MATRIZ DE EVALUACIÓN DE RIESGOS DE SOBORNOS (REQ 4.

5 SGAS)
RIESGOS DEL PROCESO SGAS PROBABILIDAD IMPACTO VALORACION RIESGO

ESCALA ESCALA
ESCALA ESCALA ESCALA ESCALA
CUALITATIVA CUALITATIVA
CUALITATIVA CUANTITATIVA CUANTITATIVA CUANTITATIVA
(CONSECUENCIA/ (CONSECUENCI
(OCURRENCIA) (PUNTUACION) (PUNTUACION) (PUNTUACION)
IMPACTO) A/ IMPACTO)
EVENTO DE RIESGO ALTAMENTE ENTRE 7-9
3 PUNTOS ALTO IMPACTO 3 PUNTOS ALTO IMPACTO
CONSIDERADO PROBABLE PUNTOS
MEDIANAMENTE ENTRE 4-6
2 PUNTOS IMPACTO MEDIO 2 PUNTOS IMPACTO MEDIO
PROBABLE PUNTOS
ENTRE 7-9
POCO PROBABLE 1 PUNTO POCO IMPACTO 1 PUNTO POCO IMPACTO
PUNTOS

Puntuación Puntuación
Consecuencia
Probabilidad de escala escala
PROCESO Descripción Evento de Riesgo ocurrencia cuantitativa
de la ocurrencia
cuantitativa Plan de Mitigación

1.- Controles No Financieros, énfasis seguimiento aprobaciones.

Sobornos para favorecer a 2.- Debida
Compras Proveedores en el Proceso de 2 3 6 Diligencia Proveedores Clave.
Selección. 3.-
Formación, Divulgación, Seguimiento y Auditoría del Proceso.
Socio no Adecuado, con vinculos en
actividades ílicitas o poco
Asociaciones 1.- Debida Diligencia Socios/Proveedores/Subs Clave.
transparentes, que puedan dañar
(Selección de 3 3 9
reputacionalmente a nuestra
Socios) 2.- Auditoría del Proceso.
ORGANIZACIÓN, o implique robo de
nuestros talentos y credenciales.
1.- Controles Financieros, énfasis seguimiento aprobaciones.
Pagos
Pago Prohibido. 1 2 2 2.- Formación,
(Adm&Finan)
Divulgación, Seguimiento y Auditoría del Proceso.
Personal que no comparte nuestro 1.- Debida Diligencia Reclutamiento.
Contratación
Código de Conducta en los aspectos 2 2 4 2.-
de Personal
Inherentes al SGAS. Seguimiento, Auditoría e Ivestigación (de requerirse).

1.- Controles Financieros y No Financieros, énfasis seguimiento

Pago a Subs y aprobaciones.
Pago Prohibido. 3 3 9
Proveedores 2.- Formación, Divulgación, Seguimiento y Auditoría del
Proceso.

Cliente no Adecuado, con vinculos en

actividades ílicitas o poco 1.- Debida Diligencia Clientes Clave.
Bid No Bid
transparentes, que puedan dañar 3 3 9 2.-
(Cliente)
reputacionalmente a nuestra Auditoría del Proceso.
ORGANIZACIÓN.
1.- Controles Financieros y No Financieros, énfasis seguimiento
Manejo Indebido de Donaciones, aprobaciones.
Donaciones 3 1 3
Pago Prohibido. 2.- Formación, Divulgación, Seguimiento y Auditoría del
Proceso.
1.- Controles No Financieros, énfasis seguimiento aprobaciones.
Control de Apropiaación Indebida (Robo o
3 2 6 2.- Control
Materiales Hurto)
de Inventario.
Riesgo identificado n con potencial
de presentarse en el proyecto

PROM (PO) x
Riesgos de SGAS (CO)
0