SCT Pi 02 Rev7 PDF

MANUAL DE PROCESOS Y CODIGO: SCT-PI-02
PROCEDIMIENTOS INSTITUCIONALES
REVISIÓN: 7
FECHA:
AUDITORÍA INTERNA Noviembre de 2006
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AUDITORÍA INTERNA
Revisó Autorizó
MTRO. FLAVIO CARLO NIETO AYALA LIC. ROBERTO LOYO CÁRDENAS

ADMINISTRADOR DEL PROCESO I NSTITUCIONAL COORDINADOR DEL SGC DE LA SCT
Documento Intranet / SGC-SCT

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2. CARTA DE PROCESO
NOMBRE DEL PROCESO: AUDITORÍAS INTERNAS

Dueño del Proceso: Auditores Internos de la SCT
Establecer las actividades a seguir en la programación,
realización y reporte de las auditorías internas de todas las
Unidades Administrativas Centrales que forman el Sistema
de Gestión de la Calidad (SGC) de la Secretaría de
Propósito: Comunicaciones y Transportes (SCT), para determinar si
cumple con las disposiciones planificadas, con los requisitos
de la norma NMX-CC-9001-IMNC-2000 / ISO 9001:2000, y si
el sistema se ha implementado y se mantiene de manera
eficaz.
Clientes Internos: Personal involucrado en el SGC de la SCT
Clientes Externos: Organismos Certificadores del SGC de la SCT
Proveedores Unidades Administrativas Centrales
Producto(s) o servicio(s) que Reporte de Auditoría a los diferentes niveles de la
genera: organización.
1. Oportuno
Requerimientos o expectativas de
2. Verídico
los clientes del proceso respecto
3. Eficaz
al producto o servicio:
4. Transparente
Programar las auditorías internas al SGC, de todas las áreas
Actividad Inicial del proceso:
administrativas centrales.
Determinar si el sistema se ha implementado y se mantiene
Actividad Final del proceso:
de manera eficaz.
Productos: Característica del Producto:
1. Oportuno.
2. Veraz
1. Reporte de las Auditorías Internas
3. Eficaz
4. transparente
Entradas (Requisitos): Características de las Entradas:
1. Programa autorizado
2. Planes de Auditoría 1. Ejecutar las auditorías conforme al programa autorizado.
3. Informes de Acciones 2. Elaborar los planes conforme al estado que guardan los
Correctivas derivadas de las no procesos y la importancia de las actividades a auditar.
conformidades de auditorías
pasadas.
Normatividad aplicable al Norma NMX-CC-9001-IMNC-2000 / ISO 9001:2000
proceso: ISO 19011
1. Aceptación de la No conformidad, por parte del área
auditada.
Variables de control:
2. Evidencia objetiva del cumplimiento o no cumplimiento de
los requisitos de la norma.
1. Revisar que el SGC de la SCT cumpla con todas las
Puntos de inspección:
cláusulas que incluye la Norma ISO 9001:2000.
Metas de desempeño: 1. Llevar a cabo el 100% de las auditorías programadas

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para el SGC de la SCT en todos los niveles y áreas,

cumpliendo con los requisitos solicitados por la norma
ISO 9001:2000.
Indicadores de desempeño
Nombre del (de los)
Unidad de Medida: Periodicidad
indicador (es):
1. Porcentaje
1. Porcentaje de auditorías
Anual
realizadas
2. Eventos Programados
1. Calificación
2.- Eficiencia del SGC Semestral
2. Promedio
Fórmula:
 AR  %AR: Porcentaje de Auditorías Realizadas

% AR =   *100
 AP  AR: Auditorías Realizadas
AP: Total de Auditorías Programadas
M= Madurez del SGC

M =
∑ Calif ∑Calif= Suma de las Calificaciones de los Rubros
Auditados
RT
RT= Rubro Totales Auditados
Responsables de obtener información: 1. Auditores Internos de la SCT
Planear, Administrar y Controlar las Auditorías
Responsabilidades del Administrador del
Internas de las Unidades Administrativas Centrales
Procedimiento
de la SCT.
1. Programa anual de auditoría (SCT-FI-02-01)
2. Plan de auditoría (SCT-FI-02-02)
3. Reporte de auditoría (SCT-FI-02-03)
4. Lista de Verificación (SCT-FI-02-04)
Registros de calidad:
5. Agenda de apertura de auditoría interna (SCT-
FI-02-05)
6. Agenda de cierre de auditoría interna (SCT-FI-
02-06)

