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DEL CICLO
DE PROYECTOS
EN FE Y ALEGRÍA
Orientaciones
Metodológicas
Título
La gestión del ciclo de proyectos en Fe y Alegría. Orientaciones Metodológicas.
Colección
"Fortalecimiento de los sistemas de Gestión y Fortalecimiento Institucional" de la FIFyA (Programa 6 del PGDFI)
Textos
Javier Cortegoso y equipo de la Oficina de Coordinación General de la Federación Internacional de Fe y Alegría (Luis Carrasco, Gonzalo
Sánchez, Julio Pérez, Maritza Barrios)
Diagramación
Centro de Comunicación y Producción Audiovisual - CEPA
Imprenta
Corripio
Edita y distribuye
Federación Internacional de Fe y Alegría
Cayetano Rodríguez 114, Gazcue
Santo Domingo D.N.
República Dominicana
Teléfonos: 809-221-2786 / 809-221-2787
Fax: 809-689-5276
Web: www.feyalegria.org
Glosario����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 115
Bibliografía������������������������������������������������������������������������������������������������������������������ 123
PRESENTACIÓN
PRESENTACIÓN
A través de la historia los viajeros y navegantes se han valido de múltiples recursos para
orientar su camino. Con ese interés se desarrollaron los conocimientos geográficos y
astronómicos y evolucionó toda una tecnología desde los mapas y las brújulas, hasta
los modernos GPS, que nos guían a partir de una conexión satelital. Este libro puede
clasificarse como un aporte más a los subsidios para quienes emprenden caminos de
construcción de la historia.
1
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
Los proyectos implican también una responsabilidad ética. Ellos se orientan hacia
una inversión en desarrollo humano. La responsabilidad ética abarca desde el origen
de los fondos a invertir, hasta al rendición de cuentas sobre la ejecución. Requiere
atención a qué desarrollo se busca. No todos los fondos invertidos en los pobres son
apropiados. Donaciones con finalidades clientelares, con estilos asistenciales que crean
dependencias, con implicaciones discriminatorias, con objetivos cuestionables (como
fomentar el consumismo entre los pobres), no deben ser la meta de nuestros proyectos.
La responsabilidad ética nos obliga a enfocar bien, a ejecutar eficaz y eficientemente y a
rendir cuentas con transparencia.
Tenemos aquí una guía para aprender de nuestras acciones, para fortalecer su coherencia,
para emprender acciones transformadoras de una realidad plagada de exclusiones e
injusticias, para innovar. Ella nos ayudará a hacer el bien y hacerlo bien.
2
INTRODUCCIÓN
INTRODUCCIÓN
El proyecto una herramienta común para la diversidad de Agencias y para la
diversidad de las Fe y Alegría
Todas las Fe y Alegría cuentan con departamentos de proyectos. Sin embargo los niveles
de responsabilidad (toma de decisión) y de funciones y tareas varían entre una y otra.
Aunque para la claridad de la exposición, en este documento se opta, en ocasiones, por
asignar tareas concretas a un determinado personal (proyectos, administración, áreas
de servicios, etc.), el lector deberá aplicar los pasos en función de su propia estructura
y modelo de organización.
3
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
Durante los últimos años han existido significativos avances en la calidad técnica de
los proyectos en Fe y Alegría. La mejora de la calidad de los proyectos, sin embargo, ha
venido en no pocas ocasiones desde las exigencias de otros. Si bien siempre ha existido
la voluntad interna de mejorar nuestros procesos de gestión, la carga de trabajo, la alta
rotación del personal de las áreas de proyectos y la complejidad de los procesos de
transición subsiguientes, junto a las escasas oportunidades de formación específica en
el contexto latinoamericano, explican, entre otras razones, este itinerario de crecimiento
de “fuera hacia dentro”.
1 Para obtener mayor información sobre la herramienta de gestión de proyectos acudir a GESPRO en el
Glosario.
4
INTRODUCCIÓN
Este documento es una primera edición que seguramente tendrá que ser revisada
y mejorada cada cierto tiempo, porque tanto la organización de Fe y Alegría como
el contexto de la cooperación son cambiantes. En la medida que se extienda la
implantación de GESPRO en las Fe y Alegría cambiarán procesos y herramientas que
deberán ser tomados en cuenta en futuras ediciones.
Aunque cada agencia cuenta con sus propias especificidades, conocemos bien que
existen herramientas estándar y exigencias comunes. Por otra parte tenemos una
tipología de acciones de desarrollo también similar entre las Fe y Alegría y, cada vez
más, marcos compartidos de intervención que se expresan en proyectos nacionales
que conforman un programa internacional y proyectos plurinacionales dentro de líneas
temáticas y ámbitos coincidentes (por ejemplo, Calidad de la Educación, Educación
Básica, Educación Técnica, Informática Educativa, Educación a Distancia, Educación
Especial, etc.).
5
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
• Fe y Alegría hace una opción por los pobres, y en coherencia con ella escoge los
sectores más necesitados para realiza su acción educativa y de promoción social;
desde allí dirige a la sociedad en general su reclamos constante en búsqueda de un
mundo más humano.
De esta manera los proyectos en Fe y Alegría siempre deben tener un enfoque dirigido a
promover el cumplimiento de la misión institucional, preservar y fortalecer la identidad
del Movimiento. En todo caso, deben ser proyectos que tomen en cuenta el compromiso
con los procesos históricos de los sectores populares y promuevan al trabajo con los más
necesitados, tanto en la acción educativa como en la promoción social. También deben
ser proyectos que contengan en todos los casos un constante reclamo a la sociedad por
la búsqueda de un mundo más humano.
6
INTRODUCCIÓN
7
EL CICLO DE PROYECTOS
EN FE Y ALEGRÍA
1
CAPÍTULO 1
EL CICLO DE PROYECTOS
EN FE Y ALEGRÍA
1. EL PROYECTO DESDE LA MIRADA ESTRATÉGICA
Las combinaciones son muchas, por eso podemos afirmar que sí, un proyecto puede
responder a distintas líneas, resultados o programas de la planificación estratégica,
aunque generalmente la lógica interna que se les exige aconseje cierto tipo de unidad
11
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
1
ligada a la transformación o innovación que persigue un proyecto. También dependerá
de cómo se haya articulado el plan.
La unidad puede venir determinada por elementos distintos al del programa, resultado
o línea de acción. Por ejemplo, por lo geográfico o por el ámbito escolar en el que se
interviene, y en ambos casos puede proponer avances en temáticas variadas –recogidas
Proyectos
El ciclo de
en distintos programas del plan estratégico- que tengan como participantes al mismo
colectivo o la misma ubicación.
De forma todavía más natural, una línea de acción, un resultado o un programa del plan
estratégico puede estar apoyada por proyectos distintos, sea sucesivamente o al mismo
tiempo.
Ante los retos y desafíos de la pobreza, planificamos para dotar de mayor eficacia y
coherencia al trabajo, para poder auto-revisarnos e identificar así estrategias novedosas
que impacten positivamente en la calidad de vida de los participantes.4 Un proyecto
“estratégico”, es decir aquel que impulsa la planificación estratégica de la que nos hemos
dotado, perseguirá también estos fines.
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1. EL PROYECTO DESDE LA MIRADA ESTRATÉGICA
1
¿PUEDEN EXISTIR PROYECTOS “FUERA” DEL PLAN ESTRATÉGICO?
Proyectos
El ciclo de
• Proyectos de emergencia: Es lo que sucede por ejemplo en las situaciones de
emergencia producidas por catástrofes naturales. Fe y Alegría, en determinadas
I.
circunstancias6, puede promover la ejecución de proyectos de emergencia en
comunidades en las que estamos presentes. Probablemente no sean proyectos que
encajen en nuestra planificación estratégica ni que la impulsen, sin embargo encajan
perfectamente con nuestros valores institucionales y con nuestro propio sentido de
inserción en los barrios y comunidades populares.
Si se dan estas circunstancias, debe intentar garantizarse una decisión lo más participada
posible, consciente de las implicaciones que va a tener respecto a lo acordado en el plan
y a los recursos y tiempos de nuestros planes operativos. Este segundo escenario debe
tener un carácter excepcional, ya que en la medida que nuestra cartera de proyectos, en
un ejercicio, recoja una alta incidencia de este tipo de intervenciones fuera del plan, nos
estará denunciando que nuestra planificación estratégica ha sido fruto de un proceso
poco acertado.
6 Aunque no seamos “expertos” en emergencia ni sea nuestra misión fundamental atenderlas, muchas veces
nuestra presencia en la comunidad puede proporcionar respuestas rápidas y eficaces por la cercanía, por
el acceso desde nuestra institucionalidad a fondos específicos, por nuestra capacidad de acopio y llegada a
las zonas afectadas, etc.
7 En cuanto a la necesaria re acomodación del plan nos referimos, obviamente, a proyectos que sean
significativos en nuestra acción global, bien en contenidos, bien en volumen de recursos y/o de tiempo.
13
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
1
de sumarse a un proyecto federativo desde un punto de vista doble, el de los procesos
y el de los recursos.
A. Varios proyectos desarrollan un programa, propuesta o línea de acción del plan estratégico
B. Un proyecto a�ende a dis�ntos programas, propuestas o líneas estratégicas
C. Proyectos fuera del plan estratégico
14
1. EL PROYECTO DESDE LA MIRADA ESTRATÉGICA
1
En cualquier momento de evaluación del plan institucional debe medirse el carácter
estratégico de la cartera8 de proyectos en su conjunto. No es posible establecer un
criterio porcentual que represente una señal de alerta, pero en circunstancias normales
este grupo de proyectos “fuera del plan” no debería representar un porcentaje
significativo de la cartera. Es una buena práctica dar un seguimiento a la progresión de
los proyectos en función de la estrategia, en la medida que la estrategia está dirigida a la
Proyectos
El ciclo de
transformación social y el proyecto es un medio para el desarrollo de la estrategia.9
I.
En las evaluaciones intermedias (o finales) del plan se debe preguntar por la bondad de
esos proyectos, y en su caso incorporarlos a la planificación estratégica o desechar su
ejecución, respetando siempre los compromisos ya adquiridos con terceros.
Para este análisis global de la cartera de proyectos en una Fe y Alegría nacional debe
definirse un responsable. En el caso que exista una comisión o una persona con funciones
delegadas para el seguimiento y/o impulso del plan estratégico, pueden ser ellos/
as mismos los/as responsables. En otro caso la misma dirección nacional o el órgano
directivo colegiado deben asumir esta tarea. Siempre los insumos para este análisis los
puede proporcionar el/la responsable del área o departamento de proyectos.
8 La cartera de proyectos se puede medir teniendo en cuenta el volumen de recursos financieros ligados a
cada uno de los proyectos que la conforman. Otros indicadores o criterios pueden referirse bien al número
de unidades de gestión, bien al tiempo de ejecución que cada una de estas representa, etc.
9 GESPRO (o una herramienta similar) puede permitir fácilmente levantar esta información a través de un
filtro si se completa el campo al dar de alta al proyecto en la base de datos.
10 De la integración financiera realizada en el 2005-2006 sobre las cuentas consolidadas de las 16 Fe
y Alegría latinoamericanas, cerca del 19% de los fondos provenían de agencias de cooperación, con un
volumen total superior a los 35 millones de dólares.
15
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
1
El proyecto, en Fe y Alegría, es un instrumento al servicio de las estrategias de
transformación social que buscan generar cambios duraderos y positivos en las
comunidades participantes.
2. ¿QUÉ ES UN PROYECTO?
a. El concepto
A continuación se propone una definición para luego desarrollar cada uno de sus
elementos.
16
2. ¿QUÉ ES UN PROYECTO?
1
b. Características del Proyecto
1. Lógica de Intervención completa y coherente: Estará definida por los objetivos que
el proyecto persigue, vinculados al plan estratégico institucional y a los procesos
de identificación realizados. La propuesta que el proyecto hace redundará en la
consecución de unos resultados cuantificables; estos surgen desde la realización
Proyectos
El ciclo de
de actividades organizadas que cuentan con los recursos que se tiene, con los que
hacen falta y con los procesos que caracterizan el accionar de Fe y Alegría.
I.
2. Orientada a transformar de manera positiva y duradera una situación. Más allá
del enfoque tradicional en la cooperación en la que se vinculan los proyectos
a la resolución duradera de problemas concretos, la práctica de las Fe y Alegrías
señala que muchos de sus proyectos se planean desde el enfoque del servicio;
están orientados, por lo tanto, a la continuidad de los mismos, a su ampliación o
aprovechar oportunidades de mejora.
17
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
1
claridad quiénes son los “participantes”13 del mismo. Y debe hacerlo con el mayor
detalle posible.
Este carácter participativo debe expresarse en todas las fases de la gestión del ciclo de
proyectos, pero debe estar asegurada de manera principal durante su identificación,
formulación y ejecución15.
13 Como se verá más adelante, en Fe y Alegría, se prefiere hablar de participantes o protagonistas frente
a la terminología más habitual de beneficiarios/as utilizada por el común de las agencias. Esto tiene la
intención de enfatizar una relación bidireccional de iguales, y el principio de la participación como uno de
los rasgos principales y transversales de un proyecto en Fe y Alegría, descartando expresiones que parecen
subrayar una relación unidireccional, de la institución hacia la persona, en vez de relaciones bidireccionales
propias de la educación popular.
14 Para profundizar en los conceptos de comunidad escolar y comunidad educativa en Fe y Alegría se
recomiendan los documentos del Congreso Internacional del 2006 de Cochabamba, Bolivia.
15 Se verá más adelante cómo articular la participación en las distintas fases del ciclo de vida de un
proyecto.
18
2. ¿QUÉ ES UN PROYECTO?
1
Este ejercicio es importante porque nos dará los insumos normalmente a nivel de
resultados esperados, o bien a nivel de indicadores del objetivo específico.
6. En un tiempo y lugar definidos. Otras de las expresiones de concreción de un
proyecto la conforman el tiempo, que se estimará en la identificación y en la
formulación del proyecto relacionando cada actividad con un período determinado
Proyectos
El ciclo de
para ser completada16.
7. Con unos recursos predeterminados. El proyecto debe contar con una serie de
I.
recursos (humanos y materiales) predeterminados. Estos recursos son los que deben
permitir realizar las actividades propuestas en los tiempos definidos.
8. Están insertos en estrategias de transformación social de mayor alcance, es decir
son coherentes con la estrategia institucional.17 Otra de las características de un
proyecto en Fe y Alegría es su carácter estratégico.
Esta característica identifica el por qué y el para qué se realiza el proyecto. Está
directamente vinculada al objetivo específico de la intervención enmarcado en un
proceso de transformación mayor (objetivo general del proyecto).
9. Prevén la sostenibilidad de sus transformaciones desde la perspectiva institucional,
social y económica. Se comparte aquí dos definiciones complementarias de cómo
se debe entender la sostenibilidad:
»»“El grado en que las instituciones del país anfitrión seguirán persiguiendo el
objetivo después de que se termine la asistencia del proyecto”18
19
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
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externa?, ¿cómo se garantiza que además de positiva sea duradera?, ¿con qué
recursos será mantenida?, etc.
El ciclo de proyectos puede definirse como la sucesión de etapas que van desde la
identificación de necesidades, alternativas y objetivos, pasando por la planificación
e implementación de actividades encaminadas a satisfacer dichas necesidades y
lograr dichos objetivos, hasta la evaluación de los resultados conducente a una
nueva identificación de necesidades. Siempre en el marco del Plan Estratégico
y dentro de la amplitud de procesos de desarrollo en los que Fe y Alegría está
inmersa.
El criterio de agrupación son los tiempos en que se dan cada una de ellas, por eso la fase
2 y la fase 3 contemplan dos procesos íntimamente relacionados pero que conllevan
20 En la parte II se aporta una tabla que recoge distintos elementos a tener en cuenta para cada uno de estas
tres perspectivas de la sostenibilidad.
