Modelo Empresa o centro de trabajo Estándar

12854631-6

HERRAMIENTA DE AUDITORÍA

PEC Empresa Estándar

Versión 2019
Modelo Empresa o centro de trabajo Estándar

1. Información de entrada
Empresa
Número de Adherente
Actividad Económica
Dirección Empresa
Comuna
Nombre Centro de Trabajo auditado

Nombre Ejecutivo Máximo

Cargo
Nombre Coordinador
Teléfono Coordinador
e-mail Coordinador

Periodo de la auditoría
Fecha de la auditoría
Porcentaje final auditoría anterior

Masa promedio trabajadores (año evaluado)

Nº Accidentes (año evaluado)
Días Perdidos (año evaluado)

Nombre del auditor

Auditor adicional
Nombre de la Cartera
Nombre de la Gerencia de Clientes

Versión 2019
 Modelo Empresa o centro de trabajo Estándar

MÓDULO 1: POLÍTICA Y PLANIFICACIÓN EN SST

1. 1 POLÍTICA
N° Requisitos Orientación Criterio de Evaluación Evaluación Observaciones
1.1.1 ¿Establecer una política de SST documentada, Verificar que la política de SST de la empresa o centro de trabajo se
vigente y aprobada por el máximo ejecutivo de la encuentre:
compañía? a. Documentada, y  Cumple cuando se verifica todo el requisito. 100 pts.
b. Su última versión aprobada por el máximo ejecutivo de la compañía.
SI-NO
1.1.2 ¿La política establece de manera explícita los Verificar que la política considere los compromisos explícitos
compromisos de protección de todos los mencionados en el requisito.
trabajadores, cumplimiento de la normativa legal Verificar que el compromiso de protección sea extensivo a aquellos 100 pts
 Cumple cuando se verifica todo el requisito.
vigente, participación de todos los trabajadores, trabajadores bajo régimen de subcontratación.
y mejoramiento continuo? SI-NO

1.1.3 Establecer objetivos asociados a los Verificar la existencia de los objetivos documentados, alineados con los 100 pts
 Cumple cuando se verifica todo el requisito.
compromisos asumidos en la Política de SST compromisos de la Política de SST para seguridad y salud en el trabajo.
SI-NO

Versión 2019
 Modelo Empresa o centro de trabajo Estándar

1.2 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO Y DETERMINACIÓN DE

CONTROLES.

N° Requisitos Orientación Criterio de Evaluación Evaluación Observaciones

1.2.1 ¿La empresa o centro de trabajo establece,
implementa y mantiene un procedimiento
documentado para el proceso de identificación
de peligros y evaluación de riesgos (IPER) de
SST y la determinación de controles?
Verificar que la organización cuente con un procedimiento documentado y  Cumple cuando se verifica todo el requisito.
actualizado para realizar el proceso de identificación de peligros y
evaluación de riesgos (IPER).
El procedimiento IPER debe considerar a lo menos:
 Metodologías de revisión y actualización del proceso IPER, por lo
menos una vez al año, considerando antecedentes asociados a
indicadores de desempeño, estadísticas de accidentes, entre otros.
 Criterios para la valorización de los riesgos, Magnitud del Riesgo
(MR) y su clasificación.
 Medidas de control, de acuerdo con la siguiente jerarquía:
I. Eliminación del riesgo.
II. Sustitución del riesgo.
III. Implementación de controles de ingeniería.
IV.Implementación de controles administrativos (procedimientos,
instructivos, normas internas, señalización, actividades de
empoderamiento capacitaciones, instrucción, charlas, etc.).
V.Uso de Elementos de Protección Personal, para este caso, se 150 pts
deberán considerar además los equipos auxiliares para el
monitoreo personal o ambiental. SI-NO
 Las responsabilidades de la empresa o centro de trabajo sobre la
IPER de sus contratistas y subcontratistas.
 Que la matriz identifique los procesos, actividades y/o tareas.
 Incluir tanto las actividades Rutinarias (R) y las No Rutinarias (NR).
 Considerar los aspectos de manejo de sustancias peligrosas.
 Considerar las empresas colaboradoras y visitas.
 Los peligros y riesgos inherentes antes situaciones de emergencias
y desastres.
 Los peligros de higiene ocupacional, factores de riesgos
ergonómicos y psicosociales.
 Los peligros asociados a los riesgos críticos definidos por Mutual.
 Los procesos, actividades y funciones que se asocien o puedan
afectar a la seguridad vial.

