DELITOS COMETIDOS POR FUNCIONARIOS PÙBLICOS

ARTICULO 376: ABUSO DE AUTORIDAD

El funcionario público que, abusando de sus atribuciones, comete u ordena un acto
arbitrario que cause perjuicio a alguien será reprimido con pena privativa de libertad no
mayor de tres años. Si los hechos derivan de un procedimiento de cobranza coactiva, la
pena privativa de libertad será no menor de dos ni mayor de cuatro años.

 DEFINICION

Nuestro país es democrático, es decir el poder no va recaer sobre una persona

especifica pues la autoridad que tiene ese poder lo tiene de manera limitada y
es así como los funcionarios públicos que abusen de este o de las sus funciones
que le fueron conferidas van a producir una reacción por parte del orden jurídico.
Debemos tener en claro que un funcionario publico es aquel que va desarrollar,
desempeñar, cumplir y ejercer un cargo del Estado y van a tener este cargo
mediante elección, nombramiento o selección.

 BIEN JURIDICO PROTEGIDO

Correcto funcionamiento de la administración publica en beneficio de los

ciudadanos, se va proteger el interés de los ciudadanos, la correlación y la
legalidad en la función frente a los ataques abusivos que se podrían realizar

 TIPICIDAD OBJETIVA

 Sujeto activo: funcionario público que debe encontrarse en pleno

ejercicio de sus funciones ejecutando tareas, deberes o funciones propias
de su cargo
 Sujeto pasivo: aquel que sufre la acción arbitraria del funcionario público.
Es decir, el ciudadano, una persona en particular no dejando de lado que
también puede ser sujeto pasivo una persona jurídica y en cierta medida
también es el Estado ya que el comportamiento abusivo del funcionario
público también afecta al estado ya que la persona que lo representa y
es miembro del hace una afectación legitima de suma gravedad ya que
degrada y debilita esta institución

 TIPICIDAD SUBJETIVA

Delito doloso, se requiere que el funcionario publico este consciente que está
realizando un acto perjudicial a un tercero ya sea este persona natural o jurídica
 CONDUCTA TIPICA

 Acto arbitrario: el articulo no hace referencia a un acto administrativo en

especial, al referirse a acto se refiere a cualquier acto de cualquier índole
tanto como se exprese o se materialice. El funcionario público al aceptar
el cargo se encuentra limitado por los principios de razonabilidad y de
proporcionalidad los cuales no se puede convertir en aquellos avales para
actuar contra la ley y la justicia. Además de ello los actos que deben
realizar los funcionarios deben estar dentro de su competencia es decir
de acuerdo a su función, territorio y temporalidad.
 Cometer u ordenar un acto arbitrario: para lo cual se desarrollarán dos
supuestos, el primero consiste en cometer es decir en realizar un acto
que cause un perjuicio a alguien. Dicho delito puede comerte de manera
directa, intermedio de otra persona o conjuntamente con varias
personas. La segunda modalidad consiste en ordenar un acto que cause
un perjuicio a alguien, lo cual consiste en una autoría directa, se va
requerir que la acción sea cumplida y en caso de que no haya sido
consumida de que haya causado algún daño o perjuicio alguien
 Perjuicio: que consiste en causar daño moral o material a una persona el
cual según para nuestra legislación sea de manera corporal, moral o de
cualquier otra índole. Perjuicio debe ser manera grave, perfectamente
medible y verificable en los criterios objetivos
 Abuso de atribuciones: para que se configure este delito y la comisión de
este se requiere que el comportamiento del funcionario publico se realice
usando las atribuciones que le fueron conferidas. Primero, que el
funcionario ejercite una función que se enmarca dentro de sus
atribuciones, pero que en el caso concreto no se den los presupuestos
para su ejecución (intervención). Segundo, que el funcionario ejercite
una función, propia de sus atribuciones, que en el caso concreto se den
los presupuestos para su ejercicio, pero que se extralimite en su
ejecución (extralimitación)

 PENA

 Primer grado: Pena privativa de libertad de hasta tres años

 Segundo grado: pena prevista será no menor de dos ni mayor de cuatro
años. Para esta pena debemos tener en cuenta que es producto de una
reforma del año 2004 y la agravante referida a los actos arbitrarios que
deriven de un procedimiento de cobranza coactiva comprende los casos
donde el ejecutor coactivo, funcionario público, se extralimita en sus
funciones al momento de tramitar y ejecutar una cobranza coactiva. A
manera de ejemplo, se pueden mencionar: ordenar una medida cautelar
sin fundamento normativo, ejecutarla sin las formalidades exigidas por
ley
  EJEMPLO

El gobernador de Ayacucho, Orlando Borja, denunció haber sido víctima de

abuso de autoridad por parte de efectivos de la comisaría de la provincia de
Huanta (Ayacucho) que ocurrió en medio de una intervención policial a
delincuentes fugados cuando los efectivos policiales perseguían a unos
delincuentes que escaparon de su resguardo y presuntamente uno de ellos
habría ingresado a la vivienda del gobernador, se describe que un grupo de
efectivos armados ingresaron a su vivienda rompiendo la puerta a patadas, a
pesar que me identifiqué como autoridad política lo apuntaron con un arma
larga durante 4 minutos y dispararon al aire hasta 6 veces. Testificando que en
la comisaría no me bridaron la identificación del oficial, al contrario, el comisario
me dijo que evite denunciar por mi bien.

