Informe de Direccion

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INFORMACION GENERAL
Razón Social
PROCESOS INDUSTRIALES EN ACERO S.A.C. - P.I.A.C. S.A.C.
Código Interno 20543948536
Actividad Económica/Giro
CIIU: 74218 - Actividades de arquitectura e ingeniería
Actividad Evaluada
Fabricación de estructuras metálicas (como soportería, pórticos, domos y otros)
Tipo Evaluación SGS_FAB_19
Dirección Oficina Principal

Calle El Anís n.° 4047 urbanización Naranjal, San Martín de Porres
Localidad
15 01 35
Teléfono .-.
Fax -
Página Web .-.
Nº de Empleados Fijo 4
Subcontratado 7
Antiguedad de la Empresa 8 Años
Cuestionario Fabricantes
Nombre de Contacto Comercial Luis Alberto Pirco Ynga
Teléfono .-.
Correo Electrónico drodriguez.palacin@gmail.com
Telefono Celular 934167913
Propósito Homologar a la empresa

PROCESOS INDUSTRIALES EN ACERO S.A.C. - P.I.A.C. S.A.C.
Desde los aspectos de: Informacion Adicional; Situación Financiera
y Obligaciones Legales; Capacidad Operativa; Gestión de la
Calidad; Seguridad, Salud Ocupacional y Gestión Ambiental;
Gestión Comercial. Con los requisitos definidos por la empresa
SGS DEL PERU SAC
Antecedentes La presente evaluación ha sido realizada por encargo de:

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SGS DEL PERU SAC

de acuerdo a los procedimientos de SGS DEL PERU SAC para el
servicio de Homologación de Proveedores. Consiste en el
levantamiento de la información y su posterior evaluación, de
acuerdo a los requerimientos que la empresa:
SGS DEL PERU SAC
Considera más importantes para su gestión de aprovisionamiento
Condiciones de Emisión Ponderación de evaluación de Situación Financiera y Obligaciones

Legales; Capacidad Operativa; Gestión de la Calidad; Seguridad,
Salud Ocupacional y Gestión Ambiental; Gestión Comercial;
previamente especificada por la empresa
SGS DEL PERU SAC
El presente Informe cuenta con un alcance definido, el cual no
puede extenderse a otras actividades de las arriba indicadas. Los
datos consignados en el presente Informe son fiel reflejo de
nuestros hallazgos. La responsabilidad de nuestra empresa se
extiende a garantizar únicamente que el proveedor ha sido
evaluado y calificado de acuerdo a un procedimiento establecido
por SGS. SGS DELPERU SAC no asume responsabilidad alguna si
el proveedor falla en algún producto o servicio que fue objeto de
homologación.
Observación en constancia
Comentario del Evaluador
Nombre de Inspector ROJAS POLO, FLOR DE MARIA
Fecha de Recepción de la 19/09/2019

Documentación
Fecha de Visita(*) 19/09/2019
Emitido el 26/09/2019
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INFORMACION ADICIONAL
INFORMACIÓN ADICIONAL
1. Sucursales (según ficha RUC):

Ninguna
Hallazgos:
Según lo verificado en la ficha Ruc
2. Principales accionistas o socios (No aplicable en caso de ser persona natural):
Nombre y apellidos % Actual

Luis Alberto Pirca Ynga 66.95
Miguel Ángel Pirca Inga 33.05
3. Principales ejecutivos/ Gerentes (Detallar el nombre de los apoderados):
Nombres y apellidos Cargo:

Luis Alberto Pirca Ynga Gerente general
4. Partida Electrónica/ Registral (No aplicable en caso de ser persona natural):

12680928
5. Modificación de estatutos según Sunarp, correspondientes a los 2 últimos años (No aplicable en caso de ser
persona natural):
No hubo modificación de estatutos en los últimos dos años.
6. Acuerdos comerciales con otras empresas proveedoras afines a la actividad evaluada (consorcios,
representante de marca, distribuidor autorizado, otros):
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SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES
ESTADOS FINANCIEROS
7. Estados Financieros
•Si la empresa ingresa al proceso de homologación entre enero y junio, debe presentar los estados financieros
al 31 de diciembre del año anterior.
• Si la empresa ingresa al proceso de homologación entre julio y diciembre, debe presentar los estados
financieros al 30 de Junio del mismo año.
Año 1: Periodo más antiguo, Año 3: Periodo más reciente
• Nro de Días
Año 1 Año 2 Año 3

360 360 180
• Años

2017 2018 30/6/2019
• Activo corriente

38,020.52 443,183.96 125,744.95
• Activo no corriente

8,441.54 1,046.04 6,485
• Total activo

46,462.06 444,230 132,229.95
• Pasivo corriente

35,520.48 2,674 4,895.96
• Pasivo no corriente

- - -
• Total pasivo

35,520.48 2,674 4,895.96
• Patrimonio

10,941.58 441,556 127,333.99
• Ventas

838,083.25 1,601,646 221,898.96
• Costo de ventas

578,667.42 826,524.88 85,893.25
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• Utilidad

259,415.83 775,121.12 136,005.71
• Utilidad neta del ejercicio

61,963.11 88,433.9 38,569.04
• Cuentas por cobrar

287,283.77 61,645.11 -
• Cuentas por pagar

- - -
• Capital Social

23,450 23,450 23,450
• Existencias

- - -
Hallazgos:
Según lo verificado en los estados financieros entregado por la empresa de los periodos 2017, 2018 y corte a
junio 2019. Cuyos montos se encuentran expresados en soles.
8. Ratios de líquidez
(1) Indica el grado de cobertura que tienen los activos de mayor liquidez sobre las obligaciones de menor
vencimiento o mayor exigibilidad. Cuanto más elevado sea el coeficiente alcanzado, mayor será la capacidad de
la empresa para satisfacer las deudas que vencen a corto plazo.
(2) Representa una medida más directa de la solvencia financiera de corto plazo de la empresa, al tomar en
consideración los niveles de liquidez de los componentes del activo circulante. Cuanto más elevado sea el
coeficiente mayor será el grado de liquidez de la empresa.
• Razón de líquidez general (1) (El Ratio de Liquidez debe de ser mayor a 1)

1.07038 165.7382 25.68341
• Prueba ácida (2)

1.07038 165.7382 25.68341
9. Ratios de líquidez - Informativo

• Activo No Cte. / Pasivo No Cte.

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10. Ratios de gestión

(3) Indica el número de días que, en promedio, los productos terminados permanecen dentro de los
inventarios que mantiene la empresa.
(4) Determina el número de días que en promedio transcurre entre el momento en que se realiza la venta y el
momento en que se hace efectiva la cobranza.
(5) Determina el número de días que en promedio transcurre entre el momento que se realiza la compra y el
momento en que se hace efectivo el pago.
• Rotación de stocks (3) - Informativo

0 0 0
• Rotación de cuentas por cobrar (4) - Informativo

123.4032 13.8559 0
• Rotación de cuentas por pagar (5) - Informativo

0 0 0
11. Ratios de solvencia

(6) Indicador o media del riesgo financiero. Depende de la política financiera que aplica la empresa. Cuanto
mayor sea el indicador, mayor será el riesgo de la empresa.
• Razón de endeudamiento (6) - Informativo

0.76451 0.00602 0.03703
12. Ratios de rentabilidad.