1.2.2 Realizar un examen o diagnóstico inicial de la
situación de la empresa, obra o faena, mediante
la elaboración de la matriz IPER de Seguridad y
Salud en el Trabajo asociada al procedimiento,
para todos los procesos, actividades y tareas de
la empresa o centro de trabajo, incluido
contratistas y subcontratistas.
Revisar la existencia de la matriz IPER de SST y que considere:
 Estar actualizada de acuerdo con los procesos y actividades vigentes
al momento de la auditoría.
 La existencia de matrices de empresas contratistas y subcontratistas.
 Cumple cuando evidencia la elaboración completa de la
matriz IPER de acuerdo a su procedimiento.
 Si no cuenta con contratistas o subcontratistas se debe 150 pts
evaluar solo la IPER de la empresa principal.
SI-NO

Versión 2019
 Modelo Empresa o centro de trabajo Estándar
1.2.3 Dar a conocer a las partes interesadas internas
y externas a la empresa o centro de trabajo, las
matrices IPER y sus controles operacionales,
manteniendo registros asociados.
1.2.4 Revisar y actualizar anualmente el proceso IPER
y/o cada vez que ocurra un cambio en las
condiciones de trabajo o sucedan accidentes o
enfermedades profesionales, manteniendo
registros asociados.
1.3 PROGRAMA DE SST
N° Requisitos
1.3.1 Elaborar un cronograma con responsables y
plazos, aprobado por el máximo ejecutivo del
centro de trabajo, con las actividades de
control para todas las tareas evaluadas en la
matriz IPER y además todas las actividades de
control derivadas de la implementación de las
evaluaciones ambientales, protocolos y
normas Técnicas según los agentes
identificados en la Matriz IPER, evaluaciones
cualitativas y/o cuantitativas realizadas en el
centro de trabajo.
Revisar que existe evidencia que se dio a conocer o informo la IPER y sus  Cumple cuando se verifica que se dio a conocer al 100% de
controles a las partes interesadas internas y externas. las partes interesadas internas, y para el caso de las partes
 Las partes interesadas internas a considerar son: Trabajadores, externas esto se debe realizar cuando sea necesario, o
CPHS, Sindicatos, supervisores, líneas de mandos, otros.  Si al momento de la auditoría no se cuenta con la evidencia
 Las partes interesadas externas a considerar son: Clientes, para el 100% de las partes internas y externas, puede
contratistas y subcontratistas, proveedores, visitas y otras. 50 pts
demostrar que la diferencia está programada.
Los medios de comunicación de las matrices IPER pueden ser: SI-NO
 Entrega en físico
 Entrega en digital o electrónica.
Para ambos casos debe dejarse registros asociados.
Verificar que existe evidencia que dé cuenta de la revisión de la matriz IPER  Cumple cuando acredita que la matriz vigente tiene menos
en forma anual o cada vez que ocurra un cambio en los procesos, equipos de un año desde su última revisión. Si se han presentado
maquinarias, alcance de SST, o sucedan accidentes, incluye accidentes accidentes o enfermedades profesionales, la revisión de la
viales o enfermedades profesionales. matriz debe ser concordante con las fechas en que se
produjo el accidente o se declaró la enfermedad profesional.
Verificar que hayan participado los supervisores y trabajadores de la  Si la auditoría es antes del proceso de actualización anual 50 pts
difusión de los nuevos cambios. programado, se debe evaluar con un NA, siempre que no
existan accidentes o enfermedades profesionales en el SI-NO-NA
Tener presente que en el caso de existir exposición a ruido, la matriz debe período de evaluación.
ser revisada cada 6 meses; y en el caso de exposición a factores de riesgos
identificados por TMERT-EESS la re-evaluación debe ser cada tres meses
para las tareas rojas, cada seis meses para las tareas amarillas, y cada tres
años en las tareas verdes.
Orientación Criterio de Evaluación Evaluación Observaciones
Verificar que la organización tenga elaborado al momento de la auditoria
un programa que le permita planificar y ejecutar las actividades de control Cumple cuando está elaborado el programa con todas las
de riesgos que considere: medidas que le apliquen, con plazos y responsables.
a) Las medidas establecidas para los controles determinados en el
proceso IPER.
b) Las medidas prescritas en las evaluaciones cualitativas y
150 pts
cuantitativas vigentes (brechas).
c) Las medidas prescritas por Organismos Fiscalizadores. SI-NO
d) Las medidas prescritas por Medicina del Trabajo en los informes de
evaluaciones de los programas de vigilancia de la salud
(reubicaciones de puestos de trabajos).
Para lo anterior el cronograma deberá contener ;
Plazos de cumplimiento.
Versión 2019
 Modelo Empresa o centro de trabajo Estándar
1.3.2 Disponer de un programa de actividades
personalizado documentado de todas las
actividades preventivas que deben realizar los
Supervisores.
1.3.3 Realizar la inducción de todo nuevo trabajador
que se incorpore a su área, o por cada nuevo
lineamiento que la empresa o centro de trabajo
determine para sus trabajadores en materia de
SST, manteniendo los registros asociados.
2.1 ORGANIZACIÓN
N° Requisitos
2.1.1 Definir la estructura organizativa de la
prevención de riesgos en la obra, faena o
servicios, indicando las funciones y
responsabilidades en los diferentes niveles
jerárquicos, en particular la correspondiente a
la dirección de la empresa; el o los Comité(s)
Paritario(s); el o los Departamentos de
Prevención de Riesgos y los trabajadores.
2.2 CAPACITACIÓN OCUPACIONAL
N° Requisitos
2.2.1 Elaborar y ejecutar un programa de formación Verificar la existencia del programa de formación, el cual contenga:
en SST para todos los trabajadores de la 
empresa o centro de trabajo, manteniendo los
registros asociados.  Cronograma, frecuencia y duración de las actividades de formación.
 Responsables de la planificación y plazos de ejecución.
Responsables de cada ítem.
Comunicar a los responsables definidos en el cronograma de trabajo las
actividades que les corresponde ejecutar.
 Llevar a cabo cada una de las actividades y tareas comprometidas
en el cronograma de trabajo.
 Monitorear el avance de cumplimiento establecido en el cronograma.
 Mantener el registro del informe de evaluaciones, y evidencia de los
avances y/o cumplimientos de las medidas de control en las fechas
comprometidas, tales como: actas de reunión, inspecciones,
cotizaciones, actas de capacitación, entre otros.
Verificar que cada jefatura o supervisor disponga de un programa Cumple cuando se verifica todo el requisito.
personalizado documentado para el cumplimiento de sus 100 pts
responsabilidades dentro del Sistema de Gestión PEC.
Cada supervisor debe tener disponible su programa personalizado. SI-NO