21 Basado parcialmente en Biggs and Smith. 2003
20
3. CONCEPTO Y LÓGICA DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA
1
distintas responsabilidades y contenidos. De modo estricto la vida del proyecto está
compuesta por estas cuatro fases que la completan y que de modo cíclico van alimentando
una a la otra.22
Proyectos
El ciclo de
conviene tener en cuenta para la formación y en la práctica.
Además, en Fe y Alegría se reconoce; una etapa previa23, que es la que viene determinada
I.
por nuestro plan estratégico como marco referencial y mandato para la priorización e
identificación de nuestras intervenciones de desarrollo y de fortalecimiento; y una etapa
final que, con independencia de la puesta en marcha de nuevos proyectos, se refiere a
la continuidad de servicios. Si bien el proyecto termina con su cierre, en Fe y Alegría
se quiere explicitar una “quinta” fase que muestra el cambio o innovación generada en
el servicio y la sostenibilidad de la intervención. En cualquier caso la continuidad del
servicio mejorado debe darse con o sin recursos de un nuevo proyecto.
Siempre es adecuado contemplar, en cada fase, la lógica global del ciclo de proyectos.
Tener en cuenta esta lógica global en todas las fases permite una mejor planificación de
lo que supone la gestión del proyecto, favorece la continuidad de los procesos de fondo,
dota de una mayor coherencia interna y genera un orden que hace más aprovechable
los insumos distintos que cada fase ofrece.
22 El ciclo de proyectos comporta la sucesión temporal de sus fases. Es más, para que una se dé ha tenido
que desarrollarse en gran parte la inmediatamente anterior.
Sin embargo en ocasiones este proceso lógico puede verse alterado. La negociación puede iniciar incluso
antes de la identificación, y ésta puede ampliarse en la formulación e incluso su ampliación incorporarse
como una actividad en la ejecución, puede ser necesario un ejercicio de formulación anual en proyectos
plurianuales dentro de las tareas de seguimiento, etc.
23 Algunos autores no la reconocen, sobre todo en la literatura que abarca el proyecto directamente como
unidad de estudio. Sin embargo otros autores, generalmente en manuales de proyectos de corte institucional,
sí la explicitan como un punto de partida, algunos la llaman Fase 0, otros, programación (institucional).
Para Fe y Alegría la planificación estratégica es punto de partida (y de llegada como se verá más adelante)
de los proyectos.
24 Los enfoques son determinadas formas de ver, observar, percibir la realidad; determinadas perspectivas
desde las cuales la realidad es comprendida y desde los cuales se interviene en ella tratando de ajustarla a
la visión que tenemos de ella. Estos prismas desde los cuales percibimos la realidad inciden en toda nuestra
intervención. Es por ello que la mirada, la perspectiva o el enfoque es transversal a la intervención en la
realidad. Los proyectos son las herramientas que nos ayudan, institucionalmente, a intervenir en la realidad.
En este sentido las miradas, perspectivas o enfoques que tenemos de la realidad inciden en toda la gestión
del ciclo de un proyecto.
21
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
1
b. Fases principales en la gestión del ciclo del proyecto
A continuación se explica rápidamente el significado de cada una de las fases que han
sido presentadas anteriormente como parte del ciclo de vida del proyecto. El siguiente
gráfico presenta de manera resumida algunos de los pasos principales en cada una de
las fases del ciclo.
Proyectos
El ciclo de
Fase 1. La identificación
El ciclo inicia con la identificación del proyecto, la cual debe responder a una necesidad o
problema prioritario, a una oportunidad de mejora o a la continuidad del servicio siempre
aportando una innovación, en el marco de la planificación estratégica institucional.
En esta fase se sitúa la idea que motiva el proyecto en su contexto para validarla y
concretarla desde el mismo. Se interpreta la realidad desde la gente y se opta, en ese
medio, por la mejor estrategia para llevarla a cabo.
22
3. CONCEPTO Y LÓGICA DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA
1
Generalmente, además del marco que ofrece el plan estratégico y la programación
anual operativa que la concreta (la etapa previa en la vida del proyecto), es aconsejable
un ejercicio de planificación anual de proyectos25, cuyos objetivos son (1) establecer
las prioridades de intervención, perfiles o preproyectos (proyectos prioritarios) para
un ejercicio determinado) y (2) identificar agencias (intermedias o finales) en las que
ubicarlos para su financiación.
Proyectos
El ciclo de
La propuesta de planificación anual de proyectos es responsabilidad del equipo de
proyectos, pero la decisión definitiva y aprobación de esa cartera de negociación
I.
depende de la dirección nacional o del órgano directivo que, en función de su reglamento,
disponga cada Fe y Alegría (Consejo Directivo, Consejo de Coordinadores de Área, etc.)
23
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
1
Tanto la negociación como la formulación del proyecto es responsabilidad del área
de proyectos. En la formulación se debe ir contrastando el avance de los productos
con el personal que va a estar implicado en la ejecución, porque formular no es otra
cosa que interpretar (y traducir a los requerimientos y formatos de la agencia) los
insumos obtenidos en la identificación y, si es necesario, ampliar el ejercicio mismo de
identificación. Previo a la presentación deberá confirmar con los responsables (dirección
Proyectos
El ciclo de
24
3. CONCEPTO Y LÓGICA DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA
1
Fase 3. La ejecución y seguimiento del proyecto
Proyectos
El ciclo de
operativa institucional al igual que en las fases anteriores; mientras que el área de
proyectos dará seguimiento, es decir monitoreará la correcta aplicación de los recursos
y el avance en el cumplimiento de la matriz de intervención aprobada, para lo cual es
I.
fundamental realizar un acompañamiento sistemático y continuado de la ejecución.
Fe y Alegría cuenta con GESPRO como la herramienta a través de la cual se puede dar un
seguimiento casi en tiempo real a los avances de la ejecución, no sólo en lo económico,
sino también en el seguimiento de actividades y resultados.
25
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
1
Desde que se selecciona la agencia es muy importante conocer las bases reguladoras
de las convocatorias. En la mayoría de los casos existen contratos entre la agencia
intermedia y la Fe y Alegría que recogen algunas especificidades que se deben tener en
cuenta en la ejecución y seguimiento de un proyecto.
Al margen de cumplir con este requisito de información al donante y a través de él, esta
fase es aquella en la que se debe, por primera vez, evaluar la innovación que ha traído el
proyecto y extraer los aprendizajes de todos los procesos puestos en marcha. El área de
proyectos se caracteriza por ser un espacio donde se concentra información que puede
resultar interesante para otras instancias de Fe y Alegría.
En Fe y Alegría, la fase última de continuidad del servicio supone funcionar con las
capacidades instaladas, que se han creado o ampliado a raíz de la implementación
del proyecto. En ocasiones se acuerdan evaluaciones ex post, o se puede conseguir
financiamiento para ellas. Siempre es importante facilitar los insumos a los responsables
respectivos de cómo la intervención ha supuesto un cambio en un contexto para una
población determinada.
La planificación de un proyecto debe tomar en cuenta todas las fases por las que éste
atraviesa. La dinámica institucional de fe y Alegría acostumbra delimitar la planificación
al proceso de ejecución, y no se suelen prever productos, recursos, tiempos y personal
para las etapas anteriores (identificación, formulación, negociación) ni para después de
su finalización.
26
3. CONCEPTO Y LÓGICA DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA
1
ocasiones se permite también incluir costes de identificación, de evaluación o auditorías,
etc., pero en el fondo esto es una cuestión de gestión institucional, de gerencia que
sobrepasa a este documento. La dirección de Fe y Alegría debe analizar si los fondos
obtenidos a través de los proyectos aprobados son suficientes para la realización de las
actividades propias del área.
Proyectos
El ciclo de
Lo que se pretende ahora es explicar el papel del área de proyectos que debe garantizarse
para una exitosa gestión de la intervención en cada una de sus fases. En este apartado
se describen sintéticamente los elementos clave de cada fase del ciclo: objetivo,
I.
responsable, papel del área de proyectos (tabla 1) y productos y herramientas (tabla 2)
que luego se desarrollarán en la parte II del documento.
TABLA 1
OBJETIVOS Y DISTRIBUCIÓN DE FUNCIONES EN LAS FASES DEL CICLO
Conocer las
particularidades Generalmente llevará la
y requerimientos negociación desde un punto
de las agencias, de vista técnico, construyendo
(2a)
adecuar la propuesta Área de proyectos y/o la formulación de acuerdo
NEGOCIACIÓN
y convencer a Dirección. a los requerimientos, y
la agencia de la explicando a la agencia lo
conveniencia y sustantivo de por qué apoyar
pertinencia de su este proyecto.
apoyo.
27
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
1
Papel del área de
OBJETIVO Responsable /s Proyectos
Áreas de contenidos
o funciones de la Fe
y Alegría (académica,
Apoyar a los ejecutores en la
pastoral, formación,
comprensión y adecuación
Proyectos
El ciclo de
Recuperar la información de
los ejecutores a través de
determinadas herramientas
y/o procedimientos y
volcarla en los formatos de
Garantizar la correcta
seguimiento exigidos.
ejecución y el éxito de
Obtener la documentación
la intervención.
técnica (fuentes de
verificación y otros anexos) y
Obtener productos
económica (en relación con
(informes técnicos Área de proyectos
(3b) administración / contabilidad)
y económicos) de con apoyo de
SEGUIMIENTO Anticipar posibles diferencias
carácter interno administración
entre lo formulado y lo
y para la agencia
ejecutado y, en su caso,
de cooperación
proceder a las solicitudes de
que incidan en la
cambio que sean precisas.
correcta ejecución del
Tomar en cuenta y analizar los
proyecto
factores externos o hipótesis
planteadas en la formulación
u otros factores que incidan
en el desarrollo de la
propuesta.
Volcar la información
global de la ejecución en
Obtener productos
los formatos de informe
finales técnicos Área de proyectos
exigidos por el financiador.
y económicos de con apoyo de
Recopilar y analizar toda la
justificación del administración
documentación técnica y
proyecto.
(4) económica vinculada a la
CIERRE ejecución
Innovación y Orientar el proceso
Aprendizaje Dependerá de la
global de ejecución al
intencionalidad pero
análisis de la realidad
generalmente tendrá un papel
en contraste con el Especialistas (internos o
presencial y de aporte en las
inicio y a la obtención externos)
entrevistas o ejercicios que el
de aprendizajes
evaluador haga referente al
(incluidos los de
proyecto.
gestión)
28
3. CONCEPTO Y LÓGICA DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA
1
TABLA 2
PRODUCTOS y HERRAMIENTAS EN LAS FASES DEL CICLO2728
Proyectos
El ciclo de
país o la región.
Se trata de un perfil
que contiene una
Análisis del Plan Estratégico
aproximación de los
Fe y Alegría
I.
elementos básicos del
Proyecto Obligatorio
Proyecto: Matriz de
Pre-formulado Árbol de Problemas y
Intervención; Descripción
Objetivos; Análisis de
de Participantes,
Alternativas
Presupuesto y
Cronograma.
Diagnósticos participativos y
Diagnósticos temáticos
Diagnósticos participativos y
Diagnósticos temáticos.
La Línea de Base nos da
la foto de partida de la
IDENTIFICACIÓN
El estudio de
prefactibilidad nos
permite evaluar las
condiciones sociales,
Estudio políticas y económicas
Recomendable
Prefactibilidad que pueden incidir
positiva y negativamente
durante la ejecución
del proyecto y una vez
finalizada la misma
29
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
1
PRODUCTOS CARÁCTER DESCRIPCIÓN HERRAMIENTAS
El producto que
Reuniones con los
presentaremos a
equipos nacionales y
consideración de la
departamentales, de
Proyecto agencia debe contener
Obligatorio centros educativos y/o otras
Proyectos
El ciclo de
Recopilación de
La documentación documentación anexa
soporte anexos institucional (memorias,
institucionales, de estatutos, auditorías
contexto, técnicos anuales, etc.)
Anexos Obligatorio y económicos que
fortalezcan o completen Descripción del contexto
las afirmaciones de intervención; informes
recogidas en el técnicos; cotizaciones; cartas
formulario del proyecto. de aval;
etc..
Generalmente se firmará
Contratos Obligatorio un convenio entre la
EJECUCIÓN Y SEGUIMIENTO
agencia y la Fe y Alegría
Independientemente
de ser una exigencia de
la agencia la apertura
de cuenta bancaria
Estructura exclusiva. Para cada
Financiera Recomendable proyecto esta es una
Adecuada práctica que garantizará
un seguimiento más
cercano, menos
complicado y mucho
más transparente.
30
3. CONCEPTO Y LÓGICA DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA
1
PRODUCTOS CARÁCTER DESCRIPCIÓN HERRAMIENTAS
Especialmente en los
proyectos plurianuales,
es necesario que los
equipos responsables Reuniones de equipo.
Proyectos
El ciclo de
de la ejecución,
Programación
Necesario reprogramen el Talleres de socialización.
Operativa
cronograma y
presupuesto integrando Reuniones con participantes.
I.
los ajustes y precisiones
que sobre la marcha se
fueron detectando.
Integración de Informes de
actividades entregados por
los/as responsables de la
ejecución de las mismas.
EJECUCIÓN Y SEGUIMIENTO
Talleres de socialización
de avance con los equipos
ejecutores.
En función de un
Recopilación de
seguimiento adecuado
Informes documentación soporte de
estos informes pueden
Internos de Necesario actividades.
darse con periodicidad
seguimiento
de corte mensual o
Coordinación con las áreas
bimensual.
contables y administrativas
para el consolidado de
saldos y gastos del proyecto.
GESPRO o similar
Registros de herramientas
informáticas dirigidas a
proyectos: GESPRO, MS
Projecto similar.
De acuerdo a los
contratos y a la
normativa se entregarán
Informes a la agencia informes
Externos de Obligatorio de avance, técnicos Igual que el anterior.
Seguimiento y económicos
generalmente de
carácter semestral o
anual.29
29
31
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
1
PRODUCTOS CARÁCTER DESCRIPCIÓN HERRAMIENTAS
Especialmente en
proyectos plurianuales,
es recomendable, a Diagnósticos participativos y
mitad de ejecución Diagnósticos temáticos.
Actualización hacer una evaluación del
Proyectos
El ciclo de
sustanciales30 en el
planteamiento del
proyecto.
Cierre de contratos.
Integración de Informes de
actividades entregados por
los/as responsables de la
ejecución de las mismas.
Talleres de socialización
De acuerdo a los de avance con los equipos
contratos y a la ejecutores.
normativa se entregará a
la agencia informe final Recopilación de
de cierre en el que se documentación soporte de
actividades.
reportará la información
Informe Final Obligatorio
consolidada del proyecto Análisis de actividades y
tanto técnica como ejecución económica, ver
económica así como coherencia entre ambos.
toda la documentación
vinculada a la ejecución Coordinación con las áreas
del mismo contables y administrativas
para el consolidado de
saldos y gastos del proyecto.
La implementación
de GESPRO facilitará
enormemente la
consolidación de la
información.
30
30 Se entienden por cambios sustanciales: (1) los que afectan a la matriz al nivel del Objetivo Específico
o resultados, (2) los que suponen cambios en la ubicación geográfica del proyecto, (3) los que afectan a
la cualidad de los/as participantes y (4) las desviaciones presupuestarias iguales o mayores al 10% (en
ocasiones sobre el presupuesto global, en ocasiones sobre la subvención aprobada).
32
3. CONCEPTO Y LÓGICA DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA
1
PRODUCTOS CARÁCTER DESCRIPCIÓN HERRAMIENTAS
Proyectos
El ciclo de
Interna describían la situación grupos focales.
que enfrentaba el
proyecto y mediremos Levantamiento de
su progreso. información relevante.
I.
