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ESTADO DE SONORA
SECRETARÍA DE LA
CONTRALORÍA GENERAL
G UÍA
PARA LA ELABORACIÓN DE
MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
INDICE
No. Pág.
PRESENTACIÓN 4
I.- OBJETIVOS 5
1. De la Guía 5
2. De los Procedimientos 5
3. De los Manuales de Procedimientos 5
1.- Investigación 5
2.- Análisis 6
3.- Diseño 7
1.- Concepto 8
2.- Funciones 8
1. De Presentación o Forma 9
2. De Contenido 10
2.1. Indice 10
2.2. Introducción 11
2.3. Presentación de los Procedimientos 11
2.4. Nombre del Procedimiento 12
2.5. Objetivo del Procedimiento 12
2.6. Normas y Políticas de Operación 12
2.7. Descripción del Procedimiento 12
2.8. Formato e Instructivo de LIenado 15
2.9. Diagrama de Flujo 15
V. CONSIDERACIONES GENERALES 19
BIBLIOGRAFIA 21
APENDICE 22
PRESENTACIÓN
La Ley Orgánica del Poder Ejecutivo del Estado de Sonora, en su artículo 26, Apartado
B, de la fracción IV, faculta a la Secretaría de la Contraloría General a expedir los lineamientos
para la elaboración de manuales administrativos, emitiéndose para la observancia de las
dependencias y entidades del sector público estatal la presente Guía, como parte de las
acciones de mejoramiento y desarrollo de sus esquemas de organización y funcionamiento.
Este documento pretende servir de orientación y guía a los responsables de elaborar los
Manuales de Procedimientos al interior de los órganos que integran la Administración Pública
Estatal, donde además la revisión y actualización de éstos, deberá realizarse cada vez que se
susciten cambios en la estructura normativa y funcional del aparato gubernamental.
I. OBJETIVOS
1. De la Guía
Presentar y difundir las bases, metodologías y técnicas de diseño, actualización y formalización de los
procedimientos del orden institucional o específico de las unidades responsables, con la finalidad de
uniformar los criterios para la elaboración de los manuales de procedimientos dentro de la
Administración Pública Estatal, evitando con ello disparidad, tanto de presentación como de contenido.
2. De los Procedimientos
Describir el método y orden secuencial de las actividades o pasos que se siguen para desarrollar una
función, un programa o ejercer una atribución y obtener un resultado predeterminado (trámite, servicio o
bien), de acuerdo con las normas y políticas de operación aprobados.
La elaboración del Manual de Procedimientos es una tarea exhaustiva y minuciosa, que requiere
diseñar la metodología mínima necesaria que conduzca en el menor tiempo posible a su elaboración.
Con este propósito, a continuación se ilustran algunos de los puntos fundamentales que habrán de
seguirse para su realización.
1. Investigación
Para llevar a cabo la investigación correspondiente previa a la integración del manual respectivo, es
necesario planear las acciones pertinentes respecto a la identificación, captación, y diseño de los
programas donde se consignen los requerimientos, fases y procedimientos que fundamentan la
ejecución del mismo, para definir o conocer sus características, propiedades, alcances o fines, e influir
en su contenido, mediante procesos subsecuentes de análisis y diseño.
2. La definición de los métodos para la investigación, tales como: la visita guiada, la observación
directa, la lectura documental, la entrevista abierta o dirigida, entre otras. Se recomienda la
entrevista abierta, en la cual se necesita una gran capacidad de retención y descripción.
La integración de la información se hará de tal modo que facilite el análisis, permita identificar las
necesidades, resuelva los problemas de operación o productividad, canalice las ideas sobre mejora
continua e innovación, plantee el objetivo, y jerarquice y de secuencia lógica a los pasos o la
operaciones de las actividades; así como articular éstas con el marco funcional y normativo de la unidad
responsable.