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3. PLAN DE CALIDAD (NO APLICA)
4. OBJETIVO
Establecer las actividades a seguir en la programación, planeación, realización y reporte de las

auditorías internas de todas las Unidades Administrativas Centrales que en su conjunto forman el
SGC de la SCT, para determinar si cumple con las disposiciones planificadas, con los requisitos de
la Norma NMX-CC-9001-IMNC-2000 / ISO 9001:2000, y si el sistema se ha implementado y se
mantiene de manera eficaz.
5. ALCANCE
Todo el personal de las Unidades Administrativas Centrales involucrado en el SGC de la SCT.
7. RESPONSABILIDADES:
6.1 DEL COORDINADOR DE AUDITORES, JEFE DE AUDITORES Y AUDITORES DESIGNADOS.
a) Coordinador de Auditores
• Elaborar el programa anual de las auditorias internas al SGC de todas las Unidades
Administrativas centrales de la SCT y acordarlo con los Jefes de Auditores de las Unidades
Administrativas.
• Enviar el programa acordado, al Representante del SGC de la SCT, para que lo autorice
mediante firma autógrafa.
• Nombrar cuando se requiera al Auditor responsable de realizar los trabajos de la Auditoría

Interna.
• Elaborar el plan de la(s) auditoría(s) interna(s) (SCT-FI-02-02) correspondiente, con base al

estado e importancia de las actividades a auditar, de los procesos involucrados, así como el
seguimiento de los resultados de las auditorías anteriores y el criterio de los propios auditores,
y enviarlo al Representante del Sistema de nivel que corresponda para la aprobación de los
responsables de las áreas auditadas.
• Definir los criterios de auditoría, el alcance, el método y la asignación de las áreas a los
auditores, así como aclarar bajo su responsabilidad cualquier duda del auditor y del auditado
sobre los criterios de revisión de la documentación e implantación del SGC.
• Elaborar la Lista de Verificación (SCT-FI-02-04), que van a usar los auditores para realizar la
auditoría interna al nivel correspondiente.
• Convocar y explicar a los jefes de auditores, el plan de auditoría interna (SCT-FI-02-02), áreas
asignadas, criterios, alcance y método de la auditoría.
• Realizar la reunión de apertura de la auditoría interna al nivel de competencia, con el titular del
área a auditar y los responsables del SGC, conforme a la Agenda de Apertura (SCT-FI-02-05),
en la que se comunique el área a auditar, el plan y el alcance de la auditoría, así como el
equipo auditor asignado.

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• Supervisar que se lleve a cabo en todos los niveles la auditoría interna al SGC, de acuerdo al
plan de auditoría (SCT-FI-02-02) correspondiente.
• Realizar la junta de cierre con el titular del área auditada y los responsables del SGC, para dar
a conocer el resultado de la auditoría interna del nivel de competencia.
• Realizar la junta de cierre Institucional al sexto día hábil después de la fecha de apertura de la
auditoría.
• Nombrar a los Auditores Líderes que asistirán a las juntas de Revisión por la Dirección
de Nivel 2.
b) Jefes de Auditores
• Elaborar el plan de la(s) auditoría(s) interna(s) (SCT-FI-02-02) correspondiente, con base al

estado e importancia de las actividades a auditar, de los procesos involucrados, así como el
seguimiento de los resultados de las auditorías anteriores y el criterio de los propios auditores,
y enviarlo al Representante del Sistema de nivel que corresponda para la aprobación de los
responsables de las áreas auditadas.
• Cumplir con el plan de la auditoría.
• Convocar y explicar a los auditores, el plan de auditoría interna (SCT-FI-02-02), áreas

asignadas, criterios, alcance y método de la auditoría. Proporcionará copia del Plan de
Auditoría (SCT-FI-02-02) a los auditores designados.
• Realizar la auditoría interna al SGC en el nivel de competencia, de acuerdo al plan de auditoría

(SCT-FI-02-02).
• Verificar si se implementaron las acciones correctivas y su eficacia.
• Ser objetivo e imparcial al realizar la auditoría interna de los procesos.
• Documentar las evidencias objetivas de que el proceso auditado cumple con los
requerimientos aplicables de la Norma NMX-CC-9001-IMNC-2000 / ISO 9001:2000 y del SGC
establecido.
• Aclarar cualquier duda del auditado sobre la auditoría.
• Elaborar el reporte de la auditoría interna en el formato “Reporte de Auditoría (SCT-FI-02-03)”,

señalando si cumple o en su caso indicando las no conformidades encontradas.
• Entregar el reporte al titular del área auditada y al Representante de la Dirección del nivel que
corresponda.
• Enviar reporte de la auditoría interna en el formato “Reporte de Auditoría (SCT-FI-02-03), al

Coordinador de Auditores o al Representante del SGC de la SCT, según corresponda.”
• Asistir cuando sean asignados, a las juntas de Revisión por la Dirección del Nivel 2.

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c) Auditores Designados
• Cumplir con el plan de la auditoría.
• Realizar la auditoría interna al SGC en el nivel de competencia, de acuerdo al plan de auditoría

(SCT-FI-02-02).
• Verificar si se implementaron las acciones correctivas y su eficacia.
• Ser objetivo e imparcial al realizar la auditoría interna de los procesos. Aclarar cualquier duda
del auditado sobre la auditoría.
• Documentar las evidencias objetivas de que el proceso auditado cumple con los
requerimientos aplicables de la Norma NMX-CC-9001-IMNC-2000 / ISO 9001:2000 y del SGC
establecido.
• Entregar las evidencias documentales de la realización de la auditoría interna al Jefe de

