FORMATO DE TAREA FR-FAC-PAC-GLB-010 Versión: 03 Fecha: 23/01/2018

UNIVERSIDAD UTE

Sistemas de Gestión de la Calidad

Nombre: Manuel Cuenca

Curso: 9 D

Fecha: 31 de enero de 2020

Tarea- Auditoria 2

Instrucciones: crear una auditoria para cualquier empresa con los formatos correspondientes de la tarea 1.

Creación de una auditoria para cualquier empresa

Al utilizar los siguientes formatos con el fin de evaluar el cumplimiento del desempeño del Sistema de gestión de la
calidad.

Empresa: K-ar S.A.

Primero realizamos el programa de la auditoria, que debemos planificar los intervalos de tiempo de acuerdo a los proceso
de la norma ISO 9001:2015 dentro de una empresa:

PROGRAMAS DE AUDITORIA INTERNA Revisión n°: 1 Fecha: 31 /01/20

Proceso a auditar ENE FEB MAR ABR MAY JUL JUN AGO SEP OCT NOV DIC
4. Contexto de la
organización

5. Liderazgo

6. Planificación
del sistema de
gestión de calidad

7. Soporte

8. Operación

9. Evaluación del
desempeño

10. Mejora

Cada mes, tenemos que utilizar el siguiente formato de la hoja de ruta de la auditoria, donde podemos observar lo
siguiente:
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Audtorías internas Reg. auditoria: 1 Pág. __ de___

HOJA DE RUTA
PROCESO A AUDITAR NÚMERO DE FICHA

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 1
AUDITOR FECHA AUDITORIA

Manuel Cuenca 31 de enero-15 de febrero

Leyenda: 1= correcto; 2= punto de mejora; 3=No conformidad; 4= Observación
Punto
Preguntas 1 2 3 4 No conformidad
Norma
¿La organización analiza de manera periódica su entorno, en los
aspectos que le puedan influir?
4.1.
¿Se han analizado y definido cuáles son las “partes interesadas”
de la organización?
4.2.
¿La organización identifica, analiza y actualiza información sobre
las necesidades y expectativas de sus clientes, proveedores,
4.2. empleados y otras partes interesadas?
¿La organización cuenta con una dirección estratégica, derivada
de la información clave interna y externa?
4.1.

¿La organización ha establecido el alcance del sistema?

4.3.
Para cada proceso identificado dentro del alcance del SGC
¿existe un procedimientos que especifique el proceso?
4.4.
¿Se han definido los procesos y la documentación necesarios
para asegurar la calidad de los productos y servicios?
4.4.
¿Se han establecido las responsabilidades y autoridades para el
personal que labora en los procesos?
4.4.
¿Existen objetivos para asegurar la eficacia y mejora de los
procesos?
4.4.
¿Se ha analizado cuál es la información del sistema de gestión de
la calidad que es necesario documentar?
4.4.
¿Existe una partida presupuestaria específica suficiente para
gestionar de manera eficaz el sistema de gestión y el
4.4. cumplimiento de los objetivos de los proceso?
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Audtorías internas Reg. auditoria: 1 Pág. __ de___

HOJA DE RUTA
PROCESO A AUDITAR NÚMERO DE FICHA

5. LIDERAZGO 2
AUDITOR FECHA AUDITORIA

Manuel Cuenca 12 de Marzo-25 de Marzo

Leyenda: 1= correcto; 2= punto de mejora; 3=No conformidad; 4= Observación
Punto
Preguntas 1 2 3 4 No conformidad
Norma
¿La dirección revisa el cumplimiento de los
objetivos para el desarrollo de la dirección
5.1.1. estratégica en función de las necesidades
¿El equipo directivo asegura el enfoque al
cliente de la organización, sus procesos,
5.1.2. productos y servicios?
¿El equipo directivo identifica de manera
sistemática cuál es la normativa legal y
5.1.2. reglamentara que aplica a los procesos,
¿El equipo directivo asegura el
cumplimiento legal y reglamentario
5.1.2. aplicable a la organización?
¿El equipo directivo ha definido, actualiza y
5.2.1. comunica la Política de Calidad y asegura
5.2.2. que ésta es accesible?
¿El equipo directivo revisa periódicamente
el SGC?
5.3.
¿El equipo directivo ha establecido cómo
conocer las necesidades de los clientes?
5.3.
¿Se han definido y actualizado los roles,
responsabilidades y autoridades del
5.3. personal?
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HOJA DE RUTA
PROCESO A AUDITAR NÚMERO DE FICHA

6. PLANIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD 3

AUDITOR FECHA AUDITORIA

Manuel Cuenca 12 de Abril-12 de Mayo

Leyenda: 1= correcto; 2= punto de mejora; 3=No conformidad; 4= Observación
Punto
Preguntas 1 2 3 4 No conformidad
Norma
¿El sistema de gestión implantado incluye el análisis de
6.1.1. riesgos y oportunidades por la actividad de la
organización?