ARTÍCULO 376°-A.- ABUSO DE AUTORIDAD CONDICIONANDO ILEGALMENTE LA

ENTREGA DE BIENES Y SERVICIOS
El que, valiéndose de su condición de funcionario o servidor público, condiciona la
distribución de bienes o la prestación de servicios correspondientes a programas
públicos de apoyo o desarrollo social, con la finalidad de obtener ventaja política y/o
electoral de cualquier tipo en favor propio o de terceros, será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis años e inhabilitación conforme
a los incisos 1 y 2 del artículo 36° del Código

 DEFINICION

El funcionario o servidor público va cometer la acción descrita en el articulo para

conseguir una ventaja que necesariamente tiene que ser de carácter político o
electoral a favor propio o de un tercero a programas públicos o de desarrollo
social a cambio de que le presten o le den el favor político o electoral que este
necesitando. Es decir, el agente, abusando del ejercicio de sus funciones que la
administración pública le ha confiado, condiciona a los beneficiarios que
distribuirá en su beneficio los bienes o les prestará los servicios de programas de
apoyo o desarrollo social, si como contraprestación le apoyan política o
electoralmente. Teniendo presente que un servidor publico es aquel que va
brindar un servicio útil al estado, es decir van a prestar servicios al Estado

 BIEN JURIDICO PROTEGIDO

Correcto funcionamiento de la administración pública en beneficio de los

ciudadanos
  TIPICIDAD OBJETIVA

 Sujeto activo: funcionario o servidor público que condiciona o distribuya

la prestación de bienes o servicios
 Sujeto pasivo: programas públicos de apoyo o desarrollo social, es decir
aquellos que se encuentran en estado de necesidad

 TIPICIDAD SUBJETIVA

Funcionario o servidor público va cometer estas acciones de manera dolosa, es

decir va tener la plena intención de realizarlos

 CONDUCTA TIPICA

 Condicionar: consiste en hacer que alguien o algo sea, se comporte o

actúe de una forma determinada mediante estímulos o en determinadas
circunstancias.
 Distribuir: repartir o dividir una cosa entre varias personas según
corresponde

 PENA

Pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis años e inhabilitación

conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36° del Código

 EJEMPLO

En las elecciones del año 2016 donde se disputaba la presidencia de nuestro país,
el congresista Kenji Fujimori (funcionario público) condicionaba la entrega de un
10 % adicional al incentivo monetario que recibían las familias que participaban
del programa JUNTOS. Incentivo que iba a ser realizado de manera personal si es
que los integrantes de este programa favorecían con su voto a su hermana Keiko
Fujimori para que obtenga la presidencia del Perú.

ARTÍCULO 376°-B.- OTORGAMIENTO ILEGITIMO DE DERECHOS SOBRE INMUEBLES

El funcionario público que, en violación de sus atribuciones u obligaciones, otorga
ilegítimamente derechos de posesión o emite títulos de propiedad sobre bienes de
dominio público o bienes de dominio privado estatal, o bienes inmuebles de propiedad
privada, sin cumplir con los requisitos establecidos por la normatividad vigente, será
reprimido con pena privativa de libertad, no menor de cuatro ni mayor de seis años.
 DEFINICION

El funcionario público para que no caiga sobre este delito penal tiene que
remitirse a las normativas administrativas a efectos de poder determinar si se
cumplió con los requisitos de la normativa contemplada, cabe resaltar que el
hecho de omitir la sola verificación de un requisito para otorgar un derecho de
posesión o título de propiedad puede determinarse como una infracción
administrativa

 BIEN JURIDICO PROTEGICO

El normal desenvolvimiento y funcionamiento de la administración pública,

específicamente el ejercicio de funciones bajo el principio de legalidad y la
protección del patrimonio pública. Se tutela también el patrimonio público o
privado.

 TIPICIDAD OBJETIVA

 Sujeto activo: el funcionario público ya que él debe ser el garante para la

sociedad y con el Estado
 Sujeto pasivo: se determina que viene hacer el propio estado, ya que es
el titular del bien protegido. Sin embargo, no puede dejarse de lado que
también puede ser un particular al que se le afecte su derecho de
posesión o de propiedad

 TIPICIDAD SUBETIVA

Conducta netamente dolosa

 CONDUCTAS TIPICAS

Se establece que las conductas típicas pueden recaer sobre bienes muebles o
inmuebles del Estado, por el contrario, para el caso de bienes privados solo
puede aplicarse para bienes inmuebles. Hecha la esta precisión procederemos a
analizar cada conducta típica y se describen dos conductas:

 Otorgar: la posesión al ser un hecho concreto no puede presumirse

válidamente, la posesión no se presume se ejerce de manera concreta.
En este sentido, es factible legalmente que se otorgue derechos de
posesión sobre bienes de dominio privado del Estado siempre y cuando
se cumplan los requisitos que se requieren para dicho fin y los únicos que
pueden otorgar estos son Jueces de Paz, Gobernadores, Teniente
Gobernadores, Alcaldes Distritales o Provinciales, Presidentes de Juntas
de Riego, entre otros.
  Emitir: conducta típica va dirigida a los funcionarios de la
Superintendencia de Bienes Estatales, COFOPRI y Gobiernos Regionales,
los cuales tienen la facultad de emitir títulos de propiedad de bienes de
dominio público y sobre bienes inmuebles de propiedad privada, debido
a que muchos documentos fueren falsos, por tanto inexistente, se podría
indicar que no se habría cumplido con un requisito y que se habría
cometido este delito. Y el agravante es cuando se otorga a persona que
ilegalmente ocupan o usurpan los bienes inmuebles de dominio público
o privado, o inmuebles de propiedad privada
 PENA

 Primer nivel: pena a privativa de libertad, no menor de cuatro ni mayor

de seis años.
 Segundo nivel: pena privativa de libertad será no menor de cinco ni
mayor de ocho años

 EJEMPLO

La Municipalidad de La Victoria presentó una denuncia penal contra cuatro ex

funcionarios de la comuna, todos correspondientes a la gestión del ex alcalde
Elías Cuba (que actualmente cumple prisión preventiva). La comuna de La
Victoria detalló que entre el año 2016 y 2018 dejó de percibir más de 140 mil
soles por concepto del alquiler de dos baños ubicados en el emporio comercial
de Gamarra, según lo denunciado, estos servicios fueron arrendados
irregularmente a ambulantes, quienes los convirtieron en puestos de venta de
comida.

