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SALA 2
RESOLUCIÓN N° 019-2013-0S/TASTEM-S2
VISTO:
CONSIDERANDO:
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RESOLUCION-MINISTERIÁL '
INCÚIVIPLIMIENTO■ BASE LEGAL - SANCIÓ
N
hi° 35J-2001)
Infracción a los incisos a) y b) del artículo 324° del RSHM:
En la Planta Concentradora, la polea de cabeza y de cola de los Numeral 2.1 10 UIT
alimentadores N° 1, 2 y 3 se encontraron con guardas inconclusas.3
Cabe indicar que en la resolución impugnada se archivó el procedimiento administrativo sancionador respecto de los
incumplimientos al literal b) del artículo 187° y el articulo 188° del RSHM y al articulo 294° del RSHM.
Adicionalmente, con relación al supuesto incumplimiento del articulo 85° del RSHM, se indicó que dicho extremo será
evaluado por el Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo, de acuerdo a sus competencias.
2 La Resolución Ministerial N° 353-2000-EM-VMM, que aprobó la Escala de Multas y Penalidades a aplicarse por
incumplimiento de las disposiciones del TUO de la Ley General de Minería y sus Normas Reglamentarias establece:
"2. SEGURIDAD MINERA
2.1. Infracciones de las disposiciones establecidas en el TUO, Reglamento de Seguridad e Higiene Minera, aprobado par
D.S. N° 023-92-EM; Reglamento de Diversos Títulos del Texto Único Ordenado de la Ley General de Minería, aprobado
por D.S. N° 03-94-EM; D. Ley N° 25763, Ley de Fiscalización por Terceros y su Reglamento aprobado por D.S. N° 012-
93-EM y otras normas modificatorias y complementarias, que sean detectadas como consecuencia de la fiscalización,
exámenes especiales, inspecciones o peritajes; el monto de la multa será de 10 por cada infracción, hasta un máximo de
100 UIT. En los casos de PPM la multa será de 2 UIT por infracción. (...)"
RSHM:
"Artículo 324°.- Para el mantenimiento, protección y uso de maquinarias, equipos y herramientas se deberá tener en
cuenta lo siguiente:
a) Mantener las maquinarias, equipos, herramientas y materiales que se utilicen en condiciones de seguridad adecuadas.
b) Proteger las maquinadas y equipos adecuadamente.
(...)"
1
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del documento origina que . el tenido a la vista TRIBUNAL DE APELACIONES DE SANCIONES
San Isidro, C1 9- 19 1 - (3
0 EN TEMAS DE ENERGÍA Y MINERÍA - TASTEM
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RESOLUCIÓN N° 019-2013-0S(TASTEM-S2
ROSA MARIA VIR NIA CARRILLO SAI.AZAR
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En tal sentido, sostiene que el carácter del Acta de Supervisión debe ser
entendido sólo como una denuncia de hechos que sirve para abrir un
procedimiento de posterior verificación, en el que los mismos deben ser materia
de nueva probanza, pues no tendría sentido que luego se le exija presentar los
descargos.
La Unidad Minera Acumulación "Yauricocha", se encuentra ubicada en el distrito de Alis, provincia de Yauyos y
departamento de Lima.
2
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c.zar, ..... . 0-2-1 o I ..2.0 3 TRIBUNAL DE APELACIONES DE SANCIONES
EN TEMAS DE ENERGÍA Y MINERÍA - TASTEM
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RESOLUCIÓN N° 019-2013-0S/TASTEM-S2
`.-', /.1(. AZAR
b) Asimismo, indica que existe una diferencia esencial entre un documento público
del documento que la propia administración elabora dentro de su actividad para
poder tomar sus decisiones, las cuales en su mayoría contienen consecuencias
gravosas para los administrados.
, ,,.
.g.ollivtiexty De acuerdo a ello, refiere que el Acta de Supervisión sólo tiene efectos para
4
. PRESI TE
1 c. acreditar los hechos que a juicio de la Supervisora Externa configuraban
1 .,.. +1 1
‘1 ,1 SA A -t" infracción, más no se puede deducir que los hechos no anotados en la misma
49'40 «Ls> carecen de certeza.
5 La recurrente agrega que el RPAS contiene además de normas procesales, normas sustantivas sobre la
determinación de la cuantía de las multas (montos máximos y gradualidad de sanciones), por lo que es posible
concluir que el RPAS resulta de aplicación a todas aquellas infracciones en que se incurran a partir de su
vigencia.
3
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del documente erigiría\que 1-1,3 tenida a la vista.
San Isidro, 02- 01-1\ 9-42 13 TRIBUNAL DE APELACIONES DE SANCIONES
EN TEMAS DE ENERGÍA Y MINERÍA - TASTEM
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ROSA ivIARIA ViR :11A CARR:1.10 SALAZAR
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0:?.111..r.5:11)5.:1
8 Ley N° 27444:
"Articulo 236*-A.- Atenuantes de Responsabilidad por Infracciones
Constituyen condiciones atenuantes de la responsabilidad por la comisión de la infracción administrativa, las siguientes..
1.- La subsanación voluntaria por parte del posible sancionado del acto u omisión imputado como constitutivo de
infracción administrativa, con anterioridad a la notificación de la imputación de cargos a que se refiere el inciso 3) del
artículo 235 (...)".
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aReglamento del Procedimiento Administrativo Sancionador, aprobado por Resolución de Consejo Directivo Al' 640-
2007-OS/CD:
"Artículo 13.- Montos Máximos y Gradualidad de la Sanción
13.2 Asimismo, los limites señalados en la Escala de Multas y Sanciones para la aplicación de sanciones pecuniarias
sólo pueden ser disminuidos como consecuencia de la aplicación de atenuantes (...)."
° Ley N° 27444:
"Artículo IV.- Principios del procedimiento administrativo
1. El procedimiento administrativo se sustenta fundamentalmente en los siguientes
principios, sin perjuicio de la vigencia de otros principios generales del Derecho Administrativo:
(..-)
1,4, Principio de razonabilidad.- Las decisiones de la autoridad administrativa, cuando creen obligaciones, califiquen
infracciones, impongan sanciones, o establezcan restricciones a los administrados, deben adaptarse dentro de los límites
de la facultad atribuida y manteniendo la debida proporción entre los medios a emplear y los fines públicos que deba
tutelar, a fin de que respondan a lo estrictamente necesario para la satisfacción de su cometido (...)."
1° Al respecto, la recurrente señala las Sentencias del Tribunal Constitucional recaídas en los expedientes N° 1803-2004-
AA/TC y N° 0006-2003-AIITC:
"la razonabilidad es un criterio íntimamente vinculado al valor Justicia y está en la esencia misma del Estado
constitucional de derecho. Se expresa como un mecanismo de control e interdicción de la arbitrariedad de los poderes
públicos en el uso de las facultades discrecionales, y exige que las decisiones que se toman en ese contexto, respondan
a criterios de racionalidad y que no sean arbitrarias (...)": "implica encontrar justificación lógica en los hechos, conductas
y circunstancias que motivan todo acto discrecional de los poderes públicos (.. )"
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;je' doeurnenic origin<i quetenid3 a la vista. TRIBUNAL UE APELACIONES DE SANCIONES
San Isidro, 09"1 \-1 )15 EN TEMAS DE ENERGÍA Y MINERÍA - TASTEM
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ROSA MAMA VIR IN!A C,A2R111.0 SALAZAr
: •
ff De otro lado, sostiene que no basta que se corrobore el hecho imputado como
infracción sino que esta acción se haya efectuado con la intencionalidad de
infringir una norma y/u obtener un provecho.
Añade, que se trata de una disposición que penaliza al administrado por haber
ejercido el legítimo derecho que le corresponde por impugnar una resolución que
considera ha lesionado sus intereses legítimos.
11 La recurrente cita al autor TOMÁS-RAMÓN FERNÁNDEZ. De la arbitrariedad del legislador. Una critica de la
jurisprudencia constitucional. Madrid, 1998. Pp. 95-96.,
- No existió intencionalidad, toda vez que las poleas de cabeza y cola no se encontraban con guardas
inconclusas en un afán deliberado de su empresa de evadir el cumplimiento de una obligación, sino como
producto de las circunstancias dado que en ese momento se venia efectuando el mantenimiento de dichas
máquinas en la Planta Concentradora.
- El mantenimiento que se venia efectuando era necesario para evitar eventualidades.
- No se causó ningún daño personal ni a bienes propios o de terceros.
- No se obtuvo ningún beneficio de ninguna naturaleza.
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EN TEMAS DE ENERGÍA Y MINERÍA - TASTEM
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13 La recurrente también hace referencia a la sentencia del Tribunal Constitucional recaída en el expediente N°
1803-2004-AA/TC, la cual señala que: "La prohibición de la reforma peyorativa o reformatio in peius como la suele
denominar la doctrina, es una garantía implícita en nuestro texto constitucional que forma parte del debido
proceso judicial y está orientada precisamente a salvaguardar el ejercicio del derecho de recurrir la decisión en
una segunda instancia sin que dicho ejercicio implique correr un riesgo mayor de que se aumente la sanción
impuesta en primera instancia (...) en consecuencia, en el presente, al haberse incrementado el monto de la multa
como consecuencia del ejercicio de un derecho constitucional, dicho incremento producido (...) resulta nulo; y las
normas que así lo autorizan, inaplicables por ser violatorias del derecho de defensa, del derecho a los recursos y
a la garantía constitucional de la prohibición de la reforma peyorativa (...)"
14 Ley N° 27444:
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del ci!•.e.iinento ori em
que ha tenido a la vista.
TRIBUNAL DE APELACIONES DE SANCIONES
San Isidro, al .0-11 13 EN TEMAS DE ENERGÍA Y MINERÍA - TASTEM
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ROSA Vi i!%iiR CARRK.L0
e lla talla
••
Sobre la supuesta Infracción a los incisos a) y b) del artículo 324° del RSHM
18 Ley N° 27699, Ley Complementaria de Fortalecimiento Institucional del Organismo Supervisor de la Inversión
en Energía y Minería
"Artículo 1..- Facultad de Tipificación
Toda acción u omisión que implique incumplimientos a las leyes, reglamentos y demás normas bajo ámbito de
competencia del OSINERG constituye infracción sancionable. (...)"
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O-2101-i] D-0/3 TRIBUNAL DE APELACIONES DE SANCIONES
EN TEMAS DE ENERGÍA Y MINERÍA - TASTEM
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Sobre el particular, cabe indicar que el artículo 165° de la Ley N° 27444, establece
que son hechos no sujetos a actuación probatoria aquellos que se hayan
comprobado con ocasión del ejercicio de las funciones de la autoridad
administrativa.
Asimismo, con relación al Acta de Supervisión que forma parte del Informe de
Supervisión, cabe señalar que de acuerdo a lo establecido en el artículo 28° del
Reglamento de Supervisión de Actividades Energéticas y Mineras del
OSINERGMIN, aprobado por Resolución N° 324-2007-0S/CD, dicha
documentación tiene carácter de Declaración Jurada".
17 A fojas 63 del expediente, obra una toma fotográfica con el siguiente detalle:
FOTO N° 25: Alimentador N° 1, con guardas de seguridad incompletas.
'a Reglamento aprobado por Resolución N° 324-2007-0S/CD, contempla:
°Artículo 27'. - Informes de Supervisión
Las Empresas Supervisoras, están obligadas a presentar informes al OSINERGMIN de acuerdo a los requerimientos de
cada Gerencia de Fiscalización o área equivalente. El Informe tendrá carácter de Declaración Jurada y será suscrito por
el responsable de la fiscalización y, adicionalmente, por el representante legal de la Empresa Supervisora, cuando
corresponda.
Para efecto de lo que establece el articulo 425° del Código Penal, los supervisores responsables de los informes que
emitan las Empresas Supervisoras, así como los representantes legales de éstas últimas, serán considerados como
funcionarios públicos. Tratándose de consorcios constituidos por personas naturales, las personas que los constituyen
serán considerados funcionarios públicos para estos efectos.
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del documento oriinal que he tenido a la vista. TRIBUNAL DE APELACIONES DE SANCIONES
San Isidro, Z k4,\ 9-013 EN TEMAS DE ENERGÍA Y MINERÍA - TASTEM
OSINERGMIN
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RESQJ,UCION N° 019-2013-0S/TASTEM-S2
Sin perjuicio de ello, en efecto, las titulares mineras tienen expedito su derecho a
informar sobre este tipo de situaciones a la autoridad administrativa a través de su
escrito de descargos y acreditar lo señalado mediante la documentación que
consideren pertinente; lo cual no ocurrió ni al momento de la visita de supervisión,
ni en el escrito de descargos19.
Ello, en tanto que, con lo que la Supervisora Externa detectó en el presente caso se
desvirtuó la presunción de que la administrada venía cumpliendo la normativa
vigente a la que alude el Principio de Presunción de Licitud, toda vez que era
evidente que faltaban las guardas requeridas al momento de la visita de
supervisión20 .
PRfD TE 9
SALA
,/ Además, a efectos de acreditar la comisión de la infracción no sólo se ha tomado en
ty
cuenta lo verificado in situ por la Supervisora Externa, cuyos representantes fueron
acompañados por personal de la apelante, de lo cual se dejó constancia en el
Informe de Supervisión, al que se adjuntó la fotografía antes mencionada; sino
también el hecho que la recurrente no haya acreditado que, efectivamente, al
momento de la supervisión la polea de cabeza y de la cola de los alimentadores
N° 1, 2 y 3 de la Planta Concentradora cumplían lo establecido en el RSHM o que
su incumplimiento se verificaba porque dicha maquinaria se encontraba en
mantenimiento.
1-1
IPSEcRETAREA 4
Al respecto, en el numeral 3.1 de la resolución impugnada se indica que de la
A 9. fotografía tomada en la visita de supervisión no se aprecia ninguna labor de
3 ADJ I‘.44.
2 "` reemplazo de las guardas antiguas por otras nuevas.
1° Ley N° 27444:
"Artículo 162".- Carga de la prueba
(.--)
162.2 Corresponde a los administrados aportar pruebas mediante la presentación de documentos e informes, proponer
pericias, testimonios, inspecciones y demás diligencias permitidas, o aducir alegaciones."
2° Ley N° 27444:
"Articulo 230".- Principios de la potestad sancionadora administrativa
U.)
9. Presunción de licitud.- Las entidades deben presumir que los administrados han actuado apegados a sus deberes
mientras no cuenten con evidencia en contrario."
21 Esta aplicación se desprende de la Disposición Transitoria del RPAS aprobado por Resolución N° 233-2009-0S/CD:
"Única.- Los procedimientos actualmente en trámite continuarán rigiéndose por las disposiciones bajo las cuales se
iniciaron, salvo las disposiciones del presente reglamento que reconozcan derechos o facultades a los administrados
frente a la administración."
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TRIBUNAL DE APELACIONES DE SANCIONES
ó-I1-‘,9 )3 EN TEMAS DE ENERGÍA Y MINERÍA - TASTEM
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RESOLUCIÓN N° 019-2013-0S/TASTEM-S2
2010, que obra a fojas 347 del expediente, cuando ya estaba vigente el RPAS,
aprobado por Resolución N° 233-2009-OS/CD.
22 RPAS:
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ROSA itIAPiA VIPG SAt..A.ZAR
4.0. S LA 2 numeral 2.1 del punto 2 de la Escala de Multas y Penalidades, a aplicarse por el
incumplimiento de disposiciones del Texto Único Ordenado de la Ley General de
Minería y sus normas reglamentarias, aprobada por Resolución Ministerial N° 353-
2000-EM-VMM, señala lo siguiente:
RESOLUCIÓN N° 019-2013-OSITASTEM-S2
y 13.4 del artículo 13° del RPAS, concordado con lo establecido en el Principio de
Razonabilidad, contenido en el numeral 3 del artículo 230° de la Ley N° 2744423.
23Ley N° 27444:
SECR ∎A Artículo 230*.- Principios de la potestad sancionadora administrativa
(1 TEC A 1, La potestad sancionadora de todas las entidades está regida adicionalmente por los siguientes principios especiales:
NTA
TA.S E M (.•.)
SAL 2 it:'
3. Razonabilidad.- Las autoridades deben prever que la comisión de la conducta sancionable no resulte más ventajosa
-
para el infractor que cumplir las normas infringidas o asumir la sanción. Sin embargo, las sanciones a ser aplicadas
deberán ser proporcionales al incumplimiento calificado como infracción, debiendo observar los siguientes criterios que
en orden de prelación se señalan a efectos de su graduación:
a) La gravedad del daño al interés público y/o bien jurídico protegido;
(..)"
RPAS:
"Artículo 13°.- Montos Máximos y Gradualidad de la Sanción
(...)
13.2. En los casos que corresponde graduar la sanción por haberse establecido un rango en la Tipificación de
infracciones y Escala de Multas y Sanciones, se considerará, en orden de prelación, los siguientes criterios:
13.2.1. La gravedad del daño al interés público y/o bien jurídico protegido.
(...)
13.3. El órgano Sancionador podrá establecer criterios complementarios para la graduación, los que serán debidamente
sustentados al caso especifico, pudiendo considerarse entre ellos:
(-.
13,3.4. La capacidad económica del administrado para afrontar los gastos evitados al momento de la comisión de la
infracción. En su defecto, será considerada la capacidad económica del administrado en el período en que se
presume la comisión de la infracción o cuando es conocida por la Administración, según sea el caso.
13.4. La Gerencia General podrá aprobar criterios específicos que serán tomados en cuanta por el órgano sancionador
para la aplicación de la Escala de Multas y Sanciones, los cuales serán publicados en el Diario Oficial El Peruano.
En caso de incumplimiento por parte de las ENTIDADES o usuarios, de las obligaciones legales, técnicas, aquellas
derivadas de los contratos de concesión o, las disposiciones dictadas por OSINERG, este organismo impondrá a los
infractores las sanciones y multas establecidas de conformidad con la legislación vigente sobre hidrocarburos y
electricidad.
La multa se reducirá en un 25% cuando el infractor cancele el monto de la misma dentro del plazo fijado para su pago y
se desista del derecho de impugnar administrativa y judicialmente la Resolución que la impuso."
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Conforme lo establecido en el articulo IV del Titulo Preliminar del Código Civil, las normas que establecen excepciones
o restringen derechos no se aplican por analogla.
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San Isidro, 0-2 EN TEMAS DE ENERGÍA Y MINERÍA - TASTEM
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• 1- EN TEMAS DE ENERGÍA Y MINERÍA - TASTEM
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RESOLUCIÓN N° 019-2013-0S/TASTEM-S2
SE RESUELVE:
Con la intervención de los señores vocales: Juan Carlos Mejía Cornejo y María
Timmy Mercedes Chappuís Cardich.
Cumplo con notificar la resolución de la referencia. emitida por el Tribunal de Apelaciones de Sanciones en Temas de Energía y Minería -
TASTEM-S2. para los fines que consideren pertinente Nig A
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Nombres y Apellidos.
Destinatario
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Parentesco:
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Otros:
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