LISTA DIAGNOSTICO FRENTE A LA CALIDAD BASADO EN LA NORMA ISO 9001:2008 PARA

RIGUALBA

APARTADO ENUNCIADO CP C NC OBSERVACIÓN

4. SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

4.1 REQUISITOS GENERALES
La organización establece, implementa y mantiene un sistema de La organización no tiene establecido un documentado,
gestión de la calidad y mejora continuamente su eficacia de sin embargo tiene planteado su misión y visión que le
4.1 acuerdo con los requisitos de la NTC-ISO 9001:2008. X ayuda a contribuir en la mejora continua.

La organización utiliza ciertos procesos para el sistema

Se determinaron los procesos necesarios para el sistema de de gestión de calidad, sin embargo, estos procesos no
4.1 a) X están bien definidas en un documento de gestión.
gestión de la calidad.

Debido a que los procesos no están bien definidos en un

Se determinó la secuencia e interacción de estos procesos; documento de gestión no se tiene una meta o secuencia
4.1 b) X
para la interacción de estos proceso.

Se determinaron los criterios y métodos necesarios No se han determinado criterios y m étodos

Para asegurarse de que tanto la operación como el control de esos necesarios para asegurar la eficacia de los
4.1 c) procesos sean eficaces. X procesos.
Se asegura de la disponibilidad de recursos e Se han asignado algunos recursos de personal,
información necesaria para apoyar la operación y el seguimiento infraestructura y económicos para la ejecución de los
X proceso. No Existe el seguimiento a los procesos. No
4.1 d) de esos procesos.
es completa la información para soportar los procesos.
Pero existe el adecuado seguimiento de los procesos.
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Se realiza el seguimiento, la medición (donde sea
aplicable) y el análisis de los procesos; el tipo y
alcance del control que será aplicado sobre dichos X La organización realiza la mediciones y el análisis de los
4.1 e)
procesos contratados externamente están definidos e procesos, sin embargo no están bien definidos e identificados
identificados dentro del sistema de gestión de la dentro del sistema de gestión de calidad ,el análisis de los
calidad. procesos va abocando a la mejora en la gestión de calidad pero
sin tener bien los procesos a seguir.
Implementan las acciones necesarias para alcanzar los Se implementan acciones para lograr resultados planificados.
4.1 f) resultados planificados y la mejora continua de estos X
procesos.
4.2 REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIÓN
4.2.1 GENERALIDADES. La documentación del sistema de gestión de la calidad debe incluir:
Declaración documentada de una política de la
4.2.1 a) calidad y de objetivos de la calidad. X La organización tiene como política la busca de la calidad, pero
no cuente con una declaración documentada para este fin.

4.2.1 b) Manual de la calidad X No existe Manual de calidad

Procedimientos documentados y los registros
4.2.1 c) X No existen procedimientos documentados
requeridos en la NTC-ISO 9001:2008

Se asegura de la disponibilidad de recursos e X Se asigna recursos de personal, infraestructura, equipos para la

información necesarios para apoyar la operación y el ejecución de los procesos.
4.2.1 d) seguimiento de esos procesos.