2. Análisis
Es una categoría metodológica que permite estudiar y distinguir las partes de un todo (institucional,
unidad responsable, etc.), además de identificar y conocer los principios (sustancia y esencia), los
elementos (atribuciones, estructura, funciones, procesos, recursos e interacciones) y los fines
(objetivos, metas y resultados), de su composición, y contar así con las bases y los conocimientos
necesarios para actuar, en su caso, sobre sus propiedades y características, e influir en su integración,
transformación, funcionamiento u operación.
Con la aplicación de esta categoría se examinan: por ejemplo: características, elementos constitutivos y
hechos representativos del funcionamiento de una institución (todo) o de sus unidades responsables
(partes). Cabe abundar que dentro de este aspecto se incluyen las interacciones entre las atribuciones,
funciones y los objetivos con los procedimientos de trabajo.
La base de la información para la realización del análisis de los procedimientos, se encuentra en los
resultados de la investigación, en la aplicación de los conocimientos metodológicos, y desde luego, en
la disposición del personal responsable del mismo, el cual comprenderá tres etapas:
¿Qué actividad u operaciones se realizan? Con alusión a la naturaleza y los fines de la función de la
cual se desprenden las actividades susceptibles de procedimentar, actualizar, redimensionar o
suspender.
¿Quién (es)? Descripción de los órganos o puestos responsables del desarrollo de las actividades.
¿Cómo se realiza? Explicación del método de trabajo y del uso de los instrumentos, equipos, espacios
y materiales, para lograr los objetivos de una actividad.
¿Dónde se realiza? Referencia de la ubicación tanto de la unidad responsable, los puestos de trabajo,
así como de sus usuarios.
¿Con qué se realiza? Señalamiento de los insumos, equipo y demás medios utilizados para la
ejecución y logro de los resultados.
3. Diseño
Acción que con una metodología y técnicas ex profeso permite transformar o traducir secuencial y
cronológicamente las ideas, actividades u operaciones en textos escritos o en imágenes (gráficas o
audiovisuales) procesadas, manual, mecánica o electrónicamente con apoyo de medios modernos de
tecnología de la información.
Después del análisis de la información se procede al registro de la misma, es decir a la integración del
manual, observando el contenido que se indica en el apartado IV, de la presente Guía.
1. C o n c e p t o:
Es un documento de apoyo y consulta integrado por procedimientos de carácter técnico y administrativo
y de atención al público debidamente estructurados, para sustentar el funcionamiento y la prestación de
los servicios asignados a las distintas unidades administrativas, en base a una normatividad y
metodología autorizada.
2. Funciones
Tienen las siguientes funciones:
Constituir una fuente formal y permanente de información y orientación sobre la forma de ejecutar
un trabajo determinado.
Integrar una guía de trabajo a ejecutar, ya que proporciona al personal una visión general de sus
funciones y responsabilidades, al ofrecer una descripción del sistema operativo en su conjunto, así
como las interrelaciones de los órganos administrativos en la realización de los procedimientos
asignados, permitiendo una adecuada coordinación a través de un flujo eficiente de información.
Lograr continuidad en la ejecución del quehacer público independientemente de que cambien los
responsables del mismo.
Servir como mecanismo de inducción y orientación para el personal de nuevo ingreso en una
unidad administrativa, facilitando su incorporación a la misma.
Facilitar a los órganos superiores la supervisión del trabajo, verificando así el cumplimiento de las
actividades de sus subordinados.
1. De presentación o Forma:
Se refiere a la portada o carátula del Manual de Procedimientos la cual debe contener los datos más
elementales como son:
Manual
de Procedimientos
de.... Manual
ManualdedeProcedimientos
procedimientos
De la de....
Dirección....
Asimismo se incluye la anteportada, con descripción de firmas de autorización, como son las de
elaboración, aprobación y validación.
* Enunciar el puesto del Titular de la Unidad Administrativa, así como su nombre y firma de elaboración
del documento.
