1.- CONCEPTO.

Como instituto procesal, los medios técnicos de defensa, son presupuestos

procesales o requisitos para la procedencia de la acción penal; una vez
promovida, el imputado en ejercicio de su derecho de defensa, a través de su
abogado defensor puede hacer uso, para contradecir impugnando temporal o
definitivamente el ejercicio de la acción penal e impedir se dé una relación
jurídico procesal, y se declare la inobservancia de un requisito de forma o fondo,
por defecto de procedibilidad, porque no constituye delito o ha prescrito
Cuando el Ministerio Público comunica al Juez de la Investigación Preparatoria su decisión
formal de continuar con las investigaciones, mediante su disposición de Formalización de
la Investigación Preparatoria, en ejercicio de su condición de titular de la acción penal, la
defensa técnica del imputado puede oponer medios técnicos de defensa contra la acción
penal durante la Investigación Preparatoria, o también en la Etapa Intermedia cuando
no haya sido planteada en la Investigación Preparatoria o su planteamiento se funde en
hechos nuevos, según sea el caso.
 La defensa, mediante los medios técnicos de defensa, cuestiona la validez de la
relación jurídica procesal instaurada, haciéndolo valer de acuerdo al Código
Procesal Penal: Las cuestiones previas, se interponen cuando no concurre un
requisito de procedibilidad, las cuestiones prejudiciales, se interponen cuando
deba establecerse en otra vía el carácter delictuoso del hecho imputado; y las
excepciones, que pueden ser: naturaleza de juicio, improcedencia de acción, cosa
juzgada, amnistía y prescripción.
La relación Jurídica Procesal.- Es una relación triangular entre el juez y las partes,
los cuales realizan actos dentro del proceso conforme a las reglas establecidas en
las normas procesales.
Relación Jurídica Procesal Válida.- La relación Jurídica Procesal, será valida,
cuando en el proceso se verifica que se han cumplido con las condiciones de
acción y los presupuestos procesales.
 Condiciones de la Acción.- Son los elementos indispensables del proceso, que van
a permitir al juez emitir un pronunciamiento válido sobre el fondo (interés para
obrar –estado atraves de la tutela jurisdiccional, legitimidad para obrar y la
voluntad de la ley).
 Presupuestos Procesales.- Son aquellos requisitos esenciales para la existencia de
una relación jurídica procesal válida (jurisdicción y competencia).
2.- OBJETO DE LOS MEDIOS TÉCNICOS DE DEFENSA.
 Los medios técnicos de defensa impiden que se promueva contra una persona,
una acción penal injusta, por una imputación que se le hace en un proceso penal
en ejercicio de su derecho de defensa, declarándose el incumplimiento de
requisitos formales o materiales, impidiéndose temporal o definitivamente el
ejercicio de la acción penal.
 Los medios técnicos de defensa pueden ser: Cuestión previa artículo 4º, cuestión
prejudicial artículo 5º y las excepciones artículo 6º.
La cuestión previa:
 Constituye un requisito esencial, o condición sine que non, de procedibilidad
para la validez y eficacia de la acción penal, prevista en el Código Procesal Penal y
por ende de estricto cumplimiento en la forma y modo establecido, para poder
iniciar el ejercicio de la acción penal. Cumplir la cuestión previa es una condición
procesal necesaria.
 Nuestro ordenamiento procesal penal regula la cuestión previa, estableciendo en
su artículo 4º que: 1. La cuestión previa procede cuando el Fiscal decide continuar
con la Investigación Preparatoria omitiendo un requisito de procedibilidad
explícitamente previsto en la Ley. Si el órgano jurisdiccional la declara fundada se
anulara lo actuado, y 2. La Investigación Preparatoria podrá reiniciarse luego que
el requisito omitido sea satisfecho.
 Finalidad de la cuestión previa:
 Limitar el poder punitivo del Estado en la persecución del delito, condicionando
previamente al titular de la acción penal al cumplimiento a un determinado
tramite previsto en la Ley, para el ejercicio de la acción penal.