4.2.2 MANUAL DE LA CALIDAD

La organización debe establecer y mantener un manual de la
calidad que incluya:
a) Alcance del sistema de gestión de calidad, incluyendo
los detalles y la justificación de cualquier exclusión. X
4.2.2 b) Procedimientos documentados establecidos para el SGC No existe Manual de calidad
o referencia a los mismos
c)Descripción de interacción entre los procesos del SGC
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4.2.3 Control de los documentos (Debe establecerse un procedimiento documentado que defina los controles necesarios para:
a) Aprobar los documentos en cuanto a su adecuación antes de su
emisión.
b) Revisar y actualizar documentos cuando sea necesario y
aprobarlos nuevamente.
c) Asegurar que se identifican los cambios y el estado de
la versión vigente de los documentos.
d) Asegurar que las versiones pertinentes de los documentos X
aplicables se encuentren disponibles en los puntos de uso. Se cuenta con un control y organización de los
e) Asegurar que los documentos permanecen legibles y fácilmente documentos, pero no se tiene establecido un
4.2.3 procedimiento que se defina los controles.
identificables.
f) Los documentos de origen externo, que la organización
determina que son necesarios para la planificación y la
operación del SGC, se identifican y se controla su distribución.
g) Previene el uso no intencionado de documentos obsoletos, y
aplica una identificación adecuada en el caso que se mantengan
por cualquier razón.
4.2.4 CONTROL DE LOS REGISTROS
Los registros establecidos para proporcionar evidencia de la La organización tiene establecido un
conformidad con los requisitos así como de la operación eficaz procedimiento para definir los controles
del sistema de gestión de la calidad deben controlarse. La necesarios para la adecuada organización
organización debe establecer un procedimiento documentado para de los registros.
4.2.4 definir los controles necesarios para la identificación, el X
almacenamiento, la protección, la recuperación, la retención y la
disposición de los registros. Los registros deben permanecer
legibles, fácilmente identificables y recuperables.
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5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN
5.1 COMPROMISO DE LA DIRECCIÓN
La alta dirección proporciona evidencia de su compromiso con La organización realiza actividades de
el desarrollo e implementación del sistema de gestión de la calidad, revisión del sistema de calidad, como
así como con la mejora continua de su eficacia mediante la también se concentra la mejora continua.
comunicación acerca de la importancia de satisfacer tanto los X
5.1
requisitos del cliente como los legales, la determinación de la
política y los objetivos de calidad, la realización de las revisiones y
asegurando las disponibilidad de recursos.
5.2 ENFOQUE AL CLIENTE

La alta dirección se asegura que se identifican los clientes

(Donatarios, beneficiarios de los proyectos, asociaciones) y las
partes interesadas en su área de influencia para determinar sus
5.2
necesidades y expectativas y asegurarse
de su cumplimiento
La alta dirección asegura la identificación de
los clientes determinando sus necesidades y
X
expectativas asegurando una buena relación
y comunicación con ellos.

5.3 POLITICA DE CALIDAD

a) La institución ha establecido y mantiene una política de
calidad adecuada al propósito de la organización. b) La política La organización tiene el compromiso de
de calidad incluye los compromisos de cumplir con los requisitos y una mejora continua del sistema de gestión
de mejorar continuamente la eficacia del sistema de gestión de calidad , la política de calidad
de la calidad. c) La política de calidad proporciona un marco
accedentes por la institución.
5.3 de referencia para establecer y revisar los objetivos de la calidad; X
d) La política de calidad se comunica y es entendida por el
personal de la institución
e) Es revisada para su continua adecuación.
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5.4 PLANIFICACIÓN
5.4.1 OBJETIVOS DE LA CALIDAD
La alta dirección debe asegurarse de que los objetivos de la calidad, La organización tiene definidos ciertos
incluyendo aquellos necesarios para cumplir los requisitos para el objetivos de la calidad, aunque no cuente
5.4.1 producto, se establecen en las funciones y los niveles pertinentes X con un sistema de medición de la misma.
dentro de la organización. Los objetivos de la calidad deben ser medibles
y coherentes con la política de calidad.
5.4.2 PLANIFICACIÓN DEL SISTEMA DE LA CALIDAD
La alta dirección se asegura que la planificación del sistema de gestión
de la calidad se realiza con el fin de cumplir los requisitos citados en el No se tiene una planificación que asegura
5.4.2 a) X
numeral 4.1, así como los objetivos de la calidad el sistema de gestión de calidad.

Se mantiene la integridad del sistema de gestión de la calidad cuando La organización no cuenta con una
5.4.2 b) se planifican e implementan cambios en éste. X integridad de la gestión de calidad.
5.5 RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIÓN
5.5.1 RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
La alta dirección asegura que las responsabilidades y autoridades están La responsabilidad está bien definida dentro de
5.5.1 definidas y son comunicadas dentro de la organización. X la organización.

