Hallazgo 1

Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional

de la empresa ABC, el auditor preguntó cómo se programan las auditorías
internas, el Gerente contestó que se hacía regularmente cada 6 meses en
todas las áreas de la empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el
procedimiento KT-4.5.4-01 de Auditoría Internas.
El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no
conformidades son identificadas en la Planta de fundición.

INFORME DE NO CONFORMIDAD 1
DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD:

Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa ABC sobre
cómo se programan las auditorías internas, éstas se realizaban cada 6 meses en todas las áreas de
la empresa de acuerdo al procedimiento de auditorías internas: KT-4.5.4-01.

El reporte de auditorías indica que el 70% de no conformidades en la Planta de fundición.

EVIDENCIA OBJETIVA:

El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son identificadas en la
Planta de fundición

CLAUSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001: 2007:

- 4.5.2. Evaluación del cumplimiento legal

AUDITOR: GRUPO 69

 Nuñez Marquina Nataly Massiel

 Ramirez Rubio Leandro Ramiro

Hallazgo 2
En el área de Compras, el auditor pregunta cuál es el procedimiento para
adquirir materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos
químicos. El jefe de Materiales le explicó que era el mismo procedimiento para
adquirir materiales no peligrosos porque las especificaciones eran establecidas
 claramente por el personal técnico responsable y no había habido ningún
incidente que mostrara la necesidad de definir otro procedimiento especial para
materiales peligrosos.

Incidencia Número: 02

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

Clasificación inadecuada de materiales peligrosos

Evidencia Objetiva:

- Clasificar materiales no peligrosos y peligrosos de igual forma, teniendo para ellos el mismo
procedimiento de adquisición.

- Declaración verbal del jefe de materiales.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

4.4.6 Control Operacional

4.5 Verificación

Auditor: Grupo 69

- Núñez Marquina Nataly Massiel

- Ramirez Rubio Leandro Ramiro

Tipo de No Conformidad: Menor

Hallazgo 3
La empresa ABC ha definido como único objetivo de SST a la disminución
de la accidentabilidad en trabajos, con una meta de disminución del 20%
respecto al año anterior. Se encontró que la empresa declara en el
registro estadístico de accidentes a diciembre 2014 haber tenido cero
accidentes en los últimos 3 años.

.
INFORME DE NO CONFORMIDAD
DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD

La empresa ABC, identificó un único objetivo mencionando su disminución de accidentabilidad con

una disminución del 20% respecto del año anterior.

La empresa declara cero accidentes en los últimos 3 años.

EVIDENCIA OBJETIVA:

 Registro de accidents
 Objetivo del SST
CLAUSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001: 2007:

- 4.4.4. Documentación
- 4.5.3.1. Investigación de incidentes.
- 4.5.3.2. No conformidad, acción correctiva y acción preventiva.
AUDITOR: GRUPO 69

 Nuñez Marquina Nataly Massiel

 Ramirez Rubio Leandro Ramiro

Hallazgo 4
En el área de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente reciente,
en el cual felizmente nadie salió lastimado, descubrieron temporizadores del
sistema eléctrico que estaban mal diseñados y que esto había ocurrido porque
el proveedor no había revisado el área previamente a la instalación. El auditor
observa el registro de incidentes y no identifica ningún registro en el área de
Mantenimiento. El supervisor comenta que como nadie salió lastimado no hubo
necesidad de registrar, además esa clase de instalaciones no es usual.

Incidencia Número: 04

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

Omisión de registros de incidentes

Evidencia Objetiva:

- Falta del registro de un incidente.

- Mal diseño de temporizadores del sistema eléctrico.

- Declaración verbal del supervisor y operario.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

 4.4.3.1 Comunicación

4.4.4 Documentación

Auditor: Grupo 69

- Núñez Marquina Nataly Massiel

- Ramirez Rubio Leandro Ramiro

Tipo de No Conformidad: Mayor

Hallazgo 5
En la entrevista con el Representante de la Dirección, el auditor le pregunta con
que periodicidad revisan los documentos del Sistema y este responde que no se
ha definido una periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es necesario
según pedido de algún usuario del documento, quien hace llegar su solicitud a
través del gerente de área.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD:

Ausencia de la frecuencia para la realización de la revisión de los documentos del Sistema.

EVIDENCIA OBJETIVA:

Ausencia de los registros de los informes de revisión de los documentos del Sistema.

CLÁUSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001:2007:

- 4.4.4. Documentación.
- 4.4.3.1. Comunicación.
- 4.5.2. Evaluación de cumplimiento legal.
- 4.5.3.2. No conformidad, acción correctiva y acción preventiva.