Auditores, para la integración en el “Reporte de Auditoría (SCT-FI-02-03)”.
6.2 DEL REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN DEL NIVEL TRES
• Dar a conocer los planes de auditoría interna (SCT-FI-02-02) respectivos a los responsables de
las áreas a ser auditadas.
• Enviar el plan de auditoría (SCT-FI-02-02) aprobado al Jefe de Auditores de su Unidad

Administrativa para su resguardo., el cuál proporcionará copia del mismo al equipo auditor
seleccionado para su Unidad.
• Convocar al titular del área a auditar y a los responsables del SGC a que asistan en la fecha y
hora programada llevar a cabo la auditoría interna.
• Solicitar al personal que será auditado, tenga lista la evidencia documental para llevar a cabo
la auditoría.
6.3 DEL REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN DEL NIVEL DOS
• Enviar el plan de auditoría (SCT-FI-02-02) aprobado al Coordinador de Auditores.
• Tener lista la evidencia documental para llevar a cabo la auditoría.
6.4 DEL EL T ITULAR DEL ÁREA AUDITADA
• Dar todas las facilidades para realizar la auditoría.
• Informar al personal del área el plan y el alcance de la auditoría, así como el nombre del
auditor interno asignado.
• Solicitar al personal que será auditado, tenga lista la evidencia documental para llevar a cabo
la auditoría.
• Informar al personal del área el resultado de la auditoría.

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6.5 EL AUDITADO ES RESPONSABLE DE
• Tener lista la evidencia documental para llevar a cabo la auditoría.
• Responder veraz y oportunamente a los cuestionamientos que le formulen los auditores.
• Proporcionar la información solicitada por los auditores, referente al proceso que se esté
auditando.
7. DEFINICIONES:
b. AUDITORÍAS DE CALIDAD: Proceso documentado y sistemático aplicado al SGC, con el fin de

determinar si las actividades y sus resultados cumplen con los lineamientos establecidos y si son
implementadas efectivamente y adecuadas para alcanzar los objetivos.
c. AUDITOR: Personal calificado para desarrollar auditorias de calidad.
d. COORDINADOR DE AUDITORES: Personal calificado para coordinar a los jefes de auditores

internos de la SCT así como guiar y ejecutar auditorías de calidad al SGC.
e. JEFE DE AUDITORES: Personal calificado para coordinar a los auditores internos de cada
Unidad Administrativa Central, así como guiar y ejecutar auditorías de calidad al SGC.
f. EQUIPO DE AUDITORES: Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría;
Nota 1: El quipo auditor puede incluir auditores en entrenamiento y cuando sea preciso expertos
técnicos.
Nota 2. Los observadores pueden acompañar al equipo auditor pero no actúan como parte del
mismo.
g. AUDITOR EN ENTRENAMIENTO: Personal propuesto para formar parte del cuerpo de auditores
internos de la SCT.
h. CRITERIOS DE AUDITORÍA: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como

referencia.

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i. EVIDENCIA DE AUDITORÍA: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información

que son pertinentes para los criterios de auditoría, y que son verificables.
j. PLAN DE AUDITORÍA INTERNA (SCT-FI-02-02): Conjunto de actividades que proporciona la

base para el acuerdo entre el equipo auditor y el auditado, respecto a la realización de la auditoría.
k. REPORTE DE AUDITORÍA (SCT-FI-02-03): Resultado final de la auditoría en donde se plasman

los hallazgos de ésta en lo general y las no conformidades detectadas de conformidad con el
criterio de auditoría.
l. LISTA DE VERIFICACIÓN (SCT-FI-02-04): Lista de apoyo para el auditor en la realización de la

auditoría, conteniendo preguntas clave con respecto al criterio de auditoría.
m. NO CONFORMIDAD: Es el incumplimiento de un requisito especifico de la Norma NMX-CC-

9001-IMNC-2000 / ISO 9001:2000, el cual requiere la toma de acciones inmediatas o acciones
correctivas para evitar su recurrencia y aplicará a todos los niveles del SGC, cuando:
• Sea evidente la ausencia o falla general de un sistema para satisfacer una cláusula o
subcláusula de la norma de referencia.
• Se detecten varias observaciones en contra de una cláusula o subcláusula de la norma de
referencia que pueda representar un fallo general del sistema en el cumplimiento de dicha
cláusula.
• Se detecten observaciones reiteradas de especificaciones que evidencien la entrega
sistemática a los clientes, de servicios no conformes o supongan riesgo de seguridad en la
utilización del servicio.
n. ÁREA DE OPORTUNIDAD, observación dentro del sistema que podría ser aprovechada para la
mejora continua del y prevenir No Conformidades, y se presentan cuando:
• Existe evidencia de un error aislado o esporádico en el contenido o implantación de los

procedimientos o registros que podrían razonablemente llevar a un fracaso del sistema si no es
corregido.
• Existe evidencia de trabajos aislados que podrían servir como mejora continua para SGC.