ARTÍCULO 377°. - OMISIÓN, REHUSAMIENTO O DEMORA DE ACTOS FUNCIONALES

El funcionario público que, ilegalmente, omite, rehúsa o retarda algún acto de su cargo
será reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos años y con treinta a
sesenta días-multa. Cuando la omisión, rehusamiento o demora de actos funcionales
esté referido a una solicitud de garantías personales o caso de violencia familiar, la pena
será privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cinco años

 DEFINICION

El estado a través de sus distintos órganos tiene como función principal el

proteger al ciudadano, es por eso que delega facultades a distintos poderes del
estado para que mediante personas capacitadas brinden un mejor desarrollo de
nuestra nación. Es así como un funcionario publico haciendo uso de un poder
limitado conferido por nuestro país, actuara apoyando a la sociedad
 BIEN JURIDICO PROTEGIDO

El correcto funcionamiento de la Administración Publico, en cuanto a la

oportunidad y eficacia en el cumplimiento de la función publica

 TIPICIDAD OBJETIVA

 Sujeto activo: funcionario público en los diferentes ámbitos jerarquías de

competencia que la ley
 Sujeto pasivo: es la Administración Pública del Estado, las personas
particulares si son perjudicadas con el incumplimiento funcionarial
podrán ser agraviadas del delito, pero no sujetos pasivos del mismo

 CONDUCTAS TIPICAS

 Omitir: cuando deja de hacer el acto propio de su cargo al que esté

obligado por ley o cuando lo realiza en forma no debida
 Rehusar: excusar, no aceptar, eludir, negarse a hacer algo requerido. No
se trata de una simple omisión, se trata precisamente un requerimiento
o interpelación legítima y además una respuesta negativa del funcionario
 Retardar: diferir, detener, dilatar, actuar con lentitud, entorpecer, dejar
para una fecha posterior la función que se debe efectuar de manera que
cuando se realiza resulta inoportuna. El cumplimiento diferido del acto
debido no hacerlo en la oportunidad fijada por la ley, es decir, como el
funcionario realiza la función, pero no en su oportunidad, sino con
posterioridad tardía e inoportunamente

 Pena:

 Primer grado: pena privativa de libertad no mayor de dos años y con

treinta a sesenta días-multa
 Segundo grado: cuando se trate de solicitud de garantías personales o
caso de violencia familiar, la pena será privativa de libertad no menor de
dos ni mayor de cinco años

 EJEMPLO

El juez de familia del distrito de la Esperanza sin motivo justificado y sin medios
de pruebas oportunos retarda el proceso de curatela de un menor sordomudo
que necesita esta figura jurídica porque según efectivos policiales que
socorrieron al menor los padres que son los que tienen la patria potestad lo
mantienen en estado de abandono.
ARTÍCULO 378°. - DENEGACIÓN O DEFICIENTE APOYO POLICIAL
El policía que rehúsa, omite o retarda, sin causa justificada, la prestación de un auxilio
legalmente requerido por la autoridad civil competente, será reprimido con pena
privativa de libertad no mayor de dos años. Si la prestación de auxilio es requerida por
un particular en situación de peligro, la pena será no menor de dos ni mayor de cuatro
años. La pena prevista en el párrafo segundo se impondrá, si la prestación de auxilio está
referida a una solicitud de garantías personales o un caso de violencia familiar

 DEFINICION

Lo que se tipifica en este articulo va ser la correcta prestación de auxilio o de

servicio que tiene que tener un efectivo policial con la sociedad en general, estos
actúan en representación del estado y están llamados e invocados a socorrer
tanto a las autoridades civiles competentes como a los particulares que
necesiten de su ayuda tal y como lo describe el articulo

 BIEN JURIDICO PROTEGIDO

Se busca proteger el normal desarrollo de la administración pública guardando

la eficacia intrínseca de los actos policiales

 TIPICIDAD OBJETIVA

 Sujeto activo: el policía que se va a rehusar, omitir, retardar sin

justificación aparente la prestación de auxilio
 Sujeto pasivo: El estado

 TIPICIDAD SUBJETIVA

Conducta netamente dolosa

 CONDUCTAS TIPICAS

 Rehusar: rechazar o no admitir una cosa

 Omitir: dejar de hacer una cosa voluntaria o involuntariamente
 Retardar: hacer que una cosa ocurra después del tiempo debido o
previsto o dejar su realización para más tarde

 PENA

 Primer Grado: pena privativa de libertad no mayor de dos años

 Segundo grado: pena será no menor de dos ni mayor de cuatro años
  EJEMPLO:

Se realiza una llamada de emergencia a la comisaria de Wichanzao donde una

mujer describe que en la casa del costado se escuchan gritos, golpes e insultos
por parte de un hombre hacia una mujer. La llamada se realiza a las nueve de la
noche y los efectivos policiales nunca acudieron al llamado solicitado, omitiendo
la prestación de servicios para el que está destinado