5.5.2 REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN

Se ha designado a un representante de la dirección, del nivel directivo No se tiene asignado a un

5.5.2 para asegurar que se establecen, implementan y mantienen los representante de la dirección que
procesos necesarios para la implementación del sistema de gestión de la asegura la implementación del
calidad. X sistema de gestión de calidad.
5.5.3 COMUNICACIÓN INTERNA
La alta dirección debe asegurarse de que se establecen los procesos de La organización cuenta con mecanismos
5.5.3 comunicación apropiados dentro de la organización y de que la de comunicación interna que asegura la
comunicación se efectúa considerando la eficacia del sistema de gestión X eficiencia del sistema de gestión de
de la calidad. calidad.
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5.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
5.6.2 INFORMACIÓN DE ENTRADA PARA LA REVISIÓN
a)Los resultados de auditorías b)La La organización revisa el desempeño de
retroalimentación del cliente los procesos y la conformidad del
c)El desempeño de los procesos y la conformidad del producto producto.
d)El estado de las acciones correctivas y preventivas e)Las
acciones de seguimiento de revisiones por la dirección previas X
5.6.2
f)los cambios que podrían afectar al sistema de gestión de la calidad
g)las recomendaciones para la mejora
5.6.3 RESULTADOS DE LA REVISIÓN
La mejora de la eficacia del sistema de gestión de la calidad y sus procesos. La organización realiza actividades de
5.6.3 La mejora del producto en relación con los requisitos del cliente, Las X revisión por la dirección al sistema de
necesidades de recursos calidad.
6. GESTIÓN DE LOS RECURSOS
6.1 PROVISIÓN DE RECURSOS
La organización determina y proporciona los recursos necesarios para Se han asignado algunos recursos de
implementar y mantener el sistema de gestión de la calidad y mejorar personal, infraestructura y económicos
continuamente su eficacia X para la ejecución de los proceso.
6.1
La entidad determina y proporciona los recursos necesarios La organización se preocupa por la
para aumentar la satisfacción del cliente X satisfacción del cliente mediante el
mediante el cumplimiento de sus requisitos cumplimiento de los requisitos.
6.2. RECURSOS HUMANOS relacionados con la
satisfacción del cliente
6.2.1 GENERALIDADES TALENTO HUMANO
El personal que realice trabajos que afecten la conformidad con La organización se preocupa de que el
los requisitos del programa y/o servicio es competente con base en la X personal tenga cierta formación y cuente
6.2.1
educación, formación, habilidades y experiencia apropiadas con habilidades.
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6.2.2 COMPETENCIA,FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA
Se determina la competencia del personal que realiza trabajos La organización se preocupa de q el personal tenga la
que afectan la conformidad con los requisitos del programa y/o X competencia para el logro de los requisitos de servicio.
servicio.
Se proporciona formación o tomar otras acciones para lograr La organización no tiene definido un programa
la competencia necesaria de formación y capacitación al
X personal
Se evalúa la eficacia, impacto de las acciones de No se realiza evaluación de actividades de
6.2.2 formación X formación
Se asegura que el personal es consciente de la La organización cuenta con reuniones para asegurar
pertinencia e importancia de sus actividades y de cómo X que el personal tenga conciencia de la importancia de
contribuyen al logro de los objetivos de la calidad sus actividades .
Se mantienen registros apropiados de la educación, La organización cuenta con un registro de la
formación, habilidades y experiencia del personal X formación y la experiencia de su personal.
6.3 INFRAESTRUCTURA
La organización determina, proporciona y mantiene la La organización cuenta con la infraestructura
6.3 infraestructura necesaria para lograr la conformidad con los X necesaria para la prestación de los servicios
requisitos del programa y/o servicio.
6.4 AMBIENTE DE TRABAJO
La organización debe determina y gestiona el ambiente de La organización cuenta con el ambiente de trabajo
6.4 trabajo necesario para lograr la conformidad con los requisitos necesario y suficiente para garantizar la correcta
del programa y/o servicio. X prestación del servicio.
7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO
7.1 PLANIFICACIÓN DE LA REALIZACIÓN DEL PRODUCTO
La organización planifica y desarrolla los procesos Se desarrolla actividades de planificación
7.1 necesarios para la realización del producto y/o la X para la prestación de servicios.
prestación del servicio.
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La planificación de los procesos de realización del producto En la planificación del servicio se tienen en
7.1 y/o prestación del servicio es coherente con los requisitos de los X cuenta los requisitos de los procesos.
otros procesos del sistema de gestión de la calidad
Durante la planificación de la realización del producto y/o
prestación del servicio, se determinan
a) los objetivos de la calidad y los requisitos para el producto
y/o servicio;
b) la necesidad de establecer procesos, documentos y de La organización tiene claramente definido
proporcionar recursos específicos para el producto y/o servicio; c) objetivos de calidad.
X
7.1 las actividades requeridas de verificación, validación, seguimiento,
medición, inspección y ensayo / prueba específicas para el
producto y/o servicio
d) los registros que sean necesarios para proporcionar
evidencia de que los procesos de realización del producto y/o
prestación del servicio resultante cumplen los requisitos
Aunque se planifican algunas actividades
El resultado de esta planificación se presenta de forma adecuada X de proceso de prestación del servicio, no se
7.1
para la metodología de operación de la organización. encuentra organizada adecuadamente.

