LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
1 Número 1
NÚMERO Y FECHA DEL
DOCUMENTO
Fecha 9/14/2019

CONSTRUCCIÓN DEL SISTEMA DE ALCANTARILLADO

Nombre del Proyecto EN EL CENTRO POBLADO LOS ACUACHE - PROVINCIA
DATOS GENERALES DE ICA - DEPARTAMENTO DE ICA”
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica ICA - ICA - LOS AQUIJES

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R1
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Emision de Polvo y/o particulas
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Excavaciones de Zanjas para Redes

Eliminacion de Material Excedente resultante

Causa N° 2
de excavaciones
Rellenos y Compactados con materiales
Causa N° 3
propios y/o de prestamo
Corte de Acero Corrugado, almbres, etc. Con
Causa N° 4
cizallas.

Causa N° 5 Vaciado de Concreto

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
INICIO DE TRABAJOS

5.3 ACCIONES PARA DAR

- Capacitacion al personal de orden y limpieza permanente en obra.
RESPUESTA AL RIESGO
- Riego constante de la zona.

- Uso de Respirador contra polvo

2 de 12
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

4 de 12
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 2
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/14/2019

CONSTRUCCIÓN DEL SISTEMA DE ALCANTARILLADO

Nombre del Proyecto EN EL CENTRO POBLADO LOS ACUACHE - PROVINCIA
DATOS GENERALES DE ICA - DEPARTAMENTO DE ICA”
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica ICA - ICA - LOS AQUIJES

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R2
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Ruido: Trabajadores y Poblacion Aledaña expuesto al ruido de
los equipos
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Excavaciones de Zanjas para Redes con
Causa N° 1
Maquinaria Pesada

Causa N° 2 Carguio de Material con Maquinaria Pesada

Corte de Acero Corrugado, almbres, etc. Con

Causa N° 3
cizallas.
Vaciado de Concreto, empleo de Motobombas,
Causa N° 4
etc
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 x Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.050 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Quejas constantes de la Poblacion.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
- Uso de Silenciadores
- Uso de Tapones auditivos
- Mantenimiento programado de equipos

5 de 12
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 3
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/14/2019

CONSTRUCCIÓN DEL SISTEMA DE ALCANTARILLADO

Nombre del Proyecto EN EL CENTRO POBLADO LOS ACUACHE - PROVINCIA
DATOS GENERALES DE ICA - DEPARTAMENTO DE ICA”
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica ICA - ICA - LOS AQUIJES

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R3
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Caída al mismo nivel (resbalar y caer, tropezar y caer,
volcarse), Caída a distinto nivel (el cuerpo cae), Ergonomicos:
mala posturas del trabajador

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Inadecuada señalizacion de las Excavaciones

Causa N° 1
de Zanjas para Redes.

Falta de Criterio en la colocacion de cerco de

Causa N° 2
malla en zonas de excavaciones profundas

Inadecuadas tranqueras y puentes peatonales

Causa N° 3
y/o vehiculares (deficientes y/o en mal estado)

Falta de conocimiento de las buenas practicas

Causa N° 4 para levantar pesos, trabajo con herramientas,
etc.
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 x Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.050 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
- Accidentes constantes en el Trabajo
- Reglamos de la poblacion por el peligro constante.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO - Capacitaciones de Ergonomia, posicionamiento para levantar peso
max. 25 kg.
- Capacitacion al personal de orden y limpieza permanente en obra
- Instalación de barandas o delineadores reflectivos.
- Capacitacion en excavaciones de zanjas
- Uso de Epps

6 de 12
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 4
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/14/2019

CONSTRUCCIÓN DEL SISTEMA DE ALCANTARILLADO

Nombre del Proyecto EN EL CENTRO POBLADO LOS ACUACHE - PROVINCIA
DATOS GENERALES DE ICA - DEPARTAMENTO DE ICA”
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica ICA - ICA - LOS AQUIJES

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R4
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Temperaturas Extremas (Insolacion, descompensaciones, etc)

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Realizar trabajos en lugares muy reducidos en

Causa N° 1
los cuales falte el aire.

Causa N° 2 -

Causa N° 3 -

Causa N° 4 -

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 x Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alta 0.700 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.070 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO - Accidentes constantes en el Trabajo
- Falta de personal en obra
- Retrasos en los calendarios de obra
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
- Refugio ante elevadas temperaturas.
- Uso de bloqueadores solares y cortavientos

7 de 12
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 5
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/14/2019

CONSTRUCCIÓN DEL SISTEMA DE ALCANTARILLADO

DATOS GENERALES Nombre del Proyecto EN EL CENTRO POBLADO LOS ACUACHE - PROVINCIA
2 DEL PROYECTO DE ICA - DEPARTAMENTO DE ICA”

Ubicación Geográfica ICA - ICA - LOS AQUIJES

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R5
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Emisión de Gases, Vapores y/o humos
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Empleo de Maquinaria Pesada.

Apertura de buzón de desague existente para

Causa N° 2
rehabilitación del mismo.