Verificar registros de inducción que considere en la entrega de
información los riesgos que entrañan las labores, medidas preventivas y Cumple cuando se verifica todo el requisito.
métodos de trabajo correctos o cualquier nuevo lineamiento en materia de Si no se ha incorporado ningún nuevo trabajador o las 50 pts
SST que la empresa o centro de trabajo determine. condiciones y procesos no han sido modificados y esto no
Ante la ausencia de un supervisor, debe existir un reemplazante ha originado nuevos lineamientos, debe evaluar con un NA. SI-NO-NA
responsable del mismo nivel jerárquico.
Orientación Criterio de Evaluación Evaluación Observaciones
El máximo ejecutivo debe asegurarse de que los responsables de ejecutar las  Cumple cuando esta definida la estructura de 25 pts
acciones definidas para el funcionamiento del SGSST PEC-Empresa Estándar, responsabilidad en PEC-Estándar con sus
estén identificados en una estructura organizativa, la cual sea conocida por toda la respectivas funciones. SI-NO
organización en todos los niveles. Lo anterior puede ser verificado mediante un
organigrama y/o perfiles de cargos.
Orientación Criterio de Evaluación Evaluación Observaciones
Cumple cuando se verifica todo el requisito. 40 pts
Grupos objetivos para la entrega de la formación. (gerentes, supervisores y
trabajadores, SI-NO
Versión 2019
 Modelo Empresa o centro de trabajo Estándar
2.2.2 Mantener disponibles, legibles y en buen
estado, los registros de las actividades de
capacitación realizadas.
2.2.3 Evaluar el cumplimiento del programa de
formación e implementar mejoras a las
desviaciones, manteniendo los registros
asociados.
2.3 COMITÉ PARITARIO
N° Requisitos
¿Se comunica la designación de representantes Verificar envío de carta certificada con la información de la designación de 
2.3.1
patronales a la DT, por carta certificada? representantes patronales a la DT.
2.3.2 ¿Todos los representantes de los trabajadores
cumplen con los requisitos del D.S. N°54 para
integrar el CPHS? (si se trata de CPHS-F, aplica
de igual forma)
2.3.3 ¿Se levanta acta en triplicado de la elección del
CPHS, Informando a la Dirección del Trabajo
correspondiente, a la empresa y archivando una
copia en el Comité Paritario de Higiene y
Seguridad?
2.3.4 ¿Se constituye el Comité Paritario de Higiene y
Seguridad, designando entre sus integrantes a
un Presidente y Secretario?
2.3.5 Si corresponde se designa un aforado entre los
titulares representantes de los trabajadores.
Para CPHS-F no aplica
2.3.6 Todos los miembros representantes de los
trabajadores del Comité acreditan un curso de
Orientación en Prevención de Riesgos, con
duración mínima de 4 horas.
2.3.7 El Comité se reúne de manera ordinaria a lo
menos una vez al mes y de manera
En el caso de requisitos legales aplicables como protocolos MINSAL
considerar periodicidad de capacitaciones.
Verificar la existencia y legibilidad de los registros considerando que se detalle la Cumple con la evidencia de los requisitos 40 pts
siguiente información: detallados en la orientación, de a lo menos 10
a) Personal capacitado. registros verificados, al azar. SI-NO
b) Las temáticas abordadas en las actividades.
c) La duración de la actividad.
Nombre de la institución u organismo que ejecutó la actividad.
Verificar que los cursos de formación del programa a la fecha que se ha realizado Cumple cuando se verifica todo el requisito. 40 pts
la auditoria, se han ejecutado, si no se ha cumplido con el programa, verificar la Cumple también cuando se ha realizado la
existencia de un plan de acción de las desviaciones detectadas, el cual debe evaluación de cumplimiento del programa y el SI-NO-NA
contemplar responsables y plazos de ejecución de dichas acciones. plan de acción se encuentra planificado pero no
ejecutado, porque las fechas de realización son
a posterior de la auditoria.
Orientación Criterio de Evaluación Evaluación Observaciones
Cumple cuando se verifica todo el requisito.
35 pts SI la respuesta es
NA, todo el
SI-NO-NA módulo es NA
Verificar el cumplimiento de todos los requisitos establecidos para ser representantes  Cumple cuando se verifica todo el requisito. 35 pts
de los trabajadores.
(Si se trata de un CPHS-F aplica de igual forma lo indicado en este requisito para los SI-NO-NA
representantes de los trabajadores de la empresa principal, empresas contratistas y
subcontratistas.
Verificar que el acta debe contener o dejar constancia del total de votantes, del total  Cumple cuando se verifica todo el requisito.
de representantes elegidos, de los nombres en orden decrecientes, de las personas
que obtuvieron votos y de la nómina de los elegidos. Además de estar firmada por 35 pts
quien haya presidido la elección y por las personas elegidas para hacerlo. Lo anterior
aplica también como evidencia si el CPHS de la empresa principal (D.S. N° 54) SI-NO-NA
asume las funciones a CPHS-F aplicando el artículo 18 del D.S. N°76.
Verificar acta de constitución con la designación de un presidente y un secretario.  Cumple cuando se verifica todo el requisito. 35 pts
SI-NO-NA
(solo para CPHS D.S. N° 54, para CPHS-F D.S. N° 76 no aplica).  Cumple cuando se verifica todo el requisito.
Debe existir un aforado para el comité central o comité de casa central. Si la 35 pts
organización tuviese un centro de trabajo con más de 250 trabajadores también
aplicará la designación de este fuero laboral, verificar cumplimiento. SI-NO-NA
(Aplica para CPHS D.S. N° 54, para CPHS-F D.S. N° 76).  Cumple cuando se verifica todo el requisito.
Verificar copia de los certificados respectivos. La vigencia del curso tiene una 35 pts
duración de 3 años, según lo establecido por Mutual de Seguridad CChC.
SI-NO-NA
(Aplica para CPHS D.S. N° 54, para CPHS-F D.S. N° 76).  Cumple cuando se verifica todo el requisito.
Versión 2019
 Modelo Empresa o centro de trabajo Estándar
extraordinaria a petición de un representante de
los trabajadores y uno de la empresa y cada vez
que ocurra un accidente grave o fatal.
2.3.8 ¿Se elabora un programa de trabajo para vigilar
el cumplimiento de las medidas de prevención,
higiene y seguridad, tanto por parte de las
empresas como de los trabajadores y se
mantiene registro de cumplimiento de las
actividades?
2.3.9 ¿Se evalúa el cumplimiento y resultados del
programa de trabajo del Comité Paritario?
2.3.10 ¿Se Investigan las causas de los accidentes del
trabajo y/o enfermedades profesionales,
determinando medidas correctivas con
responsables y plazos?
2.3.11 ¿Se analiza en las reuniones mensuales los
accidentes y las enfermedades profesionales
ocurridos en el mes anterior?
2.3.12 ¿Realizan seguimiento al cumplimiento de las