7.2 PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE

7.2.1 Determinación de los requisitos relacionados con el producto
Se determinan los requisitos especificados por el cliente, incluidos La organización tiene definido estos requisitos
los requisitos para las actividades de entrega y las posteriores a ésta; X del cliente en los contratos de prestación de los
7.2.1 a) proyectos.
Se determinan los requisitos no establecidos por el Se encuentran definidos requisitos adicionales no
7.2.1 b) cliente, pero necesarios para el uso especificado o para el uso X establecidos por el cliente.
previsto, cuando sea conocido;
Se determinan los requisitos legales y reglamentarios aplicables La organización conoce los requisitos
7.2.1 c) al producto y/o servicio, y cualquier requisito X legales aplicables a cada proyecto
adicional considerado necesario por la organización.
APARTADO ENUNCIADO CP C NC OBSERVACIÓN
7.2.2 REVISIÓN DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL PRODUCTO
Se revisan los requisitos relacionados con el producto
y/o servicio, antes de que la organización se comprometa a
proporcionar un producto y/o servicio al cliente, asegurando La organización realiza actividades para
que: X revisar con anterioridad los requisitos de
7.2.2 a) están definidos los requisitos del producto y/o servicio; b) cada proyecto.
están resueltas las diferencias existentes entre los requisitos
definidos y los expresados previamente, y
c) La organización tiene la capacidad para cumplir con los
requisitos definidos
Se mantienen registros de los resultados de la revisión y La organización mantiene como registros
7.2.2 de las acciones originadas por ésta X los contratos de prestación de servicios y la
formulación de propuestas
Cuando se cambian los requisitos del producto y/o servicio, la
organización se asegura que la La organización se preocupa por que la
documentación pertinente sea modificada y que los servidores X documentación pertinente sea modificada.
7.2.2
públicos y/o particulares que ejerzan funciones públicas
correspondientes sean conscientes de los
requisitos modificados
7.2.3 COMUNICACIÓN CON EL CLIENTE
Se determinan e implementan disposiciones eficaces para La organización cuenta con disposición
la comunicación con los clientes, relativas a: eficaces de comunicación con sus
a) la información sobre el producto y/o servicio, X clientes.
7.2.3
b) las consultas, contratos o solicitudes, incluidas las
modificaciones,
c) la retroalimentación del cliente, incluidas sus quejas
7.3 DISEÑO Y DESARROLLO