En coordinación
con contabilidad y
En algunas ocasiones es
administración el
exigida por la agencia,
responsable de proyectos
Auditoría externa Eventual en otras incluso se
participará y asesorará a
prevén fondos en el
los auditores en el trabajo
proyecto.
tanto en la sede como en los
centros educativos
El cierre de contratos
EJECUCIÓN Y SEGUIMIENTO
no es una práctica
muy habitual con
las agencias que en
algunas ocasiones
Cierre de emiten certificados de
Contratos y aprobación del informe.
Necesario
Transferencia de En los proyectos en los
Bienes que se han adquirido
equipamiento o se han
realizado obras hay que
dejar cerrado el tema
de la titularidad de los
mismos.
De carácter interno o
externo, al margen de
la actitud valorativa
que debemos tener
después de cualquier Diagnósticos participativos y
proyecto (bien en un Diagnósticos temáticos.
nuevo proceso de
Evaluación Ex identificación, bien Entrevistas personales y por
Eventual
Post en la continuidad del grupos focales.
servicio) es bueno
en intervenciones Levantamiento de
significativas realizar información relevante.
evaluaciones por
expertos pasado
un tiempo tras la
finalización del proyecto
33
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
1
4. La cartera de proyectos y la planificación de nuevos proyectos
La cartera de proyectos está constituida por todas aquellas unidades de gestión que se
Proyectos
El ciclo de
encuentran entre las fases de identificación y de cierre. Es decir todos aquellos proyectos
que tienen (o pueden tener) consecuencias en la carga de trabajo. Pero ¿cómo llega un
proyecto a incorporarse a la cartera?, ¿quién toma la decisión?, ¿quién lo propone?
Como se explicó anteriormente el ejercicio anual de planificación de nuevos proyectos
tiene dos finalidades:
• Priorizar, de todas las iniciativas que lleguen desde las distintas áreas o centros
educativos o unidades de intervención, aquellas que finalmente se presentarán a la
negociación con las agencias.
• Identificar para cada una de las iniciativas priorizadas la agencia (intermedia o final)
con la que se cree más oportuno y posible negociar la financiación del Proyecto.
31 En muchas ocasiones el/la coordinador/a del área de proyectos forma parte de los órganos colegiados de
gobierno. En cualquier caso debe garantizarse en las reuniones de este órgano espacios y tiempos previos
para conocer la proyección de los responsables de cada área y formar con mejor criterio la propuesta de
prioridades en proyectos.
32 Es recomendable que también participen miembros clave de esos equipos, especialmente los vinculados
directamente con los actores más ligados al público final a donde llegará la intervención
34
4. LA CARTERA DE PROYECTOS Y LA PLANIFICACIÓN DE NUEVOS PROYECTOS
1
final, así como las reuniones de las instancias de coordinación directa y las visitas a las
diversas unidades de gestión institucional (colegios, programas, áreas, regiones, etc.)
Proyectos
El ciclo de
permitirá cada año un mayor acierto y el aumento del índice de proyectos presentados
y aprobados.
I.
La planificación anual de proyectos33 permite tener un orden interno para manejar con
transparencia y realismo las expectativas de los centros educativos, de las distintas áreas,
de las regionales, etc., organizar los tiempos de trabajo o alimentar el plan operativo
anual.
33 Habrá que definir los tiempos para realizar este ejercicio, no tienen que ser coincidentes con el año
natural, o el año contable, o con el calendario escolar. Más bien se debe pensar en los calendarios de las
principales agencias y ajustarse a ello. También hay que tener en cuenta que el proceso global de las dos
primeras fases del ciclo de proyectos podría demorarse entre 6 y 10 meses, o más tiempo en ocasiones, y
este es un elemento que obliga a cierto análisis de previsión.
35
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
1
En la medida en que se tenga una buena planificación, se estará mejor preparado para
dar respuesta a las oportunidades o tiempos que en determinadas ocasiones piden las
agencias.
agencias, en especial con aquellas intermedias más cercanas, se puede iniciar procesos
de negociación globales (es decir para varios proyectos) o particulares adelantando el
inicio de la fase de negociación.
Hay una multiplicidad de actores implicados en la vida del proyecto, desde la gente, los
y las participantes, hasta agencias intermedias y finales.
Debe reconocerse a Fe y Alegría en el papel que representa durante todo el ciclo del
proyecto, ya que es la institución que articula de manera operativa las iniciativas de
agencias o instituciones financiadoras con las iniciativas surgidas desde las necesidades
de los beneficiarios. Fe y Alegría constituye el socio local o entidad ejecutora del
proyecto.
• PARTICIPANTES: En un sentido amplio aquellos con y para los que está pensada
la intervención bien de forma directa bien de forma indirecta. Los que viven en
el ámbito de la ejecución del proyecto (alumnos /as, usuarios /as, comunidades
educativas, agrupaciones de padres y madres, asociaciones barriales, organizaciones
comunitarias, población en general en las áreas de intervención).
36
5. LOS ACTORES EN EL CICLO DE PROYECTOS Y SU PARTICIPACIÓN
1
• COORDINADOR EJECUTIVO DEL PROYECTO: Esta figura, que no siempre va a estar
presente, es muy recomendable especialmente en proyectos de mediana y gran
envergadura. Una persona del equipo ejecutor que centraliza los procesos de
ejecución de un proyecto determinado.
Proyectos
El ciclo de
e intereses institucionales con las opciones de financiación. El personal de la unidad
de proyectos tiene que articularse e insertarse en las diversas áreas, tiene que tener
capacidad de lectura de las situaciones, teniendo en claro que el trabajo que realiza
I.
es de servicio y apoyo.
• AGENCIA INTERMEDIARIA: Hay que distinguir entre el rol de una agencia final o
una agencia intermediaria. Ésta es aquella que sirve de canal (generalmente con
más valor añadido que el simple canal) para acceder a fondos de agencias finales.
Entreculturas, Alboan, Intermón, Manos Unidas, etc., son ejemplos de esta figura.
Estas mismas agencias pueden funcionar como agencias finales cuando disponen
fondos propios para la financiación de uno de los proyectos. En estos casos suelen
asumir las funciones descritas para la agencia intermedia y las de la agencia final.
37
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
1
• OFICINA DEL FINANCIADOR (AGENCIA FINAL) EN NUESTRO PAÍS: Algunos
financiadores o agencias finales que no siendo nacionales (AECID, UNIÓN EUROPEA,
UNICEF, PNUD, etc.) cuentan con oficinas o delegaciones en nuestros países y
mantienen relaciones directas con las Fe y Alegrías incluso aunque su financiación
esté mediada por una agencia intermedia.
Proyectos
El ciclo de
A continuación se precisan los roles que cada uno juega en las fases del ciclo del
proyecto. El punto de partida para comenzar la fase de identificación es el de un
proyecto (perfil o anteproyecto) prioritario incluido en la planificación anual. Por lo
tanto es una prioridad institucional aprobada por la Dirección.
TABLA 3
Responsabilidad de los involucrados en cada etapa
de la gestión de proyectos.
Suministran la
información y
Suministran la
documentación
Comunican las información y
técnica de soporte
necesidades de Proveen documentación
Unidades para el informe
los destinatarios información Son los máximos técnica de soporte
ejecutoras de Fe y final que realizan
finales y, en que pueda ser responsables para los informes
Alegría (pedagogía, Dan los insumos los de Proyectos
ocasiones, los relevante en la fase de llevar a cabo de seguimiento
servicios para el diseño y la u otras áreas
representan. de negociación las actividades que realizan los de
educativos, formulación del (los mismos
Son los grandes a petición del conforme proyectos u otras
formación pastoral, proyecto. ejecutores) según
responsables personal de al proyecto áreas (los mismos
acción pública, la distribución de
en los talleres y proyectos y/o de la aprobado. ejecutores) según
etc.) funciones de la Fe
actividades de la dirección. la distribución de
y Alegría.
Identificación funciones de la Fe
Evalúan el
y Alegría.
cumplimiento del
proyecto.
38
5. LOS ACTORES EN EL CICLO DE PROYECTOS Y SU PARTICIPACIÓN
1
Etapas de la Gestión de Proyectos
Principales
Involucrados 1. 2.a 2.b 3.a 3.b 4.
Identificación Negociación Formulación Ejecución Seguimiento Cierre
1. ACTORES AL INTERIOR DE FE Y ALEGRÍA
Es el punto
de referencia
de la unidad
Proyectos
El ciclo de
de proyectos
Máximo para obtener
Participa en la
Coordina los responsable de la la información
formulación del
trabajos de los/ Es el canal de realización de las técnica y la
proyecto ya que Gerencia el cierre
as implicados la información actividades. documentación
debe verificar que del proyecto.
en la ejecución. relevante que Propone la soporte para el
Responsable del la lógica propuesta Participa en la
I.
En la fase de se solicite desde programación seguimiento.
proyecto desde la unidad sistematización
Identificación la unidad de operativa de la Realiza reuniones
de proyectos es de lecciones
puede facilitar los proyectos o la intervención. La periódicas con el/
coherente con el aprendidas.
talleres con los Dirección. articula con el plan los responsable/s
trabajo del equipo
participantes. operativo del área. del seguimiento
ejecutor.
para analizar
la ejecución y
tomar las medidas
correctoras
necesarias.
Integra el
seguimiento
como un proceso
continuo y ligado a
la ejecución.
Integra la
información
técnica y
económica para Responsable de
los informes de realizar y entregar
seguimiento a la agencia los
internos y externos informes finales,
(agencia). Analiza integrando la
los saldos frente información que
a la ejecución recibe de los
de actividades, ejecutores y de
Una vez aprobado
da alertas de administración
socializa la lógica
Responsable de baja ejecución y adjuntando la
Apoyo técnico del proyecto con
la formulación el de actividades documentación
en las labores Responsable de los/as ejecutores
proyecto con los o presupuesto soporte técnica y
Unidad de y talleres de la presentación del mismo.
insumos facilitados al equipo económica.
proyectos identificación y/o técnica en la Puede coordinar
por los ejecutores. ejecutor y al área Analiza, sistematiza
coordinación de negociación. la programación
Integra los administrativa. y socializa
la fase operativa de la
presupuestos. Analiza, promueve las lecciones
intervención.
y apoya la toma aprendidas
de decisiones con el resto de
que permitan la involucrados.
correcta ejecución Acompaña a
del proyecto. auditores y
Informa y/o solicita evaluadores
las modificaciones externos y
sustanciales y participa de las
no sustanciales entrevistas.
a las agencias
financiadoras.
Informa a la
Dirección y/ o en
las instancias de
coordinación sobre
el seguimiento a
los proyectos
39
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
1
Etapas de la Gestión de Proyectos
Principales
Involucrados 1. 2.a 2.b 3.a 3.b 4.
Identificación Negociación Formulación Ejecución Seguimiento Cierre
1. ACTORES AL INTERIOR DE FE Y ALEGRÍA
Registro contable
de los gastos por
centro de costo de
Apertura de Recopila
Proyectos
El ciclo de
proyecto.
cuentas. justificantes,
Recopilación de
Gestión de análisis de saldos
Apoya a proyectos facturas, apoyo al
contratos. y gastos, prepara
Unidad de Apoyo logístico a en la obtención de análisis de saldos y
Solicitudes de los informes
Administración / las actividades de cotizaciones y en gastos, preparación
desembolso. Caja económicos.
Contabilidad identificación. la formulación de de informes
chica del proyecto. Es el referente para
presupuestos. económicos.
Desembolsos a los los procesos de
Participa de las
ejecutores. auditoría.
reuniones de
seguimiento junto
a ejecutores y
proyectos.
Participa de la
Lleva el peso
A instancias de socialización de
político en la
Supervisa el encaje proyectos, o los resultados. Es
negociación
de la identificación por iniciativa una pieza clave
(obtiene la Firma de contrato.
desde la propia, participa de los procesos
información Firma de cheques.
planificación Supervisa el del análisis del de evaluación.
Dirección de Fe y relevante sobre Supervisión
estratégica y la producto final seguimiento Legaliza la
Alegría y Equipo tiempos, montos, general del
visión de conjunto. y autoriza su y autoriza las transferencia de
Directivo etc.). Orienta proceso de
Reafirma la entrega. modificaciones bienes en su caso.
y comunica a ejecución.
prioridad y sondea sustanciales Ofrece
proyectos los
posibilidades de que hayan de recomendaciones
resultados de
financiación. solicitarse a la de futuro y
esa negociación
agencia sostenibilidad.
política.
TABLA 4
Responsabilidad de los involucrados en cada etapa de la gestión de
proyectos
Representante
Puede participar Puede ser el canal
de la agencia Apoyo directo y Apoyo directo y
Puede participar y/o apoyar en de comunicación Apoyo a las tareas
Intermedia presencial a las presencial a las
y/o apoyar los el rescate de o el primer descritas en el
(Personal tareas descritas en tareas descritas en
trabajos de información referente de apoyo rol de la agencia
Expatriado en el el rol de la agencia el rol de la agencia
identificación. relevante para la de la agencia intermediaria.
país o en la zona intermediaria. intermediaria.
negociación. intermedia.
geográfica)
40
5. LOS ACTORES EN EL CICLO DE PROYECTOS Y SU PARTICIPACIÓN
1
Etapas de la Gestión de Proyectos
Principales
Involucrados 1. 2.a 2.b 3.a 3.b 4.
Identificación Negociación Formulación Ejecución Seguimiento Cierre
ACTORES EXTERNOS A FE Y ALEGRÍA
Recibe y aprueba
los informes
finales.
Proyectos
El ciclo de
Recibe y aprueba Según las
los informes de normativas y bases
seguimiento. En aplicables, sus
Propone y firma
Puede proveer algunos casos servicios técnicos
Facilita (directa o convenios o
información Fija los formatos esta aprobación y de auditoría
indirectamente) contratos bien
relevante sobre y requerimientos supone 2º y 3º pueden realizar
sus prioridades y con la agencia
I.
sus prioridades para la desembolsos. revisiones de los
políticas. intermedia, bien
y políticas de presentación del informes y de la
con Fe y Alegría
cooperación. Bien proyecto. Recibe y aprueba documentación
Financiador Fija los tiempos, Transfiere los
directamente, Aprueba, total las solicitudes soporte hasta en
montos y otras fondos. En algunos
bien a través o parcialmente, de modificación ocasiones por 5
características casos aprueba
de documentos o deniega los sustancial del años.
básicas para planes operativos
ligados a sus proyectos que se le proyecto. Cierra los
el ajuste del o líneas de base
convocatorias de presentan proyectos y los
proyecto. como previos al
financiación. Ocasionalmente contratos.
envío de fondos.
exige auditorías Recibe auditorías
o evaluaciones externas y
intermedias. evaluaciones y las
aprueba en el caso
de que estuviesen
contempladas.
Oficina del
financiador Asumen una Asumen una Asumen una Asumen una Asumen una Asumen una
(Oficinas técnicas presencia directa presencia directa presencia directa presencia directa presencia directa presencia directa
de Cooperación, del rol de la del rol de la del rol de la del rol de la del rol de la del rol de la
delegaciones, etc.) agencia final al agencia final al agencia final al agencia final al agencia final al agencia final al
en el caso de ser tener ubicación en tener ubicación en tener ubicación en tener ubicación en tener ubicación en tener ubicación en
un financiador no el país. el país. el país. el país. el país. el país.
nacional
Hay oportunidades
y recursos que
ofrecen desde
el Ministerio
Autoridades
de Educación u En determinados
Públicas
otros que pueden Aportan la casos puede ser
(Gobierno Central, Son actores clave Ofrecen
servir como documentación En función de lo interesante su
municipalidad, por su capacidad documentación
contrapartida que acredita sus dispuesto por el participación en la
otros) de avalar nuestras soporte de sus
dentro de la aportes o sus proyecto sistematización y/o
especialmente propuestas aportes
lógica de un avales evaluación de los
en el ámbito
proyecto (salarios proyectos.
educativo
de docentes,
instalaciones,
equipos, cursos,
materiales, etc.)
41
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
1
b. Papel de los participantes en las fases de gestión de proyectos. El principio de
participación34.
