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Sucesiones

Área de jurisprudencia
Comentario

COMENTARIO DE JURISPRUDENCIA

Comentario de jurisprudencia
La desheredación por maltrato de obra o injuria
grave y reiterada: la libertad de testar frente al
derecho a la legítima
Comentario a la Casación N.° 4431-2015 Lima

Silvia Morales Silva*


Pontificia Universidad Católica del Perú

RESUMEN ABSTRACT
Se reflexiona sobre los siguientes puntos: The following points are considered: is it
¿se requiere de una determinación deta- necessary to make a detailed determination
llada de las conductas que constituyen las of the behaviors that constitute the causes
causales de desheredación?, ¿las conductas of disinheritance? Are the behaviors that
que constituyen la desheredación serían constitute disinheritance assessed with
valoradas con especiales criterios?, ¿ante la special criteria? Should the lack of proof of
insuficiencia de acreditación de la contra- the contradiction be validated? the freedom
to test, among others.
dicción se validaría la libertad de testar?,
entre otros. Title: The disinheritance for abuse of work
Palabras clave: Herederos forzosos / Des- or serious and repeated injury: the freedom
heredación / Causales de desheredación to test against the right to legitimate

Recibido: 10-02-18 Key words: Forced heirs / Disinheritance /


Causes of disinheritance
Aprobado: 15-02-18
Publicado en línea: 02-03-18 Author:Silvia Morales Silva

* Magíster en Derecho, con mención en Política Jurisdiccional por la Pontificia Universidad Católica del
Perú. Abogada por la misma casa de estudios.

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1. Introducción Canadá, sin tener comunicación cer-


A partir de la sentencia casatoria en cana con sus padres; y en el año 2000,
viajaron a Canadá, por el matrimonio
comentario, se analiza dos de las causales
de su hija.
de desheredaciones: el maltrato de obra
o injuria grave y reiterada, y, con ello,
las posibilidades de objetivización de IMPORTANTE
dichas causales por medio del proceso de
contradicción a la desheredación, dado […] para desheredar se tendría que
cumplir con los siguientes requisitos:
que el causante no interpuso demanda a) designar expresamente, por nombre
justificatoria por la desheredación ma- y apellidos, para que no exista duda
nifestada en su testamento. de quién sería desheredado, como se
aprecia en el artículo 704 del Código
De allí que no solo se aprecie la Civil; b) que se cuente con la volun-
necesidad de establecer un criterio tad expresa y precisa de desheredar,
jurisprudencial de valoración de la con- aquella desheredación sin expresión
ductas que se constituyen como hechos de causa o por causa no acorde con el
generadores de la desheredación, máxi- Código Civil, o sujeta a condición sería
inválida, como se aprecia en el artículo
me si no existió un proceso justificatorio 743 del Código Civil; y c) la posibili-
de este, así como la ponderación de la dad de demandar contra el desherado
libertad de testar que incluye la deshe- para justificar su decisión, de confor-
redación, frente al derecho de heredar la midad con lo establecido en el artículo
legítima de los hijos, herederos forzosos 751 del Código Civil, […]
del causante.
Entre el 2002 al 2003, Rosario Elisa
2. Hechos remite correos a su madre, en donde
Sin fecha exacta, Teodoro Arauco indispone a sus hermanos.
Ospinal y Elena Camargo Torres con- A fines del 2003, Abel Raymundo y
trajeron matrimonio. su madre trabajaron juntos en el negocio
El matrimonio Arauco-Camargo de Internet que ella había aperturado, en
tuvo trece hijos: Doreide Flor de Ma- donde las relaciones fueron correctas.
ría, Abel Raimundo, Jessica Midora, En el 2003, Teodoro Arauco Ospi-
Carlos Teodoro, Rosario Elisa, Edgardo nal fallece, y su viuda, influenciada por
Pascual, Walter Eduardo, Sócrates Jesús, Rosario Elisa, cierra el negocio de las
Rocío Jesús, Sigfredo Jesús, Carlos Teo- cabinas de internet, y viaja a Huancayo.
doro, Rosario Elisa y Edgardo Pascual. En el 2004, Carlos realizó el trámite
Aproximadamente en 1993, Rosella de sucesión intestada de su padre ante el
Jesús viaja a China a realizar estudios Primer Juzgado de Paz Letrado de Huan-
de posgrado; luego, en 1996, radica en cayo de la Corte Superior de Justicia de

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Junín, generándose el Expediente N.° OSPINAL, hace 6 años antes iniciaron un