¿Existe un plan de tratamiento de riesgos y oportunidades

6.1.2.
por la actividad de la organización?

6.2.1. ¿Se han definido y documentado los objetivos de calidad?

¿Se ha definido un plan de mejora enfocado al

6.2.2.
cumplimiento de objetivos?

¿Se actualiza el sistema de gestión de manera

6.3.
sistemática en función de las necesidades detectadas?
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HOJA DE RUTA
PROCESO A AUDITAR NÚMERO DE FICHA

7. SOPORTE 4
AUDITOR FECHA AUDITORIA

Manuel Cuenca 15 de julio- 12 de Agosto

Leyenda: 1= correcto; 2= punto de mejora; 3=No conformidad; 4= Observación
Punto
Preguntas 1 2 3 4 No conformidad
Norma
¿La organización ha determinado y
7.1.1. proporciona los recursos necesarios
para gestionar el sistema?
¿La organización cuenta con el personal
suficiente y capaz para cumplir con las
7.1.2. necesidades de los clientes y los
requisitos legales aplicables?

¿La organización cuenta con las

infraestructuras y equipos necesarios
7.1.3.
para lograr la conformidad de sus
productos y servicios?
¿Se analiza y mantiene el entorno
ambiental para el buen funcionamiento
7.1.4.
de los procesos, productos y servicios?

¿Se utilizan sistemas de medición

7.1.5. adecuados y éstos se mantienen para
asegurar su fiabilidad?
En caso de no existir normativa ¿Se ha
identificado un sistema de calibración o
7.1.5. verificación adecuado?
¿Existe un plan de formación del
personal, adaptado a las necesidades
actuales y futuras de los procesos,
productos y servicios de la
7.1.6. organización?
¿Se realiza una evaluación y
seguimiento del desempeño de las
7.2. personas?
¿El personal es consciente de la
política de calidad, los objetivos, los
7.3. beneficios del SGC y la mejora?
¿Se han definido cuáles son las
comunicaciones internas y externas
relevantes para el sistema de gestión de
7.4. calidad?
¿Se ha documentado la información
necesaria del SGC de calidad para
7.5.1. asegurar su efectividad?
¿Se actualiza y controla de manera
eficaz la información documentada del
7.5.2. SGC y se asegura su accesibilidad?
¿Se actualiza y controla de manera
eficaz la información externa necesaria
7.5.3. a nivel estratégico y operativo?
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Audtorías internas Reg. auditoria: 1 Pág. __ de___