42
5. LOS ACTORES EN EL CICLO DE PROYECTOS Y SU PARTICIPACIÓN
1
De alguna manera, quizá menos ajustada técnicamente, lo son los ejecutores del
proyecto, los y las especialistas que trabajan en nuestras áreas de servicios educativos,
formación o pastoral. El trabajo en equipo no es ajeno a la participación. Un proyecto
tiene muchas posibilidades de fracasar (incluso con una ejecución técnica perfecta) si el
proyecto responde exclusiva o principalmente a la idea de un técnico de proyectos o la
visión de un director o un coordinador/a de área.
Proyectos
El ciclo de
Los proyectos insertos en un plan estratégico y que buscan procesos de transformación
social positivos y duraderos, requieren que la participación trace sus procesos de
I.
principio a fin.
CHEQUEO DE UN PROYECTO
Tras habernos detenido en el concepto y en las características se tienen los insumos
suficientes para realizar un diagnóstico de carácter general a cualquiera de los
proyectos y valorar el encaje con la definición propuesta. Algunas preguntas que se
deben hacer en el momento de la IDENTIFICACIÓN y de la FORMULACIÓN son:
¿Se conoce qué recursos y que tiempos deben ser empleados? Esto se responde
sólo si se cuenta con un presupuesto cierto y detallado y con un cronograma
preciso.
¿Se puede garantizar la continuidad de esta innovación una vez que acabe el
proyecto? La reflexión sobre la sostenibilidad institucional, social y económica no
debe dejarse para la finalización del proyecto.
43
EL PROCESO DE
GESTIÓN DEL CICLO
DE PROYECTOS
EN FE Y ALEGRÍA
2.
CAPÍTULO 2
EL PROCESO DE GESTIÓN DEL CICLO
DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA
Tras haber abordado los principales conceptos vinculados al ciclo de proyectos, en este
segundo capítulo se presenta la secuencia detallada de los principales pasos que deben
ser realizados para cada fase de la gestión del proyecto.
• Entender de manera lógica y flexible qué procesos, qué productos, qué posibles
herramientas y metodologías, se necesitan para dar una respuesta adecuada al
proceso de gestión del ciclo de proyectos.
Para la explicación de los pasos en las distintas fases del ciclo se ha ido optando por modelos
que asignan determinadas funciones a áreas o equipos concretos, los/as técnicos/as
de los departamentos de proyectos, técnicos/as de áreas de servicio, administración,
etc.35 Algunas Fe y Alegría, especialmente aquellas de tamaño medio y grande, definen
en sus modelos de funcionamiento responsabilidades, tareas y funciones -que aquí
vinculamos al área de proyectos- a otras áreas o servicios, que son los ejecutores en la
fase de seguimiento y cierre. No debe ser un problema a la hora de entender la lógica de
pasos en la gestión del ciclo de proyectos y pueden hacerse las adaptaciones que sean
necesarias. La heterogeneidad que tienen las estructuras de Fe y Alegría en cada país
hace imposible reflejar al 100% cada una de los modelos organizativos. No trata este
documento sobre modelos organizativos, sino que se centra en el proceso de gestión
del ciclo.
El documento es una propuesta, por lo que sugiere herramientas que se pueden aplicar
para la realización de algunos pasos específicos. Lo enriquecerá, sin duda, que se integren
otras herramientas de trabajo que se vayan definiendo en el tiempo36.
Por último cabe recordar que este documento centra su estudio en la gestión del
proyecto, y por lo tanto se refiere fundamentalmente al ámbito interno del mismo.
Pero el proyecto responde siempre a una lógica mayor definida en un plan institucional
y en los planes operativos de las distintas áreas o programas de una Fe y Alegría. Es
35 En este documento se parte de una estructura y distribución de funciones tipo, que sin duda requerirán
ajustes y adaptaciones propias del contexto en el que se apliquen y del modelo de organización institucional
que cada Fe y Alegría adopta.
36 El espacio del Programa 6 en el portal de Fe y Alegría puede ser un espacio de llegada y de compartir los
instrumentos que cada una de las Fe y Alegría utilizan.
47
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
conveniente acercarse a estas páginas sabiendo que los proyectos afectan al plan, y que
por lo tanto cada persona responsable en las funciones y ejercicios que se proponen
debe siempre estar pendiente de la articulación del proyecto con el trabajo global de la
Fe y Alegría.
2
de Proyectos
gestión del ciclo
El proceso de
Nota: Algunos productos no siempre estarán presentes, y algunos pueden darse en fases
distintas de las que se proponen. Se verá con detalle a lo largo del capítulo.
48
1. LA IDENTIFICACIÓN DEL PROYECTO
Los elementos que en circunstancias ordinarias debe marcar esa decisión son:
• que sea acorde a la estrategia y por lo tanto desarrolle e impulse el Plan Estratégico
y, en su caso, al Plan Operativo Anual
• que sea una situación sentida por los participantes en un sentido amplio y
• que en función de la relación política con las agencias se estime que existe un interés
y/o oportunidad de financiación38.
2
que recoja aquellos proyectos que pretendan negociarse en un determinado ejercicio e
identifique con qué agencias se ha previsto su negociación39.
El proceso de
de Proyectos
gestión del ciclo
El grado de definición de las ideas que alimentan la toma decisión institucional de
apostar por un determinado proyecto puede ser muy variado pero en cualquier caso
será renovado y actualizado durante la fase de identificación del proyecto.
37 Debe haber cierto grado de certeza en la decisión institucional ya que, al margen de dilapidar esfuerzos en
contextos de mucha carga de trabajo, sobre todo cuando se inicia un proceso de identificación debidamente
participativo, se ponen en juego las expectativas tanto de los equipos de trabajo, de los centros u otras
unidades de intervención, de los alumnos/as y sus familias, de la comunidad o el barrio.
38 Hay ocasiones en las que por circunstancias (una emergencia) u oportunidades (una agencia que
propone una oportunidad de financiación) que se presentan de modo imprevisto, puede iniciarse el ciclo
de un proyecto de manera más o menos repentina. Incluso en estos casos, lo que nos marca el inicio de la
identificación es una decisión institucional de apostar por determinado proyecto.
39 Ver Sección I.3 apartados b y d.
49
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
Sentido de la identificación
Partimos pues del mandato institucional reflejado en una decisión que nos ha indicado
que determinada idea es una prioridad de la institución y necesitamos un proyecto
que incida sobre ella.41 Además, si hemos realizado el ejercicio de planificación anual
de la cartera de proyectos probablemente hayamos seleccionado una agencia a la que
presentar el proyecto.42
2
El sentido de la fase de identificación es convertir la idea en una aproximación de
proyecto, su producto es el perfil del proyecto (o proyecto identificado), que es el
que recoge las bases que cerraremos en la fase de formulación. En la identificación
concretamos el problema a resolver -o la oportunidad a aprovechar-, las alternativas
posibles para lograrlo, y para lo cual escogemos aquella que parece más adecuada y
viable. Es la fase en la que la idea madura y se contextualiza en “aquello que se puede,
de Proyectos
gestión del ciclo
El proceso de
Es la fase menos rígida del ciclo de proyectos, se tiene amplia soberanía para definir
estrategias, herramientas, metodologías que permitan realizar el análisis de cuatro
aspectos claves: Participación, Problemas, Alternativas y Objetivos.
50
1. LA IDENTIFICACIÓN DEL PROYECTO
Por lo tanto las preguntas abiertas que plantean muchos autores en la identificación
tienen parte de la respuesta ya adelantada. No es algo exclusivo o propio de Fe y Alegría,
sino que cualquier organización con un mínimo de desarrollo institucional ha definido
con anterioridad muchos de estos marcos.
El proceso de
de Proyectos
gestión del ciclo
El plan o la misma continuidad del servicio, incluso la oportunidad fuera del plan que
llega de una agencia y por la que se decide apostar, no debe hacer que se prescinda
de los análisis propios de esta etapa, y en concreto del análisis lógico de los problemas
que siempre están como escenario de superación detrás de un servicio educativo o de
promoción social. Todo esto no aparta al “participante” del centro. En muchas ocasiones
cuando se dice que “el proyecto no tuvo en cuenta a la gente” se debe analizar dónde
no se tuvo en cuenta la participación y si esto ocurrió en los pasos previos.
El papel del área de proyectos en esta fase de identificación es un papel de apoyo técnico
o facilitador del proceso, siendo conveniente asumir en cierto grado la coordinación
global del desarrollo de la Fase conjuntamente con el/la responsable del área implicada
(servicios educativos, pastoral, formación, acción pública, etc.) o con la persona
designada por este.
51
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
2
El análisis de la participación consiste en identificar a todos los grupos vinculados con
el proyecto conociendo al máximo posible sobre cada uno de ellos:
• ¿cuáles son sus perspectivas, intereses, etc., en relación al objeto del proyecto, su
de Proyectos
gestión del ciclo
El proceso de
Es por lo tanto una fotografía social ampliada de los/as afectados/as por una intervención
en un sentido general. En un principio haremos una identificación de actores e intereses
lo más amplia posible. Después veremos en qué medida se debe dar la participación
de cada uno de estos colectivos y de qué manera. Se trata de un ejercicio que se puede
hacer mediante consulta con actores internos del equipo de Fe y Alegría, incluidos los
centros educativos o unidades de intervención que generalmente estarán implicados.
52
1. LA IDENTIFICACIÓN DEL PROYECTO
2.1 Para determinar con certeza quiénes son los/as implicados/as el equipo constituido
habrá, en primer lugar, de repasar la idea del proyecto, la fundamentación que se
haya recogido en la etapa previa y su relación con el plan estratégico.
Esta situación ha sido comunicada por El equipo directivo del centro educativo así
INFORMACIÓN como los docentes, quienes confirman la preocupación de los padres de familia
RELEVANTE manifestando que en aulas diseñadas para 45 alumnos han tenido más 55 niños/
OBTENIDA EN LA as y que ese hacinamiento no sólo deja a niños/as fuera de la escuela sino que
ETAPA PREVIA: también afecta el rendimiento y la motivación de los que logran ingresar, lo cual
2
PE / POA / eventualmente representa deserción escolar o repitencia.
planificación
anual de
proyectos / Este problema se relaciona con el Objetivo de Calidad Educativa y de Ampliación de
Relación política la cobertura, del Plan estratégico de Fe y Alegría.
con las agencias
Por aparte, la zona donde se encuentra la comunidad de El Huerto debido a
sus condiciones sociales es una zona prioritaria para el apoyo que una agencia
El proceso de
de Proyectos
gestión del ciclo
financiadora promueve destinado a mejorar la educación básica. A partir de esta
situación una posible iniciativa de proyecto será articulada a través de La dirección
y el coordinador de proyectos.
53
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
2.3 A continuación se debe pensar cómo se relaciona cada uno con el proyecto,
siendo necesario definir ¿Quiénes son los/as que se ven afectados directamente
por el problema, la necesidad, la oportunidad?, es decir ¿quiénes serían aquellos
participantes beneficiados directamente si se implementa el proyecto?
2
Siguiendo con el ejemplo anterior en principio parece que serían los:
Niños y niñas entre 5 y 11 años en la comunidad de El Huerto.
Y para el resto de los grupos se definen cuáles son los intereses que tienen, o
pueden tener en el proyecto. O cómo les puede afectar, positiva o negativamente,
el desarrollo del mismo.
2.4 Por último, en el análisis de la participación se marca el modo en que los distintos
actores serán representados. Se definirá la representación de la participación. Por
cuestiones metodológicas y de financiación, no se podrá normalmente convocar
a todos/as y cada uno/a de los actores implicados/as, se buscará que estén todas
las voces presentes pero no todas las personas, ya que de otro modo sería inviable
contar con una identificación eficaz y soportarla con los escasos recursos que
generalmente se tiene para este tipo de actividad.
En muchas ocasiones, los distintos grupos de actores van a contar con medios de
representación ya establecidos (consejo escolar, asociación de padres y madres,
representantes públicos, juntas directivas, comités, etc.) Sin duda deben ser estos
grupos de referencia a la hora de convocar su presencia en los distintos momentos
y talleres que podamos realizar durante la fase de identificación. Pero siempre
deberemos estar vigilantes y medir la calidad de esa representación, analizando
con el mayor detalle posible como está constituida, valorando su legitimidad, su
constitución por principios democráticos, etc. Cuando se tengan dudas al respecto
es recomendable buscar alternativas que garanticen la representación de aquellos/
as que puedan estar excluidos/as.
54
1. LA IDENTIFICACIÓN DEL PROYECTO
c. ¿Cuáles son las alternativas posibles para alcanzar dichos objetivos y de ellas
cuál es la estrategia escogida y por qué? (Estrategia del proyecto)
2
PASO 3: ANÁLISIS DE PROBLEMAS
El proceso de
de Proyectos
gestión del ciclo
La selección del grupo participante se realizará en base a la vinculación y conocimiento
directo del tema a abordar, con ello se asegurará información relevante para la
identificación de los problemas.
55
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
No se partirá de cero en este taller, se contará ya con unos previos que han servido
para que la institución ponga en marcha la Identificación.
Se debe ser riguroso para tener un equilibrio que permita que los/as participantes
analicen con amplitud la situación y ofrezcan sus puntos de vista, pero sabiendo
2
cuál es el punto de partida.
56
1. LA IDENTIFICACIÓN DEL PROYECTO
3.3 Al finalizar el análisis de problemas, se debe ver su integridad con el grupo para
obtener un último consenso al planteamiento global.
El proceso de
de Proyectos
gestión del ciclo
PASOS PRINCIPALES EN LA METODOLOGÍA DEL ÁRBOL DE PROBLEMAS
47 Cuánto más amplio es el espectro de participantes, cuánto más diversos son sus intereses, veremos que
la obtención de consensos, no solo ahora, si no a lo largo de la Identificación, es más complicada. Debemos
optar por aquellas definiciones en las que la inmensa mayoría sienta recogida su visión sobre el tema. Pero
no podremos avanzar si no hay un consenso más o menos generalizado. Debemos ser cuidadosos con la
facilitación que se convierte en manipulación o que se deja llevar por la impaciencia.
57
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
2
se relacionan entre sí,
(2) el planteamiento de objetivos relacionados directamente con ellos.
(3) un problema que el grupo considera central y con un objetivo que plantea la
solución a ese problema central.
(4) varias alternativas o caminos que nos llevan a esa solución planteada en el
objetivo central, reflejadas en las diferentes secuencias de medio-fin que alcanzan
de Proyectos
gestión del ciclo
El proceso de
4.2 Se llega así al análisis de las Alternativas. Es éste el último paso del taller (o
talleres de Identificación), lo que se pretende es elegir la estrategia futura del
proyecto. Para ello procederemos al análisis de pros y contras de cada una de las
alternativas identificadas, valoraremos sus oportunidades, sus dificultades, sus
potencias y debilidades, su viabilidad, etc., hasta consensuar con el grupo cuál es el
camino que debería llevar la intervención para convertir el problema central en la
solución positiva que definimos en el objetivo.
48 Aquellos problemas que no dependen de nosotros, o que por sus características son ineludibles, deben
igualmente permanecer como problemas en el árbol de objetivos.
49 Probablemente esto ayude a identificar distintos componentes que en el momento de definir la matriz
de intervención se conviertan en Resultados del Proyecto cuyo efecto combinado permita lograr el Objetivo/
solución planteada.
50 En este caso convendrá volver atrás y reformular nuestros planteamientos de problemas y objetivos.
58
1. LA IDENTIFICACIÓN DEL PROYECTO
4.4 En primer lugar se descarta del análisis de alternativas aquellas que claramente
no dependan de Fe y Alegría, o bien sean irrealizables, o si se tiene información
objetiva de de la oportunidad de financiación se pueda saber que es inabarcable,
etc. De este descarte quedará un número reducido de posibles alternativas.
»»El grado cualitativo del beneficio o del logro. En qué medida se alcanzaría el
objetivo, posibles impactos, etc. Efectos sobre nuestro plan estratégico.
»»El número de Beneficiarios /as en relación al logro.