066-2004; sobre este trámite se indicó serie de actos de maltrato físico y con tratos
injuriantes, dándose el caso de que me veía
que se han fraguado documentos, de- obligada a recurrir a la policía me trataban
nunciando por falsedad ideológica. jaloneándome, en presencia de los antes
Aproximadamente en el 2006, por nombrados, quienes lejos de auxiliarme no
decían nada, mas al contrario protegían,
petición de sus hijos, se reparten los luego con insultos denigrantes constantes,
bienes que dejaría su esposo fallecido tratándome de prostituta, que yo no era su
(el predio sito en jr. Los Aymaras N.° madre, las veces que nos encontrábamos.
217, segundo piso, Salamanca, Ate), y el Después de algún tiempo ni siquiera me
saludaban, mis joyas, plata blanca antigua,
negocio, generándose así un proceso de dinero en nuevos soles fueron sustraídos.
inventarios de bienes en el Expediente Cuando les confiaba controlar la construc-
N.° 2005-0390, en el Quinto Juzgado ción de los edificios vendían los materiales
Especializado en lo Civil de Huancayo. de construcción en perjuicio de sus padres,
Abel Raymundo Arauco Camargo tuvo
Posteriormente, la Sra. Elena Torres una conducta negativa, pues nos amenazó
inicia el proceso de división y partición gravemente manifestando que si no actuá-
de su cónyuge fallecido, en el Expediente bamos como él quería /demandada que
N.° 2006-01601, ante el Quinto Juzga- en vida de nosotros sus padres se hiciera
el reparto de mis bienes) nos sucedería lo
do Especializado en lo Civil de Huanca- peor, es decir nos extorsionaba. Para lo cual
yo; dos años después, Doreide Flor de también los demás estuvieron de acuerdo
María, Abel Raimundo, Jessica Midora, ya que en conjunto me manifestaron
Carlos Teodoro, Rosario Elisa, Edgardo haber tenido una reunión y haber tenido
sus propios acuerdos haciendo presión a
Pascual, Walter Eduardo, Sócrates Jesús, nosotros sus padres. Desde la muerte de mi
Rocío Jesús y Sigfredo Jesús revocan el esposo Teodoro Arauco Camargo Ospinal
poder otorgado a su madre. ocurrido el 31 de julio del año 2,003, los
maltratos psicológicos, morales, por mis
El 26 de octubre del 2006, Elena hijos antes nombrados han continuado
Camargo Arauco emitió su testamento, con mayor intensidad, profiriéndome los
en el que estipuló lo siguiente: insultos continuos con total y absoluto
desprecio, comparándome con los desper-
[…] En vista de que en la actualidad vivo dicios, o la basura, incluso en presencia
en el Estado de Indiana en la casa de mi hija de personas extrañas, es decir en público,
ROSARIO ELISA ARAUCO CAMAR- tratándome de mafiosa, narco traficante, a
GO, A PETICIÓN DE MI NOBRADA mi esposo lo trataban de cachudo, pelele, y
HIJA HE TENIDO que constituirme a para modificar estas actitudes y recibir buen
residir o vivir, en vista de que mis hijos trato teníamos que pagar, es decir éramos
Walter Eduardo, Abel Raymundo, Elena extorsionados. También nos han despres-
Doris, Sócrates Jesús, Doreide Flor de tigiado en nuestra conducta tratándonos
María, Rocío Jesús, Sigfredo Jesús, Jessica como delincuentes mediante panfletos
Midori, María Elena y Rosella Jesús Arauco que preparaban periódicamente, e incluso
Camargo, desde cuando vivimos tempo- tuvieron la conducta cínica de poner el
ralmente en la Provincia de Lima con mi precio de cinco mil dólares americanos
extinto esposo TEODORO ARAUCO por acuerdo de todos para dejarnos de

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maltratarnos e injuria. […]. [ El resaltado El 14 de octubre del 2016, la Sala


es nuestro] Civil Transitoria de la Corte Suprema
El 6 de diciembre del 2006, la Sra. resuelve el recurso de casación interpuesto
Elena Camargo de Arauco falleció. por Walter Arauco Camargo, declarando
fundado el recurso y casaron la sentencia
El 25 de mayo del 2007, Doreide de vista, y, como consecuencia de ello,
Flor de Maria, Abel Raimundo y Jessica declaran nula e insubsistente la senten-
Midora demandan con petitorio prin- cia; asimismo, dicha resolución se emitió
cipal la contradicción de desheredación, con el voto en minoría del Dr. Mendoza
para que se declare la anulación de Ramírez, quien señaló que el recurso es
testamento otorgado por Elena Ca- infundado, y, por lo tanto, no debería de-
margo de Arauco ante el cónsul general clararse la nulidad de la sentencia de vista.
adscrito del Perú en Chicago; y, con
petición accesoria anulación el testa- 3. Problemas
mento, contra Carlos Teodoro, Rosario
Elisa y Edgardo Pascual, aperturando • ¿Cuáles son las conductas que
un proceso ante el Segundo Juzgado se constituyen como causales de
Especializado en lo Civil de la Corte maltrato de obra o injuria grave y
Superior de Lima. reiterada?
• ¿Cómo se debe valorar las conductas
El 4 de marzo del 2014, el Segun-
que se constituyen como causales de
do Juzgado Especializado en lo Civil
desheredación?
emitió sentencia declarando infundada
la demanda de contradicción de deshe- • ¿Si los medios probatorios actuados
redación y anulabilidad de testamento; no contradicen la desheredación
ante ello, Walter Arauco Camargo prevalecería la libertad de testar?
y Abel Raimundo Arauco Camargo • ¿Si del testamento no se determina
interponen separadamente el recurso expresamente, los herederos forzosos
de apelación contra la sentencia de desheredados prevalecerían el dere-
primera instancia. Luego de concedida cho a la legítima?
la apelación, el 17 de agosto del 2015,
la Tercera Sala Civil de la Corte Supe- 4. Breves nociones
rior de Lima resuelve las apelaciones
formuladas, confirmando lo resuelto 4.1. Los herederos
en primera instancia, que declaró in- A nivel legal, se ha normado como
fundada la demanda de contradicción herederos a aquellas personas que, en
de desheredación y anulabilidad de razón a una relación filiatoria o matri-
testamento, resolución que luego fue monial, tienen derecho a suceder, ello se
cuestionada por medio del recurso de desprende a partir de lo regulado en el
casación. artículo 723 del Código Civil.

