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El proceso especial por razón de la función pública: Reglas de competencia, actos de investigación y decisión discrecional del fiscal

El proceso especial por razón de la


función pública: Reglas de
competencia, actos de
investigación y decisión
discrecional del fiscal

Alcides CHINCHAY CASTILLO — página 1 de 43


El proceso especial por razón de la función pública: Reglas de competencia, actos de investigación y decisión discrecional del fiscal

I) Procesos especiales por razón de la función pública


A) Elenco y fundamento
Situación Natura
Dere
especial leza
Procesos Celeri Privi cho
del de la
especiales dad legio penal
procesa acción
premial
do penal
Proceso inmediato
(arts· 446º-448º)
El proceso por
delitos de función
atribuidos a altos
funcionarios públicos
(arts· 449º-451º)

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El proceso especial por razón de la función pública: Reglas de competencia, actos de investigación y decisión discrecional del fiscal

Situación Natura
Dere
especial leza
Procesos Celeri Privi cho
del de la
especiales dad legio penal
procesa acción
premial
do penal
El proceso por
delitos comunes
atribuidos a
congresistas y otros
altos funcionarios
(arts· 452º-453º)
El proceso por
delitos de función
atribuidos a otros
funcionarios públicos
(arts· 454º-455º)
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El proceso especial por razón de la función pública: Reglas de competencia, actos de investigación y decisión discrecional del fiscal

Situación Natura
Dere
especial leza
Procesos Celeri Privi cho
del de la
especiales dad legio penal
procesa acción
premial
do penal
El proceso de
seguridad
(arts· 456º-458º)
Proceso por delito de
ejercicio privado de
la acción penal
(arts· 459º-467º)
El proceso de
terminación
anticipada
(arts· 468º-471º)
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Situación Natura
Dere
especial leza
Procesos Celeri Privi cho
del de la
especiales dad legio penal
procesa acción
premial
do penal
Proceso por
colaboración eficaz
(arts· 472º-481º)
El proceso por faltas
(arts· 482º-487º)

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El proceso especial por razón de la función pública: Reglas de competencia, actos de investigación y decisión discrecional del fiscal

SECCIÓN II — EL PROCESO POR RAZÓN DE LA FUNCIÓN PÚBLICA

Delitos de Función Delitos comunes


Proceso  Presidente de la  Presidente de la
especial República República
 Congresistas  Congresistas
 Ministros de Estado  Ministros de Estado
 Miembros del Tribunal  Miembros del Tribunal
Constitucional Constitucional
 Miembros del Consejo  Miembros del Consejo
Nacional de la Magistratura Nacional de la Magistratura
 Vocales de la Corte  Vocales de la Corte
Suprema Suprema
 Fiscales Supremos  Fiscales Supremos
 Defensor del Pueblo  Defensor del Pueblo
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Delitos de Función Delitos comunes


 Contralor General  Contralor General
 Jueces Superiores No es aplicable
 Fiscales Superiores
 Miembros del Consejo
Supremo de Justicia Militar
 Procurador Público
 Magistrados del Poder
Judicial (queda sólo el juez
de primera instancia)
 Magistrados del Ministerio

Público (quedan sólo


Fiscales Adjuntos
Supremos y Adjuntos
Superiores)
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Delitos de Función Delitos comunes


En procedimiento distinto al
de la sección anterior
 Juez de Paz Letrado
 Fiscal Provincial
 Fiscal Adjunto
Provincial
 Otros funcionarios que
señale la Ley
Proceso Aplicable a todo funcionario  Jueces Superiores
común que no se halle en los  Fiscales Superiores
listados anteriores  Miembros del Consejo
Supremo de Justicia Militar
 Procurador Público
 Magistrados del Poder
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El proceso especial por razón de la función pública: Reglas de competencia, actos de investigación y decisión discrecional del fiscal

Delitos de Función Delitos comunes


Judicial
 Magistrados del
Ministerio Público
 Aplicable a todo
funcionario que no se halle
en el listado del art· 99º de
la Constitución

I) El proceso por delitos de función atribuidos a altos funcionarios públicos


(arts· 449º-451º)
A) Base constitucional

Artículo 99º. —Acusación Constitucional

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Corresponde a la Comisión Permanente acusar ante


el Congreso: al Presidente de la República; a los repre-
sentantes a Congreso; a los Ministros de Estado; a los
miembros del Tribunal Constitucional; a los miembros
del Consejo Nacional de la Magistratura; a los vocales de
la Corte Suprema; a los fiscales supremos; al Defensor
del Pueblo y al Contralor General por infracción de la
Constitución y por todo delito que cometan en el ejerci-
cio de sus funciones y hasta cinco años después de que
hayan cesado en éstas.