»»Costo Total estimado de la alternativa y el Costo por Beneficiario
»»Recursos ya disponibles tanto materiales como humanos.
»»El tiempo que llevaría la intervención.
2
»»La viabilidad económica, la sostenibilidad
»»La viabilidad socio política (adecuación a política municipal, estatal, avales)
»»El enfoque intercultural
»»El enfoque de equidad de género
»»Las capacidades propias de la institución, el “know how”
»»Riesgos
El proceso de
de Proyectos
gestión del ciclo
»»Otros
Se podrá establecer una tabla que nos servirá para la toma decisión entre las
distintas alternativas y de insumo en la formulación o diseño del proyecto a la hora
de la Justificación del Proyecto.
4.6 Lo ideal es finalizar el taller de Identificación con una decisión participada sobre
qué alternativa es la más viable. Pero es muy probable que no se pueda completar el
ejercicio de modo definitivo.
Lo más probable es que falte información para hacer un análisis completo de la alternativa
escogida ya que algunos criterios que son básicos no se podrán obtener durante el taller
y deben ser recabados más adelante51.
51 Por ejemplo información aproximada sobre los costes, o avales de autoridades que no estén presentes
en el taller, etc.
59
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
2
• El equipo coordinador de la Identificación recabe todos los vacíos que hayan quedado
en cuanto a los criterios establecidos para comparar las distintas alternativas, de
modo especial sobre la que se haya logrado un consenso como opción principal.
• Se sistematice toda la información obtenida durante el proceso y se vuelque en algún
tipo de Ficha o Perfil de Proyecto que recoja los elementos básicos: Justificación,
Objetivo, Componentes/Resultados y principales actividades, Presupuesto estimado,
de Proyectos
gestión del ciclo
El proceso de
d. La Financiación de la Identificación
Cada vez más las Agencias de Cooperación van asumiendo la relevancia y centralidad de
las identificaciones.
60
1. LA IDENTIFICACIÓN DEL PROYECTO
2
La realización del taller de análisis de problemas, objetivos y alternativas no es otra
cosa que un diagnóstico participativo. El ejercicio fundamental es levantar información,
analizarla y consensuar la idea del proyecto.
En este sentido hay muchas otras vías para la obtención de información, algunas de ellas
pueden ser referentes a la temática de la intervención o a la zona geográfica: Informes,
El proceso de
de Proyectos
gestión del ciclo
estudios o diagnósticos ya existentes, sistematizaciones de fuentes internas o externas
y así un largo etcétera.
52 Es la lógica que se ha utilizado en los dos últimos convenios negociados con la AECID a través de
Entreculturas, en el que sobre una base de intervención general (pre convenio) se ha conseguido liberar
fondos para realizar ejercicios nacionales e internacionales de identificación, que han derivado después en
una formulación detallada y definitiva de los respectivos convenios.
53 Al igual que pasa con las Identificaciones participativas, en ocasiones se pude incluir en una convocatoria
una partida específica para financiar la línea de base, o proponerla como primera actividad a ejecutar en la
lógica del proyecto.
61
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
En la línea de Base, para el problema definido como central y para los problemas
específicos relacionados, teniendo en cuenta la alternativa escogida tras el análisis de
objetivos y alternativas, se establecerán las dimensiones de cada uno de esos problemas
sobre los que pensamos intervenir en el momento actual, a través de indicadores
objetivamente verificables que describan lo sustancial del mismo.
2
Objetivamente Verificables
Enunciado del problema IOV del problema F.V.
general IOV F.V.
Realizar una línea de base tiene un coste asociado alto, tanto en recursos económicos
como en dedicación de personal, sin embargo es una herramienta de amplísima utilidad
para mejorar la calidad de los procesos. La recomendación es aprovechar todas las
oportunidades de financiación posible para este tipo de ejercicios especialmente para
aquellos proyectos o intervenciones que por su carácter central en nuestra estrategia
institucional, o por carácter innovador o prioritario, o por su volumen y previsible
impacto, sean los proyectos más relevantes en un ejercicio.
f. La Pre formulación
54 Ejemplo de formato de Matriz de Línea de Base tomada del documento guía de formulación de
Entreculturas y el Programa 2 de la FIFYA para el Convenio de Técnica Sur financiado por AECID.
62
1. LA IDENTIFICACIÓN DEL PROYECTO
En esta parte se cuantifican posibles metas y resultados de acuerdo con la línea de base,
alcance de la acción y recursos disponibles. Se bosquejan pautas y criterios generales
de actuación, se definen roles, responsabilidades, se presentan los posibles sistemas de
seguimiento y control a las actividades, así como se identifican los primeros factores de
riesgo y las posibles medidas para minimizarlos.
2
La Pre - formulación podría incluir:
El proceso de
de Proyectos
gestión del ciclo
• Tipo y magnitud de la problemática.
• Forma en que es percibida la problemática/oportunidad por los actores
involucrados.
• Propuestas sobre la forma de implementar la iniciativa, necesidades, recursos,
tiempos y consideraciones.
• Recursos con que se cuenta.
• Alianzas institucionales.
63
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
2
de Proyectos
gestión del ciclo
El proceso de
Aspectos importantes SI NO
¿El proyecto atiende un problema u oportunidad prioritaria de los destinatarios de Fe y Alegría?
¿Hay una definición aproximada pero precisa de los elementos claves del proyecto?
¿Se enmarca dentro la Visión y la Misión de Fe y Alegría?
¿El proyecto está vinculado con objetivos y resultados del plan estratégico?
¿No existen otros proyectos en estudios o en ejecución que aborden parcialmente lo que has
identificado?
¿Existen condiciones en la organización para llevarlo a cabo?
¿Existen organismos con interés en financiarlo?
¿Instancia decisoria ha aprobado la ejecución del proyecto?
64
2. LA NEGOCIACIÓN Y FORMULACIÓN DEL PROYECTO
2
que se cuente con una mayor o menor definición de algunos de los elementos que
compondrán el proyecto cuando ya se haya formulado.
El proceso de
de Proyectos
b. La relación política y técnica con la agencia
gestión del ciclo
Toda esta fase va a venir determinada por la relación Política y Técnica que establezcamos
con la agencia.
65
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
• La relación técnica estará liderada por el/la responsable de proyectos con las
delegaciones oportunas en cada caso. Esta relación incide especialmente en el
ejercicio de Formulación o Diseño de la propuesta para cada proyecto concreto
que se negocie. En esta relación se conocerán las características concretas de la
convocatoria u oportunidad de financiación en la que se participa. Se accederá a los
requisitos y formatos, se conocerá la información y documentación complementaria
que se requiera, etc.
Cuando hay relación con una agencia que no es propiamente un actor de cooperación
es probable que se tenga mayor libertad para la formulación técnica de la propuesta,
sin embargo cuando se acude a convocatorias de cooperación, públicas o privadas, a
través de agencias intermedias (ONGD) o directamente con agencias finales, ambas
2
relaciones, la técnica y la política, van a tener un peso específico similar.
la agencia.
Una buena negociación consiste en poder alcanzar con la agencia un acuerdo que permita
en contenidos y dimensiones plasmar aquello que se ha trabajado con los/as participantes
e implicados /as durante la fase anterior. En ocasiones, ante determinadas exigencias
o condicionantes, habrá que replantearse la oportunidad de presentar determinado
proyecto a determinada agencia aunque ya hayamos iniciado la negociación.
66
2. LA NEGOCIACIÓN Y FORMULACIÓN DEL PROYECTO
c. La Negociación y Formulación, dos ejercicios distintos una misma fase del ciclo
2
reorientar, si es preciso, el diseño (sin perder la naturaleza del proyecto)
El proceso de
de Proyectos
gestión del ciclo
La mayoría de los proyectos en la generalidad de las Fe y Alegrías, se presentan a
través de agencias intermedias (ONGD generalmente). En estos casos este ejercicio
de Negociación y de Formulación se dará al menos entre tres instancias, con lo cual
se puede hacer más complejo, aunque la dinámica e intereses de cada fase son
similares.
56 Ver también Cap. 1. Apdo. I.3.b Etapas principales del Ciclo de Gestión del proyecto
57 Vid. Pág. 36 El ciclo del proyecto de cooperación al desarrollo. Manuel G. Galán y Héctor Sainz. CIDEAL
67
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
2
como la formulación. En la planificación deben participar como mínimo el equipo
responsable de la formulación, los responsables de las áreas de Proyectos y del área
de Fe y Alegría implicada (si es que no son ellos/as mismos /as los que conforman
el equipo) y el responsable del área de administración, y deben planificar el proceso
de Negociación y Formulación decidiendo sobre al menos estos tres puntos:
de Proyectos
gestión del ciclo
El proceso de
»»Quiénes son los/as implicados los cuales proporcionarán los insumos necesarios
para la formulación.
Tanto desde la relación Política como desde la relación Técnica, deben conocerse los
detalles en los que deberemos encajar el diseño o formulación de la propuesta. Los dos
ejercicios, negociar y formular, van a ir de la mano.
68
2. LA NEGOCIACIÓN Y FORMULACIÓN DEL PROYECTO
El proceso de
de Proyectos
gestión del ciclo
El equipo responsable de la formulación debe profundizar en el conocimiento de todas
las características, requerimientos y formatos de la convocatoria y de la agencia. A partir
de ahí puede comenzar el ejercicio propiamente del Diseño, referido a:
Formular es la concreción lógica de cómo alcanzar los objetivos que se han definido
en la identificación, de qué manera, con qué recursos y en qué tiempos.
69
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
TABLA 5
CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS DE LOS ELEMENTOS DE LA MATRIZ DE
PLANIFICACIÓN
Elementos de
Concepto Características ¿De dónde viene?
la Matriz
Objetivo superior de El Objetivo General describe Se escogerá el objetivo
la planificación al que la perspectiva con que situado en la parte superior
deberá contribuir el se efectúa el proyecto y del árbol de Objetivos y
proyecto junto con que va más allá del propio que describa la perspectiva
otros proyectos e proyecto. con que se planteará el
Objetivo
intervenciones. proyecto.
General
Debe responder al Plan
Estratégico, a las Políticas
2
de Cooperación, a las
Estrategias de desarrollo,
etc.
Es el efecto esperado, El Objetivo Específico es el Objetivo central que
el logro o cambio que punto de referencia central, generalmente saldrá desde
afirmamos que se el verdadero “centro de la mirada invertida del
alcanzará a la finalización gravedad” que permite árbol de problemas y estará
de Proyectos
gestión del ciclo
El proceso de
70
2. LA NEGOCIACIÓN Y FORMULACIÓN DEL PROYECTO
Elementos de
Concepto Características ¿De dónde viene?
la Matriz
Son acciones que Deben definir con claridad Se escogerán en el árbol de
el proyecto (la tiempos y recursos Objetivos los “objetivos”
intervención) deberá necesarios para ser que, según la lógica
llevar a cabo para ejecutadas y alcanzar los “medios-fin”, conduzcan
obtener cada uno de los resultados propuestos. a alcanzar los Resultados.
resultados planteados en Las actividades deben ser Tienen que formularse como
el proyecto. suficientemente elaboradas Actividades (formuladas en
para poder, con certitud: verbo infinitivo).
Actividades Elaborar un plan de trabajo Se añadirán otras acciones
provisional y calcular la identificadas como
duración probable de la necesarias, mediante el
intervención; análisis suplementario de
Determinar los medios las posibilidades y riesgos en
materiales y no materiales la situación concreta, para
necesarios; alcanzar los resultados.
Calcular el presupuesto.
2
Los Indicadores son Los indicadores ayudan a: Básicamente son
descripciones operativas Establecer las características construidos con la finalidad
(cantidad, calidad, del Objetivo General, del de medir el grado de alcance
grupo beneficiario, Objetivo específico y de los del objetivo específico o de
tiempo y localización) Resultados. los resultados planteados en
del Objetivo General, Dirigir la intervención de la lógica de intervención.
del Objetivo Específico y manera más objetiva.
El proceso de
de Proyectos
gestión del ciclo
de los Resultados de la Permiten una evaluación
Intervención, que cubren y un seguimiento más
lo esencial y que pueden objetivos, permitiendo
medirse de manera medir el cambio que se ha
fiable mediante un costo logrado.
razonable. Los indicadores deben ser:
La descripción Específicos en términos de
operativa esclarece las cantidad calidad y tiempo.
características de los Pertinentes (abarcar lo
objetivos y resultados, lo esencial);
Indicadores cual permite: Independientes y diferentes
Juzgar la pertinencia y entre sí, relacionándose
viabilidad del Objetivo cada IOV con un sólo
Específico y de los objetivo o resultado;
Resultados; Verificables, es decir
Efectuar el seguimiento basados en datos accesibles
de la realización del (¿dónde y cuándo?).
Objetivo Específico,
los Resultados y las
Actividades.
Son señales (directas
o indirectas) para
determinar hasta qué
grado se ha alcanzado
un cambio deseado,
propuesto en el objetivo
específico o en los
resultados.
71
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
Elementos de
Concepto Características ¿De dónde viene?
la Matriz
Las Fuentes de Generalmente serán Las Fuentes de Verificación
Verificación son los documentos generados vienen de la necesidad de
medios de información como producto de las reunir información que
complementarios actividades realizadas, constate la información
(registros documentales, informes, actas, memorias, que nos proporcionan los
físicos o electrónicos) que estudios, investigaciones, indicadores.
permiten constatar si se sistematizaciones, listados, Para definir las Fuentes
han alcanzado o no los fotografías, etc. de verificación se pueden
indicadores establecidos Las Fuentes de Verificación responder a las siguientes
para los Resultados, el deben proporcionar datos preguntas:
Objetivo Específico y el fiables y accesibles. Es ¿cómo puede medirse el
Objetivo General. importante también, indicador?, si es factible
que cuando se defina la de obtener una respuesta
Fuente de Verificación se a ésta pregunta, debe
considere la desagregación continuar con la siguiente
de la información lo más pregunta.
detallada posible, de esta ¿de dónde provendrá la
2
forma se asegura un buen información?, si existe
sistema de seguimiento. la fuente secundaria, los
beneficiarios, los archivos,
los informes entonces debe
preguntarse.
¿de qué forma puede
encontrarse la información?
numérica, a través de
de Proyectos
gestión del ciclo
El proceso de
72
2. LA NEGOCIACIÓN Y FORMULACIÓN DEL PROYECTO
Elementos de
Concepto Características ¿De dónde viene?
la Matriz
Las hipótesis o supuestos Una lógica de intervención Vienen de la experiencia
describen las condiciones nunca abarca toda la previa en la ejecución de
que son importantes realidad en la que se proyectos que tiene la
para la realización pretende intervenir. Existen institución o el personal
satisfactoria de la factores externos a la de la misma. Son factores
intervención pero que intervención que tienen que se prevén a partir
escapan al control de la una gran influencia en ella. de datos de coyuntura o
misma. De ahí la importancia de proyecciones fiables que
Las hipótesis son identificarlos y tenerlos en pueden generarse a nivel
respuestas a la cuenta. local, nacional o regional.
pregunta: ¿Cuáles son Las hipótesis o supuestos Durante la elaboración
los factores externos son aspectos no controlados del proyecto hay que
que la intervención no por la institución o sus estudiar en qué medida
controla? aliados que podrían afectar son importantes o incluso
la consecución del objetivo vitales para el éxito de la
general, del objetivo intervención esos factores
Hipótesis o específico y de los y externos, si son importantes
2
Supuestos resultados planteados. pero no pueden integrarse
Se formulan como un estado en la lógica de intervención,
positivo alcanzado. De este se convierten en hipótesis.
modo son verificables y
apreciables.
Las hipótesis o supuestos
unen a los diferentes niveles
de la lógica de intervención.
El proceso de
de Proyectos
gestión del ciclo
Así pues, una hipótesis o
supuesto se sitúa en el nivel
apropiado de la lógica de
intervención. La elección
del nivel, viene determinado
por su contribución a
los Resultados, Objetivo
específico u Objetivo
General.
