DIPLOMADOS

Perfil del Ponente

Auditor Líder IRCA ISO 9001 e ISO 14001; Auditor Interno de las normas
ISO 9001, 14001, 17025, OHSAS 18001 y BASC.

Diplomado en Gerencia y Gestión de Proyectos bajo Standar PMI,

Diplomado en Gestión Ambiental y Evaluación Impacto Ambiental,
Diplomado en Implementación y Auditoria de los Sistemas Integrados
de Gestión ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001. Posgrado en Sistemas de
Gestión de Calidad en Laboratorios de Ensayos y/o Calibración, bajo la
ISO/IEC 17025.

Ingeniero Químico colegiado, Consultor, Auditor, Instructor y Especialista,

con 12 años de experiencia en Gestión de los sistemas de Gestión ISO
9001, ISO 14001, OHSAS 18001 e ISO 17025 en Empresas Metalúrgicas,
Industriales, Inspección, Certificación, Ensayos, EPS –RS, EC-RS y Sector
Minero.

Instructor en Diplomados, Seminarios, Cursos de especialización con más

de 1450 horas de capacitación en: Formación de Auditores Internos,
Interpretación y Documentación de los Sistemas de Gestión ISO 9001,
14001, OHSAS 18001, ISO 17025, Acciones de Mejora Continúa,
Aplicación de herramientas de Calidad para la solución de problemas,
Mapeo de Procesos, Gestión de la Calidad Total, Coach integral,
Legislación aplicado a los Sistemas de gestión ISO 9001, ISO 14001,
OHSAS 18001, BASC, entre otros…
Que los participantes adquieran las competencias,

habilidades y actitudes necesarias para poder implantar un

Sistema de Gestión Ambiental y Sistema de Gestión y Salud

Ocupacional en base a la Norma ISO 14001:2015 y OHSAS

18001:2004, así como llevar a cabo auditorías internas para

comprobar la eficacia del sistema.

INTRODUCCIÓN A LA
GESTIÓN AMBIENTAL
¿Cuál debe de ser la filosofía de una
Empresa y la de los profesionales que
laboran en ellas?
En el año 2013, la Organización Internacional de Normalización encuestó a
aproximadamente 5000 personas en 110 países sobre la percepción que tenían
acerca del valor de la norma ISO 14001 para la gestión del negocio y la gestión
ambiental; siendo los resultados como se muestran en el siguiente cuadro:
EVOLUCION DE LA
ISO 14001
EVOLUCIÓN DE LA ISO 14001
ESTRUCTURA DE LA
NORMA ISO
14001 : 2004
ESTRUCTURA DE LA NORMA ISO 14001

1. Objeto y Campo de Aplicación

2. Referencias Normativas
3. Definiciones
4. Requisitos del SGA

4.1 Requisitos generales

4.2 Política Ambiental
4.3 Planificación
4.4 Implementación y Operación
4.5 Verificación
4.6 Revisión por la Dirección
ISO 14001:04

Cláusula 4.1 REQUISITOS GENERALES

1.
Establecer
De acuerdo con los requisitos
Documentar
SISTEMA Norma ISO
O DE GESTIÓN 14001
R Implementar AMBIENTAL
G
Y determinar
A
N Mantener Como cumplir
I requisitos
Z
A Mejorar continuamente
C
I
O
N Definir
2. Alcance del
SGA
Documentar
 ISO 14001:04
Cláusula 4.2 Política ambiental
Intenciones y dirección
globales de una organización
en relación con su desempeño
ALTA ambiental, tal como lo ha
expresado formalmente la alta
1 DIRECCIÓN dirección.
7

Apropiada a la Definir
Estar a
Naturaleza,
Disposición del
Magnitud e IA de
Público
Sus actividades POLÍTICA 6
2
AMBIENTAL Comunicada a las
Compromiso de Personas que
MC y prevención Asegurarse que
Trabajan en ella o en
contaminación dentro del alcance
su nombre
3

Compromiso de Marco de
Referencia para 4 Documentar
cumplir Implementar
5

Requisitos legales Establecer y revisar

Objetivos y metas Mantener en todos
Y otros requisitos Los niveles
ambientales
ISO 14001:04