**Anotar el nombre y firma del Titular de la Dependencia correspondiente. Cuando sea el caso de una
Entidad, sólo se contempla un apartado donde se anota el nombre y firma del Titular del Organismo, el
cual elabora y aprueba.
Dirección General de Modernización y Desarrollo Administrativo
9
Secretaría de la Contraloría General
”Validado de acuerdo a lo establecido en el artículo 26, Apartado B fracción IV de la Ley Orgánica del
Poder Ejecutivo del Estado”, cuando sea el caso de una dependencia; Cuando se trate de una entidad,
deberá agregársele a la anterior leyenda, el artículo 54.
2.D e C o n t e n i d o:
Es la parte que presenta de manera sintética y ordenada, los capítulos que constituyen el Manual, o los
títulos principales que comprende. Se sugiere que el responsable de su elaboración, observe el orden
que a continuación se describe:
2.1. I n d i c e:
Aquí se enumeran los elementos de su contenido, así como el número de página correspondiente. Se
recomienda describir en el siguiente orden de aparición los apartados de cada procedimiento: Nombre
del Procedimiento, Objetivo, Normas y Políticas de Operación, Descripción, Formato e Instructivo de
Llenado y Diagrama de Flujo, y así sucesivamente para cada procedimiento existente.
Indice No. de
Página
Introducción
2.2. I n t r o d u c c i ó n:
En este punto se contempla la presentación del documento, su objetivo, así como su utilidad,
pudiéndose incluir un mensaje alusivo por parte de la Unidad Administrativa en donde se
elaboró el Manual.
Ejemplo:
Introducción
Para el vaciado de la información de los apartados 2.4, 2.5 y 2.6, se utilizará el formato CP-1.
Ver ejemplo en la página 29 del Apéndice.
Es la narración escrita en orden cronológica y secuencial de cada una de las actividades que se
ejecutan para concretar un resultado determinado, en respuesta al cumplimiento del objetivo del
procedimiento y con apego en sus propias normas o políticas de operación, las cuales se detallarán en
la “cédula de descripción de procedimientos” (Formato CP-2 y CP-3).
Esta definición estará apoyada en una metodología y un conjunto de técnicas e instrumentos, para que
sea lo más explícita posible, comprensible, asimilable y, en su caso transmisible con fines de formación,
capacitación o actualización del personal y, en su caso, de los clientes o usuarios. Entre las bases o
consideraciones específicas para la descripción están las siguientes:
Usar letra Arial tamaño 10 puntos en mayúsculas y minúsculas, en el llenado del formato
CP-2 y CP-3.
Utilizar los formatos CP-2 y CP-3 que se incluyen en la presente Guía; los cuales constan
además del encabezado (Dependencia o Entidad, Unidad Administrativa, Nombre del
Procedimiento, así como también el número de hojas), de 5 columnas conteniendo los
siguientes conceptos: Responsable, Número de Actividad, Actividad, Formato/Documento, y
tantos.
Se tendrá presente durante la descripción de la operación o actividad, que estas pueden ser
perfectible, es decir, se podrán mejorar y eliminar (cuando existan) duplicidades, esfuerzos y
tareas innecesarias; reducir firmas, decisiones, tiempos, copias, formatos y líneas de
espera; equilibrar cargas de trabajo; emplear nueva tecnología; y revisar normas o políticas,
etc.
La descripción se iniciará con un verbo conjugado en tercera persona del singular y tiempo
presente: inicia, elabora, presenta, revisa, almacena, archiva, consulta, turna, etc.
Cuando sea necesario, entre cada actividad y/o operación se puede anotar una leyenda con
el fin de darle la secuencia requerida a su descripción, por ejemplo: cuando se presenta
alguna toma de decisiones : “si se autoriza”, “si está correcto”, o cuando se establecen
plazos : “en la fecha establecida”, “posteriormente”, entre otras.