Gran parte de estas respuestas se obtiene de los ejercicios de análisis realizados durante
la fase de identificación. Ahora es tiempo de recuperarlos y concretarlos teniendo en
cuenta las dimensiones de la oportunidad de financiación.
73
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
Indicadores
Lógica de Fuente de
Objetivamente Hipótesis o Supuestos
intervención Verificación
Verificables
Objetivo General
Objetivo
Específico
2
Resultados
Esperados
Recursos Materiales Costos
Actividades
Condiciones Previas
de Proyectos
gestión del ciclo
El proceso de
74
2. LA NEGOCIACIÓN Y FORMULACIÓN DEL PROYECTO
EJEMPLO59
El proceso de
de Proyectos
gestión del ciclo
59 Fe y Alegría Bolivia. Manual del Marco Lógico. La Paz, 2005 pág. 32.
75
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
Objetivo General
Objetivo Específico
2
del proyecto, gracias a la intervención que realizamos y como producto de haber
alcanzado los resultados.
Por ejemplo si tenemos: “lograr una gestión educativa participativa que esté fortalecida
en todas las escuelas que participan en el proyecto” el cambio será la fortaleza de la
gestión educativa participativa, mencionando también donde se realizará ese cambio
(en todas la escuelas que participan en el proyecto).
Resultados Esperados
Son aquellas metas que queremos alcanzar con el proyecto (la intervención). Son el
fruto de las actividades realizadas y, en conjunto, supondrán la consecución del Objetivo
Específico.
Actividades
Son acciones que el proyecto (la intervención) deberá llevar a cabo para obtener cada
uno de los resultados planteados en el proyecto.
Deben definir con claridad tiempos y recursos necesarios para ser ejecutadas y alcanzar
los resultados propuestos.
76
2. LA NEGOCIACIÓN Y FORMULACIÓN DEL PROYECTO
O E: En el Barrio La Esperanza 314 jóvenes finalizan una educación Técnica que les
2
El proceso de
de Proyectos
gestión del ciclo
permite conseguir trabajo
O E: En el Barrio La Esperanza 314 jóvenes finalizan una educación Técnica que les
permite conseguir trabajo
Pero además el Objetivo específico nos está diciendo que la educación Técnica que
han cursado es acorde al mercado de trabajo local. El 60% de las empresas locales
reconocen formalmente la oferta educativa del Centro Técnico La Esperanza
acorde a su demanda laboral. Las fuentes de verificación pueden ser, un acuerdo
de prácticas, un aval de calidad reconocido por las empresas, un censo de empresas
de la ciudad revelando aquellas con las que se ha firmado acuerdo de prácticas,
etc.
60 Durante los próximos años, en la Fase III del Programa 6 está previsto el desarrollo de un anexo
complementario a este documento que profundice sobre aspectos claves de la Fase de Formulación, con
especial atención a la formulación de Indicadores. Sin embargo se consideró importante dedicar un espacio
a este tema en el Documento.
61 Tomado de la Formulación del Convenio de Técnica, Entreculturas / AECID / Programa 2 FIFYA
77
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
Fuentes de Verificación
Un ejemplo claro de una fuente de verificación son los informes de los responsables de
capacitación sobre los talleres, los planes de aula producidos por los educadores, las
2
listas de participantes firmadas, los registros fotográficos de las actividades, etc.
Los equipos técnicos siempre deben estar al tanto de todas las fuentes de verificación
que están incluidas en la matriz de planificación del proyecto para recogerlas y archivarlas
de manera oportuna y segura.
de Proyectos
gestión del ciclo
El proceso de
Hipótesis o Supuestos
Las hipótesis o supuestos son factores externos a la intervención, ajenos a nuestro control
directo, que incidirá en la intervención y afectarán a la consecución de los Resultados y
Objetivos.
Las condiciones previas, dentro de los factores externos, son aquellas que deben darse
para poder poner en marcha un proyecto. Por ejemplo la cesión del terreno por parte
de los participantes en un proyecto de construcción de una escuela, la aprobación
por parte del ministerio de educación un incremento en el número de docentes en un
proyecto de ampliación de cobertura.
78
2. LA NEGOCIACIÓN Y FORMULACIÓN DEL PROYECTO
Conviene distinguir entre aquellos recursos de los que se dispone (y que pueden en
algunos casos y dependiendo de las características de la convocatoria ser aporte propio
al proyecto), de aquellos que es necesario obtener, para así delimitar la financiación o el
apoyo que se solicita a terceros.
2
• Lo que garantiza el Proyecto: Recursos-Actividades.
• Lo que se espera/desea: Resultados-Objetivo específico y Objetivo Global
En este análisis se tendrá un nivel de certidumbre muy alto en lo que se garantiza, y una
nivel razonable en lo que se espera / desea.
El proceso de
de Proyectos
gestión del ciclo
El éxito de la construcción y análisis de la matriz de planificación, dependerá del grado
de definición, en la identificación, de la idea de proyecto y del nivel de participación, en
la construcción del proyecto, de los actores relevantes y del equipo de formulación.
Si existe una relación técnica continuada con la agencia, es bueno intercambiar los
productos obtenidos para la matriz de planificación, de manera que la agencia oriente
también en la construcción de la arquitectura de la intervención.
79
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
Los costes directos del proyecto son aquellos en los que hay que incurrir para poder
ejecutar las actividades propuestas en la matriz de planificación. Son los gastos
previstos ligados directamente a la ejecución.
2
Para la construcción del presupuesto de Costes Directos se sugiere seguir el siguiente
orden: 1) Presupuesto por Actividad 2) Personal local no imputable directamente a
una actividad en concreto y 3) Costes de funcionamiento y otras partidas exigidas o
autorizadas.
de Proyectos
gestión del ciclo
El proceso de
En ocasiones la agencia solicitará tan solo un nivel de detalle por Partida Presupuestaria.
(Terrenos, construcción, alquiler, equipos y suministros, personal local, viajes y estancias,
servicios técnicos, etc.)
La realización de presupuestos por actividad permite una estimación mucho más acertada
y aproximada a la realidad de la ejecución e indudablemente a efectos de la ejecución y
del seguimiento, ofrece una mayor claridad y transparencia interna y externa, un mejor
control de los saldos del proyecto y en general un sentido mayor de coherencia.62
62 Este es una de los casos en los que el documento se ciñe al ámbito del proyecto. Desde un punto de
vista de contabilidad institucional es quizá más importante priorizar el seguimiento presupuestal por rubros
generales cruzándolo con la realización de actividades. En cualquier caso disponer de una herramienta
como GESPRO puede satisfacer las dos necesidades de información incorporando para ello cada anotación
contable una sola vez.
80
2. LA NEGOCIACIÓN Y FORMULACIÓN DEL PROYECTO
Recurso o Solicitar
Coste Nº de Partida Aporte
Actividad Unidad (podría Total a
Unitario Unidades Presupuestaria propio
diferenciarse) Agencia
Desplazamiento 10 243 Viajes y estancias 2.430 2.430
Taller de
Formación Equipos y
Materiales 5 243 1.215 1.215
Socio Suministros
Política 243
Alimentación 7 243 Viajes y Estancias 1.701 1.701
Docentes
de Ciudad Alquiler de Salón 150 (x día) 3 Funcionamiento 450 450
Capital
Facilitador 1300 1 Servicios Técnicos 1.300 1.300
TOTAL POR ACTIVIDAD 7.096 5.881 1.215
PORCENTAJE DE DISTRIBUCIÓN 83% 17%
El proceso de
de Proyectos
gestión del ciclo
otros servicios de mantenimiento, etc. Cotizar nos permite asentar bases sólidas al
presupuesto, y por lo tanto contar con una estructura presupuestaria acercada a la
realidad.
Una incorrecta planificación presupuestaria, bien por defecto, bien por exceso, supone
una de las mayores fuentes de problemas y conflictos en la etapa de ejecución del
proyecto.
81
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
Una vez se ha estimado el coste por actividad puede que no se haya podido imputar
algún gasto necesario para la ejecución. Lo más común es con los costos de personal
local que por su carácter transversal no se puede ligar a la ejecución de una actividad en
concreto o en exclusiva.65
2
Se incluirá como coste directo del proyecto a aquel personal que asuma funciones de
ejecución en el proyecto y será de manera proporcionada al tiempo de dedicación
estimada que dicho personal va a dedicar al proyecto.
Son pocas las ocasiones en las que se puede imputar costos de Funcionamiento dentro
de los costes directos de un proyecto, pero algunas convocatorias sí lo permiten,
bien en porcentajes, bien en proporción a las distintas actividades. Siempre que se
pueda es conveniente introducirlo nuevamente con el principio de proporcionalidad y
ajustándonos a la convocatoria.
64 Existen, ya cuando el proyecto es aprobado, opciones para asegurar bancariamente el tipo de cambio.
65 En ocasiones las agencias nos exigirán que todos los gastos que vayamos a incluir como coste directo del
proyecto, estén distribuidos por actividad. En este caso prorratearemos con algún criterio objetivo, este tipo
de gasto que en principio no podíamos ligar a una actividad en concreto.
66 Es conveniente en cualquier caso que exista un control de salarios en función de los proyectos que
están en cartera y de las imputaciones que se hayan realizado o se prevea realizar. Esto permitirá evitar
tanto sobre imputaciones como déficit y ayudará a una mejor gestión institucional y al reparto eficiente de
funciones y tareas.
82
2. LA NEGOCIACIÓN Y FORMULACIÓN DEL PROYECTO
4.2 El cronograma
2
4.3 Completando la construcción del Presupuesto del Proyecto. PRESUPUESTO
POR AÑOS Y COSTES INDIRECTOS
En base al presupuesto por actividades (más los costes de personal y otras partidas
autorizadas por el financiador) y al cronograma se harán dos ejercicios.
El proceso de
de Proyectos
gestión del ciclo
»»La construcción de un presupuesto por Partidas Globales de Gasto,
»»Y para los proyectos plurianuales se desglosarán los presupuestos por
actividades y por partidas por cada AÑO de ejecución previsto.
67 Costos de tipo general no ligados directamente a la ejecución del proyecto sino a los gastos ordinarios de
mantenimiento y funcionamiento de las Instituciones que ejecutan los proyectos.
83
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
TABLA 7
APARTADOS, CONTENIDOS Y ANEXOS DEL DOCUMENTO DE FORMULACIÓN
2
otras agencias
Dossier de Prensa
Abstracto resumen Resumen ejecutivo de no más de 10 líneas en la que debe recogerse
del Proyecto la esencia del proyecto: Objetivo, Beneficiarios y estrategia
Se trata de volcar el análisis de contexto que la organización hace
sobre la realidad que se inserta. Información relevante a nivel de país
Todo tipo de informes o
y de zona de intervención, desde el punto de vista social, cultural,
referencias vinculadas
político, económico, etc. Y sectorial, especificando la Educación y la
de Proyectos
gestión del ciclo
El proceso de
al contexto descrito.
Información de especificidad que contenga la intervención.
Estudios propios o de
Contexto Es muy importante que este volcado sea fruto de un análisis propio,
terceros.
y que no se abuse de la cantidad sino de la calidad de la información
que se comparte.
Dossier Fotográfico
Se trata de ayudar a comprender la realidad a una agencia que
generalmente va a estar apartada de ella.
Antecedentes institucionales: Cuáles han sido los pasos o el recorrido
de nuestra organización hasta plantearnos la ejecución de este Plan estratégico,
proyecto. POA, evaluaciones o
Antecedentes Antecedentes en el ámbito de intervención: Cuál ha sido la presencia sistematizaciones de
y acción en la zona de actuación del proyecto. Si están implicados proyectos anteriores.
centros educativos y/o unidades de intervención, rescatar también Etc.
su historia reciente.
Con este apartado se trata de acercar la realidad concreta sobre la que
queremos intervenir explicando la relevancia de la implementación
del proyecto. Se trata pues de volcar la situación problemática de Árbol de Problemas,
fondo que nos atañe. árbol de objetivos,
Justificación
Alternativa escogida: También se explicarán las distintas alternativas Análisis de alternativas.
que se han analizado para enfrentar el problema, las ventajas y Línea de Base
desventajas de cada una de ellas y el motivo por el cual se ha optado
por una en concreto.
Tanto cualitativa, complementando lo que ya se adelantó en los
anteriores apartados, como cuantitativa, expresando de manera Documentos
lo más detallada y desagregada posible el número de personas del análisis de
Descripción de beneficiadas. la Participación.
participantes. Se distinguirá entre participantes Directos e Indirectos. Acá se refiere Estadísticas,
a los criterios de selección. dossier fotográfico,
También se hará referencia a la población eventualmente perjudicada testimonios, etc.
y/o a la excluida por el proyecto.
84
2. LA NEGOCIACIÓN Y FORMULACIÓN DEL PROYECTO
2
de aporte, etc.
En este apartado se requiere la información sobre cómo la organización
Mecanismos Organigrama,
va a ordenar el proceso de ejecución y seguimiento del proyecto. Qué
de Ejecución y Documento de
mecanismos concretos articulan la intervención.
Seguimiento funciones, etc.
El proceso de
de Proyectos
gestión del ciclo
se solicitará información desde la perspectiva de los derechos
humanos, de la democracia, etc.
Puede haber documentos sobre determinadas políticas, bien en el
ámbito institucional, bien en el ámbito federativo, que nos ayuden a
fundamentar esta reflexión. Documentos de
Líneas
El propio plan estratégico ha debido reflexionar sobre algunos políticas institucionales
de estos aspectos y es el momento de recuperar dicho análisis.
En función de la línea de actuación del proyecto, y del proceso de
reflexión institucional previo, será más o menos sencillo enfrentar
estas cuestiones.
TABLA 8
ELEMENTOS A DESARROLLAR EN EL ANÁLISIS DE LA VIABILIDAD Y SOSTENIBILIDAD
DE UN PROYECTO
85
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
o institucionales, por ejemplo será mucho más viable un proyecto que cuente con el
apoyo de las autoridades de una determinada zona, que un proyecto sin dicho apoyo.
Por otro lado, la sostenibilidad viene marcada por la conclusión del proyecto con
financiamiento, en este caso el proyecto es sostenible si continúa sus principales
actividades o se mantienen los resultados alcanzados a pesar de que el financiamiento
haya concluido. También puede hablarse de sostenibilidad social cuando la comunidad
se apropia de determinada intervención y la promueve o exige.
2
regional, estatal)
costes tras la finalización del proyecto
Permanencia de la institución en la zona
Políticas locales, regionales
Convenios con el Estado o con otras de intervención.
y/o nacionales de apoyo con
instituciones (ej: inclusión de nuevas
especial atención al ámbito
plazas docentes en el convenio con Pertenencia a redes, foros,
sectorial y/o geográfico de la
Ministerio de Educación) coordinaciones, alianzas, etc.
intervención
Experiencia previa en la gestión Capacidades instaladas en relación
Estrategias nacionales o
de Proyectos
gestión del ciclo
El proceso de
86
2. LA NEGOCIACIÓN Y FORMULACIÓN DEL PROYECTO
Compartir los avances del proceso de formulación con la agencia es parte del ejercicio
de negociar. De estos intercambios surgen orientaciones que permiten aumentar las
2
posibilidades de aprobación, y en ocasiones también sugerencias de mejora que inciden
en la calidad del producto y por ende de los procesos de fondo, este proceso se da
inclusive tras la presentación del producto final a la agencia. Este intercambio va a variar
mucho en función de la relación con la Agencia, de si la agencia es intermedia o final, o
de si la agencia es o no experta en Desarrollo.
El proceso de
de Proyectos
gestión del ciclo
Si la relación lo permite es bueno recopilar al inicio del proceso todos los documentos
de la agencia que puedan ayudar a encajar o explicar mejor la propuesta. Se debe
solicitar y estudiar esta documentación de manera detenida por que puede dar
pistas y claves importantes en la Formulación del Producto.