 Características de la cuestión previa:
 Es un medio para el saneamiento del ejercicio de la acción y proceso penal, por lo
que se hace valer en la investigación preparatoria.
 Constituye un instituto procesal, de carácter particular, ya que su aplicación solo es
para algunos delitos.
 Debe estar taxativamente establecida en la Ley penal o extra penal, como un
requisito para el ejercicio de la acción penal y la formalización de la Investigación
Preparatoria.
 No extingue la acción penal, ya que solo persigue subsanar la omisión, una vez
cumplida, puede volver a plantearse.
Casos en que procede la cuestión previa:
 En el delito de omisión a la asistencia familiar artículo 149º, se exige la resolución
judicial que establece la obligación de prestar los alimentos, y la notificación
personal al obligado, por la se le notifica bajo apercibimiento de expedirse copias
certificadas para ser denunciado por el delito de omisión a la asistencia familiar.
 En los delitos de libramiento indebido, según lo dispone el artículo 215º, establece
que antes de iniciar la acción penal por los supuestos en los numerales 1º y 6º, …se
requiere del protesto o de la constancia expresa puesta por el banco girado en el
mismo documento, señalando el motivo de la falta de pago…. Como requisito
esencial para instaurar la acción penal.
 En los artículos 99º y 100º de la Constitución señalan, que debe cumplirse el
trámite establecido en el antejuicio constitucional, previamente para el inicio de
la investigación penal en contra de los altos funcionarios de la república.
Casos en que procede la cuestión previa:
 El Decreto Ley N° 26122, sobre Represión de la Competencia Desleal, en su artículo
32° establece que: Antes de iniciar la acción penal por los delitos a que se refieren
los artículos 165º, 190º, 191º, 216º, 217º, 218º, 219º, 220º, 222º, 223º, 224º,
225º, 238º, 239º y 240º del Código Penal, en lo relacionado con la materia de esta
ley, el Fiscal deberá solicitar el informe técnico del INDECOPI, el cual deberá
emitirlo en un plazo de cinco (05) días hábiles. Dicho informe constituye uno de los
elementos a ser apreciado por el juez o tribunal al emitir resolución o sentencia.
 Sobre delitos ambientales, según el artículo 149º de la Ley N° 28611, Ley General
del Ambiente (15-10-2005), modificado por el artículo 4° de la Ley N° 29263 (02-
10-2008), en las investigaciones penales por los delitos tipificados en este Título,
…será de exigencia obligatoria la evaluación de un informe fundamentado por
escrito por la autoridad ambiental, antes del pronunciamiento del fiscal
provincial o fiscal de la investigación preparatoria en la etapa intermedia del
proceso penal. El informe será evacuado dentro de un plazo no mayor de treinta
(30) días, contados desde la recepción del pedido del fiscal de la investigación
preparatoria o del juez bajo responsabilidad. Dicho informe deberá ser merituado
por el fiscal o juez al momento de expedir la resolución o disposición
correspondiente
 En los delitos tributarios, se requiere a una investigación administrativa previa, a
cargo de la SUNAT.
Oportunidad para plantear la cuestión previa:
  La cuestión previa, se puede plantear en los delitos de ejercicio de la acción pública
una vez que el Fiscal haya decidido continuar con la Investigación Preparatoria, o
en los delitos de ejercicio de la acción privada, al contestar la querella ante el Juez
y se resolverán necesariamente antes de culminar la Etapa Intermedia.
 El artículo 7º numeral 2°, faculta también que se pueden deducir en la Etapa
Intermedia, …en la oportunidad fijada por la ley…, es decir, de acuerdo con lo
dispuesto por el artículo 350º literal “b” …cuando no hayan sido planteadas con
anterioridad o se funden en hechos nuevos…. De conformidad con lo dispuesto por
el artículo 7º numeral 3º, la cuestión previa también puede ser declarada de oficio.
Tramite de la cuestión previa:
 Se solicita directamente al Juez de la Investigación Preparatoria, mediante solicitud