AUDITOR: GRUPO 69

 Nuñez Marquina Nataly Massiel

 Ramirez Rubio Leandro Ramiro
Hallazgo 6
En el área Geología el auditor revisó la lista de los objetivos de seguridad y
salud ocupacional para dicha área. El auditor preguntó si los resultados del
planeamiento que fue llevado a cabo para alcanzar estos objetivos fueron
documentados. El responsable de Geología respondió que ningún documento
fue preparado porque, a su juicio, esto suprimiría la creatividad.

Incidencia Número: 06

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

Incumplimiento de requisito

Evidencia Objetiva:

- Ausencia de documentación para el cumplimiento de objetivos de seguridad y salud

ocupacional.

- Declaración verbal del responsable del área de Geología.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

4.4.4 Documentación

4.4.5 Control de documentos

4.5.4 Control de registros

Auditor: Grupo 69

- Núñez Marquina Nataly Massiel

- Ramirez Rubio Leandro Ramiro

Tipo de No Conformidad: Mayor

Hallazgo 7

El procedimiento P-10-Auditorías Internas, especifica en el punto 4

“Programación”, que “el Representante de la dirección programará una serie de
auditorías a lo largo de un año en el Plan de Auditoria Interna. En el año
transcurrido se ha ejecutado solo una auditoria.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD:

Se programó una serie de auditorías a lo largo de un año en el Plan de Auditorías Internas.

EVIDENCIA OBJETIVA:

Se ha realizado solo una auditoría.

CLÁUSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001:2007:

- 4.5.1. Medición y seguimiento de desempeño.

- 4.5.2. Evaluación de cumplimiento legal.

AUDITOR: GRUPO 69

 Nuñez Marquina Nataly Massiel

 Ramirez Rubio Leandro Ramiro

Hallazgo 8

Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los Riesgos
significativos / No Aceptables, no obstante, no se ha evidenciado que se hayan
considerado las opciones tecnológicas, requisitos financieros, operacionales,
comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas.

Incidencia Número: 08

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

Ausencia del compromiso de la alta dirección

Evidencia Objetiva:

- Ausencia de acciones de minimización de riesgos en concordancia con los objetivos del

SGSST

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

4.3.1 Identificación de peligro, evaluación de riesgo y determinación de controles.

4.5.3.2 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva

Auditor: Grupo 69

- Núñez Marquina Nataly Massiel

- Ramirez Rubio Leandro Ramiro

Tipo de No Conformidad: Mayor

Hallazgo 10

El procedimiento PG-12 Revisión por la Dirección y el Registro “Acta de

Revisión por la Dirección, no han incluido algunas entradas para la Revisión
por la Dirección, tales como: Resultados del proceso de Consulta y
Participación. Estado de Investigación de Incidentes. Cambios en las
circunstancias incluyendo la evolución de los requisitos legales.
Incidencia Número: 10

INFORME DE NO CONFORMIDAD
 Descripción de la No Conformidad:

Omisión de requisito

Evidencia Objetiva:

No inclusión de entradas para Revisión por la Alta Dirección

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

4.3.1 Comunicación, participación y consulta.

4.6 Revisión por la dirección.

Auditor: Grupo 69

- Núñez Marquina Nataly Massiel

- Ramirez Rubio Leandro Ramiro

Tipo de No Conformidad: Mayor

Hallazgo 9

En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos

reglamentos emitidos por Defensa Civil referidos a la atención de
emergencias eléctricas y medidas de seguridad en la evacuación de la
zona, los cuales siendo vigentes no se encuentran controlados por el
procedimiento KT-4-02 ver 02. El responsable de la documentación
explica que como ellos conocen ese reglamento han preferido transcribir
su contenido en procedimientos propios para no tener que controlar más
documentos.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD:

Los reglamentos emitidos por Defensa Civil referidos a la atención de emergencias

eléctricas y medidas de seguridad , no se encuentran controlados por el procedimiento KT-
4-02 , en el área de almacén de materiales.

EVIDENCIA OBJETIVA:

 Procedimiento KT -0 – 02.
 Reglamentos emitidos por Defensa Civil.
  Entrevista al responsable de la documentación.

CLAUSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001: 2007:

 4.4.3. comunicación, participación y consulta

 4.4.7. preparación y respuesta ante emergencias
AUDITOR: GRUPO 69

 Nuñez Marquina Nataly Massiel

 Ramirez Rubio Leandro Ramiro