Magistrado encargado
Fiscal Fiscal Supremo
Juez de la Investigación Juez Supremo de la Investigación
Preparatoria Preparatoria
Juez de Juicio Sala Penal Especial
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El proceso especial por razón de la función pública: Reglas de competencia, actos de investigación y decisión discrecional del fiscal

Magistrado encargado
Instancia de apelación Sala Suprema que prevé la LOPJ

B) El problema del agraviado: ¿por qué aquí se vuelve al régimen antiguo y


en el proceso común se da una apertura para la acción popular
indiscriminada?

C) Se distinguen dos fases: la denuncia y la resolución de acusación


(art· 450º.1)
D) Debió haberse especificado el caso en que el acusado sea el Fiscal de

la Nación; el CPP parece haber asumido que en esos casos el Fiscal de


la Nación habrá sido removido del cargo o habrá renunciado por decoro.
E) No hay diligencias preliminares y por el art· 339º.2 ello le quita —al
menos en parte— la discrecionalidad fiscal sobre la finalización del
proceso.
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F) No luce nada constitucional esa resolución que "aprueba" la


formalización de la investigación preparatoria (art· 450º.3), que tuvo un
émulo de facto en Huaura y que no se condice ni con las potestades del
MP ni con la lógica de la formalización en el CPP.
1) ¿Cómo es que para ejercer una potestad constitucional, el MP
requiere "permiso" del PJ? (art· 450º.4)?
2) La supuesta base radica en el tercer párrafo del art· 100º de la
Constitución («En caso de resolución acusatoria de contenido penal, el
Fiscal de la Nación formula denuncia ante la Corte Suprema en el
plazo de cinco días. El Vocal Supremo Penal abre la instrucción
correspondiente»)
G) El control de requisitos de procedibilidad opera sobre IP formalizada,
y en cambio en el proceso común tenemos un control en fase de DD PP
(art· 334º.4): el eje se desplaza del MP al PJ.

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H) Hay (art· 450º.6) una distinción entre ampliar los hechos y adecuar la
calificación típica: lo primero requiere contar con el Congreso; lo
segundo no
I) La finalización del proceso en sentido favorable al imputado (art· 450º.8)
dice que devuelve al imputado sus derechos políticos: ¿no habrá querido
decir que lo restaura en el pleno ejercicio de sus funciones, si le fueron
suspendidas?
J)El art· 450º.9 («El plazo que se refiere al artículo 99º de la Constitución
no interrumpe ni suspende la prescripción de la acción penal de
conformidad con el artículo 84º del Código Penal») o es irrelevante o
introduce confusión: nada tienen que ver los 5 años con la prescripción;
sólo es el lapso dentro del cual ha de seguirse un procedimiento. ¿O es
que se alude al art· 117º de la Constitución: «El Presidente de la
República sólo puede ser acusado, durante su período, por traición a la
patria; por impedir las elecciones presidenciales, parlamentarias,
regionales o municipales; por disolver el Congreso, salvo en los casos
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previstos en el artículo 134 de la Constitución, y por impedir su reunión o


funcionamiento, o los del Jurado Nacional de Elecciones y otros
organismos del sistema electoral». Aquí la situación es diferente: el
Presidente no podrá ser acusado no en función de los 5 años de
vigencia del proceso de acusación constitucional; sino en función de la
vigencia de su mandato; y es esto y no aquello lo que suspende (y no
interrumpe) el plazo de prescripción. Además este proceso empieza con
IP formalizada y hay que tomar en cuenta el art· 339º.1.
K) El art· 450º.10 establece algo de Perogrullo (vencido el plazo de
vigencia del proceso especial, el funcionario se somete al proceso
común) pero que puede ser útil para algunos casos de pretensión de
interpretación extraña. Se habla de "ex" alto funcionario; y no
necesariamente es así.
L) El régimen de la acumulación (art· 451º.2); parece seguir en términos

radicales el precepto del art· 33º (que «las causas deberán acumularse
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y serán tramitadas según las reglas especiales previstas en este