Al final de algún paso, cuando sea necesario, se puede hacer alguna indicación u
observación como complemento del mismo, y también describir el destino de los originales
y copias de los formatos utilizados.
NOTA: Cuando la instancia responsable de elaborar el Manual sea un Organismo Descentralizado, se deberá
modificar en el encabezado de la cédula el concepto de “Dependencia” por el de “Entidad”.
Dentro de este apartado es necesario considerar lo siguiente: Sólo se deberán hacer instructivos de
llenado de aquellos formatos que se originen al interior de la unidad administrativa de que se trate.
Por citar un ejemplo, se muestra el caso del formato “Pedido” y su Instructivo de llenado.
♦ Las actividades deberán diagramarse de tal forma que se logre una adecuada distribución y simetría
de los símbolos utilizados.
♦ El símbolo de documento debe contener el nombre del formato que se esté usando, en forma
completa, abreviado, o indicado con sus iniciales cuando se componga de tres o más palabras.
♦ En el símbolo de documento, cuando se trate de originales, se deberá señalar con la letra “o” de
original, seguido por un guión que significa “hasta” y el número de copias del documento.
♦ A cada conector de salida de página le corresponde un conector de entrada a página, marcado con
la misma letra, o número.
♦ El símbolo de decisión podrá tener hasta tres líneas de salida: considerando que la línea de entrada
se ubicará en la parte superior del símbolo, las salidas de éste podrán ser por el vértice inferior, el
izquierdo y/o el derecho.
♦ Todo documento que entra a un archivo temporal deberá volver al flujo y llegar a un destino final
(archivo permanente).
♦ No debe haber más de una línea de entrada a cada símbolo y más de una línea de salida de cada
uno de ellos, con excepción de los conectores, que podrán entrar en cualquier parte del
procedimiento.
♦ Cuando se usen copias fotostáticas, se indicará el documento con la letra “f” seguida por el número
correspondiente.
♦ Cuando en el documento se desee indicar cierto número de copias, se anotará el número de cada
una de ellas, separadas por comas.
Ejemplo:
DIAGRAMA DE FLUJO
PROCEDIMIENTO: REVISIÓN Y VALIDACIÓN DE MANUALES ADMINISTRATIVOS Hoja __ de
INICIO
P M..P.
Revisa, o
overificando esté
correctamente
P.M.P
Si
¿Procede?
No
Realiza observaciones
O
o
al documento, elabora
oficio O
I
P.M..P.
Revisa y firma O
o
O
I
P.M..P.
O
O
V. CONSIDERACIONES GENERALES
- Las bases, los lineamientos, mecanismos e instrumentos para orientar y agilizar la ejecución de las
actividades.
Por lo consiguiente, cada dependencia o entidad, deberá actualizar sus respectivos manuales en la
medida que se presenten modificaciones relevantes en sus contenidos.
Para que el documento adquiera validez legal, las Dependencias o Entidades deberán remitir el
anteproyecto a la Secretaría de la Contraloría General, a efecto de que la Dirección General de
Modernización y Desarrollo Administrativo dictamine y valide sobre el apego a los lineamientos o
contenido especificado en la presente Guía.
El Manual se procesará y se remitirá para su revisión en archivo magnético utilizando el paquete Word,
con letra tipo Arial a 12 puntos y con 10 puntos en la descripción de los pasos de los procedimientos
(formato CP-2), utilizando hoja tamaño carta, con orientación vertical.
El dictamen y validación están sujetos a la revisión previa del documento, que en algunos casos lo
anteceden observaciones, las cuales tendrán que ser atendidas mediante el comunicado respectivo
emitido por la Dirección General de Modernización y Desarrollo Administrativo a la instancia interesada.