medidas correctivas indicadas en los informes
de investigación de accidentes, enfermedades
profesionales e inspecciones?
2.3.13 ¿Se promueve la realización de cursos de
adiestramiento destinado a la capacitación
profesional de los trabajadores?
2.3.14 ¿El Comité cumple con sus funciones de instruir y Verificar evidencias que demuestren la participación del comité en la instrucción y 
asesorar a los trabajadores en el uso y
mantención de los elementos de protección
personal u otros dispositivos de control?
2.3.15 ¿Participa un representante de los trabajadores Verificar que a lo menos un representante de los trabajadores del CPHS del centro 
del CPHS en el comité de aplicación del evaluado, participe del comité para la aplicación del cuestionario de evaluación de
protocolo de vigilancia de factores riesgos Psicosociales. Debe presentar copia del acta respectiva
psicosociales?
Verificar registro de todas las actas mensuales para el periodo evaluado (máximo 35 pts
6 meses retroactivos), y de reuniones extraordinarias cuando aplique.
SI-NO-NA
(Aplica para CPHS D.S. N° 54, para CPHS-F D.S. N° 76).  Cumple cuando se verifica todo el requisito.
Verificar que exista programa de trabajo vigente.
En caso que aplique, verificar que el programa incorpore acciones exigidas al Comité 35 pts
por el PLANESI.
SI-NO-NA
(Aplica para CPHS D.S. N° 54, para CPHS-F D.S. N° 76).  Cumple cuando se verifica todo el requisito.
Verificar evaluación mensual a los resultados del programa de trabajo en las
reuniones ordinarias. Para el caso del CPHS de Faena D.S. N° 76 este debe observar 35 pts
y efectuar recomendaciones a las actividades de prevención programadas y en
ejecución, por parte de la empresa principal, las que deberán estar disponibles para SI-NO-NA
los distintos Comités Paritarios existentes.
(Aplica para CPHS D.S. N° 54, para CPHS-F D.S. N° 76).  Cumple cuando se verifica todo el requisito, sin
Verificar registro del 100$ de las investigaciones de accidentes y/o enfermedades embargo, también cumple si al momento de la
profesionales ocurridos durante el periodo evaluado. auditoría existen investigaciones abiertas en 35 pts
proceso por causas justificadas.
SI-NO-NA
(Aplica para CPHS D.S. N° 54, para CPHS-F D.S. N° 76).  Cumple cuando se verifica todo el requisito, sin
Verificar registro de actas de reunión mensual con el análisis de cada accidente o embargo, también cumple si al momento de la
enfermedad profesional ocurrida durante el periodo evaluado. auditoría existen investigaciones abiertas en 35 pts
proceso por causas justificadas, producto de lo
cual no se ha podido realizar el análisis. SI-NO-NA
(Aplica para CPHS D.S. N° 54, para CPHS-F D.S. N° 76) Verificar que las  Cumple cuando se verifica todo el requisito, sin
medidas correctivas indicadas en los informes sean tratadas y ejecutadas embargo, también cumple si al momento de la
oportunamente. auditoría existen investigaciones abiertas en 35 pts
Recomendar que exista una herramienta única para registrar y gestionar las proceso por causas justificadas, producto de lo
medidas correctivas (si no hubiese). cual no se ha podido realizar el seguimiento de SI-NO-NA
las acciones correctivas.
(Aplica para CPHS D.S. N° 54, para CPHS-F D.S. N° 76)  Cumple cuando se verifica todo el requisito.
Verificar la participación del CPHS en la gestión de acciones de capacitación para 35 pts
mejorar las competencias de los trabajadores en su puesto de trabajo.
Ej: Colaboración en la detección de necesidades de capacitación, programa de SI-NO-NA
capacitación, difusión de actividades de capacitación etc.
Cumple cuando se verifica todo el requisito.
asesoría sobre el correcto uso de EPP u otros dispositivos de control del riesgo. 35 pts
SI-NO-NA
Cumple cuando se verifica todo el requisito.
35 pts
SI-NO-NA
Versión 2019
 Modelo Empresa o centro de trabajo Estándar
PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS Y DESASTRES
N° Requisitos
2.4.1 Elaborar un procedimiento documentado para la
preparación y respuesta frente a los peligros y
amenazas de emergencia o desastres reales o
potenciales (considerando los peligros y
amenazas indicados en este requisito).
2.4.2 Realizar al menos una vez al año una práctica
de evacuación o simulacro de emergencia
documentado en un informe, que considere la
implementación de planes de acción, plazos y
responsables para las desviaciones.
3.1 DISPOSICIONES LEGALES
N° Requisitos
3.1.1 ¿Existe un reglamento actualizado que haya sido
registrado por la inspección del trabajo y por la
SEREMI DE SALUD?
3.1.2 ¿El reglamento interno actualizado es entregado
a todos los trabajadores?
Orientación Criterio de Evaluación Evaluación Observaciones
Verificar la existencia del procedimiento documentado que considere:
 Los riesgos propios de la zona geográfica, propios de los procesos y a causa
de desastres naturales.
 Peligros y amenazas obligatorios por la autoridad como sismos, incendios,
cortes de agua, energía eléctrica, asaltos y robos. 40 pts
 Estar debidamente documentado
 Definición de coordinador o líder de emergencias y equipo de trabajo.  Cumple cuando se verifica todo el requisito. SI-NO
 Definición de roles y responsabilidades
 Números de contacto de equipos de emergencias y entidades externas.
 Definición de zonas de seguridad.
 Flujos de la respuesta ante las distintas emergencias.
 Definir la metodología para evacuar los recintos de trabajo.
Verificar registro del informe de la última práctica de evacuación o simulacro de
emergencia realizado dentro del último año, sus planes de acción a las 40 pts
desviaciones, seguimiento y cierre de las acciones.
En el caso de que exista prohibición por parte del mandante de ejecutar un SI-NO
simulacro propio, debe documentar que todos los trabajadores conocen a lo menos
las siguientes actividades del simulacro:  Cumple cuando se verifica todo el requisito.
1. Sistemas de aviso de evacuación
2. Autoridad en la evacuación
3. Vías de evacuación
4. Puntos de encuentro de emergencias, y
Cuando se da por superada la emergencia.
Orientación Criterio de Evaluación Evaluación Observaciones
Verificar que en el centro de trabajo auditado exista una copia actualizada con el  Cumple cuando se verifica todo el requisito 40 pts
registro del trámite ante la inspección del trabajo y del SEREMI DE SALUD.
Para otorgar el SI, deben cumplirse las tres condiciones. SI-NO
Verificar registro al día de la entrega del Reglamento Interno actualizado a  Cumple cuando se verifica todo el requisito 40 pts
todos los trabajadores, en el que conste la entrega mediante individualización y
firma del trabajador. SI-NO
Versión 2019
 Modelo Empresa o centro de trabajo Estándar

