TALLER DE REDACCION DE NO CONFORMIDADES

1. En desarrollo de la entrevista al proceso de recursos humanos, usted observa que

existen registros de formación que no están disponibles. El auditado le cuenta que se
perdieron luego de la inundación.
TIPO DE HALLAZGO CRITERIO / NUMERAL
NC Mayor La organización no cuenta con los registros de
formación disponibles de este proceso en el
momento de la auditoria, por lo que se incumplen
los siguientes numerales de la norma:
7.5.3.1 La información documentada requerida
por el sistema de gestión de la calidad y por esta
norma internacional se debe controlar para
asegurarse de que:
a) esté disponible y sea idónea para su uso,
donde y cuando se necesite
7.5.3.2 Para el control de la información
documentada, la organización debe abordar las
siguientes actividades, según corresponda:
a) acceso, recuperación y uso.
b) almacenamiento y preservación, incluida la
preservación de la legibilidad
d) conservación y disposición
NC Menor
Observación
Fortaleza

2. Dentro de la labor de apoyo jurídico, la Organización ha dispuesto la

implementación de un cargo denominado Auxiliar Jurídico, cuyo requisito de educación
es ser abogado. Cuando usted evalúa este cargo se encuentra con una certificación
enviada por la rectoría de la universidad, en donde consta que la persona asignada a
ese cargo, ya terminó materias y que lo único que queda pendiente es el grado, a
realizarse a finales del mes.
TIPO DE HALLAZGO CRITERIO / NUMERAL
NC Mayor
NC Menor La empresa no ha evidenciado el cumplimiento
del requisito de competencia para este puesto al
momento de la auditoria, por lo que se incumplen
los siguientes numerales:
7.2 Competencia
La organización debe:
b) asegurarse de que estas personas sean
competentes, basándose en la educación,
formación o experiencia apropiadas.
Observación
Fortaleza
3. En el informe de revisión por la Dirección, la información de entrada es la siguiente:
los resultados de auditorías, la retroalimentación del cliente, análisis de coherencia de
los objetivos y la política, el desempeño de procesos y conformidad del producto,
estado de las acciones correctivas y preventivas, acciones de seguimiento de
revisiones por la dirección previas, cambios que podrían afectar al sistema de gestión
de la calidad, análisis financiero de los procesos, y recomendaciones para la mejora.

TIPO DE HALLAZGO CRITERIO / NUMERAL

NC Mayor
NC Menor 9.3.2. Entradas de revisión por la dirección
La empresa no evidencia haber tomado como
información de entrada todas las consideraciones
de la norma para realizar la revisión por la
dirección.
Observación
Fortaleza

4. En el momento de implementación de la política de calidad de la empresa no se

consideró la inclusión de un compromiso con la mejora continua del sistema de
gestión.

TIPO DE HALLAZGO CRITERIO / NUMERAL

NC Mayor 5.2.1. d) Establecimiento de la política de la
calidad
La política de calidad de la empresa no incluye el
compromiso de mejora continua en el sistema de
gestión de calidad.
NC Menor
Observación
Fortaleza

5. Durante la entrevista al proceso gerencial este manifiesta que no hay establecido un

proceso de comunicación dentro de la organización.

TIPO DE HALLAZGO CRITERIO / NUMERAL

NC Mayor
NC Menor
Observación 7.4 a) Que comunicar
La organización no ha establecido un proceso de
comunicación
Fortaleza
6. En la entrevista al coordinador de calidad de la empresa este manifiesta que el
alcance del sistema de calidad es únicamente para los procesos de soporte.

TIPO DE HALLAZGO CRITERIO / NUMERAL

NC Mayor 4.3 Determinación del alcance del sistema de
gestión de la calidad
a) Las cuestiones externas e internas
La organización debe determinar los límites y la
aplicabilidad del sistema de gestión de la calidad
para establecer su alcance.
NC Menor
Observación
Fortaleza

7. En el proceso de medición análisis y mejora le comentan que: Solo tienen

verificación de operaciones y no indicadores de gestión, tampoco hay métodos para
medir el desempeño.

TIPO DE HALLAZGO CRITERIO / NUMERAL

NC Mayor 4.4.1. c) Sistema de gestión de la calidad y sus
procesos.
El sistema de gestión de calidad no cuenta con
los criterios y métodos (incluyendo el
seguimiento, las mediciones y los indicadores de
desempeño relacionados) necesarios para
asegurarse de la operación eficaz y el control de
estos procesos.
NC Menor
Observación
Fortaleza

La organización no ha establecido métodos para medir el desempeño en los procesos,

según el requisito 4.4.1. c), evidenciando en la revisión y verificación de matriz.

8. Mirando los resultados de la satisfacción del cliente, usted encuentra una queja en
donde el peticionario dice que le cambiaron las condiciones inicialmente pactadas. El
auditado le informa que el peticionario está equivocado pero que no se tienen registros
para asegurar que las condiciones no fueron modificadas.
Req. 8.2.4.
La organización no se asegura de registrar los cambios en las condiciones
pactadas frente a los requisitos.
TIPO DE HALLAZGO CRITERIO / NUMERAL
NC Mayor 9.1.2 Satisfacción del cliente.
La organización no cuenta con métodos de
seguimiento de las percepciones de los clientes
del grado en que se cumplan sus necesidades y
expectativas.
NC Menor
 Observación
Fortaleza

9. Durante la visita a las áreas de producción de galletas se pregunta al supervisor de

líneas si sabe los riesgos de su proceso, la respuesta es que no los sabe, no lo ha
implementado y que ese no es un requisito auditable de la norma ISO 9001 versión
2015.

TIPO DE HALLAZGO CRITERIO / NUMERAL

NC Mayor 4.4.1. f) Sistema de gestión de la calidad y sus
procesos.
La organización no aborda riesgos y
oportunidades de sus procesos.

NC Menor
Observación
Fortaleza

6.1.1
6.1.2.
No se evidencia
Al planear los procesos de producción no se han considerado los riesgos inmersos al
proceso, durante la entrevista al personal no se muestran datos respecto con el
análisis de riesgos

10. A la pregunta al jefe de talento humano si se ha realizado una evaluación

ergonométrica con base en la RM 375 la respuesta es que NO, ya que la auditoria es
solo de Calidad.

TIPO DE HALLAZGO CRITERIO / NUMERAL

NC Mayor 7.1.4. Ambiente para la operación de los
procesos.
La organización debe determinar, proporcionar y
mantener el ambiente necesario para la
operación de sus procesos y para lograr la
conformidad de los productos y servicios.
NC Menor
Observación
Fortaleza