ARTÍCULO 379°. - REQUERIMIENTO INDEBIDO DE LA FUERZA PÚBLICA

El funcionario público que requiere la asistencia de la fuerza pública para oponerse a la
ejecución de disposiciones u órdenes legales de la autoridad o contra la ejecución de
sentencia o mandato judicial, será reprimido con pena privativa de libertad no mayor de
tres años

 DEFINCION

Los funcionarios públicos al asumir un cargo que va ser en representación del

estado están bajo los principios de razonabilidad y de proporcionalidad es decir
que estos van a ser sus principales rectores para su accionar y no deben ser
usados como instrumentos para cometer algún acto delictivo o excluyente de
sus funciones

 BIEN JURIDICO PROTEGIDO

Es el normal desarrollo de la Administración Publica

 TIPICIDAD OBJETIVA

 Sujeto activo: funcionario público que requiera la asistencia de la fuerza

pública, siendo necesario para que se configure este delito que la
autoridad tenga facultades como para poder requerir la asistencia de la
fuerza pública. Si es miembro de la fuerza armada y presta apoyo
sabiendo que el acto es completamente ilícito estará actuando en calidad
de coautor, participe o complica
 Sujeto pasivo: el Estado

 TIPO SUBJETIVO

Conducta netamente dolosa por parte de sujeto activo

  CONDUCTA TIPICA

Consiste en requerir la asistencia de la fuerza pública para oponerse a la

ejecución de disposiciones u órdenes legales de la autoridad o contra la
ejecución de sentencia o mandato judicial, teniendo en claro que la fuerza
pública debe entenderse a todo aquel órgano encargado del orden público y no
están aquí comprendidas las fuerzas armadas

 PENA

Pena privativa de libertad no mayor de tres años

 EJEMPLO

En un operativo de alcoholemia realizado en el distrito de Surco se detiene al hijo

de la congresista Leyla Chihuan que en el test de alcoholemia realizado se
detecto que tenia mas del 0.5 de alcohol en la sangre, lo cual va en contra de lo
establecido por el ordenamiento jurídico. Para evitar todo el proceso penal este
realiza un llamado a su madre, que haciendo acto de presencia impide que se le
ponga la sanción debida al cometerse esta infracción. De esta manera la
funcionaria publica ha requerido la asistencia publica para oponerse a las
disposiciones legales de la autoridad.

ARTÍCULO 380°.- ABANDONO DE CARGO

El funcionario o servidor público que, con daño del servicio, abandona su cargo sin haber
cesado legalmente en el desempeño del mismo, será reprimido con pena privativa de
libertad no mayor de dos años. Si el agente incita al abandono colectivo del trabajo a los
funcionarios o servidores públicos la pena será privativa de libertad no mayor de tres
años.

 DEFINICION

Aquellas personas que asumen un cargo en representación del estado o

prestando servicios a este están llamados al cuidado de la ciudadanía, lo que se
sanciona en este tipo penal es el abandono que puedan realizar los funcionarios
o servidores públicos ya que de cierta manera estarían perjudicando al Estado y
el compromiso que tienen con la ciudadanía

 BIEN JURIDDICO

Se protege la pronta y oportuna prestación de las funciones publicas

  TIPO OBJETIVO

 Sujeto activo: solo califican para este delito aquellos funcionarios o

servidores publico que aun no han cesado su cargo
 Sujeto pasivo: el Estado

 TIPICIDAD SUBJETIVA

Para este delito, el actuar del sujeto activo tiene que ser doloso

 CONDUCTA TIPICA

Verbo rector es abandonar, es decir dejar de lado y de manera repentina algo o

a alguien

 PENA

 Primer grado: pena privativa de libertad no mayor de dos años

 Segundo grado: pena será privativa de libertad no mayor de tres años si
el agente incita al abandono colectivo del trabajo a los funcionarios o
servidores públicos

 EJEMPLO

Hugo Edilerto Sotil Guevara alcalde distrital de Junín sin tener autorización del
pleno del concejo realizo un viaje a Estados Unidos desde el siete de junio del
2002 y retorno el cuatro de enero del año 2003, su gestión terminaba a fines del
2002 y el acusado se ausento un periodo de seis meses abandonando de esta
manera su cargo.

ARTICULO 381 NOMBRAMIENTO O ACEPTACIÓN ILEGAL

El funcionario público que hace un nombramiento para cargo público a persona en quien
no concurren los requisitos legales, será reprimido con sesenta a ciento veinte días-
multa. El que acepta el cargo sin contar con los requisitos legales será reprimido con la
misma pena.

 DEFINICION

Entre los principios que deben guiar al funcionario publico tenemos que para
este articulo cabe resaltar el principio de respeto el cual nos dice que se debe
seguir lo que se encuentra estipulado en la constitución, leyes, derecho. Es decir
 que tiene que guiar su actuar bajo este principio y no sobrepasarlos o ponerse
sus intereses personales por encima de ellos.

 BIEN JURIDICO PROTEGIDO

El respeto a las disposiciones legales que regulan el nombramiento para cargo

publico siendo necesario que la administración publica preserve la debida
eficacia e idoneidad profesional y personal de sus funcionarios

 TIPICIDAD OBJETIVA

 Sujeto activo: la autoridad o funcionario público que goce de

competencia para nombrar o dar posesión
 Sujeto pasivo: el Estado

 TIPICIDAD SUBJETIVA

Acción cometida con dolo

 CONDUCTA TIPICA

Hacer un nombramiento para cargo público a una persona en quien no

concurren los requisitos legales, delito se va consumir con el solo nombramiento.