ESTE NUMERAL DE LA NORMA NO APLICA

APARTADO ENUNCIADO CP
7.4 COMPRAS
7.4.1 PROCESO DE COMPRAS
Se han establecido los criterios para la selección, la
7.4.1 evaluación y la re-evaluación de los proveedores.
El tipo y alcance del control aplicado al proveedor y al producto
y/o servicio adquirido depende de su impacto sobre: la
7.4.1 realización del producto y/o prestación del servicio, o el
producto y/o servicio final.
Se evalúan y seleccionan los proveedores en función de
7.4.1 su capacidad para suministrar productos de acuerdo con los
requisitos de la organización.
Se mantienen registros de los resultados de las evaluaciones y
7.4.1 de cualquier acción necesaria derivada de estas
7.4.2 INFORMACIÓN DE LAS COMPRAS
La información de compras describe el producto a comprar,
incluyendo cuando es apropiado: requisitos para la aprobación del
7.4.2 producto y/o servicio, procedimientos, procesos y equipo. requisitos
para la calificación del personal, y requisitos del sistema de gestión de
la calidad
La organización se asegura que los requisitos para la X La organización no verifica los requisitos
7.4.2 adquisición de bienes y servicios especificados, son
adecuados, antes de comunicárselos al proveedor
7.4.3 VERIFICACIÓN DE LOS PRODUCTOS COMPRADOS
La organización ha establecido la inspección u otras actividades
necesarias para asegurar que el producto y/o servicio adquirido cumple
7.4.3 los requisitos de compra especificados
Cuando la organización o su cliente quieren llevar a cabo la verificación
7.43 en las instalaciones del proveedor, se establece en la información de
compra las disposiciones para la verificación pretendida y el método para
la liberación del producto.
C NC OBSERVACIÓN
La organización cuenta con algunos criterios
X para seleccionar, evaluar y revaluar proveedores
La organización cuenta con criterios
X para seleccionar, evaluar y revaluar
proveedores.
La organización selecciona a los proveedores
X de acuerdo a los requisitos que la misma
plantea.
La organización no mantiene registros de
X esta actividad de las evaluación realizadas.
La organización cuenta con información que
describe los productos a comprar y algunos
requisitos necesarios para la aprobación del
producto o servicio por ejemplo en facturas y
x contratos
adecuados de los servicios y productos a
comprar
No existen mecanismos de verificación de los
productos o servicios comprados con el fin de
determinar que se cumple con los requisitos
X definidos
No se ha tiene establecido actividades de
verificación en las instalaciones del
X proveedor.
APARTADO ENUNCIADO CP C NC OBSERVACIÓN
7.5 PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO
7.5.1 CONTROL DE LA PRODUCCIÓN Y DE LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO
7.5.1 La organización planifica y lleva a cabo la producción y la prestación La organización brinda el servicio teniendo en
del servicio bajo condiciones controladas. X
cuenta condiciones necesarias y suficientes
para garantizar el cumplimiento de requisitos.
7.5.2 VALIDACIÓN DE LOS PROCESOS DE LA PRODUCCIÓN Y DE LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO
La organización valida los procesos de producción y de prestación No se tienen criterios definidos para la
7.5.2 del servicio, donde los productos y/o servicios resultantes no puedan revisión y aprobación de los procesos
verificarse mediante actividades de seguimiento o medición
posteriores; y como consecuencia las deficiencias se hagan aparentes X
manifiestas únicamente después de que el producto esté en uso o se
haya prestado el
servicio
7.5.3 IDENTIFICACIÓN Y TRAZABILIDAD
Cuando es apropiado, la organización identifica el Los proyectos son identificados en todas
producto y/o servicio por medios adecuados, a través de las etapas a través de nombres de
7.5.3 toda la realización del producto y/o prestación del convenios, descritos en los contratos,
servicio. informes entre otros.
X

La organización identifica, verifica, protege y salvaguarda los No se lleva un control sobre la propiedad del
7.5.4 bienes que son propiedad del cliente suministrados para su X cliente
utilización o incorporación dentro del producto y/o servicio,
mientras se encuentran bajo su control o los esté usando