(7) Mide la rentabilidad de los accionistas, considerando el apalancamiento financiero.
• Rentabilidad sobre Patrimonio (7) - Informativo

5.66309 0.20028 0.3029
13. ¿La empresa presentó los estados financieros (Balance General y Estados de Ganancias y Pérdidas) de los 3
últimos períodos firmados por el contador colegiado y habilitado?
SI
Hallazgos:
Según lo verificado en los estados financieros entregado por la empresa de los periodos 2017, 2018 y corte a
junio 2019, firmado por el contador Cáceres Vargas Lizzi con CPC N.°: 31511
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OBLIGACIONES FINANCIERAS Y BANCOS
14. ¿La empresa se encuentra al día en los pagos de sus obligaciones bancarias de corto y de largo plazo?
(sobregiros, obligaciones negociables, leasing, letras) Detallar:
(1) Monto: Indicar el monto y moneda.
(2) Para ser registrado por SGS: SI / NO / NA.
Tipo de obligación Monto (USD o /S) (1) Se encuentra al día en los

(Vigente) pagos
(SI/NO/NA)
(2)
Préstamo bancario 96461.48 SI
Scotiabank
15. De acuerdo al reporte de la Central de Riesgo:

• Presentado y registrado por SGS Julio 2019
• ¿La empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas?

NO
Puntuación inversa: El "NO" se considera FORTALEZA
Hallazgos:
Según reporte de central de riesgo actualizado al mes de julio 2019 la empresa no registra obligaciones
vencidas no no pagadas.
16. ¿La empresa cuenta con procesos administrativos y/o judiciales en su contra?
Puntuación inversa: El "NO" se considera FORTALEZA
Declaración del representante Legal/ gerente General/ área legal /gerente Administrativo.
NO
Hallazgos:
Según lo declarado por Luis Alberto Pirca, gerente general, la empresa no registra procesos administrativos y/o
judiciales en su contra.
17. Detallar los bancos con los cuales trabaja la empresa (Pregunta sin puntaje).
Banco: Moneda: Número de Teléfono: Sectorista:

cuenta:
Banco Soles 00089655234 98111222 Verónica Quinto
Scotiabank
Banco Dólares 0004672574 98111222 Verónica Quinto
Scotiabank
18. ¿La calificación por parte de las entidades financieras que se encuentran registradas en la Superintendencia de
Banca y Seguros (SBS) considera a la empresa como normal?
SI
Hallazgos:
Según reporte de central de riesgo actualizado al mes de julio 2019, la empresa es calificado como normal por
parte de la SBS.
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SEGUROS
¿La empresa cuenta con la siguiente póliza de seguro?

• Póliza de multiriesgo
19. Tipo de póliza / Seguro: Número de póliza y Empresa Aseguradora: Póliza vigente (SI, NO,
vigencia: NA):
.-. .-. .-. NA
• Póliza de Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo (SCTR)
20. Tipo de póliza / Seguro: Número de póliza y Empresa Aseguradora: Póliza vigente (SI, NO,
vigencia: NA):
Sctr Salud y Pensión 62270 Pacífico Seguro SI
Hallazgos:
No aplicable debido al tipo de actividad que realiza la empresa.
CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES
21. En los últimos 6 meses, ¿La empresa presentó la declaración y cumplimiento de pago a Sunat, según el
cronograma de obligaciones mensuales?
Sunat - Igv Renta
SI
Hallazgos:
Según lo verificado en las constancias de declaración y pago de los devengues de febrero a agosto 2019
22. En los últimos 6 meses, ¿la empresa presentó la declaración y cumplimiento de pago de EsSalud según el
cronograma de obligaciones mensuales de la Sunat?
EsSalud - Plame
SI
Hallazgos:
Según lo verificado en las constancias de declaración y pago de los devengues de febrero a agosto 2019.
23. En los últimos 6 meses, ¿la empresa presentó la declaración y pago puntual a AFP/ONP?
AFP/ONP
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación la empresa no evidenció haber realizado el pago dentro de los 5 días hábiles de las AFP
Integra y Profuturo de los devengues de marzo a agosto 2019.
Los pagos se realizaron en las siguientes fechas según mes:
- Para los meses de marzo y abril se realizaron el 14/5/2019
- Para los meses de mayo a agosto se realizaron el 12/9/2019
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CAPACIDAD OPERATIVA
INSTALACIONES DE LA EMPRESA
Si las instalaciones son propias, registrar los datos en la siguiente tabla:

• Planta / Taller de fabricación
24. Área (m2) Antigüedad (años): Hipotecado (SI/NO/NA) Propiedad formal
(SI/NO/NA):
.-. .-. NA NA
• Almacén de materias primas / insumos
(SI/NO/NA):
.-. .-. NA NA
• Almacén de productos
(SI/NO/NA):
.-. .-. NA NA
• Taller de mantenimiento
(SI/NO/NA):
.-. .-. NA NA
• Oficinas
(SI/NO/NA):
.-. .-. NA NA
• Otros
(SI/NO/NA):
.-. .-. NA NA
Hallazgos:
De la pregunta 24 a la 29 son no aplicable debido a que la empresa cuenta con instalaciones alquiladas.
Si las instalaciones son alquiladas, registrar la información en la siguiente tabla:

• Planta / Taller de fabricación
30. Área (m2) Vigencia de Alquiler: Alquiler formal
(SI/NO/NA):
90 30/9/2021 SI
• Almacén de materias primas / insumos
(SI/NO/NA):
9 30/9/2021 SI
• Almacén de productos
(SI/NO/NA):
.-. .-. NA
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• Taller de mantenimiento
(SI/NO/NA):
.-. .-. NA
• Oficinas
(SI/NO/NA):
95 30/9/2021 SI
• Otros
(SI/NO/NA):
.-. .-. NA
Hallazgos:
Para las pregunta 30, 31 y 34 se verificado según contrato de cesión de local de negocio, que tiene vigencia
hasta el 30/9/2021.
Para las preguntas 32, 33 y 35 son no aplicables debido a que la empresa de dichas instalaciones para el
desarrollo de la actividad.
36. En caso la empresa requiera de almacenes bajo condiciones especiales ¿La empresa lleva el registro del
control de dichas condiciones requeridas para evitar su deterioro? Ejemplo: Almacén con control de
temperatura / humedad / sustancias peligrosas/ entre otros.
SI
37. Registrar los turnos y horarios de trabajo de las diferentes áreas:

(Pregunta sin puntaje):
• Turnos y horarios de trabajo
Planta: Almacén: Administrativos: Otros:

Taller: De lunes a viernes de De lunes a viernes de .-.
De lunes a viernes de 08:00 a 17:30 08:00 a 17:30
08:00 a 17:30 Sábado de 08:00 a 12:00 Sábado de 08:00 a 12:00
Sábado de 08:00 a 12:00
CAPACIDAD OPERATIVA (PRODUCCIÓN)
38. Indicar la capacidad de producción de la línea /actividad evaluada. Reportar en una misma unidad (unidades,
kilogramos, toneladas, entre otros.) y período (mes o año).
(1) Capacidad máxima: Máxima producción (unidades, toneladas, entre otros) que puede ser obtenido del
proceso de fabricación durante un determinado periodo de tiempo (horas, semanas, meses, año, entre otros).
(2) Producción actual: Cantidad de productos que se obtienen utilizando los recursos actuales disponibles
(personal y equipos, materia prima, entre otros). Menor que la capacidad máxima.
(3) Producción actual / Capacidad máxima
Línea de Unidad: Capacidad Producción % (3):

fabricación: máxima o actual o
Capacidad Capacidad
instalada (1): efectiva (2):
Fabricación de Tn/ Servicio 80 1.2 1.5
estructuras
metálicas
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39. Secuencia de las etapas incluidas en el proceso de la actividad evaluada.

Ejemplo: Recepción de materias primas - almacenamiento - generación de orden de producción - control de
calidad - embalaje - despacho.
Recepción de orden de servicio - aprobación de planos de ejecución - generación de requerimiento de
materiales, adquisición de materiales - fabricación - control de medida - embalaje - entrega del producto al
cliente
SISTEMA DE COMUNICACIÓN
40. ¿La empresa cuenta con red LAN / Intranet? (a partir de 06 equipos de computo)
SI
Hallazgos:
No aplicable debido a que la empresa cuenta con menos de 6 equipos de computo.
EQUIPAMIENTO Y UNIDADES DE TRANSPORTE
41. Registrar las diez principales máquinas y equipos que participan en la actividad evaluada:
(1) Indicar la unidad de medida. Ejemplo: unid/h; tn/mes
Nombre de Marca: Capacidad Año de Propiedad o

la (1): adquisición: alquiler
maquinaria / formal
equipo (SI/NO/NA):
Maquina de Warc Welding .-. 2017 SI
soldar mig 350
Maquina de Roch 250 .-. 2018 SI
soldar
Maquina de Roch 250 .-. 2017 SI
soldar
Maquina de Weld Daf .-. 2017 SI
soldar
Maquina de Rexon .-. 2018 SI
soldar
Roscadora Campell .-. 2016 SI
42. Detallar equipos e instrumentos de medición propios o alquilados con las que cuenta la empresa y que utilizan
para la actividad evaluada:
Nombre del Marca: Última fecha de Propiedad o alquiler

equipo/instrumento de calibración: formal (SI/NO/NA):
medición:
Calibrador Digital Vernier 2018 SI
Manometro Análogo .-. 2018 SI
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43. Detallar las unidades de transporte propias o alquilados con las que cuenta la empresa y que utilizan para la
actividad evaluada:
(1) Tipo de transporte. Ejemplo: Transporte personal, transporte de combustíble, transporte de GNC, entre
otros.
(2) Tonelas, Galones, entre otros.
Categoría/Cl Marca: Tipo (1): Capacidad Placa: Año: Propiedad/

ase: (2): Alquiler/
Subcontratac
ión formal
(SI/NO/NA):
.-. .-. .-. .-. .-. .-. NA
Hallazgos:
No aplicable debido que la empresa no requiere de vehículos para el desarrollo de l
SOFTWARE Y BACK UP
44. ¿Los softwares que se utilizan en la actividad evaluada cuentan con licencia vigente?
SI
Software de uso general/ Cantidad de licencias: Vigencia:

Software de gestión:
Windows 10 1 Indefinido
Offices 365 1 Indefinido
45. ¿La empresa realiza copias de respaldo de la información periódicamente y está incluida la información
relacionada a la actividad evaluada?
SI
PERSONAL
46. Cantidad de personal fijo (planilla) y subcontratado (recibos por honorarios).

Pregunta sin puntaje
• Fijo: 4
• Subcontratado: 7
• Nro total: 11
Hallazgos:
Según lo verificado en el plame del devengue de junio 2019
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CLIENTES
47. Detallar los principales clientes correspondientes a los tres últimos servicios ejecutados y que estén
relacionados con la actividad evaluada.
Pregunta sin puntaje
Ítem: Razón Social Sector de Contacto del Antiguedad

del cliente: actividad del cliente: (años):
cliente:
1. Gandules INC Agroindustria Juan Colona 3
2. Spriax Sarco Industria Eduardo Rue 1
Perú S.A.C
3. Construcciones Construcción Juan Sanchez 3
y negocios
inmobiliario JJ
S.A.C
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GESTIÓN DE LA CALIDAD
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD, BASADO EN ISO 9001
48. ¿La empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado ISO 9001:2015 y en el alcance certificado
esta incluida la actividad evaluada?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, Luis Alberto Pirca Ynga, gerente general, declaró que la empresa no cuenta con un
Sistema de Gestión de la Calidad certificado ISO 9001:2015.
49. ¿La empresa ha definido la Misión y Visión de la organización?

SI
50. ¿La empresa tiene una política de calidad enunciada y aprobada por la gerencia general?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación la empresa presentó el documento Política Integrado de Gestión de la Calidad, Ambiente,
Seguridad y Salud en el trabajo en el trabajo, firmado por Luis Pirca, gerente general, el cual no evidencia
contar con los requisitos de:
- Compromiso de mejora continua del sistema de gestión de la calidad
- Compromiso de cumplir los requisitos aplicables
- Marco de referencia para el establecimiento de los objetivos de la calidad
51. ¿La empresa difunde la Política y Objetivos de gestión de calidad al personal?