 PENA

Sesenta a ciento veinte días-multa

 EJEMPLO

El canciller Ricardo Luna Mendoza, el embajador Jorge Luis Valdez Carrillo y el

viceministro de Relaciones Exteriores Néstor Popolizio Bardales fueron
denunciados por ilegal nombramiento del segundo de ellos en calidad de
Embajador Extraordinario y Plenipotenciario del Perú en Chile, sin que este
sujeto cuente con los requisitos mínimos para tal nombramiento. El embajador
Jorge Luis Valdez Carrillo no ha cumplido con el plazo de tres años de haber
servido en el país como lo exige la ley, ya que solo tenía siete meses y 11 días en
el país al momento de su nombramiento.
INTRODUCCION

La corrupción es un tema latente en nuestra sociedad, que no solo afecta a los

ciudadanos si no también a las instituciones del Estado, la labor que tiene cada
funcionario que lo representa y la vida cotidiana de las personas. No puede ser llamado
un fenómeno aislado que solo afecta a los altos cargos políticos, a las altas esferas de
poder político o económicas, sino que también repercute a la esfera de la sociedad.
El gran impacto que este tiene es que no solo se pierden grandes sumas de dinero por
parte del Estado si no que de la mano con esto se van a vulnerar derechos poniendo de
esta manera obstáculos para el acceso de algunos servicios básicos como son la salud,
educación, justicia, etc. Generando así no solo un caos en los derechos si no una pérdida
de confianza que la ciudadanía debería tener para acudir con sus problemas a los
distintos órganos para que sean solucionados de acuerdo a derecho. Para poder disolver
el problema de la corrupción, esta necesita ser evidenciada a través de los distintos
mecanismos que el estado nos promueve como son denunciando aquellos actos para
que sean investigados y las personas que se ven inmiscuidas en estos actos puedan ser
sancionados de acuerdo a las leyes, no obstante vemos una notable carencia y
compromiso acerca de este accionar ya que la mayoría de ciudadanos omite denuncia o
prefiere callar frente a actos corruptos y todo esto debido a que se ha perdido aquella
fidelidad que se tiene por parar este accionar en nuestra sociedad. Además de ello se
presume que existe algún tipo de desinformación acerca de los mecanismos de denuncia
y es aquí donde se debe fortalecer la participación ciudadana para luchar en contra de
estos actos.
Es así como un mecanismo para parar estos actos de corrupción que enfrente nuestra
sociedad es que el cuerpo normativo que contiene normas penales ha prescrito en sus
artículos aquellas acciones que atentan contra el Estado, haciendo que el mal accionar
de estar figuras pueda tener algún castigo o alguna repercusión no solo a nivel de
impacto en la sociedad si no también un impacto y una sanción personal para que de
alguna u otra manera estos actos que atentan contra nuestra nación sean frenado por
estos funcionarios o servidores públicos que se le encargaron cargos con el fin de
socorrer o ayudar a la sociedad y no con un interés personal y lucrativo.
 “UNIVERSIDAD CATÒLICA DE TRUJILLO BENEDICTO
XVI”
`

 FACULTAD:

DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS

 ASIGNATURA:

DERECHO PENAL IV

 TEMA:

DELITOS COMETIDOS POR FUNCIONARIOS PUBLICOS

 ALUMNAS:

VIRNA GLENDA ESPINOZA ATOCHE

YOSHIRA SAUNA TELLO

 DOCENTE:

TORIBIO

 CICLO:

