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IDENTIFICACIÓN Y REDACCIÓN DE HALLAZGOS

Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación

TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
X
La organización de producción de llantas, se ha
suscrito voluntariamente a la iniciativa de PML
La organización se ha suscrito voluntariamente con la iniciativa PML y
(Producción más Limpia) y APELL (Concientización y
APELL pero no incluyo los compromisos adquiridos. Esto incumple con el
preparación para emergencias a nivel local -
1. numeral 9.1.2 de la norma ISO 14001:2015 que indica que, la organización
Awareness and Preparedness for Emergencies at Local
debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para
Level), sin embargo, no han sido incluidos los
evaluar el cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos.
compromisos adquiridos con PML ni con APELL, en la
evaluación de los otros requisitos del Sistema de
Gestión Integrado.
X La organización estableció una planificación de Calidad, lo cual se
Se encuentran documentados en la organización demuestra con la documentación en el programa de Gestión del
Avícola el Programa de Gestión del Compostaje de compostaje de pollinaza, el programa de gestión de prevención del
Pollinaza, el Programa de Gestión de Prevención del trauma acumulativo por movimientos repetitivos, pero no se están
Trauma acumulativo por movimientos repetitivos, cumpliendo los tiempos establecidos debido a que se ha vencido y no se
disponiendo además dentro de su Planificación de la han establecido acciones necesarias para solucionar el incumplimiento.
2. Calidad, del objetivo de implementar una serie de Esto incumple el numero 6.2.2 de la norma ISO 14001:2015 que indica
formaciones que faciliten incrementar las que al planificar el logro de sus objetivos de la calidad, la organización
competencias del personal operativo en el manejo de debe definir, a) Qué va a hacer; b) Qué recursos se requieren; c) Quién
aves y huevos. El tiempo establecido para el será responsable; d) Cuando se finalizarán; e) Cómo se evaluarán los
cumplimiento del objetivo se ha vencido y no se han resultados.
establecido las acciones necesarias para solucionar el
incumplimiento.

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X La organización no cumple con los parámetros de calidad establecidos
En la bodega de almacenamiento de productos para la distribución del producto, lo cual se demuestra al con el producto
químicos, el operador del montacargas, excedió la contaminado. Esto incumple con el numero 8.5.4 de la norma ISO
velocidad de movilización permitida al interior de la 9001:2015 que indica que, la organización debe resguardar las salidas
misma y colisionó contra una de las estibas ocupada durante la producción y prestación del servicio, en lo que sea necesario
3 con envases que contienen producto, causando rotura para asegurar la conformidad con los requisitos.
de varios envases y exposición del mismo. Además, se
contaminó un producto terminado listo para entregar
al cliente, en presentación de polvo y pallets,
afectando la conformidad con los requisitos del mismo
e incumpliendo al cliente con la entrega.
X La organización no asegura sus procesos de análisis y evaluación, lo cual
El análisis de la tendencia de cumplimiento de los se demuestra al no realizarse indicadores de satisfacción del cliente y q
objetivos del SGI, evidencia que al final del período, se han transcurrido 5 meses sin que se haya realizado. Esto incumple el
habrán cumplido las metas propuestas en calidad, SST numeral 9.1.3 de la norma ISO 9001:2015 que indica que, La organización
y Medio Ambiente, incluso algunas las excederán. El debe examinar y valorar los datos y la información originada del
auditor solicita el indicador de satisfacción del cliente seguimiento y la medición. Los resultados del análisis deben emplearse
y observa un logro de 250 porciento, el auditor solicita para evaluar: a) La conformidad de los productos y servicios; b) El nivel de
explicación del resultado, el auditado manifiesta que satisfacción del cliente; c) El desempeño y la eficacia del SGC; d) Si lo
4 esa situación se viene presentando los últimos 5 planificado se ha implementado de forma eficaz; e) La eficacia de las
meses pero que no han realizado ningún análisis, acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades; f) El
porque consideran que están realizando muy bien el desempeño de los proveedores externos; g) La necesidad de mejoras en el
trabajo y los clientes también. Al solicitar el indicador SGC.
de quejas y reclamos, se evidencia un incremento del
30 por ciento, el auditado manifiesta que es normal
que ocurra, ya que es imposible garantizar que todos
los productos sean inspeccionados y cumplan con las
especificaciones.

