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PLAN DE AUDITORIA

Generalidades
Fecha de Elaboración Haga clic aquí o pulse para escribir una fecha.

Nombre del Proyecto Haga clic o pulse aquí para escribir texto.
Organización o área Auditada Haga clic o pulse aquí para escribir texto.
conforme al Programa de Auditoría
Clave de Auditoria Haga clic o pulse aquí para escribir texto.
Tipo de Auditoria Elija un elemento. Elija un elemento.
Idioma de la auditoría Haga clic o pulse aquí para escribir texto.
Fecha de Inicio de la auditoría Haga clic aquí o pulse para escribir una fecha.
Responsables de la Organización
Representante Legal Nombre del representante legal.

Contacto del Sistema Nombre del contacto del Sistema de gestión

A.Objetivo(s) de la auditoría
• Objetivo Vigilar, mantener y mejorar continuamente el Sistema de Gestión de la calidad
• Determinan el grado de conformidad del sistema de gestión que se va a auditar o de parte de el con los
criterios de auditoría.
• La determinación del grado de conformidad de las actividades, los procesos y los productos con los
requisitos y los procedimientos del sistema de gestión.
• La evaluación de la capacidad del sistema de gestión para asegurar el cumplimiento de los requisitos legales
y contractuales y de otros requisitos con los que la organización este comprometida.
• La evaluación de la eficacia del sistema de gestión para lograr sus objetivos especificados.
• La identificación de áreas de mejora potencial del sistema de gestión. Objetivo

B. Alcance de la auditoria
Ubicación Unidades de la Actividades o procesos Tiempo de
organización la auditoria

Codigo Codigo: Rev 00: 10/08/2019 Hoja 1 de 4

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escribir ubicación, por ejemplo: por ejemplo, oficinas Haga clic o pulse aquí para escribir Ejemplo 2
Calle de la Amargura No 1, matriz, Sucursal1, etc. actividades o procesos a auditar. dias.
Colonia Esclavitud CP 12345.

C. Criterios de Auditoría
Políticas, Objetivos, Procedimiento, leyes, requisitos del sistema de gestión, contratos y otros acuerdos planificados
aplicables

D. Equipo Auditor
Nombre del Auditor Iniciales del Posición
Auditor

Haga clic o pulse aquí para escribir texto. AAAA. Elija un elemento.

E. Itinerario
Fecha: Haga clic aquí o pulse para escribir una fecha. Turno:Haga clic o pulse aquí para escribir texto.
HORARIO AUDITOR ACTIVIDAD, CLÁUSULAS ÁREA O PROCESO

h inicio-hr Auditor Líder Reunión de apertura TODOS.

fin
se recomienda que estén todos los
líderes de proceso

Equipo auditor Recorrido por instalaciones, siguiendo el flujo de La áreas principales del
trabajo del proceso clave o crítico proceso clave o crítico
hr inicio- Haga clic o pulse Haga clic o pulse aquí para escribir texto. Haga clic o pulse aquí para
hr final. aquí para escribir escribir texto.
texto.
Conclusiones de Auditoría NA

Auditor Lider Cierre de Auditoría TODOS,

se recomienda que estén todos los
líderes de proceso

Codigo Codigo: Rev 00: 10/08/2019 Hoja 2 de 4

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F. Recursos Necesarios
FINANCIEROS Haga clic o pulse aquí para escribir texto, por ejemplo una auditoria interna, podrían ser
viáticos para el equipo auditor.
INFRAESTRUCTURA: Disponer de una sala u oficina con acceso a INTERNET y una impresora para que los
auditores se reúnan y realicen las impresiones necesarias (de requerirse)
PERSONAL: Un guía que acompañe y oriente a los auditores a los distintos departamentos de la
organización
INFORMACIÓN: La información que requiera el auditor acerca de los requisitos especiales en cuanto a la
seguridad y vestimenta que deba cumplir el equipo auditor para tener ingreso a la
organización.
DOCUMENTACIÓN/OTROS Al momento de la auditoría, se le refiere al auditor la información requerida.

Procedimiento General de Auditorias

1. Al momento de la auditoría el personal auditor
recopilará evidencias a través de observación directa,
entrevistas al personal y revisión documental;
2. Los hallazgos identificados durante la auditoría se
categorizarán de tres formas, no conformidad mayor,
no conformidad menor y observación;
3. Los métodos de muestreo que se utilizará para
determinar el tamaño de la muestra representativa
serán estadísticos y basado en juicios;
4. una vez que el auditado haya implementado las
acciones correctivas derivadas de las no
conformidades detectadas, el equipo auditor evaluará
la eficacia de dichas acciones;
5. una vez que haya concluido la auditoría, el auditor
líder cuenta con 5 días naturales antes para presentar
el reporte documentado de la auditoría;
6. el canal de comunicación de cualquier información
relevante durante la auditoría será el auditor líder;
7. el equipo auditor firmará el convenio de
confidencialidad con la empresa previo a la auditoría;
8. el auditor líder considerará el tiempo suficiente de
auditoría en función de la complejidad de los procesos
a auditar, tamaño de la organización, disponibilidad
de la información y ubicaciones geográficas.

NOTAS
• Con el fin de dar continuidad a este proceso es necesario que confirme a mas tardar el día Haga clic aquí o pulse para escribir una fecha.
al auditor líder su aceptación del plan de auditoría.
• De no recibir respuesta en el periodo antes establecido, asumiremos que está de acuerdo con la propuesta antes planteada.
• Este formato se acompaña con el formato de identificación de riesgos de auditoría, que debe considerar para ejecutar acciones
pertinentes antes de la auditoría
• Esta agenda no es limitativa en cuanto a horarios, fechas y personal a entrevistar.

Codigo Codigo: Rev 00: 10/08/2019 Hoja 3 de 4

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• El cumplimiento con las secciones de la norma pueden ser verificadas en cualquier área (mejora continua, control de registros, política de
calidad, objetivos, etc.).
• Es responsabilidad de la organización tener las áreas de trabajo con personal y operando al momento de la auditoria en sitio, susceptibles
a certificación incluidas en este plan.
• En caso de que alguna de las áreas a ser auditadas y señaladas en el presente documento, y que al momento de la auditoría no se
encuentre en operación, se considerará como una NO CONFORMIDAD.

Aprobado por: Elaborado por el Auditor Lider:

Nombre del receptor o aprobador Nombre y firma del auditor lider

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