Título»).
1) Se supone —según el art· 47º— que salvo que varias personas sean

acusadas por un mismo delito («La acumulación es obligatoria en el


supuesto del numeral 2 del artículo 31»), la acumulación es facultativa
(«En los demás casos será facultativa, siempre que los procesos se
encuentren en el mismo estado e instancia, y no ocasionen grave
retardo en la administración de justicia»)
2) Por encima de la regulación del art· 47º, el art· 451º.2 quiere que

siempre se acumulen los dos procesos (el común que se siga contra
los procesados que no están comprendidos en el art· 99º de la
Constitución y el especial para los que sí están en tal supuesto), y ello
a pesar de que se estipula que el proceso común debe seguir mientras
se tramita («la causa deberá separarse para que se continúe en la
jurisdicción ordinaria contra quienes no proceda este procedimiento»
—art· 452º.2).
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3) El art· 452º.2 no hace distingos entre si


(i) Todos los implicados están por un mismo delito o por varios.
(ii) En el caso anterior, necesariamente el delito contra el funcionario
público es el más grave (así sea menos grave, igual la acumulación
no se hace por el procedimiento del delito más grave [en este caso,
el común], sino siempre por el procedimiento especial).
4) Así, se deja de lado el art· 33º.1: «En caso de concurso de delitos

sujetos a distintos trámites procesales, el procedimiento se seguirá de


acuerdo al que corresponde al delito con pena más grave»
M) El art· 451º.1 («[…] el Juez de la causa, de oficio o a pedido del

Ministerio Público o de otro sujeto procesal, previa audiencia con la


intervención de los mismos, remitirá copia de lo actuado a la Fiscalía de
la Nación para que se proceda a la formulación de la denuncia
constitucional correspondiente; si el Fiscal de la Nación no está
conforme con la resolución judicial solicitará la intervención de la Sala
Penal de la Corte Suprema para que se pronuncie al respecto. […]») es
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abiertamente inconstitucional sobre la pseudo-potestad de la Corte


Suprema

II) El proceso por delitos comunes atribuidos a congresistas y otros altos


funcionarios (arts· 452º-453º)
A) Es privilegio puro (en sentido etimológico); no tiene razón de protección

del cargo, sino sólo de la persona.


B) Período de cobertura de este proceso: desde que el alto funcionario
es elegido hasta un mes después de haber cesado en sus funciones.
C) Requisito de procedibilidad (ver el art· 334º.4): «que el Congreso, o el

Pleno del Tribunal Constitucional en el caso de sus miembros, siguiendo


el procedimiento parlamentario —o el administrativo en el caso del
Tribunal Constitucional— que corresponda»
D) Dos caminos de inicio en el proceso
Modos de inicio del proceso Procedimiento de autorización
Originario Previamente se emite la Emitida que sea la resolución
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Modos de inicio del proceso Procedimiento de autorización


resolución autoritativa autoritativa, se inicia el proceso
El Juez (¿el juez? Si estamos en
investigación preparatoria ¿no es
En el transcurso de un el Fiscal el que está conduciendo
proceso común se todo?) elevará el pedido al
descubre que un/el Presidente de la Corte Superior
imputado está incurso en para que se eleven los actuados al
Derivado este proceso especial Congreso o al Tribunal
Constitucional y éstos emitan la
resolución autoritativa
Es puesto, dentro de 24 horas, a
El imputado es
disposición del Congreso o del
sorprendido en flagrante
Tribunal Constitucional para que
delito
éste emita resolución autoritativa
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La gran pregunta es ¿qué sucede con la detención de la persona si


somos realistas? Imaginemos que el imputado sea detenido el viernes
en la tarde. ¿Se reunirá el Congreso o el Tribunal Constitucional la
mañana del sábado para sesionar y decidir? Si no lo va a hacer hasta el
lunes siguiente (supuesto que no sea feriado), suponiendo que el
pronunciamiento se haga a las 9 de la mañana y el asunto sea derivado
a la Fiscalía, para que solicite la prisión preventiva, con mucho
optimismo a las 12 del día se estará resolviendo. Y recién se estará
poniendo a disposición del Juez al detenido en la mañana del lunes.
¿Dónde quedan las 48 horas del art· 2º.24.f de la Constitución?
E) En el art· 453º.2 dice: «Desde el momento en que se dicte la resolución,