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De allí que la legítima se constituya De allí que se haya adoptado di-


como aquella herencia que no puede versos regímenes sucesorios que con-
disponerse libremente por el testador templan esta institución, bajo la forma
cuando tiene herederos forzosos, como de la libertad del causante de manera
lo señala César Fernández1. relativa en testar, dependiendo de la
opción elegida en los ordenamientos
IMPORTANTE jurídicos; aunado a la restricción de
normar la legitima, sea por los sujetos
[…] una de las consecuencias deriva- o por la cuantía, o de los derechos del
das de la desheredación sería que el legitimario, como lo precisa la autora
desheredado no sea llamado a la su- citada anteriormente3.
cesión intestada ni testada, perdien-
do la posibilidad de solicitar lo que le En nuestra doctrina, siguiendo a
correspondería por legítima heredar, o Augusto Ferrero4, la desheredación
correspondiéndole heredar por ser un es una facultad que tiene el testador de
heredero forzoso no pueda solicitarlo separar de la herencia a un heredero
porque perdió su derecho a la legítima forzoso por alguna de las causales que
que le hubiera correspondido; en tanto
se ha reconocido al testador la posibi- se establecieron por ley, que, en nuestro
lidad de sancionar las conductas del caso, sería lo normado por el Código
desheredado, conservando la norma Civil.
imperativa de libertad de testar. No obstante, para referirse previa-
mente a la desheredación se requiere pri-
mero conocer quiénes son los herederos
4.2. La desheredación forzosos y cuál es la legítima.
En un primer momento de la Por otro lado, siguiendo a Cesar
historia, la desheredación era una ins- Fernández5, la desheredación es una
titución que no justificaba la razón de sanción civil por la que el testador puede
su instauración, por lo que su función excluir al heredero forzoso de su derecho
era mantener la disciplina al interior de legitimario por causales taxativas estable-
la familia; es decir, prevalecía la libertad cidas por ley, que afecta la legítima de
de desheredar y la posibilidad de testar manera patrimonial y no patrimonial.
de manera absoluta, como lo desarrolla En ese sentido, para desheredar se
Paloma de Barrón Arniches2. tendría que cumplir con los siguientes
1 Fernández Arce, César, Manual de derecho
sucesorio, Lima: Fondo Editorial de la PUCP, 3 Ibíd., p. 7.
2014, p. 192. 4 Ferrero Costa, Augusto, Manual de derecho
2 de Barrón Arniches, Paloma, “Libertad de de sucesiones, Lima: Cultural Cuzco editores,
testar y desheredación en los derechos civiles 1998, p. 321.
españoles”, en Revista para el Análisis del 5 Fernández Arce, Manual de derecho sucesorio,
Derecho, n.° 4, Barcelona: 2016, p. 6. ob. cit., p. 217.

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requisitos: a) designar expresamente, por 746 9 y 747 10 del Código Civil, de


nombre y apellidos, para que no exista las cuales podríamos desprender, de
duda de quién sería desheredado, como manera general, lo siguiente:
se aprecia en el artículo 704 del Código • El maltrato de obra o injuria grave y
Civil; b) que se cuente con la voluntad reiterada del descendiente al ascen-
expresa y precisa de desheredar, aquella diente o a su cónyuge, sin inclusión
desheredación sin expresión de causa o expresa al conviviente, o a su cónyuge
por causa no acorde con el Código Civil, si este es su ascendiente del ofensor;
o sujeta a condición sería inválida, como esta causal aparentemente no requie-
se aprecia en el artículo 743 del Código re de mayor desarrollo, dado que el
Civil; y c) la posibilidad de demandar contenido de la misma se determina-
contra el desherado para justificar su rá en el caso en concreto.
decisión, de conformidad con lo estable-
• La negación sin motivo justificado
cido en el artículo 751 del Código Civil,
de los alimentos o de abandono
como lo refiere César Fernández6.
al ascendiente encontrándose este
Asimismo, se puede señalar que gravemente enfermo o sin poder
para desheredar se requiere determi- valerse por sí mismo; en tanto, el
nar cuáles son las conductas a deshe- deber de asistencia incluye los ali-
redar, las cuales se encuentran com- mentos en relación a los cónyuges
prendidas en el artículo 7447, 7458, y descendientes, dentro de las posi-
bilidades de satisfacer la prestación
6 Ibid., p. 218. alimentaria.
7 Código Civil, […] Artículo 744.- Causales
de desheredación de descendientes.- Son causales • El haber privado de su libertad
de desheredación de los descendientes: injustificadamente al causante, a
1. Haber maltratado de obra o injuriado
grave y reiteradamente al ascendiente o a diferencia del Código Civil de 1936,
su cónyuge, si éste es también ascendiente que no comprendió el término
del ofensor. “injustificado”, que por un estado
2. Haberle negado sin motivo justificado
los alimentos o haber abandonado al as- de salud mental se requeriría de la
cendiente encontrándose éste gravemente privación o restricción de libertad a
enfermo o sin poder valerse por sí mismo. su ascendente, respectivamente.
3. Haberle privado de su libertad injustifi-
cadamente.
4. Llevar el descendiente una vida deshon- 9 Código Civil, Artículo 746.- Son causales de
rosa o inmoral. desheredación del cónyuge las previstas en el
8 Código Civil, […] Artículo 745.- Causales artículo 333, incisos 1 a 6. (*) RECTIFICADO
de desheredación de ascendientes.- Son causales POR FE DE ERRATAS
de desheredación de los ascendientes: 10 Código Civil, […]. Artículo 747.-
1. Haber negado injustificadamente los Desheredación por indignidad.- El testador
alimentos a sus descendientes. puede fundamentar la desheredación en las
2. Haber incurrido el ascendiente en alguna causales específicas de ésta, enumeradas en
de las causas por las que se pierde la patria los artículos 744 a 746, y en las de indignidad
potestad o haber sido privado de ella. señaladas en el artículo 667.