Cada vez son más las Agencias interesadas en participar en la Fase de Formulación
del Proyecto, incluso más allá del intercambio que hemos definido en distintos
momentos. Es importante estar abiertos a su participación, con transparencia pero
también con firmeza, abiertos por lo tanto a la mejora y al aporte, pero atentos
a la no desnaturalización del Proyecto ni a alejarlo de los intereses de los/as
participantes.
87
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
2
de Proyectos
gestión del ciclo
El proceso de
88
3. LA EJECUCIÓN Y SEGUIMIENTO DEL PROYECTO
Aspectos importantes SI NO
¿El Objetivo (s) específico (s) del proyecto expresa un único escenario de cambio?, ¿Recoge con
claridad el Beneficio que pretende y la población beneficiaria que lo recibe?
¿Es realista pensar que del efecto combinado de los resultados del Proyecto obtendremos el
objetivo descrito?
¿se ha analizado si se tienen las capacidades y recursos institucionales para realizar correctamente
las actividades?
¿en su caso se ha previsto como incorporar esas capacidades?
¿El proyecto ha respetado la problemática, los objetivos y la alternativa escogida en la Fase de
Identificación?
¿se han respetado los mismos cauces de participación en el caso de que haya habido cambios
sustanciales?
¿Las afirmaciones presupuestarias están soportadas por cotizaciones y/o análisis del mercado?
¿La distribución entre financiaciones solicitadas y aportes propios respeta los límites de la
convocatoria?
2
¿Los tiempos previstos para cada actividad respetan el proceso lógico de dependencia que hay entre
unas y otras?
¿Se sabe con claridad quiénes son y cuántos son los y las participantes directos del proyecto?
¿Se ha chequeado con los requisitos de la convocatoria la recopilación de documentación soporte
institucional?
¿Se ha analizado la sostenibilidad de la intervención y se sabe por lo tanto cómo discurrirá el
proyecto una vez que finalice la intervención?
El proceso de
de Proyectos
gestión del ciclo
¿Se cuenta y se ha logrado documentar el apoyo de los actores de la sociedad civil, públicos y
privados, del área de intervención del Proyecto?
Finalizada la Formulación ¿sigue el proyecto siendo prioritario y tiene cabida en la estrategia y
políticas de Fe y Alegría y en las de la agencia seleccionada?
Nuevamente ésta es una fase del ciclo que se completa con dos procesos.
• La ejecución se inicia tras la aprobación del proyecto por parte de la Agencia68.
• Y el seguimiento se activa con el inicio de la ejecución.
89
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
2
La respuesta de la Agencia sobre la aprobación del proyecto puede ser distinta a la
aprobación o denegación del mismo. Es el caso de las Aprobaciones parciales.
Se debe acordar con el equipo implicado, dentro de estos márgenes que se ofrezcan,
cuándo es el mejor momento para el inicio. Los proyectos en Fe y Alegría o soportan
o afectan procesos institucionales, por eso se debe en el margen que sea posible,
buscar la fecha de inicio que mejor corresponda a dichos procesos (por ejemplo el
curso escolar).
Por último debe tenerse en cuenta la recepción de los fondos, sobre todo cuando no
se tiene mucha disponibilidad de tesorería para adelantar fondos.
90
3. LA EJECUCIÓN Y SEGUIMIENTO DEL PROYECTO
Esto puede hacerse de distintas maneras, las dos más aconsejables son: mantener
2
la cuenta del proyecto en una moneda más estable que la nacional, o asegurar
el tipo de cambio del proyecto con el banco, esto asegura no perder valor sobre
la subvención recibida aunque se renuncie a la ventaja que nos puede dar en el
futuro un mejor tipo de cambio.
El proceso de
de Proyectos
gestión del ciclo
Responsable del Seguimiento. Hay que diferenciar al equipo que ejecuta del que es
responsable del seguimiento.
Nuevamente lo ideal sería que las mismas personas que conformaron el equipo
mixto de la identificación y el equipo responsable de la formulación, permanezcan
ahora como responsables.
69 En muchas Fe y Alegrías se designan responsable de ejecución por proyecto. Normalmente gente del área
de contenidos implicada en el proyecto, responsables regionales o zonales, o incluso personal directivo de
centros educativos.
91
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
2
del proyecto. Los planes operativos del proyecto en ningún caso deben llevar a
armar guías de funcionamiento paralelas a los planes operativos del área, más bien
siempre partiendo de que los proyectos desarrollan la estrategia -definida en planes
institucionales- el plan operativo del proyecto ayuda a concretar la implementación
de planes operativos mayores (plan del área, plan estratégico, etc.)
de Proyectos
gestión del ciclo
El proceso de
70 Si GESPRO ya está instalado se darán las indicaciones precisas de cómo el ejecutor debe ingresar los datos
técnicos y económicos en la herramienta.
71 Ver Construcción del Presupuesto. Costos Directos en el aparatado c. Los Pasos en la Negociación y
Formulación.
92
3. LA EJECUCIÓN Y SEGUIMIENTO DEL PROYECTO
2
cuenta, generación de intereses, etc.
Esta documentación, además de ser exigida por las agencias como documentación
soporte en los informes de seguimiento y finales, ofrece información básica para el
ejercicio de análisis de la ejecución, y permite establecer elementos tan importantes
como el tipo de cambio aplicable en un informe económico. Se pierde muchísimo
El proceso de
de Proyectos
gestión del ciclo
tiempo en la recopilación tardía de esta información.
93
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
2
¿Quién ejecuta? Los ejecutores serán normalmente el personal de las áreas de
contenidos de Fe y Alegría. Nombrado un responsable de la ejecución, él o ella será
quien deba asumir el impulso del conjunto de actividades y procesos propuestos en el
proyecto, teniendo como mandato y referencia el proyecto formulado y aprobado.
• El equipo Ejecutor:
El responsable de la ejecución coordinará a los equipos implicados en la ejecución,
que deben participar y asumir la programación del proyecto y realizar aquellas
acciones que se requieran. El nombramiento de las personas que forman parte del
72 Ver en el siguiente apartado Modificaciones Sustanciales del Proyecto
94
3. LA EJECUCIÓN Y SEGUIMIENTO DEL PROYECTO
• Todas las personas con responsabilidad en la ejecución del proyecto, por mínima
o marginal que sea, deben conocer el Sentido del proceso de transformación que
se está impulsando, es básico para una correcta interpretación de la ejecución que
2
se impulsa.
El proceso de
de Proyectos
gestión del ciclo
Para esto es precisa la socialización inicial, pero no suficiente, en la medida que se
vaya avanzando en la ejecución, será bueno reproducir el ejercicio de socialización
volviendo a situar a los y las implicados /as en el estado del mismo. Dentro del equipo
ejecutor (responsable más otros /as ejecutores) es bueno realizar con carácter
mensual este tipo de ejercicio diferenciado de las reuniones de seguimiento con el
personal del departamento de proyectos.
• Cada ejecutor debe tener claridad sobre su rol en el proyecto. Qué tareas o
funciones, qué tiempos, qué recursos, etc.
73 Para ello habrá establecido en cada Fe y Alegría un procedimiento para la contratación de personal que
no es objeto de este documento.
95
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
2
Reunión Preparatoria con los y las Participantes.
96
3. LA EJECUCIÓN Y SEGUIMIENTO DEL PROYECTO
2
Centros Educativos
participación, provisión de bienes y servicios.
Otras Unidades de intervención
Participantes
Proveedores de bienes y servicios
Cuidar que todas las actividades que se están
ejecutando estén orientadas al logro de los
resultados planteados en el marco lógico
Responsable del proyecto por área
del proyecto. Por otro lado, también deben
Seguimiento al Proyecto Departamento de Proyectos.
El proceso de
de Proyectos
gestión del ciclo
recomendar que se realicen los ajustes que
Departamento de Administración
sean necesarios durante la ejecución, y desde
administración cuidar que la ejecución sea
costo efectiva.
Difundir las actividades ejecutadas en el
Departamento de Servicios Educativos
proyecto que tengan importancia para algún
Difusión del Proyecto Departamento de Proyectos
sector de la sociedad, y sobre todo el logro
Departamento de Comunicación
de los resultados y objetivos planteados.
Con la ejecución arranca también el seguimiento del proyecto. Son procesos paralelos
en esta tercera fase, ligados íntimamente, con espacios comunes, pero con distintas
finalidades y distintos protagonistas. El seguimiento consiste en un análisis permanente
y crítico de la ejecución del proyecto.
No debe confundirse el seguimiento con hacer informes. Los informes son productos,
de carácter interno o externo, en los que se recoge el fruto del seguimiento. Pero lo que
busca el seguimiento es:
97
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
2
puede ser revertido en el mismo proyecto o en otros.
Se debe contar con Herramientas y prácticas que permitan que el seguimiento sea
realmente un ejercicio continuado de análisis y mejora de la ejecución en la vida del
proyecto.
98
3. LA EJECUCIÓN Y SEGUIMIENTO DEL PROYECTO
Las modificaciones sustanciales son aquellas que afectan a los Objetivo y/o
Resultados del Proyecto, a la ubicación geográfica, a la cualidad –no a la cantidad-
de los / as participantes, o las que supongan desviaciones entre las partidas
presupuestarias iguales o mayores a un 10%.75 Más adelante se revisarán las
prórrogas, es decir al tiempo de la ejecución que puede suponer también un
cambio sustancial.
2
Las modificaciones sustanciales deben solicitarse formalmente antes de
implementarlas, esta es una de las razones por las que el seguimiento debe ser un
ejercicio continuado que permita anticipación.
• Informes bimensuales: Como mucho cada dos meses debe completarse un informe
sencillo que permita contrastar el nivel de ejecución del proyecto desde un punto
El proceso de
de Proyectos
gestión del ciclo
de vista técnico y económico. Si las reuniones de seguimiento se hacen sobre
impresiones, los informes ponen el pie a tierra en los avances reales.
99
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
2
No solo basta su archivo y orden en función de las partidas del presupuesto, sino
que es necesario su análisis para verificar que cumplen los requisitos de la agencia76,
es decir que son documentos válidos, y proceder en caso contrario a su corrección.
Este ejercicio permite evitar los atascos de las entregas de informes, facilita la
corrección por el escaso tiempo que ha pasado y genera un aprendizaje que se va
institucionalizando.
de Proyectos
gestión del ciclo
El proceso de
• La relación con la agencia intermedia: Las relación política y técnica con la agencia
intermedia permanece. En la mayoría de los casos, permiten la consulta en línea de
aquellas cuestiones que plantean dudas. Además generan confianza a la agencia
76 Con carácter general los datos que deben aparecer en el documento de gasto para que éste sea valido
son: Nombre / Razón social de la empresa o persona que presta el Servicio o vende el Bien (Proveedor)
y su Número de Identificación Fiscal (RUC, RNC, CIF, NIF, etc.). El concepto del bien o servicio vendido o
prestado. El valor / monto pagado y la moneda en la que se ha efectuado el pago. La fecha. Nº de Factura.
El nombre del cliente (en general debería ser el Nombre de Fe y Alegría, aunque si se acredita la relación
puede ser el nombre del ejecutor) y su NIF. La expresión en un sello o por escrito de Pagado, Cancelado o
similar, o la referencia del medio de pago: Cheque, efectivo, Tarjeta, etc.
100
3. LA EJECUCIÓN Y SEGUIMIENTO DEL PROYECTO
La agencia intermedia y/o final facilitará los formatos, periodicidad y requisitos de los
informes de seguimiento. Así como la documentación que debe anexarse y en ocasiones
otros productos asociados a la ejecución y el seguimiento (presentación de Programación
2
Operativa, Líneas de Base, solicitudes de desembolso, auditorías externas intermedias,
etc.)
El proceso de
de Proyectos
gestión del ciclo
Los informes de seguimiento (también los finales) podrían clasificarse en dos grandes
apartados:
101
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
para los objetivos y resultados del proyecto son una referencia en el seguimiento del
mismo y deben ser conocidos y revisados permanentemente por el equipo ejecutor
desde la socialización previa al inicio hasta la finalización del proyecto.
2
GESPRO ofrece a lo largo de la vida del Proyecto módulos de ejecución y seguimiento
que impactarán en mayor medida en la eficiencia y en la calidad de nuestro trabajo.
El manejo de GESPRO agilizará todo el procedimiento de solicitud de desembolsos así
como su justificación, permitirá un seguimiento casi en tiempo real ya que el ejecutor,
o la persona que se decida en cada caso, introducirán directamente la información, que
de una sola vez alimentará los cuadros de seguimiento globales del proyecto. GESPRO
de Proyectos
gestión del ciclo
El proceso de
El seguimiento sin embargo no termina, sino que cobra una nueva dimensión en la
última fase del proyecto, el Cierre, que bien podría llamarse Seguimiento Final del
proyecto.
Se ha mencionado en varias ocasiones al tiempo del proyecto, como uno de los elementos
claves que ordenan la ejecución y que deben ser elemento del análisis y de los reajustes
que sean precisos.
Habrá que atender a la normativa aplicable al proyecto para ver qué márgenes tenemos
cuando se identifica la necesidad de un tiempo mayor para la ejecución del proyecto. En
algunas ocasiones bastará con informar a la agencia de la necesidad de un plazo mayor,
pero la mayoría de las ocasiones es preciso solicitar por anticipado la Autorización de
la Prórroga. Éstas deben ser motivadas y adjuntar un nuevo cronograma de actividades
que especifique para qué actividades se está solicitando cuánto tiempo. También deberá
expresarse si tiene o no consecuencias en el marco lógico o en el presupuesto del
proyecto.
102
3. LA EJECUCIÓN Y SEGUIMIENTO DEL PROYECTO
El proceso de
de Proyectos
gestión del ciclo
103
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
Aspectos importantes SI NO
¿Se han definido los responsables de la Ejecución y el Seguimiento?
¿Se ha planificado con detalle la ejecución del proyecto?
¿Conocen los ejecutores el sentido global de la intervención y del proceso de desarrollo? ¿Y la lógica
y relación de sus actividades con el resto?
¿Conocen los ejecutores cuáles son sus funciones y tareas, de qué medios disponen para llevarlas a
cabo y en qué tiempos?
¿Conocen los participantes la puesta en marcha del proyecto y el papel que desarrollarán en el
mismo?
¿Se conoce con detalle el marco normativo y los contratos con la agencia en lo que afecta a la
ejecución?
¿Se ha abierto o seleccionado una cuenta bancaria para la recepción y manejo de los fondos del
proyecto?
¿Se ha creado un centro de costo contable?
¿La fecha de inicio establecida es coherente con los procesos institucionales y respeta el marco
normativo de la agencia?
¿Se han cumplido las actividades en el tiempo estimado?
2
¿Se han aplicado los recursos programados?
¿Se ha realizado el seguimiento de los indicadores establecidos en la formulación del proyecto (y en
la Línea de Base) y se han recopilado las fuentes de verificación que los soportan?
¿Se han registrado los gastos, cobros de fondos, informes y envíos en las bases de datos?
¿Se tiene los respaldos contables y las fuentes de verificación del proyecto?
El tipo de actividades que se realizarán en esta fase continuarán a las que ya se realizaba
durante el Seguimiento, si cabe con una mayor vocación valorativa y se completará con
otras actividades de corte legal, administrativo y contable.
El producto principal de la fase de cierre será el Informe Final del proyecto, técnico y
narrativo, pero hay otros productos que eventualmente puede realizarse: Evaluación,
sistematización y/o Auditoría final.
77 Se habla de efectos y no de impactos, ya que éstos generalmente deberán medirse con el paso del tiempo,
respecto a ellos se podrán hacer en este momento afirmaciones vagas o presunciones, pero lo más probable
es que se carezca de elementos de medición que den certeza sobre el eventual impacto que lo realizado
durante el proyecto pueda alcanzar en futuro.