que es inimpugnable, se reservará lo actuado en ese extremo a la


espera de la decisión de la autoridad competente, sin perjuicio de
continuar la causa si existen otros procesados». La posterior resolución
autoritativa puede dar pie a una acumulación, siempre y cuando ésta no
entorpezca el avance del proceso por las personas que continuaron
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siendo procesadas, pues la acumulación «será facultativa, siempre que


los procesos se encuentren en el mismo estado e instancia, y no
ocasionen grave retardo en la administración de justicia» (art· 47º.2).

III) El proceso por delitos de función atribuidos a otros funcionarios


públicos (arts· 454º-455º)
A) Elenco de funcionarios a los que se les aplica:
1) Jueces Superiores (¿no están ya en la categoría Magistrados del

Poder Judicial, más adelante?)


2) Fiscales Superiores (¿no están ya en la categoría Magistrados del

Ministerio Público, más adelante?)


3) Miembros del Consejo Supremo de Justicia Militar
4) Procurador Público
5) Magistrados del Poder Judicial
6) Magistrados del Ministerio Público
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B) Dos niveles de procesamiento


Funcionarios bajo esta
Nivel Magistrado encargado
cobertura
Primero Fiscal Fiscal Supremo  Jueces Superiores
SUPREMO Juez de la Juez Supremo de la  Fiscales
Investigación Investigación Superiores
Preparatoria Preparatoria  Miembros del
Juez de Juicio Sala Penal Especial Consejo Supremo de
Instancia de Sala Suprema que Justicia Militar
apelación prevé la LOPJ  Procurador Público
 Magistrados del Poder

Judicial (queda sólo el


juez de primera
instancia)
 Magistrados del
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Funcionarios bajo esta


Nivel Magistrado encargado
cobertura

Ministerio Público
(quedan sólo Fiscales
Fiscal Fiscal Superior
 Juez de Paz
Juez de la Juez Superior de la
Letrado
Investigación Investigación
Segund  Fiscal Provincial
Preparatoria Preparatoria
o  Fiscal Adjunto
Sala Penal Especial
SUPERIOR Juez de Juicio Provincial
Superior
Instancia de Sala Penal de la  Otros funcionarios
apelación Corte Suprema que señale la Ley

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A) Requisito de procedibilidad para el primer nivel

Fiscal de la Nación Indagación preliminar

Disposición que decide el


ejercicio de la acción
penal

Fiscal respectivo Formalización de la


(supremo) investigación preparatoria

B) Excepción al requisito de procedibilidad del nivel uno. —Flagrancia.


Se dice en este caso que el detenido va directamente al Fiscal Supremo:
¿cuál?
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C) El nivel 2 no tiene requisito de procedibilidad; simplemente el


Presidente de la Corte Superior y el Fiscal Superior Decano designan a
los magistrados de primera instancia.
D) Flagrancia en el nivel 2. — Se dice en este caso que el detenido va
directamente al Fiscal Superior: ¿cuál? El Fiscal Superior Decano
tendría que designarlo.

II) Reglas de competencia


A) Los fiscales no tienen competencia (arts· 16º-59º del CPP de 2004),
sino sólo distribución de funciones según indique el Fiscal de la Nación
(art· 63º.2 del CPP de 2004)
B) En esa medida, no hay problema alguno en que la Fiscalía Suprema
que se encargue de estos procesos especiales sea una Penal,
Contencioso Administrativa o de Control Interno.
C) Es en tal sentido una mera opción que la Fiscalía Suprema de
Control Interno:
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1) No sólo vea los asuntos que son claramente mera falta disciplinaria
2) Sino que —en fase preliminar— también se aboque a hechos que
presuntamente constituyen delitos de función
D) En contra de un ne bis in idem sobre un proceso disciplinario que se siga

por los mismos hechos, el Recurso de Nulidad Nº 2090-2005-


LAMBAYEQUE, del 07JUN2006, emitido por la Sala Penal Permanente de
la Corte Suprema, autoriza a que pueda haber sanción administrativa y
sanción penal sobre el mismo hecho.
III) Actos de investigación
A) Sobre prevaricato
1) Hacia la prueba del dolo
2) La distinción entre una interpretación cuestionable y el delito
B) El art· 424º y:
1) El principio de ultima ratio
2) La ineficacia probable
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C) Hacia una metodología: el dibujo de ejecución