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• Llevar el descendiente una vida De allí que la desheredación deba


deshonrosa o inmoral, supuesto ser textual, dado que se deba despren-
comprendido en el Código Civil derse del propio testamento y no de
de 1936, el cual posiblemente haya hechos posteriores a la determinación
incluido a la desheredación en re- de la causal de desheredación en que
ferencia a la conducta de la hija o incurrió el sucesor.
nieta del causante que se dedicaba a Por otro lado, siguiendo a Silvia
la prostitución, limitándose la causal Algaba12, la desheredación sería un acto
e incluso discriminatoria. formal y una sanción civil, por la que el
• El haber perdido la patria potestad desheredado será privado de los derechos
o haberse privado de ella, la cual y obligaciones que le correspondería en
incluye la suspensión de la patria su condición de heredero.
potestad, el cese temporal del ejer-
De esa manera, una de las conse-
cicio de la patria potestad, supuestos
cuencias derivadas de la desheredación
comprendidos en el Código de los
sería que el desheredado no sea llama-
Niños y Adolescentes.
do a la sucesión intestada ni testada,
• El haber incurrido en alguna de perdiendo la posibilidad de solicitar
las causales de separación legal, o lo que le correspondería por legítima
divorcio y, más aún, a las referidas heredar, o correspondiéndole heredar
al adulterio, violencia física o psico- por ser un heredero forzoso no pueda
lógica, atentado contra la vida del solicitarlo porque perdió su derecho a la
cónyuge, injuria grave, abandono legítima que le hubiera correspondido;
injustificado de la casa conyugal y en tanto se ha reconocido al testador la
la conducta deshonrosa. posibilidad de sancionar las conductas
En ese sentido, se ha comprendido del desheredado, conservando la norma
como causal de desheredación a aquella imperativa de libertad de testar.
que causa que merece un castigo, sin que Por ello, siguiendo a Silvia Alga-
se constituya en un acto de criminalidad, ba , cuando se incorporar como una de
13
que merezcan la exclusión del patrimo- las causales de desheredación, al maltrato
nio a heredarse; no obstante, en algunos de obra o injuria grave y reiterada, se
ordenamientos no se han referido a cau- debe entender que la ausencia de la re-
sales de desheredación, sino que se alude
a disposiciones normativas que excluyen
iberoamericana, n.° 4, s. l.: febrero del 2016,
a los sucesores, como se desprende del p. 333.
Código Civil alemán como lo menciona 12 Algaba Ros, Silvia, “Maltrato de obra
Alba Peris11. y abandono emocional como causa de
desheredación”, en Revista Análisis para
el Derecho, n.° 2. Madrid: 2015, p. 5.
11 Peris Rivera, Alba Loreto, “Desheredación: Recuperado de <goo.gl/zR12cy>.
visión comparada”, en Actualidad jurídica 13 Ibíd., p. 19.

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lación sucesoria entre el causahabiente y les considera como un númerus clausus,


sus descendientes, en la que dicho acto excluyendo la posibilidad de interpre-
se caracteriza de la siguiente manera: tación por analogía o extensiva, como
manifiesta, continuada y constante en lo desarrolla Javier Barceló14.
el tiempo, que, en el caso de nuestra En ese sentido, si una de las cau-
legislación, ha sido incorporada como sales de desheredación es el maltrato
reiterada; asimismo, respecto del alcance de obra o injuria grave reiterada, la
de la conducta del desheredado haya finalidad de dicha norma es proteger la
tenido un alcance que el entorno de relación familiar que deriva en una rela-
amistades la conocen. ción sucesoria, que es su fundamento;
no obstante, se puede calificar a dicha
IMPORTANTE causal como un concepto “indetermi-
nado”, en tanto no tiene mayor desa-
[…] la contradicción es el proceso ju- rrollo del mismo, sin que ello implique
dicial que permite el cuestionamiento que no se comprenda, sino que a partir
de la disposición testamentaria que
incluyó la desheredación de los here- de cada en concreto se podrá valorar si
deros forzosos, dado que el testador se constituyó o no; por ello, se requerirá
pudo por error privar de su legítima de una interpretación flexible conforme
a sus herederos, con base en causas a la realidad social, conforme a las cir-
no previstas o hechos no ocurridos. cunstancias en que se propinan, como
lo señala Javier Barceló15.
Asimismo, cabe destacar que los he- De allí que el “maltrato de obra”
chos que configuran la causal de deshe- se constituya por acciones u omisiones
redación son realizados antes de haberse que causen menoscabo físico y psíqui-
efectuado la sucesión testamentaria, sin co, sin que implique un atentado contra
que ello implique una exageración de la vida del testador, sin justificación
los hechos, dado que ante los hechos inmediata que se puede representar en
configuradores de la causal de deshere- falta de afecto, desatención, menospre-
dación puedan justificarse por el propio cio, abandono, entre otros.
causahabiente o pueda ser contradecida Por otro lado, la injuria grave es
por el propio desheredado. aquella propinación de ofensas o malos
4.3. El maltrato de obra o injuria grave y 14 Barceló Doménech, Javier, “Abandono
reiterada de las personas mayores y reciente doctrina
del Tribunal Supremo español sobre la
Por la desheredación el testador tie- desheredación por causa de maltrato
ne la facultad de privar a los herederos psicológico”, en Actualidad Jurídica
Iberoamericana, n.° 4, s.l.: febrero del 2016,
de su legítima en los casos expresamente p.292. Recuperado de <goo.gl/6v3HHE>.
determinados por la ley, a las cuales se 15 Ibid., p. 295.