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X Fortalecer los mecanismos que permitan argumentar y sustentar las
En Auditoría al proceso de Revisión por la Dirección, se decisiones y acciones tomadas en las recisiones por la dirección, para que
pudo constatar que se cumplen con analizar todas las aseguren el mejoramiento continuo y eficacia del SGI.
entradas dispuestas por las Normas y los resultados
5 también son cumplidos, sin embargo, se requiere de
mayor argumentación y sustentación en las decisiones
y acciones, para que aseguren el mejoramiento
continuo y eficacia del SGI.
X La organización no asegura sus procesos de comunicación externa, lo cual
En la organización de cultivo y procesamiento de se demuestra al no observar la respuesta a una comunicación ambiental
productos derivados de Palma Africana, los que fue dirigida a la organización como resultado de una queja de los
vertimientos de aguas residuales los están pobladores vecinos ante la descarga de vertimientos en una laguna
depositando en una laguna natural, donde la natural. Esto incumple el numeral 7.4.1 de la norma ISO 14001:2015 que
6 comunidad pesca para consumo y comercialización de indica que la organización debe responder las comunicaciones pertinentes
las especies; la Autoridad Ambiental ha recibido la sobre su sistema de gestión ambiental
queja de los pobladores vecinos y le ha enviado una
comunicación a la organización, solicitándoles
respuesta respecto a la queja, a la cual no han
respondido.
X La organización no asegura los controles de inspección en la recepción de
En una empresa de embutidos cárnicos, se utilizó un materia prima, lo cual se demuestra al recibir materia prima contaminada
lote de carne de vacuno contaminada con brucelosis, con brucelosis. Esto incumple el numeral 8.4.2 de la norma ISO 9001:2015
la cual no fue detectada en el proceso de inspección que indica que, la organización debe asegurar que los procesos, productos
en recepción de materia prima, por la interpretación y servicios proporcionados por proveedores externos, no afectan de
7 errada de los resultados de las muestras por parte del manera negativa la capacidad de la organización de proporcionar
Analista de Laboratorio Microbiológico; tampoco se productos y servicios conformes a sus clientes.
pudo determinar con exactitud el proveedor del lote,
pues no se cumplió con la identificación del mismo.

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X La organización no cumple con la preparación y respuesta ante
Durante un recorrido del equipo de inspectores de la emergencias, debido a que se determinó que no se encuentra visible en
organización, se determinó que no se encuentra ningún lugar de las instalaciones un plano de evacuación por emergencias
visible en ningún lugar de las instalaciones un plano de ni las correspondientes señales de prevención que orienten al personal en
evacuación por emergencias ni las correspondientes movilización. Esto incumple el numeral 8.2, que establece que la
señales de prevención que orienten al personal en organización debe establecer, implementar y mantener los procesos
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movilización; así mismo, no se evidenciaron registros necesarios acerca de cómo prepararse y responder a las situaciones
de entrenamiento a los brigadistas en atención de potenciales de emergencia identificadas en 6.1.1. La organización debe
emergencias ocupacionales y ambientales en control Proporcionar información y formación pertinentes con relación a la
de incendios y contención de derrames. preparación y respuesta ante emergencias, según corresponda a las
partes interesadas correspondientes, incluidas las personas que trabajan
bajo su control.
X La organización no demuestra una eficaz preparación y respuesta ante
Durante el traslado hacia el lugar de trabajo de los emergencias ambientales, lo cual se evidencia en la falta de elementos
operarios en bus contratado por la empresa de necesarios para contener el derrame de combustible sobre la fuente de
minería, debido a fuertes lluvias en la vía y baja agua de la reserva natural ubicada al borde de la vía, en el evento del
visibilidad, el bus se precipitó a un barranco causando traslado de operarios, así como la falta de capacitación adecuada para tal
lesiones corporales y hemorragias a veinte de sus fin. Lo anterior incumple con el requisito 8.2 literal a) de la norma ISO
ocupantes; la empresa reaccionó rápidamente con sus 14001:2015 la cual describe que la organización debe prepararse para
brigadistas de emergencia, pero la atención recibida responder, mediante la planificación de acciones para prevenir o mitigar
no fue la más apropiada, pues por errada movilización los impactos ambientales negativos por situaciones de emergencia.
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de algunos lesionados, las fracturas fueron agravadas;
a dos de los afectados les suministraron líquidos
generando broncoaspiración. El tanque del
combustible del vehículo se perforó y el combustible
fue derramado sobre una fuente de agua de la reserva
natural ubicada al borde la vía; una parte de los
brigadistas que reaccionaron ante el derrame, no
tenían disponibles los elementos necesarios para
contenerlo, ni la capacitación adecuada para tal fin.

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X La organización no cumple con los parámetros de cumplimiento de
En una empresa de mensajería, en sucesivas ocasiones calidad para la entrega adecuada de correspondencia, lo cual se evidencia
se ha humedecido el contenido de la correspondencia en que los mensajeros han sido sorprendidos por lluvia en su recorrido y
de los clientes, después de que los mensajeros han la correspondencia se ha humedecido. Lo anterior incumple con el
sido sorprendidos por lluvias en su recorrido, pues los numeral 8.5.3 de la norma ISO 9001:2015, que indica que, se debe cuidar
maletines/morrales que utilizan para su transporte no la propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos, cuando
son impermeables. Esto ha causado que los usuarios esté bajo el control de la organización o esté siendo utilizada por la
10 del servicio de mensajería presenten quejas por un misma.
inadecuado servicio y deterioro de la correspondencia. La organización debe identificar, verificar, proteger y salvaguardar la
Debido a estas lluvias, se ha incrementado el propiedad de los clientes o de los proveedores externos entregada para la
ausentismo debido a incapacidades de los mensajeros utilización o incorporación, dentro de los productos y servicios.
por presentar fuertes resfriados; la empresa no ha Si la propiedad del cliente o proveedor externo se pierde, deteriora o se
implementado ningún tipo de programa para mejorar considere inadecuada para su uso, la organización debe informarle al
las condiciones de salud de los trabajadores. cliente o proveedor externo, y conservar la información documentada
sobre lo ocurrido.

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