escrita debidamente fundamentada; y presentando como recaudos, los elementos
de prueba que acreditan una causal de procedibilidad que afecta la validez de la
relación procesal.
 El Juez de la Investigación Preparatoria, previo requerimiento al Fiscal, de los
sujetos procesales, apersonados en el proceso, notificará a las partes la admisión
de la cuestión previa planteada. Dentro del tercer día señalará la fecha para la
audiencia, la que se realizará con quienes concurran, pero con la asistencia
obligatoria del Fiscal, quien deberá exhibir la Carpeta Fiscal, que será examinada
por el Juez en la audiencia.
 Contra la resolución que se dicte, procede recurso de apelación. La impugnación
no impide la continuación del procedimiento.
Efectos de la cuestión previa declarada fundada:
 Cuando se advierte, que el proceso se ha iniciado omitiendo un requisito de
procedibilidad, resulta procedente por el Juez declarar fundada la cuestión previa,
por dicha causal de naturaleza procesal, ya que afecta la validez de la relación
procesal penal y consecuentemente corresponde declarar nulo todo lo actuado y
como no promovida la acción penal.
 Una vez declarada fundada la cuestión previa, los efectos de nulidad alcanzan
también a todos los que están comprendidos en el proceso penal.
 Si la cuestión previa es declarada infundada, no tendrá efecto alguno, y continuará
el proceso penal, con su trámite regular.
LA CUESTIÓN PREJUDICIAL
 La cuestión prejudicial, de acuerdo con nuestro ordenamiento procesal, es un
medio de defensa técnica, que la defensa del imputado puede hacer valer
cuestionando la validez de la relación jurídica procesal, por el
incumplimiento de un requisito de procedibilidad, según el Código
Procesal Penal articulo 5º numeral 1º que señala, cuando …fuere necesaria
en vía extra – penal una declaración vinculada al carácter delictuoso del
hecho incriminado, en los casos que la ley establece como presupuesto para
expeditar el ejercicio de la acción penal.
Características de la cuestión prejudicial:
 La cuestión prejudicial es un medio de defensa por el que se reclama el
pronunciamiento previo de otra vía: civil, administrativa, laboral, etc.
 Con la cuestión prejudicial se alega que existen hechos que se siguen en otra vía
distinta a la penal y que se hallan estrechamente ligados al delito investigado.
 La cuestión prejudicial que es declarada fundada, suspende el proceso hasta que
se obtengas decisión en la vía precedente
Trámite de la cuestión prejudicial
 La cuestión prejudicial, puede ser deducida por la defensa durante la
Investigación Preparatoria, conforme lo dispone el artículo 8º numeral 1º, que:
…serán planteadas mediante solicitud debidamente fundamentada ante el Juez de
la Investigación Preparatoria que recibió la comunicación del Ministerio Publico de
su decisión formal de continuar con las investigaciones preparatorias.
 También puede deducirse por parte de la defensa, en la audiencia preliminar de
control de la acusación, cuando no haya sido planteada en la Investigación
Preparatoria, o planteada se funde en hechos nuevos, de acuerdo a lo señalado en
el artículo 350º numeral 1º literal “b”, en cuanto a la decisión: …el Juez expedirá en
la misma audiencia la resolución que corresponda. Contra la resolución que se
dicte, procede recurso de apelación… según disposición del artículo 352º numeral
3º.
 Por ejemplo en la vía civil, sería el cuestionamiento de la posesión en un
interdicto de retener relacionado con el delito de usurpación o el cuestinamiento
de la autenticidad de una firma en un documento cuya discusión se encuentra en
la vía civil respecto al delito de falsificación de documentos.
 Por jemplo en el delito de bigamia o matrimonio ilegal cuando es necesario
recurrir a la vía civil para detreminar la validez legal del primer matrimonio.
 En el delito de Apropiación Ilicita, cuando sea necesario estabalcer el derecho de
propiedad o retener.
  En el delito de Estafa , cuando sea necesario establecer la validez del contrato.