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tratos de palabra que puede propinar un ofensas, entre otros, como parte de un
heredero forzoso, que afecta la dignidad juicio axiológico.
del testador; no obstante, siguiendo a De esa manera, ambas causales de-
Vicente Magro, se puede concebir a berán ser evaluadas en el caso en concre-
la injuria grave de la siguiente manera:
to, con criterios flexibles por el juzgador,
[…]todo daño o sufrimiento psicológico en el momento que resuelva la justifi-
infligido por cualquiera de los herederos cación para desheredar como cuando
legitimarios hacia el testador, debiendo se resuelva la contradicción interpuesta
incluirse a modo de ejemplo, la falta de
cariño, el menosprecio, el desentenderse por los desheredados; dado que ambas
y no prestar la dedicación debida a los causales, que comprenden las conduc-
progenitores mayores o necesitados, aun tas que generan la desheredación, son
sin llegar al caso más grave de incurrir en expuestas en un testamento o como una
el incumplimiento de la obligación moral
y legal de prestar alimento a los progeni- pretensión que se requiere justificar para
tores (previsto especialmente como causa su validación, con un fuerte contenido
de desheredación en el apartado 1 del art. personal de quien tiene la manifestación
citado), en su doble vertiente de proveer de voluntad de privar de su vocación
a las necesidades alimenticia y de vivien-
da, por un lado, y de atención, afecto y hereditaria a quien le corresponde por
cuidados, por otro, procurando que los tener una relación filiatoria o parental,
progenitores que lo necesiten se sientan en o conyugal con su causahabiente.
todo momento acompañados, asistidos y
protegidos.16 En nuestro ordenamiento jurídico,
ambas causales de desheredación se
Asimismo, en relación con la gra- encuentran reguladas expresamente,
vedad de la injuria, se debe considerar en el numeral 1 del artículo 744 del
que la propinación de la injuria depende Código Civil; sin embargo, dichas
de las circunstancias en que puede estar causales a diferencia, por ejemplo, de
inmersa las expresiones de personas, las causales de divorcio, en donde se ha
tiempo, lugar, ocasión, etc.; así como normado en otro artículo los criterios a
las condiciones personales de los sujetos,
considerar para su valoración (artículo
como serían el ambiente, la cultura, los
377 del Código Civil), como parte de
antecedentes, las relaciones de confian-
la apreciación de las mismas, que en el
za, la forma de cómo se ejecutó dichas
caso de la desheredación se tendría que
evaluar en cada caso en concreto, pero
con criterios flexibles, considerando la
16 Magro Servet, Vicente, “El maltrato
psicológico de hijos a padres como causa
educación, la costumbre y las circuns-
de desheredación (Nuevo criterio del tancias; de manera que la deshereda-
Tribunal Supremo interpretando la causa ción sería válida y con plena eficacia, y,
de desheredación del art. 853.2 CC)”, en
ElDerecho.com. Recuperado de <goo.gl/ por lo tanto, se justifica o se convalida
rpyHMc> como un acto manifestado por su tes-

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tador, que, por su naturaleza, efectos De allí que, de conformidad con lo