Cláusula 4.3 Planificación

Cláusula 4.3.1 Aspectos ambientales
Tomar en cuenta
1

Identificar CONTROLAR Desarrollos

Establecer PROCEDIMIENTOS INFLUIR Actividades
aspectos
Documentar (1 o varios) (Dentro del Productos
ambientales
O Implementar alcance SGA) servicios
R Mantener
G
2
A
N Determinar aspectos que
tienen o pueden tener
I
impactos significativos en
Z el MA
A
C 3

I Documentar
Y mantener
O Toman en cuenta los
actualizada
N Esta información aspectos significativos en el
Establecimiento,
Asegurarse Implementación y mantenimiento
4 del SGA
ISO 14001:04
Cláusula 4.3 Planificación
Cláusula 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos

Establecer Identificar y tener acceso a

PROCEDIMIENTOS los Requisitos legales y
O Implementar (1 o varios) otros… relacionados con
R AA
G Mantener
A
N Determinar aplicación
I de los RL, a sus AA
Z
A
C
I RL y otros .., Tengan en cuenta en el
O Asegurarse Establecimiento,
N Implementación y
Mantenimiento de su SGA
ISO 14001:04
Cláusula 4.3 Planificación

Cláusula 4.3.3 Objetivos, metas y programas

1
2
Coherentes
Establecer OBJETIVOS Y MEDIBLES POLITICA
Implementar METAS (Factible) AMBIENTAL
Mantener AMBIENTALES (Incl. Compr.
O (Documentados Prevención)
R Funciones y niveles
G pertinentes) El cumplimiento
A 3 REQUISITOS
N Establece y revisa, obj. y metas tener en cuenta LEGALES
I y Otros Requisitos
Z Requisitos Otros
AAS y
A Legales requisitos
C Opciones Operacionales MEJORA
I Financieros CONTINUA
Tecnológicas Comerciales
O Establecer
N Implementar Op. partes
interesadas Incluir Responsabilidades
Mantener
Metas
4
PROGRAMAS para alcanzar objetivos y metas Medios
Plazos
ISO 14001:04
Cláusula 4.4 Implementación y operación
Cláusula 4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad

ASEGURARSE Escenciales
Establecer
A
DISPONIBILIDAD Implementar SGA
L
T RECURSOS Mantener
A Mejorar
Incluyen:
D
I
R
E Recursos
Recursos
C Humanos
Financieros
C y Habilidades
y tecnológicos
I Especializadas
O Infraestructura
N De la organización
 ISO 14001:04
Cláusula 4.4 Implementación y operación
Cláusula 4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad
1
Deben
Definir
FUNCIONES, RESPONSABILIDADES
Y AUTORIDAD Facilitar una gestión
Documentar
Ambiental eficaz
A Designar
Comunicar
L 2

T
A 1 o más Independiente de
Representantes Sus funciones
D
I ASEGURARSE de que el SGA
Debe tener definido
SE ESTABLECE, IMPLEMENTA Y
R MANTIENE DE ACUERDO CON
E RESPONSABILIDAD REQUISITOS ISO 14001
C Y AUTORIDAD
C
I INFORMAR AD DEL DESEMPEÑO
O DEL SGA PARA SU REVISIÓN,
INCLUYENDO RECOMENDACIONES
N PARA MEJORA
 ISO 14001:04

Cláusula 4.4 Implementación y operación

Cláusula 4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
3
ASEGURARSE Competente
- Educación
PERSONAS - Formación
O - Habilidad
Tareas para ella o en su
R
1 - Experiencia
nombre
G (Mantener registros)
A Causar IAS identificados
2
N
I IDENTIFICAR Mantener registros
4
Z Proporcionar
A Necesidades Importancia conform. Política Amb.
Formación y otras
C De formación (AA) acciones procedimientos, Requisitos del SGA
I
O AAS, impactos reales o potenciales
Establecer relacionados Con su trabajo.
N Beneficios de su desempeño
Mantener Para que empleados o personas
5

Funciones y responsabilidades para

Procedimientos Toma de
la conformidad del SGA
1 o más conciencia
Consecuencia de desviarse de los
procedimientos
ISO 14001:04

Cláusula 4.4 Implementación y operación

Cláusula 4.4.3 Comunicación

En relación a sus AA y su SGA

Debe
a)Comunicación interna entre los
Establecer diversos niveles y funciones
Implementar PROCEDIMIENTOS
O (1 o varios) b)Recibir, documentar y responder
Mantener
R las comunicaciones del exterior
G
A
N Debe DECIDIR Debe
I
Z Comunicación Documentar Si se decide comunicar:
A externa decisión
C Org. establecer 1 o varios
de AAS
I
O Métodos de
N Comunicación
externa
ISO 14001:04

Cláusula 4.4 Implementación y operación

Cláusula 4.4.4 Documentación
POLÍTICA OBJETIVOS Y
METAS AMBIENTALES

DESCRIPCIÓN DEL
ALCANCE SGA
Debe incluir
Descr. INTERACCIÓN
DE LOS ELEMENTOS
DEL SGA. Ref. docs relacionados
DOCUMENTACIÓN
DEL SGA DOCUMENTOS, INCLUIDO
REGISTROS, REQUERIDOS
POR LA NORMA

Documentos, incluido registros

determinados por la organización como
Necesarios para la operación y control
De procesos relacionados con los AAS
 ISO 14001:04

Cláusula 4.4 Implementación y operación

Cláusula 4.4.5 Control de documentos
1
Registros se controlan de acuerdo a requisito 4.5.4
Adecuación
Establecer Aprobar
PROCEDIMIENTO Antes de
Implementar documentos emisión
DOCUMENTADO
O Mantener
R Revisar Aprobarlos
G Asegurar Y actualizar nuevamente
A
Asegurar
N
I Identificación de Estado de
Z Identifican cambios Revisión
A Documentos de
C Asegurar
Origen externo
PREVENIEN USO
I OBSOLETOS Versiones pertinentes Puntos de uso
O Y se controla su
disponibles
N distribución
Asegurar
IDENTIFICAR - Legibles
OBSOLETOS - Identificables
ISO 14001:04

Cláusula 4.4 Implementación y operación

Cláusula 4.4.6 Control operacional
Identificar Política
O 1
Control Situaciones de desviación Objetivos
Planificar
R Metas Ambientales
G OPERACIONES PROCEDIMIENTO
A (Asociadas DOCUMENTADO Criterios
con AAS) Operacionales en
N De acuerdo a: (1 o varios)
los procedimientos
I
Política ambiental Establecimiento
Z 2
Objetivos y metas Implementación
A Establecimiento
A fin de asegurar Mantenimiento
C Implementación
Que se efectúan Mantenimiento
I bajo PROCEDIMIENTOS.
3
O CONDICIONES Relacionados AAS de
ESPECIFICADAS ByS Utilizados
N Por la Organización
Mediante:

Comunicación de los
Proced. y requisitos Aplic.
a proveedores y contratistas
¿Qué son Controles Operacionales?

Son aquellas medidas aplicadas a los Aspectos

Ambientales Significativos por la Organización, con el
objetivo de prevenir, minimizar o eliminar los Impactos.

Estas medidas de control pueden ser:

• Procedimientos documentados
• Controles operacionales para evitar desviaciones
• Proporcionar y utilizar equipos y herramientas
especializadas
• Señalización de áreas
• Implementación de Planes de contingencias
• Otros
ISO 14001:04

Cláusula 4.4 Implementación y operación

Cláusula 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias

Identificar situaciones y accidentes potenciales

Establecer de emergencia, que puedan tener impacto en
PROCEDIMIENTOS el ambiente.
O Implementar (1 o varios)
R Mantener Como responder ante ellos
G
A Situaciones de
N Emergencia y
Debe Y prevenir o Mitigar los impactos ambientales
I accidentes
Responder asociados
Z reales
A
En particular luego de:
C
I Revisar PROCEDIMIENTOS
O Periódicamente (preparación y
Modificar cuando Accidentes o
N respuesta
Sea necesario Situaciones de
ante emergencias)
emergencia
Debe realizar
PRUEBAS PERIODICAS
(Factible)
 ISO 14001:04

Cláusula 4.5 Verificación

Cláusula 4.5.1 Seguimiento y medición 1)

Para el seguimiento y medir de forma
Establecer PROCEDIMIENTOS regular las características
Implementar (1 o varios) Fundamentales de sus operaciones que
O
Mantener pueden tener impacto Significativo en el MA
R
G Incluir Documentación 3 CONTROLES
A Operacionales aplicables
2 Para el seguimiento
N
Del DESEMPEÑO
I Conformidad con los
Z OBJETIVOS Y METAS Amb.
A
C
I
O
N EQUIPOS CALIBRADOS
(seguimiento y Conservar
medición) VERIFICADOS registros
Asegurarse
ISO 14001:04