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8. INFRAESTRUCTURA Y AMBIENTE DE T RABAJO (NO APLICA).
9. MÉTODO DE T RABAJO
9.1 DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES

DOCUMENTO
PASO RESPONSABLE ACTIVIDAD
DE T RABAJO
Dos semanas previas a la ejecución de cada auditoría,
selecciona de entre los jefes de auditores de las Direcciones
Nota escrita o
Coordinador de Generales correspondientes, a quien será responsable de
1 Correo
Auditores realizar la auditoría interna y se lo hará saber mediante nota
electrónico
escrita o a través de correo electrónico, con copia para el
Representante de la Dirección.
Una semana antes a la fecha que indica el programa anual de
auditorías (SCT-FI-02-01) autorizado, selecciona del grupo de
Coordinador de Nota escrita o
auditores internos calificados, el equipo de auditores
2 Auditores, Jefe Correo
requeridos para la realización de la auditoría, haciéndoles de
de Auditores. electrónico
su conocimiento mediante nota escrita o a través de correo
electrónico.
Elabora la agenda de la junta de apertura de la auditoría, en el
formato SCT-FI-02-04, la cual debe cubrir los siguientes
puntos:
Agenda de
Coordinador de a) El proceso y cláusulas de la norma que se van a
3 apertura de la
Auditores. revisar.
auditoría
b) Los días en que se van a revisar los procesos y
las cláusulas de la norma.
c) La fecha de la junta de cierre de la auditoría.
Representante Cinco días hábiles antes del inicio de la auditoría convoca
de la Dirección mediante nota escrita o a través de correo electrónico al titular
Oficio o correo
4 de la unidad del área a auditar y a los responsables del SGC a que asistan
electrónico
administrativa a la reunión de apertura de la Auditoría Interna. El comunicado
correspondiente deberá contener el lugar, la fecha y la hora de reunión.
Elabora la “Lista de Verificación (SCT-FI-02-04)”, que van a
usar los auditores para realizar la auditoría. Esta lista debe
Lista de
contener preguntas que guíen al auditor para saber qué
Coordinador de verificación,
5 preguntar, qué documentación pedir en el área, para obtener
Auditores (SCT-FI-02-
evidencia objetiva del cumplimiento con la norma y el SGC.
04).
Esta lista no es limitativa, los auditores pueden realizar las
preguntas que a su juicio sean convenientes.
Dentro de los cinco días hábiles anteriores al inicio de la Oficio, nota,
auditoría convoca a una reunión, oficio, nota o correo correo
Coordinador de electrónico, al equipo de auditores seleccionado, para electrónico
6 Auditores, Jefe indicarles: la fecha, hora y lugar de la junta de apertura de la
de Auditores. auditoría. Plan de
En esta reunión: auditoría
a) Entrega y explica el plan de auditoría (SCT-FI-02- (SCT-FI-02-

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02). 02),
b) Entrega los Reportes de Auditorías (SCT-FI-02-
03) previas de cada unidad administrativa. Agenda de
c) Asigna a cada auditor el área que éste debe apertura de la
auditar. auditoría
d) Entrega a cada auditor la “Lista de Verificación
(SCT-FI-02-04)” y las “Hojas de Registro de
Evidencias”.
e) Aclara dudas sobre entendimiento y aplicación de
la “Lista de Verificación (SCT-FI-02-04)” que
tenga el auditor.
f) Explica los criterios de la Auditoría, que son:
1. Tomar muestras de actividades, registros,
proceso o procedimiento a auditar (a
criterio de cada auditor).
2. Registrar el nombre de la persona que
entrevista, la evidencia solicitada, tipo y
cantidad de registros y documentos
revisados.
3. Registrar el área y/o lugar donde se tomó la
evidencia.
4. Registrar el cumplimiento o no
cumplimiento de la evidencia contra la
cláusula de la norma o requerimiento del
SGC.
5. Si se detectan no conformidades darlas a
conocer en ese momento al personal del
área que se está auditando.
6. Iniciar y terminar la auditoría en el horario
establecido.
Indicar a los auditores que deben presentarse en el área
asignada a auditar en la fecha y hora establecida para llevar a
cabo ésta
Coordinador de Lista de
Auditores, Jefe asistencia de
7 de Auditores Y Inicia la auditoría con la junta de apertura la junta de
representantes apertura de la
del SGC. auditoría
Iniciar las actividades de la auditoría con el personal del área Lista de
asignada a auditar, siguiendo la agenda establecida para el Verificación
caso. (SCT-FI-02-
Jefe de
Aclarar dudas y ratifica o rectifica horarios específicos (inicio, 04).
8 Auditores y
fin y comida).
Auditor.
Establecer los muestreos del proceso, actividades y personal Reporte de
del área. Auditoría
Ejecutar la auditoría, con base a los conocimientos adquiridos previa (SCT-

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en auditorías previas, Reportes de auditoría pasada de cada FI-02-03).