y circunstancias, no implicó un acto establecido en el artículo 66718 del Códi-
de privación de la sucesión de manera go Civil, son excluidos de la sucesión, los
arbitraria o de quien no se encuentran herederos o legatarios, no solo en razón a
en sus facultades como resultado de la lo que les hubiera correspondido herede-
avanzada edad, con quienes se tiene rar, sino que a lo que se puede retrotraer
una relación filiatoria o conyugal. al momento en el que se abre la sucesión.
No obstante, podemos agregar, Por ello, las causales de indignidad se
que la causales de desheredación son encuentran expresamente comprendidas
distintas a las causales de indignidad, en la ley, sin que se pueda aplicar dicha
no solo porque normativamente se norma por analogía.
haya enumerado cuáles son las con- Por otro lado, podemos señalar que,
ductas que son sancionadas bajo la a partir de lo desarrollado por Benjamín
institución de indignidad, como se Aguilar19, la desheredación es una
aprecia en el artículo 677 del Código decisión del testador, quien en su testa-
Civil, sino que la conducta de los mento excluyó a su heredero forzoso de
eventuales sucesores que han afec- la sucesión; a diferencia de la indignidad,
tado al causante, no solo afectaría a
otros coherederos sino que tiene una 18 Código Civil.- […] Exclusión de la sucesión
repercusión social, y que se pasará a por indignidad. Artículo 667. Son excluidos
de la sucesión de determinada persona, por
desarrollar posteriormente. indignidad, como herederos o legatarios:
1. Los autores y cómplices de homicidio
4.4. La indignidad doloso o de su tentativa, cometidos contra
la vida del causante, de sus ascendientes,
Siguiendo a Benjamín Aguilar17, descendientes o cónyuge. Esta causal de
la indignidad sería aquel acto sancio- indignidad no desaparece por el indulto
ni por la prescripción de la pena.
nable cometido por el heredero, que 2. Los que hubieran sido condenados por
puede constituirse en una pena, y, como delito doloso cometido en agravio del
consecuencia de ello, se puede atribuir causante o de alguna de las personas a las
que se refiere el inciso anterior.
una sanción civil, que se traduce en una 3. Los que hubieran denunciado calumnio-
“inhabilidad” sucesoria; dado que la samente al causante por delito al que la ley
sucesión es una relación entre el causa- sanciona con pena privativa de la libertad.
4. Los que hubieran empleado dolo o violen-
habiente y la sucesión, que se basa en el cia para impedir al causante que otorgue
respeto y gratitud que debe guardar con testamento o para obligarle a hacerlo, o
su conducta y sentimientos de afecto en para que revoque total o parcialmente el
otorgado.
que se basa la sucesión hereditaria. 5. Los que destruyan, oculten, falsifiquen o
alteren el testamento de la persona de cuya
sucesión se trata y quienes, a sabiendas,
17 Aguilar Llanos, Benjamín, Manual de hagan uso de un testamento falsificado.
derecho de sucesiones, Lima: Instituto Pacífico, 19 Aguilar Llanos, Manual de derecho de
2014, p. 80. sucesiones, pp. 80-81.

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que es la exclusión de cualquier sucesor judicial que permite el cuestionamiento


(forzoso o voluntario, incluyendo a los de la disposición testamentaria que in-
legatarios), como una suerte de una cluyó la desheredación de los herederos
pena civil o condena civil, para lo cual forzosos, dado que el testador pudo por
se establece cuáles son la conductas que error privar de su legítima a sus herede-
agraviaron al causante, y, por lo tanto, ros, con base en causas no previstas o
la inhabilidad sucesoria, apartándose al hechos no ocurridos.
ofensor de la herencia de su causante. De allí que el derecho a contradecir
De manera referencial, mencio- la desheredación corresponde al deshe-
naremos cuáles son las causales de redado o a sus sucesores, y se extingue a
indignidad: a) los autores y cómplices los dos años contados desde la muerte
de homicidio dolosos o de tentativa, del testador, o desde que el deshereda-
cometida contra la vida del causante, sus do tiene conocimiento del testamento,
ascendientes, descendientes o cónyuge; conforme lo establece el artículo 75022
b) los condenados por delito doloso del Código Civil.
cometido en agravio del causante, de sus Asimismo, de no haberse justificado
ascendientes, descendientes o cónyuge; la desheredación, correspondería a sus
c) los que calumniosamente denuncian herederos probar la causa si el deshereda-
al causante por delito que la ley sancio- do o sus sucesores la contradicen; de allí
na con pena privativa de la libertad, d) que la regla general sería que la carga de
los que utilizan dolo o violencia para la prueba sea atribuida al demandante,
impedir al causante que otorgue testa- pero puede trasladarse, en tanto, quien
mento, para obligarlo a hacerlo o para afirma o niega algo deberá acreditar sus
que revoque total o parcialmente el afirmaciones, conforme se desprende de
otorgado; e) los que destruyan, oculten, los artículos 750 y 75123 Código Civil.
falsifiquen o alteren el testamento de la
persona de cuya sucesión se trata, y de
quienes sabiendo que un testamento era
falsificado lo utilizan, como lo desarrolla 22 Código Civil.- Derecho de contradecir la
desheredación.- Artículo 750.- El derecho de
Benjamín Aguilar20. contradecir la desheredación corresponde al
desheredado o a sus sucesores y se extingue
4.5. Contradicción a los dos años, contados desde la muerte del
testador o desde que el desheredado tiene
Siguiendo a Juan Zárate del conocimiento del contenido del testamento.
Pino21, la contradicción es el proceso 23 Código Civil, Acción del causante para
justificar desheredación
Artículo 751.- El que deshereda puede
interponer demanda contra el desheredado
20 Ibíd., pp. 81-85. para justificar su decisión. La demanda se
21 Zárate del Pino, Juan, Curso de derecho de tramita como proceso abreviado. La sentencia
sucesiones, Lima: Palestra Editores, pp. 226- que se pronuncie impide contradecir la
227. desheredación.