NO
Hallazgos:
Durante la evaluación la empresa no evidenció contar con una política de calidad enunciada y aprobada por la
gerencia general.
52. ¿La empresa ha determinado los riesgos en sus procesos con el objetivo de: asegurar que el Sistema de
Gestión de la Calidad pueda alcanzar sus resultados previstos, aumentar los efectos deseables, prevenir o
reducir efectos no deseados y alcanzar la mejora?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación la empresa no ha determinado los riesgos en sus procesos con el objetivo de asegurar
que el Sistema de Gestión de la Calidad pueda alcanzar sus resultados previstos.
53. ¿Se han establecido las acciones de control para los riesgos críticos y éstas han sido ejecutadas?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación la empresa no ha determinado los riesgos en sus procesos con el objetivo de asegurar
que el Sistema de Gestión de la Calidad pueda alcanzar sus resultados previstos.
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54. ¿Han definido objetivos de gestión de calidad para las funciones y niveles correspondientes y los procesos
necesarios para el Sistema de Gestión de la Calidad?
SI
Evidencias:
Según lo verificado en los objetivos muestreados:
- Reducir a un mínimo los trabajos defectuosos a fin de conseguir el total de cumplimiento de las exigencias del
proyecto
- Aumentar la eficiencia del personal
55. ¿La empresa ha definido e implementado indicadores de gestión de calidad medibles, permitiendo el monitoreo
del cumplimiento de los objetivos planteados?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación la empresa no evidenció haber definido indicadores medibles para los siguientes
objetivos:
- Reducir a un mínimo los trabajos defectuosos a fin de conseguir el total de cumplimiento de las exigencias del
proyecto
- Aumentar la eficiencia del personal
56. ¿La información documentada del Sistema de Gestión de la Calidad cuenta con controles implementados para
el acceso, distribución, uso, almacenamiento, control de cambios, conservación y disposición final?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación la empresa no evidenció contar con su información documentada del Sistema de Gestión
de la Calidad cuenta con controles implementados para el acceso, distribución, uso, almacenamiento, control de
cambios, conservación y disposición final.
57. ¿La empresa planifica, revisa y controla todos los cambios del sistema de gestión de calidad, para evitar las
consecuencias que no estén previstas?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación la empresa no evidenció realizar la planificar, revisar y controlar todos los cambios del
sistema de gestión de calidad.
58. En el caso que algún material o propiedad del cliente se encuentre temporalmente en sus instalaciones, ¿La
empresa identifica, verifica, proteje y salvaguarda esta propiedad?
NA
Hallazgos:
No aplicable debido a que durante el recorrido la empresa no contaba con material del cliente en sus
instalaciones.
59. ¿La empresa cuenta con la implementación de un procedimiento sistemático para controlar las salidas no
conformes?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación la empresa no evidenció contar con un procedimiento para controlar las salidas no
conformes.
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60. ¿La empresa cuenta con la implementación de un procedimiento sistemático para la realización periódica de
auditorias internas del sistema de gestión de calidad, el mismo que incluye registros de auditorías internas y
resultados?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación la empresa no evidenció contar con un procedimiento para la realización periódica de
auditorias internas del sistema de gestión de calidad.
61. ¿Han tenido auditorías internas o externas para comprobar la eficacia del Sistema de Gestión de la Calidad, y
que el alcance incluya la actividad evaluada?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación la empresa no evidenció haber tenido auditorias internas o externas para comprobar la
eficacia del Sistema de Gestión de la Calidad.
62. ¿Se realizan revisiones del sistema de gestión a intervalos planificados, por parte de la alta dirección,
generando los registros correspondientes e incluyendo las condiciones establecidas en la claúsula 9.3 de la
Norma ISO 9001:2015?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación la empresa no evidenció haber realizados revisiones del sistema de gestión a intervalos
planificados, por parte de la alta dirección.
63. ¿Al presentarse no conformidades en el sistema de gestión de calidad, la empresa realiza de manera
sistemática, la descripción de la no conformidad, un análisis de causas, la implementación de las acciones
necesarias, la revisión de la eficiencia de las acciones correctivas llevadas a cabo y si llegara a ser necesario,
realiza los cambios en el sistema de gestión de la calidad?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación la empresa no evidenció contar con procedimiento para realizar el análisis de causas,
implementación de acciones de sus no conformidades.
GESTIÓN DE PERSONAL
64. ¿La empresa cuenta con perfiles de puesto definidos en donde se consideren la educación, formación o
experiencia para los diferentes puestos de la organización?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación la empresa no evidenció contar con los perfiles de puesto de Soldador y Oficial soldador.
Evidencias:
Perfiles muestreados:
- Oficial soldador
- Supervisor general
- Supervisor de seguridad.
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65. ¿Cuentan con un procedimiento sistemático de reclutamiento y selección del personal, que incluya la evaluación
del cumplimiento del perfil establecido?. En caso la respuesta sea positiva, presentar los registros que
acrediten esta evaluación.
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación la empresa no evidenció contar con un procedimiento para reclutamiento y selección del
personal, que incluya la evaluación del cumplimiento del perfil establecido.
66. ¿La empresa cuenta con un documento en donde se definan las funciones de los puestos relacionados con la
actividad evaluada?
SI
67. ¿La empresa ha implementado un programa de capacitación al personal, basado en las necesidades de
capacitación detectadas?
SI
68. ¿En el programa de capacitación implementado se incluye temas relacionados con la actividad evaluada
(calidad/ técnicos)?
SI
69. ¿La empresa mantiene archivos del personal, en la cual sustente lo indicado en el perfil de puesto (educación,
formación o experiencia)?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación la empresa no evidenció contar con los archivos que sustente lo indicado por el perfil del
siguiente personal:
- Jorge Manuel Franco
- Doroteo Farfán
MANTENIMIENTO Y CALIBRACIÓN
70. ¿La empresa cuenta con registros del mantenimiento correctivo de las equipos, maquinarias y unidades
vehiculares que intervienen en la actividad evaluada?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación la empresa no evidenció contar registros del mantenimiento correctivo de las maquinas
de soldar
71. ¿La empresa ha implementado un programa de mantenimiento preventivo de los equipos, maquinarias y
unidades vehiculares que se utilizan en la actividad evaluada?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación la empresa no evidenció haber realizado un programa de mantenimiento para sus
maquinas de soldar.
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72. ¿Tienen definido e implementado un programa de calibración de los equipos e instrumentos de medición que
participan en la actividad evaluada?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación la empresa no evidenció contar con programa de calibración para sus instrumentos de
medición (calibrador y manómetro)
73. ¿Los equipos e instrumentos de medición se encuentran identificados con etiquetas que indiquen cuando fueron
calibrados y cuando es su próxima calibración?
NO
Hallazgos:
medición (calibrador y manómetro).
74. ¿La calibración de los equipos e instrumentos de medición se realiza con patrones trazables?
NO
Hallazgos:
medición (calibrador y manómetro).
COMPRAS, RECEPCIÓN Y ALMACENES
75. ¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para seleccionar a sus proveedores (de productos
y/o servicios), incluyendo criterios de calidad?. Ejemplo: Referencias comerciales, visita a sus instalaciones,
evaluación de gestión, sistemas de gestión de calidad certificados, etc.
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación la empresa presentó contar con el procedimiento para la Evaluación de Proveedores,
código: PIAC-Q-P-001, el cual no evidenció haberlo implementado al no contar con la lista de proveedores
homologados.
76. ¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para evaluar periódicamente el desempeño de sus
proveedores que intervienen con la actividad evaluada?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación la empresa presentó contar con el procedimiento para la Evaluación de Proveedores,
código: PIAC-Q-P-001, el cual no evidenció haberlo implementado al no contar con la lista de proveedores
homologados.
77. ¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático de la inspección durante la recepción de los
productos adquiridos que que se emplean en la fabricación?
SI
78. ¿Solicitan certificados de calidad de las materias primas/insumos adquiridos que se emplean en la fabricación
de los productos?
SI
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79. En el almacén de materia prima/ insumos/ materiales. ¿Los productos del almacén se encuentran identificados
y se mantiene un control de stock de los mismos? Incluye almacenes bajo condiciones especiales (según
aplique).
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación la empresa no evidenció mantener uncontrol de Stock de las abrazaderas tipo U y los
pernos 1/2 x 2pulg.
80. En el almacén de materia prima/ insumos/ materiales.

