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PROCESAL
I. NOCIONES PREVIAS
Ugo Rocco2, refiriéndose al proceso civil indica que “es el conjunto de las actividades
de los órganos jurisdiccionales y de las partes necesarias para la declaración de certeza o
para la realización coactiva de los intereses tutelados por las normas jurídicas en caso de
falta de certeza o de inobservancia de esas mismas normas”
Así mismo en nuestro País, el estudioso Monroy Galvez3 respecto del proceso judicial
opina lo siguiente: “El proceso judicial es el conjunto dialéctico de actos, ejecutados con
sujeción a determinadas reglas más o menos rígidas, realizados durante el ejercicio de la
función jurisdiccional del Estado, por distintos sujetos que se relacionan entre sí con
intereses idénticos, diferentes o contradictorios, pero vinculados intrínsecamente por
fines privados y públicos”.
Por tanto, se puede concebir el proceso civil como el mecanismo que permite resolver
un conflicto intersubjetivo de intereses y a su vez con relevancia Jurídica, mediante la
actuación del derecho y la aplicación de la norma al caso específico.
El acto de exigir algo, que debe tener relevancia jurídica; a otro, antes del inicio del
proceso se denomina pretensión material. Cuando la pretensión no es satisfecha y el
titular de esta carece de alternativas extrajudiciales para exigir o lograr que tal hecho
ocurra, entonces sólo queda el camino de la jurisdicción. Esto significa que el titular de
una pretensión material, utilizando su derecho de acción, puede convertirla -sin
necesidad de hacerla desaparecer, en pretensión procesal, en tanto que va a ser
discutida, probada, alegada y al final decidida, dentro de un proceso, la que no es otra
1
Estudiante de 5to ciclo de Derecho en la Universidad Señor de Sipán, Chiclayo-Lambayeque.
2
UGO ROCCO, Tratado de derecho procesal civil, t. I, Bogotá, Edit. Temis, 1969, Pág. 113 y 114.
3
JUAN MONROY GALVEZ, “Introducción al Proceso civil”, Tomo I, Temis – de Belaúnde & Monroy, Santa
Fe de Bogotá – Colombia, 1996. Pág. 112
cosa que la manifestación de voluntad por la que un sujeto de derecho exige algo a otro
a través del Estado, concretamente utilizando sus órganos especializados en la solución
de conflictos, llamados también jurisdiccionales.
Los presupuestos procesales son “las condiciones que deben existir a fin de que pueda
tenerse un pronunciamiento cualquiera, favorable o desfavorable, sobre la demanda,
esto es, a fin de que se concrete el poder-deber del Juez de proveer sobre el mérito”4
II. CONCEPTO
4
CALAMANDREI, P.: “Instituciones de Derecho Procesal Civil según el nuevo Código, Buenos Aires.
Citado por ENRIQUE VESCOVI, “Teoría General del Proceso”, segunda edición, Editorial Temis S.A., Santa
Fe de Bogotá, Colombia 1,999, pág. 80.
55
HERNANDO DEVIS ECHANDÍA. “Compendio de Derecho Procesal – Teoría General del Proceso”, Tomo
I, decimotercera edición, biblioteca jurídica DIKE, 1,993 – Colombia, Pág. 560
2
Por otro lado Montero Aroca6 manifiesta que “La posición habilitante para formular la
pretensión o para que contra alguien se formule ha de radicar necesariamente en la
afirmación de la titularidad del derecho subjetivo material y en la imputación de la
obligación. La legitimación no puede consistir en la existencia del derecho y de la
obligación, que es el tema de fondo que se debatirá en el proceso y se resolverá en la
sentencia; sino, simplemente, en las afirmaciones que realiza el actor:”
Tener legitimidad para obrar consiste en ser la persona que de conformidad con la ley
puede formular (legitimación activa) o contradecir (legitimación pasiva) las
pretensiones contenidas en la demanda. Por otro lado, debe de tenerse en cuenta que no
se trata de la titularidad del derecho o de la obligación sustancial, porque puede ocurrir
que éstos no existan, siendo suficiente con que se pretenda su existencia, que se afirme
que existe. Además debe decirse que puede existir perfectamente la legitimidad para
obrar, activa y pasiva, y sin embargo, declararse en la sentencia que el derecho o la
obligación invocada en la demanda realmente no existe.
III. CARACTERÍSTICAS
Siguiendo el criterio de Devis Echandia7 se considera que la legitimidad para obrar tiene
las siguientes características:
6
NONTERO AROCA, JUAN. “La legitimación en el proceso civil. (intento de aclarar un concepto que
resulta más confuso cuanto más se escribe sobre él), Editorial Civitas, S.A., Primera Edición, Madrid-
España. 1,994
7
DEVIS ECHANDIA, HERNANDO. “Compendio de Derecho Procesal: Teoría General del Proceso”, Tomo I,
décimo tercera edición, Biblioteca Jurídica DIKE, Colombia, 1,993, pág. 264.