BIBLIOGRAFÍA
APENDICE
(ANEXO 1)
Procedimiento: Revisión, Análisis y Validación de Manuales de Procedimientos
Dirección General de
Dependencia / Entidad Modernización y Desarrollo Secretaría de la Contraloría General
Administrativo
INICIO
Verifica se
Presenta apegue a la Valida
anteproyecto metodología de manual
la Guía
¿Se
No apega?
Si
Indica
integración del
manual
Posteriormente
Recibe
documento con
firmas de
aprobación
Envía Manual
Validado
Recibe
Documento
FIN
GOBIERNO DEL
ESTADO DE SONORA
SECRETARÍA DE LA
CONTRALORÍA GENERAL
Manual
de Procedimientos de la
Dirección General de Modernización y Desarrollo
Administrativo
Fecha de elaboración
enero de 2004
Manual de Procedimientos
Dirección General de Modernización y
Desarrollo Administrativo
Director de Desarrollo Administrativo Director General de Modernización y Desarrollo Secretario de la Contraloría General
Administrativo
INDICE
Introducción
Objetivo
INTRODUCCIÓN
Artículo 13, fracción 1X.- Coadyuvar con las dependencias y entidades de la Administración
Pública Estatal, en la formulación y actualización de sus reglamentos interiores, manuales de
organización, de procedimientos y de servicios al público.
POLÍTICAS DE OPERACIÓN
“ Si está incorrecto “
“ Posteriormente “
“ Si se hicieron “
FORMATO CP-3
Hoja 2 de 3
RESPONSABLE Nº ACTIVIDAD FORMATOS/DOCUMENTOS
TANTOS
“ Posteriormente “
10. Recibe dos tantos del Proyecto de manual Proyecto de 2 originales
correspondiente y verifica correcta Manual
integración.
FORMATO CP-3
RESPONSABLE
ACTIVIDAD FORMATOS/DOCUMENTOS
Nº Hoja 3 de 3
TANTOS
Verifica correcta O
elaboración
INICIO
P.M.
P.M.
Unidad
Revisa oficio, firma O Envía documento Administrativa
adjunto a oficio a la solicitante
o
O
Unidad Administrativa
Oficio O 1
2
SECOGES Está
correcto
SI
C P.M.
P.M. 3
O
O NO
O
O Archivo C
Archivo
Elabora oficio de
“Posteriormente” validación, anexa
O O
Recibe y verifica documento y turna O
correcciones
O
1
P.M. P.M. 2
3
A Oficio
“Si se hicieron”
Elabora oficio indicando seO 2
integren dos doc.originales O
con firmas de elab.y aprob. 1
2
P.M. 3
Revisa oficio, turna O Oficio
O
1 O
O
2 O
P.M. 3
Unidad
Oficio Administrativa
Envía a la Unidad O
solicitante O
1
2
P.M. 3 SECOGES
Oficio
Archivo
Archivo
Dirección General de
Modernización y Desarrollo Dirección de Desarrollo Administrativo Secretaría de la Contraloría General
Administrativo
1
Autoriza documentos O
Revisa y turna O O
O O
O 1
1 M.P. 2
P.M. 2
3 3
Oficio
Oficio
Revisa y turna O
O
O
1 Envía a la unidad
M. P. 2 Administrativa O
3 original del manual y O
Oficio oficio O
1
2
M.P.
3
Oficio
Archivo
Unidad
Administrativa
Oficio y
M.P.
“Si es el caso de una
Archivo Entidad”
Comisario
Público
Oficio y
M.P.
Archivo FIN
Dirección A
NORMAS DE OPERACIÓN
•Introducción …………………………… Ley Orgánica del Poder Ejecutivo del Estado de Sonora
Artículo 26.- A la Secretaría de la Contraloría General, le
•Presentación de los Procedimientos corresponden las facultades y obligaciones siguientes:
Apartado B Fracción IV.- Definir las políticas y lineamientos para la
Manual de ( por Unidad Administrativa) ……. Procedimiento a
elaboración de los reglamentos interiores y de los manuales de