1) Cómo suelen ser en la realidad la formulación de cargos
Se imputa a [Acusado 1], [Acusado 2], [Acusado 3], [Acusado 4],
[Acusado 5], [Acusado 6], [Acusado 7], haber realizado la
[Conducta 1], que constituye el [Delito 1], en agravio de [Víctima 1],
[Víctima 2] y [Víctima 3]. Así mismo, se imputa a [Acusado 2] y
[Acusado 4] haber realizado la [Conducta 2] que constituye el
[Delito 2], en agravio de [Víctima 2] y [Víctima 4]. Por su parte,
[Acusado 4], [Acusado 6], [Acusado 7] y [Acusado 8] realizaron la
[Conducta 3], que configura el [Delito 3], en agravio de [Víctima 1] y
[Víctima 3].

Se ofrecen como prueba:


1) Prueba 1 4) Prueba 4 7) Prueba 7
2) Prueba 2 5) Prueba 5 8) Prueba 8
3) Prueba 3 6) Prueba 6 9) Prueba 9
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10) Prueba 10 18) Prueba 18 26) Prueba 26


11) Prueba 11 19) Prueba 19 27) Prueba 27
12) Prueba 12 20) Prueba 20 28) Prueba 28
13) Prueba 13 21) Prueba 21 29) Prueba 29
14) Prueba 14 22) Prueba 22 30) Prueba 30
15) Prueba 15 23) Prueba 23
16) Prueba 16 24) Prueba 24
17) Prueba 17 25) Prueba 25

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1) Cómo deberían ser (según la doctrina de la imputación necesaria):


Elementos Descripción Elementos de Información
fácticos concreta convicción esperada
Fuente de
Información 1
Cómo se da el información 1
Elemento elemento Fuente de
Información 2
fáctico 1 fáctico 1 en el información 2
caso concreto Fuente de
Información 3
información 3
Cómo se da el Fuente de
Información 4
Elemento elemento información 4
fáctico 2 fáctico 2 en el Fuente de
Información 5
caso concreto información 5
Encuentro de fiscales de control interno: los retos del sistema de control interno frente a la modernización legislativa
Alcides CHINCHAY CASTILLO — página 28 de 43
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Elementos Descripción Elementos de Información


fácticos concreta convicción esperada
Fuente de
Información 3
información 3
Fuente de
Información 6
Cómo se da el información 6
Elemento elemento Fuente de
Información 7
fáctico 3 fáctico 3 en el información 7
caso concreto Fuente de
Información 8
información 8
Elemento Cómo se da el Fuente de Información 9
fáctico 4 elemento información 9 Información 10
fáctico 4 en el Fuente de Información 11
caso concreto información 2
Encuentro de fiscales de control interno: los retos del sistema de control interno frente a la modernización legislativa
Alcides CHINCHAY CASTILLO — página 29 de 43
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Elementos Descripción Elementos de Información


fácticos concreta convicción esperada
Fuente de Información 12
información 10 Información 4
Fuente de Información 13
Cómo se da el información 11 Información 6
Elemento elemento Fuente de
Información 14
fáctico 5 fáctico 5 en el información 12
caso concreto Fuente de
Información 15
información 13

Encuentro de fiscales de control interno: los retos del sistema de control interno frente a la modernización legislativa
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2) Un ejemplo en un caso con varios imputados y varios hechos


delictivos
Descripción
fáctico jurídica Elementos del Elementos de
Imputaciones
de la tipo convicción
imputación
Juan hizo trata Informe social
Factor 1
de personas en Testimonio de
Abuso de
agravio de Leah Mariela
Unidad de situación de
Entre Tarapoto y Declaración de
imputación 1 vulnerabilidad
Chiclayo, entre Leah
el 20151217 al Factor 2 Declaración de
20160519 Traslado Leah
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Descripción
fáctico jurídica Elementos del Elementos de
Imputaciones
de la tipo convicción
imputación
Informe de lista de
pasajeros de la
empresa El señor
de conchamarca
Testimonio de
Mariela
Factor 3 Informe de la
Esclavitud agente encubierta
Mince