VII

2019
CONCLUSION

Nuestro país esta sumergido en una problemática latente, que cada día se hace mas
profunda que no solo va desde el punto de vista económico, ético, jurídico, lingüístico,
moral, etc. La Corrupción como práctica extendida no se sabe en qué medida, en lo que
aquí interesa, puede lesionar valores básicos del Estado Social y Democrático y de
Derecho, afecta a la confianza del ciudadano en el sistema o quebrar la conciencia de
corresponsabilidad social y ello debe de llevar a la discusión sobre el modelo cultural
que quiere adoptarse, y si en él se quiere o no integrar ese problema.
Lo que se quiere al regular este tipo de accionar en nuestro código penal con sus
respectivas sanciones es que se cumpla el anhelo que tiene todo ciudadano en donde
las instituciones del estado sean eficientes, eficaces y efectivas y sobre todo que exista
celeridad en los procedimientos. Pedir que se cumpla este propósito, sólo es posible,
cuando se emplee un funcionario que posea rasgos de personalidad madura, honesta,
estable emocionalmente, con ajuste e integridad ético y moral; comprometidos con el
trabajo y la responsabilidad en la administración pública. En los poderes del estado y en
la Sociedad Peruana, hoy en día se habla de la falta de credibilidad y de ética en las
instituciones jurídicas; toda gira en torno a la relación que existe entre sentimientos;
carácter e impulsos morales. Es alarmante que todo lo relativo a la conducción honesta
dentro del marco de la administración de justicia, y en la administración pública en
general parece malo, existen toneladas de libros, escritos, opiniones y seminarios sobre
la corrupción en el sistema judicial lo que solo hace que la ciudadanía tenga un cierto
rechazo por aquellos órganos que el Estado propone para la solución de conflictos
viendo reflejado en ellos solo impunidad y falta de compromiso por las personas que la
representan
 DECRETO LEGISLATIVO N° 1106
DECRETO LEGISLATIVO DE LUCHA EFICAZ CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS
Y OTROS DELITOS RELACIONADOS A LA MINERÍA ILEGAL Y CRIMEN
ORGANIZADO
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA POR CUANTO
Que, el Congreso de la República por Ley N° 29815 y de conformidad con el artículo
104° de la Constitución Política del Perú, ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad
de legislar sobre materias específicas, entre las que figuran la modificación de la
legislación sustantiva y procesal que regula la investigación, procesamiento y sanción
de personas, naturales y jurídicas, vinculadas con el lavado de activos y otros delitos
relacionados al crimen organizado con particular énfasis en la minería ilegal;
Que, actualmente asistimos a un preocupante incremento de la criminalidad vinculada
con las actividades de minería ilegal, las cuales además de dañar gravemente el
ecosistema, la vida y la salud de las personas, representan también una considerable
desestabilización del orden socio económico, pues estas actividades ilícitas se
encuentran estrechamente ligadas con el blanqueo de activos o de capitales, que
buscan dar una apariencia de legalidad a bienes de origen delictivo e introducirlos
indebidamente al tráfico económico lícito;
Que, el lavado de activos se convierte hay en un factor que desestabiliza el orden
económico y perjudica de manera grave el tráfico comercial contaminando el mercado
con bienes y recursos de origen ilícito;
Que, sin perjuicio de otros delitos de especial gravedad e incidencia social, las
actividades de minería ilegal representan una considerable fuente del delito de lavado
de activos que actualmente constituye uno de los fenómenos delictivos más complejos
del Derecho penal económico y es, sin duda, uno de los más lesivos del orden jurídico-
social, por lo que la lucha del Estado contra estas actividades ilícitas debe abordarse de
forma integral, tanto en un plano de prevención, como de represión;
Que, la legislación actual sobre lavado de activos requiere innegablemente
perfeccionarse tanto en términos de tipicidad como de procedimiento, el cual debe
caracterizarse por contener reglas que faciliten y viabilicen la efectiva persecución penal
y eventual sanción de los responsables de estos delitos;
Que, es necesario que el Estado cuente con los instrumentos legales que coadyuven a
la lucha contra la criminalidad en sus diversas formas, dentro de la cual se insertan, con
particular incidencia, las actividades de minería ilegal, lo que justifica indiscutiblemente
establecer una nueva normatividad sustantiva y procesal para la lucha contra el delito
de lavado de activos y otros delitos vinculados a la minería ilegal o al crimen organizado;
De conformidad con lo establecido en el artículo 104° de la Constitución Política del
Perú; Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; y, con cargo de dar cuenta al
Congreso de la República;
Ha dado el Decreto legislativo siguiente:
EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS ESTÁ TIPIFICADO EN 3 MODALIDADES

ARTÍCULO 1°. -ACTOS DE CONVERSIÓN Y TRANSFERENCIA

El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo origen ilícito
conoce o debía presumir, con la finalidad de evitar la identificación de su origen, su
incautación o decomiso, será reprimido con pena privativa de la libertad no menor de
ocho ni mayor de quince años y con ciento veinte a trescientos cincuenta días multa.
- CONVERSION: La conversión también puede hacer referencia al cambio de
moneda o divisas, que es una operación financiera que consiste en cambiar
dinero de un país
Ejemplo: pesos argentinos, por dinero de otro (dólares, euros, etc.).

- TRANSFERENCIA: al verbo transferir (trasladar o enviar una cosa desde un

sitio hacia otro, conceder un dominio o un derecho). El término es muy habitual
en el ámbito del comercio y los negocios para nombrar a la operatoria que
consiste en transferir una suma de dinero de una cuenta de un banco a otra. Es
decir, Operación por la cual se transfiere fondos de una cuenta bancaria a otra
Ejemplo: Avísale a Pérez que ya está hecha la transferencia”, “Hasta que no
tenga acreditada la transferencia, no voy a enviarle los paquetes”
SUJETOS DEL DELITO
 ACTIVO:
- Cualquiera
- No se requiere condición o calidad especial
- Puede ser un tercero o el propio agente del delito previo
 PASIVO:
- La sociedad. El Estado
 TIPO SUBJETIVO: dolo directo

 PENA: Pena privativa de la libertad no menor de ocho ni mayor de quince años

y con ciento veinte a trescientos cincuenta días multa.

ARTÍCULO 2°. -ACTAS DE OCULTAMIENTO Y TENENCIA

El que adquiere, utiliza, guarda, administra, custodia, recibe, oculta o mantiene en su

poder dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilícito conoce o debía presumir,
con la finalidad de evitar la identificación de su origen, su incautación o decomiso, será
reprimido con pena privativa de la libertad no menor de ocho ni mayor de quince años y
con ciento veinte a trescientos cincuenta días multa.
SUJETOS DEL DELITO
 ACTIVO:
- Cualquiera.
- No se requiere condición o calidad especial
- Puede ser un tercero o el propio agente del delito previo
 PASIVO:
- La sociedad. El Estado
 TIPO SUBJETIVO: dolo directo
 PENA: Pena privativa de la libertad no menor de ocho ni mayor de quince años
y con ciento veinte a trescientos cincuenta días multa

ARTÍCULO 3°. - TRANSPORTE, TRASLADO, INGRESO O SALIDA POR

TERRITORIO NACIONAL DE DINERO O TÍTULOS VALORES DE ORIGEN
ILÍCITO

El que transporta o traslada dentro del territorio nacional dinero o títulos valores cuyo
origen ilícito conoce o debía presumir, con la finalidad de evitar la identificación de su
origen, su incautación o decomiso; a hace ingresar o salir del país tales bienes con igual
finalidad, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de
quince años y con ciento veinte a trescientos cincuenta días multa.
- Consiste en prácticas abiertas o encubiertas de desplazamiento físico, interno o
externo, de dinero en efectivo de cualquier denominación o nacionalidad, pero
de origen ilegal. se le considera la manifestación más histórica y básica del
lavado de activos (contrabando de dinero).
- También se comprende como objeto de acción de este delito a títulos valores al
portador o instrumentos financieros negociables.

