LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 2
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/20/2017

"Mejoramiento de la Calidad del servicio academico del Centro de

Nombre del Proyecto Idiomas de la Universidad Nacional Pedro Ruiz Gallo del
DATOS GENERALES departamento de Lambayeque"
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica Distrito, Provincia y Dpto.: Lambayeque

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO f1: Riesgo ambiental.

3.1.1 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Relacionado con la etapa de ejecución de obra con las partidas de Trabajos
preliminares, Movimiento de tierras, y Preparación y colocación de concreto.

3.1.2 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Nivelación de terreno, instalación de almacenes de obra,
transporte de maquinaria y equipos; excavación y relleno
Causa N° 1
de zanjas; eliminación y disposición de materiales
excedentes; preparación y colocación de concreto.

Efluentes líquidos generación de aguas residuales

Causa N° 2
domésticas. Residuos sólidos.

Causa N° 3 Ruidos y/o vibraciones y accidentes de construcción.

3.2 CÓDIGO DE RIESGO

3.2.1 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
3.2.2 CAUSA(S) GENERADORA(S)
3.3 CÓDIGO DE RIESGO
f2: Riesgo de errores o deficiencias en el expediente técnico de obra.
Relacionados con las etapas de desarrollo del expediente técnico y ejecución de
obra, los mismos pueden repercutir en el costo o la calidad de la infraestructura, y
pueden ocasionar retrasos en la ejecución de la obra.
Errores en levantamiento topográfico del terreno asignado al
Causa N° 1 proyecto o errores en el plano topográfico del expediente
técnico en planimetría y/o altimetría.
Errores en el estudio de suelos, en determinación de
capacidad portante o no identificación de elementos agresivos
Causa N° 2
del suelo o de las aguas subterráneas, como sulfatos,
carbonatos.
Errores en el diseño arquitectónico, estructuras, instalaciones
Causa N° 3 sanitarias, instalaciones electro-mecánicas e intalaciones de
red de comunicación y data.
Causa N° 4 Errores en la formulación del presupuestal.
f3: Riesgo derivado de eventos de fuerza mayor o caso fortuito.

3.3.1 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
3.3.2 CAUSA(S) GENERADORA(S)
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA: f1
Relacionados con la etapa de ejecución de obra como resultado de ocurrencia de
eventos de fuerza mayor o caso fortuito, cuyas causas no resultarian imputables a
niguna de las partes.
Posible ocurrencia de protestas estudiantiles o del personal
Causa N° 1 administrativo, con tomas de la ciudad universitaria,
ocasionarían desfase en la ejecución del programa de obra.
Posible ocurrencia de fenómeno El Niño, podría ocasionar
Causa N° 2
desfase en la ejecución del programa de obra.
IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 X Alto 0.40

2 de 7
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alta 0.700 Moderado 0.200

4.1.1 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.140 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

4.2
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA: f2 IIMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE OBRA

Muy baja 0.1 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10 X
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja Bajo 0.100
4.2.1 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo 0.030 Prioridad Baja Prioridad
=Probabilidad x del Riesgo
4.3 PROBABILIDAD Impacto
DE OCURRENCIA: f3 IMPACTO EN LA EJECUCION DE OBRA
Muy baja 0.1 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 X Bajo 0.10 X
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja Bajo 0.100
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Emisión a la atmósfera de materiales particulados y polvo, efluentes líquidos
generación de aguas residuales domésticas, residuos sólidos, ruidos y/o
vibraciones y accidentes de construcción.
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA
AL RIESGO Transportar y disponer adecuadamente el material de excavación. Regar la zona de
trabajo constantemente para evitar molestias a la comunidad universitaria por el polvo
que levantará durante el movimiento de tierras. Disponer de baños portátiles con
tratamiento químico para perosonal de obra. Tener contenedores de residuos sólidos.
Realizar trabajos de excavación en horarios diurnos. Mantener adecuada señalización
en el área de obra, instalar cercos perimétricos en área de trabajo, vehículos deben
contar con alarma reversa, Contar con botiquines de primeros auxilios.

Ana Lucía De Fatima Uchofen Vargas Emilio De La Rosa Ríos

DNI: 72496204 Cargo: Jefe Oficina General de Infraestructura y Servicios.

Dependencia: Oficina General de Infraestructura y Servi

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 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.

Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda

4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

5 de 7
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
"Mejoramiento de la Calidad del servicio academico del Centro de
Número 2 2. DATOS Nombre del Proyecto Idiomas de la Universidad Nacional Pedro Ruiz Gallo del departamento
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO GENERALES DEL de Lambayeque"
PROYECTO
Fecha 12/27/2017 Ubicación Geográfica Distrito, Provincia y Dpto.: Lambayeque

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A

3.1 4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN

CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar Transferir
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE DEL RIESGO riesgo riesgo el riesgo el riesgo
RIESGO

Nivelación de terreno, instalación de almacenes de obra, Transportar y disponer adecuadamente el material de

transporte de maquinaria y equipos; excavación y relleno excavación. Regar la zona de trabajo constantemente para
C1 Baja X X
de zanjas; eliminación y disposición de materiales evitar molestias a la comunidad universitaria por el polvo que
excedentes; preparación y colocación de concreto. levantará durante el movimiento de tierras.

Efluentes líquidos generación de aguas residuales Disponer de baños portátiles con tratamiento químico para
C2 Baja X X
domésticas. Residuos sólidos. perosonal de obra. Tener contenedores de residuos sólidos.
Realizar trabajos de excavación en horarios diurnos.
Mantener adecuada señalización en el área de obra, Instalar
C3 Ruidos y/o vibraciones y accidentes de construcción. Baja X cercos perimétricos en área de trabajo, vehículos deben X
contar con alarma reversa. Contar con botiquines de
primeros auxilios.

Ana Lucía De Fatima Uchofen Vargas Emilio De La Rosa Ríos.

DNI: 72496204 Cargo: Jefe Oficina General de Infraestructura y Servicios.

Dependencia: Oficina General de Infraestructura Y Servicios.

6 de 7
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.