Cláusula 4.5 Verificación

Cláusula 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal

Establecer Evaluar constantemente el

O PROCEDIMIENTOS
Implementar cumplimiento de los requisitos
R (1 o varios)
legales
G Mantener
A Mantener
N Registros
I
Z
A Evaluar
C cumplimiento OTROS Combinar ambas
I REQUISITOS evaluaciones
O (suscritos)
N
ISO 14001:04
Cláusula 4.5 Verificación
Cláusula 4.5.3 No conformidad, acción correctiva, acción preventiva

1
Tomar
Establecer
PROCEDIMIENTOS Tratar NC reales ACC. CORRECTIVAS
Implementar (1 o varios) o Potenciales ACC. PREVENTIVAS
O Mantener
R Apropiadas a la magnitud de los
G 2
Definir requisitos Para: 4 Impactos ambientales
A
N Identificación / Corrección
I Y Tomando acciones para mitigar IA
de NC
Z
A Investigación de NC Y tomando acciones para prevenir que
(Causas) vuelvan a ocurrir
C
3
I Evaluación de necesidad
de acciones p/ prevenir NC e Implementación de AP apropiadas
O
N Registro de los resultados Revisión de la eficacia
AC / AP De las AC/AP
Debe asegurarse de que los cambios se incorporen a los docs. del SGA
5
 ISO 14001:04
Cláusula 4.5 Verificación
Cláusula 4.5.4 Control de los registros

Establecer Conformidad SGA

O REGISTROS
Implementar Demostrar
R (Necesarios)
Mantener Resultados logrados
G
A
N
I
Z Identificación
A Establecer Registros
Implementar Almacenamiento
C
Mantener LEGIBLES
I PROCEDIMIENTOS Protección
IDENTIFICABLES
O (1 o varios)
Recuperación TRAZABLES
N
Tiempo de retención

Disposición
 ISO 14001:04

Cláusula 4.5 Verificación

Cláusula 4.5.5 Auditoria interna

Determinar conformidad del SGA

AUDITORIAS Adecuada implementación del SGA
Asegurarse (Intervalos Informar resultados a la Dirección
O planificados)
R
G Planificar Tener en cuenta:
A
Establecer PROGRAMAS DE Importancia ambiental de las operaciones
N
AUDITORIA
I Implementar Resultados de las auditorias previas
Z Mantener Responsabilidades
A Planificar auditorias
Y requisitos .. Ejecutar auditorias
C Establecer
Informar resultados y
I Implementar PROCEDIMIENTOS
(1 o varios) mantener registros
O Mantener
Criterios de auditoria, alcance,
N frecuencia y métodos
Asegurar
Selección de Auditores / Objetividad
Ejecución Auditoria Imparcialidad
 ISO 14001:04
Cláusula 4.6 Revisión por la Dirección
ALTA Resultados de la RD
Elementos DIRECCIÓN deben incluir decisiones
de entrada – Incluir: y acciones tomadas sobre:
Debe 1

REVISAR
S.G.A. Posibles cambios en
-Resultados de auditorias La Política ambiental,
(intervalos Planificados)
-Evaluación de cumpli- Objetivos, metas, que
miento de requisitos legales Asegurarse
Sean coherentes con
-Comunicación de las partes
Interesadas. Incl. quejas
la mejora continua
Conveniencia
-El desempeño ambiental 2

De la organización. Adecuación
-Grado de cumplimiento de
Objetivos y metas Eficacia Continua Conservar
-Estado de las AC y AP Incluir REGISTROS DE
-Resultantes de revisiones Necesidad de LA REVISIÓN
previas Efectuar
-Cambio en las circunstan- Evaluación 3
Cambios en el
Cias, incluso requisitos De SGA 4
Legales y otros. Oportunidades (incluyendo
-Recomendaciones para De mejora La Política,
La mejora. Objetivos, y
Metas)
 NUEVA NORMA
ISO 14001 : 2015
ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL PARA LA ISO 14001
Atentamente:
Ing. CIP Johnny Trujillo Pari