SUJETOS DEL DELITO

 ACTIVO:
- Cualquier persona
- No se requiere condición o calidad especial
- Puede ser un tercero o el propio agente del delito previo
 PASIVO:
- La sociedad. El Estado

 TIPO SUBJETIVO: dolo

 PENA: Pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince años y

con ciento veinte a trescientos cincuenta días multa

 ACCION TIPICA
o Este delito es una modalidad especial y tiene lugar durante la etapa de
colocación. el artículo 3° tipifica las siguientes modalidades delictivas:
o 1. transporte o traslado en el interior del país
o 2.hacer ingresar al país.
o 3.hacer salir del país.
  EN TORNO A ESTE DELITO CABE TENER EN CUENTA LO
REGULADO EN LA SEXTA DISPOSICIÓN COMPLEMENETARIA,
TRANSITORIA Y FINAL DE LA LEY 28306, MODIFICADA POR LA
CUARTA DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA Y MODIFICATORIA
CONTENIDA EN EL DECRETO LEGISLATIVO 1006.

ARTÍCULO 4°. - CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES Y

ATENUANTES

La pena será privativa de la libertad no menor de diez ni mayor de veinte años y

trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta días multa, cuando:
1. El agente utilice o se sirva de su condición de funcionario público o de agente
del sector inmobiliario, financiera, bancario a bursátil.
POR RAZÓN DEL SUJETO ACTIVO
• El agente utiliza o se sirve de su condición de funcionario Público.
* Artículo 425° CP.
* No Servidores
* Facilitan la comisión del delito
* Propician impunidad
• De agente del sector Inmobiliario, financiero, bancario o bursátil
* Facilidad para cometer o encubrir el D.
* Facilitan impunidad
2. El agente cometa el delito en calidad de integrante de una organización criminal.
POR LA FORMA COMO SE COMETE
Comete el delito como integrante de organización criminal
* Pluralidad de agentes con la finalidad de cometer diversos delitos
* Distribución de Funciones
3. El valor del dinero, bienes, efectos o ganancias involucrados sea superior al
equivalente a quinientas (500) Unidades Impositivas Tributarias. La pena será privativa
de la libertad no menor de veinticinco años cuando el dinero, bienes, efectos o
ganancias provienen de la minería ilegal, tráfico ilícito de drogas, terrorismo, secuestro,
extorsión a trata de personas. La pena será privativa de la libertad no menor de cuatro
ni mayor de seis años y de ochenta a ciento diez días multa, cuando el valor del dinero,
bienes, efectos a ganancias involucrados no sea superior al equivalente a cinco (5)
Unidades Impositivas Tributarías. La misma pena se aplicará a quien proporcione a las
autoridades información eficaz para evitar la consumación del delito identificar y capturar
a sus autores o participes, así como detectar o incautar los activos objeto de los actos
descritos en los artículos 1º, 2º y 3º del presente Decreto Legislativo.
 ARTÍCULO 6°. - REHUSAMIENTO, RETARDO Y FALSEDAD EN
EL SUMINISTRA DE INFORMACIÓN

El que rehúsa o retarda suministrar a la autoridad competente, la información

económica, financiera, contable, mercantil a empresarial que le sea requerida, en el
marco de una investigación o juzgamiento por delito de lavado de activos, o
deliberadamente presta la información de modo inexacto a brinda información falsa, será
reprimido con pena privativa de la libertad no menor de dos ni mayor de cuatro años,
con cincuenta a ochenta días multa e inhabilitación no mayor de tres años de
conformidad con los incisos 1), 2) y 4) del artículo 36° del Código Penal.
Si la conducta descrita se realiza en el marco de una investigación o juzgamiento por
delito de lavado de activos vinculado a la minería ilegal o al crimen organizado, o si el
valor del dinero, bienes, efectos o ganancias involucrados es superior al equivalente a
quinientas (500) Unidades Impositivas Tributarias, el agente será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de tres ni mayor de cinco años, con ochenta a ciento
cincuenta días multa e inhabilitación no mayor de cuatro años, de conformidad con los
incisos 1), 2) y 4) del artículo 36º del Código Penal.
- REHUSAR: puede consistir en una negativa expresa o en la realización de
actos que signifiquen negativa (negarse a recibir el requerimiento escrito).
- DEMORAR: cuando el agente, aplaza, dilata o pospone el cumplimiento el
acto funcional
SUJETOS DEL DELITO
 ACTIVO:
- Cualquier persona
- No se requiere condición o calidad especial
- Puede ser un tercero o el propio agente del delito previo
 PASIVO:
- La sociedad. El Estado
 TIPO SUBJETIVO: dolo
 PENA: pena privativa de la libertad no menor de dos ni mayor de cuatro años,
con cincuenta a ochenta días multa e inhabilitación no mayor de tres años de
conformidad con los incisos 1), 2) y 4) del artículo 36° del Código Penal
Artículo 36. Inhabilitación

La inhabilitación produce, según disponga la sentencia:

1. Privación de la función, cargo o comisión que ejercía el condenado, aunque

provenga de elección popular;
 2. Incapacidad o impedimento para obtener mandato, cargo, empleo o comisión
de carácter público
4. Incapacidad para ejercer por cuenta propia o por intermedio de tercero
profesión, comercio, arte o industria, que deben especificarse en la sentencia