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Descripción
fáctico jurídica Elementos del Elementos de
Imputaciones
de la tipo convicción
imputación
Vídeo grabado por
la Policía
Declaración de co
agraviada Mirtha
Unidad de Adriana hizo Factor 1 Declaración de co
imputación 2 trata de Engaño agraviada Leah
personas en Testimonio de
agravio de Norah
Mirtha Contenido de la
agenda de Adriana
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Descripción
fáctico jurídica Elementos del Elementos de
Imputaciones
de la tipo convicción
imputación
Entre Tarapoto y Factor 2 Boletos aéreos a
Trujillo, entre el Transporte nombre de Adriana
20151219 al y de Adela
20160522 Falso DNI de Adela,
que tiene el rostro y
la huella digital de
Mirtha
Vídeo de cámara de
seguridad del
aeropuerto
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Descripción
fáctico jurídica Elementos del Elementos de
Imputaciones
de la tipo convicción
imputación
Certificado médico
que da positivo para
gonorrea en Mirtha
Informe del agente
Factor 3 encubierto Robin
Prostitución sobre haber tomado
los servicios
sexuales de Mirtha
Vídeo tomado por el
agente encubierto
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Descripción
fáctico jurídica Elementos del Elementos de
Imputaciones
de la tipo convicción
imputación
Unidad de Juan hizo trata Factor 1 Declaración de la
imputación 3 de personas en Concesión de madre de Romina,
agravio de pagos (a la Rosy
Romina madre de Agenda de Juan
Entre Tarapoto y Romina) Vídeo de seguridad
Lima, entre el del banco donde se
hizo el pago

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Descripción
fáctico jurídica Elementos del Elementos de
Imputaciones
de la tipo convicción
imputación
20151218 al Factor 2 Vídeo de seguridad
20160618 Recibir (a la de la empresa de
menor) transportes señor
de conchamarca
Correo electrónico
de Juan a Adriana

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Descripción
fáctico jurídica Elementos del Elementos de
Imputaciones
de la tipo convicción
imputación
Vídeo de seguridad
de tienda de ropa
en que se aprecia a
Juan comprando
vestimenta a
Romina

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Descripción
fáctico jurídica Elementos del Elementos de
Imputaciones
de la tipo convicción
imputación
Factor 3 Necropsia de
Extracción de Romina que da
órganos cuenta de
extracción
quirúrgica
premortem de
córneas, corazón,
médula, hígado y
riñones

Encuentro de fiscales de control interno: los retos del sistema de control interno frente a la modernización legislativa
Alcides CHINCHAY CASTILLO — página 39 de 43
El proceso especial por razón de la función pública: Reglas de competencia, actos de investigación y decisión discrecional del fiscal

Descripción
fáctico jurídica Elementos del Elementos de
Imputaciones
de la tipo convicción
imputación
Agenda de Juan
que expresa la
“venta” de dichos
órganos

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Descripción
fáctico jurídica Elementos del Elementos de
Imputaciones
de la tipo convicción
imputación
Pericias de ADN
que dan cuenta que
en los cuerpos de
Adolfo, Benito,
Estella y Francisco
hay órganos con el
ADN de Romina

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II) Decisión discrecional del fiscal


A) Tomar en cuenta el criterio judicial
1) Usualmente para no insistir en un requerimiento que no será
acogido
2) Si se quiere dar batalla principista, que sea bajo conocimiento de
causa
B) El archivo
1) ¿Hay una causa probable?
2) ¿Es eficiente el uso del tiempo en algo que no rendirá frutos?
(i) Si no hubiese mayor cosa que hacer, podría ser.
(ii) Pero si hay otras cosas más productivas, es un dispendio de
recursos del Estado
(a) Razonable noción de lo razonable
(b) Base en la estadística
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C) El sobreseimiento
1) Recordemos que el juicio oral no es continuación de la
investigación
2) Por tanto, se acusa si hay elementos completos del caso.
(i) No se trata de que el fiscal recién se entere de qué pasó en el
caso penal, durante el juicio
(ii) Se trata de convencer al juez sobre información que el fiscal ya
conoce.

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