3.1.3 ¿Existe un Departamento de Prevención de
Riesgos en la empresa en cumplimiento con el
DS 40?
3.1.4 ¿Mantiene la empresa estadísticas completas de
accidentes y enfermedades profesionales y que
computen como mínimo, la tasa mensual de
frecuencia y la tasa semestral de gravedad de los
accidentes del trabajo?
3.1.5 ¿Se cumple con las medidas de higiene y
seguridad en el trabajo que prescriben las
mutualidades y los organismos fiscalizadores?
3.1.6 ¿El supervisor informa de los riesgos laborales a Verificar los registros, de a lo menos 4 carpetas de las áreas más críticas de la 
que están expuestos los trabajadores nuevos y empresa.
reubicados, las medidas preventivas y los métodos
de trabajo correcto?
Verificar mediante contrato el que debe contemplar el número de jornadas  Cumple cuando se verifica todo el requisito 40 pts
según actividad económica.
SI-NO-NA
Verificar la existencia de las tasas de frecuencia y gravedad, y estadísticas  Cumple cuando se verifica todo el requisito 40 pts
internas y listados actualizados de accidentados y enfermos profesionales,
fecha de ingreso, alta y número de días perdidos. SI-NO
Aún cuando la organización no tenga accidentes ni enfermedades profesionales
debe mantener computadas las Horas Hombres de exposición al riesgo mensual.
Ver recomendaciones de inspecciones e informes haciendo seguimiento al  Cumple cuando se verifica todo el requisito 40 pts
cumplimiento.
SI-NO-NA
Cumple cuando se verifica todo lo indicado en la 40 pts
orientación
SI-NO
La inducción debe contener al menos las medidas preventivas en el ámbito de la
seguridad y salud ocupacional. Esta inducción deberá considerar la
retroalimentación hacia sus trabajadores sobre los protocolos del MINSAL,
MINTRAB (PREXOR, PLANESI, Plaguicidas, UV, T-MERT, MMC, Hipobaria,
Psicosociales y otros que surjan desde la autoridad), procedimientos de trabajo
seguro, reglamentos, instructivos, charlas, señalización, EPP, etc.
Se debe registrar como mínimo:
a) Las fechas en que se efectuaron las actividades de inducción,
b) La firma del trabajador que acredite su participación,
c) La firma del relator,
d) La descripción breve de los temas tratados,
e) La duración de la actividad.