unidad administrativa y a la “Lista de Verificación (SCT-FI-02-
04)”, obteniendo evidencia objetiva del cumplimiento del SGC
así como de su efectividad, y de los requerimientos de la
norma; a través de entrevistas con el personal, observación de
actividades y revisión de documentos y registros.
Registra en Lista de Verificación (SCT-FI-02-04), lo obtenido.
Esta debe incluir los puntos de conformidad o no conformidad
Lista de
Jefe de con la norma, calificación, comentarios, evidencia y elementos
Verificación
9 Auditores y relacionados.
(SCT-FI-02-
Auditor. Si detecta alguna no conformidad, la da a conocer en ese
04).
momento al personal del área que se está auditando, y las
asienta en la Lista de Verificación (SCT-FI-02-04).
Es informado de la no conformidad encontrada en el momento
Responsable
en que se detecta. Si no está de acuerdo, presenta evidencia
10 del área
del cumplimiento de la cláusula, procedimiento o proceso que
auditada
se esté revisando.
Preparar el informe de las observaciones y las No Lista de
conformidades encontradas. Verificación
11 Auditor
Entregar la Lista de Verificación (SCT-FI-02-04). de la (SCT-FI-02-
auditoría del área asignada al Jefe de Auditores. 04).
Recibir la Lista de Verificación (SCT-FI-02-04). de cada
auditor.
Junto con cada auditor revisa que tengan:
a) Evidencia de cada cláusula de la norma,

procedimiento y proceso, y que éstos sean del
área asignada y programada a ser auditada. (En
caso de no contar con evidencia o cumplimiento
de conformidad con la Norma o los
Procedimientos del SGC, documentar la no
Lista de
conformidad con la última evidencia vigente).
Jefe de Verificación
12 b) Que la evidencia sea objetiva y describa el
Auditores. (SCT-FI-02-
cumplimiento del SGC y su efectividad, que se
04).
cumpla con las actividades planificadas para la
realización del servicio, así como con los
requerimientos de la norma;
c) Si no hay evidencia escrita y/o no es objetiva y/o
no es legible y/o no describe el cumplimiento de
alguno de los puntos anteriores, pide al auditor
regrese al área y la obtenga.
d) Revisar que en caso de que se haya detectado
una no conformidad u observación, se indique
dónde se detectó, el requerimiento no cumplido y
la justificación (razón del no cumplimiento).

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Si la no conformidad u observación no cumple con lo antes

especificado, pide al auditor lo indique.
Lista de
Jefe de En su caso, regresar al área auditada para obtener evidencia
Verificación
13 Auditores, escrita y/o objetiva y/o legible y/o que describe el cumplimiento
(SCT-FI-02-
Auditor. o no cumplimiento de los puntos de la norma revisados.
04).
Junto con el equipo auditor calificar la observación en no Reporte de
Jefe de conformidad o Área de oportunidad. Auditoría
14
Auditores. Coordinar y elaborar el reporte de las No conformidades (SCT-FI-02-
encontradas en el reporte de la auditoría. 03)
Iniciar junta de cierre de auditoría
Explicar el reporte al titular del área auditada, con la finalidad Agenda de
de que las No Conformidades sean aclaradas y queden cierre de la
entendidas. auditoria
En áreas donde no se detectó ninguna no conformidad, en el (SCT-FI-02-
Jefe de
15 reporte se anota la leyenda “Auditoría Cerrada”. 07)
Auditores
Informar a los titulares de las áreas auditadas, las
oportunidades de mejora, los puntos fuertes encontrados, el Reporte de
tiempo de respuesta del plan de acción correctiva y las Auditoría (ST-
observaciones o comentarios finales y el estado que guarda el FI-02-03)
SGC.
Agenda de
Realizar el cierre de la auditoría. cierre (SCT-FI-
Jefe de Entregar el reporte al titular del área auditada, al 02-07)
16
Auditores. Representante de la Dirección del nivel que corresponda y al Reporte de
Coordinador de Auditores Auditoría
(SCT-FI-02-03
Representante
Reporte de
de la Dirección
Recibe el reporte de la auditoría interna del nivel de su Auditoría
17 de la unidad
competencia (SCT-FI-02-
administrativa
03)
correspondiente
Recibe de parte de los Jefes Auditores, el Reporte de la
Auditoría correspondiente, dentro de los 2 días hábiles Reporte de
Coordinador de
posteriores al cierre de la misma, para su aprobación. Auditoría
18 Auditores, Jefe
Elaborar el reporte de la auditoría interna institucional en el (SCT-FI-02-
de Auditores.
formato “Reporte de Auditoría (SCT-FI-02-03)”, dentro los 03)
siguientes dos días hábiles.
Representante
Recibe el Reporte de la Auditoría Interna Integral del SGC de Acuse de
19 del SGC de la
la SCT. recibo
SCT
Oficio, correo
Distribuye el Reporte de Auditoría Institucional a todas las
Coordinador de electrónico,
20 áreas descritas en el plan de Auditoría. Pone a disposición en
Auditores página
la página de la UACE el Reporte de Auditoría Institucional.
Intranet

