INFORME DE AUDITORIA INTERNA

Form: FF087 Rev: 4 17.01.06

FECHA: 10 de Septiembre del 2017

PROCESO AUDITADO:
Mantenimientos de equipos, Plan de emergencias y evacuación, Gestión ambiental, Verificación de
Inspecciones de terreno, Plan de calidad, indicadores de HSE.

PERSONAS AUDITADAS:
Gerente de Sayus ltda, supervisor de área, encargado de área de producción.

REQUISITOS DE LA NORMA VERIFICADOS:

NTC 18001 SISTEMA DE GESTION EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias

NTC 9001 SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

7.1.3 Infraestructura: La organización debe determinar, proporcionar y mantener la infraestructura
necesaria para la operación de sus procesos y lograr la conformidad de los productos y servicios.

NTC 14001 SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

A.8.2 Preparación y respuesta ante emergencias Es responsabilidad de cada organización estar
preparada para responder a situaciones de emergencia de una manera apropiada a sus necesidades
particulares.

NTC 9001 SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

7.1.5 Recursos de seguimiento y medición
7.1.5.1 Generalidades La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para
asegurarse de la validez y fiabilidad de los resultados cuando se realice el seguimiento o la medición para
verificar la conformidad de los productos y servicios con los requisitos.

CONCLUSIONES:

En la empresa Sayus Ltda, se evidencia que no se aplica de forma correcta el ciclo PHVA que permite a la
organización asegurar sus procesos, contando con recursos necesarios para realizar una adecuada
gestión, logrando que las oportunidades de mejora se determinen y se actúe de manera inmediata.

Las debilidades encontradas frente al conocimiento de la estructura del proceso, el uso adecuado de la
documentación y el control de los registros, por parte de los auditados, requiere el fortalecimiento mediante
acciones de sensibilización y capacitación.

Los indicadores del pan de calidad permiten determinar los tiempos improductivos y evaluar la calidad en el
servicio cuyos resultados servirán para desarrollar planes y programas y de esta forma elevar o disminuir
los resultados de los indicadores según sea el caso.

ASPECTOS POSITIVOS

 Cuentan con un programa de gestión con sus respectivos objetivos, se conoce en estos momentos
las necesidades y carencias de la empresa.

 En cuanto a lo establecido en el plan de calidad se establecen indicadores de verificación de

terreno estableciendo una meta y frecuencia con la que se realiza verificándose por medio de
listas de inspección.

 Se interesan por la parte de calidad en cuanto al mantenimiento de equipos e instalaciones.

cumplimiento del presupuesto, eficacia del mantenimiento preventivo de equipos, acciones
correctivas, acciones preventivas, percepción del cliente, EBITDA, indicadores HSE.
 INFORME DE AUDITORIA INTERNA
Form: FF087 Rev: 4
 En la parte de gestión ambiental se pretende adecuar de una mejor manera el área de
almacenamiento de los residuos líquidos para evitar contaminación y posibles accidentes.
 En la parte de seguridad y salud en el trabajo se está implementando el plan de emergencias pero
aún hace falta documentación, registros y asignación de responsabilidades.
DESCRIPCIÓN
No cumplimiento en cuanto a la
repavimentación del sitio de
almacenamiento de residuos
líquidos para evitar la
contaminación de suelo y
superficies resbalosas, instalación
de mallas, disposición de
señalización y de elementos de
extinción.
Falta de registros de Inspección
de verificación en terreno
FR.SGI.025 del mes de octubre,
encontrándose en evidencia
solamente 2 de 3 que se habían
estipulado en los indicadores.
NO CONFORMIDADES
No se evidencia el
establecimiento de metas y
análisis mensual a los resultados
de cada indicador según lo
establecido en el plan de calidad
en el ítem 12.3.4 (medición). No
se observan los resultados de
medición de indicadores
relacionados con el contrato No.
2132126 con FONDADE, según
plan de calidad.
Al verificar el plan de emergencia
no se evidencia documentacion
en cuanto al cargo de relaciones
públicas e implementación,
organización de las brigadas, plan
de simulacros para practicar la
respuesta a las posibles
emergencias identificadas.
17.01.06
REQUISITO DE LA NORMA
NTC 14001 SISTEMA DE
GESTION AMBIENTAL
A.8.2 Preparación y respuesta
ante emergencias Es
responsabilidad de cada
organización estar preparada
para responder a situaciones de
emergencia de una manera
apropiada a sus necesidades
particulares.
NTC 9001 SISTEMA DE
GESTION DE CALIDAD
7.1.3 Infraestructura: La
organización debe determinar,
proporcionar y mantener la
infraestructura necesaria para la
operación de sus procesos y
lograr la conformidad de los
productos y servicios.
NTC 9001 SISTEMA DE
GESTION DE CALIDAD
7.1.5.2 Trazabilidad de las
mediciones Cuando la
trazabilidad de las mediciones es
un requisito, o es considerada por
la organización como parte
esencial para proporcionar
confianza en la validez de los
resultados de la medición.
NTC 18001 SISTEMA DE
GESTION EN SEGURIDAD Y
SALUD OCUPACIONAL
4.4.7 Preparación y respuesta
ante emergencias
 INFORME DE AUDITORIA INTERNA

Form: FF087 Rev: 4 17.01.06

Evaluar la necesidad de NTC 18001 SISTEMA DE

documentar el proceso de plan de
emergencia y evacuación con sus
debidas listado de conformación
de brigadas, plan de simulacros,
cronograma de actividades e
indicadores HSE.
GESTION EN SEGURIDAD Y
SALUD OCUPACIONAL
4.4.4 Documentacion
4.4.5 Control de Documentos

4.4.7 Preparación y respuesta

ante emergencias

Existe una falta de supervisión en

OBSERVACIONES
cuanto las inversiones de calidad NTC 9001 SISTEMA DE
por parte de la dirección. GESTION DE CALIDAD
9.3 Revisión por la dirección
Asignación de un responsable
según el plan de calidad para que NTC 9001 SISTEMA DE
lleve a cabo de manera completa GESTION DE CALIDAD
los indicadores en cuanto al 5.3 Roles, responsabilidades y
mantenimiento de equipos, sus autoridades en la organización
debidas mediciones e informes de 7.1.2 Personas
verificación de terreno y demás 7.1.5.2 Trazabilidad de las
falencias que se observan en la mediciones
auditoria. 7.5 Informacion documentada
tomar acciones para prevenir o
mitigar las consecuencias de las NTC 14001 SISTEMA DE
situaciones de emergencia, GESTION AMBIENTAL
apropiadas a la magnitud de la 8.2 PREPARACIÓN Y
emergencia y al impacto RESPUESTA ANTE
ambiental potencial EMERGENCIAS

NOMBRE DEL AUDITOR INTERNO: MAIRA ALEJANDRA RIOS PEÑA