3.1.7 ¿La empresa proporciona a los trabajadores,
libres de costo, los Elementos de Protección
Personal (EPP) adecuados a los riesgos a cubrir,
de acuerdo a los antecedentes levantados en el
proceso de IPER e informes de evaluaciones
cualitativas y cuantitativas de higiene
ocupacional?
Verificar los registros de la entrega y reposición de los elementos de protección  Cumple cuando se verifica todo el requisito 40 pts
personal, en el que se registren todos los EPP que han sido entregados a los  Si la organización dada su naturaleza y al
trabajadores, información que debe estar validada con la firma del trabajador. realizar la evaluación de necesidad de EPP SI-NO-NA
La información mínima que deberá estar registrada es; determina que no requiere, se debe evaluar con
a) Fecha de entrega, NA.
b) nombre trabajador,
c) cargo,
d) elemento de protección personal, e) firma de recepción del
Trabajador.
e) Firma de recepción del trabajador.
Nota: La organización debe ante la duda de uso de EPP, realizar una evaluación
por cada puesto de trabajo para determinar la pertinencia de la entrega de EPP.

3.1.8 ¿Los elementos de protección personal (EPP) Verificar la certificación impresa vigente al momento de la auditoría en todos los  Cumple cuando se verifica todo el requisito 40 pts
son de calidad certificada? EPP o a través de un documento que respalde dicha certificación, verificar en  Si la organización determinó que no requiere
terreno. SI-NO-NA
Nota: La organización debe ante la duda de uso de EPP, realizar una evaluación EPP, debe evaluar con un NA.
por cada puesto de trabajo para determinar la pertinencia de la entrega de EPP.