¿La capacidad del almacén es la adecuada para la cantidad de los productos almacenados y éstos se
encuentran organizados? Incluye almacenes bajo condiciones especiales (según aplique).
SI

¿Se tiene definida un área de productos no conformes? Incluye almacenes bajo condiciones especiales (según
aplique).
SI

¿Se cuenta con las hojas de seguridad de los productos químicos almacenados, en idioma de los usuarios?
Incluye almacenes bajo condiciones especiales (según aplique).
SI
83. En el almacén de productos terminados.

¿Los productos del almacén se encuentran identificados y se mantiene un control de stock de los mismos?
Incluye almacenes bajo condiciones especiales (según aplique).
NA
Hallazgos:
De la pregunta 83 a la 85 son no aplicable debido a que la empresa no requiere almacén de productos
terminado

¿La capacidad del almacén es la adecuada para la cantidad de los productos almacenados y éstos se
encuentran organizados? ¿Las condiciones de almacenamiento son las adecuadas para el tipo de productos
almacenados? Incluye almacenes bajo condiciones especiales (según aplique).
NA

¿Se tiene definida un área de productos no conformes? Incluye almacenes bajo condiciones especiales (según
aplique).
NA
Página 20
PROCESOS SUBCONTRATADOS
86. En los casos en que la organización opte por contratar externamente cualquier proceso que pueda afectar la
fabricación de los productos. ¿Se realiza un control de los procesos subcontratados?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación la empresa no evidenció contar con un servicio en ejecución.
PROCESO PRINCIPAL (PRODUCCIÓN)
87. ¿La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programación del proceso de producción?
NO
Hallazgos:
88. En caso sea positiva la respuesta a la pregunta anterior, ¿Utilizan algún software o medio informático para la
actividad de planeamiento y programación del proceso productivo?
NO
Hallazgos:
89. ¿Las especificaciones escritas de los productos brindados al cliente se encuentran vigentes y disponibles en los
lugares correspondientes para su uso?
NO
Hallazgos:
90. ¿Los productos brindados al cliente han sido fabricados de acuerdo a un reglamento/norma técnica nacional o
internacional?
NO
• Detallar:
91. ¿La empresa tiene implementado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad durante el
proceso productivo?. Incluyendo, si corresponde, planes de muestreo, criterios de inspección, entre otros.
NO
Hallazgos:
92. ¿La empresa elabora de manera sistemática una orden de producción para el proceso productivo?
NO
Hallazgos:
Página 21
93. ¿La empresa cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo del producto
(s) fabricado(s)?
NO
Hallazgos:
94. ¿La empresa tiene implementado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad del producto
terminado?. Incluyendo, si corresponde, análisis, protocolos de pruebas, inspección visual, entre otros.
NO
Hallazgos:
Página 22
SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y GESTIÓN AMBIENTAL
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL, BASADO EN LA LEY 29783
95. ¿La empresa tiene una Política de Seguridad y Salud Ocupacional enunciada, aprobada por la gerencia general
y difundida al personal?
SI
Hallazgos:
Durante la evaluación la empresa presentó el documento Política Integrado de Gestión de la Calidad, Ambiente,
Seguridad y Salud en el trabajo en el trabajo, firmado por Luis Pirca, gerente general, el cual ha sido difundido
el día 15/9/2019.
96. ¿La empresa cuenta con un Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el trabajo, actualizado y distribuido a
todo el personal? Aplicable para empresas con más de 20 trabajadores.
NA
Hallazgos:
No aplicable debido a que la empresa cuenta con menos de 20 trabajadores en planilla.
97. ¿La empresa cuenta con un Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo? Aplicable para empresas con más de
20 trabajadores
NA
Hallazgos:
No aplicable debido a que la empresa cuenta con menos de 20 trabajadores en planilla.
98. ¿La empresa cuenta con un Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo, con estudios en seguridad y
experiencia en la actividad evaluada? Aplicable para empresas o servicios con menos de 20 trabajadores
SI
99. ¿La empresa ha implementado el Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional?

NO
Hallazgos:
Durante la evaluación la empresa no evidenció contar con un Programa Anual de Seguridad y Salud
Ocupacional del año 2019. Solo evidenció el Programa del año 2015.
100. ¿Se ha definido una metodología para la identificación de peligros y evaluación de riesgos? ¿Se ha realizado la
identificación de peligros y evaluación de riesgos (matriz IPERC) en base a la metodología previamente definida
e incluyendo la actividad evaluada y por puestos de trabajo?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación la empresa presentó el procedimiento de identificación de peligros, evaluación de riesgos
y determinación de controles, código PIAC-S-P-010 y la matriz de identificación de peligros, evaluación de
riesgos y determinación de controles para la actividad de desmontaje y montaje de filtros alimenticios y
manifold, más no evidenció contar para la actividad de fabricación de estructuras metálicas.
101. ¿La organización ha definido e implementado Controles Operacionales para los riesgos de la Matriz IPERC?
NO
Página 23
Hallazgos:
102. ¿Han definido los riesgos de enfermedades ocupacionales que puede sufrir el personal?
NO
Hallazgos:
103. ¿La empresa tiene implementado el procedimiento de manipulación de productos quimicos?

SI
104. ¿La empresa tiene implementado el procedimiento de seguridad para actividades, procesos, operaciones o
labores de alto riesgo?. Por ejemplo: trabajo en altura, trabajos en caliente, etc
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación la empresa presentó el procedimiento de para trabajos de alto riesgo, código PIAC-S-P-
011, revisión 001, que menciona el uso de PETAR y ATS, sin embargo no evidenció haber realizado el llenado
de dichos formatos
105. ¿La empresa tiene implementado el procedimiento para operación de vehículos, grúas, montacargas y otros
que participen en la actividad evaluada?
NA
Hallazgos:
No aplicable debido a que la empresa no cuenta con vehículos para el desarrollo de la actividad evaluada.
106. ¿La empresa realiza inspecciones periódicas internas de seguridad a las diferentes áreas de la organización
(almacén, administrativas, operativa, campo, entre otras)?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación la empresa no evidenció haber realizado inspecciones periódicas internas de seguridad a
las diferentes áreas de la organización (almacén, taller y oficinas).
107. ¿La empresa tiene implementado un programa de capacitación de seguridad y salud ocupacional adecuado a la
organización y a la naturaleza de la actividad evaluada?
SI
108. ¿La empresa ha implementado un procedimiento de investigación de incidentes y accidentes? En caso de no