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4.6. Acción de justificación de la deshere- notario evaluó las generales de ley, en


dación tanto el testamento emitido fue bajo la
Ante la desheredación, el testador formalidad de escritura pública, guar-
puede optar en promover una acción de dando las formalidades establecidas en
justificación de la privación de la legíti- el artículo 696 del Código Civil para
ma a sus herederos forzosos; es decir, la certificar la manifestación de voluntad
acción de justificación de desheredación de la causante, en donde se incluye la
sería facultativa y puede promoverse privación de la vocación hereditaria de
de conformidad con lo regulado en el diez de sus herederos forzosos, sus hi-
artículo 751 del Código Civil, en tanto jos; de esa manera, se desprende que la
le permita justificar su decisión de des- identificación de los diez sucesores sería
heredar. válida, en tanto son hijos de la causante,
quienes por el entroncamiento filiatorio
5. Análisis de la sentencia en comen- les correspondía heredar.
tario Asimismo, se apreciará cuál o cuáles
El objeto de cuestionamiento en son los bienes que conforman la masa
el proceso de contradicción en que hereditaria, y que serían heredados como
se encuentra inmersa la sentencia en legítimas, conforme lo señala el artículo
comentario sería la desheredación de 723 del Código Civil y siguientes, en
diez hijos de la testadora, la Sra. Elena razón al poder de disposición que ejerció
Camargo de Arauco, bajo el supuesto de en vida el causante sobre los bienes de su
maltrato de obra o injuria grave y reite- dominio y el respeto al principio de pre-
rada por los hijos desheredados, la cual ferencia a heredar —en tanto, al tenerse
se encuentra en una de las disposiciones herederos cercanos a suceder, como
testamentarias de la referida causante, serían los hijos, herederos en primer
quien no demandó la justificación de la orden descendiente, salvo, como sería el
desheredación. caso, se haya determinado algunas de las
De allí que nuestro análisis versará causales de desheredación—, dado que
sobre si la contradicción a la deshereda- estos bienes forman parte de los activos
ción realizada por la causante fue rea- que serían materia de sucesión, así como
lizada de forma justificada y válida, así la determinación de cuál o cuáles son los
como si dicha contradicción comprende bienes que se heredan como legados, de
argumentos contundentes como el ofre- conformidad con lo establecido en el
cimiento de pruebas que se aportaron y artículo 756 del Código Civil, de ser
que permitieron desvirtuar si la deshe- el caso.
redación fue injustificada o no. En el caso que venimos analizando,
El testamento se emitió bajo las de lo desarrollado en la sentencia, en el
formalidades requeridas, en donde el testamento se aprecia la causal de des-

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heredación, la descripción de los hechos redación en el caso en concreto debe


que originaron la disposición de des- comprender lo siguiente: el inicio
heredar y la determinación de los hijos aproximado de las ofensas o maltratos
que fueron desheredados; no obstante, (los cuales deben ser continuos y no
asumimos que el testamento incorporó esporádicos), cuáles eran las ofensas o
y determinó quiénes eran los herederos maltratos (estos actos deben ser graves
a quienes se les atribuyó la sucesión. y no leves), qué afectaban a la causante,
(su salud física y psicológica —su psiquis
IMPORTANTE y su dignidad—), entre otros.
No obstante, si bien las disposi-
Ante la desheredación, el testador ciones normativas del Código Civil no
puede optar en promover una acción incluyen un artículo en donde se esta-
de justificación de la privación de
la legítima a sus herederos forzosos; blezca la forma cómo se debe valorar las
es decir, la acción de justificación causales de desheredación, de donde se
de desheredación sería facultativa y desprenda que estas causales de deshe-
puede promoverse de conformidad redación subjetivas puedan objetivarse
con lo regulado en el artículo 751 del o justificarse en su estipulación, como
Código Civil, en tanto le permita jus-
tificar su decisión de desheredar. serían los siguientes criterios condicio-
nantes y circunstanciales que pueden
influenciar: la educación del causante
En ese contexto, en relación con la y de los herederos desheredados, las
estipulación de desheredación, se alude costumbres que ha adoptado el causante
a la causal de maltrato de obra o injuria y los herederos desheredados, y la per-
grave y reiterada, si bien del testamento manente y no espontánea conducta que
se desprende la manifestación de volun- causa aflicción al causante.
tad de manera indubitable de privar de De allí que la causal de deshereda-
legítima a diez de los hijos de la causan- ción en el caso en concreto, a partir de la
te, la descripción de las conductas que interpretación literal de la manifestación
originaron la desheredación debieron de voluntad del causante comprendida
describirse con mayor detalle, de forma en el testamento, aunque esta no se haya
ordenada y clara; independientemente desarrollado con un mayor detalle, sería
que después se haya iniciado el proceso de desheredar a sus diez hijos por la
de contradicción de desheredación o causal de maltrato de obra o de injuria
de nulidad testamentaria, o la causante grave y reiterada; que, al no haberse in-
hubiese interpuesto el proceso de justi- terpuesto una demanda de justificación
ficación de desheredación. que fundamente la desheredación, y la
En ese sentido, en las conductas posterior apertura del testamento, los hi-
descritas como causantes de la deshe- jos privados de su legítima tendrían que

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acreditar que la conducta descrita como se singularice los hechos que permitan
justificación de la desheredación no sería fundamentar ambas decisiones; por ello,
razonable y, por lo tanto, acreditar que estimaron el recurso y declararon nula la
serían merecedores de la legítima. sentencia de vista y ordenaron al juzgado
En ese contexto, los pronuncia- emitir un nuevo pronunciamiento, en
mientos de primera y segunda instancia donde deberá resolverse valorando los
desestimaron la demanda, justificándose medios probatorios ofrecidos y singu-
ambas decisiones en que los medios larizando cada conducta de los hijos
probatorios ofrecidos y valorados, por desheredados.
los demandantes resultan insuficientes Al respecto, podemos señalar que
para acreditar que sí tienen derecho a la no tendría sentido volver a valorar todo
legítima que les correspondería de no lo actuado y ofrecido, en razón a la
haberlos desheredado, ni tampoco acre- falta de singularización de las conduc-
ditan que no se ha configurado las cau- tas, dado que el testamento describe o
sales de desheredación correspondiente desarrolla los hechos y/o conductas que
(dado que solo se ofrecieron fotografías generaron el mal trato de obra e injurias
que retratan un estado momentáneo y graves, de forma genérica pero que no
estados migratorios que indican la no podrían dar a lugar a estimar la con-
permanencia constante con la madre en tradicción, porque los hechos descritos
el territorio nacional; y solo se menciona deben interpretarse conjuntamente a su
que se suscitaron malos entendidos, desarrollo y la estipulación en el testa-
rencores, desavenencias e injurias de mento, y de manera coherente.
manera leve y sin carácter de perma- Asimismo, de lo desarrollado como
nencia), y tampoco se acreditó que la parte de la contradicción de la deman-
causante no emitió su manifestación de da, no se aprecia que se distinga entre
voluntad de manera indubitable, por lo los demandantes y/o las conductas que
tanto, la manifestación de voluntad de la realizaron o no, ni se distingue y/o sin-
causante es válida, y el testamento sería gularizan los hechos que pudieron ser
válido y eficaz. realizados por cada uno de los deman-
No obstante, la Sala Suprema señala dantes, dado que algunos de los hijos se
que los pronunciamientos de las otras encontraban de viaje en el extranjero, y
instancias no realizaron una evaluación dos de las hermanas reconocieron que
adecuada del material probatorio ofre- no tuvieron una predisposición para
cido, así como que no se aprecia un injuriar gravemente a su madre.
análisis y desarrollado de las conductas Por otro lado, en relación con el
injuriantes atribuidas a los demandantes, voto en minoría que se emitió, se aprecia
sino una mera mención de los hechos y en su fundamentación la discrepancia
el material probatorio ofrecido, sin que con la decisión, en tanto, en un proceso

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de desheredación (maltrato de obra e que no fue reiterada o leve la injuria,


injuria) no se puede requerir acreditar más allá de si es una prueba negativa,
las reiterancias y su singularización de sino que se acredite fehacientemente la
la conducta de cada uno de los hijos conducta o conductas que derivan en
desheredados; consideramos que dicha la desheredación, las cuales no serían
exigencia si bien resultaría innecesaria e necesariamente dependientes de la edu-
ineficiente, no solo porque sería como cación, costumbre, y/o circunstancias.
retroceder el proceso hasta antes de Si se exige dicho requerimiento, im-
la admisión de la demanda, dado que plicaría un cuestionamiento de la libertad
se tendría que adecuar los hechos que de testar prefiriendo el derecho a suceder
conforman la pretensión de la demanda, de los hijos, pero bajo una exigencia for-
cuando de las pruebas ofrecidas no se mal probatoria que podría eventualmente
podría desprender la singularización de descartarse; por lo tanto, se tendría que
las conductas que conforman la causal preferir la voluntad de testar que sería
de desheredación. válida por su contenido y forma.
De esa manera, si no se podría indi- No obstante, si del testamento se
vidualizar o singularizar cada conducta hubiera apreciado una indeterminación
de los hijos desheredados descrita en el al señalar quiénes son los herederos
testamento, de los actos o conductas de forzosos que fueron desheredados,
los hijos desheredados evidenciadas en así como una indeterminación de las
las pruebas ofrecidas, independiente- conductas causales de desheredación, la
mente que no todos los hijos se encon- valoración del testamento en el proceso
traban viviendo con la causante, porque de contradicción de desheredación, no
residían en el extranjero, y que no todos podría conducir a reconocer u otorgar
habrían ofendido a la causante con la los derechos a la legítima que le corres-
intención de lastimarla, sino que sería ponden a los hijos desheredados, dado
aparentemente parte de su momento de que en el proceso de contradicción de
discusión; esto no se podría valorar nue- desheredación, tiene como objeto que
vamente en el caso, sino que tendría que se cuestione la desheredación más no
volverse a plantear la demanda, dado que que se declara como consecuencia de
los hechos se tendrían que replantearse. ello, la sucesión de los herederos for-
Ante ello, nos cuestionamos si resul- zosos, requiriéndose una demanda de
taría adecuado que se exija individualizar nulidad de acto jurídico testamentario,
la conducta y determinar si la causante donde en dicho proceso se evalúe las
tuvo la manifestación de voluntad de disposiciones testamentarias, y se declare
hacer ese tipo de diferenciación cuando no solo la nulidad del testamento, sino
plasmó su manifestación de voluntad; que se les declare herederos por medio
y si se pudiera identificar ello, se podría de la petición de herencia, de manera
cuestionar el requerimiento de acreditar acumulativa.

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Civil Sucesiones Silvia Morales Silva

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