Versión 2019
 Modelo Empresa o centro de trabajo Estándar
3.1.9 ¿Se instruye a los trabajadores en el uso y Verificar lista de registro de instrucción sobre el uso correcto y mantención de 
mantención de los elementos de protección EPP y de equipos auxiliares (Dosímetros, medidores de gases entre otros )
personal y equipos auxiliares?
3.1.10 Verificar las condiciones sanitarias y ambientales
básicas en los lugares de trabajo a través de la
aplicación de la lista de chequeo Anexo N°1, a lo
menos 3 meses antes de la auditoría de
certificación y seguimiento, manteniendo los
registros asociados.
3.1.11 Definir los planes de acción para las brechas
identificadas en la verificación de las condiciones
sanitarias y ambientales básicas en los lugares
de trabajo, manteniendo los registros asociados.
3.1.12 Verificar la gestión de SST de los contratistas,
establecidas por la ley de subcontratación 20.123
y el DS 76 aplicando el Anexo N° 2, a lo menos 3
meses antes de la auditoría de certificación y
seguimiento, manteniendo los registros
asociados.
3.1.13 Definir los planes de acción para las brechas
identificadas en la verificación de la gestión de los
contratistas, manteniendo los registros
asociados.
3.2 INCIDENTES Y ACCIONES CORRECTIVAS
N° Requisitos
3.2.1 Investigar todos los incidentes/accidentes de
trabajo y enfermedades profesionales
ocurridos en sus áreas de trabajo, efectuando
seguimiento y evaluación de la eficacia de sus
planes de acción y difundir los resultados de las
investigaciones.
3.2.2 Realizar seguimiento y evaluar la eficacia de los
planes de acción implementados, manteniendo
los registros asociados.
Cumple cuando se verifica todo el requisito 40 pts
SI-NO-NA
Verificar registro de la aplicación de anexo 1 lista “Verificación de Condiciones de  Cumple cuando se evidencia aplicación de lista 40 pts
Trabajo” a lo menos tres meses antes de la auditoria de certificación. anexo 1 “Verificación de Condiciones de
Trabajo”. SI-NO
Verificar que la empresa o centro de trabajo haya establecido planes de acción  Cumple cuando se evidencia que existen planes 40 pts
para las desviaciones identificadas en la verificación de la lista de chequeo de de acción producto de la aplicación de anexo 1 al
condiciones de trabajo. 100% de las desviaciones. SI-NO-NA
El plan de acción debe contener actividades, plazos y responsables.  Si al ejercicio de evaluación no existen
desviaciones debe evaluar con NA
Verificar registro con la aplicación de anexo 2 lista “Gestión de Contratistas” al  Cumple cuando se evidencia aplicación de lista 40 pts
menos tres meses antes de la auditoria de certificación. anexo 2 “Gestión de Contratistas”, al 100% de las
Se debe aplicar el anexo 2 lista “Gestión de Contratistas” al 100% de las empresas empresas contratistas en el centro de trabajo. SI-NO-NA
contratistas.
Verificar que la empresa o centro de trabajo establece medidas correctivas para  Cumple cuando se evidencia que existen planes 40 pts
las desviaciones identificadas en la verificación de la lista de chequeo de “Gestión de acción producto de la aplicación de anexo 2 al
de Contratistas”. 100% de las empresas contratistas en el centro SI-NO-NA
de trabajo.
 Se debe considerar que algunos planes de
acción pueden tener plazos de ejecución
posterior a la auditoría, tal situación debe
sancionarse con un CUMPLE.
Orientación Criterio de Evaluación Evaluación Observaciones
Verificar registros de investigación y difusión de los incidentes/accidentes de  Cumple cuando se verifica todo el requisito, sin 40 pts
trabajo y enfermedades profesionales ocurridos en el centro de trabajo. embargo, también cumple si al momento de la
auditoría existen investigaciones abiertas en SI-NO-NA
proceso por causas justificadas.
Verificar que la empresa o centro de trabajo realice seguimiento periódico de los  Cumple cuando se verifica todo el requisito, sin 40 pts
planes de acción producto de las acciones correctivas de las investigaciones de embargo, también cumple si al momento de la
incidentes/accidentes y enfermedades profesionales. Además debe registrar y auditoría existen investigaciones abiertas en SI-NO-NA
evidenciar la evaluación de la eficacia del plan de acción como etapa posterior.
proceso por causas justificadas.
Versión 2019
 Modelo Empresa o centro de trabajo Estándar
3.3 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
N° Requisitos
3.3.1 Realizar semestral una evaluación de
desempeño del Sistema de Gestión PEC
Empresa Estándar y mantener los registros
asociados.
3.3.2 Identificar e incorporar a un programa de
vigilancia de la salud, a todos los trabajadores
expuestos a agentes físicos, químicos,
biológicos, riesgos ergonómicos y riesgos
psicosociales capaces de contraer una
enfermedad profesional.
3.3.3 Controlar que sus empresas contratistas y/o Chequear el control de los programas de vigilancia ambiental por cada empresa 
subcontratistas se encuentren incorporadas a los contratista y/o subcontratista, de acuerdo con los agentes de riesgo identificados
Programas de Vigilancia Ambiental en la IPER de la empresa o centro de trabajo.
correspondientes, según los agentes a que están
Orientación Criterio de Evaluación Evaluación Observaciones
Verificar que la empresa o centro de trabajo hay presentado a su máximo  Cumple cuando se presenten los informes 30 pts
representante, a lo menos un informe semestral el cual detalle de forma semestrales, si la auditoría es de 12 meses,
cualitativa o cuantitativa la evaluación del desempeño del SGSST PEC Estándar. deberán presentar dos informes. SI-NO
Esta información puede ser presentada como una auditoria interna o como un
informe descriptivo, en ambos casos debe ser documentado e incluir los
siguientes elementos:
1. Evaluación del cumplimiento de los objetivos de SST definidos.
2. Evaluación del cumplimiento del programa de SST.
3. Evaluación de cumplimiento de los aspectos legales.
4. N° Incidentes, accidentes y enfermedades profesionales, estatus del
proceso de investigación (abiertas o cerradas), análisis y
conclusiones, resultados de la medición de la eficacia de las acciones
propuestas.
5. Resultados de auditorías externas y los planes de acción derivados
del (los) resultado(s).
6. Evaluación de los planes de acción por la aplicación del Anexo 1 y
Anexo 2 (si corresponde).
7. Otras actividades definidas por el máximo representante de la
organización en la empresa o centro de trabajo.
8. Resultados parciales o totales correspondientes a la aplicación del
programa de SST derivado de los controles del proceso IPER o por
la aplicación de protocolos o normas técnicas.
9. Otras a definir por la organización.
10. Las recomendaciones para la mejora de la gestión de seguridad y
salud en el trabajo.
11. Los recursos necesarios para lograr las mejoras propuestas al
Sistemas de Gestión.
Para dar cumplimiento a este requisito basta con que las empresas o centros de  Cumple cuando presenta evidencia de todos los 40 pts
trabajo nuevas presenten la carta u otro medio de citación a los trabajadores a trabajadores identificados en programa de
evaluación por parte de MDT. vigilancia. SI-NO-NA
En aquellas empresas o centros de trabajo con más de un año en PEC deberán
presentar la carta final de entrega de resultados, correspondiente a la última
evaluación de la salud realizada.
Cumple cuando existe evidencia del control a los 40 pts
programas de vigilancia ambiental a todas las
SI-NO-NA
Versión 2019
 Modelo Empresa o centro de trabajo Estándar

expuestas (Ley de Subcontratación N°20.123) y  Debe estar definido cómo, cuándo y quien será el responsable de efectuar empresas contratistas y subcontratistas de
mantener la evidencia de las actividades el control de la gestión de las empresas respecto del tratamiento de sus acuerdo a sus agentes correspondientes.
realizadas. agentes, teniendo como mínimo considerado en el control de la gestión: la
identificación, evaluación, seguimiento, y reevaluación.  NA: En el caso que no existan agentes físicos,
Se debe mantener registro de las actividades de control de la gestión definidas por químicos y biológicos en la empresa/centro de
la empresa o centro de trabajo. trabajo según la IPER o diagnóstico PGP.
3.3.4 En el caso de enfermedades profesionales, Verificar la existencia de un cronograma de trabajo documentado que dé cuenta  Cumple cuando evidencie cronograma que 40 pts
generar acciones para el control de riesgo, a de: cómo, cuándo y quien será el responsable de implementar las medidas de contengan las medidas prescritas por el OAL y que
través de un cronograma de trabajo control. considere cada caso de enfermedad profesional. SI-NO-NA
documentado, según prescripción/es de medidas
inmediatas entregadas por Mutual de Seguridad
CChC.

4.1 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

N° Requisitos Orientación Criterio de Evaluación Evaluación Observaciones

4.1.1 Informar los resultados de la evaluación de Verificar los registros de dicha retroalimentación y/o comunicación por parte del  Cumple cuando se verifica todo el requisito. 250 pts
desempeño del Sistema de Gestión PEC coordinador o monitor
Estándar y de la auditoría de certificación de Ej.: correos electrónicos, actas de reunión, etc. SI-NO
Mutual de Seguridad, a la Gerencia General de
la empresa o al máximo representante del
centro de trabajo, evidenciando registros.
4.1.2 Implementar un plan de acción para todas las Verificar la existencia y aprobación del plan de acción o de tratamiento de brechas  Cumple cuando se verifica todo el requisito. 250 pts
desviaciones o incumplimientos de los requisitos documentado y aprobado por parte del máximo representante de la empresa o
detectados en las revisiones internas como en centro de trabajo, que incluya plazos de ejecución y responsables. SI-NO
las auditorías de certificación de Mutual de
Seguridad

Versión 2019