haber tenido incidentes/ accidentes presentar las estadísticas de accidentabilidad de los últimos 12 meses.
NO
Hallazgos:
Página 24
Durante a evaluación la empresa no evidenció las estadísticas de accidentabilidad de los últimos 12 meses.
solo presentó los registros de accidente de trabajo vacíos
109. ¿La empresa cuenta con extintores operativos y con carga vigente en las diferentes áreas (como por ejemplo:
almacenes, operativa (planta/taller) y oficinas administrativas)?
SI
110. ¿La empresa brinda a sus trabajadores equipos de protección personal acorde con la actividad evaluada? ¿Se
observa que los trabajadores los utilizan y conservan en forma correcta?
SI
111. ¿La empresa cuenta con un mapa de riesgos exhibido en un lugar visible donde se desarrolla la actividad
evaluada?¿La señalización se encuentra acorde con el mapa de riesgos y plano de evacuación?
SI
112. ¿La empresa cuenta con equipos de primeros auxilios en las diferentes áreas y lugares en donde se desarrolla
la actividad, los cuales contienen productos vigentes y su respectivo listado de productos (artículos)?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación la empresa presentó un botiquín, el cual estaba vació. Luego de ello no evidenció contar
con equipos de primeros auxilios en las diferentes áreas y lugares en donde se desarrolla la actividad.
113. ¿La empresa cuenta con un programa anual de simulacros y éste se cumple? Presentar informe de simulacro
correspondiente al último año.
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación la empresa no evidenció contar con un programa anual 2019 de simulacros ni que se
cumple.
GESTIÓN AMBIENTAL, BASADO EN ISO 14001
114. ¿La empresa ha establecido una Política Ambiental, aprobada por la gerencia general y difundida al personal?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación la empresa presentó la Política Integrado de Gestión de la Calidad, Ambiente, Seguridad
y Salud en el trabajo en el trabajo, firmado por Luis Pirca, gerente general, el cual no contaba con los
siguientes requisitos:
• Proporcionar un marco para establecer los objetivos ambientales
• Compromiso para la protección del medio ambiente
• Compromiso necesario para cumplir con todas las obligaciones
• Compromiso de realizar la mejora continua del Sistema de Gestión Ambiental mejorando su desempeño
ambiental.
115. ¿Se ha definido una metodología para la identificación aspectos ambientales y evaluación de impactos? ¿Se ha
realizado la identificación de los aspectos ambientales y evaluado sus impactos (matriz IAA) en base a la
metodología previamente definida (según corresponda) e incluyendo la actividad evaluada?
NO
Página 25
Hallazgos:
Durante la evaluación la empresa presentó Matriz Resumen de Identificación y Evaluación de Aspectos
ambientales, para Desmontaje y montaje de Filtro alimentación y Manifold. Mas no evidenció contar para la
actividad evaluada.
116. ¿La organización ha definido e implementado Controles Operacionales para los aspectos ambientales y
cuentan con los procedimientos documentados correspondientes?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación la empresa presentó Matriz Resumen de Identificación y Evaluación de Aspectos
ambientales, para Desmontaje y montaje de Filtro alimentación y Manifold. Mas no evidenció contar para la
actividad evaluada.
117. ¿Han definido un Plan de Emergencia Ambiental?

NO
Hallazgos:
Durante la evaluación la empresa no evidenció haber definido un Plan de Emergencia Ambiental.
Página 26
GESTIÓN COMERCIAL
GESTIÓN COMERCIAL
118. ¿Previo a la realización de la venta, la empresa evalúa si está en condiciones de satisfacer los requerimientos
del cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega), proporcionándole una cotización /
proforma /propuesta técnica u otro documento?
SI
119. ¿La empresa evalúa la satisfacción de sus clientes, guardando registros de dicha actividad? Ejemplo:
Encuestas.
SI
120. ¿La empresa toma acciones basadas en el resultado de la evaluación de satisfacción realizada?
SI
121. ¿La empresa tiene implementado un procedimiento sistemático para la atención de reclamos, quejas u
observaciones de los clientes?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación la empresa no evidenció contar con un procedimiento para la atención de reclamos,
quejas u observaciones de los clientes.
122. ¿La empresa registra los reclamos, quejas u observaciones de los clientes y genera una estadística de las
mismas?
SI
123. ¿Es posible conocer el plazo de entrega de los productos y verificar el cumplimiento del mismo una vez
entregado?
SI
124. ¿La empresa tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemático para afrontar retrasos en la entrega de
los productos?
SI
Página 27
125. Realizar el muestreo de 05 servicios ejecutados relacionados con la actividad evaluada para verificar el
cumplimiento de plazos de entrega: (registrado por SGS)
(1) La justificación será valida cuando el retraso en la entrega del servicio es responsabilidad del cliente.
Item: Orden de Fecha de Fecha real Días de Justificado

compra: entrega de entrega: retraso: (1)
pactada:
1. 4600049943 30/6/2019 7/7/2019 7 NO
2. X-0001- 15/2/2019 8/2/2019 .-. NA
00001544
3. 4600049352 5/7/2019 5/7/2019 .-. NA
4. X-0001- 25/6/2019 22/6/2019 .-. NA
00001684
5. 4600050278 21/7/2019 21/7/2019 .-. NA
Hallazgos:
1. Durante la evaluación la empresa no evidenció haber sustentado que el retraso fue por parte del cliente.
Del Ítem 2 a 5 son no aplicables debido a que la empresa entrego a tiempo.
126. ¿Los productos fabricados por la empresa cuentan con garantía?

SI
127. ¿La empresa brinda algún tipo de soporte técnico a sus clientes?
SI
Página 28
DOCUMENTACIÓN SOLICITADA PREVIA A LA HOMOLOGACIÓN
DOCUMENTO SOLICITADO
Ficha registral y/o Partida Electrónica en donde figure el otorgamiento de poderes, directorio y SI
accionariado vigente (Únicamente las paginas que corresponden a la información de poderes
vigente). Antigüedad de 6 meses.
Estados financieros anuales de los tres últimos ejercicios, auditados ó firmados por el Contador de la N/A
Empresa (No adjuntar los PDT).
Si el proveedor ingresa al proceso de homologación entre el mes de Enero y Junio, debe presentar
los estados financieros al 31 de diciembre del año anterior.
Si el proveedor ingresa al proceso es entre Julio y Diciembre, debe presentar los estados financieros
al 30 de Junio del mismo año.
Licencia y Autorizaciones de funcionamiento. NO
Adjuntar el pago de los 06 últimos meses ESSALUD, AFP, SCTR y SUNAT. NO
Adjuntar las 04 primeras páginas de las pólizas de seguro de la empresa (activos, resp. civil, NO
transporte, etc.)
Adjuntar la matriz de evaluación de riesgos a la salud y seguridad NO
ocupacional y la matriz de impactos ambientales significativos y el programa de seguridad
correspondiente.
Flujograma o Diagrama de flujo (etapas del proceso) correspondiente a la actividad/línea a NO
homologar.
Ficha RUC SI
Croquis y mapa de ubicacion del ludar donde se realizará la visita SI
Página 29
CALIFICACIÓN
ASPECTO PONDERADO PUNTAJE