Alteracion de la Calidad del Aire por el

Causa N° 4
movimiento y eliminacion de tierras

Potencial derrame de hidrocarburos en uso,

Causa N° 5
por el empleo de maquinaria en mal estado
Causa N° 10
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO - Malos olores en las partes aledañas a los trabajos
- Constantes quejas de la poblacion beneficiaria
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO - Mantenimiento programado de equipos
- Mantenimiento programado de equipos, capacitaciones, formato de
inspecciones
- Contar con Kit antiderrames
- Capacitaciones y monitoreo al personal operador
- Uso de Respirador contra polvo

8 de 12
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 6
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/14/2019

CONSTRUCCIÓN DEL SISTEMA DE ALCANTARILLADO

Nombre del Proyecto EN EL CENTRO POBLADO LOS ACUACHE - PROVINCIA
DATOS GENERALES DE ICA - DEPARTAMENTO DE ICA”
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica ICA - ICA - LOS AQUIJES

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R6
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Colisiones, atrapamiento, Lesiones graves , muerte por
aplastamiento y/o atropello.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Empleo de Maquinaria Pesada.

Causa N° 2 Falta y/o mala señalizacion.

Causa N° 3 Falta de Desvios para el transito vehicular

Causa N° 4
Causa N° 10
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
- Accidentes
- Paralizaciones de obra

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
- Capacitacion al personal en seguridad en vias , vigias y manejo
defensivo
- Capacitaciones y monitoreo al personal operador
- Señalizacion del area de trabajo
- Usar mameluco reflectivo
- Implementar las acciones necesarias para el desvio de transito.

9 de 12
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 7
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/14/2019

CONSTRUCCIÓN DEL SISTEMA DE ALCANTARILLADO

Nombre del Proyecto EN EL CENTRO POBLADO LOS ACUACHE - PROVINCIA
DATOS GENERALES DE ICA - DEPARTAMENTO DE ICA”
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica ICA - ICA - LOS AQUIJES

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R7
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Interferencia de Servicios y/o afectar servicios

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Las excavaciones para las redes de
Causa N° 1 alcantarillado y línea de impulsión, pueden
encontrarse redes de telefonia y/o gas.

Causa N° 2 Falta de Planos de Servicios Existentes

Causa N° 3
Causa N° 10
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 x Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.200 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
- Paralizaciones de obra

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
- Verificacion en campo de las Instalaciones existentes, con el
personal encargado respectivo (Contugas, Electrodunas, etc).
- Instalacion de señalizacion en las zonas de instalaciones existentes a
no modificar.

10 de 12
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
CONSTRUCCIÓN DEL SISTEMA DE ALCANTARILLADO EN EL CENTRO POBLADO LOS ACUACHE -
Número F001-2018 Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES DEL PROVINCIA DE ICA - DEPARTAMENTO DE ICA”
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
PROYECTO
Fecha 2/1/2019 Ubicación Geográfica ICA-ICA-ICA

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

- Capacitacion al personal de orden y limpieza permanente en obra.

R1 Emision de Polvo y/o particulas Baja Prioridad x - Riego constante de la zona. x
- Uso de Respirador contra polvo

- Uso de Silenciadores
Ruido: Trabajadores y Poblacion Aledaña expuesto al
R2 Baja Prioridad x - Uso de Tapones auditivos x
ruido de los equipos
- Mantenimiento programado de equipos

- Capacitaciones de Ergonomia, posicionamiento para levantar peso max. 25 kg.

Caída al mismo nivel (resbalar y caer, tropezar y caer, - Capacitacion al personal de orden y limpieza permanente en obra
R3 volcarse), Caída a distinto nivel (el cuerpo cae), Baja Prioridad x - Instalación de barandas o delineadores reflectivos. x
Ergonomicos: mala posturas del trabajador - Capacitacion en excavaciones de zanjas
- Uso de Epps

Temperaturas Extremas (Insolacion, Prioridad - Refugio ante elevadas temperaturas.

R4 x x
descompensaciones, etc) Moderada - Uso de bloqueadores solares y cortavientos

- Mantenimiento programado de equipos

- Mantenimiento programado de equipos, capacitaciones, formato de inspecciones
Prioridad
R5 Emisión de Gases, Vapores y/o humos x - Contar con Kit antiderrames x
Moderada
- Capacitaciones y monitoreo al personal operador
- Uso de Respirador contra polvo

- Capacitacion al personal en seguridad en vias , vigias y manejo defensivo

Colisiones, atrapamiento, Lesiones graves , muerte por Prioridad - Capacitaciones y monitoreo al personal operador
R6 x x
aplastamiento y/o atropello. Moderada - Señalizacion del area de trabajo
- Usar mameluco reflectivo
- Implementar las acciones necesarias para el desvio de transito.

- Verificacion en campo de las Instalaciones existentes, con el personal encargado

respectivo (Contugas, Electrodunas, etc).
R7 Interferencia de Servicios y/o afectar servicios Alta Prioridad x x
- Instalacion de señalizacion en las zonas de instalaciones existentes a no
modificar.

11 de 12
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.