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9.2 DIAGRAMA DE FLUJO
Coordinador de
Representante del Coordinador de Representante de la Titular/ Responsable
auditores/ jefe de Auditor
SGC de la SCT Auditores Dirección del área auditada
auditores
INICIO
2
1 Una semana antes a la fecha
Dos semanas que indica el programa anual
previas a la de auditorías (SCT-FI-02-01)
ejecuación de cada autorizado, selecciona del
auditoría se grupo de auditores internos
selecciona a los calificados, el equipo de
jefes de auditores. auditores requeridos para la
realización de la auditoría.
Nota escrita o
correo electrónico
3
Elabora la agenda
de la junta de
apertura de la
auditoría, en el
formato SCT-FI-02-
04
Agenda de
apertura
5
Elabora la "Lista
de Verificación
(SCT-FI-02-04)"
Lista de
Verificación
6
Dentro de los 5 días 4
antes del inicio de la 5 días antes del inicio
auditoría, convoca al de la auditoría,
equipo de auditores convoca al titular del
seleccionado a la junta área a auditar y a los
de apertura. responsables del SGC
a la reunión de
apertura.
Agenda de
apertura
7 5 8
Inicia auditoría
Ejecuta la
con la junta de
Auditoría.
apertura.
Lista de Lista de
asistencia verificación

REVISIÓN: 7
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Coordinador de
auditores
9
Registra en Lista de
Verificación (SCT-FI-
02-04), lo obtenido.
Si detecta alguna no
conformidad, la da a
conocer en ese
momento al personal
10 del área
Es informado de la
no conformidad, Lista de
encontrada en el verificación
momento en que se
detecta.
Producto no
conforme
¿Está de
acuerdo?
NO
11
Preparar el informe
de las
SI
observaciones y las
No conformidades
encontradas.
Lista de
verificación
12
Recibir la Lista de
Verificación (SCT-FI-
02-04). de cada
auditor.
Junto con cada

auditor revisa que la
evidencia sea
objetiva y describa
cumplimiento o no.
Lista de
verificación
13
regresar al área
auditada para
obtener evidencia
¿Está de escrita y/o objetiva y/
NO o legible y/o que
acuerdo?
describe el
cumplimiento o no
cumplimiento de los
SI puntos de la norma
revisados
Producto no
conforme
14

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Coordinador de
auditores
13
14
Junto con el equipo
auditor califica los
hallazgos en no
conformidades o
áreas de oportunidad.
Coordina la
elaboración del
reporte de no
conformidades
encontradas.
15
Inicia junta de cierre
de auditoría.
Explica al titular del

área auditada las no
conformidades y el
Edo. que guarda el
SGC
Agenda de
cierre
16
Realiza el cierre de la
auditoría.
Elabora y entrega el
Reporte de Auditoría.
Agenda de
cierre
17a 17b
Recibe el Recibe el
Reporte de Reporte de
Auditoría. Auditoría.
18
Recibe de parte de los Jefes
Auditores, el Reporte de la "Reporte de "Reporte de
Auditoría" Auditoría"
Auditoría correspondiente,
19 dentro de los 2 días hábiles
Recibe el posteriores al cierre de la
Reporte de la misma, para su aprobación.
Si
Auditoría Interna
Integral del SGC Elaborar el reporte de la
de la SCT. auditoría interna institucional
en el formato "Reporte de
Auditoría (SCT-FI-02-03)",
dentro los siguientes dos
días hábiles.
20 "Reporte de
Distribuir el Reporte de Auditoría
Auditoría Institucional a ¿Se llevo en Integral"
todas las áreas tiempo?
descritas en el plan de
No
Auditoría.
Producto no
conforme
FIN

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9.3 CRITERIO DE SELECCIÓN DE AUDITORES
Los auditores internos seleccionados para participar en las auditorias al SGC de la SCT, deberán
cumplir con los requisitos mínimos mencionados a continuación.
AUDITOR INTERNO REQUISITOS MÍNIMOS

1. Estudios comprobables a Nivel Licenciatura o Superior.
2. Comprobar haber acreditado un curso de “Auditor en la Norma ISO
Coordinador de
9001:2000” o equivalente.
auditores
3. Deberá ser nombrado por el Representante o Coordinador del
SGC.
1. Estudios comprobables a Nivel Medio Superior, Bachillerato.
2. Comprobar haber acreditado un curso de “Formación de Auditores
Internos de Calidad en la Norma ISO 9001:2000” o equivalente.
Jefe de auditores
3. Participar consecutivamente en las auditorías internas
4. Aprobar evaluación interna
5. Deberá ser nombrado por el Coordinador de Auditores de la SCT.
1. Estudios comprobables a Nivel Medio Superior, Secundaria.
2. Comprobar haber acreditado un curso de “Formación de Auditores
Internos de Calidad en la Norma ISO 9001:2000” o equivalente.
Auditor 3. Participar consecutivamente en las auditorías internas
4. Aprobar evaluación interna
5. Deberá ser nombrado por el Jefe de auditores de la unidad
administrativa correspondiente.
1. Estudios comprobables a Nivel Medio, Secundaria o equivalente.
2. Conocimientos de la Norma ISO 9001:2000”.
Auditor en
3. Participar consecutivamente en las auditorías internas
entrenamiento
4. Ser propuesto por el Jefe de auditores de la Unidad Administrativa
correspondiente.
9.4 PLANIFICACIÓN
A) PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS (SCT-FI-02-01); se debe realizar al menos:
1. Dos auditorias internas integrales en cada una de las unidades administrativas centrales
involucradas en el SGC.
2. Los intervalos entre una y otra estarán definidos en el programa anual de auditorias
correspondiente, elaborado en el formato (SCT-FI-02-01).
3. El Coordinador de Auditores al inicio de cada año, elabora el programa anual de auditorías
(SCT-FI-02-01) para el periodo correspondiente y lo envía al Representante del SGC de la
SCT, para que lo autorice.
Para la elaboración de las auditorias internas del SGC deberán considerarse los siguientes
criterios:
• Para las auditorias a NIVEL INSTITUCIONAL se revisarán en cada auditoría las cláusulas de la
norma que a continuación se mencionan: 4.1, 4.2.3, 4.2.4, 5.6, 8.2.2, 8.4, 8.5.1, 8.5.2 y 8.5.3.
• Para las auditorias internas a NIVEL DOS se revisarán en cada auditoría las cláusulas 4.1, 4.2,
5.5.1, 5.5.2, 5.5.3 y 5.6 de la norma.

