciones facilitadoras, inductoras, o impulsoras del
desarrollo económico. Son conocidos también como proyectos de
infraestructura socio-económicas.
Proyectos sociales: Conocidos con el nombre de proyectos de asistencia
social, y como su nombre lo sugiere están destinados a satisfacer necesidades
sociales de comunidades de bajos recursos. En este grupo se incluyen
proyectos de salud, educación, saneamientos básicos y similares.
Proyectos - programa y estudios básicos: Se trata de proyectos cuyo objetivo
básico es apoyar a los proyectos de las tipologías anteriores. Son
dimensionados para alcanzar metas determinadas en un tiempo definido. Los
denominados “proyectos – programas” cumplen una función de fortalecimiento
o recuperación de la capacidad generadora de beneficios directos por otros
proyectos, ejemplos: capacitación, alfabetización, vacunación, campañas de
educación ciudadana.
DOCUMENTO DE PROYECTO
Los estudios que parten de la identificación de problemas y la búsqueda de
soluciones concluyen, por lo general, en la elaboración de un documento de
proyecto, el mismo que, según el nivel de detalle y precisión en los cálculos,
puede denominarse perfil, estudio de perfectibilidad, estudio de factibilidad u
otro nombre.
Esta clasificación debe ser manejada con cierta flexibilidad, siempre
considerando la naturaleza de la inversión en cuestión. Por ejemplo en los
proyectos sociales la diferencia entre un perfil y un estudio de factibilidad es
mínima, pudiéndose incluso obviar la división en etapas y redactándose un solo
documento que se utiliza en la gestión y negociación con la institución financiera
correspondiente.
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Gestión de Proyectos de Inversión Pública
CICLO DE PROYECTOS
La “vida” de un proyecto puede definirse como una secuencia de eventos
relacionados a su formulación, evaluación y ejecución que, partiendo de una idea
germinal, culmina, de pronto, en una gigantesca obra de infraestructura o en una
reforma estructural de la economía del país.
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Preparación
(Diseño de proyecto)
Ejecución de proyectos
(seguimiento y evaluación)
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Gestión de Proyectos de Inversión Pública
CICLO EN PROYECTOS SOCIALES
Partiremos por precisar el significado de proyectos sociales, a través de sus
características básicas:
- En primer lugar, son proyectos cuyo objetivo es la generación de beneficios
a factor de una comunidad que se estima en condiciones desventajosas
frente al resto de la población. Esto es, los beneficios no son para la
institución ejecutora, si no para la población-objetivo seccionado.
- En segundo lugar, son proyectos cuyos costos no pueden ser sufragados
a través del mercado, precisamente debido al hecho de que son dirigidos a
una población pobre o de oportunidades limitadas. Por esta razón la
inversión debe ser subvencionada por determinados donantes.
- En tercer lugar, son proyectos cuyos beneficios son de muy difícil
cuantificación en términos monetarios, razón por la cual no son aplicables
los métodos de evaluación basados en el análisis costo/beneficio. En su
lugar suelen utilizar criterios de evaluación basados en el análisis
costo/efectividad.
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IDEA
(Identificación)
PERFIL
(Preparación/evaluación)
EVALUACION EX ANTE
No
Es suficiente
El perfil?
Prefactibilidad
(Factibilidad)
DISEÑO
(Programación de actividades)
EJECUCION
Construcción/implementación)
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Gestión de Proyectos de Inversión Pública
P
R I
O M
B P
L IDEAS PERFIL PROPUESTA PLAN OPERAT EJECUCIÓN A
E C
M T
A O
S
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varios años después. A fin de determinar el impacto sobre el desarrollo a
largo plazo de la comunidad beneficiaria. Actualmente la evaluación ex –
post incluye el análisis de las condiciones de vida de la población (nivel
de pobreza), la situación social de la mujer y el aspecto de género en el
grupo beneficiario, así como también los efectos sobre el medio ambiente.
D I
E N
M G
A R
N IDEAS PERFIL PROPUESTA PLAN OPERAT EJECUCIÓN E
D S
A O
S S
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Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Análisis de las oportunidades el mercado, tanto por el lado de los recursos
con que cuenta la institución y que podrían ser aprovechados, como por
el lado de las necesidades insatisfechas. Existen instrumentos
metodológicos propios de la ciencia económica y la administración de
negocios, tales como el análisis de oferta y demanda.
Generación de ideas de proyectos, buscando priorizar aquellas que tienen
mayores posibilidades de generación de ingresos para la institución. El
instrumento metodológico más apropiado es la cadena de valor agregado
(CVA).
Traslado de estas ideas a documentos formales de proyectos, tales como:
perfiles de inversión, estudios de perfectibilidad, estudios de factibilidad,
estudios de apoyo, entre otros.
IDENTIFICACION DE PROBLEMAS
Toda vez que un proyecto es una respuesta a un problema o una necesidad
determinada, el proceso debe iniciarse con la identificación y el análisis de
los problemas relevantes.
Para los proyectos sociales pueden emplearse instrumentos tales como el
árbol de problemas y el diagnostico rural rápido; en tanto que en los proyectos
de generación de fondos es imprescindible el análisis de la demanda y la
oferta del mercado.
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Estas son tres expresiones o identificaciones iniciales de problemas:
Inundación del barrio por desbordamiento del rio.
Analfabetismo en una porción de la población
Suciedad en las calles del municipio.
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Gestión de Proyectos de Inversión Pública
hacia arriba desde el efecto de primer nivel que opera como causa. Si a
un efecto concurrente como causa otro efecto de primer nivel ya
representado, indique la interdependencia con una flecha.
3. Así, sucesivamente para otros niveles, hasta llegar un nivel que se
considere como superior dentro de la órbita institucional en que tenemos
competencia o posibilidades de intervención.
RETRASO SOCIOECONOMICO
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Gestión de Proyectos de Inversión Pública
RETRASO SOCIOECONÓMICO
ESTANCAMIENTO E INMOVILIDAD
SUB DESARROLLO SOCIO CULTURAL
SOCIAL
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PASO 4: DEFINIR LOS OBJETIVOS PARA LA SOLUCIÓN
PROGRESO SOCIOECONOMICO
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Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Una vez verificada la lógica y la pertinencia del árbol de objetivos, se dispone
de referencias adecuadas para la búsqueda y planteamiento de alternativas
para resolver el problema. Los “medios fundamentales” son del nivel inferior:
constituyen las “raíces” del árbol y en torno a ellas se deberán procurar
alternativas.
PASO 5: FORMULAR ACCIONES PARA SOLUCIONAR EL PROBLEMA
Para cada bese del árbol de objetivos se debe buscar creativamente una
acción que lo concrete definitivamente en la práctica. En el ejemplo las
acciones sugeridas son:
1. Construcción y dotación de escuelas.
2. Aumento de jornales laborales.
3. Talleres presenciales de alfabetización.
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Gestión de Proyectos de Inversión Pública
FORMULACIÓN DE PROYECTOS
Un buen perfil despierta el interés de las agencias donantes y es una buena
forma de promover o “vender” la idea. Una buena propuesta de proyecto ayuda
a convencer a las agencias financieras sobre la capacidad del solicitante para
ejecutar el proyecto. Un buen proyecto debe ofrecer información sobre los
beneficios concretos esperados, la sostenibilidad del proyecto y su factibilidad
técnica.
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Importancia de los problemas que ayudara a resolver. Explicar la relación
entre el problema que abordara el proyecto y los problemas
socioeconómicos fundamentales de la región.
5. Actividades de Proyecto:
Metodología de implementación. Forma como serán obtenidos los objetivos
del proyecto.
Principales actividades del proyecto. Relación de las principales
actividades mediante las cuales se materializara la metodología del
proyecto y seguirán obteniendo los objetivos del mismo.
Cronograma de trabajo. Calendario mensual de las principales actividades
del proyecto.
6. Presupuesto:
Costo total del proyecto. Explicar el costo total del proyecto en soles o en
dólares.
Monto solicitado a la Cooperación Internacional. Cifra en soles o en dólares
que se solicitara a los organismos de Cooperación Internacional.
Aporte propio. Indicar el aporte de la institución solicitante o beneficiarios
del proyecto al cubrimiento delos costos del proyecto. Especificar qué
porcentaje del costo total del proyecto será financiado mediante el aporte
propio.
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Gestión de Proyectos de Inversión Pública
MARCO LÓGICO
El marco lógico ayuda a los planificadores de proyectos sociales y a los
interesados a fijar los objetivos adecuados e identificar y definir los indicadores
del éxito, las actividades claves, los supuestos críticos al éxito del proyecto, las
fuentes de verificación de los logros del proyecto y los recursos que necesitan
para su ejecución.
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Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Los indicadores precisan al proyecto, pasando de la formulación
cualitativa a la especificación cuantitativa. Es la base para el seguimiento
y evaluación ex – post del proyecto.
Los medios de verificación complementan la información contenida en la
columna anterior. Procesa la documentación básica del proyecto.
Los supuestos son el entorno del proyecto, las condiciones exógenas que
representan oportunidades y amenazas.
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Gestión de Proyectos de Inversión Pública
4. ACTIVIDADES. Son las acciones principales que el equipo del proyecto
debe ejecutar con los recursos asignados para alcanzar los resultados.
Se recomienda que se describan de tres a siete actividades para cada
uno de los resultados esperados, solo lo suficiente para indicar como se
lograra cada uno. El gerente del proyecto también se responsabiliza por
el uso eficiente y eficaz de los recursos para llevar a cabo las actividades
y sus tareas asociadas.
Las actividades incluidas en el proyecto deben producir o contribuir a un
resultado específico. Si la actividad no está orientada a producir uno de
los resultados esperados no debe incluirse. Deben enumerarse solo las
actividades que serán emprendidas por el proyecto, teniendo cuidado de
no mencionar actividades que forman parte de las actividades corrientes
más amplias de instituciones del país u otros programas con los que está
relacionado el proyecto.
Validez significa que el indicador en realidad mide lo que supone que tiene
que medir.
Confiabilidad. Es el nivel al cual las pruebas o aplicaciones repetidas
producen los mismos resultados.
Sensibilidad. Significa que el indicador reflejara los cambios.
Especificad. Significa que el indicador mide solo aquellos cambios que tienen
que ver con la situación o el fenómeno en cuestión y son atribuibles al
proyecto.
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Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
en la manera en que funcionan las instituciones como resultado del proyecto,
en consecuencia, la definición de estos indicadores puede ser difícil.
3. Indicadores de resultados. Establecen los marcos de referencia para el
proyecto, ya que el gerente del proyecto es el responsable de producir los
resultados esperados.
4. Indicadores a nivel de actividad. Son generalmente los recursos
programados por el proyecto. Tomados en conjunto producen un
presupuesto de desempeño ya que los costos pueden estar directamente
relacionados con las actividades. Los recursos necesarios definidos en estos
indicadores se emplean para analizar la eficacia en función de los costos.
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Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Contar con indicadores apropiados es vital para el proyecto por que suministra
la base para el establecimiento de sistemas y procedimientos de seguimiento y
evaluación.
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Honorarios. Esta categoría incluye todos los gastos por concepto de
servicios profesionales efectuados por individuos que no están considerados
bajo la columna de sueldos y salarios.
Viajes y gastos afines. Estos gastos incluyen los viajes para las visitas de
campo. Deben incluirse todos los gastos de viaje estimados tales como los
pasajes en autobús, taxis, gastos de bolsillos combustibles y viáticos. No
deben incluirse los gastos relacionados con las actividades de educación y
capacitación.
Suministros y equipos. Bajo esta columna deben enumerarse todos los
suministros de oficina administrativa y de producción de servicios. Debe
incluirse el costo de cada artículo y cada equipo. Algunos ejemplos de los
rubros que se incluyen bajo esta categoría son, los muebles de oficina,
suministros de aseo, equipo audiovisual, laptop, etc.
Servicios adquiridos. Estos gastos generalmente se refieren a los servicios
contractuales de largo plazo o convenios con instituciones. Algunos ejemplos
incluyen el alquiles de equipos, los vigilantes y servicios de propaganda o
promoción, cuñas radiales, entre otros. hay que asegurarse de incluir
solamente el gasto correspondiente a un año de servicio.
Educación y capacitación. Generalmente, los gastos asociados a esta
categoría se refieren al pago de la asistencia de los participantes a talleres
de capacitación, conferencias o seminarios específicos.
Administración general. En esta columna pueden incluirse todos los gastos
previstos en el curso normal de la operación que no constituyen convenios
contractuales. Estos gastos incluyen, correo, fletes, fotocopias, imprenta,
teléfono, fax, servicios públicos, publicaciones y otros gastos administrativos
generales que se aplican normalmente.
Otros gastos. Ocasionalmente hay gastos que no encajan dentro de ninguna
delas categorías anteriores. Dichos gastos pueden ser enumerados bajo
esta columna con un justificativo para cada rubro.
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Gestión de Proyectos de Inversión Pública
A. Gastos Directos
- GASTOS DE INVERSIÓN
Maquinarias y equipo
Construcciones
Otros
- GASTOS CORRIENTES
Remuneraciones.
Prestaciones sociales
Honorarios.
Viajes
Materiales de oficina
Servicios Externos.
B. Gastos Indirectos
- Depreciación de Equipo propio
- Proporción de pago de alquileres.
- Gastos de fortalecimiento Institucional.
C. Fondos de Capital
D. Gasto Total (A + B + C)
ELEMENTOS DE LA PROPUESTA
Luego de presentado el perfil de proyecto, y después debe empezar a redactar
la propuesta de proyecto definitiva.
El esquema de redacción de la propuesta de proyecto que vamos a desarrollar,
considerar los elementos siguientes:
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ELEMENTOS DE UN PROYECTO
Resumen Ejecutivo.
Resumir clara concisamente la solicitud
I. Introducción
Descripción de las cualidades de los agentes responsables de proyecto.
Sustentar su “credibilidad”
III. Objetivos:
Establecer los beneficios del financiamiento en términos cuantificables.
IV. Métodos
Describir las actividades que serán ejecutadas para conseguir los
resultados deseados.
V. Evaluación
Presentar un plan para la determinación del grado en que han seguido los
métodos y en que los objetivos han sido conseguidos.
VII. Presupuesto
Delinear claramente los costos que serán afrontados por la fuente de
financiamiento y cuáles serán provistos por el solicitante u otras partes.
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Gestión de Proyectos de Inversión Pública
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Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
requerimientos más exigidos de potenciales clientes, pero en el momento
actual no existe en el mercado para atender casos más elementales en sus
respectivos domicilios.
Precisamente, nuestro proyecto pretende satisfacer esa necesidad y al
mismo tiempo generar ingresos para la U.N.C.P. Permitiendo a su vez
mejorar el ingreso económico del personal docente de la facultad de
enfermería así mismo esta actividad permitirá a los docentes participar en
certámenes de capacitación y actualización y un excelente campo para las
prácticas curriculares de los estudiantes de dicha facultad. Para lo cual se
usara la estrategia de diferenciación, garantizado por el alto nivel académico
de los enfermeros - docentes.
Verbigracia:
a) Producto: Servicios inmediatos de salud a domicilio durante las 24 horas
del día, dirigido a la población de Huancayo Metropolitana.
b) Área de Influencia: Cercado de Huancayo y distritos metropolitanos de
Chilca y El Tambo.
c) Demanda: Para Huancayo Metropolitana está estimada en 67,243 que el
20% de la población de la Provincia de Huancayo.
d) Oferta: en este tipo de servicios de salud, establecimientos públicos y
privados de salud ofrecen atención a través de sus servicios de
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Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Emergencia, por lo que no están orientados a brindar dichos servicios a
domicilio durante las 24 horas.
5. Tamaño de Planta:
Se suele definir al tamaño como una función de la capacidad de producción.
El termino capacidad de producción se puede definir en general como el
volumen o el número de unidades que se pueden producir durante el periodo
de tiempo determinado.
Óptimamente el tamaño no debería ser mayor que la demanda actual y
esperada del mercado.
Verbigracia:
Se pretende atender a 20 clientes a través de los paquetes médicos –
quirúrgicos previa llamada telefónica en 24 horas durante los primeros 02
trimestres (182 días) que suma 3,640 atenciones y 20 paquetes los
siguientes 02 trimestres (183 días) sumando 3,660 esto en un año da 7 300
atenciones, que serán atendidos por 40 enfermeros - docentes.
6. Localización:
Para determinar la localización de la planta se debe establecer la relación
existente entre las materias primas y el mercado de bienes acabados.
Además deben considerarse aspectos como: medios y costos de transporte,
disponibilidad y costos de mano de obra, comunicaciones, etc.
Verbigracia
Las actividades previstas en el proyecto serán desarrolladas en las
siguientes locales:
a) Preparación de paquetes médico – quirúrgicas:
En el laboratorio de enfermería de la U.N.C.P.
b) Atención de casos elementales:
En el domicilio del demandante de los servicios de salud.
c) Procedencia de recursos necesarios:
El cliente solicitara servicio a la central Telefónica, desde donde se
ubicara a las enfermeras de turno para brindar atención inmediata en el
domicilio de este.
7. Aspectos técnicos:
51
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Proceso de producción. Se debe describir el conjunto de operaciones
unitarias que permitirá la transformación de la materia prima en bienes
acabados mediantes una tecnología dada.
Personal. En este caso del documento se detallara los recursos humanos
necesarios para la operatividad del proyecto. De manera muy general se
clasificaran en mano de obra calificada y no – calificada.
Maquinarias y Equipo: Se debe describir detalladamente los
requerimientos tecnológicos para la puesta en marcha del proyecto. Del
mismo modo se debe indicar su providencia y características generales.
Verbigracia
DISPONIBILIDAD DE MATERIA PRIMA
Se cuenta con una plana de enfermeros – docentes altamente calificados
quienes homologaran criterios de atención en un curso taller para uniformizar
procedimientos de dichas atenciones. Del mismo modo, los enfermeros
harán uso de los últimos adelantos tecnológicos, especialmente en
curaciones e informática a ser usados en los paquetes de atención.
PROCESO DE PRODUCCIÓN
2. Operaciones
Selección de paquetes; los paquetes medico quirúrgicas serán para
heridas contusas, quemaduras, envenenamiento, intoxicaciones,
mordedura de pero, picadura de insectos. Así mismo se implementará
certámenes de capacitación permanente para uniformizar criterios
docente – asistencial.
3. Marketing
La difusión de las atenciones inmediatas a domicilio previa llamada
telefónica, se realizara mediante avisos consecutivos en los diarios
“Correo” y “primicia”, así como también se prepararan spot publicitario
para ser difundidas en los Canales de Televisión de señal abierta y
emisoras radiales de mayor audiencia, del mismo modo se prepara
afiches y trípticos, y con la participación de los estudiantes se visitará
entidades públicas y privadas para promocionar dichos servicios de salud.
De otro lado se gestionara el auspicio de entidades internacionales como
la OMS, OPS, UNICEF y la UNCP, otorgara constancia de garantía de los
servicios.
52
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
4. Distribución
La atención de casos elementales de salud será permanente durante las
24 horas del día en un año, previa comunicación telefónica donde está
incluido los servicios post-venta. Contando para ello con 5 enfermeros-
docentes de reten.
5. Servicio
Servicio de actualización al término de cada mes se brindara
asesoramiento académico asistencial a los enfermeros docentes que los
requieran.
PERSONAL
Se contara con 8 equipos de trabajos, cada uno de ellos compuestos de
5 enfermeros – docentes – asistenciales, además de un personal de
apoyo administrativo y logístico respectivamente.
MAQUINARIA Y EQUIPO
- PC. Multimedia conectada a Internet
- Impresora láser
- Proyector de multimedia
- Pizarras acrílica
- Material y equipo médico quirúrgica
Verbigracia:
El presente proyecto es rentable para la UNCP y a la vez mejora los
ingresos de sus docentes.
PRESUPUESTO DE LA INVERSIÓN
El presupuesto inicial del proyecto asciende a S/. 9 800.00 dólares. De
esta cifra el aporte propio es S/. 3 800.00 y el prestamos que se pretende
solicitar es de S/. 6 000.00 todas ellas expresadas en dólares americanos.
53
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
54
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
ANÁLISIS DE VALOR
La cadena de valor agregado es un instrumento metodológico de utilidad para la
dirección de proyectos de generación de fondos, y consiste básicamente en la
especificación de cada una de las principales actividades del proceso de
producción, con la finalidad de descubrir sus fuentes de ventaja competitiva en
relación a otras instituciones. Todas las instituciones y empresas desarrollan un
conjunto de actividades para la producción de sus bienes y servicios, como son
el diseño, producción y distribución, entre otros.
La cadena de valor divide la función de las instituciones o empresas en nueve
actividades principales a fin de comprender el comportamiento de los costos en
determinado sector y las fuentes de diferenciación presentes y futuras. Las
nueve actividades de valor constan de cinco actividades primarias y cuatro de
apoyo.
Las actividades primarias presentan la secuencia en que los insumos se
reciben en la empresa, se procesan, se distribuyen y ofrecen el servicio de
mantenimiento.
Las actividades de apoyo están conformadas por los aspectos logísticos, de
personal, finanzas, etc. Que se desarrollan al mismo tiempo que las
actividades primarias, porque no participar directamente en el proceso de
producción.
55
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Infraestructura
Personal P
R
Desarrollo tecnológico O
D
Suministros U
C
Aprovisionamiento Operación Distribución Marketing servicio T
O
56
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Una de las principales razones de la reputación de alta calidad de que gozan
los fabricantes japoneses es que sus productos tienen un alto cumplimiento
de especificaciones.
57
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Servicio de asesoría: comprende los datos, la información y la publicidad
que el vendedor ofrece gratis o por un precio.
Servicio de reparación: se refiere a la calidad del servicio de compostura
del producto de la con amplia ofrece a los clientes.
Servicios de varios: Las empresas pueden encontrar muchas otras
maneras de agregar valor mediante servicios diferenciados: pueden mejorar
la garantía o el contrato de mantenimiento d la competencia, o pueden
establecer premios de descuentos. De hecho son limitados los servicios y
ventajas que pueden ofrecer las compañías para diferenciarse de la
competencia.
4. Diferenciación de la imagen:
58
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Actividades. Una compañía puede crear su imagen a través del tipo de
actividades en que participa.
Ahora bien, sea cual fuere el horizonte temporal en evaluación, el flujo de caja
deberá construirse con n+1 columnas, siendo el n número de años bajo
evaluación.
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Módulo: Inversión
Gastos de Inversión Inicial
Capital de Trabajo
Valor de Recupero
Módulo: Operación
Ingresos por ventas
Egresos por costos de producción, administración y ventas, incluyendo
impuestos.
Resultado: Flujo Económico Neto
60
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
El flujo de caja económico, que relaciona la bondad del proyecto con la
inversión total requerida, independientemente de cómo esta sea
financiada.
El flujo de caja financiero, mide la bondad del proyecto frente a la inversión
propia y muestra el efecto dela estructura financiera adoptada.
La suma algebraica de estas dos secciones arroja el flujo de caja del proyecto.
61
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
62
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Rentabilidad Inmediata (RI)
Mide la rentabilidad como la razón entre el flujo neto en el primer año de
operación del proyecto y la inversión.
Razón Beneficio Costo (RBC)
Mide la rentabilidad dividiendo los beneficios actualizados por los egresos
actualizados.
VALOR ACTUAL NETO
Es la actualización del flujo de caja al Valor presente. El proyecto deberá
realizarse siempre y cuando el VAN sea mayor que cero a una tasa de
actualización igual al costo de oportunidad del capital (C0k). En estricto, el VAN
se define como el Valor actual de los flujos menos la de inversión inicial.
Examinemos un simple proyecto realizado en el gráfico siguiente:
$ 13 000
0 1
$ 10 000
VAN 20 % + 923
Un VAN (0.20) positivo indica que la rentabilidad es superior al 20% del costo de
oportunidad de capital. Esto es si el inversionista recibirá 923 dólares por sobre
el 20% que quería obtener, después de recuperar la inversión.
En términos generales, podemos expresar el VAN de un proyecto como la suma
de todos sus flujos de caja descontados.
St
VAN = -----------
(1+r)n
63
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
ETAPAS DE ANÁLISIS
El análisis de costo de efectividad consta de seis etapas, dichas etapas
corresponden a las siguientes actividades:
1. Definición del problema operativo y de los objetivos.
2. Identificación de las soluciones alternativas del problema.
3. Identificación y cálculo de los costos de cada alternativa.
4. Identificación y cálculo de la efectividad de cada alternativa.
5. Análisis de los costos, la efectividad y costos - efectividad de cada
alternativa.
6. Análisis de sensibilidad.
64
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
EJECUCIÓN DE PROYECTOS
Los ejecutivos de las instituciones de salud, finalmente, deben afrontar el reto de
la ejecución exitosa de un proyecto. Para ello, deben manejar tres aspectos
claves: objetivos, tiempo y costos. Administrar un proyecto implica el logro de
determinados objetivos en el plazo y costo previstos.
65
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Las especificaciones del proyecto.
2. Planificación del tiempo. Se determina tres elementos de tiempo más
importantes:
La duración de cada paso.
Lo más pronto que puede comenzar de un paso.
Lo más tarde que puede comenzarse un paso.
3. Planificación del costo. Existen muchas razones para hacer una
planificación cuidadosa de los desembolsos del proyecto. Un buen plan
comprende la identificación de las fuentes de suministros y materiales y esta
investigación cuidadosa asegura que los costos son realistas.
4. Cronograma de ejecución. En el marco de la planificación del tiempo, se
utiliza frecuentemente cronogramas de ejecución. Para identificar cada una
de las acciones del proyecto y su duración, es necesario hacer una
programación que puede tener los siguientes pasos:
Listado de actividades.
Secuencia de actividades.
Cronograma de actividades por diagrama de Gantt.
66
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
CAPITULO 2
ESTUDIO DE CASOS DE
APLICACION
67
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68
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
CASOS DE ESTUDIO
CASO DE ESTUDIO Nº 1
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emergencia, por lo que no están orientados a brindar dichos servicios a
domicilio durante las 24 horas.
TAMAÑO DE LA PLANTA
Se pretende atender a 20 clientes a través de los paquetes médico quirúrgico
previa llamada telefónica en 24 horas durante los primeros dos trimestres (162
días) que suma 3640 atenciones y 20 paquetes los siguientes tres trimestres
(163 días) sumando 3660 estos en un año da 7300 atenciones, que serán
atendidos por 40 enfermeros docentes.
LOCALIZACIÓN
Las actividades previstas en el proyecto serán desarrolladas en los siguientes
locales:
A. Preparación de paquetes médico quirúrgico: en el laboratorio de
enfermería de la UNCP
B. Atención de casos elementales: en el domicilio del demandante de los
servicios de salud.
C. Procedencias de recursos necesarios: el cliente solicitará servicio a la
central telefónica, donde se ubicará a las enfermeras de turno para brindar
atención inmediata en el domicilio de este.
ASPECTOS TÉCNICOS
Disponibilidad de materia prima
Se cuenta con una plana de enfermeros docentes altamente calificados quienes
homologarán criterios de atención en un curso taller para uniformizar
procedimientos de dicha atención. Del mismo modo, los enfermeros harán uso
de los últimos adelantos tecnológicos, especialmente en curaciones e
informática a ser usados en los paquetes de atención.
Proceso de producción
1. Aprovisionamiento de recursos humanos
Serán enfermeros asistenciales altamente calificados y de prestigio cuya
selección será mediante evaluación e invitación directa.
2. Operaciones
Selección de paquetes: los paquetes médico quirúrgico serán para heridas
confusas, heridas postoperatorias, fracturas abiertas, TEC, quemaduras,
envenenamiento, intoxicaciones, mordedura de perro, picadura de insectos.
Asimismo se implementará certámenes de capacitación permanente para
uniformizar criterios docente asistencial.
70
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
3. Marketing
La difusión de las atenciones inmediatas a domicilio previa llamada telefónica,
se realizará mediante avisos consecutivos en los diarios Correo y Primicia, así
como también se preparará spot publicitario para ser difundidas en las
emisoras radiales de mayor audiencia, del mismo modo se preparara afiches
y trípticos, y con la participación de los estudiantes se visitará entidades
públicas y privadas para promocionar dichos servicios de salud.
De otro lado se gestionará el auspicio de entidades internacionales como la
OMS, OPS, y la UNCP otorgará constancia de garantías de los servicios.
4. Distribución
La atención de casos elementales de salud será permanente durante las 24
horas del día en un año previa comunicación telefónica donde está incluido
los servicios posventa. Contando para ello con cinco enfermeros docentes de
reten.
5. Servicio
Servicio de actualización: al término de cada mes se brindará asesoramiento
académico asistencial a los enfermeros docentes que la requieran.
Personal
Se contará con 8 equipos de trabajo, cada uno de ellos
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Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Capacitación 550
Curso taller Modulo 500
El material didáctico Material 50
Márquetin 500
Difusión Spot 500
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Gestión de Proyectos de Inversión Pública
PRESUPUESTO OPERATIVO
Trim Trim Trim Trim
OPERATIVIZACIÓN 1 2 3 4
Ingresos operativos:
Servicio de salud a domicilio 9 x
20 aten x 30 d x 3 mes. 16200 16200
Gastos Operativos:
Paquetes médicos 500 500 500 500
Soluciones Ant. Sep. 500 500 500 500
Capacitación 200 200 200 200
Marketing 200 200 200 200
Alquiler telefónico 100 100 100 100
Remuneración secretaria 150 150 150 150
Gastos servicios públicos 200 200 200 200
Gasto de mortalidad 1250 1250 1250 1250
PRESUPUESTO FINANCIERO
0 1 2 3 4
Préstamo 6 000
Interés a 20% x 3 meses 3 600 3 600 3 600 3 600
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FLUJO DE CAJA
0 1 2 3 4
Modulo: inversión
-Inversión inicial -6 000 0 0 0 0
-Valor de recupero 0 0 0 0 1 000
Módulo: Operación
-Ingresos Serv. de salud 0 16 200 16 200 18 000 18 000
-Gastos por costos de 0 -9 300 -9 300 -9 300 -9 300
producción
administración y
servicios
Módulo: financiamiento
Préstamo 6 000 0 0 0 0
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Gestión de Proyectos de Inversión Pública
VALOR VALOR
NOMINAL ACTUALIZADO
75
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CASO DE ESTUDIO Nº 2
1. ORGANIZACIÓN
La organización ejecutora de la letrinización estará a cargo de la Municipalidad
Distrital de El Tambo que cuenta con el apoyo decidido de la Agencia
Municipal del Anexo de Saños Chico, la Gobernación y de los docentes y
alumnos del noveno semestre de la Facultad de Enfermería.
La Municipalidad Distrital de El Tambo, como órgano de gobierno local en
cumplimiento de la Ley Orgánica de Municipalidades administra y brinda
servicios básicos de saneamiento a la población de aproximadamente 3 624
habitantes del anexo. Así como también desarrolla actividades de promoción
de la salud, educación, cultura, control de establecimientos públicos, entre
otros dirigidos al desarrollo urbano de este anexo. De manera que para la
ejecución del proyecto en mención las funciones quedan establecidas en el
siguiente organigrama estructural nominal:
COORDINACION GENERAL
Sr.
ALCALDE
ADMINISTRACION
OPERATIVA AREA SANEAMIENTO
Srta. CENTRO SALUD
Sr.
SECRETARIA
Srta. COM. PERMANENTE
Regidores:
TESORERIA
Srta.
76
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
2. ANTECEDENTES DEL PROYECTO
Instalar letrinas en los cuarteles III-A, III-B y IV del anexo, que permitirá
mejorar ostensiblemente la adecuada disposición de excretas.
4. OBJETIVOS
a. Determinar la situación actual de la disposición de excretas en los
cuarteles.
b. Informar a la población objeto, acerca de la importancia de poseer letrinas.
c. Brindar conocimientos sobre el mantenimiento de letrinas.
d. Capacitar a los trabajadores del Puesto de Salud para la supervisión de
letrinas instaladas.
e. Instalar letrinas.
5. METAS
Para cada uno de los objetivos:
a. Elaboración del consolidado actual de la disposición de excretas.
b. 90% de la población objeto, informada en la importancia de poseer
letrinas.
c. 90 % de la población objeto, con conocimientos de mantenimiento de
letrinas.
d. 100% de trabajadores del Puesto de Salud con capacidad de supervisar
el mantenimiento de letrinas.
e. 15 letrinas instaladas.
6. BENENFICIARIOS
Directos
Vecinos de los cuarteles
Indirectos
Pobladores del anexo
77
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
7. REALIZACIÓN
Conjuntamente con la población organizada, la municipalidad distrital, el
teniente gobernador, la agencia municipal y los alumnos del noveno semestre
de enfermería pondrán en práctica la participación comunitaria comunal para
la instalación de dichas letrinas.
8. METODOLOGÍA
La Municipalidad del distrito, a través de las comisiones permanentes de
trabajo encabezados por los señores regidores son los encargados de ubicar
a los participantes del proyecto de asistencia social para realizar los gabinetes
correspondientes, cuyos acuerdos serán cumplidos por la administradora
operativa del proyecto.
SEMANAS
ACTIVIDADES JUNIO - JULIO
I II III IV V I
PLANEAMIENTO
Estudio de campo X
Identificación de viviendas para la
letrinización x
GESTIÓN - NEGOCIACIÓN
Coordinación con:
Centro de Salud de El Tambo X
El consejo distrital de El Tambo X
EJECUCIÓN
Determinar áreas para letrinas x
Excavación de letrinas X
Preparación de materiales X
Preparación de casetas x
Inauguración de letrinas X
SUPERVISIÓN
Evaluación de letrinas x
Informes ex - post del proyecto x
78
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
X. PRESUPUESTO ECONÓMICO
A. GASTOS DIRECTOS
Gastos de inversión
Gastos corrientes en capacitación
CONTRIBUCION CONTRIBUCION
ENFERMERIA EXTERNA
- Remuneración 460.00
- Viáticos (movilidad - refrigerio) 240.00
Material de escritorio
Papel bond 80 gr. ¼ millar 9.00
Papel bulky ½ millar 8.00
Tipeo de documentos 20.00
Lapiceros – lápices 5.00
Stencyles 6 unidades 3.50
Cinta adhesiva 3.00
Tizas 1.00
Borradores 4.00
Tajadores 1.50
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Cemento ¼ bolsa en c/u (3.75 bolsas) 55.20
3 kg. De alambre de amarre Nro.16 4.50
Materiales para la tapa de la losa – evaluación técnica
B. GASTOS INDIRECTOS
Pago de alquileres
Imprevistos 400.00
Total 1 126.50
C. GASTO TOTAL
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Gestión de Proyectos de Inversión Pública
FINANCIAMIENTO
GASTOS TOTAL
CONTRIBUCIÓN CONTRIBUCIÓN
ENFERMERÍA S/. EXTERNA S/.
CAPACITACIÓN 775.00 775.50
EVALUACIÓN 2 428.20 2 428.20
TÉCNICA
ALQUILERES 660.00 660.00
FORTALECIMIENTO 66.50 66.50
IMPREVISTOS 400.00 400.00
TOTAL 1 901.50 2 428.20 4 329.70
44 % 56 % 100 %
81
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
CASO DE ESTUDIO Nº 3
PERFIL DE PROYECTO SOCIAL
El caso que presentamos constituye una aplicación del método del marco lógico
a un proyecto de salud.
Los términos del mismo se enmarcan en las siguientes condiciones: Se trata de
un programa gubernamental que se propone reducir el índice de mortalidad en
el país. El proyecto es considerado de la más alta prioridad en el programa de
gobierno para el sector salud.
La Lógica Vertical
En este proyecto, del trabajo previo del "Árbol de Problemas" y del análisis de
las causas y efectos, (cuadro adjunto) se determinó como mejor solución, la
eliminación directa de los zancudos transmisores del mal, en los lugares donde
las personas habitan. Trabajos de investigación efectuados con anterioridad
demostraron que el método propuesto es eficaz.
82
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
(Listamos solamente los que parecieron más prácticos para el ejercicio) como
un modelo de la lógica vertical tomamos solo el recuadro vertical
correspondiente al "producto".
La incidencia de la
Eliminación de los malaria puede ser
zancudos en las Indicador Medios de reducida a través de
residencias. verificación precauciones contra
(Producto) la epidemia,
(supuesto)
Equipos de DDT.
Vehículos.
Productos
químicos.
(Insumos)
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Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
ÁRBOL DE PROBLEMAS
84
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
ÁRBOL DE PROBLEMAS
La Lógica Horizontal
Para medir los resultados esperados en cada nivel del marco lógico se
utilizan Indicadores" objetivamente verificables. La medición es hecha a
través de medios de verificación" disponibles. Esos dos elementos: los
85
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
indicadores y los medios de verificación, a los cuales se añade los
supuestos más importantes, constituyen lo que llamamos de lógica
horizontal.
DIRECTRIZ Y OBJETIVO
Erradicación de la
malaria
86
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Hipótesis de Desarrollo
La malaria es un mal
Erradicación de la Indicador Medios de local no importado
malaria verificación
Eliminación de los
zancudos en las
residencias
SUPUESTOS IMPORTANTES
87
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
producida por la malaria y por otros males diferentes.
De lo dicho se concluye que el supuesto de que la malaria es una causa
significativa de mortalidad es lo más importante para completar la lógica
horizontal del nivel directriz. La erradicación en una determinada área es
un hecho favorable a una operación similar en las regiones cercanas. De
aquí que, por lo tanto, las medidas para evitar la epidemia pueden ser
tomadas por el empleo adecuado de equipos de fumigación, vehículos y
productos químicos. La matriz presenta esquemáticamente el hecho. Hay
en la matriz adjunta una indicación en el sentido de que el supuesto del
nivel producto justifica el empleo de los insumos, con los cuales se piensa
obtener el producto. Finalmente, un supuesto importante para que los
equipos puedan operar, utilizando los vehículos, haciendo la fumigación y
empleando los productos químicos, este es el que la población local
participe de una forma intensiva y extensiva, incorporándose a los grupos
de trabajo, importada de las regiones vecinas. Porque, si los casos de
malaria resultan importados de otras áreas, la fumigación de las
residencias no será un método eficiente de combate de la misma.
88
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
INDICADORES
SÍNTESIS OBJETIVAMENTE MEDIOS DE SUPUESTOS
DESCRIPTIVA VERIFICABLES VERIFICACIÓN
Reducción del Índice de Registro de La malaria
DIRECTRIZ índice de mortalidad por defunciones contribuye para
mortalidad región aumentar el índice
de mortalidad
89
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
CASO DE ESTUDIO Nº 4
MEDIOS DE
OBJETIVO INDICADORES SUPUESTOS
VERIFICACION
PRODUCTOS 0 META
RESULTADOS
ACTIVIDADES PRESUPUESTOS
90
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
S 32,912 dos.
TOTAL • Informe de
transferencia de
niños.
I. Organización Solicitante
La organización ejecutora del Proyecto: "Mejorar la Dieta Alimentaria en
Menores de Cinco Años a Través del Centro de Salud de Chejoña", será
el Ministerio de Salud a través del Centro de Salud de Chejoña.