ARTÍCULO 8°. - CONSECUENCIAS ACCESORIAS

APLICABLES A PERSONAS JURÍDICAS

Si los delitos contemplados en los artículos 1°, 2° y 3° del presente Decreto Legislativo
fueren cometidos en ejercicio de la actividad de cualquier persona jurídica o utilizando
su organización o servicios, para favorecerlos o encubrirlas, el juez deberá aplicar,
según la gravedad y naturaleza de los hechos o la relevancia de la intervención en el
hecho punible, las siguientes consecuencias accesorias de manera alternativa o
conjunta:
1. Multa con un valor no menor de cincuenta ni mayor de trescientas Unidades
Impositivas Tributarias.
2. Clausura definitiva de locales o establecimientos.
3. Suspensión de actividades por un plazo no mayor de tres años.
4. Prohibición de realizar en el futuro actividades, de la clase de aquellas en cuyo
ejercicio se haya cometido, favorecido o encubierto el delito.
5. Cancelación de licencias, derechos y otras autorizaciones administrativas o
municipales.
6. Disolución de la persona jurídica. Simultáneamente a la medida impuesta, el juez
ordenará a la autoridad competente que disponga la intervención de la persona jurídica
para salvaguardar los derechos de los trabajadores y de los acreedores, hasta par un
periodo de dos años.
 Exige al juez tener en cuenta la gravedad y naturaleza de los hechos, así como
la relevancia de la intervención en el hecho punible de la persona jurídica. se
deben evaluar también los siguientes aspectos:
- Que se haya cometido un delito.
- Que la persona jurídica haya servido para la realización, favorecimiento o
encubrimiento del delito.
- Que se haya condenado penalmente al autor materia
 ARTÍCULO 10°. - AUTONOMÍA DEL DELITO Y PRUEBA
INDICIARIA

(El Artículo 10 del Decreto Legislativo 1106, modificado por el Decreto Legislativo
1249, el cual estipula)
El lavado de activos es un delito autónomo por lo que para su investigación y
procesamiento no es necesario que las actividades criminales que produjeron el dinero,
los bienes, efectos o ganancias, hayan sido descubiertas, se encuentren sometidas a
investigación, proceso judicial o hayan sido previamente objeto de prueba o de
sentencia condenatoria.
- De acuerdo a este artículo, el origen ilícito corresponde a actividades
criminales. Pero, ¿qué debemos entender por actividades criminales? En
realidad, la actividad criminal no es otra cosa que la actividad consistente en
cometer ilícitos graves, los mismos que tienen que ser, cuanto menos, típicos
y antijurídicos. Y es que, el “delito grave” y la “actividad criminal” se identifican
con el concepto y la acción, respectivamente, de una misma realidad de todo
indisoluble.
El conocimiento del origen ilícito que tiene o que debía presumir el agente de los delitos
que contempla el presente Decreto Legislativo, corresponde a actividades criminales
como los delitos de minería ilegal, el tráfico ilícito de drogas, el terrorismo, los delitos
contra la administración pública, el secuestro, el proxenetismo, la trata de personas, el
tráfico ilícito de armas, tráfico ilícito de migrantes, los delitos tributarios, la extorsión, el
robo, los delitos aduaneros o cualquier otro con capacidad de generar ganancias
ilegales, con excepción de los actas contemplados en el artículo 194° del Código Penal.
El origen ilícito que conoce o debía presumir el agente del delito podrá inferirse de los
indicios concurrentes en cada caso.
También podrá ser considerado autor del delito y por tanto sujeto de investigación y
juzgamiento por lavado de activos, quien ejecutó o participó en las actividades
criminales generadoras del dinero, bienes, efectos o ganancias.

ARTÍCULO 14°- ENTREGA VIGILADA

1. Cuando sea necesario para los fines de una investigación por el delito de lavado de
activos, vinculado especialmente a la minería ilegal u otras formas de crimen
organizado, y siempre que existan motivos razonablemente fundados para estimar
que se produce el transporte de armas, explosivos, municiones, moneda falsificada,
insumos químicos o cualquier otro bien de carácter delictivo, o cuando haya
información de agente encubierto acerca de la existencia de una actividad criminal
continua en ese sentido, el Fiscal, de oficio o a instancia del Procurador Público,
podrá disponer la realización de entregas vigiladas de objetos cuya posesión,
transporte, enajenación, compra, alquiler o simple tenencia se encuentre prohibida.

- “Municiones”: el cartucho completo o sus componentes, incluyendo cápsula,

fulminante, carga propulsora, proyectil o bala que se utilizan en las armas de
fuego.
 - “Explosivos”: toda aquella sustancia o artículo que se hace, se fabrica o se
utiliza para producir una explosión, detonación, propulsión o efecto
pirotécnico

2. A estos efectos se entiende como entrega vigilada la técnica en virtud de la cual se

permite que mercancías ilícitas o sospechosas circulen dentro del territorio nacional o
entren o salgan de él, sin interferencia de las autoridades y bajo la vigilancia de agentes
especializados.
3. Cuando participe un agente encubierto, éste sólo está facultado para entregar por sí
o por interpuesta persona el objeto de la transacción ilegal, o facilitar su entrega por
iniciativa del investigado.
Es por ello que La entrega vigilada (controlled delivery) es una de las modernas técnicas
de investigación de lucha contra la criminalidad organizada utilizada por los fiscales, que
ha pasado de un plano informal e improvisado a un plano de legitimidad y altamente
técnico y operativo