PARCIAL
SITUACIÓN FINANCIERA Y
20.00 90.00
OBLIGACIONES LEGALES
CAPACIDAD OPERATIVA 20.00 100.00
GESTIÓN DE LA CALIDAD 20.00 23.26
SEGURIDAD, SALUD
OCUPACIONAL Y GESTIÓN 20.00 35.00
AMBIENTAL
GESTIÓN COMERCIAL 20.00 80.00
NIVELES RANGOS Puntaje

NIVEL A 90.00 a 100.00
NIVEL B+ 80.00 a 89.99
NIVEL B- 70.00 a 79.99
NIVEL C 55.00 a 69.99 65.65
NIVEL D 0.00 a 54.99
Página 30
OPORTUNIDADES DE MEJORA
N° Pgta SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

23 La empresa no evidenció el pago puntual según cronograma, de los 06 últimos meses de AFP/ONP.
N° Pgta GESTIÓN DE LA CALIDAD

48 La empresa no tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado ISO 9001:2015 y en el alcance
certificado esta incluida la actividad evaluada.
50 La empresa no tiene una política de calidad enunciada y aprobada por la gerencia general.
51 La empresa no difunde la Política y Objetivos Gestión de Calidad al personal.
52 La empresa no ha determinado los riesgos en sus procesos.
53 No se han establecido las acciones de control para los riesgos críticos y éstas han sido ejecutadas.
55 La empresa no ha definido e implementado indicadores de gestión de calidad medibles.
56 La información documentada del Sistema de Gestión de la Calidad no cuenta con controles
implementados para el acceso, distribución, uso, almacenamiento, control de cambios, conservación y
disposición final.
57 La empresa no planifica, revisa y controla todos los cambios del sistema de gestión de calidad, para
evitar las consecuencias que no estén previstas.
59 La empresa no cuenta con la implementación de un procedimiento sistemático para controlar las salidas
no conformes.
60 La empresa no cuenta con la implementación de un procedimiento sistemático para la realización
periódica de auditorias internas del sistema de gestión de calidad.
61 No han tenido auditorías internas o externas para comprobar la eficacia del Sistema de Gestión de la
Calidad, y que el alcance incluya la actividad evaluada.
62 La empresa no realiza revisiones del sistema de gestión a intervalos planificados, por parte de la alta
dirección.
63 Al presentarse no conformidades en el sistema de gestión de calidad, la empresa no realiza de manera
sistemática, la descripción de la no conformidad, un análisis de causas, la implementación de las
acciones necesarias.
64 La empresa no cuenta con perfiles de puesto definidos en donde se consideren la educación, formación
o experiencia para los diferentes puestos de la organización.
65 La empresa no cuenta con un procedimiento sistemático de reclutamiento y selección del personal, que
incluya la evaluación del cumplimiento del perfil establecido.
69 La empresa no mantiene archivos del personal, en la cual sustente lo indicado en el perfil de puesto
(educación, formación o experiencia).
70 La empresa no cuenta con registros de mantenimiento correctivo de equipos, maquinarias y unidades
vehiculares.
71 La empresa no ha implementado un programa de mantenimiento preventivo de los equipos, maquinarias
y unidades vehiculares.
72 No tienen definido e implementado un programa de calibración de los equipos e instrumentos de
medición que participan en la actividad evaluada.
73 Los equipos e instrumentos de medición no se encuentran identificados con etiquetas que indiquen
cuando fueron calibrados y cuando es su próxima calibración.
74 La calibración de los equipos e instrumentos de medición no se realiza con patrones trazables.
75 La empresa no ha implementado un procedimiento sistemático para seleccionar a sus proveedores (de
productos y/o servicios), incluyendo criterios de calidad.
76 La empresa no ha implementado un procedimiento sistemático para evaluar periódicamente el
desempeño de sus proveedores que intervienen con la actividad evaluada.
Página 31
79 Los productos del almacén de materia prima no se encuentran identificados y se mantiene un control de
stock de los mismos
86 La empresa no realiza un control de los procesos subcontratados.
87 La empresa no tiene un sistema propio de planeamiento y programación del proceso de producción.
88 La empresa no hace uso de software o medios informáticos para la planificación y programación del
proceso productivo.
89 Las especificaciones escritas de los productos brindados al cliente no se encuentran vigentes y
disponibles en los lugares correspondientes para su uso.
90 Los productos brindados al cliente no han sido fabricados de acuerdo a un reglamento/norma técnica
nacional o internacional.
91 La empresa no tiene implementado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad
durante el proceso productivo.
92 La empresa no elabora de manera sistemática una orden de producción para el proceso productivo.
93 La empresa no cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo del
producto(s) fabricado(s).
94 La empresa no tiene implementado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad del
producto terminado.
N° Pgta SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y GESTIÓN AMBIENTAL

99 La empresa no ha implementado el Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional.
100 No se ha definido una metodología para la identificación de peligros y evaluación de riesgos y se ha
elaborado la Matriz IPERC.
101 La organización no ha definido e implementado Controles Operacionales para los riesgos de la Matriz
IPERC.
102 La empresa no ha definido los riesgos de enfermedades ocupacionales que puede sufrir el personal.
104 La empresa no tiene implementado el procedimiento de seguridad para actividades, procesos,
operaciones o labores de alto riesgo.
106 La empresa no realiza inspecciones periódicas internas de seguridad a las diferentes áreas de la
organización.
108 La empresa no ha implementado un procedimiento de investigación de incidentes y accidentes.
112 La empresa no cuenta con equipos de primeros auxilios.
113 La empresa no cuenta con un programa anual de simulacros / éste no se cumple.
114 La empresa no ha establecido una Política Ambiental, aprobada por la gerencia general / no ha sido
difundida al personal.
115 La empresa no ha definido una metodología para la identificación de aspectos ambientales y evaluación
de impactos y ha realizado la identificación.
116 La organización no ha definido e implementado Controles Operacionales para los aspectos
ambientales / no cuentan con los procedimientos documentados correspondientes.
117 La organización no ha definido un Plan de emergencia ambiental.
N° Pgta GESTIÓN COMERCIAL

121 La empresa no tiene implementado un procedimiento sistemático para la atención de reclamos, quejas u
observaciones de los clientes
125 La empresa no justifico el retraso en la entrega del servicio.
Página 32
Fortalezas
N° Pgta SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

8 El ratio de liquidez general es mayor que uno.
13 La empresa presentó los estados financieros (Balance General y Estados de Ganancias y Pérdidas) de
los 3 últimos períodos firmados por el contador o auditados.
14 La empresa se encuentra al día en los pagos de sus obligaciones bancarias.
15 La empresa no registra obligaciones vencidas y no pagadas.
16 La empresa no cuenta con procesos administrativos y/o judiciales en su contra.
18 La calificación por parte de las entidades financieras que se encuentran registradas en la
Superintendencia de Banca y Seguros (SBS) considera a la empresa como normal.
20 La empresa cuenta con Póliza de Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo (SCTR) vigente.
21 La empresa evidenció el pago puntual según cronograma, de los 06 últimos meses de SUNAT-IGV.
22 La empresa evidenció el pago puntual según cronograma, de los 06 últimos meses de ESSALUD -
PLAME.
N° Pgta CAPACIDAD OPERATIVA

