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INFORME DE AUDITORIA Fecha

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F-007
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FECHA AUDITORIA 16 10 2019 AUDITORIA N° 1

ORGANIZACIÓN CONTROL SEGURITY SAS

OBJETIVO Y ALCANCE

OBJETIVO:Evaluar la gestión de los procesos de la organización CONTROL SEGURITY, así como el cumplimiento de la norma
requisitos legales vigentes, con el fin de contribuir a la Mejora Continua de el Sistema de Gestión Integrado, conforme a int
planificadas y a las normas ISO 9001:2015, ISO 14001 2015, ISO 45001 2018.

ALCANCE:Verificar el avance en la implementación del Sistema de Gestión Integrado (ISO 9001:2015, ISO 14001 2015, ISO
2018) para los procesos establecidos en el Mapa de Procesos CONTROL SEGURITY.

FECHA APERTURA Y CIERRE DOCUMENTOS

16-10-2019 Lista de chequeo
24-10-2019
EQUIPO AUDITOR EQUIPO AUDITADO

1.Carold Nayibe Ruiz 1.Alba chavez

2.Lina Viviana Perdomo 2.Ederson Aya

DESARROLLO DE LA AUDIRTORIA

Se realizó la auditoria según lo definido en el plan, en primera instancia se realizo la reunión de apertura con el grupo: Alba
Ederson Aya,Posteriormente se procedio a entrevistar al grupo y se llevo a cabo la auditoria segun lista de chequeo corresp
a las normas (ISO 9001:2015, ISO 14001 2015, ISO 45001 2018).

HALLAZGOS DE AUDITORIA

NUMERAL DE LA TIPO DE OBSERVACION DOCUMENTO O REG

DESCRIPCION DEL HALLAZGO
NORMA EVIDENCIA
C NCM NCm
No se cuenta con el equipo completo para
9.2 X Auditoria
realizar auditoria

X No se evidencia matriz de partes interesadas Matriz de parte int

No se cuenta con los registros de las reuniones

del equipo de trabajo para realizar seguimientos
4.1 a los compromisos y que de esta forma se
X convierta en una herramienta de mejora continua Listados de asistenci
del proceso. de reunion

No se evidencia ni ejecuta la matriz de riesgos y Matriz de riesg

4.2 X oportunidades oportunidad
 Se evidencia el listado maestro de documentos Listado maestr
X actualizado a la fecha documento
4.3
No se evidencia el alcance del SGI en la
X Alcance SG
organización

Se identifica la relacion de todos los procesos de

4.4 X Mapa de proce
la organización

Se identifica la caracterizacion de todos los

4.4.1 X Caracterizacion de
procesos de la organización

No se identifica indicadores de desempeño en las Indicadores de dese

4.4.2 X caracterizaciones de procesos caracterizacio

Se evidencia matriz de recursos con el respectivo

X Matriz de recu
presupuesto

Se identicia presentacion (power point) con la Presentacion sociali

X socializacion de los requisitos aplicables requisitos lega

Se evidencia matriz de requisitos vigentes

X Matriz de requisito
5.1.1 aplicables

Se observa el informe con resultados de dicho Informe de seguimie

X seguimiento a la matriz de requsitos legales de requisitos le

Se evidencia acta de capacitacion pero no

X presenta la debidas firmas de la personas Acta de capacitac
involucradas

Evidencias estipula
Numerales del 6 al 10 X No se evidencias la documentacion requerida requisitos de la n
CONCLUSIONES DE AUDITORIA
Se evidencia ciertas falencias en cuanto al cumplimiento del SGI, se recomienda relizar una verificación para re-evaluar el n
cumplimiento de lo requerido en las normas ISO 9001:2015, ISO 14001 2015, ISO 45001 2018 con el fin de garantizar su
cumplimiento.
Es conveniente que se realicen jornadas de revisión y validación de la documentación de todos los procesos con el objeto
garantizar mayor coherencia entre lo que se ejecuta y lo documentado.

Se requierere fortalecer la estrategia de comunicación interna para asuntos del sistema de Gestión de Integrado, lo anterio
garantizar que los integrantes de la organizacion conozcan la misión, la visión, política del SGC, los objetivos del SGC y dema
lineamientos del SGI.

FIRMA AUDITOR FIRMA AUDITOR

REGISTRO DE PERSONAS AUDITADAS

NOMBRE FIRMA NOMBRE FIRMA

 Versión 1
Fecha 10/29/2018
Documento Registro

Página 1 de 1

cumplimiento de la normatividad y
n Integrado, conforme a intervalos

015, ISO 14001 2015, ISO 45001

ENTOS

hequeo

UDITADO

apertura con el grupo: Alba Chavez,

un lista de chequeo correspondiente

DOCUMENTO O REGISTRO DE
EVIDENCIA

Auditoria

Matriz de parte interesadas

Listados de asistencias y actas

de reunion

Matriz de riesgos y
oportunidades
 Listado maestro de
documentos

Alcance SGI

Mapa de procesos

Caracterizacion de procesos

Indicadores de desempeños
caracterizaciones

Matriz de recursos

Presentacion socializacion de
requisitos legales

Matriz de requisitos legales

Informe de seguimiento matriz

de requisitos legales

Acta de capacitacion SGI

Evidencias estipulas en los

requisitos de la normas

cación para re-evaluar el nivel de

on el fin de garantizar su

os procesos con el objeto de

ón de Integrado, lo anterior para

os objetivos del SGC y demas

A AUDITOR

FIRMA