LAS EXCEPCIONES:
 La excepción, es un medio técnico de defensa, que la Ley le otorga al imputado, para
oponerse a la acción penal, solicitando se extinga o se subsane el trámite procesal.

 Clases de excepciones de acuerdo con el Código Procesal Penal

 La doctrina mayoritaria, al igual que nuestro Código Procesal Penal, establece dos clases
de excepciones: dilatorias y perentorias.

a.- Excepciones dilatorias:

De acuerdo con el término dilatoria, que hace referencia a extender o alargar algo,
aplicado al proceso diríamos que son las que alargan el proceso penal, retardando,
excluyendo temporalmente la pretensión punitiva del Estado, dejando subsistente el
ejercicio de la acción penal. En el Código Procesal Penal tenemos a la:
 excepción de naturaleza de juicio.- Se puede deducir contra la acción penal
…cuando se ha dado al proceso una sustanciación distinta a la prevista en la ley. Es
decir, la excepción de naturaleza de juicio, se justifica cuando se advierte, ya sea
de parte o de oficio, que el proceso penal
 [[procesales penales establecidas para cada delito. En caso que se declare fundada
la excepción de naturaleza de juicio, el proceso se adecuara al trámite reconocido
en el auto que la resuelva. Se tiene por ejemplo se tramite en el proceso penal
común un delito de querella siendo que este debe tramitarse en instancia
judicial.
b.- Excepciones perentorias:
Son, de acuerdo al Código Procesal Penal, las que extinguen la acción penal, ya que de
declararse fundada la excepción perentoria, el proceso será sobreseído definitivamente,
excluyendo definitivamente la pretensión punitiva y estas excepciones son:
 Excepción de improcedencia de acción.- Tiene como finalidad que el proceso sea
sobreseído definitivamente, excluyendo la pretensión punitiva, poniendo fin al
proceso con el archivamiento definitivo de la causa. Se deduce, …cuando el hecho
no constituye delito o no es justiciable penalmente. Por ejemplo: cuando concurre
una excusa absolutoria.
 Excepción de cosa juzgada.- La Constitución lo regula como la prohibición de
revivir procesos fenecidos con resolución ejecutoriada. La amnistía, el indulto, el
sobreseimiento definitivo y la prescripción producen los efectos de cosa juzgada.
También constituye fundamento de esta excepción el Código Penal, que establece
que la acción penal se extingue de acuerdo a lo dispuesto según el artículo 78º
 numeral 2º que señala: Por autoridad de cosa juzgada y cuando establece el
principio de cosas juzgada en su artículo 90º que: Nadie puede ser perseguido
por segunda vez en razón de un hecho punible sobre el cual se fallo
definitivamente.
 Excepción de amnistía.- Se deduce cuando el delito que se denuncia, ha sido
motivo de una ley con efecto retroactivo declarando su olvido, y que ha ocurrido
con anterioridad produciendo la extinción de todas sus consecuencias represivas; y
una vez reconocida por una resolución judicial basada en autoridad de cosa
juzgada, es irreversible. Es una atribución del congreso.
 Amnistía, de acuerdo a su perspectiva etimológica, equivale al olvido en sentido
figurado, como manifestación del derecho de gracia significa la renuncia del
Estado, a su facultad punitiva en mérito de circunstancias graves de interés
público, por motivos políticos, beneficiando a aquellos que cometieron algunos
delitos, dándose por borrados la comisión de los delitos, es decir, como si no se
hubieren cometido
 Excepción de prescripción.- la prescripción es un medio de defensa técnica, perentoria,
por el cual el imputado puede solicitar se declare el sobreseimiento definitivo del proceso,
bajo ciertas condiciones, cuando por el vencimiento de los plazos señalados por el
Código Penal, se haya extinguido la acción penal o el derecho de ejecución de la pena.