30 La empresa cuenta con Planta / Taller de fabricación con alquiler formal.
31 La empresa cuenta con Almacén de materias primas / insumos alquiler formal.
34 La empresa cuenta con Oficinas como alquiler formal.
36 La empresa lleva el registro del control de dichas condiciones requeridas para evitar su deterioro.
40 La empresa cuenta con red LAN / Intranet.
41 La empresa evidenció la propiedad o alquiler formal de la maquinaria o equipo.
42 La empresa evidenció la propiedad formal del instrumento de medición.
44 Los softwares que se utilizan en la actividad evaluada cuentan con licencia vigente.
45 La empresa realiza copias de respaldo de la información periódicamente y está incluida la información
relacionada a la actividad evaluada.
N° Pgta GESTIÓN DE LA CALIDAD

49 La empresa ha definido la Misión y Visión de la organización.
54 Han definido objetivos de gestión de calidad para las funciones y niveles correspondientes y los
procesos necesarios para el Sistema de Gestión de la Calidad.
66 La empresa cuenta con un documento en donde se definan las funciones de los puestos relacionados
con la actividad evaluada.
67 La empresa ha implementado un programa de capacitación al personal, basado en las necesidades de
capacitación detectadas.
68 En el programa de capacitación implementado se incluye temas relacionados con la actividad evaluada
(calidad/ técnicos).
77 La empresa ha implementado un procedimiento sistemático de la inspección durante la recepción de los
productos adquiridos que que se emplean en la fabricación.
78 Solicitan certificados de calidad de las materias primas/insumos adquiridos que se emplean en la
fabricación de los productos.
80 La capacidad del almacén de materia prima es adecuada para la cantidad de los productos
almacenados y éstos se encuentran organizados.
81 Se tiene definida un área de productos no conformes en el almacén de materia prima.
82 Se cuenta con las hojas de seguridad de los productos químicos almacenados, en el almacén de materia
prima.
Página 33
N° Pgta SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y GESTIÓN AMBIENTAL

95 La empresa tiene una Política de Seguridad y Salud Ocupacional enunciada, aprobada por la gerencia
general y difundida al personal.
98 La empresa cuenta con un Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo, con estudios en seguridad y
experiencia en la actividad evaluada.
103 La empresa tiene implementado el procedimiento de manipulación de productos quimicos.
107 La empresa tiene implementado un programa de capacitación de seguridad y salud ocupacional
adecuado a la organización y a la naturaleza de la actividad evaluada.
109 La empresa cuenta con extintores operativos y con carga vigente en las diferentes áreas.
110 La empresa brinda a sus trabajadores equipos de protección personal acorde con la actividad evaluada.
111 La empresa cuenta con un mapa de riesgos y señalización acorde al mapa.
N° Pgta GESTIÓN COMERCIAL

118 La empresa evalúa si está en condiciones de satisfacer los requerimientos del cliente (en cuanto a
calidad, cantidad y plazo de entrega), proporcionándole una cotización / proforma /propuesta técnica u
otro documento.
119 La empresa evalúa la satisfacción de sus clientes, guardando registros de dicha actividad.
120 La empresa toma acciones basadas en el resultado de la evaluación de satisfacción realizada.
122 La empresa registra los reclamos, quejas u observaciones de los clientes y genera una estadística de
las mismas.
123 Es posible conocer el plazo de entrega de los productos y verificar el cumplimiento del mismo una vez
entregado.
124 La empresa tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemático para afrontar retrasos en la
entrega de los productos.
126 Los productos fabricados por la empresa cuentan con garantía.
127 La empresa brinda algún tipo de soporte técnico a sus clientes.
El presente certificado reposa en la base de datos de SGS DEL PERU SAC, y los resultados están conforme a la auditoria solicitada por el cliente

Informe de Direccion

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Código Interno 20543948536

Tipo Evaluación SGS_FAB_19

Dirección Oficina Principal

Página Web .-.

Antiguedad de la Empresa 8 Años

Nombre de Contacto Comercial Luis Alberto Pirco Ynga

Correo Electrónico drodriguez.palacin@gmail.com

Telefono Celular 934167913

Propósito Homologar a la empresa

Antecedentes La presente evaluación ha sido realizada por encargo de:

SGS DEL PERU SAC

Condiciones de Emisión Ponderación de evaluación de Situación Financiera y Obligaciones

Comentario del Evaluador

Nombre de Inspector ROJAS POLO, FLOR DE MARIA

Fecha de Recepción de la 19/09/2019

Fecha de Visita(*) 19/09/2019

1. Sucursales (según ficha RUC):

2. Principales accionistas o socios (No aplicable en caso de ser persona natural):

Nombre y apellidos % Actual

3. Principales ejecutivos/ Gerentes (Detallar el nombre de los apoderados):

Nombres y apellidos Cargo:

4. Partida Electrónica/ Registral (No aplicable en caso de ser persona natural):

SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

Año 1 Año 2 Año 3

Año 1 Año 2 Año 3

Año 1 Año 2 Año 3

Año 1 Año 2 Año 3

Año 1 Año 2 Año 3

Año 1 Año 2 Año 3

Año 1 Año 2 Año 3

Año 1 Año 2 Año 3

Año 1 Año 2 Año 3

Año 1 Año 2 Año 3

Año 1 Año 2 Año 3

Año 1 Año 2 Año 3

Año 1 Año 2 Año 3

Año 1 Año 2 Año 3

Año 1 Año 2 Año 3

Año 1 Año 2 Año 3

Año 1 Año 2 Año 3

Año 1 Año 2 Año 3

Año 1 Año 2 Año 3

9. Ratios de líquidez - Informativo

Año 1 Año 2 Año 3

10. Ratios de gestión

Año 1 Año 2 Año 3

Año 1 Año 2 Año 3

Año 1 Año 2 Año 3

11. Ratios de solvencia

Año 1 Año 2 Año 3

12. Ratios de rentabilidad.

Año 1 Año 2 Año 3

OBLIGACIONES FINANCIERAS Y BANCOS

Tipo de obligación Monto (USD o /S) (1) Se encuentra al día en los

15. De acuerdo al reporte de la Central de Riesgo:

• ¿La empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas?

Banco: Moneda: Número de Teléfono: Sectorista:

¿La empresa cuenta con la siguiente póliza de seguro?

CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES

Si las instalaciones son propias, registrar los datos en la siguiente tabla:

Si las instalaciones son alquiladas, registrar la información en la siguiente tabla:

37. Registrar los turnos y horarios de trabajo de las diferentes áreas: