DIPLOMADO EN SISTEMAS INTEGRADOS HSEQ

EN CONVENIO CON EL CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD

FUNDAMENTOS DE GESTIÓN INTEGRAL DE HSEQ

TAREA 01 2019 – CASO DE ESTUDIO PRÁCTICO

POR:
KAREN JHISELA LEAL VILLOTA
CÓDIGO: 1075282550

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTAY A DISTANCIA UNAD

ESCUELA DE CIENCIAS AGRÍCOLAS, PECUARIAS Y DEL MEDIO AMBIENTE
PROGRAMA DE INGENIERIA AMBIENTAL
SEPTIEMBRE DE 2019
 EJERCICIO EVALUACION.

A través del Caso Práctico se pretende la resolución de una situación real de una
empresa, para lo que es necesario utilizar todos los conocimientos adquiridos en el
módulo.

En este caso corresponde revisar el caso e identificar dentro de la narrativa, los

elementos pertenecientes a cada una de las normas involucradas: ISO 9001:2015, ISO
14001:2015 e ISO 45001:2018

Una vez resuelto, se enviará la solución al Tutor. Se valorarán la selección adecuada y

completa para cada situación y la coherencia, no la extensión de las respuestas.

SERVICIOS “EXPRESS TOUR”

Servicios “Express Tour”, es una empresa dedicada al transporte especial de pasajeros.

En la oficina del director comercial, el auditor advierte un archivo titulado “guía del proceso
comercial” sobre un estante y pregunta si este contiene los procedimientos del
departamento. El gerente confirma que el archivo contiene estos procedimientos pero
añade, dubitativo, que este documento se mantiene ahora en un sistema informático
accesible a todos los gerentes a través de sus terminales y que este se utiliza como base
de muchas de sus actividades.

Después de escoger las secciones A1, B6, B7, C2 y D4 del archivo en papel, el auditor
observa que estos corresponden a la revisión 1. El auditor le pide al gerente que se los
muestre en la terminal. La versión electrónica de B6, C2 y D4 pertenecen al estado de
Revisión 3. Las otras secciones pertenecían al estado de Revisión 1.

El Programa de gestión incluye un objetivo de mejorar el área de almacenamiento de

residuos mediante la realización de las siguientes actividades: repavimentación del sitio
de almacenamiento de residuos líquidos para evitar la contaminación de suelo y
superficies resbalosas, instalación de mallas, disposición de señalización y de elementos
de extinción. De acuerdo con el programa, los trabajos se deberían haber terminado para
la fecha. El supervisor del área explica que esto se debe a que el área está comprendida
en el presupuesto del departamento de producción para inversiones de capital y el
departamento tuvo que cambiar de improvisto unos equipos por lo cual no quedó
presupuesto para realizar los trabajo. No se cuenta con evidencia de una decisión de la
Dirección para cancelar el objetivo

En el análisis de peligros realizado por el equipo de HSEQ de la empresa, se ha

determinado que el transporte de personal se considera como una actividad crítica,
debido a que los peligros de seguridad vial que ésta conlleva. La velocidad máxima
permitida en vías nacionales es de 80 km/hr, en vías rurales es de 40 km/h y en vías
internas en áreas de operación de los clientes es de 10 km/hr.

La velocidad de los vehículos es vigilada por el operario de turno a través del GPS, con
una periodicidad fijada cada media hora, mediante un reporte para asegurar la velocidad
de los vehículos, y manteniendo un registro de las mediciones sobre las velocidades que
arroja el GPS.

Durante una auditoría interna, el auditor revisa el siguiente registro, que forma parte de la
documentación para la auditoria de la empresa:
De acuerdo con la información que encuentra en el Caso Práctico, y siguiendo las pautas
de redacción de notas de desviación, diligencie los campos de la siguiente Nota,
identificando si existe alguna desviación, cuál es el incumplimiento observado (evidencia
objetiva), así como el punto de la norma que no se está cumpliendo.

EJERCICIO DE IDENTIFICACIÓN DE ELEMENTOS

SITUACIÓN HALLAZGO - SITUACION NORMA

1 La organización no mantiene control ISO 9001:2015

de la información documentada, al
revisar el documento en físico 7.5.3 Control de la
denominado “guía del proceso información documentada
comercial” que contiene los
procedimientos del departamento
comercial, se evidencio que algunas
secciones de este documento no
presentan la revisión actualizada
respecto al mismo documento que se
tiene en formato digital

2 El documento “Guía del proceso ISO 9001:2015

comercial” en físico no concuerda con
el documento virtual en el número de 7.5.3 Control de la
la versión de las secciones B6, C2 y información documentada
D4.

3 El Programa de gestión incluye un ISO 14001:2015

objetivo de mejorar el área de
almacenamiento de residuos. A.6.1.2 Aspectos ambientales.

Se deberían considerar los aspectos

ambientales relacionados con las
actividades, productos y

servicios de la organización, tales

como:


la gestión de residuos, incluida
la reutilización, el
reacondicionamiento, el
reciclaje y la disposición final.
4 El supervisor del área explica que ISO 14001:2015
esto se debe a que el área está
 comprendida en el presupuesto del
departamento de producción para
inversiones de capital y el
departamento tuvo que cambiar de
improvisto unos equipos por lo cual
no quedó presupuesto para realizar
los trabajos.
5 De acuerdo con el programa, los
trabajos se deberían haber terminado
para la fecha. El supervisor del área
explica que esto se debe a que el
área está comprendida en el
presupuesto del departamento de
producción para inversiones de
capital y el departamento tuvo que
cambiar de improvisto unos equipos
por lo cual no quedó presupuesto
para realizar los trabajo. No se cuenta
con evidencia de una decisión de la
Dirección para cancelar el objetivo
6 En el análisis de peligros realizado
por el equipo de HSEQ de la
empresa, se ha determinado que el
transporte de personal se considera
como una actividad crítica, debido a
que los peligros de seguridad vial que
ésta conlleva. La velocidad máxima
permitida en vías nacionales es de 80
km/hr, en vías rurales es de 40 km/h
y en vías internas en áreas de
operación de los clientes es de 10
km/hr.
7 En el registro de control de
velocidades suministrado por la
empresa al auditor, se evidencia
incumplimiento a las normas de
tránsito (superar los límites de
velocidad establecidos, hablar por
A.7.1 Recursos
La alta dirección debería asegurarse
de que se les suministren los recursos
necesarios a quienes tengan
responsabilidades en el sistema de
gestión ambiental.
ISO 14001:2015
5.3 Roles, responsabilidades y
autoridades en la organización.
La alta dirección debe asegurarse de
que las responsabilidades y
autoridades para los roles pertinentes
se asignen y comuniquen dentro de la
organización.
b) informar a la alta dirección sobre el
desempeño del sistema de gestión
ambiental,
Incluyendo su desempeño ambiental.
ISO 45001:2018
A6.1.1 Generalidades.
Oportunidades para mejorar el
desempeño de la seguridad y salud
en el trabajo.
b) El análisis de los peligros del
trabajo (análisis en la seguridad y
salud en el trabajo) y las evaluaciones
relacionadas con las tareas.
ISO 45001:2018
6.1.2.2 Evaluación de los riesgos
para la SST y otros riesgos para el
sistema de gestión de la SST.
teléfono mientras se conduce, La organización debe establecer,
desactivación de los sistemas de implementar y mantener procesos
seguimiento y monitoreo). para:

a) Evaluar los riesgos para la SST a

partir de los peligros identificados,
teniendo en cuenta la eficacia de
los controles existentes.

7.3 Toma de conciencia

Los trabajadores deben ser

sensibilizados sobre y tomar
conciencia de:

e) los peligros, los riesgos para la SST

y las acciones determinadas, que
sean pertinentes para ellos.

10.2 incidentes, no conformidades

y acciones correctivas

Cuando ocurra un incidente una no

conformidad, la organización debe:

a). Reaccionar de manera oportuna

ante el incidente o la no conformidad
y, según sea aplicable:

1. Tomar acciones para controlar y

corregir el incidente o la no
conformidad.