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• Para las auditorias internas integrales a NIVEL T RES se revisarán, sin excepción en cada
auditoría las cláusulas de la norma que a continuación se mencionan: 4.2.1, 4.2.2, 4.2.3, 4.2.4,
5.1, 5.2, 5.3, 5.4, 5.5, 5.6, 6.1, 6.2, 6.3, 6.4, 7.1, 7.2, 7.4 (donde aplique), 7.5.1, 7.5.2, 7.5.3,
7.5.4, 7.5.5, (donde aplique), 7.6 (donde aplique), 8.1, 8.2.1, 8.2.3, 8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5.1, 8.5.2,
8.5.3.
• Para todos los casos, deberán ser revisadas en la auditoría internas, aquellas cláusulas en las
que se detectaron no conformidades en la auditoría anterior.
• Los auditores no deben auditar su propio trabajo.
• Las evidencias obtenidas deben ser objetivas y éstas deben demostrar que el SGC cumple con
los requerimientos de las normas NMX-CC-9001-IMNC-2000 / ISO 9001:2000 y lo establecido
en el SGC de la SCT. Así también que el SGC está implementado y se mantiene eficazmente.
B) PLAN DE AUDITORÍAS (SCT-FI-02-02):
El plan de auditoría (SCT-FI-02-02) deberá incluir lo siguiente:

a) El objetivo de la auditoría.
b) El alcance de la auditoría, incluyendo los procesos/procedimientos que van a
auditarse. Deberá estar aprobado por el titular del área a auditar
c) Las fechas y las áreas donde se van a realizar las actividades de la auditoría.
d) La hora y la duración estimada de las actividades de la auditoría, que deberá incluir el
tiempo de las reuniones de apertura y cierre.
e) El nombre de los integrantes del equipo auditor seleccionado.
C) NUEVAS ÁREAS DEL SISTEMA:
Las nuevas áreas o procesos que vayan a ser incluidas al alcance del Sistema de Gestión de la
Calidad, a la fecha de la Auditoría deberán contar con los siguientes:
a) Contar por lo menos con tres meses de implantación del SGC, así como con evidencia y
registros necesarios para cumplir con la norma ISO 9001:2000.
b) Contar con una revisión por la Dirección, que mida el desempeño de los procesos a incluir
en el alcance del Sistema.
D) EVALUACIÓN DE AUDITORES
Se realizara la evaluación de Auditores Internos de la Unidades Administrativas cada dos años

después del cierre de la Auditoría Interna.
10. ANEXOS (NO APLICA)
11. FORMATOS
SCT-FI-02-01 Programa Anual de Auditorías

SCT-FI-02-02 Plan de Auditoría
SCT-FI-02-03 Reporte de Auditoría
SCT-FI-02-04 Lista de Verificación
SCT-FI-02-05 Agenda de apertura de auditoría Interna con Lista de Asistencia
SCT-FI-02-06 Agenda de cierre de Auditoría Interna con Lista de Asistencia

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12. REGISTROS
SCT-FI-02-01 Programa Anual de Auditorías

SCT-FI-02-02 Plan de Auditoría
SCT-FI-02-03 Reporte de Auditoría
SCT-FI-02-05 Agenda de apertura de auditoría Interna con Lista de Asistencia
SCT-FI-02-06 Agenda de cierre de Auditoría Interna con Lista de Asistencia
13. REFERENCIAS
SCT-MACAL Manual de Calidad de la SCT