HOJA DE RUTA
PROCESO A AUDITAR NÚMERO DE FICHA

8. OPERACIÓN 5
AUDITOR FECHA AUDITORIA

Manuel Cuenca 15 de julio- 12 de Agosto

Leyenda: 1= correcto; 2= punto de mejora; 3=No conformidad; 4= Observación
Punto
Preguntas 1 2 3 4 No conformidad
Norma
¿Existe una planificación, ejecución y control de los
8.1.
procesos del SGC?
8.2.1. ¿Existe un proceso de comunicación con el cliente para
8.2.2. definir los requisitos de los productos y servicios?
¿Se adaptan los productos producidos y servicios prestados
8.2.3. a las exigencias y cambios de los clientes y/o partes
interesadas?
¿Se adaptan los productos producidos y servicios prestados
8.2.3.
a los requisitos legales y reglamentarios?
¿Se comunican los cambios que afectan a productos y
8.2.4.
servicios al personal correspondiente?
¿La organización cuenta con un proceso definido de diseño y
8.3.1.
desarrollo?
¿El proceso de diseño y desarrollo incluye su planificación,
8.3.2.
verificación y validación?
¿Se tienen en cuenta los requisitos aplicables, de cliente y
8.3.3. legales en el diseño y desarrollo de los productos y
servicios?
¿Se controla el proceso de diseño y desarrollo para que
8.3.4.
cumpla con lo planificado?
¿Los resultados del diseño y desarrollo cumplen con los
8.3.5.
requisitos y con el suministro de productos y servicios?
¿Se controlan los cambios en requisitos de diseño y
8.3.6. desarrollo de productos y servicios, incluso mientras se
producen/prestan?
¿Se realiza una evaluación, seguimiento y reevaluación de
8.4.1.
proveedores?
¿Se garantiza mediante controles que los proveedores
8.4.2.
cumplen con los requisitos aplicables y legales?
¿La organización comunica a los proveedores los requisitos
8.4.3.
aplicables?
¿La organización ha identificado e implantado el sistema de
8.5.1.
control de producción o prestación de servicios?
¿En caso de ser necesario, la organización identifica y
8.5.2.
controla las salidas de procesos internos y externos?
¿La organización cuida y protege los bienes de clientes y
8.5.3.
proveedores?
¿La organización asegura la conformidad de productos y
8.5.4. servicios durante su producción y prestación, según los
requisitos?
¿En caso de ser necesario, la organización identifica y
8.5.5. cumple con los requisitos posteriores a la entrega de
productos y prestación de los servicios?
¿La organización revisa y controla los cambios no
8.5.6. planificados para asegurar la conformidad de productos y
servicios?
¿La organización ha implementado las disposiciones
8.6. planificadas, en las etapas adecuadas, para verificar que se
cumplen los requisitos de los productos y servicios?
¿La organización identifica y controla los procesos,
8.7.
productos y servicios no conformes?
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Audtorías internas Reg. auditoria: 1 Pág. __ de___

HOJA DE RUTA
PROCESO A AUDITAR NÚMERO DE FICHA

9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 6

5
AUDITOR FECHA AUDITORIA

Manuel Cuenca 15 de julio- 12 de Agosto

Leyenda: 1= correcto; 2= punto de mejora; 3=No conformidad; 4= Observación
Punto
Preguntas 1 2 3 4 No conformidad
Norma
¿La organización hace seguimiento, medición,
9.1.1.
análisis y evaluación del sistema de gestión?
¿Se obtiene el grado de satisfacción de los
9.1.2. clientes respecto la organización, productos y
servicios?
¿La organización analiza y evalúa la
9.1.3.
información clave?
¿La organización realiza auditorías internas a
9.2.1.
intervalos planificados
¿La organización planifica, establece,
9.2.2. implementa y mantiene un programa de
auditorías?
¿La dirección revisa el SGC para asegurar su
9.3.1.
eficacia?
¿La dirección toma decisiones y acciones en
9.3.2.
base a los resultados de la revisión del SGC?

Audtorías internas Reg. auditoria: 1 Pág. __ de___

HOJA DE RUTA
PROCESO A AUDITAR NÚMERO DE FICHA

10. MEJORA 57
AUDITOR FECHA AUDITORIA

Manuel Cuenca 15 de Septiembre-1 de noviembre

Leyenda: 1= correcto; 2= punto de mejora; 3=No conformidad; 4= Observación
Punto
Preguntas 1 2 3 4 No conformidad
Norma
¿La organización cumple requisitos de
10.1. cliente, mejora su satisfacción y los
resultados del SGC?
10.2. ¿La organización controla y corrige las NC?
¿La organización analiza las NC y adopta
10.2. medidas para eliminar las causas (acciones
correctivas)?
¿La organización mejora continuamente la
10.3.
eficacia del SGC?
¿La organización selecciona y utiliza
10.3. herramientas de investigación para mejorar
el desempeño?
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Es importante mencionar que la organización tenga informes de auditorías después de evaluar los procesos del sistema
de gestión de calidad, aquí se ve demuestra el siguiente ejemplo: un infrome de auditoria realizado en una empresa KAr-
Sa.

Audtorías
Registro de auditoria 1 Pág. __ de___
INFORME DE AUDITORIAS INTERNAS
Area Auditada Documentos de Referencia Auditor

Dirección / Departamento de procesos ISO 9001:2015 Manuel Cuenca

Responsable del Area auditada Hoja de Ruta Auditoría n°

Director y Responsable de los procesos 1 1

Documento Apartado de
N° de NC Descripción de la No conformidad Gravedad
del sistema la norma
1 La organización no ha establecido el alcance del sistema? Medio 4. 4.3
2 El equipo directivo revisa poco el SGC Muy grave 5. 5.3
No se realiza una evaluación y seguimiento del desempeño de las
3 personas Medio 7. 7.2
La organización no se comunica a los proveedores los requisitos
4 aplicables Medio 8. 8.4.3
5

Es importante mencionar que después de realizar ciertas evaluaciones, realizamos un estudio de mejora para mejorar el
desempeño del SGC.