3
c) La sentencia inhibitoria que expida por haberse constatado la falta de
legitimidad (sea activa o pasiva) no constituye cosa juzgada. Esta forma de
pronunciamiento no afirma ni niega la existencia del derecho alegado por el
actor en la demanda.
d) Es personal, subjetiva y concreta. Al respecto Devis Echandía señala que “cada
parte debe tener su propia legitimación en la causa, en razón de su personal
situación respecto a las pretensiones o excepciones de mérito que en el proceso
se discutan o simplemente deban ser objeto de la sentencia, e igualmente, cada
interviniente debe aducir su propia legitimación en la causa para que se acepte
su intervención. Cuando una persona obra en representación de otra, los actos de
aquella se entiende como de ésta, y por lo tanto, es la legitimación del
representado lo que permite la decisión de fondo en la sentencia”.
e) No se cede ni se transmite.
f) Es presupuesto de la pretensión o de la oposición para la sentencia de fondo.
g) La legitimidad para obrar es totalmente distinta a la capacidad procesal. La
ausencia de la primera en un proceso determinado significa que éste es válido,
pero el juez no puede emitir un pronunciamiento (sentencia) sobre el fondo del
litigio. La ausencia de la segunda por constituir un presupuesto procesal
determina la invalidez de la relación jurídica procesal y con mayor razón el juez
no puede resolver el fondo de la Litis.
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caso de violación o desconocimiento de su derecho subjetivo, pueden acudir
a varios medios para su restauración, uno de los cuales consiste en instar la
tutela de los órganos jurisdiccionales del Estado, ejercitando el derecho a la
jurisdicción que les reconoce el Art. I del Título Preliminar del C.P.C.
2. La incoación del proceso civil queda a voluntad del titular del derecho
subjetivo que lo estima violado o desconocido, siendo este titular el que debe
decidir si es oportuno o no para la defensa de su derecho acudir a instar la
tutela jurisdiccional. A esta consecuencia se refiere el Art. IV del Título
Preliminar del C.P.C. cuando prevé que “el proceso se promueve sólo a
instancia de parte”.
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subjetivo y de la obligación, aquellos respecto de los cuales nació inicialmente la
relación jurídica. En la segunda, en la derivada, el demandante afirmará que una
de las partes o las dos comparece en el proceso siendo titular de un derecho
subjetivo o de una obligación que originariamente pertenecía a otra persona,
habiéndosele transmitido de modo singular o universal.
Hay que preguntarnos, ahora, si lo que llevamos dicho de la afirmación del derecho
subjetivo y de la imputación de la obligación es suficiente, en todos los casos, para
que la legitimación quede explicada o si es preciso hacer referencia a algo más. Ese
algo más es la llamada necesidad de Tutela judicial que, a veces, suele presentarse
como la necesidad de que concurra un interés específico y añadido.
6
En las pretensiones declarativas de condena, En general, puede decirse que la
afirmación de la titularidad del derecho, que ha de realizar el actor, supone que éste
ha de afirmar unos hechos constitutivos concretos que son el supuesto fáctico de la
norma cuya aplicación se pide, implicando como consecuencia de la imputación al
demandado de la violación del derecho, lo que se hará por medio de la afirmación de
los hechos en los que ha consistido la violación misma. En estos casos, la necesidad
del actor de tutela jurídica es manifiesta y ni siquiera será precisa una especificación
de la misma. Esto es lo evidente en este tipo de pretensiones de condena. Si el actor
afirma que él es el vendedor del bien y que el comprador es la concreta persona a la
que demanda, la cual no le ha pagado el precio, está afirmando al mismo tiempo su
legitimación y su necesidad de tutela judicial en el proceso determinado. Todo lo
demás es la cuestión de fondo a resolver en la sentencia.
En las pretensiones constitutivas, esto es, en las dirigidas a obtener un cambio sobre
la situación jurídica existente, deben distinguirse dos supuestos. Unas veces la
pretensión se dirige a obtener un cambio que las partes podrían haber logrado en el
ejercicio de la autonomía de su voluntad, de modo que si se acude a un órgano
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jurisdiccional es porque una de las partes en la relación jurídico material se ha
negado a propiciar esa modificación. El ejemplo más claro de este supuesto es el de
las pretensiones de anulabilidad, y en ellas la legitimación procederá de la
afirmación de un derecho a promover el cambio y de un interés a obtenerlo basado
en la negativa del otro sujeto, al que habrá de demandarse. La legitimación, pues,
provendrá de la afirmación de un derecho y de que éste no ha sido reconocido
extrajudicialmente por el demandado.
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Como bien lo ha expresado Devis Echandía8, la legitimación no condiciona ni limita
en ningún sentido la acción, ni su falta impide su válido y eficaz ejercicio. Si lo
fuera, no podría ejercitar la acción quien no estuviera legitimado y como esto por
regla general sólo se conoce cuando se dicta sentencia, se tendría el absurdo y
contradictorio resultado que parecería que el demandante no tiene acción sino
después que ella ha producido todos sus efectos jurídicos. Agrega el referido autor,
que es un presupuesto de la pretensión contenida en a demanda y de la oposición
que a aquella formula el demandado, para que se posible la sentencia de fondo, que
resuelva sobre ellas…Estará legitimado en la causa significa tener derecho a exigir
que resuelva sobre ellas… Estar legitimado en la causa significa tener derecho a que
se resuelva sobre las pretensiones formulabas en la demanda, es decir, sobre la
existencia o inexistencia del derecho material pretendido, ya por medios de
sentencia favorable o desfavorable”.
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DEVIS ECHANDIA, HERNANDO. “Compendio de Derecho Procesal: Teoría General del Proceso”, Tomo I,
décimo tercera edición, Biblioteca Jurídica DIKE, Colombia, 1993.
9
sentencia que el juez se encuentre en aptitud de determinar la real existencia de tal
derecho. Lo propio sucede con la legitimidad para obrar.
Nuestro Código Procesal Civil, con técnica y acierto, en el artículo IV del Título
Preliminar exige que el demandante al plantear la demanda “invoque” legitimidad
para obrar, sin reclamar en ese momento mayores comprobaciones.
Sin embargo, los códigos más modernos autorizan al juez, en aras de una efectiva
economía procesal, a rechazar liminarmente el trámite de una demanda cuando
resulta manifiesta la falta de legitimidad para obrar. Ello evita una inútil actividad
procesal. De otra manera habría que esperar el despliegue de todo un proceso para
llegar finalmente a la sentencia definitiva y en ese momento el juez poder advertir la
imposibilidad de entrar al análisis de mérito por la carencia de la legitimidad, a
pesar que desde el inicio era clara esta situación.
Nuestro código sigue esta tendencia, permitiendo al juez que declare improcedente
la demanda o cuando el demandante carece evidentemente de legitimidad para
obrar. Así lo establece el inciso 1° del artículo 427 y la parte final del mismo.
Si el Juez accede a dicha excepción, el efecto será el de anular todo lo actuado y dar
por concluido el proceso, si se trata de falta de legitimidad para obrar del
demandante (inciso 5 del artículo 451); y el de suspender el proceso hasta que el
demandante establezca la relación jurídica procesal entre las personas que el auto
resolutorio ordene y dentro del plazo que este fije, si se trata de falta de legitimidad
para obrar del demandado. En este último caso, de no subsanarse el defecto por el
demandante dentro del plazo fijado, concluirá el proceso (inciso 4 del artículo 451).
Ahora bien nuestro código no exige como requisito para plantear una excepción de
esta naturaleza, el que la falta de legitimidad sea “evidente” o “manifiesta”, como sí
lo hace cuando el juez autoriza la improcedencia de plano de la demanda por la
carencia de legitimidad para obrar.
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VII. DIFERENCIA CON EL INTERES PARA OBRAR
Ambas son requisitos previos para que el juez pueda pronunciar una sentencia de
mérito.
El interés para obrar es interés de tipo procesal que se distingue del interés
sustancial, estando vinculado este último con el derecho discutido en el proceso, o el
derecho cuya declaración se pretende.
Recojamos las palabras del maestro Carnelutti sobre la distinción de marras, “el
interés para obra supone, por tanto, la legitimación, mientras ésta no implica el
interés; lógicamente, el problema de la legitimación procede al problema del interés
para obrar. El interés… se refiere, no a la pertenencia, sino al ejercicio de la acción;
así, se distingue el uno de la otra, declarando que la legitimación, el mismo que la
capacidad, se refiere al modo subjetivo, mientras que el interés concierne al modo
de ser objetivo (causal) al acto”.
La legitimidad para obrar y el interés para obrar han sido confundido en muchas
ocasiones, especialmente en el tratamiento práctico de ellas por parte de jueces
abogados a partir de la defectuosa formulación legal del artículo VI del título
Preliminar del Código Civil ( y su antecedente el artículo IV del Título Preliminar
del Código Civil del 1936), que hace referencia a un legítimo interés económico o
moral como requisito para ejercitar o contestar una acción. Algunos comentaristas
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del Código Civil han interpretado, inclusive, que dicha norma está referida a la
legitimidad para obrar o al interés sustancial.
Esperamos que la aplicación del nuevo Código Procesal Civil lleve consigo un
tratamiento cabal de ambas figuras.
VIII. CONCLUSIONES
2. La diferencia entre el interés para obrar y la legitimidad para obrar radica en que
la legitimidad para obrar está referida a la presencia en el proceso de aquellas
personas autorizadas por la ley den orden a la eficacia del objeto perseguido por
el mismo. El interés para obrar alude, más bien a la necesidad del objeto
perseguido por el mismo. El interés para obrar alude, más bien, a la necesidad de
obtener la tutela jurisdiccional respecto de un interés sustancial determinado.
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IX. BIBLIOGRAFÍA
Monroy, J. (1999). Introducción al Proceso civil. Tomo I. Colombia: Temis –de Belaúnde &
Monroy.
Echandia, D. (1993). Compendio de Derecho Procesal – Teoría General del Proceso, Tomo I.
decimotercera. Colombia: edición, biblioteca jurídica DIKE.
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