7.4.3 VERIFICACIÓN DE LOS PRODUCTOS COMPRADOS

La organización preserva el producto y/o servicio durante el proceso Se realizan actividades de preservación
7.5.5 interno y la entrega al destino previsto para mantener la conformidad X
con los requisitos.
APARTADO ENUNCIADO CP C NC OBSERVACIÓN
8.2 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
8.2.1 Satisfacción del cliente
La institución realizar el seguimiento de la información relativa a la La organización realiza actividades para
percepción del cliente con respecto al cumplimiento de sus requisitos conocer la percepción del cliente y el
8.2.1 por parte de la institución, como una de las medidas del desempeño del X
cumplimiento de sus requisitos.
sistema de gestión de la calidad.
8.2.2 AUDITORIA INTERNA
A intervalos planificados se llevan a cabo, auditorías internas para
determinar si el sistema de gestión de la calidad: No se realizan actividades de auditoría interna
a) es conforme con las disposiciones planificadas (véase para verificar la conformidad del Sistema de
7.1), con los requisitos de esta norma y con los requisitos del sistema X calidad.
8.2.2
de gestión de la calidad establecidos por la
institución, y
b) se ha implementado y se mantiene de manera eficaz

El programa de auditorías internas, se planifica tomando en

consideración el estado y la importancia de los procesos y las áreas por No se realizan actividades de auditoría interna
8.2.2 X
auditar, así como los resultados de auditorías previas para verificar la conformidad del Sistema de
calidad.
8.2.3 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DE LOS PROCESOS
La organización aplica métodos convenientes para el seguimiento
8.2.3 y, cuando es aplicable, para la medición de los procesos del sistema de X No se realiza mediciones
gestión de la calidad
Los métodos aplicados permiten demostrar la capacidad X No existe ningún mecanismo definido
8.2.3
de los procesos para alcanzar los resultados planificados.
Cuando no se alcancen los resultados planificados, deben llevarse
8.2.3 a cabo correcciones y acciones correctivas, según sea apropiado X
Se realizan correcciones y acciones
correctivas apropiadas
APARTADO ENUNCIADO CP C NC OBSERVACIÓN
8.2.4 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DEL PRODUCTO
En las etapas apropiadas y de acuerdo con las disposiciones Se realiza seguimiento y revisión a parte de
8.2.4 planificadas se hace seguimiento a las características del producto X los proyectos con los informes parciales
y/o servicio, para verificar que se cumplen sus requisitos.
8.3 CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME
La organización se asegura que el producto y/o servicio que no sea X No existen mecanismos de identificación y
8.3 conforme con los requisitos, se identifica y controla para prevenir control para el servicio no conforme
su uso o entrega no intencional
Los controles, las responsabilidades y autoridades relacionadas con el No existen mecanismos de identificación y
8.3 tratamiento del producto y/o servicio no conforme están definidos en X control para el servicio no conforme
un procedimiento documentado.
8.5 MEJORA
8.5.1 MEJORA CONTINUA
Se mejora continuamente la eficacia del sistema de gestión de la La organización busca una mejora continua
calidad mediante el uso de la política de la calidad, los objetivos mediante el uso político de la calidad y
8.5.1 de la calidad, los resultados de las auditorias, el análisis de datos, X objetivos bien definidos.
las acciones correctivas y preventivas y la revisión por la dirección.

8.5.2 ACCIÓN CORRECTIVA

Se realizan algunas corrección a los
Se toman acciones para eliminar la causa de no conformidades con el X problemas.
8.5.2 objeto de prevenir que vuelvan a ocurrir.
Las acciones correctivas son apropiadas a los efectos de las no La organización busca que las acciones
8.5.2 conformidades encontradas X correctivas sean los más apropiados posible.

8.5.3 ACCIÓN PREVENTIVA

8.5.3 Se determinan acciones para eliminar las causas de no No existe cultura de prevención de
conformidades potenciales para prevenir su ocurrencia X posibles no conformidades
Las acciones preventivas son apropiadas a los efectos de los No se realizan acciones preventivas
8.5.3
problemas potenciales. X apropiadas