104
4. CIERRE Y EVALUACIÓN DEL PROYECTO. INNOVACIÓN Y APRENDIZAJE
Las actividades de la fase de Cierre estarán coordinadas por el/la responsable del
Seguimiento del Proyecto (área de proyectos) en coordinación directa con él / la
responsable de la ejecución del proyecto (área de contenidos).
• Taller de cierre: Juega el papel que tenían las reuniones de seguimiento. Su objetivo
es doble:
»»Planificar el cierre, qué actividades hay que hacer y quién debe realizarlas y
en qué tiempos.
2
»»Hacer una primera evaluación del proyecto con el equipo ejecutor y con
actores claves (por ej: personal de los centros educativos)
Se pueden planificar dos momentos para este taller que responden a los
dos objetivos, el primero justo al cierre del proyecto y el segundo previo a la
preparación del informe final.
El proceso de
de Proyectos
gestión del ciclo
• Recopilación e integración de los informes internos bimensuales y de los informes
de cierre de actividad: Será la base para sistematizar el aprendizaje y ofrecerá
insumos para el informe final narrativo que se debe entregar a la agencia.
Todo ello será la base de los anexos técnicos del informe final.
105
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
última etapa del proyecto y se completarán sus listados. Una sugerencia es que
la responsabilidad para proveer de forma ordenada los insumos necesarios de los
informes económicos recaiga en Administración/Contabilidad, esto supone no sólo
recopilar la documentación soporte sino verificar que se ajusta a la normativa de la
agencia siendo en último término el equipo de proyectos el que integra y cruza la
información financiera con la información técnica.78
• Recopilación de contratos de personal: Cada vez más las agencias solicitan que a la
relación de personal vinculada al proyecto se adjunten sus contratos laborales, tan
solo aquellas legislaciones que no obligan a la formalización de contratos por escrito
están exentas de dicha exigencia justificando la disposición legal que lo autoriza.
En cualquier caso ninguna legislación impide formalizar contratos de trabajo, y en
nuestra opinión es más que recomendable que se elaboren y se adjunten.
Con aquellas personas externas que se han contratado para algún tipo de asesoría
2
o servicio técnico, debe también elaborarse contratos que expliciten la relación de
acuerdo a los modelos del país.
• Análisis del comportamiento de los factores externos: habrá que analizar cuál
ha sido el comportamiento de los factores externos durante la ejecución y qué ha
supuesto para el proyecto.
78 Actualmente en las Fe y Alegrías se encuentran modelos de organización diferentes y cada una definirá
qué distribución de funciones se corresponde mejor con sus cargas y prácticas.
106
4. CIERRE Y EVALUACIÓN DEL PROYECTO. INNOVACIÓN Y APRENDIZAJE
• Socialización de los Resultados del Proyecto: Tras la elaboración del informe final
conviene devolver los resultados de este ejercicio de valoración tanto a los/as
participantes del proyecto como al personal de las distintas áreas de Fe y Alegría.
El Informe Final
En base a las actividades descritas se tienen los insumos suficientes para la elaboración
del informe final para la agencia financiadora.79 Nuevamente se reportará desde las
dos dimensiones que ya se plantea para el seguimiento, y se añade ahora una tercera
dimensión con un enfoque ya evaluativo:
2
• Descriptiva: ¿qué ha pasado técnica y económicamente?
• Valorativa: ¿qué ha supuesto la ejecución para los participantes, para el ambiente
del proyecto, para la institución? Se reflexiona sobre la sostenibilidad futura y se
la describe y valora, también los mecanismos de ejecución, los procedimientos el
¿cómo se ha ejecutado?
El proceso de
de Proyectos
gestión del ciclo
• Además se pedirán normalmente una primera evaluación80 interna del cierre del
proyecto, haciendo referencia a los criterios evaluativos clásicos: eficacia, eficiencia,
pertinencia, impacto y viabilidad. Probablemente también un análisis de cómo ha
discurrido la participación y cómo se ha incorporado el enfoque de género.
79 Cada agencia marcará los tiempos para la entrega del informe final, que normalmente se establecen en
la normativa y/o en los contratos.
80 Se refiere a la evaluación más adelante
81 Anexos técnicos exigidos: Fuentes de verificación descritas en la formulación. Materiales y documentación
referente a los productos del proyecto. Determinados tipos de certificaciones según al agencia: Veracidad
de las informaciones, afectación de bienes, relaciones de personal, etc. Anexos económicos exigidos:
Documentación bancaria (recepción de fondos, cambios de moneda, desembolsos, generación de intereses
y estados de cuenta), documentación justificativa de gasto (facturas y recibos de cada uno de los gastos de
acuerdo a las normativa de al agencia y/o de la convocatoria) y determinado tipo de certificaciones según
la agencia: costos indirectos, certificados de recepción de fondos, etc.
107
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
La preparación del informe final debe alimentarse, como se veía, de las actividades que
durante el seguimiento y en el momento de cierre se ha realizado y de la documentación
obtenida.
En ocasiones estas auditorías son potestad de la agencia final que contrata y obliga a la
Fe y Alegría a facilitar toda la información económica y la documentación soporte y de
2
la que pueden derivarse igualmente alegaciones que, en el caso de no ser subsanadas
tendrán las consecuencias que la normativa aplicable prevea. En muchos casos la
devolución de fondos.
Si bien se conoce la dificultad que supone contar con personal auditor propio, es
bueno garantizar una actitud, capacidad y disposición dentro de los departamentos
de Proyectos
gestión del ciclo
El proceso de
Con los ejercicios que se han previsto para la ejecución y el cierre debería estar
garantizada la calidad en la ejecución del gasto.
Para tener un registro útil respecto al cierre del proyecto será muy importante recoger
todas las lecciones aprendidas en una ficha mínima donde, al menos, se pueda registrar
lo siguiente:
108
4. CIERRE Y EVALUACIÓN DEL PROYECTO. INNOVACIÓN Y APRENDIZAJE
2
mejora. Se ha referido también a la evaluación (diagnóstica, procesual, de medio término,
final y diferida) como un proceso transversal en la gestión del ciclo de proyectos.
La práctica de evaluar debe por lo tanto estar presente en la vida del Movimiento y
por supuesto en la de los proyectos que impulsamos. Una inversión en formación del
personal de proyectos en las prácticas evaluativas generará al Movimiento rendimientos
El proceso de
de Proyectos
gestión del ciclo
que mejorarán los servicios y la gestión de proyectos.
109
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
Definir lo que queremos evaluar El primer paso en una evaluación será definir el
objeto de la misma. Qué es lo que se quiere evaluar. En función de los recursos y
posibilidades que se tienen, puede interesar centrar la evaluación en algún componente
específico del proyecto, o en algún criterio en concreto. Se podrá orientarla para que
ofrezca insumos en la continuidad del servicio, o en la sostenibilidad, etc. definido el
objeto las evaluaciones suelen constar de tres ejercicios: planificación, ejecución y
recomendaciones y difusión.
Cada vez más las agencias asumen la importancia de llevar a cabo evaluaciones de los
de Proyectos
gestión del ciclo
El proceso de
proyectos, por eso se abren puertas a su financiación en los propios proyectos con una
partida específica para ello. Otras veces se puede intentar introducir la evaluación como
una actividad más del proyecto, dentro de su ejecución.
Desde un punto de vista formal y de cara a la agencia, la gestión del ciclo de proyectos
concluye cuando ésta comunica la aprobación del informe final presentado. Sin
embargo esta práctica no es habitual, generalmente se tendrá un silencio y una
incertidumbre, que se puede extender hasta por 4 o 5 años en función del plazo de
caducidad fiscal que exista en el país de la agencia que en ocasiones agotan para hacer
llegar sus alegaciones
Desde un punto de vista de los procesos que se impulsan los proyectos pasan pero los
servicios permanecen. Los proyectos están insertos en estrategias de más largo plazo
y el cierre proporciona un nuevo escenario para la continuidad. Que en algunos casos
precisará de un nuevo proyecto e iniciará otra vez el ciclo.
110
4. CIERRE Y EVALUACIÓN DEL PROYECTO. INNOVACIÓN Y APRENDIZAJE
• Estrategia de Transferencia
El proceso de
de Proyectos
gestión del ciclo
participantes conviene definir una estrategia de transferencia que garantice la
apropiación de los resultados del proyecto y que es consecuencia de la participación
que hemos promovido transversalmente.
111
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
2
de Proyectos
gestión del ciclo
El proceso de
112
4. CIERRE Y EVALUACIÓN DEL PROYECTO. INNOVACIÓN Y APRENDIZAJE
VERIFICA EL CIERRE
Aspectos importantes SI NO
¿Se cumplieron los objetivos del proyecto?
¿Se alcanzaron en el tiempo y dentro de los costos previstos?
¿Los recursos fueron aplicados adecuadamente?
¿Respondió a las expectativas de los destinatarios y de otros involucrados?
¿Se generaron las capacidades organizacionales previstas con la ejecución del proyecto?
¿Se ha realizado el seguimiento de los indicadores establecidos en la formulación del proyecto (y en
la Línea de Base) y se han recopilado las fuentes de verificación que los soportan?
¿Se han registrado los gastos, cobros de fondos, informes y envíos en la bases de datos?
¿Se tiene los respaldos contables y las fuentes de verificación del proyecto?
¿Se ha garantizado la sostenibilidad de la intervención?
¿Se han legalizado la propiedad de los bienes adquiridos y se han cerrado todos los procesos
administrativos?
¿Se han socializado los resultados y aprendizajes alcanzados tanto interna como externamente?
El proceso de
de Proyectos
gestión del ciclo
113
GLOSARIO
GLOSARIO
GLOSARIO
Actividades: Las actividades son el conjunto de operaciones o tareas propias de una
entidad o persona para alcanzar los objetivos propuestos.
Agencia Final o Financiador: Es la instancia que otorga los recursos financieros para
la realización de una determinada intervención, en muchos casos será una agencia
internacional, gobierno nacional, regional, local, fundación o empresa privada ubicada
en países con altos niveles de producción e ingresos.
Bitácora del Proyecto: Es un registro periódico del proceso de elaboración del proyecto,
establece los aspectos más sobresalientes a tomar en cuenta durante la formulación
final de la propuesta, resulta ser un insumo importante a la hora de establecer a formato
final la participación de los involucrados y otros aspectos relevantes.
117
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
Efectividad: Grado en que un programa ha realizado los cambios deseados o logrado sus
objetivos mediante el suministro de servicios.
Enfoques transversales: Los enfoques son determinadas formas de ver, observar, percibir
la realidad, determinadas perspectivas desde las cuales la realidad es comprendida y
desde los cuales se interviene en ella tratando de ajustarla a la visión que tenemos
de ella. Estos prismas desde los cuales percibimos la realidad inciden en toda nuestra
intervención. Es por ello que la mirada, la perspectiva o el enfoque es transversal a
la intervención en la realidad. Los proyectos son las herramientas que nos permiten,
institucionalmente, intervenir en la realidad. En este sentido las miradas, perspectivas
o enfoques que tenemos de la realidad inciden en toda la gestión del ciclo de un
proyecto. Los enfoques transversales a los proyectos de los que hemos hablado en este
documento son los enfoques de participación, educación en valores, equidad de género,
interculturalidad y cuidado del medio ambiente.
118
GLOSARIO
Formulación: Es la concreción lógica de cómo alcanzar los objetivos que hemos definido
en la identificación, de qué manera, con qué recursos y en qué tiempo.
• Gestión de programas
• Datos básicos y generales de proyectos
• Financiaciones (presupuestos, cobros de financiadores, envíos de fondos a
regionales, etc…)
• Gestión de informes
• Seguimiento de ejecución: Objetivos, Resultados, Indicadores, Actividades, Partidas,
Gastos
• Gestión de anticipos
• Pago a proveedores
• Seguimiento de convocatorias para el concurso de proyectos
• Gestión de cuentas corrientes
• Enlace con contabilidad
• Consultas e Informes
• Administración de Base de Datos
• Gestión de la seguridad del sistema
Glosario
GESPRO está diseñado en una Plataforma Multibase (Una base de datos específica para
cada país) y desde junio de 2007 está en Internet a disposición de toda la Federación Fe
I.
y Alegría.
119
LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
• Gestión de los proyectos más fiable (sin errores), más segura (sin sobre-ejecución de
partidas) y más transparente (a la vista de todos).
• Cada dato se mete una única vez (vinculación con la contabilidad de cada país).
• La aplicación no solo es un repositorio de información sino que ordena los
procedimientos de trabajo lo cual asegura que la información esté en tiempo real.
• Eliminación del papel en gran número de procedimientos.
• GESPRO posibilita el seguimiento de los planes estratégicos y operativos.
• Todos participan en la entrada y en la consulta de información.
• En definitiva, GESPRO contribuye a que los recursos que Fe y Alegría pone al
servicio de su misión sean más eficientes y a que los procesos de trabajo sean más
participativos y coordinados.
Impacto: Grado en que una intervención ha logrado un cambio a largo plazo en las
actitudes, conductas o estado de los participantes o beneficiarios del programa.
Glosario
Indicadores: Los indicadores son señales (directas o indirectas) para determinar hasta
qué grado se ha alcanzado un cambio deseado propuesto en el objetivo específico o en
los resultados. Los indicadores definen el nivel de cumplimiento que se debe lograr a fin
de guiar su obtención de manera lo más posible efectiva y plena. Para ello, es necesario
que indiquen la situación inicial y valoren la situación final que se podrá alcanzar, deben
tomar en cuenta en lo posible cuestiones de calidad, cualidad, tiempo y cantidad.
120
GLOSARIO
Los indicadores ayudan a establecer las características del Objetivo General, del Objetivo
específico y de los Resultados; a dirigir la intervención de manera más objetiva. Permiten
una evaluación y un seguimiento más objetivos. Los indicadores deben ser:
• Específicos en términos de cantidad y calidad.
• Pertinentes (abarcar lo esencial);
• Independientes y diferentes entre sí, relacionándose cada IOV con un sólo objetivo
o resultado;
• Verificables, es decir basados en datos accesibles (¿dónde y cuándo?).
En este sentido, la Línea de Base no es parte del sistema de planeación, más bien
constituye el primer paso de la ejecución y de la evaluación.
Objetivos estratégicos: Los Objetivos Estratégicos son las principales intenciones que
la organización perseguirá en los siguientes cinco años y que orientarán su acción. Son
I.
transformaciones positivas que se quieren lograr a lo largo del plan y que tienen un
carácter global, prioritario y una perspectiva que coincide con la duración del plan (5
años). Por lo tanto son objetivos institucionales, afectan a toda la organización y en
ningún caso son de una sola área, programa o proyecto.
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LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
Plan Estratégico: Documento que recoge las estrategias fundamentales de una institución
durante un tiempo determinado (generalmente 5 años) en función de la Misión, del
medio ambiente y sus presiones y de los recursos disponibles.
Plan Operativo Anual (POA): Documento, elaborado por el personal, que cubre un
período específico (generalmente el período de un año), en el cual se dimensionan los
Resultados quinquenales del Plan estratégico en Resultados anuales (con sus indicadores)
y en que se señalan todas las actividades que se llevarán a cabo, los tiempos y los recursos
que necesitan y el personal responsable de efectuarlas.
Resultados (Hitos): Los Resultados son los productos alcanzados por la intervención y
Glosario
122
GLOSARIO
I.
Tareas: Actividades divididas en acciones o responsabilidades específicas.
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LA GESTIÓN DEL CICLO DE PROYECTOS EN FE Y ALEGRÍA ORIENTACIONES METODOLÓGICAS
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BIBLIOGRAFÍA BIBLIOGRAFÍA
• Camacho, Cámara, Cascante y Sainz. El enfoque del marco lógico: 10 casos prácticos.
CIDEAL. 2001
• Gómez Galán, Manuel y Cámara, Luis. Orientaciones para la aplicación del marco
lógico. Errores frecuentes y sugerencias para evitarlo. CIDEAL. 2003
• Sainz Ollero, Héctor. Venturas y desventuras del Marco Lógico. (Artículo). 2005
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