Proyecto Final

Jesus Gutierrez O
Auditoría interna de calidad
Instituto IACC
31/10/2019
Desarrollo
 las mantenciones no se están realizando con respecto a lo
programado, y además están retrasados en la mantención ya 4 meses desde el ultimo registro.
Según requisitos de la ISO 9001:2015 8.1 correspondiente a planificación y control operacional,
la empresa no cuenta con los registros de sus inspecciones desde enero del 2017 ( R-61,62 y
67).
Se establece como medida preventiva inmediata las mantenciones de cada minibús,
retroalimentando al encargado y a todo su personal la magnitud e importancia de dichas
mantenciones, las cuales tienen que estar al día siempre para evitar o identificar algún tipo de
desperfectos de la maquina y así se evitan accidente por esta causa.

Al verificar la ultima auditoria realizada por la empresa se detecta

que en los procedimientos están mal realizados ya que no se ve reflejada de forma acuciosa los
sistemas de freno de los minibuses, además no hay una correlación en sus verificaciones del
FF18 al FF21, Según requisitos de la ISO 9001:2015 8.1 correspondiente a planificación y control
operacional.
La empresa inmediatamente como medida preventiva envía a los minibuses a verificación de
sus sistemas de freno, además de una capacitación a sus conductores de la responsabilidad de
estos en verificar a través de un chek list todo lo que compromete el minibús para su acto
funcionamiento.
 A raíz de la ultima auditoria de la empresa se detecta en los
trabajadores del turno de noche no tienen claro las políticas de calidad que fueron entregadas
por la empresa, y además no poseen en copia esta misma y tampoco lo importante que podría
ser. Requisito ISO 9001:2015 7.4 Comunicación.
La medida preventiva adoptada por la empresa es de informar a todo su personal incluyendo al
turno de día de los puntos en cuanto a la política de calidad que la empresa implemento,
logrando con esto que la información sea correcta para todo su personal.

A raíz de la ultima auditoria de la empresa se detecta que chofer se

encuentra manejando una minivan con licencia no apta para esta, por consiguiente, se deja ver
que la documentación de los choferes en este caso la administración de estos está muy mal.
Según la norma ISO 9001:2015 7.5 información documentada.
La empresa como medida correctiva, le indica a chofer que realice lo antes posible la
actualización de su licencia, y para esto tiene un plazo determinado, y a la vez verifican todos
los documentos de sus choferes para verificar que no estén en falta.

A raíz de la auditoria anterior de la empresa se ve reflejado que no

existen los registros de los pagos a los proveedores, con las mantenciones efectuadas a los
equipos señalados. Y no estaría cumpliendo con lo estipulado según la norma ISO 9001:2015
8.4 control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente.
Como medida de corrección inmediata se verificarán todas las empresas las cuales prestan
servicios y a la vez se abre una investigación interna para verificar si los pagos están al día, y si
no fue así empezar a cancelar a los cuales se les debe.
La empresa capacitara al personal involucrado teniendo a la cabeza de esta misma al jefe de
departamento.
 A raíz de la auditoria que se implemento en el semestre del año
2017 se identificó que no había registro del proceso de selección de auditores internos para el
proceso de compras y contabilidad. Inmediatamente la empresa como medida correctiva asigna
a personal calificado para cumplir con dichas tareas, según como lo establece la norma de
calidad de la empresa. Según ISO 9001:2015 8.1 planificación y control operacional.
También la medida correctiva es que los mismos que efectuaron la auditoria anterior sean los
que apliquen las auditorias actuales para compra y contabilidad.

A raíz de la auditoria anterior que aplico la empresa, se identifican

que no existen evidencias de la satisfacción de los clientes los cuales ocuparon las zonas de
camping.
Además, se les informa a los trabajadores que sean mas afluyentes hacia al cliente para poder
tener una opinión de ellos que logren en satisfacer todas sus necesidades y puedan aplicarse a
futuro. Según norma ISO 9001:2015 9.1 seguimiento, medición, análisis y evaluación.
Las medidas preventivas presentadas por la empresa son de realizar capacitación a su personal
con el propósito de dejar bien claro la importancia que tienen nuestros clientes para la
empresa.

A raíz de la auditoria que se aplico en el primer semestre del año

2017, se detectaron que no hay criterios establecidos para evaluación de acuerdo como lo
establece la ISO 9001:2015 9.1 seguimiento, medición, análisis y evaluación.
Las medidas correctivas que la empresa aplicará serán de instauración de criterios de
evaluación con los auditores que realizaron la auditoria anterior.

A raíz de los registros la empresa detecta en el mes de marzo 2018

una fuertísima alza en las devoluciones de parkas que permeaban en agua, ya que no estarían
cumpliendo con los estándares que la empresa exige. Según ISO 9001:2015 8.4 control de los
procesos, productos y servicios suministrados externamente.
Como medida correctiva la empresa instruirá al departamento de control de calidad fiscalizar
de manera oportuna dichos incumplimientos.

Como se verifico en el reclamo anterior de la devolución de las

parkas. Se identifica que durante el mes de noviembre 2017 no hubo una inspección de las telas
las cuales son ocupadas para la creación de parkas, no se verificaron las normas de calidad
dictadas por la empresa. Según norma ISO 9001:2015 8.4 control de los procesos, productos y
servicios suministrados externamente.
Esta identificación logro que se tratara de una no conformidad mayor, y este tema se evaluara
correspondientemente en la junta de cierre de la auditoria.

A raíz de la auditoria anterior se verifica que no se ha

implementado un sistema de verificación de la trazabilidad, esto con el fin de verificar el origen,
procesos y ubicación de los productos asociados a la confección de las parkas, también no
cuenta con la documentación necesaria para la entrada y salida de las materias primas. Según
norma ISO 9001:2015 8.1 planificación y control operacional.
Esta identificación logro que se tratara de una no conformidad mayor, y este tema se evaluara
correspondientemente en la junta de cierre de la auditoria, ya que perjudica la calidad de los
servicios entregados al cliente.

A raíz de los registros de la auditoria anterior, en los archivos de la

página web se detecta que la empresa no tiene registros de información al cliente y de sus
procesos de corrección sobre productos defectuosos, lo que genera malestar y no
conformidades de los clientes hacia un servicio. La empresa como medida correctiva le informa
al responsable de informática que el cliente tenga la posibilidad de verificar reclamos y
solicitudes de los cambios de productos que resulten defectuosos, para que la empresa
también cumpla con las normas de calidad implementadas por la empresa. Según ISO
9001:2015 8.7 control de las salidas no conformes.
GESTION DE NO CONFORMIDADES EMPRESA DE ROPA DE ALTA MONTAÑA
- CRITERIOS Y OBJETIVOS DE LA AUDITORIA
La verdadera objetividad de la auditoria es de buscar y determinar los grados de
conformidades en los procesos asociados en la producción de la empresa, ya que los
procesos son determinantes dentro de la calidad del producto final, es por ello que la
empresa se mentalice como objetivo principal las auditorias internas y ver las fallas para
mejorarlas en corto tiempo y no perder la calidad del producto final.
 - PLAN DE AUDITORIAS CORREWSPONDIENTES AL MES DE NOVIEMBRE 2018.
- Fecha de Ejecución: 15 noviembre de 2018

-
-

I. OBJETIVO DE LA AUDITORÍA

Medir la efectividad del Sistema de Gestión de la Calidad

II. ALCANCE DE LA AUDITORÍA

ÁREA ADMINISTRATIVA Y BODEGA

III. PUNTO DE LA NORMA

Criterios de auditoría norma ISO 9001:2015 9.1. EVALUCION, MEDICION, ANALISIS Y SEGUIMIENTO
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PROCEDIMIENTO A AUDITAR NOMBRE DEL OBSERVACIONES

ÁREA A NOMBRE DEL
FECHA Y HORARIO AUDITOR
AUDITAR AUDITADO
(PUNTOS DE LA NORMA)
BODEGA
Evelyn Control de operaciones y 15/11/201915/11/2 Pablo Marquez
Navarrete planificado 08:30am
PRODUCCION
DISTRIBUCION
Andres Silva Pablo Marquez
Salidas y entradas de bodega 17/11/2019

ADMINISTRACIO
N
Marco Carol Maass
Carcamo Proceso administrativo 23/11/2019

PRODUCCION
DISTRIBUCION
Carmen Furer Carol Maass
Produccion y distribucion 25/11/2019

BODEGA Eduardo Leticia Fuentes

Inventario 2018 28/11/2019
Chavez

- NOMBRE DEL AUDITOR Y CARGO DENTRO DE LA EMPRESA:

- - Jesus Gutierrez : Auditor líder
- - Pablo Marquez : Auditor Jefe de operaciones
- - Carol Maass : Auditor Supervisor planta
- SELECCION EQUIPO AUDITOR
 Esta selección es determinante para el proceso a seguir, se sugiere que sea de la
empresa pero no del departamento al cual se auditara, tiene que tener conocimientos
administrativos para la auditoria y por sobre todo para los procesos que en esta
conlleva, en realidad debe tener conocimiento del área al cual auditara, generalmente el
equipo auditor en toda empresa es calificado antes de unirse como auditor, la empresa
tiene la responsabilidad de entregar todos los recursos necesarios para cumplir.

- LOS PUNTOS NORMATIVOS QUE SE AUDITARAN

En las auditorias anteriores se identificaron algunos hallazgos de no conformidades, a
los cuales se le aplicaron acciones preventivas y acciones correctivas, para lo cual se
aplicaron puntos normativos según la norma ISO 9001:2015.
Estos puntos normativos son los siguientes:
 4.3 establecimiento del alcance del SGC
 5.3 los roles, las responsabilidades y autoridad.
 6.2 planificación y objetivo de calidad.
 8.1 planificación y controles operacionales
 8.4 control de proceso, productos y servicios que se suministró externamente
 8.7 control de salidas no conforme
Fuente www.nueva-iso-9001-2015.com
Empresa de transporte Empresa de turismo Empresa ropa alta montaña
Minibuses con mantenciones Falta estudio de idiomas para Desorden en el stock de
incompletas atención a clientes bodega
Minibuses sin kit de Guías sin saber interpretar No existe cheklist de
emergencia planos. mantenimientos preventivos
de los equipos existentes
Minibuses con emisiones de Sin conocimiento del lugar a Actualización de datos de
gases fuera de norma explorar sistemas versus lo real no
concuerda.
En la auditoria interna que se efectuó a la empresa se detectaron algunos problemas con el
personal de bodega el cual implica una no conformidad, la cual corresponde a que los
trabajadores que se encuentran en bodega no tienen mucho manejo de SAP, complicando así la
actualización de la misma, incurriendo en errores muy complicados para la solicitud de materias
primas para el proceso de producción, el cual atrae atrasos en las entregas del producto final,
dejando a un cliente insatisfecho y enojado por la poca eficiencia y compromiso de la empresa,
el requisito 8.5 ISO 9001:2015.
Estas no conformidades se debieron verificar con acciones correctivas que debieran ser:
- La empresa debe de aplicar un plan de acción necesario para la capacitación de todo su
personal de bodega, y no solamente a estos si no para toda la organización, ya que el
programa utilizado funciona para todas las áreas de la empresa, ya sea administrativa,
contable, producción, bodega, etc.
- Todas las capacitaciones también deberán dictarse a todo el personal que ingrese a la
empresa ya que no pueden estar trabajando sin su capacitación correspondiente, y
además la empresa deberá tener a un responsable de cada área para verificar el
correcto cumplimiento de lo pactado.
 Bibliografía

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https://www.youtube.com/watch?v=vd7QVKpW27Q
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