91
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
92
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Pero estas no solo son las causas de un desnutrición infantil básicamen-
te, sino también a traído consigo otros problemas, por citar algunos men-
cionaremos:
• Altas tasas de morbi-mortalidad infantil.
• Retardo en el crecimiento y desarrollo de los niños.
• Bajo rendimiento escolar, etc.
IV. Localización
El Proyecto se implementara en la zona urbano-marginal de la jurisdic-
ción del Centro de Salud de Chejoña, Distrito de la Provincia de Puno,
Departamento de Puno.
VI. Metodología
Las actividades que permitirán el logro de los objetivos deseados,
se describen resumidamente a continuación:
Capacitación
• Al personal del Centro de Salud.
• A los padres de familia quienes actuaran como promotores de
la comunidad.
93
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
c. Cronograma de Implementación
AÑOS / TRIMESTRES
ACTIVIDADES Año 1 Año 2 Año 3
1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
A. CAPACITACION
Personal
Padres
B. PROMOCION Y DEMOSTRACION
Promoción
Demostración
C. CONSEJERIA
Atención
Vigilancia
D. EVALUACION TECNICA
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Gestión de Proyectos de Inversión Pública
PRESUPUESTO
(En US$)
DE SC R I P C I 0 N Monto USS
CAPACITACION 4,790
CAPACITACION PERSONAL 2,390
Docente 1,500
Alimentación 120
Movilidad local 50
Material de escritorio 720
CAPACITACION A PADRES DE FAMILIA 2,400
Alimentación 1,200
Movilidad 100
Viáticos 100
Material 1,000
PROMOCION Y DEMOSTRACION 13,900
PROMOCION 12,400
Obtención de material 1,000
Negociación de espacio radial 300
Material de charla 1,500
Elaboración de mensajes 500
Investigación 500
Personal interno 2,500
Personal externo 500
Viáticos 2,500
Movilidad 1,000
Equipos audiovisuales 100
Ambiente 1,000
Evaluación técnica 1,000
DEMOSTRACION 1,500
Insumos 1,500
CONSEJERIA 10,000
Atención y vigilancia nutricional 10,000
EVALUACION TECNICA 700
Encuestadores 200
Materiales de escritorio 500
IMPREVISTOS 3,492
T O T A L 32,882
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Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Estructura de Financiamiento
FINANCIAMIENTO TOTAL
CASTOS USS
Financiamiento
Aporte Propio Solicitado
CAPACITACION 480 4,310 4,790
PROMOCION Y DEMOSTRACION 1,390 12,510 13,900
CONSEJERIA 10,000 0 10,000
EVALUACION TECNICA 0 700 700
IMPREVISTOS 3,492 0 3,492
TOTAL 15,362 17,520 32,882
47 % 53 % 100 %
96
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
CASO DE ESTUDIO Nº 5
PROYECTO SOCIAL
RESUMEN EJECUTIVO
97
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
sobre la calidad de vida de amplios segmentos de la población
desatendidos por las instituciones convencionales.
PROBLEMA A SOLUCIONAR
98
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Los datos de las encuestas de prevalencia de uso de anticonceptivos y
salud nacional, realizadas por el Ministerio de Salud y la Oficina de
Estadística en 1982, indica que la mortalidad infantil entre la población
Hilltribe es de 250 muertes por cada mil niños nacidos vivos, más de tres
veces el promedio nacional y la mortalidad maternal es dos veces más alta
que los niveles nacionales. La tasa de prevalencia de anticonceptivos es
menos del 5%, comparado con un 30% para el país en su conjunto, pese
a los intentos del gobierno para crear conciencia de los beneficios de salud
derivados de la planificación familiar entre la población de Hilltribe.
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Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
ofrecida a través de la policía y grupos comunitarios. El proyecto contempla
el desarrollo y distribución de materiales IEC como parte de una campaña
para alcanzar a la población masculina.
Actividades y Métodos
El proyecto está diseñado para mejorar el acceso e incrementar el uso de
PF/SMI. El proyecto incluye un conjunto de servicios y actividades que
buscan lograr estos objetivos. Estos servicios serán introducidos de una
manera paulatina, después de un período preparatorio de seis meses.
100
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
3. Usuarios actuales y personas mayores serán reclutadas para
proveer información sobre métodos de planificación familiar a sus
amigos y vecinos.
4. Una campaña de información y educación sobre planificación
familiar será emprendida usando una variedad de enfoques
publicitarios y de comunicación.
101
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
de cada centro de extensión, para garantizar que los requerimientos de
medicinas y anticonceptivos sean cubiertos.
MONITOREO Y EVALUACION
Monitoreo
El monitoreo de la implementación real del proyecto en relación al
esquema planeado, se realizará tomando en consideración las
102
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
siguientes interrogantes:
103
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
través de la consulta entre los líderes comunales, los equipos de los centros
de extensión, el coordinador del proyecto y el Director de Programas de la
Asociación. Se buscara la aprobación del donante en todos los casos en
los que los cambios sean significativos y/o tengan implicaciones
financieras.
Evaluación
El impacto del proyecto será evaluado dando respuesta a las siguientes
interrogantes que surgen del análisis de los objetivos:
• Ha habido una reducción en la incidencia de las enfermedades infantiles
prevenibles y si es así, en qué medida?
• Se han dado cambios en la concientización de los adultos y el
conocimiento de los beneficios para la salud de la planificación familiar,
y en qué medida?
• Se han dado cambios en la prevalencia del uso de anticonceptivos entre
las parejas en edad reproductiva, y si es así, en qué medida?
• Cuál fue la respuesta a la campaña de información? Donde se dieron
pedidos por mayor información acerca de la planificación familiar?
Justificación
Las experiencias de otros países muestran como los servicios de
planificación familiar de tipo comunitario pueden lograr mejoras importantes
en la prevalencia de anticonceptivos y el estado de la salud. Las personas
son más propensas a usar servicios de fácil acceso, diseñados de
conformidad con las circunstancias locales y establecidas con participación
local.
104
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Este proyecto podría por lo tanto tener un impacto significativo sobre la
salud y la planificación familiar entre la población Hilltribe que vive en los
25 centros poblados del ámbito del Proyecto. La APP ha implementado un
proyecto piloto similar en un distrito cercano, lo que ha mostrado ya la
eficacia de esta metodología. Con el objetivo de lograr resultados
comparables sobre un área más extensa, el proyecto jugará un importante
rol demostrativo para esfuerzos futuros del gobierno dirigidos al conjunto
de la región Hilltribe.
Este proyecto podría por lo tanto tener un impacto significativo sobre la
salud y la planificación familiar entre la población Hilltribe que vive en los
25 centros poblados del ámbito del Proyecto. La APP ha implementado
un proyecto piloto similar en un distrito cercano, lo que ha mostrado ya
la eficacia de esta metodología. Con el objetivo de lograr resultados
comparables sobre un área más extensa, el proyecto jugará un
importante rol demostrativo para esfuerzos futuros del gobierno dirigidos
al conjunto de la región Hilltribe.
Personal
Ocho equipos compuestos de un paramédico y un asistente Hilltribe
trabajarán en cada uno de los centros de extensión. Los paramédicos
serán reclutados por la APP, los asistentes serán reclutados en estrecha
consulta con los líderes comunales. El equipo móvil APP proveerá apoyo
técnico a cada uno de los equipos de los centros de extensión, en
consulta con el coordinador del proyecto. El coordinador tendrá la
responsabilidad global de la implementación del proyecto y reportará
directamente al director de programas de la asociación. El paramédico
reportara al coordinador del proyecto.
La evaluación también considerara la implementación real del proyecto
en comparación al cronograma planeado, mediante el examen de los
informes de seguimiento y otros procesos relacionados a los datos del
MIS.
105
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
La información servirá como datos de base contra el cual el impacto del
proyecto será comparado y será usado también para el desarrollo de
materiales de información.
Un estudio KAP post-proyecto será realizado al fin del tercer año. Este
estudio será comparable al estudio pre-proyecto en términos de variables
a ser examinadas, excepto aquellas que también considere indicadores
de salud registradas en anteriores estudios o encuestas nacionales. Los
registros de los centros de extensión también serán usados para
comparar el estado de la salud de los niños antes y después de la
ejecución del proyecto.
Los hallazgos del estudio KAP post-proyecto serán comparados con los
correspondientes al estudio pre-proyecto, a fin de medir los cambios en
las variables delineadas en los objetivos. Los hallazgos de la evaluación
serán publicados en un informe del proyecto de la APP. Se espera que
este informe sea difundido ampliamente, particularmente entre las
agencias involucradas en la provisión de servicios CBD a poblaciones
especiales. Las lecciones que se obtengan en las evaluaciones serán
revisadas y las implicaciones para el diseño e implementación de
proyectos futuros serán difundidas a través de la Asociación
106
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
CASO DE ESTUDIO Nº 6
PROYECTO DE INVERSIÓN
107
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
promoción de la apicultura en la Microcuenca.
3. Beneficios
Sobre la base de un programa de presentaciones por APIANCASH en
las cuatro comunidades del área, se registraron un total de 45 personas
interesadas en la apicultura. Este grupo construye una preselección de
posibles participantes, de la cual se seleccionarán los 10 futuros
beneficiarios del proyecto. Todos los preseleccionados son agricultores
con características socioeconómicas que varían poco y que coinciden
con el panorama general en la Microcuenca. El promedio de supericie
de sus propiedades es alrededor de 1 ha. y el ingreso familiar anual es
estimado en U$S 650. Ninguno de ellos tiene experiencia en apicultura.
4. Objetivos General
Generar ingresos adicionales en la
Microcuenca Buín.
Objetivos específicos
• Fomentar la producción y comercialización de productos apícolas.
• Crear la base para la difusión de la actividad apícola en la zona.
• Promover el uso de la miel en la dieta básica.
5. Mercado
108
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
directamente a APIANCASH, que actualmente está pagando U$S 4.00
tanto para el Kg. de miel como el Kg. de cera. En la fase inicial del
proyecto, la producción será limitada a estos dos productos. En una
etapa posterior, se considera también la venta de polen y núcleos, para
lo cual se necesitan técnicas más sofisticadas.
6. Aspectos técnicos
Localización
La ubicación de las colmenas se basará en tres criterios principales.
109
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Inversión
50 cajas a U$S 50.00 c/u U$S2,500.00
50 Núcleos a U$S 60.00 c/u U$S2,500.00
10 ahumadores a U$S 24.00 c/j U$S 240.00
1 0 velos protectores a U$S 1 C). 00 c/u U$S 100.00
10 palancas a U$S 6.00 c/u U$S 60.00
1 0 alimentadores doolittle a USS 2.50. U$S 25.00
1 0 caballetes a U$S 4.00 c/u U$S 40.00
10 cuchillos desoperculadores a U$S 24 c/u U$S 240.00
1 0 pares de guantes a U$S 7. DO c/u U$S 70.00
1 centrífuga de miel U$S 450.00
1 decantador de miel U$S 180.00
Transporte para instalación U$S 75.00
Imprevistos (10 %) U$S 650.00
7. Programación y organización
110
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
asistencia técnica durante un período de dos años, el cual será
financiado por la OIT- Huaraz.
En el Anexo I se encuentra el Cronograma de Actividades.
8. Análisis financiero
Datos básicos
a. El proyecto se inicia con 50 colmenas y dura 6 años.
b. Cada colmena produce 20 Kg. de miel y 800 gramos de cera por
año.
c. La miel y cera se venden en crudo a U$S 4.00 por Kg.
d. Se asume financiamiento mediarte un préstamo con un año de
gracia y un interés de 10 % por año.
111
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Flujo de Caja
Flujo de Caja
Ingresos
- - - -
Préstamo 7,630
-
Saldo año anterior 3197 4,386 5,566 6,938
Ventas Miel (1000 kg. 4,000 4,000 4,000 4,000 4,000
a US S 4.00 Kg.)
Ventas Cera (40kgs. a 160 60 160 160 160
US$4.00Kg.
Total Ingresos 11,790 7557 8,546 9,726 11,098
Gastos
- - - -
Inversión inicial 7,130
Gastos por operación 500 500 500 500 500
Intereses (10%) 763 763 572 380 190
-
Amortización 1 908 1,908 1,908 1,908
Total Gastos 8,393 3,171 2,980 2,788 2,596
Saldo a ser transferido 3,397 4, 386 5,566 6,938 8,502
Beneficios
Los beneficios del proyecto en sus 5 años de duración son los siguientes:
Saldo efectivo según Flujo de Caja U$S 8,502.00
Valor núcleos adquiridos U$S 2,500.00
Valor residual cajas U$S 1,250.00
Total beneficios U$S 12,262.00
Evaluación Financiera
112
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Total 9,071
113
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
La meta del proyecto es de llegar en 5 años a una producción de miel igual
al 20 % del potencial de la Microcuenca, estableciendo la base para su
difusión y crecimiento en los años posteriores Para tal fin, los 10
beneficiarios del Proyecto serán capacitados para ser los futuros
promotores de la actividad en la Microcuenca. El Proyecto tiene la gran
ventaja de poder contar con el apoyo de la Asociación de Apicultores de
Ancash que asegura la asistencia técnica desde la promoción de la
actividad hasta la comercialización de los productos finales.
TRIMESTRE
ACTIVIDADES 1 2 3 4 5 6 7 8
Selección de X
Beneficiarios
Compra e instalación de X
50 colmenas + equipo
*
Cursos en el manejo de X X
las colmenas y el uso de
equipo
Curso en técnicas de X X X X
cosecha de miel y cera
Asistencia Técnica X X K X X X X X
114
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
115
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
ESTUDIO DE CASO Nº 7
PROYECTO DE INVERSIÓN
116
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
beneficiarios del Proyecto.
c. Demanda
En el Distrito de Juliaca existe un promedio de 500 familias de
clase media cuyos ingresos familiares es de S/. 1,000
DEMANDA ACTUAL
Total de familias del Distrito de Juliaca 20,000
Población objetivo 500
(N° de familias-madres que trabajan)
Niños menores de 05 años ( 2 niños menores de 5 años por 1,000
familia objetivo)
OFERTA ACTUAL
Una Cuna Jardín - (niños) 30
DEMANDA APARENTE (niños) 970
d. Oferta
Proyecto tendrá la capacidad de albergar a 80 niños.
V. Localización
117
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Producción
Promoción
La difusión se realizará a través de avisos radiales, afiches,
trípticos bambalinas.
Servicios Post-venta
Se dará a través del reporte diario que se entrega al padre de
familia.
Infraestructura
La Cuna Jardín del Hospital "Carlos Monge Medrano' de Juliaca
, cuenta con una extensión de 300 m2 de los cuales 200 m2 son
de área construida y 100 m2 área libre de recreación. En el área
construida se cuenta con 3 salas de 40 m2 c/u, 01 cocina
comedor de 40 m2, 02 baños de 10 m2 c/u y 20 m2 ambiente de
118
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
recepción, cada uno de ellos acondicionados en forma adecuada.
Manejo de Personal
Investigación y Desarrollo
Se realizara encuesta de investigación aplicada a los padres
beneficiarios.
Suministro de Insumos Secundarios
Será a través de admisión directa y de acuerdo a necesidades.
Presupuesto
El presupuesto de Proyecto asciende a 8,870 nuevos. Esta
cifra refleja el Costo de Inversión Inicial de los componentes
del proyecto expresado en términos monetarios.
119
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
PRESUPUESTO (EN SOLES)
UNIDAD COSTO
COMPONENTES DE CANTIDAD UNITARIO COSTO
MEDIDA TOTAL
1. Muebles y Equipos 6,830
Cunas Unidad 15 200 3,000
Colchones u 15 30 450
Juego de sabanas Juego 60 10.5 630
Frazadas Unidad 60 20 1,200
u
Colchas 40 15 600
u
Mesas 10 35 350
Sillas u 60 10 600
4. Marketing 500
T O T A L $8 870.00
Presupuesto Operativo
Es un balance entre los ingresos y gastos que generara el proyecto a
lo largo de su horizonte. La diferencia de Ingresos y gastos nos dará
como resultado la Utilidad Operativa del Proyecto. Las cifras que
figuran en esta fila, representa el Flujo de Caja Económico, cantidades
que serán consideradas en el cuadro de Flujo de Caja del Proyecto.
120
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
PRESUPUESTO OPERATIVO (EN SOLES)
INGRESOS OPERATIVOS
Matricula (20x80x1) 1,600 1,600 1,600 1,600 1,600
Pensión x 12m x Año 57,600 57,600 57,600 57,600 57,600
GASTOS OPERATIVOS
Gastos de personal (7x300x12) 29,900 29,900 29,900 29,900 29,900
Alquiler, servicios públicos ---------
Insumos (100 x 12) 12,000 12,000 12,000 12,000 12,000
41,400 41,400 41,400 41,400 41,400
UTILIDAD OPERATIVA (ingresos - 17,800 17,800 17,800 17,800 17,800
Gastos)
Presupuesto Financiero
Muestra el financiamiento solicitado a la entidad una entidad financiera
y las condiciones y formas de pago aceptada. Las cifras de la última fila
representan en Flujo de caja Financiero, cifras que serán consideradas
en el cuadro del Flujo de caja del Proyecto.
Presupuesto Financiero
Prestamos 8,870
Amortizaciones (2,957) 2,957 2,957
Intereses (2,661) 1,774 887
FLUJO DE CAJA 8,870 (5,618) (4,731) (3,844)
FINANCIERO
121
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
FLUJO DE CAJA
ANOS
FLUJO DE CAJA ECONOMICO Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5
INVERSION (8.870)
Muebles, Equipo, materiales (6,830)
Vajillas y Juguetes (920)
Acondicionamiento de local (620) -------
Difusión (500) -------
OPERACION
Ingresos 59,200 59,200 59.200 59,200 59,200
Gastos ------ (41,400) (41,400) (41,400) (41,400) (41,400)
FLUJO DE CAJA ECONOM: (8,870) 17,800 17,800 17,800 17,800 17,800
FINANCIAMIENTO
Préstamo 8,870
Amortización ------- (2,975) (2,975) (2,975)
Intereses (2,661) (1,774) (887)
FLUJO FINANCIERO 8,870 (5,618} (4,731) (3,844)
122
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
ESTUDIO DE CASO Nº 8
4. MERCADO
Las consultas y/o atención médica se realizaran las 24 horas del día,
en los mismos hoteles donde estén alojados los turistas, para lo cual
se contará con una ambulancia moderna, si el caso requiere, de
intervención, que no es común. La institución cuenta con dos
ambientes especiales para tales fines (ver anexo 1)
123
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
5. TAMAÑO
Se espera servir 210 consultas y/o atenciones mensuales como
promedio, teniendo como demanda potencial un número de 2,521 por
año, tal como se muestra en el cuadro adjunto.
Flujo de Turistas
Enero Feb Marzo Abril Mayo Junio Agos Octub Nov Dic TOTAL
Extranjeros Julio Set
en la Ciudad de Puno
AÑO 1994 2 099 2 317 2,266 1.872 2.274 1.835 4 322 6.160 3 297 3,063 4.369 2.892 37,616
AÑO 1995 4,159 3.767 3,013 3,112 2.937 2,778 4 973 7.383 4 796 6.223 4.936 3,329 60,395
Demanda Potencial 208 138 161 156 147 139 249 369 240 261 247 166 2,521
6. LOCALIZACIÓN
El servicio estará ubicado dentro de las instalaciones del Hospital
Regional Manuel Núñez Butrón, en el segundo piso, entre los
servicios de medicina A y B, donde se encuentran dos ambientes
con tres camas cada uno, un consultorio y un star; con toda su
infraestructura, sus instalaciones de agua, desagüe, electricidad y
otros.
7. ASPECTOS TÉCNICOS
7.1. Disponibilidad de Insumos Principales
Para desarrollar este tipo de consulta y/o atención se requiere
de una ambulancia moderna, un equipo de oxigenoterapia
portátil, un maletín con instrumental y material de urgencia,
suturas y curaciones, maletín con medicamentos de urgencia,
medicamentos generales y medicinas dirigidas para patología
propias de los turistas.
7.2.1. Abastecimiento
En la etapa de inversión según las normas que exige la
administración se realizaran las compras de equipo,
materiales y otros que se requiere para ofrecer la consulta
y/o atención médica. En las etapas posteriores, los
responsables de la oficina de administración de la
institución serán los llamados a ejecutar y realizar estas
funciones.
7.2.2. Producción
El Hospital Regional Manuel Núñez Butrón contara con
una línea telefónica exclusiva para dar este tipo de
servicio. A la llamada del turista extranjero, luego de
124
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
recepcionar la llamada, inmediatamente el equipo de
turno, formado por un médico, una enfermera, un
auxiliar en una ambulancia se movilizaran con destino
al hotel donde se encuentra el turista luego de ciar la
consulta y atención medica se dará el tratamiento
médico con medicamentos de la farmacia del hospital,
en muy pocos casos el turista se interna o se
hospitalizara; de serlo así la institución cuenta con
ambientes disponibles, para tal fin el cobro de la
consulta y/o atención médica se realizara posterior al
servicio utilizando los recursos apropiados para estos
casos a cargo del auxiliar o técnico de enfermería. En
el hospital se contara con el apoyo de un traductor.
7.2.3. Promoción
La difusión se realizara mediante:
• Promoción directa, mediante envío de cartas en idiomas: español,
inglés, francés, alemán y portugués.
• Publicidad, spots publicitarios en periódicos, radio y televisión.
• Afiche y brochure.
7.2.5. Infraestructura
La institución cuenta con el segundo piso, con dos ambientes
para internación, un ambiente para consultorio y uno de star, con
los servicios de agua, desagüe, luz, calefacción y otros.
7.2.8. Finanzas
El procesamiento de la contabilidad se iniciara en el mismo local
de la consulta y/o atención, mediante el cobro, posteriormente el
auxiliar o técnico depositara la cantidad cobrada en las oficinas
125
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
de contabilidad de la institución.
8. REQUERIMIENTOS DE INVERSIÓN
3. Vehículos 01 24,000
Ambulancia
9. INGRESOS PREVISTOS
126
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
DESCRIPCION Enero Feb Marzo Abril Mayo Junio Julio Ago Set Octub Nov Die TOTAL
Demanda Potencial 208 1S8 161 156 147 13S 249 369 240 261 247 166 2.521
Ingresos por consulta y 6.240 5.640 4,530 4,680 4.410 4,170 7 470 11,070 7 200 7 830 7.410 4 980 76.630
atención Medica :'U = $30
INGRESOS OPERATIVOS
Ingresos por consulta y/o atención 75,630 75,630 75,630 75,630 75,630
médica
GASTOS OPERATIVOS
GASTOS DE FINANCIAMIENTO
Préstamo 99,700
Amortización 33,233 33,233 33,233
29,910 19.940 9,970
Interés (30% anual)Flujo de Caja 99,700 63,143 53,173 43,203
Financiero
127
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
128
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
CAPITULO 3
SISTEMA NACIONAL DE
PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y
GESTIÓN DE INVERSIONES
129
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
130
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
OBJETO
Créase el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de
Inversiones como sistema administrativo del Estado, con la finalidad de orientar
el uso de los recursos públicos destinados a la inversión para la efectiva
prestación de servicios y la provisión de la infraestructura necesaria para el
desarrollo del país y derogase la Ley N° 27293, Ley del Sistema Nacional de
Inversión Pública.
ÁMBITO DE APLICACIÓN
El presente Decreto Legislativo y sus normas reglamentarias y complementarias
son de aplicación obligatoria a las entidades del Sector Público No Financiero a
que se refiere la Ley N° 30099, Ley de Fortalecimiento de la Responsabilidad y
Transparencia Fiscal. Dichas entidades son agrupadas por sectores solo para
efectos del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de
Inversiones y en el caso de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales se
agrupan según su nivel de gobierno respectivo, conforme lo establezca el
Reglamento Decreto Legislativo Nº1252.
PRINCIPIOS RECTORES
La programación multianual de inversiones y la ejecución de los proyectos de
inversión respectivos se sujetan a los principios rectores siguientes:
131
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
c) La programación multianual de inversiones debe partir de un diagnóstico
detallado de la situación de las brechas de infraestructura o de acceso a
servicios públicos, para luego plantear los objetivos a alcanzarse respecto a
dichas brechas. La programación multianual debe establecer los indicadores
de resultado a obtenerse.
132
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
las brechas, así como sus criterios de priorización, en el marco de la política
sectorial.
133
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Las decisiones de inversión no basadas en lo dispuesto en la presente norma,
deben ser autorizadas mediante Decreto Supremo refrendado por el Ministro del
Sector correspondiente y el Ministro de Economía y Finanzas.
134
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Economía y Finanzas el Programa Multianual de Inversiones Sectorial, Regional
o Local según corresponda, antes del 30 de marzo de cada año, y lo aprueba
conforme a los procedimientos del Sistema Nacional de Programación Multianual
y Gestión de Inversiones, establecido en el Reglamento del Decreto Legislativo
Nº 1252 y sus normas complementarias. En caso de modificaciones al referido
Programa Multianual de Inversiones Sectorial, Regional o Local, se seguirá el
mismo procedimiento establecido para su aprobación.
135
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
El Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1252 podrá establecer funciones
complementarias a las antes indicadas, sujetándose a lo dispuesto en la
presente norma.
CONTROL
Dispóngase que cada Sector del Gobierno Nacional establezca los mecanismos
para contar con un inventario de los activos existentes en los diferentes niveles
de gobierno, correspondientes a la infraestructura o servicios públicos a su
cargo, el cual deberá ser implementado y actualizado periódicamente por las
136
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
entidades a cargo de su operación y mantenimiento, señalando aquellos activos
que han sido dados de baja y registrando los activos generados mediante
inversión pública, así como aquellos que se encuentren pendientes de
liquidación a la fecha de publicación del presente Decreto Legislativo, conforme
a los criterios señalados en el Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1262.
137
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
diversas medidas para financiar la ejecución de Proyectos de Inversión Pública
en apoyo de Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, los Juegos
Panamericanos y la ocurrencia de desastres naturales.
APLICACIÓN PROGRESIVA
138
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
CAPITULO 4
139
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
140
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
OBJETO
La presente norma tiene por objeto establecer las disposiciones reglamentarias
del Decreto Legislativo N° 1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema
Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones y deroga la Ley
N° 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública.
DEFINICIONES
Para efectos de la aplicación del Decreto Legislativo N° 1252, Decreto Legislativo
que crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de
Inversiones (Invierte.pe), y del presente Reglamento, se aplicarán las
definiciones siguientes:
b) Brecha
Es la diferencia entre la oferta disponible optimizada de infraestructura (la
cual incluye la infraestructura natural) y/o acceso a servicios públicos y la
demanda, a una fecha determinada y ámbito geográfico determinado. Puede
ser expresada en términos de cantidad y/o calidad.
141
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
c) Estándares de Calidad
Características o especificaciones técnicas mínimas inherentes a los
factores productivos (infraestructura, equipamiento, entre otros). Son
establecidos por el órgano rector del Sector competente del Gobierno
Nacional.
d) Nivel de Servicio
Condición o exigencia que se establece para definir el alcance y las
características de los servicios públicos que serán provistos. Son
establecidos por el órgano rector del sector competente del gobierno
nacional.
e) Meta
Es el valor numérico proyectado del indicador a una fecha determinada.
f) Indicador
Medida cualitativa o cuantitativa observable, que permite describir
características, comportamientos o fenómenos, a través de su comparación
con períodos anteriores o con metas o compromisos. Dichos indicadores
seguirán las pautas establecidas para los indicadores de desempeño en el
marco del Presupuesto por Resultados.
g) Inversiones
Comprende a los proyectos de inversión y a las inversiones de optimización,
de ampliación marginal, de reposición y de rehabilitación.
h) Proyecto de Inversión
Corresponde a intervenciones temporales que se financian, total o
parcialmente, con recursos públicos, destinadas a la formación de capital
físico, humano, natural, institucional y/o intelectual que tenga como propósito
crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad de producción de bienes y/o
servicios que el Estado tenga responsabilidad de brindar o de garantizar su
prestación.
142
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
i) Proyecto de Inversión Estándar
Es aquel proyecto que se caracteriza por tener un diseño homogéneo del
proceso de producción del servicio público, que lo hace susceptible de ser
replicable o repetible.
j) Inversiones de Optimización
Corresponde a las siguientes intervenciones temporales: a) Adquisición de
terrenos que se deriven de una planificación de la ampliación de la oferta de
servicios públicos priorizados en el PMI. Debe cumplir con los requisitos
establecidos en las normas técnicas aplicables para la construcción y
ampliación de infraestructura pública; b) Inversiones correspondientes al
resultado de una optimización de la oferta (entendiéndose por ella a la
infraestructura, los equipos y otros factores productivos que definen la
capacidad de producción) existente de un servicio público priorizado en el
PMI, de acuerdo a los criterios que se establezcan en las Directivas e
instrumentos metodológicos que emita la Dirección General de
Programación Multianual de Inversiones.
l) Inversiones de Reposición
Intervenciones temporales destinadas al reemplazo de activos existentes
que forman parte de una unidad productora de bienes y/o servicios públicos,
cuya vida útil estimada o efectiva, ha culminado y que no implican ampliación
de capacidad para la provisión de servicios.
m) Inversiones de Rehabilitación
Intervenciones temporales que tienen por finalidad la reparación o
renovación total o parcial de instalaciones, componente de sistemas,
equipamiento y/o elementos constructivos para volverlos al estado o
143
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
estimación original, sin alterar el uso, y que no implican ampliación de
capacidad para la provisión de servicios.
o) Entidad
Se refiere a toda entidad del Sector Público No Financiero, incluyendo a las
empresas del Sector Público No Financiero.
p) Ley
Se refiere al Decreto Legislativo N° 1252, Decreto Legislativo que crea el
Sistema de Programación Multianual y Gestión de Inversiones y deroga la
Ley N° 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública.
q) Viabilidad
Condición que alcanza un proyecto de inversión cuando demuestra los
siguientes tres atributos:
- Que se encuentra alineado al cierre de brechas de infraestructura y/o
servicios públicos;
- Su contribución al bienestar de la población beneficiaria en particular y del
resto de la sociedad en general; y,
- Que asegura las condiciones para que dicho bienestar social generado sea
sostenible durante la fase de funcionamiento del proyecto de inversión.
r) Infraestructura Natural
Es la red de espacios naturales que conservan los valores y funciones de los
ecosistemas, proveyendo servicios ecosistémicos.
ÁMBITO DE APLICACIÓN
De acuerdo a lo dispuesto por el Artículo 2 de la Ley, se sujetan a lo dispuesto
en el presente Reglamento, Directivas y herramientas metodológicas que la
DGPMI emita a su amparo, todas las Entidades y Empresas del Sector Público
144
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
No Financiero, que ejecuten proyectos de inversión y/o inversiones de
optimización, de ampliación marginal, de reposición y de rehabilitación, con
recursos públicos.
1) AGRICULTURA Y RIEGO
2) AMBIENTE
3) COMERCIO EXTERIOR Y TURISMO
4) CONGRESO DE LA REPÚBLICA
5) CONSEJO NACIONAL DE LA MAGISTRATURA
6) CONTRALORÍA GENERAL
7) CULTURA
8) DEFENSA
9) DEFENSORÍA DEL PUEBLO
10) DESARROLLO E INCLUSIÓN SOCIAL
11) ECONOMÍA Y FINANZAS
12) EDUCACIÓN
13) ENERGÍA Y MINAS
14) FUERO MILITAR POLICIAL
15) INTERIOR
16) JURADO NACIONAL DE ELECCIONES
145
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
17) JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS
18) MINISTERIO PÚBLICO
19) MUJER Y POBLACIONES VULNERABLES
20) OFICINA NACIONAL DE PROCESOS ELECTORALES
21) PODER JUDICIAL
22) PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE MINISTROS
23) PRODUCCIÓN
24) REGISTRO NACIONAL DE IDENTIFICACIÓN Y ESTADO CIVIL
25) RELACIONES EXTERIORES
26) SALUD
27) TRABAJO Y PROMOCIÓN DEL EMPLEO
28) TRANSPORTES Y COMUNICACIONES
29) TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
30) VIVIENDA, CONSTRUCCIÓN Y SANEAMIENTO
146
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
de accionista mayoritario, y en la Fase de Programación Multianual, sus
Inversiones se registran en el PMI de la Municipalidad y se consolidan en el
Sector Vivienda, Construcción y Saneamiento.
147
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
e) Supervisa la calidad de la programación multianual de inversiones de los
Sectores, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, respecto del logro de
las metas de producto y el cumplimiento de los indicadores de resultados
previamente definidos, cuyos resultados agregados son publicados en el
Diario Oficial “El Peruano” y en el portal institucional del Ministerio de
Economía y Finanzas.
148
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
aval o garantía financiera del Estado en el marco del proceso de promoción
de la inversión privada.
ÓRGANO RESOLUTIVO
149
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
e) Aprueba los mecanismos para la elaboración, implementación y actualización
del inventario de los activos existentes correspondientes a la infraestructura o
servicios públicos a su cargo, generados mediante inversión con recursos
públicos.
150
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
la ejecución de las inversiones a cargo de cada nivel de gobierno, evitando la
duplicación en el uso de los recursos públicos.
151
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
m) Indicar las fuentes oficiales de información para la formulación de los
proyectos de inversión, las cuales deberán ser coherentes con las utilizadas
en la elaboración del PMI.
152
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
e) Elaborar y actualizar, cuando corresponda, la cartera de proyectos de
inversión priorizada.
UNIDADES FORMULADORAS
Las Unidades Formuladoras son las unidades orgánicas de una entidad o de una
empresa sujeta al Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de
Inversiones, con la responsabilidad de realizar las funciones siguientes:
153
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
c) Elaborar el contenido para las fichas técnicas y para los estudios de pre
inversión, con el fin de sustentar la concepción técnica y el dimensionamiento
de los proyectos de inversión, para la determinación de su viabilidad, teniendo
en cuenta los objetivos, metas de producto e indicadores de resultado
previstos en la fase de Programación Multianual; así como, los recursos para
la operación y mantenimiento de los activos generados por el proyecto de
inversión y las formas de financiamiento.
154
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
entidades del Estado, incluyendo los casos en los que el proyecto abarque
la circunscripción territorial de más de un Gobierno Local. En el caso que
exista una Mancomunidad Municipal competente territorialmente, con
recursos asignados para su operación y mantenimiento, esta asumirá la
formulación y evaluación de dichos proyectos de inversión.
155
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
CICLO DE INVERSIÓN
I: PROGRAMACIÓN MULTIANUAL
156
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
elaboración, así como proyectos viables, o con Expediente Técnico
o documento similar, o en Ejecución.
1.6. Los PMI deberán ser realizados conforme a los criterios de programación
que establezca la DGPMI en la Directiva para la Programación
Multianual de Inversiones. El Órgano Resolutivo de los Sectores, GR y
GL presentan al MEF su PMI antes del 30 de marzo de cada año fiscal.
157
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
1.9. La DGPMI consolida la actualización de los PMI de los Sectores del
Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, en
relación a la asignación total que los pliegos determinen para los gastos
de inversión, y revisa que se cumplan los indicadores asociados a la
brecha de servicios y criterios de priorización, presentados mediante los
Anexos Nos. 01 y 02 del Reglamento según corresponda, para su
inclusión en la formulación presupuestaria por parte de los Sectores del
Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales.
158
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
159
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
En el caso de proyectos de inversión cuyo monto de inversión sea menor
o igual a 750 UIT, bastará para su análisis técnico y económico con la
elaboración de la Ficha Técnica simplificada para la tipología del
proyecto de inversión, que apruebe el Sector funcionalmente
competente.
160
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
f) Evaluación social del proyecto;
g) Plan de implementación; y,
h) Análisis de la sostenibilidad.
III: EJECUCIÓN
161
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
de rehabilitación aprobadas por la UF. Dicha elaboración debe sujetarse
a la concepción técnica y dimensionamiento contenidos en la ficha técnica
o estudios de pre inversión, para el caso de los proyectos de inversión; o
a la información registrada en el Banco de Inversiones, para el caso de
las inversiones de optimización, de ampliación marginal, de reposición y
de rehabilitación.
162
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
IV: FUNCIONAMIENTO
4.2. Dicha entidad realiza reportes anuales sobre el estado de los activos
antes indicados y los remite a la OPMI del Sector competente o del GR
o GL, según sea el caso.
163
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
optimización, de ampliación marginal, de reposición y/o de rehabilitación que se
requiera ejecutar, la UF registra en el Banco de Inversiones la información
siguiente:
Para establecer los mecanismos para contar con un inventario de los activos
existentes en los diferentes niveles de gobierno, los Sectores del Gobierno
Nacional tendrán en cuenta los criterios siguientes:
164
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
que estará a cargo de su operación y mantenimiento, si los bienes y servicios
(productos del PIP) generados por el PIP entraron en operación, total o
parcialmente y demás información que el Sector considere de utilidad.
165
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Proyectos de Inversión de Emergencia
Responsabilidad
166
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Multianual y Gestión de Inversiones, asumiendo el proyecto de inversión la
entidad sujeta a este Sistema.
167
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
remitir y aprobar sus PMI conforme a lo previsto en la Ley, el presente
Reglamento y las disposiciones complementarias que a su amparo se emitan.
168
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
ANEXO 1
SECCIÓN A
FORMATO DE PRESENTACIÓN DEL INDICADOR ASOCIADO A LA
BRECHA DE SERVICIOS
Nombre de la entidad
pública:
Sector:
Función:
División funcional:
Grupo funcional:
Servicio público
asociado:
PRESUPUESTAL
DEFINICIÓN
DIMENSIÓN DE DESEMPEÑO
PRECISIONES TÉCNICAS
MÉTODO DE CÁLCULO
169
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
FUENTE DE DATOS
BASE DE DATOS
SINTAXIS
170
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
ANEXO 1
SECCIÓN B
FORMATO DE PRESENTACIÓN DE LOS CRITERIOS DE PRIORIZACIÓN
Criterios
P1 Criterios específicos P2
generales
Alineamiento Cumplimiento de los objetivos de los
institucional planes estratégicos sectoriales.
Tamaño de la brecha, distancia entre la
Asignación
brecha promedio nacional y la brecha
eficiente
territorial, entre otros.
Nivel de pobreza, nivel socioeconómico,
tamaño de la población, índice de
Inclusión social
desarrollo humano, zona de frontera,
ámbito geográfico, entre otros.
Capacidad de financiamiento de la
Sostenibilidad operación y mantenimiento de
proyectos, entre otros.
… (Otros) … (Otros)
Nota:
P1: Ponderación de cada criterio general (valor de 1 al 100). Suma total de los
ponderadores tiene que ser igual a 100.
P2: Ponderación por cada criterio específico (valor de 1 al 100). Suma total de
los ponderadores asignados a cada criterio específico según el criterio
general donde se ubique, tiene que ser igual a 100.
171
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Tabla 2: Orden de prioridades por servicios públicos con brechas
172
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
tiempo previsto, tomando en cuenta lo establecido en el artículo 86° del
TUO de la Ley N° 28411, Ley General del Sistema Nacional de
Presupuesto, aprobado por Decreto Supremo N° 304-2012- EF, así
como de los compromisos asumidos mediante los contratos de
concesión en el marco de las Asociaciones Público-Privadas (APP) y
las Obras por Impuestos.
Paso 2: Clasificar los servicios asociados con brechas, de acuerdo a los criterios
de priorización definidos en la tabla N°1, en tres grupos:
- Grupo 1: Prioridad muy alta
- Grupo 2: Prioridad alta
- Grupo 3: Prioridad media
173
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
ANEXO 2
FORMATO DE PRESENTACIÓN DE LOS CRITERIOS DE PRIORIZACIÓN
DE GOBIERNOS REGIONALES Y GOBIERNOS
LOCALES
Criterios
P1 Criterios específicos P2
generales
Cumplimiento de los objetivos de los
Alineamiento
planes estratégicos sectoriales y planes
institucional
de desarrollo concertado.
Tamaño de la brecha, distancia entre la
Asignación
brecha promedio nacional y la brecha
eficiente
territorial, entre otros.
Nivel de pobreza, nivel socioeconómico,
tamaño de la población, índice de
Inclusión social
desarrollo humano, zona de frontera,
ámbito geográfico, entre otros.
Capacidad de financiamiento de la
Sostenibilidad operación y mantenimiento de
proyectos, entre otros.
… (Otros) … (Otros)
Nota:
P1: Ponderación de cada criterio general (valor de 1 al 100). Suma total de los
ponderadores tiene que ser igual a 100.
P2: Ponderación por cada criterio específico (valor de 1 al 100). Suma total de
los ponderadores asignados a cada criterio específico según el criterio
general donde se ubique, tiene que ser igual a 100.
174
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Tabla 2: Orden de prioridades por servicios públicos con brechas
175
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
tiempo previsto, tomando en cuenta lo establecido en el artículo 86° del
TUO de la Ley N° 28411, Ley General del Sistema Nacional de
Presupuesto, aprobado por Decreto Supremo N° 304-2012- EF, así
como de los compromisos asumidos mediante los contratos de
concesión en el marco de las Asociaciones Público-Privadas (APP) y
las Obras por Impuestos.
Paso 2: Clasificar los servicios asociados con brechas, de acuerdo a los criterios
de priorización definidos en la tabla N°1, en tres grupos:
- Grupo 1: Prioridad muy alta
- Grupo 2: Prioridad alta
- Grupo 3: Prioridad media
176
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
DIRECTIVA 01
PROGRAMACIÓN MULTIANUAL
EN EL MARCO DEL SNPMGI
DIRECTIVA Nº 01
177
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
178
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
SECCIÓN I
OBJETO Y ALCANCE
BASE LEGAL
ÁMBITO DE APLICACIÓN
La presente Directiva es aplicable a las Entidades del Sector Público No
Financiero sujetas al Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de
Inversiones, creado mediante el Decreto Legislativo N° 1252, y sus Entidades y
Empresas adscritas.
SECCIÓN II
FUNCIONES
179
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Son órganos del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de
Inversiones, los siguientes:
180
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
los Sectores del Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales o Gobiernos
Locales.
181
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Asimismo, designa al órgano que realizará las funciones de la Unidad
Formuladora, así como a su Responsable, para lo cual deberá verificar el
cumplimiento del perfil profesional establecido en el Anexo N° 02: Perfil
Profesional del Responsable de la Unidad Formuladora.
182
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
respectivas y lo presenta al OR para su aprobación. La OPMI también
coordinará con las entidades agrupadas o adscritas a su Sector, Gobierno
Regional o Gobierno Local, respectivamente.
Gobierno Local que realizarán las funciones de Unidad Formuladora, así como
a sus Responsables, mediante el Formato N° 02: Registro de la Unidad
Formuladora en el Banco de Inversiones, de la presente Directiva. Dicho
responsable deberá cumplir con el Perfil establecido en el Anexo N° 02: Perfil
Profesional del Responsable de la Unidad Formuladora, de la presente
Directiva. Asimismo registra a la Unidad Ejecutora de Inversiones, mediante
el Formato N° 03: Registro de la Unidad Ejecutora de Inversiones en el Banco
de Inversiones, de la presente Directiva.
183
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Interregional o Mancomunidad Regional en el Banco de Inversiones,
debidamente suscrito por el mismo.
184
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
inversión en el aplicativo informático del Banco de Inversiones junto con su
Responsable, mediante el Formato N° 03: Registro de la Unidad Ejecutora de
Inversiones en el Banco de Inversiones, de la presente Directiva. Por su
especialidad realiza las funciones de Unidad Ejecutora de Inversiones
establecidas por la normatividad de dicho Sistema.
SECCIÓN III
185
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
c) La OPMI del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, según corresponda,
establece los objetivos a alcanzar y los criterios de priorización para las
inversiones, señalando las metas de producto e indicadores de resultado en
un horizonte mínimo de 3 años, en el marco de las competencias de sus
niveles de gobierno respectivos, conforme a la normatividad de la materia y
en concordancia con los planes sectoriales nacionales, de acuerdo al Anexo
N° 03: Instructivo para el registro de los contenidos del Programa Multianual
de Inversiones, de la presente Directiva.
186
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Las UF y UEI, deberán informar a la OPMI respecto del estado de sus
inversiones, independientemente de la etapa del Ciclo de Inversión en la cual se
encuentren, así como de aquellas inversiones que se encuentren a nivel de idea,
proyectos con estudios de preinversión en elaboración o inversiones con fichas
técnicas en elaboración, según corresponda.
v. Las inversiones sin ejecución que cuenten con Expediente Técnico, Estudio
Definitivo o similar, según la normatividad de la materia;
vi. Las inversiones sin ejecución que cuenten con aprobación o viabilidad,
según corresponda; y,
187
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
- El periodo de inicio y término estimado tanto para la fase de Formulación y
Evaluación como para la fase de Ejecución, según sea el caso;
e. Los proyectos que se financien y/o ejecuten por más de una entidad del
Gobierno Nacional pertenecientes a Sectores diferentes, o aquellos proyectos
que se financien y/o ejecuten por más de un Gobierno Regional y/o Gobierno
Local, se consignan en la cartera de inversiones del Sector, Gobierno
Regional o Gobierno Local según lo hayan acordado, señalando el documento
mediante el cual se produjo el respectivo acuerdo.
188
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
g. La cartera de inversiones de los Sectores comprenderá las inversiones sujetas
a transferencias a favor de los Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales,
consecuentemente, éstos no incluirán dichas inversiones en sus carteras de
inversiones.
189
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
activo o bien, de corresponder; así como el monto de inversión total estimado, el
plazo estimado de inicio y término de su ejecución.
El PMI sectorial debe enmarcarse en los Planes Sectoriales Nacionales. Los PMI
regionales y locales, según corresponda, deben enmarcarse, adicionalmente, a
los Planes de Desarrollo Concertado Regionales y Locales, respectivamente.
190
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
en el Módulo de Programación Multianual de Inversiones, hasta antes del 30 de
marzo de cada año. Cuando dicha fecha recayera en un día no laborable, el
plazo vence el último día hábil anterior a la misma.
Hasta el último día hábil de enero de cada año fiscal siguiente al año en el cual
se elaboró el PMI, la OPMI revisa el avance de las metas de producto e
indicadores de resultados previstos en el PMI, con la información recibida de las
191
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
UF y UEI del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, según corresponda,
y tomando en cuenta la información sobre la evaluación efectuada por la DGPMI
respecto a la consistencia de los PMI y la programación presupuestaria anual,
realiza la actualización de la cartera de inversiones del PMI de acuerdo al Anexo
N° 03: Instructivo para el registro de los contenidos del Programa Multianual de
Inversiones, de la presente Directiva y lo presenta al OR.
La DGPMI verifica que los PMI actualizados tengan relación con la asignación
total que hayan determinado los pliegos y revisa que se cumplan los indicadores
asociados a la brecha de infraestructura y de acceso a servicios públicos y los
criterios de priorización presentados mediante los Anexos Nos. 01 y 02 del
Reglamento, según corresponda, para su inclusión en la formulación
presupuestaria por los Sectores del Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales o
Gobiernos Locales.
El PMIE actualizado será publicado en el portal institucional del MEF por la
DGPMI.
192
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
193
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
resultados previstos en el PMI, para lo cual realizará reportes semestrales y
anuales de acuerdo a los Formatos Nos. 04 y 05 de la presente Directiva,
información que también podrá ser considerada para la actualización de los
respectivos PMI.
Los referidos reportes deberán ser registrados por la OPMI en el aplicativo
informático del Banco de Inversiones y publicados en el portal institucional del
Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, respectivo.
194
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
ANEXOS Y FORMATOS
Anexos:
Anexo N°01: Perfil profesional del Responsable de la Oficina de Programación
Multianual de Inversiones.
Anexo N° 02: Perfil profesional del Responsable de la Unidad Formuladora.
Anexo N° 03: Instructivo para el registro de los contenidos del Programa
Multianual de Inversiones.
Anexo N° 04: Clasificador Institucional del Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones.
Anexo N° 05: Contenido Mínimo del Informe de sustento para incorporar
inversiones no previstas en el PMI aprobado
Anexo N° 06: Equivalencias de los Sectores del Gobierno Nacional con los
clasificadores presupuestarios.
Anexo N° 07: Clasificador de Responsabilidad Funcional del Sistema Nacional
de Programación Multianual y Gestión de Inversiones.
Formatos:
Formato N° 01: Registro de la Oficina de Programación Multianual de Inversiones
en el Banco de Inversiones.
Formato N° 02: Registro de la Unidad Formuladora en el Banco de Inversiones.
Formato N° 03: Registro de la Unidad Ejecutora de Inversiones en el Banco de
Inversiones.
Formato N° 04: Registro UF - Mancomunidad Municipal en el Banco de
Inversiones.
Formato N° 05: Registro UF - Junta de Coordinación Interregional o
Mancomunidad Regional en el Banco de Inversiones.
Formato N° 06: Seguimiento de Resultados - Semestral.
Formato N° 07: Seguimiento de Resultados - Anual y Programación Multianual.
195
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
196
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
DIRECTIVA 01
PROGRAMACIÓN MULTIANUAL:
ANEXOS
197
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
198
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
ANEXO Nº 01
199
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
ANEXO Nº 02
200
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
ANEXO N° 03
1. Presentación
2. Objetivos
3. Brechas de Servicios
4. Cartera de Inversiones
SECCIÓN 1: PRESENTACIÓN
OPMI de la entidad
Fecha de elaboración
201
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Los datos de la Sección 1 se completan de manera automática cuando el usuario
introduce su nombre de usuario y contraseña. Estos datos corresponden a la
identificación de la OPMI y la fecha en la que se elabora el PMI.
SECCIÓN 2: OBJETIVOS
Los datos de la Sección 2 son introducidos por el usuario. Estos deben indicar
los objetivos estratégicos sectoriales o territoriales que persigue el PMI del
Sector, Gobierno
Regional o Gobierno Local. Estos objetivos deben estar alineados con aquellos
descritos en los planes sectoriales nacionales, así como los planes de
desarrollos concertados regionales y locales, respectivamente.
SECCIÓN 2: OBJETIVOS
Objetivos estratégicos del GN1
Definición / Descripción:
202
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Meta al 2019 (Año actual +2)
Meta al 2020 (Año actual +3)
Meta al 2021, opcional (Año actual
+4)
Meta al 2022, opcional (Año actual
+5)
Tipo de Inversión
En la celda se incluyen las opciones: Ampliación Marginal, Proyecto de
Inversión, Reposición, Optimización, Rehabilitación y Genéricos.
En el caso de Genéricos, el MPMI sólo admitirá el caso de continuidad.
203
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Estado del Ciclo de Inversión
Las opciones de estados son: Idea, Formulación, Viable, Expediente Técnico
(ET), y Ejecución.
Condicional al Tipo de Inversión [primera columna].
Para proyecto de inversión se activan todas las opciones.
Para Ampliación Marginal, Reposición, Optimización y Rehabilitación, se activan
las siguientes opciones: idea, expediente Técnico (ET), y Ejecución.
Para Genéricos sólo se habilita la opción de Ejecución.
Código Único
Condicional al Tipo de Inversión [primera columna] y Estado del Ciclo [Segunda
Columna]
Para PIP y Genéricos el MPMI permite al usuario ingresar el código único.
Para Ampliación Marginal, Reposición, Optimización y Rehabilitación el MPMI
genera un código único.
Estado
Condicional al Tipo de Inversión [primera columna] y Estado del Ciclo [Segunda
Columna]
Esta columna sólo se habilita para la combinación PIP [Tipo de Inversión –
Primera Columna] y cualquiera del estado del Ciclo [Segunda Columna] excepto
Idea.
Las opciones de estados son: Activo e Inactivo. Esta respuesta las obtiene
automáticamente el MPMI según su código único.
Cuando el Banco de Inversiones indique que el PIP está INACTIVO deshabilita
todas las demás celdas.
Tipología de proyectos
De estar habilitada la columna, proporciona un menú de opciones.
Naturaleza
De estar habilitada la columna, proporciona un menú de opciones.
204
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Nivel de Gobierno
De estar habilitada la columna, proporciona un menú de opciones.
Unidad Ejecutora
De estar habilitada la columna, proporciona un menú de opciones.
Localización
De estar habilitada la columna, proporciona un menú de opciones.
El UBIGEO se genera automáticamente a partir de los datos de Región,
Provincia y Distrito.
Nombre de inversión
Condicional al Tipo de Inversión [primera columna] y Estado del Ciclo [Segunda
Columna].
Para PIP y Genéricos, el MPMI obtiene el dato del Banco de Inversiones.
Para Ampliación Marginal, Reposición, Optimización y Rehabilitación, el usuario
genera el nombre.
Función
De estar habilitada la columna, proporciona un menú de opciones.
Para PIP y Genéricos, el MPMI obtiene el dato del Banco de Inversiones.
División Funcional
De estar habilitada la columna, proporciona un menú de opciones.
Para PIP y Genéricos, el MPMI obtiene el dato del Banco de Inversiones.
Grupo Funcional
De estar habilitada la columna, proporciona un menú de opciones.
Para PIP y Genéricos, el MPMI obtiene el dato del Banco de Inversiones.
Costo de inversión
Condicional al Tipo de Inversión [primera columna] y Estado del Ciclo [Segunda
Columna].
205
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Para PIP y Genéricos, el MPMI obtiene el dato del Banco de Inversiones.
El monto sólo acepta números enteros. No decimales.
Devengado Acumulado
Condicional al Tipo de Inversión [primera columna] y Estado del Ciclo [Segunda
Columna].
Para PIP y Genéricos, el MPMI obtiene el dato del Banco de Inversiones.
El monto sólo acepta números enteros. No decimales.
Fuente Financiamiento
De estar habilitada la columna, proporciona un menú de opciones.
Rubro
De estar habilitada la columna, proporciona un menú de opciones. Según la
Fuente de Financiamiento.
Modalidad Ejecución
De estar habilitada la columna, proporciona un menú de opciones.
206
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Inicio de Ejecución (Fecha de 1° devengado)
Condicional al Tipo de Inversión [primera columna] y Estado del Ciclo [Segunda
Columna].
En el caso de las Inversiones en Ejecución, el MPMI obtiene el dato del Banco
de Inversiones. Para las Inversiones en el resto de estados, el MPMI permite al
usuario señalar una fecha probable.
Fin de Ejecución
La fecha se determina con un menú desplegable de fechas.
Brecha Asociada
De estar habilitada la columna, proporciona un menú de opciones.
207
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
ANEXO N° 04
SECTOR
ENTIDAD
208
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
PROGRAMA DE DESARROLLO PRODUCTIVO AGRARIO AGRO RURAL
RURAL
AMBIENTE MINAM
MINISTERIO DEL AMBIENTE
INSTITUTO DE INVESTIGACIONES DE LA AMAZONÍA IIAP
PERUANA
INSTITUTO GEOFÍSICO DEL PERÚ IGP
SERVICIO NACIONAL DE METEOROLOGÍA E HIDROLOGÍA SENAMH
I
ORGANISMO DE EVALUACIÓN Y FISCALIZACIÓN OEFA
AMBIENTAL
SERVICIO NACIONAL DE ÁREAS NATURALES SERNAN
PROTEGIDAS DEL ESTADO P
SERVICIO NACIONAL DE CERTIFICACIÓN AMBIENTAL SENACE
PARA LAS INVERSIONES SOSTENIBLES
INSTITUTO NACIONAL DE INVESTIGACIÓN EN INAIGEM
GLACIARES Y ECOSISTEMAS DE MONTAÑA
COMERCIO EXTERIOR Y TURISMO MINCETUR
MINISTERIO DE COMERCIO EXTERIOR Y TURISMO
CENTRO DE FORMACIÓN EN TURISMO CENFOTUR
COMISIÓN PARA LA PROMOCIÓN DEL PERÚ PARA LA PROMPER
EXPORTACIÓN Y EL TURISMO Ú
CONGRESO DE LA REPÚBLICA
CONGRESO DE LA REPÚBLICA
CULTURA
MINISTERIO DE CULTURA
ACADEMIA MAYOR DE LA LENGUA QUECHUA
ARCHIVO GENERAL DE LA NACIÓN AGN
209
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
BIBLIOTECA NACIONAL DEL PERÚ BNP
INSTITUTO NACIONAL DE RADIO Y TELEVISIÓN IRTP
DEL PERÚ
DEFENSA MINDEF
MINISTERIO DE DEFENSA
COMISIÓN NACIONAL DE INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO CONIDA
AEROESPACIAL
ESCUELA NACIONAL DE MARINA MERCANTE “ALMIRANTE ENAMM
MIGUEL GRAU”
INSTITUTO GEOGRÁFICO NACIONAL IGN
INSTITUTO NACIONAL DE DEFENSA CIVIL INDECI
SERVICIO AEROFOTOGRÁFICO NACIONAL SAN
LA FÁBRICA DE ARMAS Y MUNICIONES DEL EJÉRCITO FAME
S.A.C.
SERVICIOS INDUSTRIALES DE LA MARINA IQUITOS S.R.L. SIMA
IQUITOS
SERVICIOS INDUSTRIALES DE LA MARINA S.A. SIMA
PERÚ
CENTRO NACIONAL DE ESTIMACIÓN, PREVENCIÓN Y CENEPR
REDUCCIÓN DEL RIESGO DE DESASTRES ED
210
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
211
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
UNIVERSIDAD NACIONAL PEDRO RUIZ GALLO
UNIVERSIDAD NACIONAL SAN AGUSTÍN
UNIVERSIDAD NACIONAL SAN ANTONIO ABAD
UNIVERSIDAD NACIONAL SAN CRISTÓBAL DE HUAMANGA
UNIVERSIDAD NACIONAL SAN LUIS GONZAGA
UNIVERSIDAD NACIONAL SANTIAGO ANTÚNEZ DE MAYOLO
UNIVERSIDAD NACIONAL TECNOLÓGICA DEL CONO SUR DE LIMA
UNIVERSIDAD NACIONAL TORIBIO RODRÍGUEZ DE MENDOZA DE
AMAZONAS
UNIVERSIDAD NACIONAL AUTONÓMA DE ALTO AMAZONAS
UNIVERSIDAD NACIONAL AUTONÓMA DE TAYACAJA DANIEL HERNANDEZ
MORILLO
UNIVERSIDAD NACIONAL AUTONÓMA DE CHOTA
UNIVERSIDAD NACIONAL INTERCULTURAL DE LA SELVA CENTRAL JUAN
SANTOS ATAHUALPA
UNIVERSIDAD NACIONAL INTERCULTURAL FABIOLA SALAZAR LEGUIA DE
BAGUA
UNIVERSIDAD NACIONAL DE JULIACA
UNIVERSIDAD NACIONAL INTERCULTURAL DE QUILLABAMBA
UNIVERSIDAD NACIONAL AUTÓNOMA ALTOANDINA DE TARMA
UNIVERSIDAD NACIONAL DE CAÑETE
UNIVERSIDAD NACIONAL DE FRONTERA
UNIVERSIDAD NACIONAL DE BARRANCA
UNIVERSIDAD NACIONAL AUTÓNOMA DE HUANTA
UNIVERSIDAD NACIONAL DE JAÉN
SALUD
MINISTERIO DE SALUD MINSA
INSTITUTO NACIONAL DE ENFERMEDADES INEN
NEOPLÁSICAS
INSTITUTO NACIONAL DE SALUD INS
SEGURO INTEGRAL DE SALUD SIS
SUPERINTENDENCIA DE ENTIDADES PRESTADORAS SEPS
DE SALUD
SEGURO SOCIAL DE SALUD DEL PERÚ ESSALUD
INSTITUTO NACIONAL DE CIENCIAS NEUROLÓGICAS INCN
INSTITUTO NACIONAL DE OFTALMOLOGÍA INO
INSTITUTO NACIONAL DE SALUD DEL NIÑO ISN
INSTUTO NACIONAL DE SALUD MENTAL INSMHDHN
INSTITUTO NACIONAL DE REHABILITACIÓN INR
INSTITUTO NACIONAL MATERNO PERINATAL INMP
GOBIERNO REGIONAL JUNÍN
212
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
SERVICIO DE ADMINISTRACIÓN TRIBUTARIA – SATH
EMPRESA DE SERVICIOS MULTIBPLES PPH – EMSEM
EMPRESA DE SERVICIOS DE AGUA POTABLE Y SEDAM HUANCAYO
ALCANTARILLADO MUNICIPAL
213
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
ANEXO N° 05
214
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
I. DATOS GENERALES
DEVENGADO ACUMULADO
PROGRAMACIÓN MONTO DE
INVERSIÓN
2018 (AÑO ACTUAL + 1)
2019 (AÑO ACTUAL + 2)
2020 (AÑO ACTUAL + 3)
FUENTE DE FINANCIAMIENTO
RUBRO
NIVEL DE GOBIERNO
UNIDAD EJECUTORA
INDICADOR DE BRECHA ASOCIADO
ORDEN DE PRIORIDAD EN LA
CARTERA DE INVERSIONES
CODIGO UNICO INVERSIÓN
POSTERGADA (solo si corresponde)
II. ANÁLISIS
Describir los pasos que ha seguido la inversión no prevista dentro del Sistema
Nacional de Programación y Gestión de Inversiones y describir la razón por la
cual no fue considerada en la PMI vigente y por qué no podría esperar al
siguiente período fiscal para ser incluida en la actualización de la PMI. Incluir
una explicación de cómo la inversión no prevista se vincula al cierre de
brechas de infraestructura y/o servicios.
215
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
En caso la incorporación de la inversión no prevista conlleve a la postergación
de otra inversión describir las razones por las cuales la inversión en cuestión
debe ser postergada y/o cancelada.
Se deben incluir como Anexos los documentos que sustenten el análisis
realizado.
III. CONCLUSIONES
Indicar el resultado del análisis y los principales motivos que sustentan dicho
resultado.
Fecha:
Entidad:
Nombre del Responsable de la OPMI:
Firma:
216
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
ANEXO N° 06
Según lo dispuesto por el numeral 4.1 del artículo 4 del Reglamento del Decreto Legislativo
N° 1252.
217
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
ANEXO N° 07
El presente Anexo corresponde a las funciones que recaen sobre los Sectores u
Organismos Constitucionalmente Autónomos, conforme lo dispuesto en el
numeral 4.1 del artículo 4 del Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252,
Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y
Gestión de Inversiones y deroga la Ley N° 27293, Ley del Sistema Nacional de
Inversión Pública, aprobado por Decreto Supremo N° 027-2017-EF.
218
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Grupo Funcional
FUNCIÓN 18: División Funcional Vivienda, Construcción
0088: Saneamiento
SANEAMIENTO 040: Saneamiento y Saneamiento
Urbano
Grupo Funcional
Vivienda, Construcción
0089: Saneamiento
y Saneamiento
Rural
Grupo Funcional
0093: Regulación y Salud
control sanitario
Grupo Funcional
División Funcional 0094: Control Salud
043: Salud Colectiva epidemiológico
Grupo Funcional
0095: Control de
Salud
riesgos y daños para la
FUNCIÓN 20:
salud
SALUD
Grupo Funcional
0096: Atención Salud
Medica Básica
Grupo Funcional
División Funcional 0097: Atención Salud
044: Salud Individual médica especializada
Grupo Funcional
0098: Servicios de
Salud
Diagnóstico y
Tratamiento
Grupo Funcional
0114: Desarrollo de Desarrollo e Inclusión
capacidades sociales y Social
económicas
FUNCIÓN 23:
División Funcional Desarrollo e Inclusión
PROTECCION
051: Asistencia social Social (para PIP
SOCIAL Grupo Funcional
vinculados a CUNA
0115: Protección de
MÁS, JUNTOS Y
poblaciones en riesgo
FONCODES), Mujer y
Poblaciones Vulnerables
219
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
220
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
DIRECTIVA 01
PROGRAMACIÓN MULTIANUAL:
FORMATOS
221
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
222
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
FORMATO N° 01:
REGISTRO DE LA OFICINA DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE
INVERSIONES (OPMI) EN EL BANCO DE INVERSIONES
I.- DATOS DEL ÁREA U ÓRGANO ESPECÍFICO QUE REALIZARÁ LAS FUNCIONES DE LA OPMI:
Sector / G. Regional / G. Local1:
Entidad o Empresa:
Nombre del Área u Órgano2:
Dirección:
Departamento: Provincia: Distrito:
Teléfono(s): Fax:
Correo(s) Electrónico(s) Oficial(es) que usará la OPMI3:
___________________@_________________
___________________@_________________
____________________________________
Nombre, firma y sello del Órgano Resolutivo
Para registrar o actualizar datos de una OPMI, el formato deberá ser firmado por el Órgano
Resolutivo del Sector, GR o GL (Ministro, Titular o máxima autoridad ejecutiva del Sector,
Gobernador Regional o Alcalde) según corresponda.
1 Del Clasificador Institucional del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones – Anexo N°
04.
2
El Área u Órgano al que se encargarán las funciones de OPMI deberá ser distinto de aquellos que realizan funciones
de Unidad Formuladora o Unidad Ejecutora de Inversiones.
3 A estas direcciones electrónicas se enviará la contraseña de acceso al Banco de Inversiones y demás comunicaciones
referentes al Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones. Sólo se atenderán solicitudes de
actualización provenientes de estas direcciones electrónicas.
223
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
FORMATO N° 02:
REGISTRO DE LA UNIDAD FORMULADORA (UF) EN EL BANCO DE
INVERSIONES
I.- Datos del Área u Órgano específico de la Entidad que realizará las funciones de Unidad
Formuladora:
Sector / G. Regional / G. Local4:
Entidad o Empresa:
Nombre del Área u Órgano de la Entidad5:
Dirección:
Departamento: Provincia: Distrito:
Teléfono(s): Fax:
Correo(s) Electrónico(s) Oficial(es) que usará la Unidad Formuladora6:
___________________@_________________
___________________@_________________
__________________________________________
Nombre, firma y sello del Responsable de la OPMI
Para registrar o actualizar datos de una Unidad Formuladora, registro debe ser realizado por el
Responsable de la OPMI.
4 Del Clasificador Institucional del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones – Anexo N°
04.
5
El Área u Órgano al que se encargarán las funciones de UF deberá ser distinto de aquel realiza las funciones de OPMI.
6 A estas direcciones electrónicas se enviará la contraseña de acceso al Banco de Inversiones y demás comunicaciones
referentes al Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones. Sólo se atenderán solicitudes de
actualización provenientes de estas direcciones electrónicas.
224
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
FORMATO N° 03:
I.- Datos del Área u Órgano específico de la Entidad que realizará las funciones de Unidad
Ejecutora de Inversiones:
Sector / G. Regional / G. Local7:
Entidad o Empresa:
Nombre del Área u Órgano de la Entidad8:
Dirección:
Departamento: Provincia: Distrito:
Teléfono(s): Fax:
Correo(s) Electrónico(s) Oficial(es) que usará la Unidad Ejecutora de Inversiones9:
___________________@_________________
___________________@_________________
__________________________________________
Nombre, firma y sello del Responsable de la OPMI
Para registrar o actualizar datos de una Unidad Ejecutora de Inversiones, el registro debe ser
realizado por el Responsable de la OPMI.
7 Del Clasificador Institucional del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones – Anexo N°
04.
8
El Área u Órgano al que se encargarán las funciones de UEI deberá ser distinto de aquel realiza las funciones de OPMI.
9 A estas direcciones electrónicas se enviará la contraseña de acceso al Banco de Inversiones y demás comunicaciones
referentes al Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones. Sólo se atenderán solicitudes de
actualización provenientes de estas direcciones electrónicas.
225
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
FORMATO N° 04:
REGISTRO UF – MANCOMUNIDAD MUNICIPAL
EN EL BANCO DE INVERSIONES
_______________________________________
Nombre, firma y sello del Responsable de la OPMI
Para registrar o actualizar datos de una UF, el formato deberá ser firmado por el Responsable de la
OPMI del Gobierno Local encargado de la formulación y evaluación de los proyectos de la
Mancomunidad Municipal.
10La formulación de fichas técnicas y los estudios de preinversión estarán a cargo de la Mancomunidad Municipal
previamente registrada de acuerdo a lo dispuesto en el numeral 5.4 del artículo 5 de la Ley N° 29029, Ley de la
Mancomunidad Municipal, modificada por la Ley N° 29341.
11
A estas direcciones electrónicas se enviará la contraseña de acceso al Banco de Inversiones y demás comunicaciones
referentes al Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones. Sólo se atenderán solicitudes de
actualización provenientes de estas direcciones electrónicas.
12 De acuerdo al artículo 5 de la Ley N° 29029, Ley de la Mancomunidad Municipal.
13. Conforme al numeral 27.1 del artículo 27 del Reglamento de la Ley N° 29029, Ley de la Mancomunidad Municipal,
_____________________________________________________________
Nombre, firma y sello del Responsable de la OPMI
Para registrar o actualizar datos de una UF, el formato deberá ser firmado por el Responsable de
la OPMI del Gobierno Regional encargado de la formulación y evaluación de los proyectos de la
Mancomunidad Regional.
14 La Formulación y Evaluación de sus proyectos de inversión estará a cargo de la Mancomunidad Regional previamente
registrada de acuerdo a lo dispuesto en el numeral 2 del artículo 6 de la Ley N° 26768, Ley de Mancomunidad Regional.
15 A estas direcciones electrónicas se enviará la contraseña de acceso al Banco de Inversiones y demás comunicaciones
referentes al Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones. Sólo se atenderán solicitudes de
actualización provenientes de estas direcciones electrónicas.
16 De acuerdo al artículo 6 de la Ley N° 29768, Ley de Mancomunidad Regional.
17 Conforme al numeral 27.1 del artículo 27 del Reglamento de la Ley N° 29768, Ley de Mancomunidad Regional.
227
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
FORMATO N° 06
SEGUIMIENTO DE RESULTADOS - SEMESTRAL
Producto 2
Producto X
RESULTADOS
Resultado 1
Resultado 2
Resultado X
228
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
FORMATO N° 07
Producto 2
Producto X
RESULTADOS
Resultado 1
Resultado 2
Resultado X
229
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Producto 2
Producto X
RESULTADOS
Resultado 1
Resultado 2
Resultado X
230
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
CAPÍTULO 05
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
EN EL MARCO DEL SNPMGI
DIRECTIVA 02
231
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
232
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
SECCIÓN I
OBJETO Y ALCANCE
BASE LEGAL
Decreto Legislativo N° 1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema
Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones y deroga la
Ley N° 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública y modificatoria.
Para efectos de la presente Directiva, se le mencionará en adelante como el
Decreto Legislativo.
Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252, Decreto Legislativo que crea el
Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones y
deroga la Ley N° 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública,
aprobado por Decreto Supremo N° 027-2017-EF y modificatoria. Para
efectos de la presente Directiva, se le mencionará en adelante como el
Reglamento.
ÁMBITO DE APLICACIÓN
La presente Directiva es aplicable a las Entidades del Sector Público No
Financiero sujetas al Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de
Inversiones, creado mediante el Decreto Legislativo N° 1252, y sus Entidades y
Empresas adscritas.
DEFINICIONES
233
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
ampliar, mejorar o recuperar la capacidad de producción de bienes y/o
servicios que el Estado tenga responsabilidad de brindar o de garantizar su
prestación. Asimismo, se debe tener en cuenta lo siguiente:
SECCIÓN II
234
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Inversiones, que en la fase de Formulación y Evaluación, tiene las siguientes
funciones:
235
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
En la fase de Formulación y Evaluación, el OR del Sector del Gobierno
Nacional tiene las siguientes funciones:
a) Aprueba las metodologías específicas para la formulación de los proyectos
de inversión que se enmarquen en su responsabilidad funcional, aplicables
a los tres niveles de gobierno. Dichas metodologías no podrán contener
aspectos contrarios a la metodología general aprobada por la DGPMI.
b) Definen y aprueban progresivamente las fichas técnicas aplicables a los
proyectos de inversión.
236
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
e) Revisa periódicamente las normas técnicas sectoriales y propone su
actualización, en coordinación con las Unidades Formuladoras y Unidades
Ejecutoras de Inversiones.
b) Elabora las fichas técnicas y los estudios de preinversión para los proyectos
de inversión, conforme a lo señalado en el literal a), con el fin de sustentar
la concepción técnica y el dimensionamiento de los proyectos de inversión,
para la determinación de su viabilidad, teniendo en cuenta los objetivos,
metas de producto e indicadores de resultado previstos en la fase de
Programación Multianual; así como, los recursos para la operación y
mantenimiento de los activos generados por el proyecto y las formas de
financiamiento.
237
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
g) En el caso de las UF de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales,
formulan y evalúan proyectos que se enmarquen en las competencias de
su nivel de Gobierno.
SECCIÓN III
238
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
DEFINICIÓN DE FICHAS TÉCNICAS Y ESTANDARIZACIÓN DE
PROYECTOS
239
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
inversiones del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, a efectos de
evaluar la probabilidad y período de ejecución del proyecto de inversión.
240
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
estudio. La información contenida en las fichas técnicas o en los estudios de
preinversión, así como los registros a que se refiere la presente disposición
son de única y exclusiva responsabilidad de la UF que formuló y evaluó el
proyecto.
241
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
a los proyectos expresamente indicados en su solicitud de conformación
contenida en el estudio de preinversión a nivel de Perfil del Programa.
242
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
la función, división funcional o grupo funcional en que se enmarca dicho
proyecto. La opinión favorable está implícita cuando el proyecto ha sido
declarado viable.
CONFORMACIÓN DE UN CONGLOMERADO
1. Las características que deben reunir los proyectos de inversión que conformen
un Conglomerado son:
a) Ser de pequeña escala;
b) Ser similares en cuanto a diseño, tamaño o costo unitario;
c) Enmarcarse en el PMI sectorial, regional o local;
d) Las intervenciones a realizar estén orientadas a lograr el mismo objetivo;
e) Los criterios para que la identificación y aprobación de cada proyecto de
inversión se puedan estandarizar;
f) Correspondan a una misma función y programa, de acuerdo al Anexo N° 07:
Clasificador de Responsabilidad Funcional, de la Directiva N° 001-2017-
EF/63.01.
243
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
2. La conformación de un Conglomerado forma parte del estudio de preinversión
a nivel de Perfil del Programa de Inversión, el cual debe ser acompañado del
Formato 04: Conformación del Conglomerado, de la información y análisis de
una muestra representativa de proyectos que sustenten el tipo de intervención
a realizar y que éstas cumplan con las características que se enuncian en el
numeral anterior.
DECLARACIÓN DE VIABILIDAD
244
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
sociedad en general, y que dicho bienestar sea sostenible durante el
funcionamiento del proyecto.
245
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
REQUERIMIENTOS DE FICHAS TÉCNICAS Y ESTUDIOS DE
PREINVERSIÓN PARA LA FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE
PROYECTOS DE INVERSIÓN
1. Los niveles para declarar la viabilidad de los proyectos de inversión son los
siguientes:
RANGOS DE MONTOS DE
INVERSIÓN A PRECIOS DE TIPO DE DOCUMENTO TÉCNICO
MERCADO EN UIT
Ficha técnica simplificada
Hasta 750
(proyectos de inversión simplificados)
Ficha técnica estándar (proyectos de
inversión estándar)
Perfil (proyectos de inversión no
Mayor a 750 y menor a 15000*
estandarizados a la fecha de su
formulación o proyectos de inversión
de alta complejidad)
Mayor o igual a 15000* y menor a Perfil (proyectos de inversión de alta
407000 complejidad)
Perfil reforzado (proyectos de
Mayor o igual a 407000
inversión de alta complejidad)
* O según la línea de corte establecida por el Sector.
246
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
los proyectos de inversión que no sean estandarizables por el Sector del
Gobierno Nacional, correspondiente, y cuyos montos de inversión se
encuentren comprendidos entre las 750 UIT y las 407 000 UIT.
247
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
para su provisión sea ampliada, en cuyo caso deben formular el proyecto de
inversión respectivo.
SECCIÓN IV
248
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
tiene la capacidad técnica y financiera, así como la competencia legal para la
ejecución del proyecto de inversión.
249
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
SECCIÓN V
NORMAS ESPECÍFICAS
250
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
SECCIÓN VI
ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN Y PROGRAMAS DE INVERSIÓN
ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN
Sin perjuicio de lo antes señalado, las Entidades Públicas podrán optar por
aplicar los estudios previstos en el marco de SNIP para la Fase de Preinversión,
debiendo comunicar ello el OR respectivo a la DGPMI, para las habilitaciones
informáticas en el Banco de Inversiones
251
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
proyectos no viables, así como los registros correspondientes en el Banco de
Inversiones.
PROGRAMAS DE INVERSIÓN
ANEXOS Y FORMATOS
Anexos:
Anexo N° 01: Contenido Mínimo del estudio de preinversión a nivel de Perfil.
Anexo N° 02: Contenido Mínimo del estudio de preinversión a nivel de Perfil
reforzado.
Anexo N° 03: Parámetros de Evaluación Social.
Anexo N° 04: Contenido Mínimo del estudio de preinversión a nivel de Perfil de
un Programa de Inversión.
Anexo N° 05: Modelo de convenio para la formulación y evaluación de proyectos
de inversión de competencia regional.
Anexo N° 06: Modelo de convenio para la formulación y evaluación de proyectos
de inversión de competencia municipal exclusiva.
Formatos:
Formato N° 01: Registro de Proyecto de Inversión.
252
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Formato N°02: Registro de Inversiones de Optimización, Ampliación Marginal,
Reposición y Rehabilitación.
Formato N° 03: Registro del Programa de Inversión.
Formato N° 04: Conformación del Conglomerado.
Formato N° 05: Modelo de Ficha Técnica General Simplificada.
Formato N° 06: Modelo de Ficha Técnica General Estándar.
253
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
254
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
DIRECTIVA 02
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN:
ANEXOS
255
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
256
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
ANEXO N° 01
257
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
estudio de pre inversión a nivel de perfil reforzado” (ver Anexo N° 02 de la
Directiva para la Formulación y Evaluación en el marco de Invierte.pe).
258
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
A continuación, se detalla el contenido mínimo que se empleará en la elaboración
de un estudio de perfil:
1. RESUMEN EJECUTIVO
Síntesis del estudio. Este resumen debe reflejar la información empleada y los
resultados más relevantes del proceso de elaboración del estudio de
preinversión. En el apéndice se incluye orientaciones al respecto.
2. IDENTIFICACIÓN
2.1. Diagnóstico
259
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
los niveles de servicio4, así como las posibilidades reales de
optimizar la oferta existente; para ello, se analizará y evaluará,
entre otros: (i) los procesos y factores de producción (recursos
humanos, infraestructura, equipamiento, entre otros), teniendo
presente las normas técnicas y estándares de calidad5; (ii) los
niveles de producción; (iii) las capacidades de gestión; (iv) la
percepción de los usuarios respecto a los servicios que reciben (v)
la exposición y vulnerabilidad de la UP frente a los peligros
identificados en el diagnóstico del área de estudio, así como los
efectos del cambio climático; y, (vi) los impactos ambientales que
se estuviesen generando.
260
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
De acuerdo con la tipología del proyecto, considerar en el
diagnóstico, entre otros, los enfoques de género, interculturalidad,
estilos de vida, costumbres, patrones culturales, condiciones
especiales como discapacidad, situaciones de riesgo en el contexto
de cambio climático o de contaminación ambiental, a efectos de
tomarlos en cuenta para el diseño del proyecto. Igualmente, es
importante que se analice los grupos que pueden ser o sentirse
afectados con la ejecución del proyecto, o podrían oponerse; sobre
esta base, se plantearán las medidas para reducir el riesgo de
conflictos sociales con tales grupos.
Especificar el objetivo central o propósito del proyecto, así como los objetivos
específicos o medios (de primer orden y fundamentales), los cuales deben
reflejar los cambios que se espera lograr con las intervenciones previstas.
Sistematizar el análisis en el árbol de medios-objetivo-fines.
Plantear las alternativas de solución del problema, sobre la base del análisis
de las acciones que concretarán los medios fundamentales. Dichas
alternativas deberán tener relación con el objetivo central, ser técnicamente
posibles, pertinentes y comparables.
261
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
3. FORMULACIÓN
262
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
se debe avanzar en la configuración técnica de tales alternativas
propuestas. Ello conlleva el desarrollo de aspectos físicos-técnicos
interdependientes: la localización, el tamaño y la tecnología de
producción o de construcción. Los elementos técnicos derivarán en
requerimientos de recursos para inversión y para operar y
mantener el proyecto.
263
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Estimar los costos de inversión para cada alternativa, sobre la
base de los requerimientos de recursos definidos en el numeral
anterior y la aplicación de costos por unidad de medida de
producto; la metodología de estimación de los costos aplicados
serán sustentados. Considerar todos los costos en los que se
tenga que incurrir en la fase de ejecución; incluyendo los
asociados con las medidas de reducción de riesgos en contexto
de cambio climático y con la mitigación de los impactos
ambientales negativos, así como los de estudios, licencias,
certificaciones, autorizaciones, expropiaciones, liberación de
interferencias, de corresponder.
b. Costos de reposición
Especificar el flujo de requerimientos de reposiciones o reemplazo
de activos durante la fase de funcionamiento del proyecto y
estimar los costos correspondientes.
4. EVALUACIÓN
264
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
del proyecto y, de ser el caso, con los asociados con la gestión del
riesgo en contexto de cambio climático (costos evitados, beneficios
no perdidos). Elaborar los flujos incrementales, sobre la base de la
comparación de los beneficios en la situación “sin proyecto” y la
situación “con proyecto”.
265
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
de vista de la institución (entidad o empresa pública) responsable de la
ejecución y operación del proyecto, con el objeto de determinar su grado
de autosostenibilidad y/o hasta qué punto tendrá que ser financiado con
recursos públicos, sujeto a que el proyecto sea socialmente rentable. Los
resultados de este análisis deberán complementar el análisis integral de
la sostenibilidad del proyecto (numeral 4.3).
266
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
relevantes para garantizar el inicio oportuno la ejecución y la
eficiente ejecución.
5. CONCLUSIONES
Se debe indicar el resultado del proceso de formulación y evaluación del
proyecto (viable o no viable) y detallar los principales argumentos que
sustentan dicho resultado, en términos de lo siguiente:
267
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
- Cumplimiento de los tres atributos que definen la condición de viabilidad de
un proyecto8, en caso el proyecto resulte viable. Si el resultado es no viable,
indicar qué atributo o atributos no se logró cumplir.
- Emitir un juicio técnico sobre la calidad y la pertinencia del grado de
profundización de la información empleada para la elaboración del estudio
de preinversión, así como la consistencia y coherencia de los supuestos
establecidos, las fuentes de información, las normas técnicas, los
parámetros y metodologías empleadas, entre otros elementos claves
relacionados con el fundamento técnico y económico de la decisión de
inversión.
6. RECOMENDACIONES
Como resultado del proceso de elaboración del estudio de preinversión, la UF
planteará recomendaciones técnicas para la UEI que asumirá la ejecución y
posterior operación y mantenimiento, de corresponder. Tales
recomendaciones deberán estar ligadas con las acciones o condiciones que
se deberán asegurar para reducir o eliminar los riesgos que el proyecto podría
enfrentar durante las siguientes fases del Ciclo de Inversiones.
Principalmente, se deberá emitir como mínimo, recomendaciones sobre lo
siguiente:
Fase de Ejecución:
- Las variables críticas que pueden influir en la estimación de los costos de
inversión, así como los plazos de ejecución del proyecto, de tal forma de
generar alertas sobre posibles sobrecostos y sobreplazos durante la etapa de
ejecución. Señalar las limitaciones de información que enfrentó la UF para
realizar tales estimaciones.
- Otros aspectos críticos que la UF juzgue conveniente resaltar, acorde con las
restricciones de información que enfrentó durante la preparación del estudio de
preinversión.
Fase de Funcionamiento.
- Las condiciones que podrían afectar la sostenibilidad del proyecto en general y
la entrega de servicios a la población beneficiaria en particular, en los aspectos
268
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
financieros, presupuestales (asignación de la operación y mantenimiento), de
cobros de tarifas, entre otros. Alertar sobre los riesgos de deterioro acelerado
de los activos que se generan con el proyecto debido a un mantenimiento
intermitente o insuficiente durante el periodo de funcionamiento del proyecto.
- Otros aspectos críticos que la UF juzgue conveniente resaltar, acorde con las
restricciones de información que enfrentó durante la preparación del estudio de
preinversión.
7. ANEXOS
Incluir como anexos la información que sustente o detalle los temas
analizados en el perfil.
APÉNDICE
269
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
las acciones que se incluyen en cada una. Si la alternativa de solución es
única se sustentará el resultado.
C. Determinación de la brecha oferta y demanda:
Se incluirá la tabla de balance de oferta y demanda proyectado en el horizonte
de evaluación del Proyecto. Se precisará el enfoque metodológico, los
parámetros y supuestos utilizados para las estimaciones y proyecciones de la
demanda y la oferta. Se precisará el número de beneficiarios directos del
proyecto.
F. Evaluación Social:
Señalar de manera concisa los beneficios y costos sociales del Proyecto, la
metodología, parámetros y supuestos asumidos para su estimación. Precisar
los indicadores de rentabilidad social y presentar el ranking de alternativas de
acuerdo al criterio de decisión elegido (VAN social o costo-eficacia). Señalar
las variables a las cuales es más sensible el proyecto y los rangos de variación
que afectarían la rentabilidad social o la selección de alternativas.
270
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
cobertura del financiamiento de los costos de operación y mantenimiento, a
partir de las diferentes fuentes de ingresos que el proyecto es capaz de
generar, según sea el caso.
J. Marco Lógico:
Incluir el marco lógico de la alternativa seleccionada, a nivel de propósito,
componentes y fines directos, precisando los indicadores y metas.
271
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
ANEXO N° 02
272
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Tabla I: Nivel o profundidad de la información para la elaboración de un
perfil reforzado por etapas.
Etapa I* Etapa II
Contenido del perfil Complemento
reforzado –principales Información
Información con información
ítems- de fuente
existente de fuente
primaria
primaria
Diagnóstico x x x
Análisis de la demanda** x x x
Análisis de la oferta*** x x x
Análisis técnico de las
alternativas de x x
solución****
Análisis técnico de la
x
alternativa seleccionada
Costos de precio de
x x
mercado
Evaluación social x x
Análisis de sensibilidad y
riesgo (probalístico) de la x x
rentabilidad social
Análisis de sostenibilidad x x
Línea de base para
x
evaluación expost
273
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
a) Ingeniería conceptual: En este nivel se establecen en términos globales los
requerimientos del proyecto, para lo cual se estudia, de acuerdo con el tipo de
bien o servicio a entregar, la capacidad a instalar, los procesos de producción
del bien o servicio, los requerimientos de recursos en las fases de ejecución y
funcionamiento. Se incluye una descripción de las instalaciones, diagramas
de distribución del espacio, diagrama de procesos básicos, de instalación de
equipos, así como estudios preliminares de tamaño, localización y tecnología.
1. RESUMEN EJECUTIVO
Síntesis del estudio. Este resumen debe reflejar la información empleada y los
resultados más relevantes de las dos etapas del proceso de elaboración del
estudio de preinversión. En el apéndice se incluye orientaciones al respecto.
274
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
2. IDENTIFICACIÓN
2.1. Diagnóstico
Se incluirá información cuantitativa, cualitativa, material gráfico,
fotográfico, entre otros, que sustente el análisis, interpretación y medición
de la situación actual negativa que se busca intervenir con el proyecto, los
factores que influyen en su evolución y las tendencias a futuro si no se
ejecuta el proyecto.
275
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
efectos del cambio climático; y, (vi) los impactos ambientales que
se estuviesen generando.
276
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
esta base, se plantearán las medidas para reducir el riesgo de
conflictos sociales con tales grupos.
3. FORMULACIÓN
3.1. Definición del horizonte de evaluación del proyecto
3.2. Estudio de mercado del servicio público
277
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
utilizados; la información provendrá del diagnóstico de involucrados
(numeral 2.1.3). Si la UF considera mayor información por la
complejidad del proyecto, se recomienda utilizar información
primaria, de lo contrario bastará usar información secundaria.
278
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
cambio climático y los impactos ambientales. Resultado de este
análisis se puede identificar alternativas técnicas, que serán
evaluadas para seleccionar la mejor en sus aspectos de diseño,
ejecución y funcionamiento, de tal modo de asegurar que la
intervención cumpla con los niveles de servicio y estándares de
calidad establecidos por el Sector competente del Gobierno
Nacional.
279
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
b. Costos de reposición
Especificar el flujo de requerimientos de reposiciones o
reemplazo de activos durante la fase de funcionamiento del
proyecto y estimar los costos correspondientes.
4. EVALUACIÓN
4.1. Evaluación Social10
4.1.1. Beneficios Sociales
Identificar, cuantificar y valorar (cuando corresponda) los efectos
positivos o beneficios atribuibles al proyecto sobre los usuarios del
servicio, así como las potenciales externalidades positivas; los
beneficios guardarán coherencia con los fines directos e indirectos
del proyecto y, de ser el caso, con los asociados con la gestión del
riesgo en contexto de cambio climático (costos evitados, beneficios
no perdidos). Elaborar los flujos incrementales, sobre la base de la
comparación de los beneficios en la situación “sin proyecto” y la
situación “con proyecto”.
280
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
asociados con la gestión del riesgo en contexto de cambio climático
y los impactos ambientales negativos. Elaborar los flujos
incrementales sobre la base de la comparación de los flujos de
costos en la situación “sin proyecto” y la situación “con proyecto”.
281
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
4.3. Análisis de Sostenibilidad
Especificar las medidas que se están adoptando para garantizar que el
proyecto generará los resultados previstos a lo largo de su vida útil. Entre
los factores que se deben considerar están: (i) la disponibilidad oportuna
de recursos para la operación y mantenimiento, según fuente de
financiamiento; (ii) los arreglos institucionales requeridos en las fases de
ejecución y funcionamiento; (iii) la capacidad de gestión del operador; (iv)
el no uso o uso ineficiente de los productos y/o servicios (v) conflictos
sociales; (vi) la capacidad y disposición a pagar de los usuarios; y, (vii) los
riesgos en contexto de cambio climático. Cuando los usuarios deban
pagar una cuota, tarifa, tasa o similar por la prestación del servicio, se
realizará el análisis para determinar el monto y elaborará el flujo de caja
(acorde con lo señalado en el numeral 4.2). Se debe hacer explícito qué
proporción de los costos de operación y mantenimiento se podrá cubrir
con tales ingresos.
282
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
4.5.2. Para la fase de funcionamiento: (i) detallar quién se hará cargo de
la operación y mantenimiento y la organización que se adoptará; (ii)
definir los recursos e instrumentos que se requerirán para la
adecuada gestión de la UP; (iii) precisar las condiciones previas
relevantes para el inicio oportuno de la operación.
283
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
5. CONCLUSIONES
Se debe indicar el resultado (viable o no viable) del proceso de formulación y
evaluación del proyecto y detallar los principales argumentos que sustentan
dicho resultado, en términos de lo siguiente:
- Las razones de orden técnico y económico por las cuales se seleccionó a la
alternativa que se desarrolló en la segunda etapa y se descartaron el resto
de alternativas planteadas en la primera etapa.
- Cumplimiento de los tres atributos que definen la condición de viabilidad de
un proyecto, en caso el proyecto resulte viable. Si el resultado es no viable,
indicar qué atributo o atributos no se logró cumplir.
- Emitir un juicio técnico sobre la calidad y la pertinencia del grado de
profundización de la información empleada para la elaboración del estudio
de preinversión, así como la consistencia y coherencia de los supuestos
establecidos, las fuentes de información, las normas técnicas, los
parámetros y metodologías empleadas, entre otros elementos claves
relacionados con el fundamento técnico y económico de la decisión de
inversión.
6. RECOMENDACIONES
Como resultado del proceso de elaboración del estudio de preinversión, la UF
planteará recomendaciones técnicas para la UEI que asumirá la ejecución y
posterior operación y mantenimiento, de corresponder. Tales
recomendaciones deberán estar ligadas con las acciones o condiciones que
se deberán asegurar para reducir o eliminar los riesgos que el proyecto podría
enfrentar durante las siguientes fases del Ciclo de Inversiones.
Principalmente, se deberá emitir como mínimo, recomendaciones sobre lo
siguiente:
Fase de Ejecución:
- Las variables críticas que pueden influir en la estimación de los costos de
inversión, así como los plazos de ejecución del proyecto, de tal forma de
generar alertas sobre posibles sobrecostos y sobreplazos durante la etapa de
ejecución. Señalar las limitaciones de información que enfrentó la UF para
realizar tales estimaciones.
284
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
- Otros aspectos críticos que la UF juzgue conveniente resaltar, acorde con las
restricciones de información que enfrentó durante la preparación del estudio de
preinversión.
Fase de Funcionamiento.
- Las condiciones que podrían afectar la sostenibilidad del proyecto en general y
la entrega de servicios a la población beneficiaria en particular, en los
aspectos financieros, presupuestales (asignación de la operación y
mantenimiento), de cobros de tarifas, riesgo de demanda, entre otros. Alertar
sobre los riesgos de deterioro acelerado de los activos que se generan con el
proyecto debido a un mantenimiento intermitente o insuficiente durante el
periodo de funcionamiento del proyecto.
- Otros aspectos críticos que la UF juzgue conveniente resaltar, acorde con las
restricciones de información que enfrentó durante la preparación del estudio
de preinversión.
7. ANEXOS
Incluir como anexos la información que sustente o detalle los temas
analizados durante las dos etapas en el perfil reforzado.
APÉNDICE
Orientaciones para la elaboración del Resumen Ejecutivo.
La Unidad Formuladora, debe tener presente que el Resumen Ejecutivo es el
documento que evidenciará las condiciones en las cuales es declarado viable el
proyecto. El Resumen Ejecutivo debe ser un documento que refleje, de manera
concisa, las principales características del proyecto y los resultados del estudio
a nivel de perfil reforzado. El contenido será el siguiente:
285
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Señalar el servicio público con brecha identificada y priorizada relacionada
con el proyecto, así como el indicador de producto asociado a dicha brecha,
según la Programación Multianual de Inversiones al cual corresponda.
F. Evaluación Social:
Señalar de manera concisa los beneficios y costos sociales del Proyecto, la
metodología, parámetros y supuestos asumidos para su estimación. Precisar
286
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
los indicadores de rentabilidad social y presentar el ranking de alternativas de
acuerdo al criterio de decisión elegido (VAN social o costo-eficacia). Señalar
las variables a las cuales es más sensible el proyecto y los rangos de variación
que afectarían la rentabilidad social o la selección de alternativas.
J. Marco Lógico:
Incluir el marco lógico de la alternativa seleccionada, a nivel de propósito,
componentes y fines directos, precisando los indicadores y metas.
287
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
ANEXO N° 03
Contenido
288
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
1. ESTIMACIÓN DE PARÁMETROS NACIONALES
1.1. Tasa Social de Descuento
La Tasa Social de Descuento (TSD) representa el costo de oportunidad
en que incurre el país cuando utiliza recursos para financiar sus
proyectos.
Estos recursos provienen de las siguientes fuentes: menor consumo
(mayor ahorro), menor inversión privada y del sector externo (préstamos
internacionales). Por lo tanto depende de la preferencia intertemporal del
consumo, de la rentabilidad marginal de la inversión y de la tasa de
interés de los créditos externos.
Parámetro Valor
Tasa Social de Descuento 8%
Fuente: Actualización de la Tasa Social de Descuento. Seminario, 2017
289
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Función 17 : Ambiente
División funcional 054: Desarrollo Estratégico, conservación y
aprovechamiento sostenible del
patrimonio natural
Grupo funcional 0121 : Gestión del cambio climático
290
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
social permite incorporar dentro de la evaluación el costo o beneficio social
neto que tiene aumentar y/o disminuir las emisiones de Gases de Efecto
invernadero (GEI).
Este precio social se podría utilizar para cualquier tipología de proyectos
en que exista una medida de sus emisiones de GEI, tales como proyectos
de residuos sólidos, sistemas de transporte público masivo, carreteras,
electrificación rural, plantas de tratamiento de aguas residuales, entre
otros y que puedan ser expresados en equivalentes de carbono.
El cálculo que se obtiene para el Precio Social del Carbono para efectos
de la evaluación social de proyectos en Perú es de US$ 7.17 por tonelada
de CO2.
Fuente: Estimación del Precio Social del Carbono para la Evaluación Social de
Proyectos en el Perú. CIUP, 2016.
291
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Factor de Corrección Precio Social de la Divida
i) Propósito Laboral
292
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Valor Social del Tiempo por Modo de Transporte Urbano
(Soles/hora pasajero)
Modo de Transporte Valor del Tiempo (soles/hora pasajero
)
Transporte Local Privado
Urbano 7.83
Lima
Rural 5.17
Urbano 5.03
Costa
Rural 3.02
Urbano 4.84
Sierra
Rural 2.29
Urbano 6.52
Selva
Rural 3.36
Transporte Local Publico
Urbano 6.50
Lima
Rural 3.31
Urbano 5.14
Costa
Rural 2.22
Urbano 4.74
Sierra
Rural 2.09
Urbano 5.01
Selva
Rural 2.12
2.1.3. Valor social del tiempo: Transporte Interurbano
293
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Valor Social del Tiempo por Modo de Transporte aéreo
(Soles/hora pasajero)
Valor del Tiempo (soles/hora
Modo de Transporte
pasajero )
A. AÉREO
Nacional 15.22
Factor de corrección al
Recurso
precio de mercado
Combustible 0.66
294
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
a. Precio Social de Bienes Exportables = Precio FOB * PSD - GM - GF
+ GT
Donde:
GM : Gastos de manejo neto de impuestos
GF : Gastos de flete del proveedor al puerto nacional neto de impuestos
GT : Gastos de transporte nacional al proyecto neto de impuestos
PSD : Precio Social de la Divisa
295
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
ANEXO N° 04
1. RESUMEN EJECUTIVO
Síntesis del estudio. Este resumen debe reflejar la información y los resultados
más relevantes del Programa de Inversión. En el apéndice se incluye
contenidos para la elaboración del Resumen.
2. IDENTIFICACIÓN
2.1 Diagnóstico de la situación actual
296
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Presentar el diagnóstico detallado que justifique una acción pública
articulada desde una perspectiva sectorial, intersectorial, interinstitucional
y territorial, relacionada con el acceso de la población a bienes y servicios
públicos de calidad. Dicho diagnóstico analizará la situación actual, los
factores que las explican y las tendencias a futuro, centrándose en los
siguientes temas:
297
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
La incorporación o definición de proyectos de inversión pública se
justificará a partir de su vinculación directa con el logro de los medios
fundamentales que se deriven del análisis de medios del Programa de
Inversión.
3. FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
298
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Especificar los recursos que se requerirán para la coordinación o
administración de la ejecución del Programa, así como los costos de
organización y gestión o administración de la Unidad Ejecutora de
Inversiones y/o Co-ejecutoras de Inversiones relacionadas con la
implementación del Programa de Inversión.
3.3 Costos
Para la estimación del monto de inversión del Programa se deberá utilizar
los resultados de los estudios de preinversión de los proyectos de
inversión que constituyen el Programa, en relación a sus costos de
inversión.
3.4 Beneficios
Identificar y definir (de forma cuantitativa o cualitativa) los beneficios de la
articulación del Programa de Inversión a partir de los proyectos de
inversión que lo conforman y de las otras intervenciones contempladas.
Señalar la lógica de las sinergias producidas por la conformación del
Programa de Inversión, debido a la ejecución coordinada de más de un
proyecto de inversión.
299
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
puntos anteriores, lo cual puede estar complementada con el análisis de
cada proyecto que lo compone.
3.8 Financiamiento
Describir las fuentes de financiamiento previstas para la inversión,
operación y mantenimiento.
300
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
3.9 Matriz de marco lógico
Se presentará la matriz definitiva del marco lógico del Programa de
Inversión, en la que se deberán consignar los indicadores relevantes y sus
valores actuales y esperados, los cuales estarán asociados al objetivo
general del Programa de Inversión y a los objetivos de los diferentes
proyectos de inversión que lo conforman.
4. CONCLUSIÓN
5. ANEXOS
Incluir como anexos la información que complemente el análisis realizado en
este estudio.
APÉNDICE
Orientaciones para la elaboración del Resumen Ejecutivo
En este resumen, se deberá presentar una síntesis del estudio que contemple
los siguientes aspectos:
A. Nombre del Programa de Inversión.
Definir la denominación del Programa, la cual debe permitir identificar el tipo
de intervención, su objetivo y ubicación.
B. Objetivo del Programa
C. Descripción de los proyectos de inversión del Programa
D. Costos
E. Beneficios
F. Resultados de la evaluación social
G. Organización y Gestión
H. Plan de Implementación
I. Marco Lógico
J. Conclusiones y recomendaciones
301
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
ANEXO N° 05
302
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
deroga la Ley N° 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública,
aprobado por Decreto Supremo N° 027-2017-EF y modificatoria.
1.3 Directiva N° 002-2017-EF/63.01, Directiva para la Formulación y Evaluación
en el marco del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de
Inversiones, aprobada por Resolución Directoral N° 002-2017-EF-63.01.
1.4 Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General y
modificatorias.
1.5 Ley Nº 27783, Ley de Bases de la Descentralización y modificatorias.
1.6 Ley N° 27972, Ley Orgánica de los Gobiernos Regionales.
303
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Programación Multianual y Gestión de Inversiones y que tiene interés en formular
y evaluar proyectos de competencia regional cuya ejecución o beneficios
abarquen la circunscripción territorial del mismo.
Los proyectos de inversión a los que se refiere la Cláusula Cuarta del presente
Convenio son los que se detallan a continuación:
- ……..................................................................................................................
- ……..……........................................................................................................
304
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
CLÁUSULA SÉTIMA: OBLIGACIONES Y ATRIBUCIONES DEL GOBIERNO
REGIONAL
Son obligaciones y atribuciones de EL GOBIERNO REGIONAL:
7.1. (Solo en el caso de que la operación y mantenimiento esté a cargo
del GOBIERNO REGIONAL) EL GOBIERNO REGIONAL se
compromete a dar la operación y mantenimiento correspondiente al (a los)
proyecto(s) de inversión señalado(s) en la Cláusula Quinta del presente
Convenio.
305
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
c) Por mutuo acuerdo de las partes.
306
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
ANEXO N° 06
307
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
1.2 Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252, Decreto Legislativo que crea
el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones
y deroga la Ley N° 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública,
y modificatoria.
1.3 Directiva N° 002-2017-EF/63.01, Directiva para la Formulación y
Evaluación en el marco del Sistema Nacional de Programación Multianual
y Gestión de Inversiones, aprobada por Resolución Directoral N° 002-2017-
EF-63.01.
1.4 Ley N° 27444, Ley de Procedimiento Administrativo General y
modificatorias.
1.5 Ley Nº 27783, Ley de Bases de la Descentralización y modificatorias.
1.6 Ley N° 27972, Ley Orgánica de Municipalidades.
308
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
tiene interés en formular proyectos de competencia municipal exclusiva en el
ámbito de LA MUNICIPALIDAD.
Los proyectos de inversión a los que se refieren la Cláusula Cuarta del presente
Convenio, son los que se detallan a continuación:
- …………………………………………………………………………………
- ……………………………………………………………………………...…
309
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
310
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
a) Por incumplimiento de cualquiera de las partes de las obligaciones
asumidas mediante el presente Convenio
b) Por caso fortuito o fuerza mayor debidamente comprobadas y de
conformidad con las disposiciones previstas en el Código Civil.
c) Por mutuo acuerdo de las partes.
MUNICIPALIDAD
311
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
312
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
DIRECTIVA 02
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN:
FORMATOS
313
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
314
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
FORMATO Nº 05
I. DATOS GENERALES
3. RESPONSABILIDAD FUNCIONAL
FUNCIÓN
DIVISION FUNCIONAL
GRUPO FUNCIONAL
SECTOR RESPONSABLE
4. UNIDAD FORMULADORA
Nombre
Persona Responsable de la Unidad
Formuladora
315
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
6. UBICACIÓN GEOGRÁFICA
DEPARTAMENTO
PROVINCIA
DISTRITO
LOCALIDAD
UBIGEO
II. IDENTIFICACIÓN
Población afectada
Tipo de población
Cantidad
Fuente de información
Población objetivo
Tipo de población
Cantidad
Fuente de información
316
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
9.1. Objetivo
N° Medios fundamentales
1
…
n
Alternativas Descripción
más
frecuentes
Alternativa 1
Alternativa 2
317
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
12. HORIZONTE DE EVALUACIÓN
Unidad
Año Año Año Año
Servicio Descripción de …….
1 2 3 10
Medida
Servicio 1
Servicio 2
Servicio 3
Servicio n
318
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
13.3 Análisis de la oferta
Unidad
Año Año Año Año
Servicio Descripción de …….
1 2 3 10
Medida
Servicio 1
Servicio 2
Servicio 3
Servicio n
Capacidad de
Producto Unidad de subproducto
subproducto Costo Costo
Unidad de Subproducto unitario subtotal
Nombre del Inversión Nombre del Unidad de
medida Cantidad Magnitud Magnitud (soles) (soles)
producto total producto medida
representativa
Cronograma
(periodo)
Costo Fecha Fecha
Producto Subproducto subtotal de de 1 2 …. n
(soles) inicio término
319
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Cronograma
(periodo)
Unidad Metas (asociada Fecha Fecha
Producto Subproducto de a la unidad de de de 1 … n
medida subproducto) inicio término
AÑOS (Soles)
COSTOS
OPERACIÓN 1 2 3 4 5 … n
Personal
Bienes
SIN
Servicios
PROYECTO
Otros
MANTENIMIENTO
Actividades
OPERACIÓN
Personal
Bienes
CON
Servicios
PROYECTO
Otros
MANTENIMIENTO
Actividades
OPERACIÓN
INCREMENTAL
MANTENIMIENTO
320
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Alternativa
Tipo Criterio de elección* Alternativa 2
1
Valor Actual de los Costos
(VAC)
Costo Anual Equivalente
Costo /
(CAE)
Eficiencia
Costo por capacidad de
producción
Costo por beneficiario directo
16. SOSTENIBILIDAD
16.3 ¿El área donde se ubica el proyecto ha sido afectada por algún
desastre?
No
Si
321
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Medidas consideradas en el proyecto para mitigar el riesgo de
desastre
Acción 1
Acción 2
Acción n
20. FIRMAS
……………………………………………. ……………………………………….
Responsable de la formulación del proyecto Responsable de la Unidad Formuladora
322
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
FORMATO Nº 06
I. DATOS GENERALES
3. RESPONSABILIDAD FUNCIONAL
FUNCIÓN
DIVISION FUNCIONAL
GRUPO FUNCIONAL
SECTOR RESPONSABLE
4. UNIDAD FORMULADORA
Nombre
Persona Responsable de la Unidad
Formuladora
323
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
5. UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES RECOMENDADA
6. UBICACIÓN GEOGRÁFICA
DEPARTAMENTO
PROVINCIA
DISTRITO
LOCALIDAD
UBIGEO
II. IDENTIFICACIÓN
324
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
9. ANALISIS DE INVOLUCRADOS
Población afectada
Tipo de población
Cantidad
Fuente de información
Población objetivo
Tipo de población
Cantidad
Fuente de información
Tipo de clasificación
(edad o grupos de
edad, género, grupos Número de personas Fuente de información
étnico, población
vulnerable)
11.1. Objetivo
325
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
N° Medios fundamentales
1
…
n
Alternativas Descripción
más
frecuentes
Alternativa 1
Alternativa 2
326
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Unidad
Año Año Año Año
Servicio Descripción de …….
1 2 3 10
Medida
Servicio 1
Servicio 2
Servicio 3
Servicio n
327
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
15.3 Análisis de la oferta
Unidad
Año Año Año Año
Servicio Descripción de …….
1 2 3 10
Medida
Servicio 1
Servicio 2
Servicio 3
Servicio n
328
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Capacidad de
Producto Unidad de subproducto
subproducto Costo Costo
Unidad de Subproducto unitario subtotal
Nombre del Inversión Nombre del Unidad de
medida Cantidad Magnitud Magnitud (soles) (soles)
producto total producto medida
representativa
329
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Cronograma
(periodo)
Costo Fecha Fecha
Producto Subproducto subtotal de de 1 2 …. n
(soles) inicio término
Cronograma
(periodo)
Unidad Metas (asociada Fecha Fecha
Producto Subproducto de a la unidad de de de 1 … n
medida subproducto) inicio término
AÑOS (Soles)
COSTOS
1 2 3 4 5 … n
OPERACIÓN
Personal
Bienes
SIN
Servicios
PROYECTO
Otros
MANTENIMIENTO
Actividades
OPERACIÓN
Personal
Bienes
CON
Servicios
PROYECTO
Otros
MANTENIMIENTO
Actividades
OPERACIÓN
INCREMENTAL
MANTENIMIENTO
330
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
18. BENEFICIOS
Beneficios 1 2 3 4 5 6 .. n
Beneficio 01
Beneficio 02
……….
331
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Alternativa
Tipo Criterio de elección* Alternativa 2
1
Valor Actual Neto (VAN)
Costo / Tasa Interna de Retorno (TIR)
Beneficio* Valor Anual Equivalente
(VAE)
Valor Actual de los Costos
(VAC)
Costo Anual Equivalente
Costo /
(CAE)
Eficiencia**
Costo por capacidad de
producción
Costo por beneficiario directo
* A precios sociales
20. SOSTENIBILIDAD
332
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
20.3 Gestión integral de los riesgos
Tipo de riesgo
(operacional, Probabilidad
Impacto
contexto de de Medidas
Descripción (bajo,
cambio climático, ocurrencia* de
del riesgo moderado,
mercado, (baja, media, mitigación
mayor)
financiero, legal, alta)
…)
333
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
26. RESUMEN DEL PROYECTO: MATRIZ DEL MARCO LÓGICO
Nivel de Medios de
Indicadores Supuestos
objetivo verificación
Fin
Propósito
Productos
Actividades
20. FIRMAS
……………………………………………. ……………………………………….
334
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
CAPÍTULO 06
METODOLOGÍA DE IDENTIFICACIÓN,
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE
PROYECTOS DE INVERSIÓN
PÚBLICA (P.I.P.)
335
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
336
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
337
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
elaborado perfil, estudio de prefactibilidad o estudio de factibilidad. De acuerdo
a lo dispuesto en la Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública,
todas las Unidades Formuladoras de proyectos deberán proceder al llenado o
actualización de la Ficha de Registro del Banco de Proyectos sobre la base de
la información y análisis resultante de la identificación, formulación y evaluación
del proyecto.
338
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
MÓDULO I
TAREA 1
Identificar el Problema Central
339
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
A este nivel es importante discernir entre el problema central que afecta
directamente el bienestar de los pobladores de una comunidad y que puede ser
atendido con la ejecución de un proyecto de inversión pública, y los problemas
que se relacionan con o se derivan de él, pero que son muy generales para ser
atendidos por un solo proyecto de inversión. Por ejemplo, el problema de bajos
ingresos (pobreza) constituye un problema prioritario que debe ser atendido por
el Estado a través de programas multisectoriales, alternativas de soluciones
complejas e integrales; pero no constituye un problema a ser atendido con la
ejecución de un proyecto de inversión.
Asimismo, es importante evitar confundir el problema a ser atendido con la causa
que debe ser controlada. Al respecto, recordemos que un proyecto de
inversión pública pretende solucionar un problema a través de la
eliminación o control de la causa crítica (o una de las causas críticas) que
lo genera. Por lo tanto, el problema identificado debe admitir la búsqueda de
causas críticas, entre las cuales se pueda elegir alguna(s) que: (a) pueda(n) ser
controlada(s) mediante la ejecución de un proyecto de inversión pública, y (b)
cuyo control contribuya significativamente a la solución del problema.
Sobre la base de lo anteriormente expuesto, la identificación de un problema
central puede ser guiada por tres criterios:
Debe requerir la intervención pública.
Debe ser lo suficientemente específico para poder ser atendido por un
proyecto de inversión pública.
Debe ser lo suficientemente general para admitir diversas alternativas de
solución, delineadas a partir de la identificación de sus causas críticas.
Una pregunta que puede guiar la identificación del problema central en este
sentido es ¿a qué ámbito de la vida de la comunidad o de la población afectada
pertenece este problema (ámbito económico – productivo, político, de la
educación, de la salud, etc.)? y en caso de pertenecer al ámbito económico –
productivo, ¿cuál es el sector al que le corresponde atender este problema?. En
este sentido, un proyecto de riego, por ejemplo, debe atender problemas del
ámbito económico – productivo, y ejecutarse desde el Sector Público.
En el Formato 1, en primer lugar, se deberá delimitar el área geográfica afectada
por el problema. En segundo lugar, se definirá de manera concisa el problema
que se pretende solucionar, indicando el número aproximado de personas que
se ven directamente afectadas por él.
340
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Por ejemplo, en el caso de grandes y medianos proyectos de riego, las
características geográficas del área de referencia serán determinantes en la
definición del área que será beneficiada con el proyecto. En el Módulo 2 se
retomará este tema, al definirse el área geográfica a ser atendida por el proyecto.
TAREA 2
Elaborar el Árbol de Causas y Efectos
341
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Al finalizar este ejercicio dispondremos de una suerte de mapa del problema
que nos servirá de base para delinear alternativas de solución.
Una alternativa útil para identificar causas críticas consiste en llevar a cabo una
“lluvia de ideas”, es decir, elaborar una lista de las posibles causas que pueden
estar generando el problema. Para ello, será necesario efectuar una o varias
visitas de reconocimiento a la zona afectada para identificar, por ejemplo,
algunos aspectos productivos o de comercialización claves en la búsqueda de
las causas críticas del problema. Asimismo, será útil contar con la opinión de
expertos en el tema, que informen sobre las causas críticas que suelen generar
el problema.
342
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
denominadas causas indirectas o de segundo nivel, que influyen en el
surgimiento del problema a través de su efecto sobre las causas directas. Las
causas directas o de primer nivel, por su parte, son responsables directas de la
generación del problema.
Este paso consiste en armar el árbol de causas sobre la base del ejercicio de
identificación de causas críticas directas e indirectas del problema. En caso que
alguna de las causas directas se encuentre dada por la escasez de agua u otro
bien o servicio, las causas indirectas se definirán con un mayor nivel de precisión
en un análisis de mercado posterior.
343
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
2. La importancia de la causa (en su magnitud actual) en la generación o
gravedad del problema que se pretende solucionar.
Sobre la base del análisis preliminar de oferta y demanda del bien o servicio,
será posible precisar si las causas indirectas del problema corresponden a
ineficiencias técnicas, ineficiencias económicas o insuficiencia de infraestructura.
Los efectos del problema son aquellos que caracterizan la situación que existiría
en caso de no ejecutarse el proyecto, es decir, en caso de mantenerse inalterado
el orden actual de las cosas.
344
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
TAREA 3
Elaborar el Árbol de Medios y Fines
Problema:
Propósito u objetivo
Bajos rendimientos de los central:
cultivos Mayores rendimientos de los
cultivos
345
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
en reemplazar las causas, es decir, los hechos que ocasionan el problema, por
hechos opuestos que contribuyan a solucionarlo. Por ejemplo, en el caso del
mismo proyecto de riego, se tendría:
Los fines del proyecto son las consecuencias positivas que se espera lograr con
la solución del problema. Por esta razón, se encuentran vinculados con los
efectos de dicho problema, los cuales expresan las consecuencias negativas que
éste generaría en caso de no ejecutarse el proyecto.
346
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
económico de las comunidades del área afectada, en consecuencia, el fin último
del proyecto será lograr el adelanto socio-económico de dichas comunidades.
TAREA 4
Buscar Soluciones y Plantear Alternativas de Proyectos Posibles
347
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Cada alternativa está conformada por un conjunto de acciones, las cuales han
sido identificadas en los pasos anteriores.
Como se mencionó en el módulo anterior, las acciones pueden ser
complementarias o excluyentes. Cuando existen acciones excluyentes se deben
plantear diferentes alternativas de solución, cada una con una acción
348
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
(excluyente) distinta. En caso de existir acciones complementarias, éstas
pueden incluirse dentro de una o más alternativas de solución, lo que implica que
se pueden plantear alternativas a partir de las diferentes combinaciones de
acciones complementarias con cada una de las excluyentes.
Las acciones que constituyen una alternativa se agrupan en componentes, estos
consisten, típicamente, en las obras, estudios, capacitación y otros productos
específicos que se requiere que produzca el proyecto. Estos componentes
apuntan al logro de resultados específicos y guardan correspondencia con los
medios fundamentales que figuran en el árbol de medios fundamentales y
acciones propuestas. En este sentido, el logro conjunto de los objetivos
específicos de cada componente (los medios fundamentales), permite el logro
del objetivo central o propósito del proyecto.
A manera de facilitar la programación de cada alternativa de inversión, en caso
de existir un conjunto de acciones comunes a todos los medios fundamentales,
éstas podrán ser agrupadas en componentes adicionales a tales medios.
En el Formato 5 se deberá presentar la información que se indica a
continuación, para cada alternativa de inversión propuesta:
Breve resumen de la alternativa (este debe incluir una descripción del arreglo
institucional previsto para llevar a cabo las acciones del proyecto en sus
sucesivas etapas)
Metas de la alternativa.
Descripción del bien o servicio que se pretende proveer (agua de riego, por
ejemplo)
Descripción de las acciones de cada componente, indicando explícitamente
el o los productos que se espera obtener de la ejecución de cada uno de los
componentes
Participación de la población beneficiaria en la ejecución del proyecto. Indicar
cuál va a ser la participación de la población en la inversión inicial, en el
mantenimiento de las obras de infraestructura o en la distribución del servicio.
TAREA 5
Elaborar la Matriz de Marco Lógico de cada Proyecto Posible
349
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Con la finalidad de asegurar que todas las alternativas de inversión que pasen a
los siguientes módulos tengan coherencia y precisión entre sus diferentes
elementos, se deberá elaborar la matriz de marco lógico de cada alternativa
identificada.
A continuación se presenta la metodología de elaboración del marco lógico de
las alternativas identificadas, la misma que deberá ser presentada en el Formato
6 teniendo como base la información contenida en el Formato 5.
Las filas que contiene hacen referencia a los siguientes cuatro niveles de
objetivos del proyecto:
El fin, que constituye el problema sectorial a cuya solución se espera
contribuir a través del proyecto. Este fin se encuentra relacionado con el
último nivel del árbol de objetivos.
El propósito, que es el cambio que se debería observar al finalizar el
proyecto y, en términos prácticos, es el objetivo central del proyecto.
Los componentes, denominados también las líneas de acción del proyecto,
ya que se encuentran relacionados con los medios fundamentales del
proyecto.
Las acciones, que son aquéllas que permiten el logro de los medios
fundamentales; pueden ser mutuamente excluyentes, complementarias o
independientes.
350
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Los objetivos relacionados con cada fila: fin, propósito, componentes y
acciones.
Los indicadores que serán utilizados como medida para verificar el
cumplimiento de los objetivos, en cada uno de los niveles.
Los medios de verificación, que señalan las fuentes de información que
serán utilizadas en la elaboración de los indicadores antes mencionados.
Los supuestos, respecto de las condiciones fuera del manejo del ejecutor
del proyecto que deben cumplirse para que los objetivos de cada nivel
puedan ser logrados. Estos supuestos incluyen las condiciones que
garantizarán que las relaciones de causalidad sean efectivas.
1. Fin del proyecto: corresponde al fin último del árbol de medios y fines, Es
importante recordar que el proyecto debe contribuir a alcanzar el fin último
del proyecto en el largo plazo, pero no se espera que un proyecto exitoso
alcance dicho fin por sí solo, ya que, por definición, existen otras causas
que deberían ser atacadas para alcanzarlo.
2. Propósito del proyecto: corresponde al propósito u objetivo central del
árbol de medios y fines.
3. Componentes de la alternativa seleccionada: corresponden a los medios
fundamentales que se pretenden alcanzar mediante la ejecución del
proyecto, señalados en el árbol de medios y fines.
351
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
4. Acciones de la alternativa seleccionada: son planteadas por primera vez
entre el conjunto de acciones del árbol de medios fundamentales y
acciones propuestas. Posteriormente, en el módulo de formulación son
presentadas en el marco de alternativas de inversión individuales.
Cada uno de los niveles de objetivos del marco lógico presenta una serie de
riesgos. Por esta razón, es necesario incluir en este mismo marco lógico los
supuestos que deberían cumplirse para que el logro de un objetivo genere,
efectivamente, el de aquél inmediatamente superior. Así, los supuestos que
aparecen en la fila correspondiente a las acciones, son aquellos que permiten
que las acciones realizadas lleven efectivamente al logro de los objetivos de los
componentes. De manera similar, los supuestos de la fila correspondiente los
componentes se relacionan con el logro del propósito del proyecto; los de la fila
de propósitos se relacionan con el logro del fin y, por último, los supuestos del
fin son aquellos que permiten que éste sea sostenido y continuo en el tiempo.
Los supuestos básicos para el logro de los objetivos del proyecto son
reconocidos durante el proceso de preparación y evaluación del Perfil del
proyecto, es por esta razón que se recomienda completar esta parte del marco
lógico con la información desarrollada en secciones posteriores, en especial
aquella destinada al análisis de sensibilidad del proyecto.
Un buen indicador debe tener tres características: (i) ser medible, (ii) limitarse a
un espacio en el tiempo, y (iii) definir el óptimo deseable (el cual revelará si se
logró, en alguna medida, alcanzar el fin).
En general, el fin último de un proyecto es muy amplio; este es el caso de el
progreso socio económico del país y por ejemplo: el adelanto socio – económico
de las comunidades del área afectada. El problema es que, en este caso, es
muy difícil determinar indicadores que permitan medirlo, por lo que se
recomienda utilizar las filas anteriores a la del fin último en el árbol de objetivos,
a fin de establecer el o los indicadores relacionados a fines indirectos,
suponiendo que a través de ellos se alcanzará el fin último.
352
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Como señalamos anteriormente, la elaboración de indicadores será requerida a
nivel del estudio de Prefactibilidad. Sin embargo, en caso de contar con la
información relevante, el equipo de formulación del Perfil del proyecto podrá
presentar estos indicadores.
Los medios de verificación son las fuentes a partir de las cuales será posible
obtener la información necesaria para elaborar el(los) indicador(es) propuesto(s)
para medir el logro de los objetivos del proyecto.
353
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
MÓDULO II
354
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
TAREA 1
Definir el Objetivo del Proyecto de Inversión Pública
TAREA 2
Establecer el Área y la Población Beneficiarias
355
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
En la Sección 1, debe describirse de una manera clara y completa el área sobre
la cual se espera que el proyecto produzca sus efectos positivos.
Análisis de la Demanda
a. Características de la demanda
356
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
b. Estimación de la demanda actual
Población de referencia
Es la población total del área de influencia del proyecto.
Análisis de la Oferta
357
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Esta información deberá trasladarse al Formato 11
c. Proyecciones de la oferta
Se estimará la capacidad de producción a futuro, para los años comprendidos
en el horizonte del proyecto, sobre la base del análisis de la capacidad actual,
los probables planes de expansión de los actuales oferentes, así como
proyectos en curso de potenciales oferentes.
Se debe analizar las causas del déficit, para poder establecer con mayor
precisión las intervenciones del proyecto, porque es posible que con una
redistribución de los recursos o la optimización en el uso de éstos puede
atenderse el déficit. Esta información, deberá desarrollarse en el Formato 13
Una vez estimada la demanda insatisfecha o el déficit, se estimará el mercado
potencial para el proyecto.
Sobre la base del balance oferta – demanda se establecerá:
a. Déficit Actual o Población carente
Es aquella parte de la población demandante efectiva que demandará el
bien o servicio ofrecido por el proyecto. Es decir, que requiere del bien o
servicio pero no cuenta con ninguna fuente que se lo provea.
b. Población objetivo
Es la población que se planea efectivamente atender con el proyecto. Se
buscará que la población objetivo cubra a toda la población carente. Es
importante considerar que la población objetivo dependerá de la
alternativa analizada, la que determina la proporción que se puede cubrir
de la demanda carente.
TAREA 3
Proponer la Estrategia para Alcanzar el Objetivo
Sobre la base de la información obtenida hasta ahora y resumida en los formatos
anteriores, en esta etapa el funcionario responsable deberá proponer la
358
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
estrategia que postula cada alternativa para alcanzar el objetivo descrito en el
Formato 7.
Una vez que se ha establecido cuál es la estrategia más adecuada para alcanzar
el objetivo se debe transferir esta información al Formato 14.
Complementariamente, para sustentar debidamente la estrategia propuesta por
cada alternativa, se deberá a llevar a cabo un análisis de los mercados de los
principales insumos y factores productivos que serán empleados en el proyecto,
tal como se señala en el Formato 15.
TAREA 4
Establecer el Horizonte de Evaluación Inicial
359
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
TAREA 5
Elaborar el Cronograma de Acciones de cada Alternativa
360
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
cronograma de acciones para todo el horizonte de evaluación del proyecto
(definido en la Tarea anterior) para cada una de las alternativas identificadas en
el módulo anterior. El cronograma se debe incluir en el Formato 16.
TAREA 6
Estimar los Costos de Inversión del Proyecto y los Aportes de los Interesados
361
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Paso 1: Estimar los costos unitarios de las inversiones más importantes
del proyecto
1. Para las obras de infraestructura mayor, en las que es difícil precisar todos
los materiales que serán utilizados, la entidad evaluadora puede escoger los
rubros en los que desagrega el costo unitario.
2. Para las obras de infraestructura menor los costos unitarios serán
presentados de acuerdo a los formatos tipo de cada obra.
3. Adicionalmente a la construcción de obras de infraestructura, existen otras
acciones que pueden ser clasificadas como inversiones del proyecto. En
caso de contar con los costos unitarios de estas acciones, se deberá
desarrollar formatos similares a los correspondientes a las obras de
infraestructura. Por ejemplo, es posible establecer el costo unitario de la
habilitación de tierras eriazas por hectárea. El tipo de formato escogido
dependerá de la información disponible para el equipo del proyecto.
4. En caso de ser posible conocer el costo de mantenimiento por unidad
construida, éste se deberá incluir como un rubro separado en el renglón
Mantenimiento. En este rubro se debe incluir el costo anual de
mantenimiento, como un referente para la estimación de los costos de
operación y mantenimiento.
TAREA 7
Estimar los Costos Totales Incrementales de las Alternativas
Esta tarea tiene como objetivo guiar la estimación de los costos incrementales
totales de provisión del servicio a los beneficiarios del proyecto, en el marco de
cada alternativa de inversión propuesta. Para ello, se estimarán los costos
totales de proveer el servicio en caso de ejecutarse el proyecto (con proyecto) y
en caso de no ejecutarse el proyecto (sin proyecto). Como se señaló
362
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
anteriormente, ambas estimaciones son necesarias, en tanto el estudio de pre-
inversión pretende evaluar los beneficios derivados de ejecutar el proyecto en
relación con aquellos que se presentarían en caso de no ejecutarse. Estos
costos se estimarán a precios privados y a precios sociales.
Los costos del proyecto a precios privados son los costos de ejecución y de
mantenimiento del proyecto a precios de mercado o a precios efectivamente
vigentes. Los costos a precios sociales son los costos que se enfrentarían en
caso de existir distorsiones en los mercados relacionados con los bienes
necesarios para la puesta en marcha del proyecto. Ambas estimaciones de
costos son importantes en el proceso de formulación y evaluación, pues los
costos a precios privados reflejan los costos asumidos por los beneficiarios y la
entidad oferente, mientras que los costos a precios sociales muestran los costos
para el país en su conjunto.
Cada una de las partes interesadas tiene sus propias expectativas en el proyecto
y por tanto, sus propios criterios de evaluación; de ahí que sea conveniente
discriminar las diferentes entidades que asumirán los costos del proyecto, tal
como se muestra en el Formato 18. Se deberá elaborar un formato por cada una
de las entidades participantes.
En este formato se agruparán los costos según los rubros definidos líneas antes
(Estudios, Inversión Total, Operación y Mantenimiento y Administración). Dentro
de cada rubro, se clasificará los costos por acciones. En este sentido, es factible
que una acción aparezca en más de un rubro.
363
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Adicionalmente, en el Formato 18 correspondiente a los beneficiarios deberá
registrarse en el rubro 6 los costos de operación y mantenimiento que asumirían
los productores si no se ejecutara el proyecto.
Una vez introducidos todos los valores monetarios correspondientes a los rubros
de costos, éstos deben ser sumados verticalmente y colocados en la línea
“Total”. Estos valores están expresados en precios del año base y corresponden
a cada año de evaluación del proyecto analizado.
Finalmente, se deberán sumar los costos anuales del proyecto asumidos por las
diferentes entidades participantes (Formatos 18). Esta estimación corresponde
al flujo de costos totales del proyecto y deberá ser incorporada en el Formato 19.
En muchos casos, los precios de mercado, que son los precios privados que se
pagan en la realidad, no reflejan el verdadero valor de los bienes para el país o
“sociedad en su conjunto”. El verdadero valor de los bienes para el país está
dado por el precio social. El precio social, en tal sentido, se define como el precio
que existiría si no hubiesen distorsiones (impuestos, subsidios, monopolio,
monopsonio, etc.) en los mercados relacionados al bien que se esté tratando.
364
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Para estimar los costos sociales es necesario, en primer lugar, desagregar el
costo total a precios privados en los rubros necesarios para estimar el costo total
a precios sociales. Esta desagregación se debe realizar en la primera parte del
Formato 20. Los rubros que allí se muestran son:
Equipos Transables. En este rubro se incluyen bienes que se exportan o
importan y, por lo tanto tienen un precio cierto en el mercado internacional
como son: maquinaria y equipos de construcción, etc.
Equipos No Transables. En este rubro se incluyen bienes que sólo se
comercializan al interior del país; por lo tanto no forman parte del comercio
internacional como son, por ejemplo: ganado de tiro (mulas, bueyes, etc.).
Insumos o materiales Transables. Lo que incluye, por ejemplo: madera,
fertilizantes, pesticidas, etc.
Insumos o materiales No Transables. Pertenecen a este grupo bienes como
el cemento, ladrillos, etc.
Mano de Obra Calificada. Se refiere a la mano de obra especializada o con
cierto nivel de calificación como técnicos de construcción, profesionales,
técnicos calificados, etc.
Mano de Obra No Calificada Se refiere a la mano de obra sin capacitación
especializada, como los obreros de construcción los peones del campo, etc.
Servicios y otros. Incluye servicios de agua, electricidad, alquiler, otros.
365
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
MÓDULO III
366
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
A continuación, se presentan las tareas asociadas a cada una de las partes
referidas.
TAREA 1
Análisis de la Situación Actual sin Proyecto
La situación actual del área beneficiaria del proyecto debe elaborarse en base al
diagnóstico elaborado para desarrollar el primer módulo. En esta parte se tienen
que dar los elementos que permitan identificar, cuantificar y valorar los costos y
los beneficios de la situación sin proyecto. La valoración monetaria, como se ha
indicado, con anterioridad, deberá efectuarse en soles constantes
correspondientes al mes de elaboración del estudio.
TAREA 2
Análisis y proyección de la Situación Optimizada
367
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Al igual que en la Tarea anterior, se debe describir de manera dinámica cual
podría ser la situación esperada si se optimizan algunos aspectos colaterales de
la problemática. Esta situación va a significar que se incrementen determinados
costos y, obviamente, también se espera que se incrementen los beneficios.
TAREA 3
Determinación del Precio del Producto o Servicio Final
La presente tarea tiene como propósito analizar si, a lo largo del horizonte de
evaluación, los precios de los productos finales del proyecto son suficientemente
realistas. El análisis de precios del producto final se efectuará, por separado,
para los principales productos incluidos en el Proyecto.
368
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
deben ubicar en una zona que no se encuentra comercialmente aislada del
resto del país. Al mismo tiempo, el grado de transabilidad del producto no
debería ser bajo. En este caso, es probable que el incremento de la
producción no genere cambios importantes en el precio de venta, por lo que
no sería necesario seguir los pasos que apuntan a cuantificar los cambios en
este precio.
En caso que el consumo final se dé fuera del país, el área en que se determina
el precio de venta está dada por el mercado internacional relevante en los meses
relevantes. El mercado internacional relevante es aquél en el que no existen
importantes barreras a la entrada. Los meses de exportación relevantes son
aquellos en los que se genera la mayor parte de las exportaciones de los
beneficiarios.
Xi Mi
gti
Qi Mi
Dónde:
gti es el grado de transabilidad del producto i
Xi son las exportaciones del producto i
Mi son las importaciones del producto i
Qi es la producción doméstica del producto i
369
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
El último rubro de costos enfrentados por los beneficiarios que podría sufrir
alteraciones debido a la ejecución del proyecto es el asociado al bien o servicio
cuya provisión se pretende garantizar. Este rubro, a su vez, constituye un
ingreso para las entidades oferentes involucradas en el proyecto (públicas o
privadas)
TAREA 4
Estimar los Ingresos Netos Incrementales Recibidos
por los Agentes Involucrados en el Proyecto
370
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Luego de analizar las posibles variaciones en los precios proyectados de los
productos finales del proyecto, se procederá a la estimación de los ingresos
netos incrementales recibidos por todos los agentes involucrados.
1. Estimación de los ingresos netos incrementales de los beneficiarios.
Para ello, debemos deducir el total de los costos incrementales
enfrentados por los beneficiarios, de los ingresos brutos incrementales
obtenidos por los mismos.
1.1. En primer lugar, es necesario estimar las variaciones de todos los
costos en los que incurrirían los beneficiarios en caso de ejecutarse
el proyecto, es decir:
1.2. En segundo lugar, para estimar los ingresos incrementales de los
beneficiarios es necesario que estimemos primero la variación en el
Valor Bruto de Producción. Con estos datos será posible calcular el
ingreso neto incremental recibido por los beneficiarios gracias a la
ejecución del proyecto (deduciendo de los ingresos brutos
incrementales todos los costos incrementales estimados)
En primer lugar, se deberá describir cómo será la situación con proyecto en los
mismos términos que se hizo cuando se describió la situación sin proyecto y la
situación optimizada sin proyecto, para hacer comparables los costos y los
371
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
beneficios correspondientes a la situación con y sin proyecto. Esta información
deberá ser consignada en el Formato 24.
También se deben estimar los costos de producción unitarios sin proyecto y con
proyecto, a precios sociales. Estos costos se derivan de multiplicar cada rubro
de los costos unitarios a precios privados por el respectivo factor de conversión.
372
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
derivarse de la multiplicación entre el valor bruto de la producción a precios
privados y el factor de conversión del precio de venta de cada producto.
373
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
la salud de otros pobladores de la zona, la calidad de los recursos naturales
disponibles, etc. En caso que el impacto indirecto no se encuentre asociado
a la rentabilidad de la actividad agropecuaria de estos agentes, los
evaluadores deberán indicar la metodología de estimación de beneficios
utilizada así como sus resultados, a precios privados y a precios sociales, en
la segunda parte del Formato 28.
374
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
otros impactos indirectos se deberán presentar los resultados que aparecen
en el Formato 28.
TAREA 5
Estimar el Valor Actual de Ingresos Netos (VAIN)
y la Tasa Interna de Retorno (TIR)
375
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Observación
Debido a que este indicador permite medir la ganancia que obtendría el proyecto
en su conjunto, a una tasa de descuento determinada (privada o social), en caso
de ejecutarse la alternativa de inversión correspondiente; es recomendable
observar este indicador para evaluar si el arreglo institucional previsto es el más
adecuado. Por ejemplo, si observamos un VAIN, a precios privados, es positivo
para la entidad oferente estatal, podemos deducir que un arreglo institucional
según el cual se licite a agentes privados la ejecución de las acciones de pre-
operación (construcción de obras de infraestructura, capacitación, otros)
conjuntamente con la operación y mantenimiento de la infraestructura mayor
(que en principio son responsabilidad de la entidad oferente estatal), es viable.
En caso contrario, podríamos deducir que un arreglo de este tipo no sería viable,
pues los agentes privados competirían en una licitación únicamente en caso de
percibir que la rentabilidad del proyecto licitado es positiva en términos privados.
376
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
TAREA 6
Evaluar y Definir la Vida Económica del Proyecto
Una vez calculado el Valor Actual de Ingresos Netos del proyecto, es necesario
ratificar si el horizonte de evaluación preliminar (definido en el módulo anterior),
sobre el cual se estimaron los flujos de costos e ingresos incrementales, es el
más adecuado; es decir, si efectivamente refleja la vida económica de las
alternativas de inversión evaluadas.
Un procedimiento para evaluar si el período de análisis escogido de manera
arbitraria en el Módulo II refleja adecuadamente vida económica del proyecto, es
decir, el horizonte a lo largo del cual el proyecto genera ingresos netos positivos,
es el siguiente:
Una vez definidos los flujos de beneficios y costos (de inversión y de
operación) del proyecto a lo largo del período escogido, se estima cuál sería
el efecto en el Valor Actual de Ingresos Netos a precios sociales si se agrega
un año más al período inicial.
Si el Valor Actual de Ingresos Netos aumenta, el período de vida útil del
proyecto es más extenso que el inicialmente establecido. El aumento en el
Valor Actual de Ingresos Netos se debe a que los ingresos brutos
incrementales adicionales serían superiores a los costos incrementales
adicionales. En este caso, se deberá aumentar el número de años del
horizonte de evaluación hasta que el Valor Actual de Ingresos Netos se
incremente en menos de 1%.
Si el Valor Actual de Ingresos Netos disminuye, el período de vida útil del
proyecto es menos extenso que el inicialmente establecido. En este caso se
deberá reducir el número de años del horizonte de evaluación del proyecto
hasta que el Valor Actual de Ingresos Netos se incremente en menos del 1%.
377
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
TAREA 7
Análisis de Sensibilidad Preliminar
378
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Precios de los productos o servicios. La proyección de precios en el
período de evaluación del proyecto es importante para estimar cuánto se
perdería en beneficios si se produjera un shock de demanda o de oferta
adverso (o alguna otra alteración) en ese mercado.
Precios de los insumos más importantes del proyecto, a nivel de producción
y ejecución de obras y acciones del proyecto en general.
Fenómenos naturales, que puedan afectar el cronograma de ejecución de
obras y actividades programadas, además de los beneficios obtenidos por los
productores.
Variables técnicas específicas sobre el comportamiento de las cuales no
se tiene certeza.
379
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
TAREA 8
Análisis de Sostenibilidad de las Alternativas de
Inversión
380
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
381
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
ejecución de las acciones de la etapa de pre-operación (adicionalmente a las
cuales, podría realizar otras de la etapa de operación) del proyecto. Este valor
deberá ser positivo, pues, como se sabe, los agentes privados se involucrarán
únicamente si les es rentable, individualmente, participar en el proyecto (por ello
la pertinencia del Valor Actual de Ingresos Netos a Precios Privados
desagregado por tipo de agente)
Nota:
En caso de NO preverse este tipo de arreglo institucional, es recomendable
revisar la rentabilidad a precios privados que tiene la ejecución del proyecto para
la entidad estatal encargada de la administración del mismo. En algunos casos,
especialmente los relacionados a la construcción de infraestructura de riego, la
entidad oferente presenta valores actuales de ingresos netos negativos, esto se
debe a la importante subvención al agua de uso agrícola. En este contexto, es
posible estimar las modificaciones que sería necesario efectuar en la tarifa de
agua o en el precio de venta de las tierras para hacer viable un esquema de
participación privada; más adelante, se hará referencia a estas estimaciones.
382
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
de problemas en los mecanismos de transferencia previstos podría permitir el
diseño de acciones ad hoc que eviten que estos se concreten.
383
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
del mismo. De manera similar para el caso de empresas privadas encargadas
de operar y mantener las obras de infraestructura.
Paso 2: Estimar los ingresos y los costos asumidos por los encargados de
la operación y el mantenimiento del proyecto
En el Formato 34 se deberá mostrar el flujo de ingresos y costos de los
encargados de continuar con las actividades iniciadas por el proyecto, cuando
éste culmine su período de ejecución. Los ingresos de las entidades oferentes
por la venta de bien o servicio, deberían permitir financiar los costos de operación
y de mantenimiento; en caso contrario, se deberá plantear la fuente de
financiamiento adicional a la que se acudiría para hacer sostenible la provisión
continuada del referido bien o servicio.
TAREA 9
Comparar las Alternativas de Inversión y Seleccionar la Óptima
384
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
comparación se hará únicamente entre las alternativas que hayan mostrado
contar con mecanismos internos que les permitan ser sostenibles en el
tiempo.
Nota:
Cabe enfatizar que a las alternativas con un VAIN PS positivo les corresponderá,
normalmente, una Tasa Interna de Retorno mayor al 12% (es decir, el proyecto
generará una rentabilidad promedio mayor al costo de oportunidad de los
recursos públicos). Sin embargo, este valor no servirá como criterio de selección
en caso de comparar alternativas de inversión que difieran entre sí en: (a) los
horizontes de vida útil, (b) las cantidades de inversión requeridos, o (c) la
distribución cronológica de los beneficios generados por cada una de ellas.
385
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
hectáreas; y que actualmente, se está evaluando la conveniencia de ejecutar la
Segunda Etapa (con la cual se atendería a las 5,000 hectáreas restantes)
De acuerdo a la metodología presentada, sería necesario formular alternativas
para llevar a cabo esta Segunda Etapa, no necesariamente es lo más apropiado
llevar a cabo la alternativa prevista en la propuesta inicial. Estas alternativas
deberían ser cualitativa y cuantitativamente comparables (en principio, todas
deberían ser diseñadas con el fin de atender a un promedio de 5,000 hectáreas),
y entre ellas debería seleccionarse a la que muestre ser sostenible en el tiempo,
tener una TIR mayor al 12% y presentar el mayor Valor Actual de Ingresos Netos
a precios sociales.
Adicionalmente, sin embargo, se considera necesario evaluar la alternativa de
no llevar a cabo esta Segunda Etapa, lo cual implica planificar la conclusión de
algunas obras de infraestructura y, eventualmente, acciones de otro tipo, como
de capacitación o adquisición de equipos para el mantenimiento de tales obras.
Es evidente que esta alternativa constituye en sí misma un proyecto distinto al
descrito en el párrafo anterior: no pretende atender a 5,000 hectáreas con un
sistema de riego óptimo, por el contrario, pretende concluir el proyecto (cuya
primera etapa ha sido ejecutada) al menor costo posible y sin reducir o
entorpecer los beneficios generados con la ejecución de la Primera Etapa. En
este caso, debemos evaluar las alternativas de inversión que nos permiten
cumplir este objetivo, al igual que en el caso anterior, en conformidad con las
metodologías expuestas en el presente Manual. Luego de llevar a cabo la
evaluación de la alternativa de cerrar el proyecto, seleccionamos aquella con el
mayor Valor Actual de Ingresos Netos a precios sociales.
Una vez realizado este doble proceso de evaluación, disponemos de los
indicadores que nos proporcionan las mejores alternativas para llevar a cabo (a)
la Segunda Etapa, o (b) la culminación del Proyecto con los beneficios de la
Primera Etapa. Sin embargo, como es evidente, estas dos opciones no
comparten volúmenes de inversión similares, por el contrario, son
cuantitativamente distintos, por lo que no es posible comparar el Valor Actual de
Ingresos Netos de ambas alternativas. En este caso, se recomienda utilizar el
Ratio Beneficio / Costo, a estimarse sobre la base de los cálculos efectuados
previamente:
386
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
A primera vista, podría parecer que hemos obviado una tercera alternativa: no
llevar a cabo ninguna inversión (ni en una Segunda Etapa, ni en una eventual
culminación sin Segunda Etapa), es decir, la opción de dejar las obras como
están al finalizar la Primera Etapa. Al respecto, cabe enfatizar que el análisis del
Valor Actual de Ingresos Netos es, en sí mismo, un análisis comparativo entre la
situación en caso de ejecutar la alternativa en cuestión y la situación en caso de
no efectuar ninguna modificación al orden actual de las cosas (no ejecutar ningún
proyecto)
TAREA 10
Elaborar el Marco Lógico de la Alternativa Seleccionada
387
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
La Estructura de la Matriz de Marco Lógico
La matriz de marco lógico tiene dos entradas de información: la vertical, que
consta de 4 filas, y la horizontal, que consta de 4 columnas, dispuestas de la
siguiente manera:
Resumen de Medios de
Indicadores Supuestos
Objetivos Verificación
Fin
Propósito
Componentes
Acciones
Las filas que contiene hacen referencia a los siguientes cuatro niveles de
objetivos del proyecto:
El fin, que constituye el problema sectorial a cuya solución se espera
contribuir a través del proyecto. Este fin se encuentra relacionado con el
último nivel del árbol de objetivos.
El propósito, que es el cambio que se debería observar al finalizar el
proyecto y, en términos prácticos, es el objetivo central del proyecto.
Los componentes, denominados también las líneas de acción del proyecto,
ya que se encuentran relacionados con los medios fundamentales del
proyecto.
Las acciones, que son aquéllas que permiten el logro de los medios
fundamentales; pueden ser mutuamente excluyentes, complementarias o
independientes.
388
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Los objetivos relacionados con cada fila: fin, propósito, componentes y
acciones.
Los indicadores que serán utilizados como medida para verificar el
cumplimiento de los objetivos, en cada uno de los niveles.
Los medios de verificación, que señalan las fuentes de información que
serán utilizadas en la elaboración de los indicadores antes mencionados.
Los supuestos, respecto de las condiciones fuera del manejo del ejecutor
del proyecto que deben cumplirse para que los objetivos de cada nivel
puedan ser logrados. Estos supuestos incluyen las condiciones que
garantizarán que las relaciones de causalidad sean efectivas.
En nuestro ejemplo, dicho fin sería lograr el adelanto socio – económico de las
comunidades del área afectada. Es importante recordar que el proyecto debe
contribuir a alcanzar el fin último del proyecto en el largo plazo, pero no se espera
que un proyecto exitoso alcance dicho fin por sí solo, ya que, por definición,
existen otras causas que deberían ser atacadas para alcanzarlo.
389
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
390
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
391
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
de producción agrícola contribuirá con el adelanto socio-económico de las
comunidades del área afectada.
Cada uno de los niveles de objetivos del marco lógico presenta una serie de
riesgos. Por esta razón, es necesario incluir en este mismo marco lógico los
supuestos que deberían cumplirse para que el logro de un objetivo genere,
efectivamente, el de aquél inmediatamente superior. Así, los supuestos que
aparecen en la fila correspondiente a las acciones, son aquellos que permiten
que las acciones realizadas lleven efectivamente al logro de los objetivos de los
componentes. De manera similar, los supuestos de la fila correspondiente los
componentes se relacionan con el logro del propósito del proyecto; los de la fila
de propósitos se relacionan con el logro del fin y, por último, los supuestos del
fin son aquellos que permiten que éste sea sostenido y continuo en el tiempo.
Los supuestos básicos para el logro de los objetivos del proyecto son
reconocidos durante el proceso de preparación y evaluación del Perfil del
proyecto, es por esta razón que se recomienda completar esta parte del marco
lógico con la información desarrollada en secciones posteriores, en especial
aquella destinada al análisis de sensibilidad del proyecto.
392
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Paso 5: Precisar los medios de verificación del proyecto
Los medios de verificación son las fuentes a partir de las cuales será posible
obtener la información necesaria para elaborar el (los) indicador(es) propuesto(s)
para medir el logro de los objetivos del proyecto.
En este ejemplo, es importante indagar si la información relevante puede ser
proporcionada por el Ministerio de Agricultura. Si es posible, esta institución será
el medio de verificación; de lo contrario, será necesario recoger información a
través de encuestas, lo cual debería ser incorporado en el diseño de este
proyecto e incluido entre las actividades propuestas.
393
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
MÓDULO IV
TAREA 1
Evaluar el Impacto Distributivo del Proyecto
394
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Instituto Nacional de Estadística e Informática. Este documento muestra
información a nivel distrital, provincial y departamental, distinguiendo el área
urbana del área rural.
Se deberán mostrar los datos relativos al área rural de los distritos, provincias o
departamentos que enmarquen la zona que va a ser beneficiada por el proyecto.
La elección de la unidad de referencia (distrito, provincia o departamento)
dependerá de la extensión del área beneficiada por el proyecto. Los datos se
presentarán de la siguiente manera:
Porcentaje de hogares
Con al Con una Con dos Con tres Con cuatro
Provincia/ Distrito
menos
una NBI NBI NBI NBI o cinco NBI
Provincia/ Distrito
1
Provincia/ Distrito
2
...
% NBIzona
%NBI Pobrural
i
i* i
Pobrural i
i
Dónde:
%NBIzona: es el porcentaje de hogares con al menos una necesidad básica
insatisfecha en el conjunto de distritos, provincias o
departamentos considerados.
Pobrurali: es la población rural de cada distrito, provincia o departamento.
395
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
%NBIi: es el porcentaje de hogares con al menos una necesidad básica
insatisfecha en cada distrito, provincia o departamento.
Tanto el dato a nivel agregado, como los datos de cada distrito, provincia o
departamento, deberán ser mostrados en el Formato 37.
En este paso se debe estimar la distribución del valor actual de ingresos netos
entre los beneficiarios y las entidades oferentes. La distribución se estima bajo
el supuesto simplificador que todos los beneficiarios son pobres. Este supuesto
se basa en que más del 80% de los hogares pertenecientes a las unidades
políticas que circunscriben el área beneficiada han sido identificados como
pobres.
Paso 3: Estimar los costos del proyecto asumidos por los beneficiarios
pobres
Este paso, así como los cuatro pasos siguientes, deberá ser efectuado
únicamente en caso que los hogares identificados como pobres constituyan un
porcentaje menor al 80 por ciento del total de hogares beneficiados por el
proyecto.
En este paso se deben estimar los costos del proyecto que son asumidos por los
beneficiarios pobres. En caso que no se conozca cómo se distribuyen los costos
396
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
del proyecto se puede asumir que los costos se distribuyen de acuerdo al
porcentaje de la población que pertenece a cada categoría. Es decir, se puede
asumir que el porcentaje de los costos que es asumido por los beneficiarios
pobres es igual al porcentaje de hogares identificados como pobres en la zona.
Los pasos siguientes presentan las pautas necesarias para conocer los ingresos
del proyecto que son asumidos por los beneficiarios pobres.
TAREA 2
Analizar el Impacto Ambiental del Proyecto
397
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
importantes) Asimismo, se considera recomendable que el estudio de
Prefactibilidad evalúe la significancia de los impactos analizados.
398
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Parámetro
Ambiental Sin Proyecto
Con Proyecto
INICIO DEL
PROYECTO
IMPACTO
AMBIENTAL
Tiempo
399
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Importancia (local, regional, global)
Instrumentos de Análisis
Naturaleza
Magnitud
Extensión /
localización
Temporalidad
Duración
Reversibilidad
Probabilidad de
ocurrencia (riesgo)
Significancia
400
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Paso 3: Identificar las posibles medidas de mitigación o eliminación de
los impactos negativos
401
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Un segundo enfoque utiliza criterios de desarrollo sostenible, como la
preservación de la diversidad genética, el uso racional de los recursos, y la
consideración del bienestar de futuras generaciones. La principal dificultad de
utilizar este enfoque radica en la escasa información ambiental disponible
necesaria para este tipo de análisis.
A continuación, presentamos una lista de los tipos de criterios de evaluación que
pueden ser usados (o adoptados) como punto de partida para el desarrollo de
un conjunto de criterios específicos de sostenibilidad.
402
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
CRITERIO DE SOSTENIBILIDAD
403
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
404
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
CAPITULO 7
PROYECTO DE INVERSION
PÚBLICA MENOR
EN SALUD
405
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
406
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
407
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
3.6. Costos de cada alternativa
3.6.1 Costos de inversión
3.6.2 Costos incrementales de operación y mantenimiento
ANEXOS
408
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
409
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Cuentan con médicos especialistas en Ginecología, Pediatría y en
Medicina Familiar; excepcionalmente, de no contar con ello, cuentan con
médicos cirujanos capacitados en la aplicación de las guías de práctica
clínica para la atención materna, neonatal y pediátrica.
Asimismo, cuentan con profesionales: Médico Cirujano, Químico
Farmacéutico, de Odontología, Enfermería, Obstetricia, Psicología,
Nutrición, Tecnología Médica, Laboratorio Clínico y Anatomía Patológica
o de Biología. Adicionalmente podrán contar con profesional de Trabajo
Social, y otros profesionales de la salud. Además, cuentan con personal
técnico de Enfermaría, Laboratorio y Farmacia, y personal administrativo.
410
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Tercerización
411
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Ten en cuenta que, en el marco del SNIP, es posible intervenir en
instituciones públicas, sean de gestión directa –a cargo del Estado– o de
gestión privada –a cargo de entidades sin fines de lucro–.
Las intervenciones en Establecimientos de Salud que brindan servicios
públicos de gestión privada se realizarán en el marco de los convenios
respectivos.
Equipo formulador
Incremento de UPSS
412
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
MÓDULO I
Caracteriza brevemente el proyecto e indica claramente aspectos básicos como
el nombre, la Unidad Formuladora y la Unidad Ejecutora, la matriz de
involucrados y el marco de referencia.
413
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Ejemplos
¿Qué se va a ¿Cuál es el ¿Dónde se va a Nombre del
hacer? servicio o bien a localizar? proyecto
proveer? Ubicación
geográfica
Se va a mejorar Los servicios de En el distrito de Mejoramiento de
salud de la Micro Castilla, provincia los servicios
Red San Antonio de Piura, Región de salud de la
Piura Micro Red San
Antonio en el
distrito de Castilla,
provincia de Piura,
Región Piura
Se va a instalar Los servicios de En el Centro Instalación de los
salud de primer Poblado Las servicios
nivel de Flores, de salud del primer
complejidad del distrito de nivel de
Moquegua, complejidad en el
provincia de Centro
Moquegua, Región Poblado Las Flores
Moquegua del distrito
de Moquegua,
provincia de
Moquegua, Región
Moquegua
Se va a ampliar Los servicios de En el distrito de Ampliación de los
internamiento en Jesús María, servicios de
la Micro Red “San provincia de Lima, internamiento en la
José” Región Lima Micro Red
“San José”, en el
distrito de Jesús
María, provincia de
Lima, Región
Lima
414
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Formulan PIP de Atención Médica Básica de Salud: los Gobiernos Locales, los
Gobiernos Regionales (Ej.: Dirección Regional de Salud) y el Gobierno Nacional
(Ej.: MINSA, PARSALUD).
415
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
asimismo, a organismos de cooperación nacional o internacional, de ser el
caso.
416
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
de medicinas el y de
establecimiento medicinas.
Municipalida • Quejas de • Mejorar el • Mejoramiento • Compromiso
d la población acceso de la de la de incorporar
distrital sobre población a los oferta de salud. el proyecto en
acceso a servicios • Campanas de el presupuesto
servicios de salud. prevención de la institucional.
básicos de • Disminuir las salud
salud básica. tasas de
• Altos de morbilidad
índices de
morbilidad.
417
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Salud, para procurar la complementariedad en los servicios sanitarios.
Además, el Plan fomenta el análisis de la complementariedad entre
diversos sectores. De esta forma, el problema de salud no se ve como
responsabilidad única del Sector Salud; es decir, los problemas sanitarios
trascienden a este sector.
418
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
MÓDULO II
IDENTIFICACIÓN
Micro Red y/o Red de Salud. Sin embargo, pueden darse los siguientes casos:
a) que exista un grupo de población que por razones de accesibilidad
geográfica asista a un EE.SS. que no necesariamente pertenece a la Micro
Red; y b) que un EE.SS. que pertenece a la Micro Red no sea accesible a un
grupo de población.
419
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Situación "A":
Existen EE.SS. en el área donde se identificó el problema
Situación "B":
No existen EE.SS. en el área donde se identificó el problema
Una vez analizados estos puntos, elabora un mapa del área de estudio
donde queden reflejados los límites relevantes y los EE.SS. existentes, según
tipo de administración.
b) Área de influencia.
Se trata del área donde está la población afectada y comprende a los EE.SS.
a los que dicha población podría acceder sin mayores dificultades, así como
a los Centros de Vigilancia Nutricional16 y Casa de Espera17 que
complementan los servicios de salud a cargo del MINSA.
420
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
El establecimiento destino de la referencia es el EE.SS. a donde es referido
el usuario para la atención de la necesidad y/o problema de salud identificado.
Puede ser un Puesto de Salud, un Centro de Salud, un Hospital o un Instituto
Especializado. También se consideran los laboratorios referenciales de las
Direcciones de Salud.
421
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
viii. Condiciones de servicios educativos: incluye información acerca de
las I.E. consideradas Escuelas Saludables22, y acerca de las medidas
que vienen adoptando las autoridades locales para su implementación y
sostenibilidad.
ix. Alternativas a los servicios de salud públicos: indica si hay presencia
de EE.SS. privados y sobre su expansión en la zona de influencia.
x. Características climáticas: incluye datos sobre temperatura promedio,
presencia de lluvias, nieve, etc.
xi. Análisis de peligros24: indaga sobre los peligros que pueden impactar
sobre la salud de la población.
xii. Análisis de vulnerabilidad26: averigua sobre las condiciones que
pueden vulnerar o agravar la salud de la población.
Con toda esta información obtenida, elabora el mapa del área de influencia,
e indica en él sus límites geográficos, vías de acceso, establecimientos de
salud, distancia –en tiempo– entre los EE.SS., o entre estos y la zona donde
se ubica la población carente de estos servicios.
Ejemplo:
422
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Área de Influencia
a) Población de referencia.
423
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
c) Población demandante efectiva
d) Demanda efectiva
Presenta la información de la demanda efectiva “sin proyecto”, sobre la base
de la estadística de los últimos tres años –como mínimo–, de modo que se
pueda apreciar su tendencia.
424
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Demanda efectiva "sin proyecto"
425
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
atención, y de ella, el porcentaje que lo hizo en un Puesto o Centro de Salud
del MINSA. Con esta información podrás estimar la población demandante
efectiva de servicios recuperativos. Esta población debes contrastarla con la
población atendida, a fin de analizar su consistencia.
e) Población afectada
426
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
A manera de resumen, se puede graficar el proceso para hallar la población
afectada de la siguiente manera:
Otra tarea que debes realizar es el análisis de la situación de salud. Para ello,
tienes como ejemplo la siguiente tabla, que resume los principales indicadores
de morbilidad:
427
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
metaxénicas34, que requerirán de una estrategia especial debido a las
características de su atención. Considera su identificación para las alternativas
de tamaño, recursos humanos y equipamiento.
Identifica también los hábitos de los grupos involucrados que pueden influir
en su estado de salud. Si este es el caso, es recomendable que realices una
encuesta que permita identificar dichos hábitos. Por ejemplo, si el PIP contribuye
a la reducción de la desnutrición, es importante que se investigue sobre:
a) Capacidad actual
428
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
429
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
DE LOS AMBIENTES, CAPACIDAD DE ATENCIÓN DEL
PERSONAL, CAPACIDAD DE ATENCIÓN POR
HORA DE LOS EQUIPOS, ETC.
Capacidad de atención a partir del recurso humano:
Indica y evalúa el estado de cada componente del sistema, entre otros:
n° consultorios equipados43= 2
n° horas utilizadas al año: 8 horas x 21 días x 12 meses = 2,016
horas
430
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
DÉFICIT, ANALIZA LAS MODIFICACIONES QUE PUDIERAN
MEJORAR LA SITUACIÓN ACTUAL.
Oferta actual para consulta externa:
La oferta disponible es la menor de las dos. El recurso limitante es el recurso
humano (OH < OF), por lo que la oferta para consulta externa es de 7,392
atenciones al año.
b) Oferta optimizada
La oferta optimizada es la máxima capacidad que se puede lograr con los
recursos disponibles en la situación “sin proyecto”, luego de realizar mejoras
en la gestión o gastos no significativos.
Analiza las medidas que permitan, con recursos mínimos, que los servicios
de salud existentes funcionen de la mejor forma posible. Si identificaste
déficit en alguno de los recursos productivos, efectúa un análisis de las
modificaciones
–administrativas o de gestión– que puedan mejorar la situación actual.
Algunas medidas que suelen mejorar la situación actual, sobre la base del
análisis de la capacidad, son:
431
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Las relaciones entre el establecimiento y la cabecera de Red o Micro Red
de Salud
La situación legal de la propiedad del terreno
La capacidad operativa para la operación y mantenimiento del
Establecimiento de Salud
Las relaciones con las autoridades locales
432
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
servicios en el Establecimiento de Salud. Ejemplo: internamiento
alejado del centro obstétrico.
433
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
instalaciones sanitarias y eléctricas,
etc.
Equipamiento insuficiente e • Servicios de salud que no cuentan
inadecuado con equipos y/o mobiliario suficientes
• Deterioro de equipos y/o mobiliario
• Equipos obsoletos
Recursos humanos insuficientes e • Servicios de salud que no cuentan
inadecuados con personal calificado
Deficiente sistema de gestión y • Sistema de gestión no acorde con el
de atención del establecimiento sistema de Redes de Salud
de salud • Deficiente proceso de atención:
entre personal médico y
administrativo; entre pacientes y
personal médico, y entre pacientes y
personal administrativo
• Alta rotación de personal médico y/o
administrativo
• Mal desempeño laboral por parte
del personal médico y/o
administrativo
• Deficientes servicios generales y/o
servicios de apoyo para la atención
medica
Servicios no responden al perfil • Personal médico no especializado
epidemiológico en enfermedades frecuentes del área
de influencia
• Insuficiente capacidad para
atención de accidentes vehiculares u
ocupacionales
• Falta de recursos para atender
efectos de contaminación ambiental
sobre las personas
Incremento de la demanda por • Crecimiento vegetativo de la
encima del incremento de la población de la zona
oferta asistencial • Migraciones y/o invasiones masivas
registradas en la zona
• Colapso o deficiencia de los
servicios de salud en los otros
establecimientos de la misma
Red o Micro Red de Salud
• Riesgos de desastres
Malos hábitos sanitarios de la • No hay cumplimiento por parte de
población los pacientes del tratamiento medico
• Desconocimiento de la gravedad de
las enfermedades y de los beneficios
de una atención
adecuada
• Acudir al EE.SS. cuando la
enfermedad esta avanzada
• Hábitos higiénicos inadecuados
434
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Inadecuada alimentación de la • Hábitos alimenticios inadecuados
población vulnerable
Cuando lleves a cabo este paso, es importante que consideres dos tipos
de efectos:
435
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Presenta un cuadro consolidado de las causas, sustentadas con evidencias que
estén en el diagnóstico.
Problemas Objetivos
Inadecuada cobertura de servicios de Adecuada cobertura de servicios de
salud salud materno infantiles
materno infantiles
Tasas elevadas de desnutrición crónica Reducción de las tasas de desnutrición
en la población menor de 3 anos crónica en la población menor
de 3 anos
436
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
• Estabilidad del personal médico y
administrativo
• Mejora en los servicios generales y en
los servicios de apoyo a la
atencion medica
Servicios responden a perfil • Personal médico especializado en
epidemiologico enfermedades frecuentes en el
area de influencia
• Suficiente capacidad para atención de
accidentes vehiculares y
ocupacionales
• Disponibilidad de recursos para atender
efectos de contaminación
ambiental sobre las personas
Mejora de los habitos sanitarios de la • Mejor conocimiento de los beneficios
poblacion de la salud por parte de la
poblacion
Mejora de los habitos alimenticios • Mejor conocimiento de los beneficios
de los ninos menores de 3 anos de la buena alimentación por
parte de la poblacion
• Mejor control de la alimentación de los
niños menores de 3 años
Efectos Fines
Tratamiento inadecuado e • Tratamiento adecuado y oportuno a la
inoportuno a la poblacion poblacion demandante efectiva del
demandante efectiva del EE.SS. EE.SS.
• Disminucion de los indicadores de
morbilidad y mortalidad
Exclusion de los servicios de salud • Inclusion de la poblacion en los
servicios de salud
Disminucion de la calidad de vida • Aumento de la calidad de vida de la
de la poblacion poblacion
Mayor gasto en salud de la • Reduccion del gasto en salud de la
poblacion poblacion
Limitado desarrollo psicomotriz, • Mejora en el desarrollo psicomotriz,
intelectual y socioemocional de intelectual y socioemocional de los niños
los niños
437
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
fundamentales establecidos. Pueden diferir en localización y medidas para
alcanzar los medios fundamentales.
Luego de este análisis, combina las acciones de tal manera que cada
conjunto constituya una alternativa de solución. Por ejemplo:
438
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
MÓDULO III
FORMULACIÓN
a) Población de referencia
439
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
440
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
441
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
442
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
PARA ESTIMAR LA DEMANDA 'CON PROYECTO' SERÁ
NECESARIA LA PROYECCIÓN DE LA POBLACIÓN
DEMANDANTE 'CON PROYECTO', SI ES QUE EN ÉSTA SE
CONSIDERAN INTERVENCIONES QUE VAN A MODIFICAR EL
COMPORTAMIENTO DE LA POBLACIÓN DEMANDANTE.
443
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
444
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
445
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
3.5.1 Localización:
3.5.2 Tamaño:
446
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
ambientes a ser construidos o rehabilitados o mejorados en cada
establecimiento. Considera la disponibilidad de espacio para
futuras ampliaciones de los diferentes servicios.
b) Brecha de equipamiento
3.5.3 La tecnología:
3.5.4 El momento:
447
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
en caso requieras implementar un plan de contingencia, detalla las
actividades previas a realizar y el tiempo que estas durarán.
Para poder plantear adecuadamente los riesgos y las medidas para mitigarlos,
es necesario cumplir con los puntos detallados en las Pautas para la
Incorporación del Análisis de Riesgo, en PIP:
http://www.mef.gob.pe/inv_publica/docs/instrumentos_metod/PautasRiesgos.pd
f.
a) Requerimientos de infraestructura
Presenta el requerimiento de ejecución de las obras civiles
necesarias para implementar el proyecto:
i. Programa arquitectónico:
448
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
atención53. Se recomienda incluir los planos sustentados con el
análisis de funcionalidad respectiva.
b) Requerimientos de equipamiento
Señala el equipamiento requerido para cada uno de los ambientes.
Tienes que definir la vida útil de cada recurso físico de modo que
se considere su renovación a lo largo de la etapa de operación del
proyecto. La propuesta de equipamiento la debes acompañar de
las cotizaciones que sirvieron para costear la adquisición del equipo
médico, de modo que se pueda tener una buena confiabilidad
acerca de los costos finales de la inversión.
449
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
d) Requerimientos de gestión
Determina los costos de cada alternativa según los precios del mercado.
450
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Presupuesto de inversión a precios del mercado – Puesto de Salud
(Ejemplo) (S/.)
451
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
452
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
MÓDULO IV
EVALUACIÓN
i. Identifica los costos por tres tipos de bienes: bienes de origen nacional, bienes
importados y mano de obra
ii. Corrige cada tipo de bien con su respectivo factor de corrección:
453
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
a) Los factores de corrección en la inversión varían según la modalidad de
ejecución a emplear. Por ejemplo:
454
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
CE = VACS/Indicador de Eficacia
455
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
LA SOSTENIBILIDAD DE UN PIP ES LA CAPACIDAD PARA
PRODUCIR EL SERVICIO DE MANERA ININTERRUMPIDA Y
ADECUADA. POR TANTO, ANALIZA LA CAPACIDAD
FINANCIERA, TÉCNICA Y ADMINISTRATIVA DE LA ENTIDAD
EJECUTORA Y DE LA ENTIDAD A CARGO DE LA OPERACIÓN.
Debes:
456
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
c. Analiza las posibilidades de cobertura de los costos del
proyecto a través del presupuesto público de la
institución ejecutora: tendrás que analizar, a partir del
estudio del presupuesto de la entidad, la posibilidad de
financiar los costos que no serán cubiertos por los ingresos
antes estimados. Para esto, identifica los grupos de gastos
que corresponden a los costos operativos del proyecto61, y
sobre el análisis de tendencia de los mismos, calcula la
capacidad de cobertura de los costos.
Etapa de inversión:
457
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Precisa organización de la Unidad Ejecutora registrada en el Sistema
Nacional de Presupuesto Público y los mecanismos de participación
de los órganos, unidades o áreas técnicas en la ejecución del PIP.
Etapa de operación:
Evalúa la capacidad de gestión de la entidad responsable de la
operación del proyecto. Analiza su constitución y/o organización
necesarias para realizar la operación y mantenimiento del servicio.
458
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
De acuerdo a la evaluación económica de las alternativas, el análisis de
sensibilidad y la evaluación del impacto social, selecciona la alternativa más
favorable.
a) Plantea todas las actividades necesarias para cumplir con cada acción
definida.
b) Estima el tiempo necesario para llevar a cabo las actividades.
c) Toma en cuenta si las actividades se llevarán a cabo de manera
simultánea o no.
459
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
MATRIZ DE MARCO LÓGICO
(Ejemplo)
460
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
saludables orientación a la población en •Certificaciones del
prácticas saludables personal capacitado
1.1 Elaboración Costo total: S/. xxxx •Informes de •Asignación
de expedientes supervisión presupuestal
técnicos •Informes de oportuna
1.2 Construcción liquidación de •Existen
de obra proveedores de
infraestructura •Comprobantes de los bienes y
1.3 Supervisión pagos/factura servicios precisos
y liquidación de •Informes para el proyecto,
obras administrativos capaces de
1.4 Elaboración suministrarlos en
de expediente tiempo oportuno
para adquisición
de
equipamiento
1.5 Adquisición
de
equipamiento
1.6 Supervisión
de instalación
de
equipamiento
2.1 Elaboración Costo total: S/. xxxx
de TdR para la
contratación de
la entidad
capacitadora
2.2.Contratación
de los servicios
de capacitación
2.3.Evaluación y
certificación de
personal
capacitado
3.1 Elaboración Costo total: S/. xxxx
de TdR para la
contratación de
la entidad
capacitadora
2.2.Contratación
de los servicios
de capacitación
2.3.Evaluación y
certificación de
personal
capacitado
461
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
ANEXOS
Anexo 1
Anexo 2:
Ejemplo De Perfil Epidemiológico
462
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
CAPITULO 8
PIP CONSTRUCCIÓN DE
VEREDEDAS Y HABILITACIÓN
DE ÁREAS VERDES
463
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
464
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
8.1 FICHA REGISTRAL
FORMATO SNIP-03:
FICHA DE REGISTRO - BANCO DE PROYECTOS
[La información registrada en el Banco de Proyectos tiene carácter de Declaración Jurada]
Función 15 TRANSPORTE
Programa 036 TRANSPORTE URBANO
Subprograma 0074 VÍAS URBANAS
Responsable Funcional
VIVIENDA, CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO
(según Anexo SNIP 04)
Persona Responsable de la
JOSE VIDAL ROJAS PAITAN
Unidad Ejecutora:
2 ESTUDIOS
2.1 Nivel Actual del Estudio del Proyecto de Inversión Pública
Costo
Nivel Fecha Autor Nivel de Calificación
(Nuevos Soles)
465
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
SE HA REALIZADO UNA ENCUESTA SOCIO ECONÓMICA A LA POBLACIÓN QUE HABITA EN LOS PREDIOS
Y BARRIOS ALEDAÑOS A LA AVENIDA RAMÓN CASTILLA; DETERMINÁNDOSE QUE LAS PRINCIPALES
ACTIVIDADES ECONÓMICAS A LAS QUE SE DEDICAN LOS BENEFICIARIOS SON: AGRICULTURA Y
GANADERÍA 68%, COMERCIO 10.90%, EMPLEADOS 6.45%, CONSTRUCCIÓN 4.75%, SERVICIOS 1.76%,
AMA DE CASA 2.44% Y OTROS 5.70%.DE ACUERDO A LAS ENCUESTAS REALIZADAS A LOS HOGARES
DEL SECTOR EN ESTUDIO, SE HA CONSIGNADO QUE EL INGRESO PROMEDIO MENSUAL DE CADA
FAMILIA ES DE S/. 650 NUEVOS SOLES MENSUALES.EL NIVEL SOCIO ECONÓMICO PREDOMINANTE ES
EL C Y D.
3.3 Objetivo del Proyecto de Inversión Pública
LOS OBJETIVOS DEL PROYECTO ES QUE AL CULMINARSE LA DOTACION DE LA INFRAESTRUCTURA
PEATONAL SE CUENTE CON: ADECUADAS VEREDAS PARA EL TRANSITO PEATONAL , TAMBIEN CONTAR
CON LA CONTINUIDAD DE DE LA VIA (CALZADA PEATONAL), PARA FINALMENTE PROPICIAR UNA OPTIMA
TRANSITABILIDAD PEATONAL EN LA AVENIDA RAMÓN CASTILLA TRAMO: CARRETERA CENTRAL - JIRÓN
AYACUCHO - DISTRITO DE APATA.
4 ALTERNATIVAS DEL PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA
(Las tres mejores alternativas)
4.1 Descripciones:
(La primera alternativa es la recomendada)
4.2 Indicadores
466
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
PELIGRO NIVEL
COMPONENTES Semestres
2do Total por
Unidad de
Semestre componente
Medida
2010
EXPEDIENTE TECNICO GLB 100 100
COSTO DIRECTO GLB 100 100
GASTOS GENERALES GLB 100 100
UTILIDAD GLB 100 100
IGV GLB 100 100
SUPERVISION GLB 100 100
467
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Viabilidad Técnica:
SE HA DETERMINADO LA EJECUCIÓN DE LA ALTERNATIVA ÚNICA POR PRESENTAR EXCELENTES
INDICADORES DE RENTABILIDAD.LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE APATA REALIZARA UNA LICITACIÓN
PARA EJECUTAR BAJO LA MODALIDAD DE CONTRATA A UNA EMPRESA PRIVADA QUE ACREDITE LA
SUFICIENTE EXPERIENCIA Y CAPACIDAD COMPROBADA PARA LA EJECUCIÓN DE ÉSTE TIPO DE
PROYECTOS, Y SOBRE TODO QUE CUENTE CON UN ADECUADO POOL DE MAQUINARIAS Y APOYO
LOGÍSTICO.
Viabilidad Ambiental:
EL PRESENTE PROYECTO NO DEMANDARÁ LA DISTORSIÓN DEL MEDIO AMBIENTE, CASO CONTRARIO
IMPLEMENTARÁ ACCIONES DE CONSERVACIÓN Y PROTECCIÓN AMBIENTAL. SE RECOMIENDA
IMPLEMENTAR BOTADEROS, REHABILITACIÓN DEL ÁREA OCUPADA POR CAMPAMENTOS Y/O
MAQUINARIA PESADA.
Viabilidad Sociocultural:
ESTE PROYECTO TENDRÁ UNA INCIDENCIA POSITIVA YA QUE SE LOGRARÁ EL DESARROLLO SOCIO -
ECONÓMICO DEL DISTRITO DE APATA.
Viabilidad Institucional:
LOS INDICADORES ECONÓMICOS, ASÍ COMO LA IMPORTANCIA QUE REVISTE EL PRESENTE
PROYECTO, HAN HECHO PRIORITARIO SU EJECUCIÓN, POR TANTO VIABLE.
Fecha de registro de
Estudio Evaluación Unidad Evaluadora Notas
la evaluación
29/12/2009 15:03 Hrs. PERFIL OBSERVADO OPI MUNICIPALIDAD Las observaciones se
PROVINCIAL DE JAUJA encuentran plasmadas en el
Informe Tecnico Nº 268-
2009-MPJ/JEFE OPI.
09/12/2010 16:22 Hrs. PERFIL APROBADO OPI MUNICIPALIDAD No se han registrado Notas
PROVINCIAL DE JAUJA
9 DOCUMENTOS FÍSICOS
9.1 Documentos de la Evaluación
468
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
469
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
8.2 CARÁTULA
2010
“CONSTRUCCIÓN DE
VEREDAS Y
HABILITACIÓN DE
ÁREAS VERDES DE LA
AVENIDA RAMÓN
CASTILLA, DISTRITO
DE APATA, PROVINCIA
DE JAUJA –
DEPARTAMENTO DE
JUNÍN
CONSULTORES
470
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
8.3 Formato SNIP3 - Diciembre
1. IDENTIFICACIÓN
1.3 RESPONSABILIDAD FUNCIONAL DEL PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA (SEGÚN ANEXO SNIP-04)
NO
NO
Región : Junín
Provincia : Jauja
Distrito : Apata
Sector : Acceso Principal Ruta (R-40 – Apata Emp. R-42)
Sub Sector 471
: Zona de Transito Intensivo – Zona Urbana -Densidad Media
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
(CUANDO CORRESPONDA)
PERSONA RESPONSABLE DE FORMULAR: __ ECON. MERARDO AMERICO OSORIO CANTURIN Y ECON. AUGUSTO
JOSÉ CÁCERES SÁENZ ______
SECTOR: ____ GOBIERNO LOCAL ____ PLIEGO: ___ MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE APATA ____
(CUANDO CORRESPONDA)
2. ESTUDIOS
2.1 NIVEL ACTUAL DEL ESTUDIO DEL PROYECTO DE 2.2 NIVEL DE ESTUDIO PROPUESTO POR LA UF
INVERSIÓN PÚBLICA PARA DECLARAR VIABILIDAD
COSTO DE
ELABORACIÓN DEL
NIVEL FECHA AUTOR NIVEL X
ESTUDIO (NUEVOS
SOLES)
ECON. AUGUSTO
JOSE CACERES
SAENZ
PREFACTIBILIDAD PREFACTIBILIDAD
FACTIBILIDAD FACTIBILIDAD
472
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
El problema identificado es la “Inadecuada Transitabilidad Peatonal y por la Avenida Ramón Castilla”, ello
debido a causas como el descuido del gobierno local por no tomar acciones para el mejoramiento de sus
condiciones de vida del sector que generalmente se da por desinterés de sus pobladores y autoridades
anteriores. Considerando que es una vía Local que brinda acceso principal, presenta un alto índice de flujo
peatonal, al encontrase centros educativos, el centro de salud y diversas actividades económicas que se realizan
a cada lado de la vía.
NÚMERO DE BENEFICIARIOS DIRECTOS: 216 VIVIENDAS Y/O 1080 PERSONAS, QUE SERAN BENEFICIARIOS DIRECTOS.
Se ha realizado una encuesta socio económica a la población que habita en los predios y barrios aledaños a la
Avenida Ramón Castilla; determinándose que las principales actividades económicas a las que se dedican los
beneficiarios son: Agricultura y ganadería 68%, Comercio 10.90%, Empleados 6.45%, Construcción 4.75%,
Servicios 1.76%, Ama de casa 2.44% y Otros 5.70%.
De acuerdo a las encuestas realizadas a los hogares del sector en estudio, se ha consignado que el ingreso
promedio mensual de cada familia es de S/. 650 Nuevos Soles mensuales.
El nivel socio económico predominante es el C y D.
LOS OBJETIVOS DEL PROYECTO ES QUE AL CULMINARSE LA DOTACION DE LA INFRAESTRUCTURA PEATONAL SE CUENTE CON:
ADECUADAS VEREDAS PARA EL TRANSITO PEATONAL Y LA HABILITACION DE AREAS VERDES, PARA FINALMENTE PROPICIAR UNA
“OPTIMA TRANSITABILIDAD PEATONAL EN LA AVENIDA RAMÓN CASTILLA TRAMO: CARRETERA CENTRAL –
JIRÓN AYACUCHO - DISTRITO DE APATA”.
4.1 DESCRIPCIONES
473
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
4.2 INDICADORES
RATIO C/E
El presente perfil se caracteriza por ser sostenible durante el horizonte de evaluación del proyecto, por tener
garantizados los costos de mantenimiento que estarán a cargo de la municipalidad distrital de Apata.
MESES TOTAL
Descripción Und.
I MES I TRIMESTRE META
MOVIMEENTO DE TIERRAS Glb 100,00 100,00
SUB BASE GRANULAR Glb 100,00 100,00
SARDINEL DE CONFINAMIENTO DE ACERA Glb 100,00 100,00
RAMPA Y ACERA PEATONAL Glb 100,00 100,00
SELLADO DE JUNTAS Glb 100,00 100,00
JARDINERIA Glb 100,00 100,00
COSTO DIRECTO 100,00 100,00
GASTOS GENERALES (6%) GLB 100,00 100,00
UTILIDAD (7%) GLB 100,00 100,00
EXPEDIENTE TECNICO (5% CT) GLB 100,00 100,00
SUPERVISION (4% CT) GLB 100,00 100,00
SUB TOTAL GLB 100,00 100,00
Impuesto General a las Ventas IGV (19%) GLB 100,00 100,00
474
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
5.2 CRONOGRAMA DE METAS FÍSICAS
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
OPERACIÓN 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
SIN
PROYECTO MANTENIMIENTO 25.778,85 25.778,85 25.778,85 25.778,85 25.778,85 25.778,85 25.778,85 25.778,85 25.778,85 25.778,85
OPERACIÓN 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
CON
PROYECTO MANTENIMIENTO 44.224,84 44.224,84 44.224,84 44.224,84 44.224,84 44.224,84 44.224,84 44.224,84 44.224,84 44.224,84
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
INVERSIONES POR 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
REPOSICIÓN
VIABILIDAD TÉCNICA:
La Municipalidad Distrital de Apata realizara una licitación para ejecutar bajo la modalidad de contrata a
una empresa privada que acredite la suficiente experiencia y capacidad comprobada para la ejecución de
éste tipo de proyectos, y sobre todo que cuente con un adecuado pool de maquinarias y apoyo logístico.
VIABILIDAD AMBIENTAL:
El presente proyecto no demandará la distorsión del medio ambiente, caso contrario implementará
acciones de conservación y protección ambiental. Se recomienda implementar botaderos para
rehabilitación del área ocupada por campamentos y/o maquinaria pesada.
475
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
VIABILIDAD SOCIOCULTURAL: ESTEproyecto tendrá una incidencia positiva ya que se logrará el desarrollo socio
– económico del distrito de Apata.
VIABILIDAD INSTITUCIONAL:
Los indicadores económicos, así como la importancia que reviste el presente proyecto, han hecho
prioritario su ejecución, por tanto viable.
DOCUMENTOS FÍSICOS
CASO CONTRARIO Y SÓLO DE SER COMPETENCIA LOCAL, EL GL INVOLUCRADO AUTORIZA SU FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
MEDIANTE:(CONVENIO) : ______________________ DE FECHA: ___________
476
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
III. IDENTIFICACIÓN.
3.1 Diagnóstico de la Situación Actual. 18
3.2 Definición del Problema y sus Causas. 27
3.3 Objetivo del Proyecto. 28
3.4 Alternativas de Solución. 30
V. CONCLUSIONES.
VI. ANEXOS.
477
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
RESUMEN EJECUTIVO
478
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
I RESUMEN EJECUTIVO
A. Nombre del proyecto
“CONSTRUCCIÓN DE VEREDAS Y HABILITACIÓN DE ÁREAS VERDES DE LA AV. RAMÓN CASTILLA,
DISTRITO DE APATA, PROVINCIA DE JAUJA – DEPARTAMENTO DE JUNÍN”
479
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
CARACTERÍSTICAS TÉCNICAS CON PROYECTO - ALTERNATIVA ÚNICA
Tramo Long. ml. Tipo de Superficie Ancho de acera Áreas Pendiente
c/lado m. verdes promedio
Carretera central – jirón 2.690 m. Concreto (tipo 2.20ml. 0.80 m. 2%
Ayacucho (R-40 a Apata pavimento rígido)
Emp. R-42)
Fuente: Elaboración de Equipo técnico.
La SUB BASE será de material de cantera = CBR 20% el cual será compactado al 100% hasta su máxima
densidad del proctor además tendrá un espesor de 0.10 metros.
La BASE será de material de concreto tendrá un espesor (0.1 cm o según se requiera) el cual será tendido
en toda la longitud de la construcción en un ancho de 2.20 m (ancho de la acera peatonal), con un pendiente
de 2 grados respecto al eje de la vía.
Como el proyecto se prevé ejecutar por contrata se puso un 7% de utilidad del costo directo de la obra.
480
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Adecuada calidad de vida en la zona, por la mejor estética de las vías en tratamiento y la
disminución de la frecuencia de enfermedades respiratorias ocasionadas por la presencia de polvo
en el aire.
Los resultados obtenidos señalan que la "Alternativa Nº 01" tiene una buena rentabilidad y dará beneficios
a la población, monto que beneficiará en el horizonte del proyecto (10 años), por lo tanto se recomienda la
ejecución del proyecto, teniendo en cuenta las características técnicas expuestas y descritas para la
Alternativa Nº01.
INSTITUCIONAL:
El proyecto, presenta la garantía de sostenibilidad institucional, debido a la participación directa de la
Municipalidad Distrital de Apata que cuenta con una organización adecuada, a través de su Subgerencia
de obras, quien se encargara de verificar y llevar a cabo las diferentes actividades del proyecto como lo
vino haciendo con esta primera etapa de la pre inversión y así mismo lo hará tanto para la etapa de inversión
y post inversión.
La Municipalidad Distrital de Apata, en concordancia con sus funciones y competencia Municipal, una vez
concluida la ejecución del proyecto se hará responsable conjuntamente con los beneficiarios del
mantenimiento durante el Horizonte del proyecto. (Ver acta de compromiso - anexos)
DISPONIBILIDAD DE RECURSOS:
La entidad involucrada con el Mantenimiento del Proyecto será la misma Municipalidad Distrital de Apata,
quien destinara recursos humanos calificados, así como económicos y materiales para el mantenimiento y
conservación de la obra suministrada (veredas), con la disponibilidad de los recursos ya presupuestados
en coordinación con los beneficiarios y dependiéndose del tipo de intervención requerida.
481
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
I. Impacto ambiental
Con respecto a este punto se verán impactos ambientales positivos en muchos aspectos, en contraposición
de los impactos negativos, que serán mínimos, que no alteraran el ecosistema ni el medio ambiente por las
siguientes razones:
PLAN DE IMPACTO AMBIENTAL
Impacto Negativo Plan de Mitigación Partidas en el presupuesto de impacto
ambiental
Cambio de Paisaje. En las áreas residuales. El propietario se encargara de poner áreas
verdes en las áreas residuales de su predio.
Incremento de emisión de polvo por La superficie de tierra suelta que Escarificado, perfilado/compactado de sub
movimiento de tierras, maniobras de genere polvo, se mantendrá rasante.
vehículos y otros. húmeda.
Inhabilitación del tránsito en la zona Realizar un adecuado sistema de Presupuesto para información, cintas de
donde se ejecutará el proyecto. señalización y pase por horas, con seguridad.
el fin de evitar accidentes y
retrasos.
Perturbación de los habitantes de la Movilización segura de equipos. Movilización y desmovilización de equipos.
zona por ruidos, maniobras de
vehículos.
Fuente: Elaboración de Equipo técnico
J. Organización y Gestión
Municipalidad Distrital de Apata:
La Municipalidad Distrital de Apata, es un organismo descentralizado de Gobierno con personería jurídica
de derecho público, que goza de autonomía política, económica y administrativa en asuntos de su
competencia, constituyendo para su administración económica y financiera un Pliego Presupuestal.
La Unidad Ejecutora propuesta para la Ejecución del Proyecto de Inversión Pública; será la misma
Municipalidad Distrital de Apata, quien delegara la construcción de la misma a una empresa constructora
que cuenta con capacidad instalada y experiencia en la ejecución de infraestructuras similares y disposición
de recursos físicos y Humanos calificados.
Además la Municipalidad Distrital De Apata organizado políticamente, con el Sr. Alcalde, Plana de
Regidores, y sus funcionarios apoyaran asumirán la operación y mantenimiento de la misma durante el
horizonte de evaluación.
K. Plan de implementación
Se ha elaborado el cronograma de acuerdo a la disponibilidad presupuestaria y Financiera, incluyendo las tres fases
por cada alternativa planteada, siendo la unidad de tiempo en meses:
482
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Etapa de Inversión.
Elaboración del expediente técnico: 03 meses
Ejecución física de la obra: 06 meses
Se ha fijado el horizonte de evaluación del proyecto en 10 años, considerando los componentes más
importantes en materia de inversión; es decir aquellos costos que van a permitir poner en funcionamiento
el proyecto, los costos de Mantenimiento de la infraestructura para garantizar su adecuado funcionamiento
y conservación durante su vida útil.
Considerando que existe un periodo de 07 meses para la Fase de inversión.
L. Conclusiones y recomendaciones
El proyecto “Construcción de veredas y habilitación de áreas verdes de la Avenida Ramón Castilla”,
tiene como objetivo principal, “Optima transitabilidad peatonal en la Avenida Ramón Castilla Tramo:
Carretera Central – Jirón Ayacucho - Distrito de Apata - Provincia de Jauja – Departamento de Junín”.
483
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
El monto total de inversión requerido para cada alternativa tanto privada como social será:
La Alternativa 1 (seleccionada) es: S/. 1.825.615,71 y S/. 1.442.236,41 precios privados y sociales
respectivamente.
La Alternativa 2 (no seleccionada) es: S/. 2.428.296,13 y S/. 1.918.353,94 precios privados y sociales
respectivamente.
Los resultados de la evaluación social del proyecto con la Metodología Costo Beneficio, establece que la
Alternativa 1 es la más rentable.
El proyecto es factible desde el punto de vista Técnico, Económico, Social, Institucional y Ambiental.
La ejecución del proyecto colaborara con el incremento de la vida útil y la disminución del costo de operación
peatonal que transita por esta avenida.
La construcción de veredas y la habilitación de las áreas verdes en la Avenida Ramón Castilla, permitirá
interconectar adecuadamente a los diversos lugares y principalmente con la capital del Distrito.
Hay una población que será beneficiada directamente y son los peatones que transitan diariamente por la
avenida, así como también serán beneficiados los predios que se encuentran en la jurisdicción de la
avenida, de la misma manera también serán beneficiados los transportistas ya que transitaran de manera
más segura ya que existirá una acera peatonal por donde transiten las personas.
La Implementación del proyecto tendrá más impactos positivos que negativos en todos los aspectos.
La sostenibilidad del proyecto está garantizada, dentro del marco de competencias para la entidad
involucrada.
Acorde a la evaluación económica y de impacto ambiental, así como del análisis de sensibilidad; se
concluye que la ALTERNATIVA Nº 01 es la más recomendable, para la viabilidad del proyecto por sus
indicadores VAN, C/B.
484
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
M. Marco lógico
MATRIZ DE MARCO LÓGICO DE LA ALTERNATIVA ÚNICA
MEDIOS DE
OBJETIVOS INDICADORES VERIFICACIÓN SUPUESTOS
“Contribuir a Mejorar La Transitabilidad Incremento del nivel de vida
Peatonal por La Avenida Ramón Castilla y y satisfacción de los
Elevar la Calidad de Vida de los Beneficiarios” transportistas y población
FIN
S/. 62.874,22
Supervisión 4% 3.- Órdenes de 3.- Comodidad en el
S/. 50.299,37 compra, servicios, viaje del usuario.
TOTAL pecosas y
S/. 1.825.615,71 certificados.
4.- Acta de
transferencia al
sector
Fuente: Elaboración de Equipo técnico
485
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
ASPECTOS GENERALES
486
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
II ASPECTOS GENERALES
2.1NOMBRE DEL PROYECTO
Ubicación
El presente proyecto de inversión se ubica en el Distrito de Apata.
Geográfica: (Mayor detalle Ver Población y Zona Afectada, Anexos Plano de Ubicación).
Región : Junín
Provincia : Jauja
Distrito : Apata
Sector : Acceso Principal Ruta (R-40 – Apata Emp. R-42)18
Sub Sector : Zona de Transito Intensivo – Zona Urbana -Densidad Media.
Plano de Ubicación:
Grafico Nº 01
18 El tramo definido, se encuentra en base al Inventario Vial Georeferenciado de la Provincia de Jauja IVG.
487
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Gráfico Nº02
488
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
PLANO DE SECTORIZACIÓN
Grafico Nº03
Fuente: plan de ordenamiento urbano del distrito de Apata – provincia de Jauja – Región Junín
489
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
2.2 UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA
Unidad Ejecutora:
El Gobierno Local: La Municipalidad distrital de Apata, considerando su competencia en las obras publicas
de carácter local, participa en las acciones de autorización, supervisión e incluye la obligación de apoyar
en cubrir los gastos de operación y mantenimiento de la infraestructura pública.
Desde años atrás las autoridades locales y comunales muestran interés por el proyecto, es por ello que la
población afectada participo activamente en el suministro de información primaria y secundaria a fin de
definir las bondades del proyecto e identificar el problema principal que les aqueja a la población del ámbito
de influencia del proyecto.
Por otro lado, los beneficiarios directos de la zona del proyecto han contraído un compromiso formal para
participar con la mano de obra no calificada a través de faenas comunales, para lo cual se organizaran en
cuadrillas de trabajo; así mismo la Municipalidad Distrital de Apata se compromete en asumir el
490
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
mantenimiento de las veredas y áreas verdes durante el horizonte del proyecto una vez que sea entregado
por la sub gerencia de Obras de la Municipalidad distrital de Apata, igualmente los transportistas de servicio
público y privado se comprometen en dar un cuidado adecuado al vía.
Cuadro Nº 01
Matriz de Involucrados.
INTERESES Recursos o mandatos de cada
GRUPO PROBLEMAS PERCIBIDOS
(del Grupo) involucrado
Tiene jurisdicción directa de la
Dar bienestar, calidad Se tiene bajos niveles de desarrollo administración del distrito de
Municipalidad
de vida y Desarrollo social, económico de la población de la Apata y se compromete con el
Distrital de Apata.
local. zona del proyecto del distrito de Apata. mantenimiento de la vía durante
el horizonte del proyecto.
ANTECEDENTES
Los pobladores del Barrio Cocharcas del Distrito de Apata, son campesinos dedicados exclusivamente a la
actividad agrícola, ganadera y en menor escala al comercio.
491
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
y demás barrios y centros poblados así como a sus principales centros turísticos (gruta de de la virgen de
Cocharcas), ya que esta zona es un potencial turístico.
El Construcción de veredas y habilitación de áreas verdes de la Av. Ramón Castilla, tiene una longitud
de 2,690 Km, actualmente la vía en mención se encuentra asfaltado pero mal estado de conservación.
Los vecinos de la avenida Ramón Castilla tramo: Carretera Central - Plaza Principal de Apata (R-40 –
Apata Emp. R-42) a través de sus distintos representantes de las gestiones anteriores han gestionado para
que se ejecute el proyecto en mención, que está enmarcado en los lineamientos del plan de ordenamiento
Urbano del distrito 2008 - 2017 del distrito de Apata.
La avenida Ramón Castilla de un total de 2.690 km no cuenta con veredas motivo por el cual presenta
dificultades en la transitabilidad peatonal.
Es por esta razón que la Municipalidad Distrital de Apata con el fin de lograr el objetivo planteado y
cumpliendo con las normas establecidas está dotando a la población de infraestructura pública para la
transitabilidad vehicular y peatonal mejorando el entorno vial y a la vez mejorando el ornato local.
492
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Es competencia de las Municipalidades velar por el Mejoramiento de Infraestructuras urbanas de acuerdo
a la Ley Nº 27972, Nueva Ley Orgánica de Municipalidades considerando que las Obras de carácter Local
de cualquier naturaleza competen a cada municipalidad en su fase de autorización, ejecución, Supervisión
y control e incluye la obligación de reponer las vías o servicios afectados.19
Las Municipalidades ejercen varias funciones entre ellas la de ejecutar directamente o concesionar la
ejecución de las obras de infraestructura vial.
La Ley Nº 27783, Hace hincapié en que los organismos públicos a nivel nacional y regional que
presupuesten obras de alcance local, están obligados a convenir su ejecución con las municipalidades
respectivas.
La actualización del Plan de desarrollo concertado del distrito de Apata 2008 – 2015, en sus objetivos
estratégicos y urbanismo, transporte y vialidad señala: Incrementar la dotación de infraestructura vial y
equipamiento urbano promoviendo la participación de los comités de gestión.
493
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
IDENTIFICACIÓN
494
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
III DENTIFICACIÓN
El presente estudio nace como resultado de una necesidad sentida por iniciativa de la población beneficiaria
para gestionar un apoyo financiero de la Municipalidad Distrital de Apata, donde su compromiso sea la
ejecución del presente proyecto.
Urbanísticamente está ubicada en el corazón del distrito de Apata (constituye el acceso principal),
debiendo contar por ello con la dotación de una mejor infraestructura urbana (construcción de veredas y
habilitación de áreas verdes) que permita lograr el ansiado desarrollo.
El 80% de la población de este sector esta dedicada a actividades agrícolas y ganaderas; con volúmenes
de producción relativamente regulares, repercutiendo ello en los ingresos de cada familia, cuyas
condiciones de vida de los pobladores son de nivel medio a bajo.
Gráfico Nº 04
Zona Afectada: Avenida mariscal castilla
Tramo: Carretera Central - Jr. Ayacucho
495
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Clima
Precipitación pluvial
En el distrito es de 864.3 mm. Promedio; registrando un máximo hasta 1681.2 mm, y un mínimo
de 307.2 mm.20
Temperatura
La temperatura media anual de Apata es de 13°C, sus variaciones corresponden por cada 100
metros de altura disminuye 0.72 °C.21
Humedad
Apata registra un promedio anual de 64% y su régimen mensual bajo es de 57% (Julio – Setiembre)
y alta de 75%.22
Aspectos demográficos
Evolución de la Población
La evolución de la población del distrito de Apata, en el último período ínter censal 1,993 - 2007, muestra
que como el distrito tuvo una tasa de crecimiento promedio de 1.2%.
a) Población Total
Censo poblacional 2007 INEI 4956 habitantes
Población 2008 Proyección 5,700 habitantes
Tasa anual Crecimiento poblacional 1.0086%
Familias 2007 INEI 1,463
Población femenina 52.6%
Población masculina 47.4%
b) Densidad Poblacional
Densidad poblacional al 2007. 12.93 Habitantes/Km2
20
Plan Integral de Desarrollo del Distrito de Apata.
21
Plan Integral de Desarrollo del Distrito de Apata.
22 Plan Integral de Desarrollo del Distrito de Apata.
496
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
d) Población por Grupos de Edad
CUADRO Nº 01
POBLACION DE APATA POR GRUPO ETAREO
GRUPO ETAREO COMPOSICIÓN POBLACIÓN % TOTAL
< 1 año 104 1.9
De 1 año 114 2.1
NIÑO 1134
De 2 a 4 años 332 6.1
De 5 a 9 años 583 10.7
De 10 a 14 años 594 10.9
ADOLESCENTE 1166
De 15 a 19 años 572 10.5
De 20 a 44 años 2006 36.8
ADULTO 2812
De 45 a 64 años 807 14.8
ADULTO MAYOR De 65 a mas años 338 6.2 338
TOTAL 5450 100 5450
Fuente: CS Apata y Censos 2007 Preliminar
Elaboración: Consultor
CUADRO Nº 02
PROYECCIÓN DE LA POBLACIÓN
Años 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015
Población 5497 5544 5592 5640 5688 5737 5786 5836
Fuente: PDC APATA 2008-2015
Elaboración: Consultor
497
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
De acuerdo al mapa de la pobreza elaborado por FONCODES 2007, el distrito de Apata se encuentra con
una clasificación de pobre. El índice de carencias es de 0.2632 respectivamente; asimismo este distrito
presenta una tasa de desnutrición de 37% según los registros del año 1999.
En lo referente a los servicios básicos el 18% de la población del distrito no cuenta con servicios de agua,
mientras que el 29% de la población no cuenta con desagüe y el 18% de la población del distrito no cuentan
dispone del servicio de electricidad.
CUADRO Nº 03
MAPA DE POBREZA DE FONCODES 2007
Quintil del
índice % de la población sin: Tasa Analfab. % niños de Tasa de
Distrito Índice de
de carencias
carencias 1/ 2/ agua Desag./ Letrin. Electric. mujeres 0-12 años desnutric.1999
1/: Es un valor entre 0 y 1. Este índice es obtenido mediante el análisis factorial por el método de las componentes principales.
2/: Quintiles ponderados por la población, donde el 1=Más pobre y el 5=Menos pobre.
Fuentes: Censo de Población y Vivienda del 2005 - INEI, Censo de Talla Escolar de 1999 – MINEDU.
Elaboración: FONCODES/UPR
Según los resultados de los Censos de 1993 y del 2007 la población el distrito de Jauja muestra tasas de
crecimiento negativa, a consecuencia de la violencia social, lo que ha causado la emigración de la población
hacia fuera de la provincia en búsqueda de nuevas oportunidades laborales, educativas y sobre todo
mejores condiciones de vida.
La cual se muestra en el siguiente cuadro:
CUADRO Nº 04
POBLACIÓN BENEFICIARIA
N° PROVINCIA DISTRITO CENTROS POBLADO VIVIENDAS POBLACIÓN
1 Jauja Apata Paucar 63 250
2 Jauja Apata La Unión 49 195
3 Jauja Apata Nueva Esperanza 42 170
4 Jauja Apata San José 38 150
Población Estimada 765
Fuente: Instituto Nacional e Informática – INEI - 2007
498
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
CUADRO N° 05
POBLACIÓN DEL ÁREA DE INFLUENCIA
EDUCACIÓN
El distrito de Apata, cuenta con un total de 20 centros educativos y que estas se encuentran
interconectadas, mediante vías vecinales y vías de herradura, por ello la necesidad del mejoramiento de
las vías de herradura, ya que es medio importante de transito de la comunidad estudiantil.
Las condiciones de la infraestructura educativa en las zonas donde se rehabilitara el camino de herradura,
pueden calificarse como regular y las que se encuentran en las áreas rurales son inadecuadas
En lo que concierne a la atención de la red vial a los servicios de educación, la conectividad se da
básicamente con las Instituciones Educativas (I.E). Ubicadas en las capitales de distritos o centros
poblados, sin embargo, las I.E. que se localizan en los caminos vecinales presentan un problema de
accesibilidad de los centros poblados y localidades alejadas que también utilizan los caminos de herradura.
CUADRO N° 05
NOMBRE INSTITUCIÓN PUEBLO URBANO/RURAL DIRECCIÓN
EDUCATIVA
145 Chicche Anexo Chicche
152 Apata Pueblo Moquegua
156 Paucar Anexo Principal
30490 "Manuel García” Libre Occidental Pueblo Ramón castilla
30491 "Rosalba Márquez" Libre occidental Barrio / cuartel Ayacucho
30493 Chicche Anexo San Juan De Atacocha
30494 La Nueva Esperanza Anexo San Marcos
30495 Paucar Anexo Principal
30496 La Unión Anexo Principal
30497 Santa María Anexo Principal
30555 San José Anexo Plaza principal
399 La Nueva Esperanza Anexo San marcos s/n
414 La Unión Anexo Plaza principal
499
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
NOMBRE INSTITUCIÓN PUEBLO URBANO/RURAL DIRECCIÓN
EDUCATIVA
Augusto García San José Anexo Plaza principal
Getsemani Chicche Chicche Apata
Leoncio prado Apata Ciudad Central
Libertador Ramón Castilla Apata Ciudad Ramón castilla
Maximiliano Rojas Chicche Anexo Plaza principal
natividad de Cocharcas Apata Pueblo Huancavelica
Víctor Andrés Belaunde La Nueva Esperanza Anexo Los Ángeles
Fuente: sistema de información Geográfica Mef – 2005.
SALUD
Según estadísticas de la Red de Servicios de Salud, las principales causas de la morbilidad son: infecciones
respiratorias y diarreas crónicas, parasitosis, enfermedades gastrointestinales, enfermedades de la piel, de
la cavidad bucal y enfermedades del aparato genitourinario. Las principales causas de la mortalidad son:
infecciones respiratorias del sistema circulatorio, traumatismos, enfermedades intestinales infecciosas,
disenterías y enfermedades del sistema nervioso; por falta de atención oportuna, además falta de
infraestructura de saneamiento básico y prácticas de salud preventiva en la población, sobre todo en las
zonas rurales de la provincia.
Los caseríos y anexos ubicados en la Red de Caminos de Herradura, distanciados de las capitales de
distrito tienen dificultades para acceder a los servicios de salud de manera oportuna, por el mal estado de
estos caminos, estando en mejores condiciones los centros poblados ubicados en capitales de distrito y
lógicamente los que se ubican en la red vial departamental pueden acceder más fácilmente al Centro de
Salud de Apata.
CUADRO N° 06
ESTABLECIMIENTOS DE SALUD DEL ÁREA DE INFLUENCIA
Nombre Tipo Tipo
Establec Establec Red MicroRed Institucion Descrip_Categoria Pueblo
500
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Puesto de Hatun Ministerio Paucar
Paucar salud Jauja Xauxa de salud Puesto de salud apata
En el cuadro anterior, se muestra a los centros de salud con que cuenta el distrito de Apata y en especial
debemos resaltar a los centros de salud que se encuentra en los puntos por donde se realizara el
mejoramiento de la vía de herradura y ellos son el centro de salud de Apata, el puesto de salud de Nueva
Esperanza, el puesto de salud de San José, los mismos que se encuentra articulados en base a vías
vecinales y de herradura, principalmente por donde acuden los usuarios a atenderse.
ASPECTOS ECONÓMICOS
La infraestructura vial es como la columna vertebral del desarrollo de un país que requiere buen estado de
conservación indistintamente de la jerarquía y el tipo de la superficie de rodadura que posee.
El camino de Herradura conecta con las vías vecinales que es la fuente de ingreso y salida, de todos los
productos tanto agrícola como ganadera esta vía viene hacer de vital importancia para el traslado de
productos el distrito de Apata, la cual conecta la carretera central Jauja – Huancayo para posteriormente
conectar a la vía Jauja – La Oroya - Lima, por lo tanto su bloqueo o estado de conservación es de vital
importancia para regular el costo excesivo de los productos.
AGRICULTURA
La principal actividad económica del distrito de Yauyos es la agricultura, la cual se desarrolla en diferentes
pisos ecológicos. En estos niveles también se desarrollan actividades, pero a muy pequeña escala, como
la minería, la ganadería, la actividad industrial y el comercio.
En lo relacionado a los principales cultivos, se puede mencionar que los cultivos transitorios más
importantes son la papa, cebada grano, maíz amiláceo, trigo, haba grano seco, Olluco, entre otros:
CUADRO N° 07
PRINCIPALES PRODUCTOS AGRÍCOLAS DEL ÁREA DE INFLUENCIA - AÑO 2008
PRODUCTOS COSECHAS PRODUCCIÓN RENDIMIENTO
ALCACHOFA 12 199.7 16.64
ALFALFA 47 1457.1 31.00
ARVEJA GRANO SECO 26 37 1.42
ARVEJA GNO VERDE 34 192 5.65
AVENA FORRAJERA 58 554 9.55
CEBADA GRANO 50 67 1.34
CEBOLLA 0 0 0.00
501
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
PRODUCTOS COSECHAS PRODUCCIÓN RENDIMIENTO
GUINDO 1 5 5.00
HABA GRANO SECO 27 38.4 1.42
HABA GRANO VERDE 53 336.9 6.36
MAIZ AMILACEO 64 58.8 0.92
MAIZ CHOCLO 151 1413.5 9.36
MANZANO 1 5 5.00
MASHUA O IZANO 18 131.6 7.31
MELOCOTONERO 1 6.05 6.05
OCA 5 36.7 7.34
OLLUCO 65 415 6.38
PAPA 131 1387.5 10.59
QUINUA 2 2.6 1.30
RYE GRASS 18 549.7 30.54
TREBOL 24 572.7 23.86
TRIGO 58 83.7 1.44
TUMBO 1 5 5.00
Fuente: Plan Vial Provincial Participativo De La Provincia De Jauja 2009.
En el cuadro anterior se puede apreciar las producción total del distrito de Apata, el mismo que en el año
2008, obtuvo una producción total de 1280 toneladas de productos de primera necesidad, este indicador lo
podemos apreciar en el cuadro anterior, donde también podemos notar que el producto más representativo
es la alfalfa, maíz y la papa y que para su comercialización es necesario el mejoramiento de los caminos
de herradura para reducir los costos de transporte.
Debido a la pésima transitabilidad en la carretera para el traslado de pasajeros y carga trae consigo una
pérdida de tiempo de los usuarios, para trasladarse desde San Lorenzo hasta La Esperanza y
posteriormente hasta Masma Chicche, se realiza un tiempo de recorrido de 1.1/2 hora, este tiempo no se
perdería si la carretera estaría en óptimas condiciones de transitabilidad.
De igual forma la producción que se traslada llegaría a horas adecuadas a los mercados locales y regionales
respectivamente, además los operadores de vehículos reducirán sus costos en llantas, aceite, combustible,
etc., por la buena condición de la carretera.
RELEVANCIA.
Es de suma importancia su construcción, toda vez que se propone crear un micro corredor económico en
la zona con la salida de los productos agropecuarios al mercado local y regional directamente.
502
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Se ha realizado una encuesta socio económica a la población que habita en los predios y barrios aledaños
a la Avenida Ramón Castilla; determinándose que las principales actividades económicas a las que se
dedican los beneficiarios son: Agricultura y ganadería 68%, Comercio 10.90%, Empleados 6.45%,
Construcción 4.75%, Servicios 1.76%, Ama de casa 2.44% y Otros 5.70%.
Las actividades laborales de los vecinos del sector la realizan principalmente en provincia de Jauja,
Concepción y Huancayo; en la zona de la vía a intervenir se encuentran pequeños negocios como: tiendas
de venta de abarrotes, Internet, entre otras actividades, cuyos negocios lo realizan en sus propias viviendas
y locales alquilados.
Respecto al nivel educativo se ha determinado que el 1.84% esta estudiando la educación inicial, el 28.11%
tiene estudios primarios, el 45.16% tiene estudios secundarios, el 11.06% tiene estudios técnicos, el 8.29%
tiene estudios superior universitario y el 5.53% no tiene ningún tipo de educación. Este aumento en los
niveles de educación de la población, no ha sido acompañado por un correspondiente aumento en las
oportunidades laborales.
CUADRO Nº 03
FAMILIAS POR UNIDADES TERRITORIALES
POBLACION SUPERFICIE
DENSIDAD
UTIES VIVIENDAS HOGARES
Hab/Km2
HOMBRES MUJERES HAB. Km2 %
Zona 1 APATA:
B. Cocharcas, B. Progreso, B.
Pariahuanca, B. Chinchay, B.
Huamantanga, B. Santa María 779 636 1097 1247 2344
Zona 4 CHICCHE-ATACOCHA:
503
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Niveles de Ingreso
Los vecinos de la vía intervenida, está conformado en su mayoría por trabajadores dependientes e
independientes que perciben ingresos promedio que se percibe en el mercado laboral de la ciudad de Jauja
(medio-bajo), tal como podemos observar en las encuestas anexadas al presente estudio.
De acuerdo a las encuestas realizadas a los hogares del sector en estudio, se ha consignado que el ingreso
promedio mensual de cada familia es de S/. 650 Nuevos Soles mensuales.
El nivel socio económico predominante es el C y D.
Servicios Públicos
El área de la ubicación del proyecto cuenta con los servicios públicos domiciliarios de agua potable (100%),
alcantarillado sanitario (100%), energía eléctrica (100%), telefonía (38.89%), recojo de residuos
domiciliarios (100%), etc. Las redes de estos servicios se encuentran en un estado de conservación regular.
En los lugares aledaños a la vía principal de acceso al distrito, el estado situacional de los servicios básicos
es diferente, como por ejemplo la mayoría de los habitantes de zonas altas tiene letrinas y en algunos casos
no las tienen.
Sólo los de la zona central tienen desagüe dentro de sus viviendas, llevando un emisor hasta una laguna
de oxidación.
Alcantarillado pluvial
En la parte central cuentan algunas calles con canales pluviales, el resto del Distrito no tiene, las aguas
salen del cauce e inundan calles y discurren por ellas ocasionando acarreo de residuos sólidos y barro por
doquier.
Servicios de automóviles de Apata a Jauja a diario, con frecuencia cada treinta minutos.
Los servicios de camionetas rurales (Combis) tienen 2 grupos, el primero presta servicios de transporte de
pasajeros de Apata a Jauja y Visiversa, cada veinte minutos aproximadamente.
El segundo grupo lo hace con frecuencia hasta la plaza principal cuando alcanza cuatro pasajeros (Acuerdo
interno), también lo hacen con destino a otros anexos y poblados como La Nueva Esperanza, Santa María,
San José de Apata, Paucar, La Unión y Otros.
504
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Desde CPM Chiche a Concepción y visiversa, hay cinco unidades de automóviles Station Wagon, que
brindan servicios diarios. Y con Ómnibus que van hacia Comas es cada cuatro a cinco horas de espera, y
también lo hacen con Camiones de carga según las circunstancias.
Hay Taxis en número de seis, que brindan servicios internos a turistas y usuarios de diferentes lugares de
Apata.
CUADRO Nº 04
TRANSPORTE TERRESTRE DE PASAJEROS
Nº Descripción Tarifa
1 Ómnibus de Huancayo – Apata S/. 2.00
2 Ómnibus de Jauja – Apata S/. 1.00
3 Automóvil Huancayo – Apata S/. 4.50
4 Autos Apata – Jauja S/. 1.50
5 Colectivos de Jauja – Apata S/.1.50
6 Colectivos Paradero Apata (Carretera Central) – Plaza principal S/. 0.50
7 Colectivos Paradero Apata (Carretera Central) – La Nueva Esperanza S/.1.50
8 Colectivos Paradero Apata (Carretera Central) – CPM Chiche S/. 2.50
9 Colectivos Paradero Apata (Carretera Central) – La Unión S/. 1.00
10 Colectivos Paradero Apata (Carretera Central) – CC San José S/. 3.00
11 Colectivo Paradero Apata (Carretera Central) – Paucar S/. 1.00
12 Colectivo Concepción – CPM Chicche S/. 3.00
13 Ómnibus Concepción – CPM Chicche S/. 2.00
14 Taxis Apata Piscigranja Paraíso Perdido S/. 4.00
Fuente: Trabajo de campo
505
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
La Avenida Mariscal Castilla el cual es materia del estudio se encuentran en mal estado de conservación,
presentando huecos, polvareda, charcos de agua, según la estación; lo que afecta directamente a las
familias que viven en este sector y contribuye a aumentar la contaminación ambiental, dañando los bienes
públicos y privados, lo que dificulta la circulación de las personas y vehículos.
La contaminación ambiental afecta de manera sustancial a las viviendas, debido al polvo y barro que
originan su deterioro y mayores gastos en su mantenimiento de las fachadas de viviendas, paredes
internas, cielo raso, puertas y ventanas y enseres (artefactos y muebles), así como el piso de cada vivienda.
De igual forma las viviendas comercio, se ven afectados por el polvo y barro que deterioran con más
frecuencia por la asidua concurrencia de la población a estos establecimientos comerciales, lo que trae
como consecuencia su deterioro progresivo del mismo.
Gráfico Nº06
SITUACIÓN DEL FRONTIS DE LA ESCUELA
La imagen del lado izquierdo muestra las condiciones de la vía y principalmente la situación de la calzada
para el tránsito peatonal.
De igual modo la imagen muestra el frontis de la escuela y tal como se aprecia no existen veredas en
ninguno de los lados.
506
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
3.1.6 GRAVEDAD DE LA SITUACIÓN NEGATIVA QUE SE QUIERE MODIFICAR
Temporalidad.- La situación negativa se ha presentado desde varias décadas (mayor a 50 años aprox),
considerando que desde el proceso de consolidación de viviendas en el entorno de la vía, ha hecho que la
necesidad de contar con la acera peatonal sea de mayor importancia.
Grado de Avance.- Considerando que el área está consolidada y presenta una densidad poblacional media
hasta hoy, podemos suponer que el grado de avance de la situación negativa se verá reflejado en la
cantidad de usuarios.
En los últimos años no se han realizado intervenciones importantes, con respecto a la superficie de las
calzadas vehiculares. Actualmente la demanda de espacio para el tránsito vehicular es mayor. El año 2007
la municipalidad distrital elaboro el perfil denominado “Mejoramiento, Reconstrucción y Construcción
Asfaltado de Vía de Principal Acceso al Distrito de Apata- La Nueva Esperanza, Provincia de Jauja
– Junín”.
Tal como se menciona en líneas anteriores se tiene elaborado un proyecto de inversión para la intervención
solo a la vía de acceso en el sentido de reconstruir y construir la carpeta asfáltica, pero que no se tomado
en cuenta la construcción de la veredas es decir la acera peatonal y siendo este de gran importancia y
necesidad.
507
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
CUADRO Nº 06
MATRIZ DE INVOLUCRADOS
GRUPOS DE PROBLEMAS
INTERESES COMPROMISOS
INVOLUCRADOS PERCIBIDOS
Deficientes condiciones Dotar de condiciones adecuadas a
para la transitabilidad la población para transitar.
vehicular y peatonal. Mejorar las condiciones Compromiso de financiamiento
Municipalidad distrital de
de transitabilidad con el 100% del costo total del
Apata
peatonal y vehicular. proyecto.
Compromiso de operación y
mantenimiento.
Existencia de postes Existencia de postes Apoyo técnico y logístico.
energía eléctrica dentro energía eléctrica dentro
ELECTROCENTRO S.A. de la vía, déficit del de la vía, déficit del
servicio de agua potable servicio de agua
y desagüe. potable y desagüe.
Fuente: Elaboración propia
A. PROBLEMA CENTRAL
El problema identificado es “Inadecuada Transitabilidad Peatonal y Vehicular por la Avenida Ramón
Castilla”, ello debido a causas como el descuido de los vecinos por no tomar acciones de mejoramiento de
sus condiciones de vida del sector que generalmente se da por desinterés de sus pobladores y autoridades
anteriores. Considerando que es una vía Local, presenta un alto índice de flujo vehicular.
508
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Gráfico Nº 07
GRAFICO 1. ÁRBOL DE CAUSAS Y EFECTOS
Efecto final:
Problema Central:
Causa Directa:
509
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
ÁRBOL DE MEDIOS Y FINES:
Gráfico Nº 09
Fin Último:
Objetivo Central:
“Optima transitabilidad peatonal en la Avenida Ramón Castilla Tramo: Carretera Central – Jirón
Ayacucho - Distrito de Apata”
Medio Directo 1:
510
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
ANÁLISIS DE MEDIOS FUNDAMENTALES
Gráfico Nº10
Acción 1b
Para la solución al presente problema, se han analizado diversas acciones, en el marco de los medios
fundamentales resultantes. Tal es así, que el presente proyecto se orienta al Pavimento de la vereda y a la
habilitación de áreas verdes Tramo: Carretera Central – Jirón Ayacucho de 2.69 km del distrito de Apata de
2,690 m. interconectado con la carretera central (margen izquierda), mediante la vía principal Apata – Jauja
por vía asfaltada.
A fin de solucionar el problema existente en el área de la influencia del proyecto, se plantean las siguientes
alternativas:
511
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Alternativa Nº 02: Acción 1b +Acción 2a + Acción 3a
Construcción de veredas con adoquines hexagonales de concreto de 2,690 m, cunetas triangulares
a cada lado 0.40 m. sardinel cada lado 0.15 m. jardinería a cada lado de 80.cm y veredas a cada
lado de 1.20 – 1.80 y 2.20 m, además implementación de políticas en mantenimiento vial peatonal
y capacitación a los peatones de la zona.
512
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
513
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
IV FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
HORIZONTE DE EVALUACIÓN
CUADRO Nº 09
Expediente técnico
Inversión
Construcción de veredas
ÁREA DE INFLUENCIA
Área de Influencia Directa: El área de Influencia directa del proyecto son los vecinos cuyos predios
colindan con la Avenida Ramón Castilla tramo: Carretera Central – Jirón Ayacucho de 2.69 km, el área de
influencia directa comprende el sub Sector Zona 1 APATA: Barrio Cocharcas, Barrio Progreso, Barrio
Pariahuanca, Barrio Chinchay, Barrio Huamantanga, Barrio Santa María, del distrito de Apata, tiene una
superficie de 30.00 km2 (estimado23).
La población afectada directamente por la problemática está ubicado en el cercado del distrito,
Zona residencial de media densidad (RDM), se encuentra clasificado dentro del Plan de
Desarrollo Urbano 2008 – 2017, como una Zona de con usos compatibles de comercio, vivienda,
equipamiento educativo, recreacional, cultural, comercio vecinal, y la industria artesanal siempre
que no ocasione molestias para el uso residencial, ni transforme el espacio inmediato como la
zona monumental y Residencial de Densidad Media (R3-A), con una densidad Poblacional Bruta
514
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
de (40 hab/ha) con área mínimo de lotes de 61.29 Ha, con construcciones máxima de altura de 04
pisos.
CUADRO Nº 10
POBLACIÓN DIRECTAMENTE BENEFICIADA POR SECTORES
NOMBRE AREA VIVIENDAS
Pasajes A-B-C-E Urbana 30
Pasaje Sucre – Arica – San Martin Urbana 55
Jirón Jauja, Loreto, Moquegua Urbana 85
Pasaje 3 y Jirón Ayacucho Urbana 125
TOTAL 295
Densidad poblacional 6
Población total 1770
Fuente: Plan de Desarrollo Distrital Concertado 2007 – 2014.
Este sub sector del distrito, está conformado por el desarrollo de actividades agropecuarias, comerciales y
de servicios, en donde el 80% de la población de este sector está dedicada a actividades agrícolas y
ganaderas; con volúmenes de producción relativamente regulares, repercutiendo ello en los ingresos de
cada familia, cuyas condiciones de vida de los pobladores del sector RDM, son de nivel medio a bajo.
El horizonte de evaluación del proyecto está considerado para 10 años de vida útil, el mismo que es
compatible con de los principales componentes (calzada de asfalto + veredas de concreto y desagüe pluvial;
sobre la base de la información consignada en el diagnóstico, se establece que la avenida propuesta para
su construcción de veredas y habilitación de áreas verdes y tiene un alto flujo peatonal en el tramo del
proyecto, ya que, en la vía se encuentra centros comerciales unidades agropecuarias, centros educativos,
centros de salud, etc.
La demanda que se tiene en la actualidad está dada por el flujo peatonal, que transitan por la vía en estudio
(Av. Ramón Castilla Tramo: Carretera Central – Jirón Ayacucho del distrito de Apata); así mismo por la vía
mencionada también transitan vehículos de transito público, vehículos de carga en su mayoría son
camiones que transportan productos agropecuarios al cual se dedican un alto porcentaje de la población
del barrio Cocharcas y en general la población de los demás barrios, centros poblados del distrito de Apata.
La ejecución del proyecto ayudara significativamente la transitabilidad vehicular y peatonal creando una
interconexión hacia el centro del distrito de Apata y la ciudad de Concepción y Jauja, contribuyendo
efectivamente con el desarrollo del distrito, y ayudando al turismo especialmente, por que brindaría un
515
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
camino adecuado hacia los centros turísticos y esto a su vez la convertiría en una de las zonas más
visitadas de la Región Junín, esto siempre que exista una promoción por parte de las autoridades
competentes como la DIRCETUR que actualmente viene promocionando lugares con atractivos turísticos,
el cual ayudara a conocer la riqueza turística promocionando el lugar.
Es necesario interconectar esta calle con la carretera principal Huancayo – Jauja – Lima el cual a la vez
interconecta con el centro del Distrito de Apata y la Provincia de Jauja por las actividades que realizan los
pobladores, además de ser considerada una vía principal para los pobladores del sector.
Para poder determinar el volumen del tránsito peatonal de manera más confiable sobre el tramo de estudio
del proyecto, se realizo trabajos de campo que permitió obtener un IMDP (índice medio diario peatonal),
para efectuar cálculos posteriores en función a este, el trabajo de campo consiste en hacer un conteo
peatonal del tramo en estudio Av. Ramón Castilla Tramo: Carretera Central – Jirón Ayacucho del distrito de
Apata del Distrito de Apata de la Provincia de Jauja.
La necesidad de mejorar el acceso principal al distrito de Apata (Av. Ramón Castilla Tramo: Carretera
Central – Jirón Ayacucho) nos permitirá ahorrar, en cuanto al costo de traslado y seguridad peatonal, lo
cual además repercute en la seguridad de los usuarios, ya que se construirá cunetas con la finalidad de
prevenir los desbordes por las lluvias en las épocas de invierno.
La toma y procesamiento de datos se encuentran en anexos.
Tráfico Normal.- El tráfico normal esta dado por el tráfico peatonal, tal como se muestra en siguiente
cuadro.
CUADRO Nº 11
Tráfico Peatonal Normal y cálculo del IMD
Ítem Autos Micros Combis Camioneta Ómnibus Camiones Articulado IMD
Lunes 224 9 62 41 0 25 0 361
Martes 222 22 67 42 0 26 0 379
Miércoles 226 21 68 40 0 24 0 379
Jueves 220 21 63 41 0 26 0 371
Viernes 213 22 66 42 1 26 0 370
Sábado 208 20 68 43 1 27 0 367
IMDs por 24 horas 217 19 66 42 0 26 0 371
IMDa por 24 horas 233 21 71 45 0 28 0 397
Variación porcentual 59% 5% 18% 11% 0% 7% 0% 100%
Fuente: Fichas de Conteo Peatonal 2009.
Elaboración: propia del equipo consultor.
516
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Para proyectar el y tránsito de los peatones, se tomara la tasa de crecimiento poblacional del Distrito de
Apata que será el mismo del Barrio Cocharcas (0.61%).
Cuadro Nº 12
PROYECCION DE TRÁFICO SIN PROYECTO – TRÁFICO NORMAL
En el presente proyecto de pre inversión, se analizara el Tráfico Generado, que tendrá una tasa de
crecimiento del 15% para vehículos ligeros ya que al estar pavimentado este tramo, los turistas que ahora
visitan a los diferentes atractivos turísticos se incrementara en un 12%, además se debe tener en cuenta
que los usuarios al utilizar dicha vía con veredas y áreas verdes ahorrarán tiempo y costos por el menor
deterioro de vestimenta, salud, se reducirá.
517
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Cuadro Nº 06
PROYECCION DE TRÁFICO CON PROYECTO
PROYECCION DE TRAFICO CON PROYECTO
TIPO DE VEHICULO 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
TRAFICO NORMAL 398 401 405 408 411 415 418 422 426 429 433
Autos 233 234 236 237 239 240 242 243 245 246 248
Micros 21 21 21 21 22 22 22 22 22 22 22
Combis 71 71 72 72 73 73 74 74 75 75 75
Camionetas 45 45 46 46 46 46 47 47 47 48 48
Ómnibus - - - - - - - - - - -
Camiones 28 29 30 31 32 33 35 36 37 38 40
Articulado - - - - - - - - - - -
TRAFICO GENERADO 56 56 57 57 57 58 58 58 59 59
Autos 35 35 36 36 36 36 36 37 37 37
Micros 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
Combis 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11
Camionetas 7 7 7 7 7 7 7 7 7 7
Ómnibus - - - - - - - - - -
Camiones - - - - - - - - - -
Articulado - - - - - - - - - -
TOTAL 398 457 461 464 468 472 476 480 484 488 492
Fuente: elaboración de equipo técnico.
518
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
CUADRO Nº 12
Características de la vía sin proyecto
CARACTERÍSTICAS TÉCNICAS
SIN PROYECTO
PASAJE BALDEÓN
Calzada
Longitud Total (m) Tramo: Carretera Central – Jirón Ayacucho de 2.69 km.
Topografía 90% llano y 10% ondulado
Ancho de vía (m) (Tramo: Carretera Central – Jirón Ayacucho de 2.69 km) 8.00 ml.
Ancho de Superficie de rodadura (m) 8.00 m.
Velocidad directriz (Km/hora) 30 km/hora
Tipo de Superficie de Rodadura Pavimentada
Estado de la vía Muy Mala
Espesor de pavimento (m) Variable (promedio 7 cm)
Área de calzadas Indefinido por variaciones en las secciones.
Pendientes mínima y máxima 0% min. – 0.5 % max
Veredas
Área de veredas No existe
Ancho de vereda (m) No existe
Espesor de Vereda (m) No existe
Material en veredas No existe
Desagüe Pluvial
Red de desagüe pluvial No Existe
Fuente: elaboración del consultor.
La oferta con proyecto para el tráfico peatonal estará dada por la vereda del tramo en estudio, la misma
que brindara una amplia y adecuada capacidad de transitabilidad peatonal, debido a que tendrá una
superficie de rodadura de concreto en buen estado, lo que hará fácil el tránsito por la vía. La cobertura de
pavimentación seria de 100%, es decir que veredas y áreas verdes con las medidas apropiadas para la
cantidad de flujo peatonal la cual se presenta de la siguiente manera, longitud de la vía es de 2,690 ml, las
cunetas serán de 0.40 m. cada lado, los sardineles serán de 0.15 m cada lado, la jardinería será de 80.00
cm. cada lado y las veredas tendrán 1.20 - 1.80 y 2.20 ml a cada lado, además contarán con desagüe
pluvial, cuentan con las redes de servicios básicos como agua y desagüe en buen estado, debemos de
mencionar que las características topográficas de la zona es llano.
519
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
CUADRO Nº 13
Características de la vía con Proyecto
Oferta - Alternativa I.
Características Técnicas Con Proyecto
Longitud Total (m.) 2,690 m.
Topografía Llana
Pendiente promedio (%) 2.00 %
Bombeo (%) 2%
Cunetas
Longitud (ml) 2,690 (a c/lado)
Ancho (m) 0.40
Material Concreto
Área verde y vereda
sardinel (ml) 0.15 m. a c/lado
Jardinería (m.) 2.05 m a c/lado
Veredas (m.) 1.20 – 1.80 – 2.20 m. a c/lado
Material de veredas Concreto
Fuente: elaboración del consultor.
CUADRO Nº 14
Características de la vía con Proyecto
Oferta - Alternativa II.
Características Técnicas Con Proyecto
Longitud Total (m.) 2,690 m.
Topografía Llana
Pendiente promedio (%) 2.00 %
Bombeo (%) 2%
Cunetas
Longitud (ml) 2,690 (a c/lado)
Ancho (m) 0.40
Material Concreto
Área verde y vereda
sardinel (ml) 0.15 m. a c/lado
Jardinería (m.) 2.05 m a c/lado
Veredas (m.) 1.20 – 1.80 – 2.20 m. a c/lado
Material de veredas Adoquines de concreto hexagonales
Fuente: elaboración del consultor.
520
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Sección típica de vía:
CONSTRUCCIÓN DE VEREDAS Y HABILITACIÓN DE ÁREAS VERDES
La oferta del proyecto para ambas alternativas, seria la construcción de veredas con pavimento rígido y
habilitación de áreas verdes en una longitud total de 2690.00 ml. Siendo esta una vía principal de gran
importancia para el área de influencia del proyecto materia de intervención; la que tendría la función de
interconectar sectores urbanos.
Tomando en cuenta que el Barrio Cocharcas viene sufriendo un crecimiento poblacional y que la vía objeto
del estudio es el acceso principal, resulta necesario la intervención con la construcción de veredas y
habilitación de áreas verdes puesto que es una vía de interconexión con el centro del distrito, además por
la cantidad de turistas que transitan por la misma, es una zona potencial para el comercio artesanal,
restaurantes, hostales y otros tipos de comercio relacionados, es por ello que esta es una preocupación
que ha tomado la Municipalidad Distrital de Apata muy seriamente, con la finalidad de mejorar el ornato
público y fomentar el desarrollo sostenible de la diferentes actividades económicas del distrito.
Existe un déficit de pavimentación de calzadas y veredas, por lo que con el proyecto se atenderá dicho
déficit en un 100%. En el cuadro siguiente se muestra las importantes características técnicas de las
calzadas y veredas en la situación “Sin Proyecto” (oferta actual optimizada) y la situación “Con Proyecto”,
(Oferta Proyectada).
La alternativa de solución implementada está acorde a la sección transversal normativa de la vía
establecida por el Plan Integral de Ordenamiento Urbano del distrito de Apata.
521
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
CUADRO Nº 15
BALANCE DE LA OFERTA Y DEMANDA
Con Proyecto alternativa Con Proyecto alternativa
Características Técnicas Sin Proyecto 01 02
Bombeo (%) 2% 2% 2%
Cunetas
Longitud (ml) 2,690 (a c/lado) 2,690 (a c/lado) 2,690 (a c/lado)
En síntesis la Oferta en la situación con proyecto en ambas alternativas, constituirá la mejora de la Av. Ramón
Castilla Tramo: Carretera Central – Jirón Ayacucho del barrio Cocharcas que es de gran importancia para permitir
la transitabilidad de los peatones sin ocasionar costos excesivos en el traslado de un lugar a otro.
En la alternativa única existirán trabajos que se ejecutaran como: trabajos preliminares, explanaciones,
relleno, drenajes, señalización entre otros.
522
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
CARACTERÍSTICAS TÉCNICAS DE LAS ALTERNATIVAS
La construcción de las veredas será con concreto de tipo pavimento rígido el cual tendrá un ancho de
superficie de 1.20 – 1.80 y 2.20 m, un espesor de 10cm de estructura rígido, además tendrá áreas verdes
de 0.80 m. a cada lado de la avenida.
CUADRO Nº 16
CARACTERÍSTICAS TÉCNICAS CON PROYECTO - ALTERNATIVA Nº01
Tramo Long. ml. Tipo de Superficie Ancho de acera Áreas Pendiente
c/lado m. verdes promedio
Carretera central – jirón 2.690 m. Concreto (tipo 2.20ml. 0.80 m. 2%
Ayacucho (R-40 a Apata pavimento rígido)
Emp. R-42)
Fuente: Elaboración de Equipo técnico.
La SUB BASE será de material de cantera = CBR 20% el cual será compactado al 100% hasta su máxima
densidad del proctor además tendrá un espesor de 0.10 metros.
La BASE será de material de concreto tendrá un espesor (0.1 cm o según se requiera) el cual será tendido
en toda la longitud de la construcción en un ancho de 2.20 m (ancho de la acera peatonal), con un pendiente
de 2 grados respecto al eje de la vía.
CUADRO Nº 17
CARACTERÍSTICAS TÉCNICAS CON PROYECTO - ALTERNATIVA Nº02
Tramo Long. ml. Tipo de Superficie Ancho de acera Áreas Pendiente
c/lado m. verdes promedio
Carretera central – jirón 2.690 m. Adoquines de 2.20ml. 0.80 m. 2%
Ayacucho (R-40 a Apata concreto
Emp. R-42)
Fuente: Elaboración de Equipo técnico.
La SUB BASE será de material de cantera = CBR 20% el cual será compactado al 100% hasta su máxima
densidad del proctor además tendrá un espesor de 0.10 metros.
523
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
La BASE será de material de cantera y tendrá un espesor (0.1 cm o según se requiera) el cual será tendido
en toda la longitud de la construcción en un ancho de 2.20 m (ancho de la acera peatonal), con un pendiente
de 2 grados respecto al eje de la vía.
4.2 COSTOS
Cuadro Nº 18
PRESUPUESTO DE MANTENIMIENTO SIN PROYECTO
ITEM DESCRIPCION UNIDAD METRADO PRECIO PARCIAL SUB- TOTAL
TOTAL
1,00 TRABAJOS DE MANTENIMIENTO 18052,41
1,01 Limpieza General de Vía (área de m2. 6552,60 0,13 851,84 851,84
veredas)
1,02 Nivelación con Material de Cantera m2. 1965,78 8,75 17200,58 17200,58
COSTO DIRECTO 18052,41
Gastos Generales e Imprevistos 10% 1805,24
UTILIDADES 10% 1805,24
SUB TOTAL 21662,90
I.G.V. 19% 4115,95
TOTAL GENERAL 25778,85
Fuente: Elaboración de Equipo técnico.
524
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Cuadro Nº 19
RESUMEN DE PRESUPUESTO - ALTERNATIVA 1
A PRECIOS DE MERCADO.
Ítem Descripción Und. Metrado Total
Cuadro Nº 20
525
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Cuadro Nº 21
RESUMEN DE PRESUPUESTO - ALTERNATIVA 1
A PRECIOS DE MERCADO.
Ítem Descripción Und. Metrado Total
01.00.00 MOVIMEENTO DE TIERRAS Gbl 1 222.904,68
02.00.00 SUB BASE GRANULAR Gbl 1 121.716,35
03.00.00 SARDINEL DE CONFINAMIENTO DE ACERA Gbl 1 160.290,61
04.00.00 RAMPA Y ACERA PEATONAL Gbl 1 1.121.820,68
05.00.00 SELLADO DE JUNTAS Gbl 1 11.110,89
06.00.00 JARDINERIA Gbl 1 34.767,43
COSTO DIRECTO 1.672.610,64
GASTOS GENERALES (6%) 100356,64
UTILIDAD (7%) 117082,74
EXPEDIENTE TECNICO (5% CT) 83630,53
SUPERVISION (4% CT) 66904,43
COSTO TOTAL 2.040.584,98
IGV (19%) 387711,15
PRESUPUESTO TOTAL 2.428.296,13
Elaboración: propia del consultor.
Cuadro Nº 22
526
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Presupuesto de Mantenimiento con Proyecto:
El presupuesto de mantenimiento sirve para mantener operativo y adecuado la superficie de la vereda y el
área verde durante el horizonte de evaluación del proyecto, se requieren realizar acciones de
mantenimiento rutinario cada año y periódico cada 6 años para la Alternativas I y alternativa II.
PRESUPUESTO MANTENIMIENTO CON PROYECTO – ALTER. 01
Considera un mantenimiento rutinario anual el mismo que comprende la pintura y señalización de la vía;
así también la limpieza de la plataforma de la vía. En relación al mantenimiento periódico que debe
efectuarse cada 06 años, limpieza de cunetas; además trabajos de seguridad vial con la colocación de
señales preventivas.
Cuadro Nº 23
MANTENIMIENTO RUTINARIO CON PROYECTO - (ALTERNATIVA 01)
ITEM DESCRIPCION UND. METRADO PRECIO PARCIAL SUB- TOTAL
TOTAL
1.00 Carpeta Rígida 30969.77
1.01 Limpieza general (cunetas pistas) m2 26698.88 0.13 3470.85 3470.85
1.02 Pintura de Señalización 25523.20
Pintura lineal en sardinel ml. 5,085.50 3.27 16629.59
Pintura lineal continua en eje de vía ml. 2,542.75 3.27 8314.79
Pintura de símbolos - flechas m2 16.00 6.85 109.60
Pintura zonal (cruce peatonal) m2 68.50 6.85 469.23
1.03 Bacheos m2 106.80 18.50 1975.72 1975.72
COSTO DIRECTO 30969.77
Gastos Generales e Imprevistos 10% 3096.98
UTILIDADES 10% 3096.98
SUB TOTAL 37163.73
I.G.V. 19% 7061.11
TOTAL GENERAL 44224.84
Elaboración: propia del consultor.
Cuadro Nº 24
MANTENIMIENTO PERIÓDICO CON PROYECTO - (ALTERNATIVA 01)
ITEM DESCRIPCION UND. METRADO PRECIO PARCIAL SUB- TOTAL
TOTAL
1.00 Carpeta rígida 38498.86
1.01 Limpieza general (cunetas pistas) m2 26698.88 0.13 3470.85 3470.85
1.02 Pintura de Señalización 25523.20
Pintura lineal en sardinel ml. 5,085.50 3.27 16629.59
Pintura lineal continua en eje de vía ml. 2,542.75 3.27 8314.79
Pintura de símbolos - flechas m2 16.00 6.85 109.60
Pintura zonal (cruce peatonal) m2 68.50 6.85 469.23
1.03 Bacheos m2 106.80 18.50 1975.72 1975.72
1.04 Sellado de calzada m2 320.39 23.50 7529.08 7529.08
COSTO DIRECTO 38498.86
Gastos Generales e Imprevistos 10% 3849.89
UTILIDADES 10% 3849.89
SUB TOTAL 46198.63
I.G.V. 19% 8777.74
TOTAL GENERAL 54976.37
Elaboración: propia del consultor.
527
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
PRESUPUESTO MANTENIMIENTO CON PROYECTO – ALTER. 02
En esta Alternativa se considera un mantenimiento rutinario anual, el mismo que comprende la pintura y
señalización de la vía; así también la limpieza de la plataforma de la vía rígida. En relación al mantenimiento
periódico que debe efectuarse cada 06 años, limpieza de cunetas; además trabajos de seguridad vial con
la colocación de señales preventivas.
Cuadro Nº 25
MANTENIMIENTO RUTINARIO CON PROYECTO - (ALTERNATIVA 02)
ITEM DESCRIPCION UND. METRADO PRECIO PARCIAL SUB- TOTAL
TOTAL
A MANTENIMIENTO RUTINARIO
1.00 Pavimento Rígido 29981.91
1.01 Limpieza general (cunetas pistas) m2 26698.88 0.13 3470.85 3470.85
1.02 Pintura de Señalización 25523.20
Pintura lineal en sardinel ml. 5085.50 3.27 16629.59
Pintura lineal continua en eje de vía ml. 2542.75 3.27 8314.79
Pintura de símbolos - flechas m2 16.00 6.85 109.60
Pintura zonal (cruce peatonal) m2 68.50 6.85 469.23
1.03 Bacheos m2 53.40 18.50 987.86 987.86
COSTO DIRECTO 29981.91
Gastos Generales e Imprevistos 10% 2998.19
UTILIDADES 10% 2998.19
SUB TOTAL 35978.30
I.G.V. 19% 6835.88
TOTAL GENERAL 42814.17
Elaboración: propia del consultor.
Cuadro Nº 26
MANTENIMIENTO PERIODICO CON PROYECTO - (ALTERNATIVA 02).
ITEM DESCRIPCION UND. METRADO PRECIO PARCIAL SUB- TOTAL
TOTAL
A MANTENIMIENTO PERIODICO
1.00 Pavimento Rígido 32657.14
1.01 Limpieza general (cunetas pistas) m2 26698.88 0.13 3470.85 3470.85
1.02 Pintura de Señalización 25523.20
Pintura lineal en sardinel ml. 5085.50 3.27 16629.59
Pintura lineal continua en eje de vía ml. 2542.75 3.27 8314.79
Pintura de símbolos - flechas m2 16.00 6.85 109.60
Pintura zonal (cruce peatonal) m2 68.50 6.85 469.23
1.03 Reparación de Pavimento m2 53.40 68.60 3663.09 3663.09
COSTO DIRECTO 32657.14
Gastos Generales e Imprevistos 10% 3265.71
UTILIDADES 10% 3265.71
SUB TOTAL 39188.57
I.G.V. 19% 7445.83
TOTAL GENERAL 46634.40
Elaboración: propia del consultor.
528
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
4.6 BENEFICIOS:
4.6.1 Beneficios en la Situación sin Proyecto:
En este proyecto, no existen beneficios en la situación “sin proyecto”, debido a que la realidad refleja, una
situación perjudicial para la población bajo la influencia del estado actual del tramo vial y sobre todo para
el tránsito peatonal; esto en razón que los costos de traslado peatonal son elevados en términos de tiempo
y costos, perjudicando notablemente a los usuarios de la vía materia de intervención.
Planteadas las alternativas de mejoramiento de la vía con construcción de veredas y habilitación de áreas
verdes, los costos por este concepto se reducen.
El beneficio de los pobladores por el incremento de los precios por m2 de las propiedades cercanas a la
vía, y de las que colindan directamente con ella.
Beneficio del Distrito de Apata al incrementarse el flujo turístico y la creación de comercios, negocios y otros
que generarían impuestos y desarrollo para la localidad.
Luego de plantear las diferentes alternativas de solución, estos costos se reducen significativamente,
denotándose ahorros que son los beneficios por este concepto; los cálculos realizados, se adjuntan en los
cuadros que se acompañan para las dos alternativas, cuyos resultados se muestran a continuación:
Cuadro Nº 27
BENEFICIOS POR TRÁFICO NORMAL Y GENERADO
(En Miles de soles a Precios de Mercado)
BENEFICIO POR TRAFICO GENERADO (S/.)
TIPO DE VEHICULO 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Autos 188.168 189.776 190.580 192.188 192.992 194.601 195.405 197.013 197.817 199.426
Micros 30.201 30.201 30.201 31.640 31.640 31.640 31.640 31.640 31.640 31.640
Combis 102.110 103.548 103.548 104.986 104.986 106.424 106.424 107.862 107.862 107.862
Camionetas 22.268 22.763 22.763 22.763 22.763 23.258 23.258 23.258 23.753 23.753
Ómnibus - - - - - - - - - -
Camiones 104.043 107.630 111.218 114.806 118.393 125.569 129.156 132.744 136.332 143.507
TOTAL 446.790 453.919 458.311 466.383 470.775 481.491 485.883 492.517 497.404 506.188
529
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Ómnibus - - - - - - - - - -
Camiones - - - - - - - - - -
TOTAL 25.872 25.872 26.274 26.274 26.274 26.274 26.274 26.676 26.676 26.676
BENEFICIOS 472.661 479.790 484.584 492.656 497.048 507.765 512.157 519.193 524.080 532.863
Elaboración: propia del consultor.
Al igual que en los costos incrementales también los beneficios incrementales es la diferencia de los
beneficios en la situación con proyecto menos los beneficios en la situación sin proyecto, dado que no
existe beneficios en la situación sin proyecto entonces quedan solo los beneficios en la situación con
proyecto para cada alternativa planteada.
4.7 EVALUACIÓN
Como se mencionó en la parte 4.6, NO existen beneficios en la situación sin proyecto, debido a que no
existen veredas lo que perjudica a los usuarios por la visión de la zona, la contaminación (basura), la
emisión de polvo, charcos, lodo y la incomodidad para los usuarios y la perjudicada transitabilidad peatonal.
530
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
EVALUACIÓN ECONÓMICA
Cuadro Nº 28
Evaluación Económica a Precios Privados: Alternativa Nº01
Costos de Costos Costos
Año Mantenimiento Incrementales Beneficios Incrementales Factor 11% VAN
Sin Proy Alter 01 Alter 01 Alter 01 Alter 01
0 -1.825.615,71
1 25778,85 44224,84 18445,99 472.661,36 454.215,37 0,901 409.203,04
2 25778,85 44224,84 18445,99 479.790,33 461.344,34 0,812 374.437,42
3 25778,85 44224,84 18445,99 484.584,21 466.138,22 0,731 340.836,25
4 25778,85 44224,84 18445,99 492.656,49 474.210,50 0,659 312.377,15
5 25778,85 44224,84 18445,99 497.048,31 478.602,32 0,593 284.027,18
6 25778,85 54976,37 29197,52 507.764,95 478.567,43 0,535 255.861,69
7 25778,85 44224,84 18445,99 512.156,77 493.710,78 0,482 237.799,95
8 25778,85 44224,84 18445,99 519.192,95 500.746,96 0,434 217.287,37
9 25778,85 44224,84 18445,99 524.079,62 505.633,63 0,391 197.664,71
10 25778,85 44224,84 18445,99 532.863,25 514.417,26 0,352 181.169,77
VAN 985.048,83
TIR 22,48%
TDN 11%
Elaboración: propia del consultor.
Cuadro Nº 29
Evaluación Económica a Precios Sociales: Alternativa Nº01
Costos Costos
Factor
Año Costos de Mantenimiento Incrementales Beneficios Incrementales VAN
11%
Sin Proy Alter 01 Alter 01 Alter 01 Alter 01
0 -1.442.236,41
1 19334,13 33168,63 13834,49 349.769,41 335.934,92 0,901 302.644,07
2 19334,13 33168,63 13834,49 355.044,84 341.210,35 0,812 276.933,98
3 19334,13 33168,63 13834,49 358.592,32 344.757,82 0,731 252.083,95
4 19334,13 33168,63 13834,49 364.565,80 350.731,31 0,659 231.037,58
5 19334,13 33168,63 13834,49 367.815,75 353.981,26 0,593 210.070,65
6 19334,13 41232,27 21898,14 375.746,07 353.847,93 0,535 189.181,55
7 19334,13 33168,63 13834,49 378.996,01 365.161,52 0,482 175.883,12
8 19334,13 33168,63 13834,49 384.202,78 370.368,29 0,434 160.712,62
9 19334,13 33168,63 13834,49 387.818,92 373.984,43 0,391 146.199,78
10 19334,13 33168,63 13834,49 394.318,80 380.484,31 0,352 134.000,67
VAN 636.511,54
TIR 20,52%
TDN 11%
Elaboración: propia del consultor.
531
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Cuadro Nº 30
Evaluación Económica a Precios Privados: Alternativa Nº02
Costos de Costos Costos
Año Mantenimiento Incrementales Beneficios Incrementales Factor 11% VAN
Sin Proy Alter 02 Alter 02 Alter 02 Alter 02
0 -2.428.296,13
1 25778,85 42814,17 17035,33 472.661,36 455.626,03 0,901 410.473,90
2 25778,85 42814,17 17035,33 479.790,33 462.755,00 0,812 375.582,34
3 25778,85 42814,17 17035,33 484.584,21 467.548,88 0,731 341.867,71
4 25778,85 42814,17 17035,33 492.656,49 475.621,16 0,659 313.306,39
5 25778,85 42814,17 17035,33 497.048,31 480.012,98 0,593 284.864,34
6 25778,85 46634,40 20855,55 507.764,95 486.909,40 0,535 260.321,65
7 25778,85 42814,17 17035,33 512.156,77 495.121,44 0,482 238.479,41
8 25778,85 42814,17 17035,33 519.192,95 502.157,62 0,434 217.899,50
9 25778,85 42814,17 17035,33 524.079,62 507.044,29 0,391 198.216,17
10 25778,85 42814,17 17035,33 532.863,25 515.827,92 0,352 181.666,59
VAN 394.381,88
TIR 14,66%
TDN 11%
Elaboración: propia del consultor.
Cuadro Nº 31
Evaluación Económica a Precios Sociales: Alternativa Nº02
Costos Costos
Factor
Año Costos de Mantenimiento Incrementales Beneficios Incrementales VAN
11%
Sin Proy Alter 02 Alter 02 Alter 02 Alter 02
0 -1.918.353,94
1 19334,13 32110,63 12776,50 349.769,41 336.992,91 0,901 303.597,22
2 19334,13 32110,63 12776,50 355.044,84 342.268,35 0,812 277.792,67
3 19334,13 32110,63 12776,50 358.592,32 345.815,82 0,731 252.857,55
4 19334,13 32110,63 12776,50 364.565,80 351.789,31 0,659 231.734,51
5 19334,13 32110,63 12776,50 367.815,75 355.039,25 0,593 210.698,52
6 19334,13 34975,80 15641,66 375.746,07 360.104,40 0,535 192.526,52
7 19334,13 32110,63 12776,50 378.996,01 366.219,51 0,482 176.392,71
8 19334,13 32110,63 12776,50 384.202,78 371.426,29 0,434 161.171,71
9 19334,13 32110,63 12776,50 387.818,92 375.042,42 0,391 146.613,37
10 19334,13 32110,63 12776,50 394.318,80 381.542,31 0,352 134.373,28
VAN 169.404,11
TIR 13,02%
TDN 11%
Elaboración: propia del consultor.
532
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Cuadro Nº 32
COSTOS INCREMENTALES ALTERNATIVA 01
(En Miles de soles a Precios de Mercado).
PERIODO
RUBRO
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
BENEFICIOS
472.661,36 479.790,33 484.584,21 492.656,49 497.048,31 507.764,95 512.156,77 519.192,95 524.079,62 532.863,25
A) COSTOS DE INVERSION 1.825.615,71
COSTO DIRECTO 1.257.484,3
GASTOS GENERALES (6%) 75.449,1
UTILIDAD (7%) 88.023,9
EXPEDIENTE TECNICO (5% CT) 62.874,2
SUPERVISION (4% CT) 50.299,4
Impuesto General a las Ventas
291.484,9
IGV (19%)
B) COSTOS DE
MANTENIMIENTO 0,00
Mantenimiento Rutinario 0,0 44.224,84 44.224,84 44.224,84 44.224,84 44.224,84 0,00 44.224,84 44.224,84 44.224,84 44.224,84
Mantenimiento Periódico 0,0 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 54.976,37 0,00 0,00 0,00 0,00
C) TOTAL COSTOS CON
PROYECTO (A+B) 1.825.615,71 44.224,8 44.224,8 44.224,8 44.224,8 44.224,8 54.976,4 44.224,8 44.224,8 44.224,8 44.224,8
D) COSTOS DE
MANTENIMIENTO SIN
PROYECTO 0,0 25.778,85 25.778,85 25.778,85 25.778,85 25.778,85 25.778,85 25.778,85 25.778,85 25.778,85 25.778,85
E) TOTAL COSTOS
INCREMENTALES (C-D) 1.825.615,71 18.445,99 18.445,99 18.445,99 18.445,99 18.445,99 29.197,52 18.445,99 18.445,99 18.445,99 18.445,99
FLUJO NETO -1.825.615,71 454.215,37 461.344,34 466.138,22 474.210,50 478.602,32 478.567,43 493.710,78 500.746,96 505.633,63 514.417,26
VAN 985.048,83
TIR 22,48%
Elaboración: propia del consultor.
533
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Cuadro Nº 33
COSTOS INCREMENTALES ALTERNATIVA 01
(En Miles de soles a Precios Sociales).
PERIODO
RUBRO
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
BENEFICIOS
349.769,41 355.044,84 358.592,32 364.565,80 367.815,75 375.746,07 378.996,01 384.202,78 387.818,92 394.318,80
A) COSTOS DE INVERSION 1.442.236,41
COSTO DIRECTO 993.412,6
GASTOS GENERALES (6%) 59.604,8
UTILIDAD (7%) 69.538,9
EXPEDIENTE TECNICO (5% CT) 49.670,6
SUPERVISION (4% CT) 39.736,5
Impuesto General a las Ventas
230.273,0
IGV (19%)
B) COSTOS DE
MANTENIMIENTO 0,0
Mantenimiento Rutinario 0,00 33.168,63 33.168,63 33.168,63 33.168,63 33.168,63 0,00 33.168,63 33.168,63 33.168,63 33.168,63
Mantenimiento Periódico 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 41.232,27 0,00 0,00 0,00 0,00
C) TOTAL COSTOS CON
PROYECTO (A+B) 1.442.236,4 33.168,6 33.168,6 33.168,6 33.168,6 33.168,6 41.232,3 33.168,6 33.168,6 33.168,6 33.168,6
D) COSTOS DE
MANTENIMIENTO SIN
PROYECTO 0,0 19.334,13 19.334,13 19.334,13 19.334,13 19.334,13 19.334,13 19.334,13 19.334,13 19.334,13 19.334,13
E) TOTAL COSTOS
INCREMENTALES (C-D) 1.442.236,41 13.834,49 13.834,49 13.834,49 13.834,49 13.834,49 21.898,14 13.834,49 13.834,49 13.834,49 13.834,49
FLUJO NETO -1.442.236,41 335.934,92 341.210,35 344.757,82 350.731,31 353.981,26 353.847,93 365.161,52 370.368,29 373.984,43 380.484,31
VAN 636.511,54
TIR 20,52%
Elaboración: propia del consultor.
534
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Cuadro Nº 34
COSTOS INCREMENTALES ALTERNATIVA 34
(En Miles de soles a Precios de Mercado).
PERIODO
RUBRO
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
BENEFICIOS
472.661,36 479.790,33 484.584,21 492.656,49 497.048,31 507.764,95 512.156,77 519.192,95 524.079,62 532.863,25
A) COSTOS DE INVERSION 2.428.296,13
COSTO DIRECTO 1.672.610,6
GASTOS GENERALES (6%) 100.356,6
UTILIDAD (7%) 117.082,7
EXPEDIENTE TECNICO (5% CT) 83.630,5
SUPERVISION (4% CT) 66.904,4
Impuesto General a las Ventas IGV
387.711,1
(19%)
B) COSTOS DE MANTENIMIENTO 0,00
Mantenimiento Rutinario 0,0 42.814,17 42.814,17 42.814,17 42.814,17 42.814,17 0,00 42.814,17 42.814,17 42.814,17 42.814,17
Mantenimiento Periódico 0,0 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 46.634,40 0,00 0,00 0,00 0,00
C) TOTAL COSTOS CON
PROYECTO (A+B) 2.428.296,13 42.814,17 42.814,17 42.814,17 42.814,17 42.814,17 46.634,40 42.814,17 42.814,17 42.814,17 42.814,17
D) COSTOS DE MANTENIMIENTO
0,0
SIN PROYECTO 25.778,85 25.778,85 25.778,85 25.778,85 25.778,85 25.778,85 25.778,85 25.778,85 25.778,85 25.778,85
E) TOTAL COSTOS
2.428.296,13 17.035,33 17.035,33 17.035,33 17.035,33 17.035,33 20.855,55 17.035,33 17.035,33 17.035,33 17.035,33
INCREMENTALES (C-D)
FLUJO NETO -2.428.296,13 455.626,03 462.755,00 467.548,88 475.621,16 480.012,98 486.909,40 495.121,44 502.157,62 507.044,29 515.827,92
VAN 394.381,88
TIR 14,66%
Elaboración: propia del consultor.
535
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Cuadro Nº 35
COSTOS INCREMENTALES ALTERNATIVA 35
(En Miles de soles a Precios Sociales).
PERIODO
RUBRO
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
BENEFICIOS
349.769,41 355.044,84 358.592,32 364.565,80 367.815,75 375.746,07 378.996,01 384.202,78 387.818,92 394.318,80
A) COSTOS DE INVERSION 1.918.353,94
COSTO DIRECTO 1.321.362,4
GASTOS GENERALES (6%) 79.281,7
UTILIDAD (7%) 92.495,4
EXPEDIENTE TECNICO (5% CT) 66.068,1
SUPERVISION (4% CT) 52.854,5
Impuesto General a las Ventas IGV
306.291,8
(19%)
B) COSTOS DE MANTENIMIENTO 0,0
Mantenimiento Rutinario 0,00 32.110,63 32.110,63 32.110,63 32.110,63 32.110,63 0,00 32.110,63 32.110,63 32.110,63 32.110,63
Mantenimiento Periódico 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 34.975,80 0,00 0,00 0,00 0,00
C) TOTAL COSTOS CON
PROYECTO (A+B) 1.918.353,94 32.110,63 32.110,63 32.110,63 32.110,63 32.110,63 34.975,80 32.110,63 32.110,63 32.110,63 32.110,63
D) COSTOS DE MANTENIMIENTO
0,0
SIN PROYECTO 19.334,13 19.334,13 19.334,13 19.334,13 19.334,13 19.334,13 19.334,13 19.334,13 19.334,13 19.334,13
E) TOTAL COSTOS
INCREMENTALES (C-D) 1.918.353,94 12.776,50 12.776,50 12.776,50 12.776,50 12.776,50 15.641,66 12.776,50 12.776,50 12.776,50 12.776,50
FLUJO NETO -1.918.353,94 336.992,91 342.268,35 345.815,82 351.789,31 355.039,25 360.104,40 366.219,51 371.426,29 375.042,42 381.542,31
VAN 169.404,11
TIR 13,02%
Elaboración: propia del consultor.
536
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
4.8 ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
El análisis de sensibilidad se ha realizado sobre la base de las variables inciertas del proyecto. Se ha
elegido como la variable más incierta los costos de inversión, operación, mantenimiento, y se ha
determinado que este varía entre -30% y +30%. Los resultados se detallan en el siguiente cuadro:
CUADRO Nº 36
ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD DEL VAN - VEREDAS
% DE VARIACION VAN - SOCIAL - ALT. 01 Y 02
Variable Incierta (costo de
COSTO ALT - 1 COSTO ALT - 2
inversión) VAN Alternativa 1 VAN Alternativa 2
-25% 1.081.677 1.438.765 477.384 127.053
-15% 1.225.901 1.630.601 541.035 143.993
-10% 1.298.013 1.726.519 572.860 152.464
0% 1.442.236 1.918.354 636.512 169.404
5% 1.514.348 2.014.272 668.337 177.874
15% 1.658.572 2.206.107 731.988 194.815
25% 1.802.796 2.397.942 795.639 211.755
Fuente: elaboración del consultor.
CUADRO Nº 37
ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD DE LA TIR - VEREDAS
% DE VARIACION TIR - SOCIAL ALT. 1 Y 2
Variable Incierta (costo de
COSTO ALT - 1 COSTO ALT - 2
inversión) TIR Alternativa 1 TIR Alternativa 2
-25% 1.081.677 1.438.765 15,39% 9,77%
-15% 1.225.901 1.630.601 17,44% 11,07%
-10% 1.298.013 1.726.519 18,47% 11,72%
0% 1.442.236 1.918.354 20,52% 13,02%
10% 1.586.460 2.110.189 22,57% 14,32%
15% 1.658.572 2.206.107 23,60% 14,97%
25% 1.802.796 2.397.942 25,65% 16,28%
Fuente: elaboración del consultor.
537
Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Municipalidad Distrital de Apata procederá a licitar públicamente para la ejecución a una constructora con
la experiencia y capacidad instalada para este tipo de proyectos.
INSTITUCIONAL:
La Municipalidad Distrital de Apata, en concordancia con sus funciones y competencia Municipal, una vez
concluida la ejecución del proyecto se hará responsable conjuntamente con los beneficiarios del
mantenimiento durante el Horizonte del proyecto. (Ver acta de compromiso - anexos).
DISPONIBILIDAD DE RECURSOS:
La entidad involucrada con el Mantenimiento del Proyecto será la misma Municipalidad Distrital de Apata,
quien destinara recursos humanos calificados, así como económicos y materiales para el mantenimiento y
conservación de la obra suministrada (veredas), con la disponibilidad de los recursos ya presupuestados
en coordinación con los beneficiarios y dependiéndose del tipo de intervención requerida.
Se reducirá la contaminación del aire, y habrá un impacto positivo en el medio ambiente, se reducirá la
contaminación generada por el transito actual de vehículos, no solo por la emisión de gases si no por la
eliminación de sustancias como el polvo, que se genera cuando un vehículo transita por el actual tramo,
también cuando llueve se crean charcos de barro contaminando, ensuciando, deteriorando las viviendas y
enceres diversos.
538
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Medio Biológico.- Este componente es afectado negativamente pues se altera la flora y la fauna de la
zona, los alrededores es área en proceso de consolidación, actualmente existen algunos arbustos, los que
se verán afectados por la construcción de pavimento, pero esto no afecta la sostenibilidad del proyecto.
Medio social.- Este elemento es afectado positivamente, ya que habrá un ahorro en el costo de operación
de vehículos, con la consecuencia de seguridad, confort, menor tiempo de viaje y ahorro en el costo de
pasaje y fletes del servicio público y privado que transita por el tramo.
Propicia la integración vial y eleva el desarrollo socioeconómico del área de influencia, que en este caso
son todos aquellos predios que se ubican a lo de la Avenida Ramón Castilla así como los Barrios
alrededores y los pobladores del distrito en su totalidad.
CUADRO Nº 38
EVALUACIÓN AMBIENTAL
EFECTO TEMPORALIDAD ESPACIALES MAGNITUD
TRANSITORIOS
REGIONAL
NACIONAL
NEGATIVO
MODERAD
PERMANE
POSITIVO
FUERTES
VARIABLES DE
NEUTRO
LOCAL
LEVES
CORTA
LARGA
NTE
INCIDENCIA MEDIA
OS
MEDIO FISICO NATURAL
1.- Contaminación del
Aire X x x x
2.- Alteración del Paisaje x x x x
3.- Deforestación. x x x x
4.- Extinción Agrícola. x x x x
MEDIO BIOLOGICO
1.- Disminución de
Fauna. x x x x
2.- Erradicación de
Plantas. x x x x
MEDIO SOCIAL
1.- Generación de
Trabajo. X x x x
2.- Disminución de
Delincuencia. X x x x
Fuente: Elaboración de Equipo técnico
Se puede concluir que la variable Medio Físico Natural tiene un efecto general positivo, por lo que el
usuario de la vía tanto vehicular como peatonal, tendrá un ahorro en relación a la menor incidencia de
enfermedades respiratorias y epidérmicas, causadas por la contaminación ambiental.
La variable Medio Biológico, tiene un efecto negativo, pero es transitorio, esto no afecta la sostenibilidad
del proyecto ni la economía del poblador de la zona. Y la última variable Medio Social, tiene un efecto
positivo, puesto que con la CONSTRUCCIÓN DE VEREDAS Y HABILITACIÓN DE ÁREAS VERDES DE
LA AVENIDA RAMÓN CASTILLA, se elevara los precios por m2 de los predios de la zona en estudio,
además por ser una vía por donde transitan vehículos de todo tipo, habrá creación de restaurantes, tiendas
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de artesanía entre otras, y esto generara fuentes de trabajo para los pobladores de la zona, incrementando
la economía del poblador hasta en un 10 % a 20 %.
La alternativa 01 a Precios Sociales, ofrece el mejor indicador del VAN y el TIR, por tanto es la alternativa
elegida es la alternativa – 01.
Cuadro Nº 40
RESUMEN DE INDICADORES OBTENIDOS
ALTERNATIVA INVERSIÓN VAN TIR
Alternativa 01 1.442.236,41 636.511,54 20,52%
Alternativa 02 1.918.353,94 169.404,11 13,02%
Fuente: Elaboración de Equipo técnico
La Intervención y desarrollo del proyecto con la alternativa Nº01 planteada, permitirá mejorar la
transitabilidad peatonal y cooperara también al tránsito vehicular a lo largo de la avenida Ramón Castilla,
además disminuirá los diversos peligros a los que aún están expuestos por no contar con una adecuada
vía peatonal (veredas) el cual beneficiara a los pobladores de la zona.
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4.12 PLAN DE IMPLEMENTACION:
Se ha elaborado el cronograma de acuerdo a la disponibilidad presupuestaria y Financiera, incluyendo las
tres fases por cada alternativa planteada, siendo la unidad de tiempo en meses:
Etapa de Inversión.
CUADRO Nº 41
CUADRO DEL CICLO DEL PROYECTO
DURACIÓN (MESES) FASE DE PRE FASE DE FASE POS
ACTIVIDADES NIVEL/ACTIVIDADES ALTERNATIVA ALTERNATIVA INVERSIÓN INVERSIÓN INVERSIÓN
I II I BIMESTRE 9 MESES 1 DECADA
FASE DE PRE INVERSIÓN
Perfil. (x)
Estudio de Pre
Pre-factibilidad. ( ) 2 2
Inversión.
Factibilidad. ( )
FASE DE INVERSIÓN
Evaluaciones de Campo
Estudio Topográfico 1 1
Estudio Definitivo Estudio de Suelos
Formulación del Expediente
2 2
Técnico
Ejecución de Obras civiles. 6 6
Elaboración del Expediente de
Liquidación y Liquidación Final de la Obra.
1 1
Transferencia Resolución de Liquidación Final de
la Obra.
FASE DE POST INVERSIÓN
Gastos de Operación y
Operación y Funcionamiento 120 120
funcionamiento
Mantenimiento de la Infraestructura
TOTAL 129 MESES 129 MESES
Fuente: Elaboración de Equipo técnico
Se ha fijado el horizonte de evaluación del proyecto en 10 años, considerando los componentes más
importantes en materia de inversión; es decir aquellos costos que van a permitir poner en funcionamiento
el proyecto, los costos de Mantenimiento de la infraestructura para garantizar su adecuado funcionamiento
y conservación durante su vida útil.
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Considerando que existe un periodo de 09 meses para la Fase de inversión y un mes para la etapa de
liquidación de obra.
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4.14 MATRIZ DE MARCO LÓGICO DE LA ALTERNATIVA ÚNICA
CUADRO Nº 29
MATRIZ DE MARCO LÓGICO DE LA ALTERNATIVA ÚNICA
MEDIOS DE
OBJETIVOS INDICADORES VERIFICACIÓN SUPUESTOS
“Contribuir a Mejorar La Transitabilidad Incremento del nivel de vida
Peatonal por La Avenida Ramón Castilla y y satisfacción de los
Elevar la Calidad de Vida de los Beneficiarios” transportistas y población
FIN
S/. 62.874,22
Supervisión 4% 3.- Órdenes de 3.- Comodidad en el
S/. 50.299,37 compra, servicios, viaje del usuario.
TOTAL pecosas y
S/. 1.825.615,71 certificados.
4.- Acta de
transferencia al
sector
Fuente: Elaboración de Equipo técnico
V CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
El proyecto “Construcción de veredas y habilitación de áreas verdes de la Avenida Ramón Castilla”,
tiene como objetivo principal, “Optima transitabilidad peatonal en la Avenida Ramón Castilla Tramo:
Carretera Central – Jirón Ayacucho - Distrito de Apata - Provincia de Jauja – Departamento de Junín”.
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El monto total de inversión requerido para cada alternativa tanto privada como social será:
La Alternativa 1 (seleccionada) es: S/. 1.825.615,71 y S/. 1.442.236,41 precios privados y sociales
respectivamente.
La Alternativa 2 (no seleccionada) es: S/. 2.428.296,13 y S/. 1.918.353,94 precios privados y sociales
respectivamente.
Los resultados de la evaluación social del proyecto con la Metodología Costo Beneficio, establece que la
Alternativa 1 es la más rentable.
El proyecto es factible desde el punto de vista Técnico, Económico, Social, Institucional y Ambiental.
La ejecución del proyecto colaborara con el incremento de la vida útil y la disminución del costo de operación
peatonal que transita por esta avenida.
La construcción de veredas y la habilitación de las áreas verdes en la Avenida Ramón Castilla, permitirá
interconectar adecuadamente a los diversos lugares y principalmente con la capital del Distrito.
Hay una población que será beneficiada directamente y son los peatones que transitan diariamente por la
avenida, así como también serán beneficiados los predios que se encuentran en la jurisdicción de la
avenida, de la misma manera también serán beneficiados los transportistas ya que transitaran de manera
mas segura ya que existirá una acera peatonal por donde transiten las personas.
La Implementación del proyecto tendrá más impactos positivos que negativos en todos los aspectos.
La sostenibilidad del proyecto está garantizada, dentro del marco de competencias para la entidad
involucrada.
Acorde a la evaluación económica y de impacto ambiental, así como del análisis de sensibilidad; se
concluye que la ALTERNATIVA Nº 01 es la más recomendable, para la viabilidad del proyecto por sus
indicadores VAN, C/B.
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8.5 PANEL FOTOGRÁFICO
UBICACIÓN DEL PROYECTO SEGÚN EL INVENTARIO VIAL
GEOREFERENCIADO IVG – PROVINCIA DE JAUJA
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BIBLIOGRAFIA
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REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS
Andrade Tadeo. Preparación de Proyectos. 1a ed. Edit. Roda, Lima – Perú 1991.
Sapag Ch. Preparación y Evaluación de Proyectos. Me. Graw - Hill. 3a ed. Madrid
1995. Randoliph, A.
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Rafael Rosales Rojas, Robert Cárdenas Loardo y Merardo Osorio Canturin
Nassir Sapag Chain. 1994. Preparación y Evaluación de Proyectos. Mac Graw
Hill. México. 390 pp.
552
Gestión de Proyectos de Inversión Pública
web: http://www.mef.gob.pe/propuesta/DGPMSP/docs.php.
http://www.salud.gob.mx/unidades/cdi/documentos/conferencias.htm
http://www.salud.gob.mx/unidades/cdi/documentos/resolucion.htm
http://www.msc.es/profesionales/saludPublica/prevPromocion/docs/glosario.pdf
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ESTUDIOS
Licenciado en Enfermería (UNCP)
Maestría en Administración, mención en Gestión Empresarial (UIGV)
Maestría en Educación, mención en Docencia y Gestión Educativa (UCV)
Maestría en Administración, mención Gerencia Municipal y Regional (UNCP)
Doctorado en Administración (UNCP)
Doctorado en Educación (UCV)
Diplomado en Formulación y Evaluación de Proyectos Sociales y de Inversión (ANR)
Diplomado en Residencia de Obras (UNI) Diplomado en Supervisión de Obras (UNI)
EXPERIENCIA PROFESIONAL
Consultor en Gestión de Proyectos de Inversión (1993 - 1999) Ejecutor de Obras en
Programas Sociales (1994 - 2001)
Ejecutor de Obras de Inversión Social en Educación (2004 - 2009)
Consultor en Proyectos de Inversión Social (2000 - 2009)
Consultor en proyectos de Inversión Social en Salud (2010 - 2013)
Ejecutor de Obras (2005 - 2010)
Ejecutor de Obras de Inversión Social en Salud (2011 - 2013)
DOCENCIA
Universidad Nacional del Centro del Perú - Facultad de Enfermería
Universidad Nacional "José Faustino Sánchez Carrión"
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Gestión de Proyectos de Inversión Pública
Universidad de Continental
Maestría en Administración Pública
Especialista gestión municipal
Consultor de proyectos en el sector estatal y privado
Especialista en Manejo de proyectos de inversión
Especialista en la Ley de Contrataciones del Estado
Funcionario público.
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