SCT-PI-01 Procedimiento Institucional de Revisión por la Dirección
SCT-PI-03 Procedimiento Institucional de Control de Documentos
SCT-PI-04 Procedimiento Institucional de Control de Registros
SCT-PI-05 Procedimiento Institucional de Producto No Conforme
SCT-PI-06 Procedimiento Institucional de Acciones Correctivas y Preventivas
SCT-PI-08 Procedimiento Institucional de Medición de la Satisfacción del Cliente
SCT-IT-01 Instructivo Trabajo Elaboración de Procesos y Procedimientos
14. Control de Cambios
Fecha de
Revisión Descripción del Cambio
Modificación
Se realizaron los cambios derivados de las observaciones de
Auditoria de Tercera parte.
1. Se implanto meta de desempeño de Conformidad de los
Octubre puntos de la Norma Auditados.
5
2005 2. Requisitos para que los nuevos procesos sean considerados
para la auditoría Interna.
3. Actividad 20 del Procedimiento, distribución del Reporte de
Auditoría.
Con motivo de la observación levantada en la pasada Auditoría de
Mayo 2006 6 Mantenimiento por la empresa AENOR, se elimina la meta de
desempeño de Conformidad de los puntos de la Norma Auditados.
Noviembre Responsabilidades de los Auditores Líderes para asistir a las
7
de 2006 Revisiones por la Dirección del Nivel 2.

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MANUAL DE PROCESOS Y CODIGO: SCT-PI-02

MTRO. FLAVIO CARLO NIETO AYALA LIC. ROBERTO LOYO CÁRDENAS

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NOMBRE DEL PROCESO: AUDITORÍAS INTERNAS

2. Planes de Auditoría 1. Ejecutar las auditorías conforme al programa autorizado.

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para el SGC de la SCT en todos los niveles y áreas,

 AR  %AR: Porcentaje de Auditorías Realizadas

M= Madurez del SGC

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3. PLAN DE CALIDAD (NO APLICA)

Establecer las actividades a seguir en la programación, planeación, realización y reporte de las

Todo el personal de las Unidades Administrativas Centrales involucrado en el SGC de la SCT.

6.1 DEL COORDINADOR DE AUDITORES, JEFE DE AUDITORES Y AUDITORES DESIGNADOS.

• Nombrar cuando se requiera al Auditor responsable de realizar los trabajos de la Auditoría

• Elaborar el plan de la(s) auditoría(s) interna(s) (SCT-FI-02-02) correspondiente, con base al

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• Elaborar el plan de la(s) auditoría(s) interna(s) (SCT-FI-02-02) correspondiente, con base al

• Cumplir con el plan de la auditoría.

• Convocar y explicar a los auditores, el plan de auditoría interna (SCT-FI-02-02), áreas

• Realizar la auditoría interna al SGC en el nivel de competencia, de acuerdo al plan de auditoría

• Verificar si se implementaron las acciones correctivas y su eficacia.

• Ser objetivo e imparcial al realizar la auditoría interna de los procesos.

• Aclarar cualquier duda del auditado sobre la auditoría.

• Elaborar el reporte de la auditoría interna en el formato “Reporte de Auditoría (SCT-FI-02-03)”,

• Enviar reporte de la auditoría interna en el formato “Reporte de Auditoría (SCT-FI-02-03), al

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• Cumplir con el plan de la auditoría.

• Realizar la auditoría interna al SGC en el nivel de competencia, de acuerdo al plan de auditoría

• Entregar las evidencias documentales de la realización de la auditoría interna al Jefe de

6.2 DEL REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN DEL NIVEL TRES

• Enviar el plan de auditoría (SCT-FI-02-02) aprobado al Jefe de Auditores de su Unidad

6.3 DEL REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN DEL NIVEL DOS

• Enviar el plan de auditoría (SCT-FI-02-02) aprobado al Coordinador de Auditores.

• Tener lista la evidencia documental para llevar a cabo la auditoría.

6.4 DEL EL T ITULAR DEL ÁREA AUDITADA

• Dar todas las facilidades para realizar la auditoría.

• Informar al personal del área el resultado de la auditoría.

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6.5 EL AUDITADO ES RESPONSABLE DE

• Tener lista la evidencia documental para llevar a cabo la auditoría.

• Responder veraz y oportunamente a los cuestionamientos que le formulen los auditores.

b. AUDITORÍAS DE CALIDAD: Proceso documentado y sistemático aplicado al SGC, con el fin de

c. AUDITOR: Personal calificado para desarrollar auditorias de calidad.

d. COORDINADOR DE AUDITORES: Personal calificado para coordinar a los jefes de auditores

h. CRITERIOS DE AUDITORÍA: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como

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i. EVIDENCIA DE AUDITORÍA: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información

j. PLAN DE AUDITORÍA INTERNA (SCT-FI-02-02): Conjunto de actividades que proporciona la

k. REPORTE DE AUDITORÍA (SCT-FI-02-03): Resultado final de la auditoría en donde se plasman

l. LISTA DE VERIFICACIÓN (SCT-FI-02-04): Lista de apoyo para el auditor en la realización de la

m. NO CONFORMIDAD: Es el incumplimiento de un requisito especifico de la Norma NMX-CC-

• Existe evidencia de un error aislado o esporádico en el contenido o implantación de los

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8. INFRAESTRUCTURA Y AMBIENTE DE T RABAJO (NO APLICA).

9.1 DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES

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en auditorías previas, Reportes de auditoría pasada de cada FI-02-03).

Junto con cada auditor revisa que tengan:

a) Evidencia de cada cláusula de la norma,

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